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（2015）張刑初字第113號
公訴機關淄博市張店區(qū)人民檢察院。
被告人谷某，中共黨員，系山東黃河河務局淄博黃河河務局工務科科長兼任山東黃河工程建設局淄博項目建設辦公室技術負責人、安全科科長。2014年7月10日被取保候?qū)彙?br> 辯護人尹永政，山東齊魯律師事務所律師。
辯護人霍連臺，山東東城律師事務所律師。
被告人王某，系山東黃河河務局淄博黃河河務局工務科副科長兼任山東黃河工程建設局淄博項目建設辦公室工程科科長。2014年7月10日被取保候?qū)彙?br> 辯護人馬洪慶，山東法盾律師事務所律師。
淄博市張店區(qū)人民檢察院以張檢公刑訴（2015）57號起訴書指控被告人谷某、王某犯玩忽職守罪，于2015年3月30日向本院提起公訴。本院于同日立案并依法組成合議庭，適用普通程序公開開庭審理了本案。淄博市張店區(qū)人民檢察院指派檢察員孫琰冰出庭支持公訴，被告人谷某及其辯護人霍連臺、尹永政，被告人王某及其辯護人馬洪慶到庭參加訴訟�，F(xiàn)已審理終結(jié)。
淄博市張店區(qū)人民檢察院指控，2012年12月份，德州市黃河建業(yè)工程有限公司中標淄博黃河堤防加固工程第二標段，對位于淄博市高青縣內(nèi)的黃河大堤進行加寬，高青縣個體施工隊負責人郭某甲違規(guī)承攬了其中一段工程。山東黃河河務局淄博黃河河務局工務科工作人員谷某、王某兼任山東黃河工程建設中心淄博項目部工作人員，二被告人負責對淄博黃河堤防加固工程進行監(jiān)管，在工作中發(fā)現(xiàn)了郭某甲的施工隊無資質(zhì)施工和違章施工的情況，卻嚴重不負責任，不認真履行監(jiān)管職責，對存在的問題不予糾正，放任繼續(xù)施工。2013年7月24日，郭某甲的施工隊在提升圍堰排水管時違規(guī)施工，造成圍堰決口，圍堰內(nèi)涌出的水泥沙沖毀了位于高青縣常家鎮(zhèn)毛家村內(nèi)的一個養(yǎng)牛場和一個養(yǎng)蝦池，造成直接經(jīng)濟損失103.5萬元。
公訴機關認為被告人谷某、王某系在依照法律法規(guī)規(guī)定行使國家行政管理職權的組織中從事公務的人員，在履行職責過程中玩忽職守，致使人民利益遭受重大損失，其行為構成玩忽職守罪并提供了相關證據(jù)，請求本院依照《中華人民共和國刑法》第三百九十七條之規(guī)定，追究被告人谷某、王某的刑事責任。
被告人谷某對公訴機關指控的犯罪事實提出辯解意見，一、工程有監(jiān)理單位在現(xiàn)場監(jiān)理施工，自己的主要工作是監(jiān)督施工合同、監(jiān)理合同的履行、掌握工程進度、統(tǒng)計報表等，自己沒有行使國家行政機關的權力；二、自己沒有發(fā)現(xiàn)施工隊沒有資質(zhì)，施工隊沒有違章施工，2013年7月24日發(fā)生事故的這一天有暴雨，積水較多，要是沒有暴雨應該不會發(fā)生事故，再說事故是施工隊埋設排水管道時發(fā)生的，施工隊埋設管道沒有事先通知，在施工過程中也沒有具體要求，是否需要埋設排水管道是由施工單位根據(jù)需要處理；三、自己沒有參與事故的處理，造成的損失不清楚，對于損失已經(jīng)作出賠償，具體數(shù)額不清楚，哪里賠償?shù)囊膊磺宄��?br> 被告人谷某的辯護人尹永政的辯護意見是，一、被告人谷某不具有構成玩忽職守罪的國家機關工作人員的主體資格，其對于淄博堤防加固工程第二標段不具有國家行政機關的管理職責；二、此次事故是由于遇到大雨，施工人員在埋設排水管道過程當中操作不當所導致，被告人谷某在此過程中并不知情，不應由其對此次事故承擔管理監(jiān)督不力的責任；三、起訴認定損失及數(shù)額不當。綜上，被告人谷某不具有構成玩忽職守罪的主體要件，也沒有實施玩忽職守行為，損失數(shù)額并不準確，不符合玩忽職守罪的規(guī)定，不應認定被告人谷某的行為構成犯罪。
被告人谷某的辯護人霍連臺的辯護意見是，一、被告人谷某的身份不是公訴機關認定的“依照法律法規(guī)規(guī)定行使國家行政管理職權的組織中從事公務的人員”，其行為不能構成玩忽職守罪；二、起訴書所稱的“造成直接經(jīng)濟損失103.5萬元”證據(jù)不足。綜上，起訴書指控被告人谷某犯玩忽職守罪事實不清，證據(jù)不足，沒有事實和法律依據(jù)，應宣告被告人谷某無罪。
被告人王某對公訴機關指控的犯罪事實提出辯解意見稱，自己是以發(fā)包方工作人員的身份進行監(jiān)管，自己沒有發(fā)現(xiàn)施工單位沒有施工資質(zhì)，施工單位沒有違章施工，工程有無資質(zhì)和違章施工不歸自己管理。事故發(fā)生的原因是當時下大雨，施工單位埋設管道時操作不當造成的。自己沒有參與事故的處理和賠償，聽說24日事故損失很小，26日事故損失比較大。施工單位賠償?shù)?03.5萬元中包括45萬元的買�？睢�
被告人王某的辯護人馬洪慶的辯護意見是，一、犯罪的主體不構成，被告人王某不是國家機關工作人員；二、被告人王某的行為與損害結(jié)果沒有直接因果關系，起訴書中指控“造成直接經(jīng)濟損失103.5萬元”事實不清，證據(jù)不足。綜上，被告人王某不構成玩忽職守罪的犯罪主體并且損害結(jié)果與王某的履職行為沒有直接因果關系，該案事實不清，證據(jù)不足，公訴方的指控不成立，被告人王某無罪。
經(jīng)審理查明，2012年12月份，德州市黃河建業(yè)工程有限公司中標淄博黃河堤防加固工程第二標段，對位于淄博市高青縣內(nèi)的黃河大堤進行加寬，高青縣個體施工隊負責人郭某甲違規(guī)承攬了其中一段工程。山東黃河河務局淄博黃河河務局工務科工作人員谷某、王某兼任山東黃河工程建設中心淄博項目部工作人員，二被告人負責對淄博黃河堤防加固工程進行監(jiān)管，在工作中發(fā)現(xiàn)郭某甲的施工隊無資質(zhì)施工和違章施工的情況，卻嚴重不負責任，不認真履行監(jiān)管職責，對存在的問題不予糾正，放任繼續(xù)施工。2013年7月24日，郭某甲的施工隊在提升圍堰排水管時違規(guī)施工，造成圍堰決口，圍堰內(nèi)涌出的水、泥沙沖毀了位于高青縣常家鎮(zhèn)毛家村內(nèi)的一個養(yǎng)牛場和一個養(yǎng)蝦池，造成直接經(jīng)濟損失71.5萬元。
上述事實，有公訴機關提供并經(jīng)當庭質(zhì)證、認證的下列證據(jù)予以證明：
1、辦案說明一份，證實被告人谷某、王某被傳喚到案。
2、證人張某甲證言，證實2013年5月自己在毛家村租賃一200多畝的池塘養(yǎng)蝦，2013年7月26日郭某甲的施工隊在老淤區(qū)圍壩上扒開口子埋排水管道，結(jié)果沒能再堵上就發(fā)生了決口，將一個養(yǎng)牛場和自己的養(yǎng)蝦池都給沖了。給自己造成了100多萬元損失，這僅僅是投入的，沒有計算利潤。最后只賠償了自己50萬元，是鎮(zhèn)上、縣里壓著叫自己答應的，具體是誰把錢轉(zhuǎn)到自己賬上的不清楚，收到錢后自己就與郭某甲簽了賠償協(xié)議。
3、證人毛某證言，證實自己緊挨著自己的房子邊上建了一個養(yǎng)牛場，占地三畝多，2013年7月26日，因為7月24日下雨以及長時間的淤積，自己房子后面黃河堤壩淤積工程的淤壩內(nèi)都積滿了水，由于施工人員在這個危險的時候扒口子埋排水管道，結(jié)果堵不上發(fā)生了決口，把自己的養(yǎng)牛場沖了，也把下邊的養(yǎng)蝦池給沖了。后來鎮(zhèn)里出面賠償了自己53.5萬元，高青縣黃河河務局說多一分也不給了，這樣自己還賠著十幾萬，之后自己去鎮(zhèn)上和河務局要過幾次賠償，也沒有再給過。通過高青縣黃河河務局轉(zhuǎn)賬16.5萬元，其余是鎮(zhèn)上給的，誰出的錢不知道。
4、證人李某（德州市黃河建業(yè)工程有限公司派駐淄博黃河大堤加固第二標段施工項目部技術總工）證言，證實淄博黃河大堤加固第二標段施工項目是其公司投標中標后所取得的工程施工項目，2013年3月開始施工，成立了淄博黃河大堤加固第二標段施工項目部，施工過程中將工程分成了四段，第一段和第四段由項目部兩個施工隊負責施工，第二段轉(zhuǎn)包給了郭某甲施工隊施工，第三段交給了劉春家河務段。施工過程中淄博黃河河務局、高青河務局、山東黃河工程建設中心淄博項目辦公室、河南立信監(jiān)理公司、山東黃河質(zhì)監(jiān)站、山東黃河河務局安監(jiān)處對其項目部進行監(jiān)督檢查，主要是檢查施工進度、施工質(zhì)量、安全生產(chǎn)等。淄博河務局主要是三個人負責，有副局長趙某、工務科科長谷某、副科長王某。2013年7月郭某甲施工隊在埋設排水管時造成淤區(qū)圍堰決口，沖了一個養(yǎng)蝦池和一個養(yǎng)牛場，造成了經(jīng)濟損失。造成事故的原因一是郭某甲施工隊沒有資質(zhì)，未按照規(guī)定操作施工，沒有在做圍堰的同時埋好排水管，而是在圍堰內(nèi)有很多尾水的情況下冒險埋設排水管道。二是郭某甲施工隊沒有分段施工。三是負責監(jiān)督工程施工人員不認真履行職責，沒有發(fā)現(xiàn)或者沒有指出這些問題及安全隱患。趙某、谷某、王某辦公地點就在工程附近，經(jīng)常去現(xiàn)場檢查，對于施工最基本的要求應當都知道，也應當知道郭某甲沒有施工資質(zhì)，因為郭某甲經(jīng)常參加調(diào)度會，但從來沒有指出過這些問題。
5、證人張某乙（河南立信咨詢監(jiān)理有限公司派駐黃河下游山東段第三監(jiān)理部監(jiān)理工程師）證言，證實第三監(jiān)理部把自己派到高青縣劉春家河務段負責監(jiān)理，但也負責淄博黃河大堤加固工程第一、第二標段施工項目的全面工作，主要是按照施工方案的要求對淄博黃河大堤加固工程施工質(zhì)量、進度、投資控制、安全等進行監(jiān)理。按照要求施工單位必須具備水利工程一級資質(zhì)，要有一定的技術人員和工程機械設備。2013年7月在黃河大堤樁號152＋220至154＋350段郭某甲負責施工的淄博黃河大堤加固工程施工過程中圍堰排水口決口，沖了一個養(yǎng)牛場和一個養(yǎng)蝦池。事故發(fā)生原因一是郭某甲施工隊應該沒有施工資質(zhì)，谷某、王某應該知道，施工人員素質(zhì)太低，不知道如何施工，在抬升圍堰排水管的時候出現(xiàn)低級錯誤，沒有將排水管周圍踩實造成圍堰決口，這是直接原因，二是沒有按照工程設計要求進行分段機淤，三是安全監(jiān)督管理部門沒有按照施工要求及時制止違規(guī)行為，只是為了加快工期進度。山東黃河工程建設中心淄博項目辦和淄博黃河河務局對工程進行監(jiān)督和管理，淄博黃河河務局負責對工程管理的人員是趙某、谷某、王某，其中谷某、王某既是山東黃河工程建設中心淄博項目辦負責安全的工作人員，又是淄博黃河河務局工務科負責檢查安全的工作人員，雙崗雙責，對淄博黃河大堤加固工程的施工安全都有安全檢查的責任。
6、證人郭某甲證言，證實自己有兩個施工隊，沒有施工資質(zhì)，都是一個人的名義開展業(yè)務，除了幾個電焊工外，電工、機械操作工都沒有相應的上崗工作證，自己知道高青縣黃河河務局從德州局承包了兩段工程，自己找到高青縣黃河河務局想干一段，局長蔡某同意了，就承建了右岸樁號152＋220至154＋350段大約2000多米的黃河放淤固堤工程，蔡某局長、德州方面都知道自己沒有資質(zhì)，他們都非常熟悉，內(nèi)部都這么操作，所以沒有提出什么不同意見。施工過程中沒有按照要求分段施工，儲存了幾萬方的泥水，舊淤區(qū)水位已經(jīng)漫過2米高圍堰，2013年7月26日整個淤壩發(fā)生滲水，隨時會潰壩，于是就想扒開一個口子埋上排水管道，結(jié)果發(fā)生了決口，沒有堵上，一并將新淤區(qū)的圍堰沖開，新舊淤區(qū)的泥水沖出，給下游的一個養(yǎng)蝦池和一個養(yǎng)牛場沖了。淄博黃河河務局和淄博項目建設辦公室平常都是趙某、谷某、王某負責工程安全和質(zhì)量檢查，經(jīng)常去自己的工地，有時還聊上幾句天，他們沒有問過自己的資質(zhì)問題，都知道自己是附近村里的人，自己每次都參加開會，每次都發(fā)言匯報工程進度、安全施工情況。對受害的養(yǎng)牛場和養(yǎng)蝦池進行了賠償，分別賠償53.5萬元和50萬元，達成了協(xié)議。
7、證人呂某、郭某乙（郭某甲施工隊工人）證言，證實在黃河淤壩加固工程過程中，2013年7月26日將管子挪到舊淤區(qū)進行施工發(fā)生了決口事故，把附近的養(yǎng)牛場和養(yǎng)蝦池給淹了，造成了損失，老板賠償了100多萬元。施工過程中監(jiān)理公司、淄博黃河河務局的人經(jīng)常去檢查，都是去看看、去轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)，沒有指出問題，說讓注意安全。
8、證人葛某（德州黃河建業(yè)工程有限公司副經(jīng)理）、蔡某證言，證實郭某甲施工隊承包工程的過程以及淄博黃河河務局、河南立信監(jiān)理公司監(jiān)管情況、事故發(fā)生情況、賠償情況。
9、證人趙某（淄博黃河河務局副局長）證言，證實淄博黃河河務局工務科職責、事故發(fā)生情況、對工程監(jiān)督管理情況等。
10、郭某甲簽名捺印的責任認定書一份，證實發(fā)生事故、造成損失情況。
11、防洪工程水損補償協(xié)議、毛家牛場補償協(xié)議書，證實對養(yǎng)蝦池補償50萬元；對養(yǎng)牛場補償53.5萬元，其中包括45萬元購買52頭牛的價款。
12、事業(yè)單位法人證書、組織機構代碼證，證實山東黃河河務局淄博黃河河務局系事業(yè)單位法人，以及該局的宗旨和業(yè)務范圍，包括行使黃河流域淄博河段水行政管理職能，促進黃河流域淄博河段綜合治理與開發(fā)，流域重要水工程組織建設與管理等。
13、山東黃河河務局魯黃人勞（2011）41號《關于印發(fā)淄博黃河河務局主要職責機構設置和人員編制規(guī)定的通知》文件，證實淄博黃河河務局的職責等情況。
14、淄博黃河河務局淄黃人勞（2011）22號《關于明確工務科職責的通知》文件，證實工務科職責情況。
15、山東黃河工程建設局淄博項目建設辦公室淄黃項目辦（2013）1號《關于公布淄博項目建設辦公室機構設置與人員組成的通知》、淄博項目辦（2013）2號《關于明確淄博項目辦公室內(nèi)設機構職責的通知》文件，證實山東黃河工程建設局淄博項目建設辦公室機構設置、人員構成、機構職責等。
16、被告人谷某、王某簡歷證明、干部履歷表、戶籍證明，證實二被告人履歷身份情況。
17、收到條二份，證實事故發(fā)生后賠償情況。
18、證人索某（高青縣常家鎮(zhèn)人大主席團專職副主席）、張某丙證言，證實張某丙花32萬元買了毛某52頭牛，當時是鎮(zhèn)上協(xié)調(diào)的。
19、被告人谷某供述及悔過書，證實工務科及淄博項目建設辦公室工作職責。2013年7月份淄博高青黃河堤防加固工程施工過程中由郭某甲施工隊施工的工程圍堰決口導致大量水和泥沙涌出沖了毛家村一個養(yǎng)牛場和一個養(yǎng)蝦池，造成了很大的經(jīng)濟損失。事故發(fā)生原因是施工隊伍違反工程設計要求，再就是施工隊伍沒有施工資質(zhì)，施工經(jīng)驗不足，在處理圍堰排水管的時候操作不當。淄博黃河堤防加固工程有德州黃河建業(yè)工程有限公司、河南立信監(jiān)理有限公司、淄博黃河河務局工務科、山東黃河工程建設中心淄博項目建設辦公室負責進行監(jiān)督管理。趙某分管工務科工作，自己和王某既是工務科工作人員又是項目建設辦公室工作人員，所以管理淄博堤防加固工程時即履行工務科職責又履行項目建設辦公室職責，其實是雙崗雙責。自己與趙某、王某或者分別經(jīng)常去每個施工現(xiàn)場檢查，主要檢查施工是否符合設計要求、施工質(zhì)量、進度問題、是否存在安全隱患、是否存在無資質(zhì)違章施工等。檢查過程中曾發(fā)現(xiàn)郭某甲施工隊沒有按照設計要求進行施工，存在安全隱患，自己也知道郭某甲施工隊沒有施工資質(zhì)，當時認為不會出什么事情，思想上麻痹大意，沒有認真管理，如果及時糾正違章施工，可能避免事故發(fā)生。趙某和王某都是多年管理工程或者干過工程的人員，自己能發(fā)現(xiàn)的問題他們也應該能發(fā)現(xiàn)，但三人之間沒有進行交流。事故發(fā)生后的賠償問題不清楚。
20、被告人王某供述及悔過書，證實工務科及淄博項目建設辦公室工作職責、對淄博黃河大堤加固工程管理監(jiān)督檢查情況、事故發(fā)生情況、事故發(fā)生原因、損失情況等。
訴訟中，被告人谷某、王某無證據(jù)提交，被告人谷某、王某的辯護人當庭提供了施工合同、監(jiān)理合同各一份、文件《關于成立山東黃河河務局工程建設局的通知》、《關于印發(fā)山東黃河河務局工程建設局主要職責機構設置和人員編制規(guī)定的通知》、《關于成立項目建設辦公室的通知》、《關于聘任淄博項目辦公室主要負責人和技術負責人的通知》、《關于向山東黃河近期防洪工程現(xiàn)場派駐建設管理人員的通知》、《關于成立山東黃河水利工程建設質(zhì)量與安全監(jiān)督站防洪工程項目站的通知》、關于公布淄博項目建設辦公室機構設置與人員組成的通知》、《關于明確淄博項目辦公室內(nèi)設機構職責的通知》等各一份、關于我局工務科職責調(diào)整的說明、監(jiān)理例會會議紀要、施工圍堰脫坡發(fā)生次生災害的原因說明、施工圍堰脫坡造成實際損失情況的說明、關于張某甲阻撓黃河淤壩工程施工的情況說明、淄博黃河堤防加固工程圍堰開口跑水事件情況說明、高青縣及高青縣常家鎮(zhèn)降水情況、第一次圍堰開口跑水的情況、蝦池補償意見、《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》、工程施工詳圖設計以及視頻資料兩份，用以證實被告人谷某、王某沒有行政管理的法定職責、施工單位具備施工資質(zhì)、被告人谷某、王某對于施工安全非常重視、公訴機關指控的事故造成的損失事實不清、證據(jù)不足等。
本院認為，被告人谷某、王某系在依照法律、法規(guī)規(guī)定行使國家行政管理職權的組織中從事公務的人員，在履行職責過程中玩忽職守，不認真履行職責，因而使人民利益遭受重大損失，其行為均構成玩忽職守罪。公訴機關指控的基本事實及罪名成立。起訴書指控造成直接經(jīng)濟損失103.5萬元應當扣除賣牛所得32萬元，對此采納被告人谷某、王某的辯護人的相關辯護意見。被告人谷某、王某及其辯護人的其他辯護意見不成立，本院不予采納。鑒于被告人谷某、王某犯罪情節(jié)輕微，可免予刑事處罰。據(jù)此，依照《中華人民共和國刑法》第三百九十七條第一款、第三十七條之規(guī)定，判決如下：
被告人谷某犯玩忽職守罪，免予刑事處罰。
被告人王某犯玩忽職守罪，免予刑事處罰。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或直接向山東省淄博市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本二份。
審　判　長　　崔洪棟
審　判　員　　劉世龍
人民陪審員　　陸大華
二〇一五年九月十六日
書　記　員　　趙　瑾