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解析辦理非法集資刑事案件八大難點(diǎn) 厘清認(rèn)定分歧
http://bjrcscbwh.cn 2014-5-12 9:18:03 來源：正義網(wǎng)-檢察日?qǐng)?bào)
□行政部門的認(rèn)定意見不是非法集資刑事案件進(jìn)入訴訟程序的必經(jīng)程序
□放任明知吸收資金的信息向社會(huì)公眾擴(kuò)散屬于向社會(huì)公開宣傳
□向社會(huì)公眾吸收資金包括明知親友或者單位內(nèi)部人員向不特定對(duì)象吸收資金而予以放任的情形和以吸收資金為目的,將社會(huì)人員吸收為單位內(nèi)部人員,并向其吸收資金的情形
□對(duì)于經(jīng)查證與集資犯罪行為人構(gòu)成共同犯罪的,應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任
□明確了非法集資刑事案件中涉案財(cái)物的追繳和處置問題,明確了辦理非法集資刑事案件的證據(jù)收集標(biāo)準(zhǔn)
□因客觀條件限制無法收集其他集資參與人的犯罪證據(jù)的,可結(jié)合已收集的其他證據(jù),認(rèn)定相關(guān)犯罪事實(shí)
□在同一法律事實(shí)下,刑事案件應(yīng)當(dāng)優(yōu)先于民事案件,并根據(jù)不同訴訟程序和環(huán)節(jié)分為三個(gè)層次
□對(duì)于跨區(qū)域非法集資案件,各涉案省份應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一的方案和原則處置涉案財(cái)物
2014年3月25日,最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》(下稱《意見》)�！兑庖姟犯鶕�(jù)刑法、刑事訴訟法的規(guī)定,在2010年最高人民檢察院、公安部《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》和2010年最高人民法院《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》(下稱2010年《解釋》)的基礎(chǔ)上,結(jié)合司法實(shí)踐,進(jìn)一步明確了非法集資犯罪的有關(guān)法律適用問題。《意見》共8條,對(duì)非法集資的行政認(rèn)定、“向社會(huì)公開宣傳”及“社會(huì)公眾”的認(rèn)定、共同犯罪的處理、涉案財(cái)物的追繳處置等八個(gè)方面的問題作了規(guī)定。為便于深入理解和掌握《意見》的基本精神和主要內(nèi)容,現(xiàn)就《意見》的有關(guān)問題解讀如下。
行政認(rèn)定
《意見》第1條對(duì)非法集資的行政認(rèn)定問題作了規(guī)定:行政部門對(duì)于非法集資的性質(zhì)認(rèn)定,不是非法集資刑事案件進(jìn)入刑事訴訟程序的必經(jīng)程序。公安機(jī)關(guān)、檢察院、法院應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)定案件事實(shí)的性質(zhì),對(duì)于案情復(fù)雜、性質(zhì)認(rèn)定疑難的案件,可參考有關(guān)部門的認(rèn)定意見,根據(jù)案件事實(shí)和法律規(guī)定作出性質(zhì)認(rèn)定。主要考慮是:非法集資行為涉嫌非法吸收公眾存款、集資詐騙等犯罪,應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)、檢察院、法院根據(jù)刑法、刑訴法的規(guī)定,對(duì)非法集資刑事案件依職權(quán)進(jìn)行偵查、起訴和審判。行政部門的認(rèn)定意見可以作為公安機(jī)關(guān)、檢察院、法院進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定時(shí)的參考。
實(shí)踐中,個(gè)別地區(qū)將行政部門出具的對(duì)于非法集資性質(zhì)的認(rèn)定意見作為前置條件和必經(jīng)程序,既不符合有關(guān)法律的規(guī)定,也不符合辦案實(shí)際需要。本條對(duì)此問題予以進(jìn)一步明確,與2011年最高人民法院《關(guān)于非法集資刑事案件性質(zhì)認(rèn)定問題的通知》的規(guī)定一致。
向社會(huì)公開宣傳
《意見》第2條對(duì)非法集資刑事案件中“向社會(huì)公開宣傳”的認(rèn)定問題作了規(guī)定:2010年《解釋》第1條第1款第2項(xiàng)中的‘向社會(huì)公開宣傳’,包括以各種途徑向社會(huì)公眾傳播吸收資金的信息,以及明知吸收資金的信息向社會(huì)公眾擴(kuò)散而予以放任等情形。根據(jù)2010年《解釋》的規(guī)定,成立非法集資需同時(shí)具備非法性、公開性、利誘性、社會(huì)性等四個(gè)特征,其中“公開性”特征是指“通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳”。司法實(shí)踐中,對(duì)如何認(rèn)定非法集資的“公開性”特征有不同認(rèn)識(shí)和做法,因此,本條對(duì)這一問題作了專門規(guī)定。
主要考慮:一是2010年《解釋》列舉了媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信幾種典型的公開宣傳途徑,但這是例示性的規(guī)定,宣傳途徑不應(yīng)以此為限。實(shí)踐中常見的還有互聯(lián)網(wǎng)、標(biāo)語、橫幅、宣傳冊(cè)、宣傳畫、講座、論壇、研討會(huì)等宣傳方式,只要行為人通過這些途徑主動(dòng)向社會(huì)公眾傳播吸收資金的信息,即屬于“向社會(huì)公開宣傳”。二是對(duì)于實(shí)踐中大量存在的口口相傳、以人傳人的宣傳方式,是否屬于公開宣傳,能否將口口相傳的效果歸責(zé)于行為人,實(shí)踐中有不同認(rèn)識(shí)。本條明確“明知吸收資金的信息向社會(huì)公眾擴(kuò)散而予以放任”也屬于“向社會(huì)公開宣傳”,主要是考慮到口口相傳、以人傳人的宣傳方式,因?yàn)槌兄Z內(nèi)容具體明確、信息來源熟悉可靠、傳播方式比較隱蔽等,有時(shí)反而極易在社會(huì)公眾中大范圍地快速傳播。如果行為人明知吸收資金的信息向社會(huì)公眾擴(kuò)散,未設(shè)法加以阻止,而是放任甚至積極推動(dòng)信息傳播,這在實(shí)際效果上與主動(dòng)向社會(huì)公眾傳播吸收資金的信息沒有差異,將其認(rèn)定為“向社會(huì)公開宣傳”符合刑法主客觀相一致的原則。
社會(huì)公眾
《意見》第3條對(duì)非法集資刑事案件中“社會(huì)公眾”的認(rèn)定問題作了規(guī)定。根據(jù)2010年《解釋》的規(guī)定,非法集資的“社會(huì)性”特征是指“向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金”,這是非法集資有別于民間借貸的重要特征,也體現(xiàn)了對(duì)廣大公眾投資者利益的特殊保護(hù)�！吧鐣�(huì)性”特征包含兩個(gè)層面:一是指向?qū)ο蟮膹V泛性,即非法集資對(duì)象的眾多性;二是指向?qū)ο蟮牟惶囟ㄐ?即非法集資的對(duì)象為不特定多數(shù)人。因此,2010年《解釋》第1條第2款規(guī)定:“未向社會(huì)公開宣傳,在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的,不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款�！�
針對(duì)司法實(shí)踐中非法集資犯罪手法翻新,行為人規(guī)避法律和司法解釋規(guī)定的情況,《意見》第3條明確以下兩種情形不屬于2010年《解釋》第1條第2款規(guī)定的“針對(duì)特定對(duì)象吸收資金”的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為向社會(huì)公眾吸收資金:一是在向親友或者單位內(nèi)部人員吸收資金的過程中,明知親友或者單位內(nèi)部人員向不特定對(duì)象吸收資金而予以放任的情形。實(shí)踐中,有的行為人最初是向親友或者單位內(nèi)部人員吸收資金,但隨后吸收資金的渠道不斷發(fā)生擴(kuò)散、輻射,行為人的親友或者單位內(nèi)部人員又開始向他們的親戚、朋友、熟人等吸收資金。如果行為人明知這一情況而予以放任,其行為性質(zhì)就發(fā)生了變化,吸收資金的對(duì)象也從特定對(duì)象向社會(huì)不特定對(duì)象轉(zhuǎn)化,應(yīng)將其認(rèn)定為向社會(huì)公眾吸收資金。二是以吸收資金為目的,將社會(huì)人員吸收為單位內(nèi)部人員,并向其吸收資金的情形。實(shí)踐中,有的單位通過公開招聘,在聘用同時(shí)向應(yīng)聘人員籌集資金,集資參與人參與集資的同時(shí)即成為單位的員工。還有的單位先將社會(huì)人員聘為單位員工,之后再向其吸收資金。這種非法集資手段雖然具有一定的隱蔽性,但并未改變向社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金的本質(zhì),也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為向社會(huì)公眾吸收資金。
共同犯罪
《意見》第4條對(duì)非法集資刑事案件中共同犯罪的處理問題作出規(guī)定。
主要考慮是:近年來的非法集資案件中,一些單位和個(gè)人受利益驅(qū)動(dòng)幫助非法集資犯罪行為人非法吸收資金,從中收取代理費(fèi)、好處費(fèi)、返點(diǎn)費(fèi)、傭金、提成等費(fèi)用。這些單位和個(gè)人的行為既為非法集資推波助瀾,又占有大量非法集資款,干擾案件正常處理,具有較大的社會(huì)危害性,有必要予以刑事打擊,對(duì)其違法所得予以追繳。因此,本條規(guī)定,對(duì)于經(jīng)查證與集資犯罪行為人構(gòu)成共同犯罪的,應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。同時(shí),考慮到他們?cè)诜欠Y共同犯罪中一般處于從屬地位,主觀惡性相對(duì)較小,本條還規(guī)定,能夠及時(shí)退繳上述費(fèi)用的,可依法從輕處罰;其中情節(jié)輕微的,可以免除處罰;情節(jié)顯著輕微、危害不大的,不作為犯罪處理。
涉案財(cái)物的追繳和處置
涉案財(cái)物追繳和處置是非法集資案件處置工作中的重點(diǎn)和難點(diǎn)�！兑庖姟返�5條明確了非法集資刑事案件中涉案財(cái)物的追繳和處置問題,共分四款。
第1款明確了涉案財(cái)物的追繳范圍。首先,因?yàn)榉欠Y行為涉嫌非法吸收公眾存款、集資詐騙等犯罪,行為人向社會(huì)公眾非法吸收的資金是其因?qū)嵤┓缸镄袨槎〉玫呢?cái)物,根據(jù)刑法第64條的規(guī)定屬于違法所得,應(yīng)當(dāng)予以追繳。其次,行為人以吸收的資金向集資參與人支付的利息、分紅等回報(bào),以及向幫助吸收資金人員支付的代理費(fèi)、好處費(fèi)、返點(diǎn)費(fèi)、傭金、提成等費(fèi)用,因其屬于行為人對(duì)違法所得的處分,不屬于集資參與人和幫助吸收資金人員的合法收入,也應(yīng)予以追繳。第三,出于實(shí)踐可操作性和避免激化矛盾的考慮,明確集資參與人本金尚未歸還的,所支付的回報(bào)可予折抵本金。因?yàn)榉欠Y案件發(fā)生后能夠追繳的財(cái)物往往不足以全額返還集資參與人,很難要求本金尚未得到返還的集資參與人先將利息、分紅退出后再按比例統(tǒng)一償付。而且,實(shí)踐中有的集資參與人支付本金時(shí)往往已經(jīng)扣除了利息部分。這一規(guī)定與2010年《解釋》第5條第3款的規(guī)定是一致的。
第2款明確了將非法吸收的資金及其轉(zhuǎn)換財(cái)物用于清償債務(wù)或者轉(zhuǎn)讓給他人的追繳范圍,具體包括五種情形:一是他人明知是上述資金及財(cái)物而收取的;二是他人無償取得上述資金及財(cái)物的;三是他人以明顯低于市場的價(jià)格取得上述資金及財(cái)物的;四是他人取得上述資金及財(cái)物系源于非法債務(wù)或者違法犯罪活動(dòng)的;五是其他依法應(yīng)當(dāng)追繳的情形。本款規(guī)定參照了2011年兩高《關(guān)于辦理詐騙刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第10條的規(guī)定,有利于最大限度追繳涉案財(cái)物,最大限度減少經(jīng)濟(jì)損失,同時(shí)還有利于維護(hù)既定的社會(huì)關(guān)系,保護(hù)善意第三人的利益。
第3款明確查封、扣押、凍結(jié)的上述涉案財(cái)物,可以在訴訟終結(jié)前依照有關(guān)規(guī)定變賣、拍賣;所得價(jià)款由查封、扣押、凍結(jié)機(jī)關(guān)予以保管,待訴訟終結(jié)后一并處置。本款規(guī)定參照了2013年《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第230條的規(guī)定,主要為了防止涉案財(cái)物因貶值、腐爛變質(zhì)、保管困難等原因?qū)е聯(lián)p失擴(kuò)大。
第4款明確查封、扣押、凍結(jié)的涉案財(cái)物,一般應(yīng)在訴訟終結(jié)后,返還集資參與人;涉案財(cái)物不足全部返還的,按照集資參與人的集資額比例返還。非法集資案件往往涉案金額大、范圍廣、人數(shù)多,對(duì)涉案財(cái)物的處置應(yīng)當(dāng)遵循嚴(yán)格規(guī)范的操作流程,防止因倉促返還或者返還不均引發(fā)新的矛盾,因此本款對(duì)統(tǒng)一處置和比例返還的原則予以強(qiáng)調(diào)。
證據(jù)的收集
《意見》第6條明確了非法集資刑事案件中證據(jù)的收集問題。主要考慮是:當(dāng)前,非法集資犯罪具有涉案金額巨大、參與集資人數(shù)眾多、參與集資人員分散、身份核實(shí)難度較大、跨區(qū)域犯罪多等特點(diǎn),使偵破案件和收集證據(jù)的難度不斷加大,給打擊非法集資活動(dòng)帶來一定困難。
因此,為有效打擊非法集資犯罪,加強(qiáng)執(zhí)法辦案過程中收集證據(jù)的可操作性,本條明確了辦理非法集資刑事案件的證據(jù)收集標(biāo)準(zhǔn),即確因客觀條件的限制無法逐一收集集資參與人的言詞證據(jù)的,可結(jié)合已收集的集資參與人的言詞證據(jù)和依法收集并查證屬實(shí)的書面合同、銀行賬戶交易記錄、會(huì)計(jì)憑證及會(huì)計(jì)賬簿、資金收付憑證、審計(jì)報(bào)告、互聯(lián)網(wǎng)電子數(shù)據(jù)等證據(jù),綜合認(rèn)定非法集資對(duì)象人數(shù)和吸收資金數(shù)額等犯罪事實(shí)。
涉及民事案件的處理
《意見》第7條明確了非法集資刑事案件中涉及民事案件的處理問題,共分三款。司法實(shí)踐中,部分集資參與人在非法集資刑事案件立案前或者刑事訴訟過程中,以經(jīng)濟(jì)糾紛特別是借貸糾紛為由對(duì)非法集資犯罪行為人提起民事訴訟,要求其返還集資款項(xiàng),部分案件民事判決生效后,涉案財(cái)物被強(qiáng)制執(zhí)行。上述情況導(dǎo)致在處理非法集資案件時(shí),基于同一法律事實(shí)的刑事法律關(guān)系和民事法律關(guān)系發(fā)生交叉,既不利于保障相關(guān)當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)利和訴訟權(quán)利,也容易侵害其他集資參與人的合法權(quán)益,進(jìn)一步激化社會(huì)矛盾,影響社會(huì)穩(wěn)定。
為確保依法妥善處理非法集資刑事案件,避免公安司法機(jī)關(guān)就案辦案、孤立辦案,做好涉案財(cái)物的權(quán)屬認(rèn)定和返還工作,《意見》參照相關(guān)司法解釋的規(guī)定,對(duì)涉及民事案件的處理問題作了進(jìn)一步明確。本條強(qiáng)調(diào)在同一法律事實(shí)下,刑事案件應(yīng)當(dāng)優(yōu)先于民事案件,并根據(jù)不同訴訟程序和環(huán)節(jié)分為三個(gè)層次:一是對(duì)于公安機(jī)關(guān)、檢察院、法院正在偵查、起訴、審理的非法集資刑事案件,有關(guān)單位或者個(gè)人就同一事實(shí)向法院提起民事訴訟或者申請(qǐng)執(zhí)行涉案財(cái)物的,法院應(yīng)當(dāng)不予受理,并將有關(guān)材料移送公安機(jī)關(guān)或者檢察機(jī)關(guān)。二是法院在審理民事案件或者執(zhí)行過程中,發(fā)現(xiàn)有非法集資犯罪嫌疑的,應(yīng)當(dāng)裁定駁回起訴或者中止執(zhí)行,并及時(shí)將有關(guān)材料移送公安機(jī)關(guān)或者檢察機(jī)關(guān)。三是公安機(jī)關(guān)、檢察院、法院在偵查、起訴、審理非法集資刑事案件中,發(fā)現(xiàn)與法院正在審理的民事案件屬同一事實(shí),或者被申請(qǐng)執(zhí)行的財(cái)物屬于涉案財(cái)物的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)相關(guān)法院。法院經(jīng)審查認(rèn)為確屬涉嫌犯罪的,依照前款規(guī)定處理。
跨區(qū)域案件的處理
《意見》第8條明確了跨區(qū)域非法集資刑事案件的處理問題,共分三款。實(shí)踐中,對(duì)跨區(qū)域非法集資案件,由牽頭省份制定處置方案,并征求其他涉案省份意見,組織協(xié)調(diào)各涉案省份按照統(tǒng)一的方案開展涉案資產(chǎn)追繳、集資參與人登記核對(duì)、涉案財(cái)物拍賣變現(xiàn)、集資款清退等工作。為了提高訴訟效率、降低訴訟成本、緩解辦案壓力,第一款明確跨區(qū)域非法集資刑事案件,在查清犯罪事實(shí)的基礎(chǔ)上,可以由不同地區(qū)的公安機(jī)關(guān)、檢察院、法院分別處理。
對(duì)于跨區(qū)域非法集資案件,各涉案省份應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一的方案和原則處置涉案財(cái)物,不得因地方利益擅自處置轄區(qū)內(nèi)涉案財(cái)物或者提前向轄區(qū)內(nèi)集資參與人清退集資款。因此,第2款明確對(duì)于分別處理的跨區(qū)域非法集資刑事案件,應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一制定的方案處置涉案財(cái)物。
第3款明確國家機(jī)關(guān)工作人員違反規(guī)定處置涉案財(cái)物,構(gòu)成瀆職等犯罪的,應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。在處置非法集資工作中,相關(guān)國家機(jī)關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照有關(guān)法律、法規(guī)或者規(guī)范性文件的規(guī)定處置涉案財(cái)物,不得違反有關(guān)處置程序、超越職責(zé)范圍,非法或者擅自處置涉案財(cái)物。對(duì)國家機(jī)關(guān)工作人員在處置涉案財(cái)物過程中,濫用職權(quán)、玩忽職守或者徇私舞弊,構(gòu)成犯罪的,應(yīng)當(dāng)以濫用職權(quán)罪、玩忽職守罪等罪名追究刑事責(zé)任。
(作者單位:最高人民檢察院法律政策研究室)
日期：2014-5-12 9:18:03 | 關(guān)閉 | 分享到：
