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國(guó)家工商總局競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法局負(fù)責(zé)人就《反壟斷法》三個(gè)配套規(guī)章出臺(tái)答記者問(wèn)

http://bjrcscbwh.cn　 2011-1-7 9:17:54　 來(lái)源：工商總局網(wǎng)站

國(guó)家工商總局競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法局負(fù)責(zé)人就《反壟斷法》三個(gè)配套規(guī)章出臺(tái)答記者問(wèn) 

國(guó)家工商總局競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法局負(fù)責(zé)人

就《反壟斷法》三個(gè)配套規(guī)章出臺(tái)答記者問(wèn)

 　　日前，國(guó)家工商總局公布了《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》、《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為的規(guī)定》、《工商行政管理機(jī)關(guān)制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定》。國(guó)家工商總局反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法局負(fù)責(zé)人就三個(gè)《反壟斷法》配套規(guī)章有關(guān)情況回答了記者的提問(wèn)。

　　問(wèn)：制定規(guī)章的必要性和意義是什么？

　　答：反壟斷法是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)重要的基礎(chǔ)性法律�！斗磯艛喾ā返挠行�實(shí)施，對(duì)維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，增強(qiáng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)活力和競(jìng)爭(zhēng)力，保護(hù)消費(fèi)者的利益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，具有十分重要的意義。國(guó)家工商總局作為國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)之一，制定反壟斷法配套規(guī)章，是確�！斗磯艛喾ā讽樌麑�(shí)施的必然要求，也是建立法治工商的重要內(nèi)容�！斗磯艛喾ā肪哂泻軓�(qiáng)的法律性、專業(yè)性和復(fù)雜性，《反壟斷法》關(guān)于反壟斷執(zhí)法屬中央事權(quán)但又可以授權(quán)執(zhí)法以及壟斷協(xié)議寬大制度、豁免制度、市場(chǎng)支配地位的認(rèn)定等具有鮮明的特點(diǎn)，關(guān)于壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、以及濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定具有較強(qiáng)的原則性，與其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定存在很大區(qū)別。依據(jù)《反壟斷法》對(duì)相關(guān)內(nèi)容作細(xì)化是工商行政管理機(jī)關(guān)有效開(kāi)展反壟斷執(zhí)法的前提條件。

　　三個(gè)實(shí)體規(guī)章是國(guó)家工商總局繼去年制定發(fā)布兩個(gè)《反壟斷法》配套程序規(guī)章后制定的，這三個(gè)規(guī)章進(jìn)一步完善了工商行政管理機(jī)關(guān)反壟斷執(zhí)法的依據(jù)。工商行政管理機(jī)關(guān)將以此為契機(jī)，進(jìn)一步積極穩(wěn)妥有序地深化反壟斷執(zhí)法工作。在當(dāng)前鞏固和發(fā)展應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)沖擊的成效，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的形勢(shì)下，做好反壟斷工作，更具有現(xiàn)實(shí)意義。國(guó)家工商總局將繼續(xù)組織全系統(tǒng)牽頭做好制止濫用行政權(quán)力阻礙跨地區(qū)、跨行業(yè)物流服務(wù)行為和規(guī)范物流市場(chǎng)秩序工作，認(rèn)真清理涉及行業(yè)壟斷、地區(qū)封鎖的文件，依法查處擾亂物流市場(chǎng)秩序的行為。

　　問(wèn)：制定規(guī)章的依據(jù)是什么？

　　答：根據(jù)我國(guó)《反壟斷法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院設(shè)立反壟斷委員會(huì)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作，具體職責(zé)包括：研究擬訂有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)政策；組織調(diào)查、評(píng)估市場(chǎng)總體競(jìng)爭(zhēng)狀況，發(fā)布評(píng)估報(bào)告；制定、發(fā)布反壟斷指南；協(xié)調(diào)反壟斷行政執(zhí)法工作；以及國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他職責(zé)。國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)第一次全體會(huì)議研究決定制定一批反壟斷配套指南和規(guī)章，要求國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)根據(jù)各自職責(zé)研究制定有關(guān)指南和規(guī)章，以保證反壟斷執(zhí)法工作順利開(kāi)展。

　　根據(jù)國(guó)務(wù)院新“三定”規(guī)定，國(guó)家工商總局負(fù)責(zé)壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)方面的反壟斷執(zhí)法工作，價(jià)格壟斷行為除外。根據(jù)《反壟斷法》的規(guī)定，壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為無(wú)論在內(nèi)容規(guī)定、法律責(zé)任以及處理方式等方面都有較大區(qū)別，因此，需要就禁止壟斷協(xié)議、禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為和制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為，分別制定專門(mén)的實(shí)體規(guī)定，便于工商行政管理機(jī)關(guān)認(rèn)真履行國(guó)家賦予的反壟斷職責(zé)，嚴(yán)格依法行政。

　　問(wèn)：起草規(guī)章的過(guò)程如何？

　　答：國(guó)家工商總局領(lǐng)導(dǎo)對(duì)制定三個(gè)規(guī)章高度重視，多次指示要加強(qiáng)有關(guān)工作，組織力量成立起草工作小組，并反復(fù)參與研究論證。在起草三個(gè)《規(guī)定》的過(guò)程中，我局嚴(yán)格遵循《反壟斷法》的基本精神，充分吸收各方面的意見(jiàn)建議，與兄弟部門(mén)深入?yún)f(xié)商，始終堅(jiān)持了穩(wěn)妥、積極的方針，推動(dòng)起草工作有序開(kāi)展。考慮到各國(guó)反壟斷法存在許多共性規(guī)定，我局在嚴(yán)格依據(jù)我國(guó)《反壟斷法》規(guī)定的同時(shí)，研究分析了美國(guó)、歐盟、德國(guó)、日本、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織等有關(guān)國(guó)家和國(guó)際組織在規(guī)制壟斷行為方面的立法、執(zhí)法情況、司法判例及最新研究成果，參閱了大量的中外文獻(xiàn)，與國(guó)內(nèi)外專家同行進(jìn)行了比較深入的溝通交流，并在此基礎(chǔ)上形成了三個(gè)《規(guī)定》初稿。

　　三個(gè)《規(guī)定》初稿完成后，我局先后召開(kāi)了有工商系統(tǒng)代表、反壟斷法專家學(xué)者和經(jīng)濟(jì)學(xué)專家學(xué)者、全國(guó)人大法工委、國(guó)務(wù)院法制辦、最高人民法院、商務(wù)部、國(guó)家發(fā)改委等部門(mén)代表以及國(guó)有大型企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)、中外專業(yè)律師事務(wù)所和國(guó)內(nèi)行業(yè)協(xié)會(huì)、外國(guó)商會(huì)代表參加的十二次研討會(huì)、論證會(huì)，廣泛征求各方意見(jiàn)，在大量研究論證的基礎(chǔ)上，對(duì)《規(guī)定》初稿進(jìn)行反復(fù)討論和修改，形成了三個(gè)《規(guī)定》（征求意見(jiàn)稿）。

　　與此同時(shí)，我局還兩次通過(guò)總局紅盾網(wǎng)，向國(guó)內(nèi)外開(kāi)展網(wǎng)上征求意見(jiàn)活動(dòng)。先后收到了美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)、美國(guó)司法部反托拉斯局等外國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)以及美國(guó)商會(huì)、歐盟商會(huì)、日本商會(huì)、美國(guó)律師協(xié)會(huì)和國(guó)有大型企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)、中外專業(yè)律師事務(wù)所、科研機(jī)構(gòu)專家學(xué)者的大量網(wǎng)上反饋意見(jiàn)。

　　在完成以上工作后，我局在三個(gè)《規(guī)定》（征求意見(jiàn)稿）的基礎(chǔ)上，形成了目前的三個(gè)《規(guī)定》。

　　問(wèn)：三個(gè)規(guī)章有哪些主要內(nèi)容？

　　答：三個(gè)規(guī)章在我國(guó)《反壟斷法》框架內(nèi)，立足工商行政管理機(jī)關(guān)反壟斷職能，對(duì)壟斷協(xié)議行為、濫用市場(chǎng)支配地位行為和濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為進(jìn)行了細(xì)化和明確，提高了工商行政管理機(jī)關(guān)反壟斷執(zhí)法的可操作性。

　　《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》共二十條，對(duì)壟斷協(xié)議的概念和表現(xiàn)形式作了細(xì)化規(guī)定，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的方式作了細(xì)化規(guī)定，并明確規(guī)定由國(guó)家工商總局負(fù)責(zé)依法認(rèn)定除價(jià)格壟斷協(xié)議之外的其它橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議。同時(shí)，對(duì)壟斷協(xié)議寬大制度中重要證據(jù)的含義和范圍、工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施減輕或者免除處罰應(yīng)把握的原則以及實(shí)施減輕或者免除處罰的具體辦法等都作了細(xì)化規(guī)定。對(duì)有關(guān)決定壟斷協(xié)議豁免的機(jī)關(guān)作了明確規(guī)定。其中關(guān)于寬大制度的規(guī)定，借鑒國(guó)際反壟斷執(zhí)法的通行做法，在我國(guó)《反壟斷法》有關(guān)規(guī)定基礎(chǔ)上，對(duì)寬大制度的自由裁量權(quán)作了明確和細(xì)化，特別是對(duì)第一個(gè)主動(dòng)報(bào)告人和其他報(bào)告人的處理予以區(qū)分的規(guī)定，對(duì)工商機(jī)關(guān)有效查處壟斷協(xié)議具有重要意義。

　　《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為的規(guī)定》共十九條，對(duì)市場(chǎng)支配地位的概念、如何認(rèn)定市場(chǎng)支配地位以及市場(chǎng)支配地位的推定與反證制度作了細(xì)化規(guī)定。對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位的具體表現(xiàn)形式作了細(xì)化規(guī)定，對(duì)認(rèn)定正當(dāng)理由需要考慮的因素予以明確。有關(guān)規(guī)定有效地增強(qiáng)了規(guī)章的可操作性。

　　《工商行政管理機(jī)關(guān)制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定》共十三條，對(duì)行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，實(shí)施的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的表現(xiàn)形式作了細(xì)化規(guī)定。對(duì)經(jīng)營(yíng)者以行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織的行政強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制為由，實(shí)施壟斷行為的具體表現(xiàn)作了列舉式規(guī)定。明確規(guī)定了國(guó)家工商行政管理總局和省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局可以就行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為表現(xiàn)及其后果，向其有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)提出依法處理的建議。

　　問(wèn)：三個(gè)規(guī)章的顯明特點(diǎn)是什么？

　　答：三個(gè)規(guī)章在我國(guó)《反壟斷法》框架內(nèi)，對(duì)壟斷協(xié)議行為、濫用市場(chǎng)支配地位行為和濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為進(jìn)行了細(xì)化和明確，提高了工商行政管理機(jī)關(guān)反壟斷執(zhí)法的可操作性；對(duì)自由裁量權(quán)的進(jìn)一步明確，提高了公民和企業(yè)對(duì)反壟斷法執(zhí)法尺度的可預(yù)見(jiàn)性；三個(gè)規(guī)章在制定過(guò)程中，廣泛征求了國(guó)內(nèi)外各方意見(jiàn)，并通過(guò)網(wǎng)上向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，增強(qiáng)了立法的透明度，充分體現(xiàn)了立法的民主性和科學(xué)性。同時(shí)，三個(gè)規(guī)章在制定過(guò)程中，始終得到了國(guó)內(nèi)外的高度關(guān)注與大力支持。作為反壟斷法的配套程序規(guī)章，國(guó)家工商總局于2009年以總局令第41號(hào)令和第42號(hào)發(fā)布實(shí)施了《工商行政管理機(jī)關(guān)制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為程序規(guī)定》和《工商行政管理機(jī)關(guān)查處壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位案件程序規(guī)定》，這三個(gè)實(shí)體規(guī)章作為反壟斷法制止壟斷協(xié)議行為、濫用市場(chǎng)支配地位行為和制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的實(shí)體配套規(guī)章，為工商行政管理機(jī)關(guān)進(jìn)一步履行反壟斷執(zhí)法職能提供了制度支撐。

　　問(wèn)：規(guī)章對(duì)壟斷協(xié)議作了哪些細(xì)化規(guī)定？

　　答：《反壟斷法》第十三條第二款規(guī)定，壟斷協(xié)議是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。該法第十六條對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者從事壟斷協(xié)議行為作了禁止性規(guī)定。從壟斷協(xié)議達(dá)成的方式看，既有經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的，也有行業(yè)協(xié)會(huì)組織經(jīng)營(yíng)者達(dá)成的。從壟斷協(xié)議的表現(xiàn)方式看，既有書(shū)面的協(xié)議和書(shū)面決定，也有口頭的協(xié)議和口頭決定，還有一種既非書(shū)面又非口頭、彼此間心照不宣的默契行為，稱為其他協(xié)同行為。據(jù)此，《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》對(duì)壟斷協(xié)議的概念作了進(jìn)一步細(xì)化規(guī)定，壟斷協(xié)議是指違反《反壟斷法》第十三條、第十四條、第十六條的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的或者行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。協(xié)議或者決定包括書(shū)面形式和口頭形式。其他協(xié)同行為是指經(jīng)營(yíng)者雖未明確訂立書(shū)面或者口頭形式的協(xié)議或者決定，但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。

　　問(wèn)：橫向壟斷協(xié)議有哪些表現(xiàn)形式？

　　答：根據(jù)參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者之間是否具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，一般將壟斷協(xié)議分為橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議。橫向壟斷協(xié)議是指具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成的壟斷協(xié)議，這些經(jīng)營(yíng)者處于同一經(jīng)濟(jì)層面，如，銷售同類產(chǎn)品或者提供同類服務(wù)的經(jīng)營(yíng)者。橫向壟斷協(xié)議對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的危害既直接又嚴(yán)重，因而是各國(guó)反壟斷法規(guī)制的重點(diǎn)。

　　我國(guó)《反壟斷法》第十三條對(duì)橫向壟斷協(xié)議的表現(xiàn)形式作了列舉式規(guī)定。根據(jù)國(guó)務(wù)院新“三定”規(guī)定，國(guó)家工商總局負(fù)責(zé)查處除價(jià)格壟斷協(xié)議之外的其他壟斷協(xié)議的反壟斷執(zhí)法工作。因而除該條第（一）項(xiàng)規(guī)定的關(guān)于“固定或者變更商品價(jià)格”的壟斷協(xié)議外，《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》對(duì)第（二）、（三）、（四）、（五）項(xiàng)規(guī)定的限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量、分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)、限制購(gòu)買(mǎi)新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品以及聯(lián)合抵制交易行為作了細(xì)化規(guī)定。

　　問(wèn)：如何認(rèn)定其他壟斷協(xié)議？

　　答：由于經(jīng)濟(jì)生活的復(fù)雜多變，法律上的任何列舉都無(wú)法窮盡現(xiàn)實(shí)中可能出現(xiàn)的壟斷協(xié)議。因此，《反壟斷法》第十三條第（六）項(xiàng)和第十四條第（三）項(xiàng)分別規(guī)定了認(rèn)定壟斷協(xié)議的兜底條款，即由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定其他壟斷協(xié)議。據(jù)此，《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》立足國(guó)家工商總局承擔(dān)的反壟斷職責(zé)，明確規(guī)定由國(guó)家工商總局負(fù)責(zé)依法認(rèn)定除價(jià)格壟斷協(xié)議之外的其它橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議。

　　問(wèn)：行業(yè)協(xié)會(huì)的違法行為有哪些表現(xiàn)方式？

　　答：我國(guó)《反壟斷法》第十六條規(guī)定，行業(yè)協(xié)會(huì)不得組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成本法禁止的壟斷協(xié)議，該法第四十六條第三款規(guī)定了行業(yè)協(xié)會(huì)的法律責(zé)任，即行業(yè)協(xié)會(huì)違反本法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處五十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。據(jù)此，《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》以列舉方式，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)從事的與壟斷協(xié)議的有關(guān)行為作了細(xì)化規(guī)定。包括：制定發(fā)布含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會(huì)章程、規(guī)則、決定、通知、標(biāo)準(zhǔn)等；召集、組織或者推動(dòng)本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的協(xié)議、決議、紀(jì)要、備忘錄等。

　　問(wèn)：什么是豁免制度？

　　答：壟斷協(xié)議的豁免制度，又稱壟斷協(xié)議的適用除外，是指經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的協(xié)議雖然具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的后果，符合《反壟斷法》禁止的壟斷協(xié)議行為的構(gòu)成要件，但是由于其整體上有利于技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)公共利益，符合法定免責(zé)條款因而從《反壟斷法》的適用中予以排除。許多國(guó)家和地區(qū)的反壟斷法都規(guī)定了豁免制度。我國(guó)《反壟斷法》第十五條對(duì)壟斷協(xié)議同樣規(guī)定了豁免制度，該條規(guī)定的法定豁免條件比較全面，因此，《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》對(duì)壟斷協(xié)議的法定豁免條件未作進(jìn)一步規(guī)定，對(duì)有權(quán)決定豁免的機(jī)關(guān)作出了明確規(guī)定。

　　問(wèn)：什么是寬大制度？

　　答：壟斷協(xié)議寬大制度旨在鼓勵(lì)壟斷協(xié)議參與者主動(dòng)報(bào)告有關(guān)情況，使執(zhí)法機(jī)關(guān)能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)案件線索和證據(jù)，有效查處壟斷協(xié)議行為。目前，寬大制度已經(jīng)成為國(guó)外反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)查獲壟斷協(xié)議案件的重要制度。我國(guó)《反壟斷法》對(duì)寬大制度作了原則性規(guī)定。為增強(qiáng)可操作性，《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》對(duì)重要證據(jù)的含義和范圍、工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施減輕或者免除處罰應(yīng)把握的原則以及實(shí)施減輕或者免除處罰的具體辦法等都作了進(jìn)一步細(xì)化規(guī)定。

　　經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向工商行政管理機(jī)關(guān)報(bào)告所達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，工商行政管理機(jī)關(guān)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰。重要證據(jù)是指能夠?qū)�工商行政管理機(jī)關(guān)啟動(dòng)調(diào)查或者對(duì)認(rèn)定壟斷協(xié)議行為起到關(guān)鍵性作用的證據(jù)，包括參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者、涉及的產(chǎn)品范圍、達(dá)成協(xié)議的內(nèi)容和方式、協(xié)議的具體實(shí)施情況等。

　　工商行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施減輕或者免除處罰，應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)報(bào)告的時(shí)間順序、提供證據(jù)的重要程度、達(dá)成、實(shí)施壟斷協(xié)議的有關(guān)情況以及配合調(diào)查的情況確定。第一個(gè)主動(dòng)報(bào)告所達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況、提供重要證據(jù)并全面主動(dòng)配合調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)免除處罰。對(duì)主動(dòng)向工商行政管理機(jī)關(guān)報(bào)告所達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的其他經(jīng)營(yíng)者，工商行政管理機(jī)關(guān)可以酌情減輕處罰。

　　問(wèn)：為什么說(shuō)在適用寬大制度時(shí)，減輕或者免除處罰主要是指罰款？

　　答：根據(jù)《反壟斷法》有關(guān)規(guī)定，對(duì)壟斷行為的處罰包括沒(méi)收違法所得和罰款。但考慮到違法所得與民法上的不當(dāng)?shù)美�性質(zhì)相似，適用寬大制度對(duì)有關(guān)處罰作減輕或者免除時(shí)，扣除違法所得會(huì)導(dǎo)致壟斷行為人因壟斷行為獲得不當(dāng)利益。因此，《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》第十三條規(guī)定：“本規(guī)定第十一條、第十二條所稱的減輕或者免除處罰，主要是指對(duì)《反壟斷法》第四十六條規(guī)定的罰款的減輕或者免除�！�

　　問(wèn)：什么是市場(chǎng)支配地位？

　　答：《反壟斷法》第十七條第二款規(guī)定，市場(chǎng)支配地位是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。

　　《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為的規(guī)定》在此基礎(chǔ)上，對(duì)其他交易條件以及能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的含義作了進(jìn)一步細(xì)化規(guī)定。其他交易條件是指除商品價(jià)格、數(shù)量之外能夠?qū)κ袌?chǎng)交易產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的其他因素，包括商品品質(zhì)、付款條件、交付方式、售后服務(wù)等。能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)，是指排除其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)，或者延緩其他經(jīng)營(yíng)者在合理時(shí)間內(nèi)進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)，或者其他經(jīng)營(yíng)者雖能夠進(jìn)入該相關(guān)市場(chǎng)，但進(jìn)入成本提高難以在市場(chǎng)中開(kāi)展有效競(jìng)爭(zhēng)等。

　　問(wèn)：如何認(rèn)定市場(chǎng)支配地位？

　　答：查處濫用市場(chǎng)支配地位行為案件，首先要認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者是否在相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位,如果經(jīng)營(yíng)者不具有市場(chǎng)支配地位，則不屬于《反壟斷法》關(guān)于禁止市場(chǎng)支配地位的調(diào)整范疇�！斗磯艛喾ā返谑�八條規(guī)定了認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素�！豆ど绦姓�管理機(jī)關(guān)禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為的規(guī)定》結(jié)合《反壟斷法》的規(guī)定，對(duì)該條所列的每一項(xiàng)因素都作了細(xì)化規(guī)定。

　　1、該經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額，以及相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況。

　　市場(chǎng)份額是指一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的特定商品銷售額、銷售數(shù)量等指標(biāo)在相關(guān)市場(chǎng)所占的比重。分析相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況應(yīng)當(dāng)考慮相關(guān)市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r、現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)者的數(shù)量和市場(chǎng)份額、商品差異程度以及潛在競(jìng)爭(zhēng)者的情況等。

　　2、該經(jīng)營(yíng)者控制銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的能力。

　　認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者控制銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的能力，應(yīng)當(dāng)考慮該經(jīng)營(yíng)者控制銷售渠道或者采購(gòu)渠道的能力，影響或者決定價(jià)格、數(shù)量、合同期限或者其它交易條件的能力，以及優(yōu)先獲得企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所必需的原料、半成品、零部件及相關(guān)設(shè)備等原材料的能力。

　　3、該經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件。

　　認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件，應(yīng)當(dāng)考慮該經(jīng)營(yíng)者的資產(chǎn)規(guī)模、財(cái)務(wù)能力、盈利能力、融資能力、研發(fā)能力、技術(shù)裝備、技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用能力、擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。對(duì)于經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件的分析認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)同時(shí)考慮其關(guān)聯(lián)方的財(cái)力和技術(shù)條件。

　　4、其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴程度。

　　認(rèn)定其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴程度，應(yīng)當(dāng)考慮其他經(jīng)營(yíng)者與該經(jīng)營(yíng)者之間的交易量、交易關(guān)系的持續(xù)時(shí)間、轉(zhuǎn)向其他交易相對(duì)人的難易程度等。

　　5、其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度。

　　認(rèn)定其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度，應(yīng)當(dāng)考慮市場(chǎng)準(zhǔn)入制度、擁有必需設(shè)施的情況、銷售渠道、資金和技術(shù)要求以及成本等。

　　問(wèn)：什么是市場(chǎng)支配地位的推定與反證制度？

　　答：在認(rèn)定市場(chǎng)支配地位的各因素中，市場(chǎng)份額對(duì)于認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)地位具有非常重要的作用。如果經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)上占很大的市場(chǎng)份額，一般就可以推定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位。因此，許多國(guó)家反壟斷法都規(guī)定了市場(chǎng)支配地位的推定制度。我國(guó)《反壟斷法》也對(duì)市場(chǎng)支配地位推定制度及其適用原則作了規(guī)定。該法第十九條第一款規(guī)定，有下列情形之一的，可以推定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位：（一）一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到二分之一的；（二）兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到三分之二的；（三）三個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到四分之三的。該條第二款規(guī)定，　有前款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定的情形，其中有的經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額不足十分之一的，不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位，又稱微量不計(jì)原則。

　　推定制度，允許有關(guān)經(jīng)營(yíng)者通過(guò)事實(shí)予以反證�！斗磯艛喾ā返谑�九條第三款規(guī)定，被推定具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，有證據(jù)證明不具有市場(chǎng)支配地位的,不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有市場(chǎng)支配地位�！豆ど绦姓�管理機(jī)關(guān)禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為的規(guī)定》對(duì)此作了進(jìn)一步細(xì)化規(guī)定，即“被推定具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，能夠根據(jù)本規(guī)定第十條所列因素，證明其在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)不具有控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者不具有能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的能力，則不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有市場(chǎng)支配地位�！�

　　問(wèn)：濫用市場(chǎng)支配地位行為有哪些表現(xiàn)？

　　答：市場(chǎng)支配地位本身不違法，只有濫用這種地位才違法。《反壟斷法》第十七條第一款第（一）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)規(guī)定了六種具體濫用市場(chǎng)支配地位行為，即以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買(mǎi)商品、以低于成本的價(jià)格銷售商品、拒絕交易、限定交易、搭售或者附加不合理交易條件、差別待遇，該款第（七）項(xiàng)規(guī)定了兜底條款，由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定其他濫用市場(chǎng)支配地位行為。

　　根據(jù)國(guó)務(wù)院反壟斷職責(zé)分工，國(guó)家工商總局負(fù)責(zé)除《反壟斷法》第十七條第一款第（一）項(xiàng)和第（二）項(xiàng)所列的與價(jià)格有關(guān)的濫用市場(chǎng)支配地位行為以外的其他各項(xiàng)所列的濫用市場(chǎng)支配地位行為的執(zhí)法工作。為增強(qiáng)《反壟斷法》有關(guān)規(guī)定的操作性，《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為的規(guī)定》對(duì)拒絕交易的方式、限定交易的方式、搭售或者附加不合理交易條件的具體表現(xiàn)、差別待遇行為的表現(xiàn)形式等，分別設(shè)立單獨(dú)條款作了細(xì)化規(guī)定。

　　問(wèn)：如何認(rèn)定正當(dāng)理由？

　　答：從各國(guó)反壟斷法律制度及執(zhí)法實(shí)踐，認(rèn)定濫用市場(chǎng)支配地位行為一般都采取合理分析原則。具體講，一種行為從行為表現(xiàn)上看，可能構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配行為的形式要件，但不能簡(jiǎn)單地認(rèn)定其屬違法行為，是否構(gòu)成違法，需要作合理分析。我國(guó)《反壟斷法》也不例外。《反壟斷法》第十七條第一款第（一）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)規(guī)定的六種具體濫用市場(chǎng)支配地位行為前都有“不公平”、“沒(méi)有正當(dāng)理由”等條件的限定。這說(shuō)明，對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位行為的認(rèn)定，需要運(yùn)用合理原則，結(jié)合具體案情及客觀的市場(chǎng)條件綜合分析。

　　考慮到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的復(fù)雜性與多變性，以及濫用市場(chǎng)支配地位案件的特殊性，《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為的規(guī)定》對(duì)認(rèn)定正當(dāng)理由需要考慮的因素予以明確，規(guī)定工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)正當(dāng)理由的認(rèn)定分析，除需要考慮經(jīng)營(yíng)者是否是基于自身正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及正常效益而采取的行為外，還需要充分考慮有關(guān)行為對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率、社會(huì)公共利益及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。

　　問(wèn)：如何認(rèn)定其他濫用市場(chǎng)支配地位行為？

　　答：由于經(jīng)濟(jì)生活的復(fù)雜多變，法律上的任何列舉都無(wú)法窮盡現(xiàn)實(shí)中可能出現(xiàn)的濫用市場(chǎng)支配地位行為。因此，《反壟斷法》第十七條第一款第（七）項(xiàng)規(guī)定了認(rèn)定濫用市場(chǎng)支配地位行為的兜底條款，即由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定其他濫用市場(chǎng)支配地位行為�！豆ど绦姓�管理機(jī)關(guān)禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為的規(guī)定》立足總局承擔(dān)的反壟斷職責(zé)，通過(guò)一般條款，明確規(guī)定由總局依法認(rèn)定除價(jià)格壟斷行為之外的其他濫用市場(chǎng)支配地位行為。

　　問(wèn)：濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為有哪些表現(xiàn)？

　　答：《反壟斷法》第五章第三十二條至第三十七條對(duì)行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，實(shí)施排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為作出了禁止性規(guī)定。根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，結(jié)合工商行政管理機(jī)關(guān)多年來(lái)依據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》制止政府及其所屬部門(mén)濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的執(zhí)法實(shí)踐，并參照國(guó)務(wù)院《關(guān)于禁止在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中實(shí)行地區(qū)封鎖的規(guī)定》（國(guó)務(wù)院303號(hào)令）的有關(guān)規(guī)定，《工商行政管理機(jī)關(guān)制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定》對(duì)行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，實(shí)施的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為作了細(xì)化規(guī)定。如《工商行政管理機(jī)關(guān)制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定》第三條第（一）項(xiàng)結(jié)合《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》執(zhí)法實(shí)踐，對(duì)行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織以明確要求、暗示或者拒絕、拖延行政許可以及重復(fù)檢查等方式限定或者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買(mǎi)、使用其指定的經(jīng)營(yíng)者提供的商品或者限定他人正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為作了禁止性規(guī)定。

　　問(wèn)：經(jīng)營(yíng)者以行政機(jī)關(guān)強(qiáng)制為由實(shí)施壟斷行為有哪些具體表現(xiàn)形式?

　　答：《反壟斷法》第三十六條規(guī)定，行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事本法規(guī)定的壟斷行為。實(shí)踐中，經(jīng)營(yíng)者借用行政權(quán)力實(shí)施排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為比較突出，因此，《工商行政管理機(jī)關(guān)制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定》對(duì)經(jīng)營(yíng)者以行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織的行政強(qiáng)制或者變相強(qiáng)制為由，實(shí)施壟斷行為的具體表現(xiàn)作了列舉式規(guī)定。包括:以行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織的行政限定為由，從事壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位的行為；以行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織的行政授權(quán)為由，從事壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位的行為；以依據(jù)行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織制定、發(fā)布的行政規(guī)定為由，從事壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位的行為。

　　問(wèn)：工商行政管理機(jī)關(guān)在制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為方面的職責(zé)是什么?

　　答：《反壟斷法》第五十一條第一款對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)在制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為方面的建議權(quán)作了明確規(guī)定。國(guó)家工商總局第四十一號(hào)令對(duì)國(guó)家工商總局和省、自治區(qū)、直轄市工商局（以下簡(jiǎn)稱省級(jí)局）制止濫用行政權(quán)力方面的管轄范圍作了具體規(guī)定�！豆ど绦姓�管理機(jī)關(guān)制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定》根據(jù)上述規(guī)定，明確規(guī)定了總局與省級(jí)局的建議權(quán)及相關(guān)內(nèi)容。即,國(guó)家工商總局和省、自治區(qū)、直轄市工商局可以就行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為表現(xiàn)及其后果，向其有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)提出依法處理的建議。

　　問(wèn)：工商行政管理機(jī)關(guān)如何處理經(jīng)營(yíng)者以行政機(jī)關(guān)強(qiáng)制為由實(shí)施的壟斷行為?

　　答：《反壟斷法》第三十六條規(guī)定,行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事本法規(guī)定的壟斷行為。同時(shí)，《反壟斷法》第四十六條、第四十七條對(duì)經(jīng)營(yíng)者從事壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位行為分別作出了處罰規(guī)定�？紤]到《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》、《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為的規(guī)定》對(duì)經(jīng)營(yíng)者從事壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位行為的處罰已經(jīng)作了明確規(guī)定，因此，《工商行政管理機(jī)關(guān)制止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)定》對(duì)經(jīng)營(yíng)者涉嫌壟斷行為的處罰作了轉(zhuǎn)致規(guī)定。即經(jīng)營(yíng)者違反本規(guī)定第五條規(guī)定從事壟斷行為的，依照《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定》、《工商行政管理機(jī)關(guān)禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為的規(guī)定》處理。經(jīng)營(yíng)者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由工商行政管理機(jī)關(guān)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位的，由工商行政管理機(jī)關(guān)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款。
 
 

日期：2011-1-7 9:17:54 | 關(guān)閉 |  分享到：新浪微博分享 QQ空間 開(kāi)心人人QQ/MSN