期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部

　(一)意義

　 1．期貨經(jīng)紀(jì)公司概述

　 (1)概念

　 期貨經(jīng)紀(jì)，是指接受客戶委托，按照客戶的指令，以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取手續(xù)費，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)的經(jīng)營活動。期貨經(jīng)紀(jì)公司，則是依法設(shè)立的經(jīng)營這種期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的公司。設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，首先須由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。然后向國家工商行政管理局辦理登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得設(shè)立或變相設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司。期貨經(jīng)紀(jì)公司可以從事中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的期貨經(jīng)紀(jì)的其他業(yè)務(wù)。

(2)成立條件

期貨經(jīng)紀(jì)公司的設(shè)立，必須具備以下條件：

①注冊資本的最低限額為人民幣3000萬元，其中，貨幣資金出資不得低于60％，即1800萬元；②有規(guī)范的公司章程；③有具備任職資格的高級管理人員；④有15名以上具備從業(yè)資格的其他從業(yè)人員；⑤有健全的組織機構(gòu)和管理制度；⑥有符合要求的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；⑦有符合要求的經(jīng)營場所和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；⑧法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件o[1]

期貨經(jīng)紀(jì)公司股東，須是我國企業(yè)法人，并符合我國法律、法規(guī)和有關(guān)政策的規(guī)定。

(3)設(shè)立程序

申請設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，要經(jīng)過兩次申請，兩次提交材料。

第一次申請。本次申請為初次申請，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料：①設(shè)立申請書，申請書須載明設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司的名稱、住所、營業(yè)場所、注冊資本等；②可行性報告；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。[1)

第二次申請。本次為初步審查合格后的再申請，此次須向中國證監(jiān)會提交如下材料：①章程草案；②股東名冊及出資方式和出資額；③有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所出具的股東最近兩年財務(wù)會計報告；④法定驗資機構(gòu)出具的驗資證明；⑤期貨交易風(fēng)險說明書、期貨經(jīng)紀(jì)合同樣本、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度以及風(fēng)險管理制度、內(nèi)部控制制度；⑥擬任職的董事、監(jiān)事名冊，高級管理人員名冊及其高級管理人員任職資格證明；⑦擬聘用的其他從業(yè)人員名冊及其從業(yè)名冊與從業(yè)資格證明；⑧經(jīng)營場地所有權(quán)或者使用權(quán)證明；⑨與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)的設(shè)施的情況說明；⑩國家工商行政管理局的名稱預(yù)先核準(zhǔn)書；⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。[2]

我們從以上關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司的成立條件和兩次申請須提交的材料不難看出，設(shè)立此類公司，是何等的嚴(yán)格和不易。這里不厭其煩地詳加介紹，除了想讓人們知道設(shè)立此類金融公司與一般公司的不同，期貨經(jīng)紀(jì)公司有著更加嚴(yán)格的要求。其次，期貨經(jīng)紀(jì)公司在我國金融領(lǐng)域還為新生事物，人們對之了解甚少，不僅較少涉足，而且，也不多去利用。最后，我們不了解期貨經(jīng)紀(jì)公司的全貌或根，就不能理解其分支機構(gòu)的營業(yè)部這個枝。

2．期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的意義

期貨經(jīng)紀(jì)公司根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)有營業(yè)部。這營業(yè)部的設(shè)置，雖是期貨經(jīng)紀(jì)公司的意思決定，但不是其任意行為的產(chǎn)物，它必須符合法定條件，履行法定程序后，才能成立。從性質(zhì)上講，營業(yè)部是其公司的分支機構(gòu)，因而不具有法人資格。設(shè)置營業(yè)部的意義在于更好更多地開展業(yè)務(wù)，但其業(yè)務(wù)須在公司授權(quán)范圍內(nèi)進行。營業(yè)部和其他金融法人分支機構(gòu)一樣，自身無財產(chǎn)、無責(zé)任能力。也就是說，營業(yè)部的財產(chǎn)歸屬于其法人(公司)，行為效果也歸屬于其法人。

(二)營業(yè)部的成立條件

設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司，須具備如下條件：

(1)申請人前一年度沒有重大違法記錄；(2)申請人已批準(zhǔn)設(shè)立的營業(yè)部經(jīng)營狀況良好；(3)有符合要求的經(jīng)理人員和3名以上其他從業(yè)人員；(4)期貨經(jīng)紀(jì)公司對營業(yè)部有完備的管理制度；(5)營業(yè)部有符合要求的經(jīng)營場所和設(shè)施；(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。[1]

(三)營業(yè)部設(shè)立程序

1．申請

設(shè)立期貨公司營業(yè)部和設(shè)立期貨公司的程序一樣，也須兩次申請，兩次提交各種材料。第一次，即初次申請時，期貨公司，須向中國證監(jiān)會提交下列材料：

(1)設(shè)立申請書。申請書應(yīng)載明擬設(shè)立營業(yè)部的名稱、營業(yè)場所等。(2)可行性報告。(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料o(0]

第二次即初審合格后，該申請人即可進行營業(yè)部的籌建，同時進行再申請。此次申請須再向中國證監(jiān)會提交下列材料：

(1)有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所出具的申請人前一年度財務(wù)會計報告；(2)股東或董事會關(guān)于設(shè)立營業(yè)部的決議；(3)擬聘用的營業(yè)部從業(yè)人員的從業(yè)資格證明；(4)經(jīng)營場地所有權(quán)或者使用權(quán)證明；(5)與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)的設(shè)施的情況說明；(6)期貨經(jīng)紀(jì)公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的意見；(7)期貨經(jīng)紀(jì)公司對營業(yè)部的風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度以及其他管理制度；(8)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料0

另外，我國法律法規(guī)還明確規(guī)定，期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部不得合資、合作設(shè)立，不得承包、出租，不得另設(shè)營業(yè)場所。

2．審批

(1)初審

我國法律法規(guī)規(guī)定，申請設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部，由擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)初審。該派出機構(gòu)對于設(shè)立申請作出批準(zhǔn)決定的，出具初審意見，報中國證監(jiān)會審批。作出不批準(zhǔn)決定的，向申請人作出書面說明。

(2)復(fù)審

我國法律法規(guī)對初審后的復(fù)審也作了明確規(guī)定。即中國證監(jiān)會在收到再申請材料之日起，須在一個月內(nèi)以書面形式通知申請人是否批準(zhǔn)其申請。不予批準(zhǔn)的，須在書面通知中說明理由。同時，法規(guī)還特別規(guī)定了審批的參考因素，即應(yīng)考慮期貨市場發(fā)展的需要和期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)的布局狀況。

3．登記

根據(jù)我國法律法規(guī)規(guī)定，設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部，除了中國證監(jiān)會的兩次審查和許可外，還必須到登記機關(guān)，即工商行政管理機關(guān)去辦理登記。具體規(guī)定為，申請人在取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《營業(yè)部經(jīng)營許可證》(其公司為《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》)之日起，須在90日內(nèi)向國家工商行政管理局辦理登記，領(lǐng)取《營業(yè)執(zhí)照》。反之，如在90日內(nèi)無正當(dāng)理由而未辦理設(shè)立登記手續(xù)時，其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》失效。

(四)撤銷

由于自身的特點，期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部被撤銷的情況，主要有自身被撤銷和作為母體的公司被撤銷。自身被撤銷的情形為期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部在取得登記機關(guān)頒發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》半年內(nèi)未開業(yè)或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)半年以上的，其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》將被注銷，當(dāng)然，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的除外。

其次是母體被撤銷。由于期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部是公司的分支機構(gòu)這一性質(zhì)，就決定了營業(yè)的獨立性受公司的制約，公司存在，營業(yè)部可以存在，也可以不存在；而公司不存在，營業(yè)部自然不存在，正所謂中國古話講的“皮之不存，毛將焉附”的道理。因此，當(dāng)公司被注銷或撤銷時，作為其分支機構(gòu)的營業(yè)部同時隨其公司被注銷或撤銷。

　　摘自：石碧波著《非法人團體研究》