第一節(jié)偵查概述
一、偵查與偵察
在理論和實(shí)踐中，“偵查”和“偵察”至今辨別不清、爭(zhēng)論不止�，F(xiàn)實(shí)的表現(xiàn)是：一是在教材上，20世紀(jì)70年代前后以刑事偵察命名，20世紀(jì)80年代以后至今則并存刑事偵查和刑事偵察兩種命名方式；二是在法律規(guī)定上，《中華人民共和國(guó)憲法》和《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《刑事訴訟法》 均用“偵查”二字
而《中華人民共和國(guó)國(guó)家安全法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《國(guó)家安全法》)和《中華人民共和國(guó)人民警察法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《人民警察法》)則出現(xiàn)“偵察”一詞。
對(duì)“偵查”和“偵察”的概念和含義，學(xué)者中有代表性的觀點(diǎn)主要有：(1]
一是認(rèn)為“偵查”是法律術(shù)語(yǔ)，“偵察”是軍事術(shù)語(yǔ)，所以應(yīng)根據(jù)我國(guó)《刑事訴訟法》的統(tǒng)一規(guī)定使用“偵查”。 二是認(rèn)為“偵查”是偵查機(jī)關(guān)公開(kāi)的偵查活動(dòng)，而“偵察”則是秘密的偵查活動(dòng)。
三是認(rèn)為“偵查”是指我國(guó)《刑事訴訟法》規(guī)定的幾種專(zhuān)門(mén)調(diào)查工作和強(qiáng)制性措施，而“偵察”則不僅包括這些內(nèi)容，而且還包括偵查機(jī)關(guān)自行制訂的各種偵查法規(guī)中所規(guī)定的各種特殊調(diào)查工作或秘密手段。
四是認(rèn)為“偵察”僅指從事與秘密手段有關(guān)的偵查業(yè)務(wù)，而“偵查”則適用于所有情況。
五是認(rèn)為“偵查”與“偵察”兩者之間法律依據(jù)、行為性質(zhì)、活動(dòng)領(lǐng)域、所獲材料的意義、行使主體、法律監(jiān)督的方式等方面均不同，因而在決定使用“偵查”還是“偵察’’時(shí)應(yīng)從上述諸方面加以具體分析。
六是認(rèn)為“偵查”和“偵察”在犯罪偵查的理論和實(shí)踐中并無(wú)區(qū)別，其含義相同，可以通用，但最好是統(tǒng)一地棄一留一。 筆者認(rèn)為，之所以出現(xiàn)如上眾多不一的觀點(diǎn)，主要有以下幾個(gè)原因： (一)歷史的慣性。關(guān)于“偵查”，古漢語(yǔ)中未見(jiàn)這一詞條。關(guān)于“偵察”，《辭源》
稱(chēng)：偵察，暗中察看�！逗鬂h書(shū)九十·烏桓?jìng)鳌窞椋簼h偵察匈奴動(dòng)靜�？梢�(jiàn)這里是作軍事術(shù)語(yǔ)。
《辭海》稱(chēng)：偵察，“為獲取軍事斗爭(zhēng)所需敵方或有關(guān)戰(zhàn)區(qū)的情況而采取的措施 。
顯然，現(xiàn)代意義上的“偵察”，也是作為軍事術(shù)語(yǔ)使用的。中國(guó)古代的政治體制是軍事、司法、行政三權(quán)合一，偵查體制不獨(dú)立。從歷史上看，我國(guó)的偵查體制是逐步從軍事體制中分離出來(lái)的，由于歷史的慣性，“偵察”作為法律術(shù)語(yǔ)在今天使用顯然是一種觀念和語(yǔ)言習(xí)慣上的繼承。例如，全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)刑法室對(duì)《國(guó)家安全法》第十條使用“偵察”一詞的解釋是：考慮到“技術(shù)偵察”是習(xí)慣用語(yǔ)，在以往的文件規(guī)定中也是用這一詞，本條將這一概念沿用下來(lái)，并沒(méi)有特殊的含義
(二)訴訟價(jià)值理念方面的原因。由于我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)重“犯罪控制”輕“法律程序”思想的影響，人們不能正視秘密偵查在運(yùn)用中必然會(huì)帶來(lái)的人權(quán)保障問(wèn)題，秘密偵查長(zhǎng)期游離于國(guó)家法律之外，難以法治化，這樣就在實(shí)踐中造成一種事實(shí)，即偵察是根據(jù)偵查機(jī)關(guān)的內(nèi)部法規(guī)進(jìn)行的秘密偵查，偵查是根據(jù)國(guó)家法律進(jìn)行的公開(kāi)偵查。
筆者認(rèn)為，區(qū)別“偵查”和“偵察”這兩個(gè)概念，無(wú)論是在詞義上還是在立法上都是不必要的，在司法實(shí)踐中應(yīng)統(tǒng)一規(guī)范使用法律術(shù)語(yǔ)“偵查”一詞。理由如下： (一)從現(xiàn)代詞義上看，“偵查’’和“偵察”基本上無(wú)差別�！皞伞笔侵浮鞍抵胁炜�；調(diào)查”。 ”查”是指“檢查、調(diào)查’’。 “察”是指“仔細(xì)看、調(diào)查”。 顯然，“查”和“ 察，，字義基本相同�！皞刹椤焙汀皞刹臁笔恰皞伞焙汀安椤�、“察”的結(jié)合，都包括暗中察看和公開(kāi)調(diào)查的含義，含義基本相同。
(二)從立法上看，我國(guó)現(xiàn)行刑事訴訟法有關(guān)偵查的規(guī)定，既沒(méi)有把偵查劃分為公開(kāi)的偵查和秘密的偵查，也沒(méi)有強(qiáng)調(diào)不同的偵查機(jī)關(guān)有不同的偵查權(quán)。相反，它賦予了公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、人民檢察院、軍隊(duì)保衛(wèi)部門(mén)和監(jiān)獄享有同樣的偵查權(quán)。 二、偵查的概念
” 要確立偵查的概念，必須明確偵查的一些基本構(gòu)成要素：
1．偵查的主體。偵查是具有特定主體資格的機(jī)構(gòu)和人員的活動(dòng)，這種特定的主體資格由法律來(lái)規(guī)定和認(rèn)可。在我國(guó)，能夠進(jìn)行偵查的機(jī)關(guān)只能是公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、監(jiān)獄、軍隊(duì)保衛(wèi)部門(mén)，其他任何機(jī)關(guān)、團(tuán)體或者公民個(gè)人都無(wú)權(quán)行使偵杏權(quán)。
2·偵查的對(duì)象。偵查只能針對(duì)刑事犯罪案件，沒(méi)有刑事案件，就沒(méi)有偵查活動(dòng)，這些刑事犯罪是指除人民法院直接受理的自訴犯罪案件以外的所有刑事案件。
3·偵查的中介。偵查中介是指聯(lián)結(jié)偵查主體和偵查對(duì)象的偵查行為，即指?jìng)刹榈母鞣N措施、手段和方式，包括公開(kāi)的和秘密的兩種手段，并對(duì)犯罪嫌疑人采取限制人身自由的強(qiáng)制措施。這些手段和方式同一般性的調(diào)查工作是有原則區(qū)別的。
4·偵查的依據(jù)。偵查是查破刑事案件的訴訟活動(dòng)，必須依法進(jìn)行。偵查中采取的偵查措施有的是《刑事訴訟法》明確規(guī)定的，有的是由偵查機(jī)關(guān)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的精神制定的。采取任何偵查措施，或進(jìn)行任何偵查活動(dòng)，不論是公開(kāi)的，還是秘密的，都必須依法進(jìn)行，絕不能自作主張、為所欲為。 5·偵查的目的。偵查的目的，就是通過(guò)偵查破案，及時(shí)查明犯罪事實(shí)，收集犯罪證據(jù)，揭露、證實(shí)、防范和打擊犯罪分子的各種破壞活動(dòng)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。
綜上所述，參考我國(guó)《刑事訴訟法》關(guān)于“偵查”的規(guī)定，可以把偵在的概念定義為：偵查是指法定的機(jī)關(guān)在辦理刑事案件過(guò)程中，為了收集犯罪證據(jù)、緝捕犯罪嫌疑人、揭露和證實(shí)犯罪而依法實(shí)施的專(zhuān)門(mén)調(diào)查工作和有關(guān)的強(qiáng)制性措施。
三、偵查的實(shí)質(zhì)：犯罪再現(xiàn)
自然界物質(zhì)運(yùn)動(dòng)的定律為人們認(rèn)識(shí)客觀世界的物質(zhì)變化，提供了理論依據(jù)。世界上任何事物，不論是過(guò)去存在過(guò)的事物，還是現(xiàn)在存在著的事物，都不可避免虹會(huì)留下物質(zhì)運(yùn)動(dòng)所形成或產(chǎn)生的這樣那樣、或多或少的物質(zhì)痕跡。這些痕跡儲(chǔ)存著事物運(yùn)動(dòng)的各種信息，為人們認(rèn)識(shí)事物的變化提供了物質(zhì)依據(jù)。犯罪行為既是人的一種行為，又是一種物質(zhì)運(yùn)動(dòng)，這決定了犯罪行為必然會(huì)留下犯罪痕跡。犯罪痕跡能如實(shí)反映形成痕跡的犯罪行為的各種特征，儲(chǔ)存著全貌犯罪信息，為偵查提供了理論依據(jù)和物質(zhì)依據(jù)，偵查人員可以依據(jù)犯罪信息來(lái)認(rèn)識(shí)犯罪行為。
在現(xiàn)實(shí)生活中，事物總是順向發(fā)展的，原因發(fā)生在前，結(jié)果產(chǎn)生于后。一種現(xiàn)象為某一結(jié)果的原因，而這個(gè)結(jié)果又成為另一結(jié)果的原因。人們認(rèn)識(shí)事物，往往是人們耳聞目睹了某事物的前因后果，即先看到了原因，而后看到了結(jié)果，知道這個(gè)結(jié)果是由某種原因引起的，因此，可以說(shuō)這種認(rèn)識(shí)是一種順向認(rèn)識(shí)。
偵查卻不是如此。一般而言，偵查人員并沒(méi)有耳聞目睹某個(gè)案件的原因和過(guò)程，他看到的只是犯罪行為留下的犯罪結(jié)果，有時(shí)甚至連結(jié)果本身也沒(méi)有看到，只是從有關(guān)信息材料中知悉有這個(gè)結(jié)果發(fā)生。這就決定了偵查人員對(duì)案件的認(rèn)識(shí)不可能按照順向的方式，而只能按照逆向的方式去認(rèn)識(shí)案件的發(fā)生和發(fā)展，由結(jié)果到原因逐步查明案件的前因后果。在逆向的認(rèn)識(shí)過(guò)程中，偵查人員從現(xiàn)有的證據(jù)材料出發(fā)，根據(jù)事物間的聯(lián)系，正確運(yùn)用概念、判斷、推理等邏輯思維方式，采取各種偵查措施，收集各種犯罪信息，證實(shí)或否定各種偵查設(shè)想，如此反復(fù)進(jìn)行，不斷修正，去粗取精，去偽存真，最后達(dá)到認(rèn)識(shí)案件真相的目的。
回溯推理是指根據(jù)結(jié)果來(lái)推斷其產(chǎn)生原因的推理。在客觀世界的因果聯(lián)系中，當(dāng)一個(gè)結(jié)果產(chǎn)生時(shí)，那么它的原因已經(jīng)存在并且發(fā)揮了作用，這時(shí)的因果聯(lián)系已經(jīng)是現(xiàn)實(shí)的和固定的了。由于因果聯(lián)系在時(shí)間上具有先后性，即原因在前，結(jié)果在后，所以，根據(jù)結(jié)果來(lái)推斷原因的推理在方向上就呈現(xiàn)出一種逆著時(shí)間順序回溯的性質(zhì)。在刑事偵查中，回溯推理具有重要的作用�？梢哉f(shuō)，刑事案件偵查的過(guò)程，就是根據(jù)犯罪痕跡中儲(chǔ)存的犯罪信息來(lái)“再現(xiàn)”犯罪行為的回溯推理過(guò)程。
四、偵查的一般屬性 偵查的外在表現(xiàn)形式主要表現(xiàn)為偵查主體行為、偵查客體形態(tài)、偵查程序過(guò)程、偵查措施實(shí)施、偵查權(quán)力和義務(wù)行使等多個(gè)方面。從不同的視角來(lái)考察，偵查具有以下屬性：
(一)偵查的職權(quán)性
“ 職權(quán)”兼有“職責(zé)”和“權(quán)力”之意，職責(zé)意指職務(wù)和責(zé)任，權(quán)力是指業(yè)已合法獲得職務(wù)者在其職務(wù)范圍內(nèi)的支配性力量。將偵查定性為一種職責(zé)，理由在于偵查主體的范圍是由法律明確規(guī)定的，法定的偵查機(jī)關(guān)一旦確定，偵查工作就成為其一項(xiàng)必須承擔(dān)并保證完成的任務(wù)，同時(shí)要承擔(dān)偵查任務(wù)完成過(guò)程和結(jié)果等方面的責(zé)任。將偵查定性為一種權(quán)力，理由在于偵查作為一種權(quán)力，法定偵查機(jī)關(guān)在實(shí)施時(shí)，具有絕對(duì)支配性力量，不受任何非法力量和因素的阻礙、干擾。同時(shí)，這項(xiàng)權(quán)力對(duì)于沒(méi)有被法律許可的其他機(jī)關(guān)、團(tuán)體、組織、個(gè)人而言，是不得行使的。
在我國(guó)，法定偵查機(jī)關(guān)只有公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、國(guó)家安全機(jī)關(guān)、軍隊(duì)保衛(wèi)部門(mén)和監(jiān)獄五種，它們?cè)诜ǘ��?quán)限范圍內(nèi)履行職責(zé)、行使權(quán)力。
(二)偵查的程序性
程序，從法律學(xué)的角度來(lái)看，主要體現(xiàn)為按照一定的順序、方式和手續(xù)來(lái)作出決定的相互關(guān)系。其普遍形態(tài)是：按照某種標(biāo)準(zhǔn)和條件整理爭(zhēng)論點(diǎn)，公平地聽(tīng)取各方意見(jiàn)，在使當(dāng)事人可以理解或認(rèn)可的情況下作出決定
。 在我國(guó)，偵查是刑事訴訟的一道基本程序，開(kāi)始于立案之后，終結(jié)于移送審查公訴之前。偵查的程序性主要表現(xiàn)在：(1)偵查活動(dòng)是一個(gè)歷時(shí)性過(guò)程，大體經(jīng)過(guò)案件確立、現(xiàn)場(chǎng)勘查、調(diào)查訪(fǎng)問(wèn)、有關(guān)偵查措施的采取、對(duì)犯罪嫌疑人的訊問(wèn)、偵查終結(jié)，各種偵查行為的實(shí)施表現(xiàn)出一種先后次序的過(guò)程。(2)偵查活動(dòng)中一切措施的實(shí)施必須嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，辦理相應(yīng)的法律手續(xù)，體現(xiàn)出一種程式化特征。(3)偵查結(jié)論的作出，除了要求有實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)外，還要求有形式標(biāo)準(zhǔn)；即程序標(biāo)準(zhǔn)。如某些證據(jù)材料的獲得必須符合法律規(guī)定的形式，否則即便它能證明案件事實(shí)，也會(huì)以非法證據(jù)被排除。(4)偵查終結(jié)結(jié)論的作出，并非偵查機(jī)關(guān)的一方斷言，而是多方程序主體相互交涉的結(jié)果。如犯罪嫌疑人的供述和辯解、辯護(hù)律師的意見(jiàn)、鑒定人的鑒定結(jié)論、被害人的陳述等。
偵查程序相對(duì)于整個(gè)刑事訴訟而言，是局部的、階段性的，訴訟程序的根本特征如控辯平衡、裁判中立、辯論主義等在偵查階段并不能得到充分體現(xiàn)，偵查程序更多地體現(xiàn)出偵查機(jī)關(guān)決定和主宰整個(gè)程序過(guò)程的特征，體現(xiàn)出行政法律程序的特點(diǎn)，并且是一種強(qiáng)制性行政程序。
(三)偵查的證明性
所謂證明，就是用證據(jù)來(lái)明確或表明。證明的本質(zhì)內(nèi)涵就是向他人進(jìn)行合理性、可信服性的說(shuō)明。
偵查的中心任務(wù)和根本目標(biāo)是搜集證據(jù)，通過(guò)證據(jù)來(lái)揭示犯罪案件的全部事實(shí)真相。對(duì)犯罪事實(shí)真相的揭示，并不只是要求達(dá)到偵查人員自身能夠了解和明確案件事實(shí)的程度，它還要求達(dá)到其他訴訟主體尤其是公訴機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)能夠了解和明確案件事實(shí)的程度，即“犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”的法定標(biāo)準(zhǔn)。偵查機(jī)關(guān)通過(guò)調(diào)查研究自己明確了案件真相，是“查明”；用證據(jù)讓別人明確案件真相，是“證明”。僅“查明”了案件真相是不夠的，更重要的是要向公訴機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)乃至整個(gè)社會(huì)“證明”案件真相。從以審判為中心的觀點(diǎn)看，偵查就是偵查機(jī)關(guān)向國(guó)家公訴機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)證明犯罪事實(shí)的活動(dòng)。
五、犯罪階段與偵查模式
按照犯罪的發(fā)展階段，一個(gè)完整的犯罪行為過(guò)程一般包括犯罪預(yù)謀、犯罪實(shí)施、罪后反常(如處置贓物的行為，毀滅證據(jù)、訂立攻守同盟的行為，打探偵查工作的行為，逃跑隱匿的行為等)三個(gè)緊密聯(lián)系、依次進(jìn)行的階段，犯罪預(yù)謀導(dǎo)致犯罪行為，犯罪行為導(dǎo)致罪后反常。因此，根據(jù)犯罪預(yù)謀，可以順向認(rèn)識(shí)犯罪實(shí)施和罪后反常。同樣，根據(jù)罪后反常，可以逆向認(rèn)識(shí)犯罪實(shí)施和犯罪預(yù)謀；根據(jù)犯罪實(shí)施，可以逆向認(rèn)識(shí)犯罪預(yù)謀和順向認(rèn)識(shí)罪后反常。
根據(jù)犯罪行為痕跡理論，三個(gè)犯罪階段均會(huì)分別留下犯罪痕跡，不可避免地為外界所感知。一般而言，犯罪預(yù)謀和罪后反常通常不會(huì)留下很明顯、易被外界所發(fā)現(xiàn)的犯罪痕跡，犯罪實(shí)施則往往留下比較明顯、易為外界感知的犯罪痕跡如犯罪結(jié)果。偵查人員可根據(jù)各類(lèi)刑事犯罪的實(shí)際情況，選擇合適的犯罪階段作為偵查起點(diǎn)。
模式，即某種事物的標(biāo)準(zhǔn)式樣。
因此，偵查模式就是案件偵查的標(biāo)準(zhǔn)式樣。按照案件偵查途徑，偵查模式可以分為“從案到人”和“從人到案”兩種模式。
“從案到人”，是指受理案件時(shí)只知道案件結(jié)果或后果，而不了解犯罪分子是誰(shuí)，因此，偵查是從犯罪事實(shí)開(kāi)始，通過(guò)對(duì)犯罪事實(shí)的偵查，揭露和證實(shí)犯罪分子。“從案到人”實(shí)質(zhì)上是從犯罪實(shí)施階段形成的痕跡人手開(kāi)展偵查，它是偵查機(jī)關(guān)最常用的傳統(tǒng)偵查模式．偵查的起點(diǎn)一般是從犯罪現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)始，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)勘查、分析案情、制定偵查計(jì)劃，發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人線(xiàn)索，收集有關(guān)證據(jù)，證實(shí)犯罪分子。目前大部分案件的偵查采取這種模式，如偵查殺人案件、搶劫案件、強(qiáng)奸案件、爆炸案件、投毒案件、縱火案件等
。
“從人到案”，是指受理案件時(shí)有明確的犯罪嫌疑人，但不了解犯罪事實(shí)，偵查是圍繞著犯罪嫌疑人的活動(dòng)及其社會(huì)關(guān)系開(kāi)始的�！皬娜说桨浮睂�(shí)質(zhì)上是從犯罪預(yù)謀階段和罪后反常階段留下的犯罪痕跡入手開(kāi)展偵查，它以有關(guān)嫌疑人為偵查起點(diǎn)，通過(guò)查證有關(guān)線(xiàn)索、搜集有關(guān)證據(jù)，進(jìn)而證實(shí)犯罪嫌疑人是否有罪。偵查預(yù)謀性犯罪、系列性犯罪、隱密性犯罪和已發(fā)隱案多采用該模式。
上述兩種偵查模式各有優(yōu)劣，偵查機(jī)關(guān)在偵查實(shí)踐中應(yīng)揚(yáng)長(zhǎng)避短、綜合運(yùn)用。