來源： 國務院辦公廳
公安部新聞發(fā)言人就《公安機關辦理行政案件程序規(guī)定》答中國政府網記者問
日前，公安部公布實施了《公安機關辦理行政案件程序規(guī)定》（公安部令第88號，以下簡稱88號令）。2003年發(fā)布的原《公安機關辦理行政案件程序規(guī)定》（公安部令第68號，以下簡稱68號令）同時廢止。為便于公眾更好地了解新修訂88號令的有關內容，公安部新聞發(fā)言人就有關問題接受了中國政府網記者的采訪。
問：為什么要對68號令進行修訂？
答：68號令作為公安機關第一部統(tǒng)一的辦理行政案件的程序規(guī)定，自施行以來，對于規(guī)范公安機關辦理行政案件程序，提高公安機關辦案質量和執(zhí)法水平，促進公安機關依法行政，保護公民、法人和其他組織合法權益發(fā)揮了重要作用。
2005年8月28日第十屆全國人大常委會第十七次會議通過的《中華人民共和國治安管理處罰法》對辦理治安案件、實施治安管理處罰程序作了較大修改，68號令中的有關規(guī)定與治安管理處罰法出現(xiàn)了不一致。同時，治安管理處罰法中的有關規(guī)定也需要進一步明確和細化。為深入貫徹實施治安管理處罰法，維護社會主義法制的統(tǒng)一，切實增強法律的可操作性，進一步規(guī)范公安機關辦理行政案件程序，有必要對68號令進行修改。
問：此次修訂的指導思想是什么？
答：一是嚴格依照治安管理處罰法的有關規(guī)定進行修訂。為維護法律規(guī)定的統(tǒng)一性和權威性，確保下位法與上位法一致，此次修訂嚴格按照治安處罰法的規(guī)定進行。凡是與治安管理處罰法不一致的，都進行修改；凡是治安管理處罰法中需要進一步細化和明確的問題，盡量在修訂的程序規(guī)定中予以體現(xiàn)。
二是兼顧公平與效率，突出可操作性。在保證程序公正，切實保護公民、法人和其他組織合法權益的同時，適應執(zhí)法實踐需要，適當簡化內部審批程序，提高執(zhí)法效率，降低執(zhí)法成本。
三是進一步嚴密程序。在總結執(zhí)法實踐經驗的基礎上，根據執(zhí)法實際需要，進一步嚴密程序，保證執(zhí)法行為有章可循，切實推進依法行政。
問：88號令與68號令相比，主要修訂了哪些內容？
答：第一，根據治安管理處罰法對68號令的有關內容進行修改。一是與治安管理處罰法保持一致。如：調整了當場處罰和收繳罰款范圍，增加了傳喚后通知被傳喚人家屬的規(guī)定，修改了詢問查證的時限，將“已滿十四周歲不滿十六周歲的”、“已滿十六周歲不滿十八周歲，初次違反治安管理或者其他公安行政管理的”、“七十周歲以上的”、“孕婦或者正在哺乳自己不滿一周歲嬰兒的婦女”等不適用行政拘留的規(guī)定改為適用行政拘留但不投送拘留所執(zhí)行，修改了行政拘留暫緩執(zhí)行的條件和程序，規(guī)定了治安案件的辦案期限，將程序規(guī)定中對違法嫌疑人的“訊問”統(tǒng)一修改為“詢問”。二是進一步明確和細化治安管理處罰法中的有關規(guī)定。例如，明確了傳喚后通知被傳喚人家屬的方式，進一步細化了治安調解的條件和范圍；對治安管理處罰法中規(guī)定的取締措施執(zhí)行方式作出了規(guī)定；進一步明確了行政拘留暫緩執(zhí)行的程序和條件等。
第二，適當簡化了辦案程序。根據各地執(zhí)行中反映比較強烈的程序和法律文書繁瑣的問題，88號令在保證程序公正的前提下，適當簡化了辦案程序，取消了一些內部審批程序和事后補辦手續(xù)的規(guī)定。例如，按照治安管理處罰法的規(guī)定，取消了口頭傳喚補辦傳喚證和當場檢查后補辦檢查證的規(guī)定。
第三，根據執(zhí)法實際增加和修改了有關內容。例如，進一步規(guī)范了案件受理工作，明確了受案后的處理情形；增加了對投案自首或者群眾扭送的違法嫌疑人詢問查證的規(guī)定；增加了辨認程序；進一步明確了鑒定的條件和程序等。
問：如何保證88號令在基層執(zhí)法單位得到有效貫徹實施？
答：88號令進一步嚴密了公安機關行政執(zhí)法程序，兼顧了公平和效率，突出了可操作性，對維護法制統(tǒng)一，規(guī)范執(zhí)法行為，具有十分重要的作用。公安部已就貫徹實施88號令專門下發(fā)了通知，提出了具體的要求。
一是做好宣傳工作。各級公安機關要通過多種形式宣傳88號令的有關規(guī)定，不僅使廣大民警知曉，還要讓廣大人民群眾和社會各界了解。
二是組織好學習、培訓工作。各級公安機關要組織廣大民警，特別是執(zhí)法一線民警和分管業(yè)務工作的領導認真學習88號令的有關規(guī)定，采取多種形式對民警進行培訓，使廣大民警能夠熟練掌握和正確執(zhí)行。
三是嚴格依法辦案，遵循法定程序。各級公安機關和廣大民警在執(zhí)法辦案過程中，要嚴格依法履行職責，實現(xiàn)實體公正與程序公正的統(tǒng)一。在各個執(zhí)法環(huán)節(jié)尤其是傳喚、詢問、檢查、采取強制措施、處理涉案財物、作出行政處理決定等涉及公民基本權利的關鍵執(zhí)法環(huán)節(jié)，要嚴格按照88號令設置的條件和程序辦理，堅決防止濫用權力，切實保障公民、法人和其他組織的合法權益。
四是進一步推動行政執(zhí)法工作的規(guī)范化制度建設。各級公安機關要緊緊抓住貫徹實施88號令的有利時機，切實采取有效措施解決行政執(zhí)法工作中存在的突出問題，并結合當?shù)厍闆r，進一步細化各種程序性、操作性的執(zhí)法制度。
五是進一步加強執(zhí)法監(jiān)督。各級公安機關要切實加強執(zhí)法監(jiān)督，對違反新程序規(guī)定辦理案件的，要嚴格按照有關規(guī)定追究責任。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人就《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》答中國政府網記者問
近日，證監(jiān)會、人民銀行、外匯局聯(lián)合頒布了《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》（以下簡稱《辦法》），對2002年頒布實施的《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）進行了必要的補充和完善。《辦法》頒布后，得到市場的積極響應。日前，針對市場各方關心的問題，證監(jiān)會新聞發(fā)言人接受了中國政府網記者的采訪。
問：請問《暫行辦法》的實施是否實現(xiàn)了預期目標？合格境外機構投資者制度試點情況如何？
答：推出合格境外機構投資者（即QFII）試點制度，是我國資本市場逐步對外開放的客觀需要。許多發(fā)展中國家的經驗表明，當經濟發(fā)展到一定程度后，有限度、有步驟地開放本國資本市場，不僅有助于利用資本市場引入外資，而且有利于促進資本市場和本國企業(yè)完善制度，提高資源配置效率。從國際經驗看，QFII制度是新興資本市場逐步對外開放的成功舉措，在引入外資的同時，還可以有效地防范市場風險，保障金融體系安全。為適應我國資本市場改革開放發(fā)展的要求，2002年，證監(jiān)會、人民銀行、外匯局頒布了《暫行辦法》，正式推出了QFII試點。三年多來，有關部門陸續(xù)出臺了相關的配套措施，形成了相對完善的QFII監(jiān)管框架，為資本市場擴大開放和監(jiān)控資本跨境流動積累了經驗，試點進展順利，運行平穩(wěn)。截至目前，已批準設立QFII 48家，核準外匯額度78.45億美元，QFII共匯入本金約合人民幣554億元，證券類資產約占QFII總資產的88%。
QFII進入我國資本市場后，實現(xiàn)了境內外資本市場的初步對接，提高了我國資本市場的國際影響力，增加了市場的中長期資金供給，促進了我國資本市場投資理念的成熟和先進投資風險管理技術的應用，并對促進國內上市公司完善治理結構、推動資本市場的制度改革和機制創(chuàng)新發(fā)揮了積極作用。三年多的實踐證明，QFII試點實現(xiàn)了預期目標，取得了良好的效果。
問：為什么要修訂《暫行辦法》？
答：2002年制定《暫行辦法》時，基于積累經驗、防范風險的考慮，對QFII資格標準、外匯額度管理、賬戶管理、經紀商、資金匯出入等方面作了較為嚴格的限制。近幾年來，我國經濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，《暫行辦法》制定時的背景環(huán)境發(fā)生了很大變化。一是隨著經濟全球化的深入發(fā)展和我國加入世貿組織，我國經濟與世界經濟的聯(lián)系和相互影響日益加深，國內市場和國際市場聯(lián)系的日益緊密，客觀上要求進一步提高對外開放水平，更好地促進我國經濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。二是加入世貿組織后，我國認真履行證券服務業(yè)對外開放的承諾，促進了我國資本市場的穩(wěn)定發(fā)展。積極穩(wěn)妥地實施資本市場的對外開放，有助于優(yōu)化市場結構，提高資本市場質量，提升我國資本市場的整體競爭力和抗風險能力。三是十六大以來，黨中央、國務院審時度勢，作出了大力發(fā)展資本市場的重大戰(zhàn)略決策，先后出臺的一系列重要文件為資本市場的改革開放和穩(wěn)定發(fā)展指明了方向，明確了積極穩(wěn)妥推進資本市場對外開放的方針政策。在實踐中，《暫行辦法》已逐漸顯現(xiàn)出不能完全適應新形勢發(fā)展需要的問題，如資格標準過高，資金鎖定期過長，只能開立一個證券賬戶、委托單一券商交易等，不利于境外長期資金的引入，不利于實施有效的監(jiān)管，需要及時予以調整。
問：與《暫行辦法》相比，新《辦法》在內容上主要作了哪些修訂和完善？
答：《辦法》共37條，其中新增4條，修訂29條。為操作方便，《辦法》還將《暫行辦法》中的一些內容調整到《辦法》的配套規(guī)則中，即證監(jiān)會發(fā)布的《關于實施<合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法>有關問題的通知》和外匯局制定的有關規(guī)定。
與《暫行辦法》相比，《辦法》新修訂的內容主要涉及吸引長期資金和完善投資監(jiān)管兩個方面：
首先，在政策上對長期資金管理機構適度傾斜，引導長期資金入市。一是降低資格標準。對于基金、保險等長期資金管理的證券資產規(guī)模、成立年數(shù)要求適度降低，而對銀行和證券公司的資格標準維持不變。二是允許直接開立賬戶。QFII可以為其管理的各類長期資金申請單獨開立證券賬戶，為其他客戶開立名義持有人賬戶。三是資金鎖定期適度放寬。養(yǎng)老基金、保險資金、共同基金等長期資金的鎖定期降至3個月，其余資金仍維持1年的鎖定期不變。
其次，對QFII的實際境外投資者監(jiān)管更加嚴格。主要體現(xiàn)在：要求名義持有人按季度向監(jiān)管機構報告其代理的實際投資者資產配置、證券投資明細等情況；嚴格限制境外投資者境內證券投資比例；要求進一步強化信息披露等方面。
另外，為方便QFII投資，分散其投資運作風險，《辦法》規(guī)定每個合格機構投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托三家境內證券公司進行證券交易。
問：《辦法》允許QFII開立多個證券賬戶是基于什么考慮？此舉是否會增加監(jiān)管難度？
答：在證券法修訂之前，QFII不能直接開立證券賬戶，只能以“證券公司—托管銀行—QFII”三聯(lián)名形式開戶�！稌盒修k法》規(guī)定一個QFII只能開立一個資金賬戶對應滬、深市場各一個證券賬戶，使QFII在額度管理、資金匯出匯入、投資管理、收益核算、資金清算等方面產生了一系列問題。一是證券公司、托管銀行的變動會極大地影響QFII的操作；二是QFII的自有資產與客戶資產沒有分賬管理，不符合境內外法律和監(jiān)管部門的要求；三是不能滿足機構性質為基金管理公司的QFII設立多只公募基金的需要；四是不能滿足養(yǎng)老、保險類大機構分賬管理資產的要求；五是實際投資者隱藏在QFII總賬戶背后，不利于實施有效監(jiān)管。
修訂后的證券法為QFII開立多個賬戶提供了法律依據。在借鑒境外慣例、B股開戶經驗，以及境內基金、社保等機構的開戶情況的基礎上，《辦法》明確規(guī)定：合格投資者應當以自身名義申請開立證券賬戶；為客戶提供資產管理服務的，應當開立名義持有人賬戶；合格投資者為其管理的公募基金、保險資金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金、政府投資資金等長期資金申請開立證券賬戶時，賬戶名稱可以設置為“合格投資者+基金（或保險資金等）”，賬戶資產屬“基金（保險資金等）”所有，獨立于合格投資者和托管人。
此外，《辦法》進一步明確了QFII的信息披露義務和投資比例限制，規(guī)定QFII應將名義持有人賬戶內權益擁有人的投資情況報告給證監(jiān)會、證券交易所和中國證券登記結算公司；而在原有的單一賬戶制度下，監(jiān)管部門監(jiān)管的對象只限于QFII自身情況,對銀行、券商類的QFII背后的投資者的投資行為則很難監(jiān)管到位。因此，《辦法》允許QFII開立多個獨立賬戶后，QFII實際運作情況將變得更加透明，從而更有利于加強監(jiān)管。
問：《辦法》在加強對QFII投資行為監(jiān)管方面作了哪些制度上的完善？
答：《辦法》在總結以往監(jiān)管QFII投資行為經驗的基礎上，進一步完善了監(jiān)管規(guī)則。主要體現(xiàn)在三個方面：一是要求QFII為背后投資人開立名義持有人賬戶,并按季度向監(jiān)管機構報告其名下的實際投資者資產配置、證券投資明細等情況。二是在QFII持股比例方面，規(guī)定了單一和所有QFII的持股上限，即單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%；所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的20%。三是嚴格了信息披露方面的要求，即境外投資者的境內證券投資達到信息披露要求時，信息披露義務人應通過合格投資者向交易所提交信息披露內容。合格投資者有義務確保其名下的境外投資者嚴格履行信息披露義務。
問：《辦法》的出臺將對QFII試點帶來哪些積極影響？未來監(jiān)管部門對QFII的政策方向將發(fā)生怎樣的變化？
答：《辦法》和配套規(guī)則的修訂出臺，為QFII投資中國境內A股市場提供了更好的制度環(huán)境，有利于QFII更加積極地參與中國資本市場的改革和發(fā)展，有利于中國資本市場做大做強，使其充分發(fā)揮優(yōu)化資源配置、分散金融風險的基礎性作用；同時，也有利于對QFII投資和資金匯出入行為進行更嚴格的監(jiān)管，確保市場的健康運行和穩(wěn)妥開放。
下一階段，證監(jiān)會與相關部門將嚴格按照《辦法》的規(guī)定，進一步加強部門協(xié)作，不斷強化依法監(jiān)管，穩(wěn)步推進QFII試點，逐步擴大QFII規(guī)模，大力支持QFII通過長期投資發(fā)揮穩(wěn)定市場的作用，積極推動資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
