當(dāng)前位置：法律圖書(shū)館>>法治動(dòng)態(tài)>>法規(guī)釋義>>《人民法院落實(shí)〈領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)司法活動(dòng)、插手具體案件處理 的記錄、通報(bào)和責(zé)任追究規(guī)定〉的實(shí)施辦法》的理解與適用
《人民法院落實(shí)〈領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)司法活動(dòng)、插手具體案件處理 的記錄、通報(bào)和責(zé)任追究規(guī)定〉的實(shí)施辦法》的理解與適用
http://bjrcscbwh.cn 2015-8-20 8:48:06 來(lái)源：人民法院報(bào)
賀小榮 何帆
為落實(shí)中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳《領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)司法活動(dòng)、插手具體案件處理的記錄、通報(bào)和責(zé)任追究規(guī)定》（中辦發(fā)〔2015〕23號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），保障人民法院依法獨(dú)立公正行使審判權(quán)，最高人民法院結(jié)合審判工作實(shí)際，制定了《人民法院落實(shí)〈領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)司法活動(dòng)、插手具體案件處理的記錄、通報(bào)和責(zé)任追究規(guī)定〉的實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》）�，F(xiàn)就《實(shí)施辦法》的總體思路、主要內(nèi)容和具體要求說(shuō)明如下。
一、《實(shí)施辦法》的總體思路
“兩辦”《規(guī)定》發(fā)布后，地方各級(jí)法院普遍反映，《規(guī)定》對(duì)于減少不當(dāng)干預(yù)、防止插手案件，具有重大現(xiàn)實(shí)意義和威懾作用，但是，受制于當(dāng)前的司法環(huán)境和履職保障水平，將外部干預(yù)、插手行為的判斷、記錄、報(bào)告任務(wù)完全交由地方法院承擔(dān)，既不現(xiàn)實(shí)，也不利于《規(guī)定》的有效落實(shí)。
經(jīng)認(rèn)真研究，《實(shí)施辦法》將“全面記錄、專庫(kù)錄入、整體報(bào)送、不實(shí)問(wèn)責(zé)”作為總體思路，即：第一，人民法院以外的組織、個(gè)人在訴訟程序之外遞轉(zhuǎn)的涉及具體案件的函文、信件或者口頭意見(jiàn)，人民法院工作人員均應(yīng)當(dāng)全面、如實(shí)、及時(shí)地予以記錄。第二，人民法院在案件信息管理系統(tǒng)中設(shè)立外部人員過(guò)問(wèn)信息專庫(kù)。外部人員過(guò)問(wèn)信息錄入案件信息管理系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同步錄入外部人員過(guò)問(wèn)信息專庫(kù)。第三，人民法院每季度對(duì)外部人員過(guò)問(wèn)信息專庫(kù)中涉及領(lǐng)導(dǎo)干部過(guò)問(wèn)的內(nèi)容進(jìn)行匯總分析，列出特別報(bào)告事項(xiàng)，報(bào)送相關(guān)黨委政法委和上一級(jí)人民法院。第四，人民法院工作人員不記錄或者不如實(shí)記錄的，以及主管領(lǐng)導(dǎo)授意不記錄或者不如實(shí)記錄的，應(yīng)視情給予相應(yīng)紀(jì)律處分。
上述思路的整體考慮是：一是有利于強(qiáng)化威懾作用，讓任何敢于干預(yù)、插手案件的組織、個(gè)人都有所忌憚，知道任何名義和形式的過(guò)問(wèn)都將被如實(shí)記錄、匯總報(bào)送；二是有利于減輕地方法院負(fù)責(zé)人和辦案法官的記錄壓力，避免發(fā)生因害怕得罪地方黨政領(lǐng)導(dǎo)干部和有關(guān)部門，而自行過(guò)濾外部過(guò)問(wèn)信息，進(jìn)而不記錄或不如實(shí)記錄領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)司法活動(dòng)、插手具體案件處理行為的情況；三是有利于上級(jí)黨委和紀(jì)檢監(jiān)察部門全面掌握情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法干預(yù)、插手案件等違紀(jì)違法線索。
二、《實(shí)施辦法》的主要內(nèi)容
《實(shí)施辦法》共十二條，分別規(guī)定了外部過(guò)問(wèn)行為的記錄對(duì)象、錄入流程、例外情形、報(bào)送程序和特別事項(xiàng)，以及對(duì)法院相關(guān)工作人員的問(wèn)責(zé)、保障措施。
（一）關(guān)于全面記錄的對(duì)象
全面記錄的對(duì)象是外部人員過(guò)問(wèn)信息，而非局限于領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)司法活動(dòng)、插手具體案件處理的信息。按照《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》的解釋，“過(guò)問(wèn)”是中性詞，意為“參與此事；發(fā)表意見(jiàn)；表示關(guān)心”。這里的“外部人員”，泛指法院以外的任何組織和個(gè)人。實(shí)踐中，外部組織、個(gè)人過(guò)問(wèn)案件的方式、渠道和事由較多，有的冠以監(jiān)督之名，有的是以組織名義，有的只在涉案材料上批示“依法辦理”。按照《實(shí)施辦法》第二條第一款，對(duì)上述信息“均應(yīng)當(dāng)全面、如實(shí)、及時(shí)地予以記錄，并留存相關(guān)材料，做到全程留痕、永久存儲(chǔ)、有據(jù)可查�！�
需要指出的是，對(duì)于案件當(dāng)事人及其關(guān)系人通過(guò)非正當(dāng)渠道郵寄的涉案材料，收件的人民法院工作人員應(yīng)當(dāng)按照《人民法院落實(shí)〈司法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員過(guò)問(wèn)案件的記錄和責(zé)任追究規(guī)定〉的實(shí)施辦法》第三條第二款之規(guī)定，“視情退回或者銷毀，不得轉(zhuǎn)交辦案單位或者辦案人員�！比嗣穹ㄔ侯I(lǐng)導(dǎo)干部和其他工作人員過(guò)問(wèn)案件、打探案情、請(qǐng)托說(shuō)情的，則統(tǒng)一適用《司法機(jī)關(guān)內(nèi)部人員過(guò)問(wèn)案件的記錄和責(zé)任追究規(guī)定》及其實(shí)施辦法。
（二）關(guān)于全面記錄的方式
信息技術(shù)具有數(shù)字化、可視化、全程留痕等特點(diǎn)，符合司法工作特點(diǎn)和管理規(guī)律，為落實(shí)“全面記錄”要求提供了重要支撐�！秾�(shí)施辦法》適應(yīng)“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代要求，提出在案件信息管理系統(tǒng)中設(shè)立外部人員過(guò)問(wèn)信息專庫(kù)，明確錄入、存儲(chǔ)、報(bào)送、查看和處理相關(guān)信息的流程和權(quán)限。外部人員過(guò)問(wèn)信息錄入案件信息管理系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同步錄入外部人員過(guò)問(wèn)信息專庫(kù)。未來(lái)，人民法院可適應(yīng)調(diào)研、查案、協(xié)作、匯報(bào)等不同需要，整合、提取、分析專庫(kù)數(shù)據(jù)。
考慮到案件信息管理系統(tǒng)維護(hù)現(xiàn)狀，《實(shí)施辦法》第三條明確由人民法院專門審判管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)專庫(kù)的維護(hù)和管理工作。實(shí)踐中，一些外部過(guò)問(wèn)信息經(jīng)內(nèi)部批轉(zhuǎn)后，又可能轉(zhuǎn)化為內(nèi)部人員過(guò)問(wèn)信息，進(jìn)而被錄入內(nèi)部人員過(guò)問(wèn)案件信息專庫(kù)。具體操作時(shí)，人民法院專門審判管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善兩個(gè)專庫(kù)的數(shù)據(jù)對(duì)接、資源共享機(jī)制，并做好與人民法院監(jiān)察部門的配合銜接工作，防止信息誤判、流傳不暢。
外部過(guò)問(wèn)信息既可能體現(xiàn)在公文、書(shū)信、函件中，也可能以口頭、視聽(tīng)資料或電子數(shù)據(jù)等方式表達(dá)。其中，視聽(tīng)資料包括錄音資料和影像資料。電子數(shù)據(jù)是指通過(guò)電子郵件、電子數(shù)據(jù)交換、網(wǎng)上聊天記錄、博客、微博客、手機(jī)短信、電子簽名、域名等形成或者存儲(chǔ)在電子介質(zhì)中的信息�！秾�(shí)施辦法》第四條區(qū)分不同情況，分別作出規(guī)定：對(duì)于利用手機(jī)短信、微博客、微信、電子郵件等網(wǎng)絡(luò)信息方式過(guò)問(wèn)具體案件的，應(yīng)當(dāng)記錄信息存儲(chǔ)介質(zhì)情況；對(duì)于以口頭方式過(guò)問(wèn)具體案件的，還應(yīng)當(dāng)記錄發(fā)生場(chǎng)所、在場(chǎng)人員等情況，其他在場(chǎng)的人民法院工作人員應(yīng)當(dāng)簽字確認(rèn)。
（三）關(guān)于不列入專庫(kù)的情形
《實(shí)施辦法》起草過(guò)程中，有法院提出，在部分涉及國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的案件中，一些黨政機(jī)關(guān)、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)、社會(huì)公益組織和依法承擔(dān)行政職能的事業(yè)單位提出的參考意見(jiàn)，對(duì)公正、合理、穩(wěn)妥地審理案件具有重要價(jià)值，不宜一概將之視為干預(yù)。也有法院提出，在一些涉及地方利益或部門利益的案件中，一些組織會(huì)以發(fā)“紅頭文件”形式，對(duì)人民法院變相施加壓力，試圖影響案件結(jié)果，應(yīng)當(dāng)予以規(guī)制。
綜合考慮上述情形，《實(shí)施辦法》借鑒域外法院“法庭之友”制度中的合理成分，明確了不列入外部過(guò)問(wèn)信息專庫(kù)的條件：一是必須是黨政機(jī)關(guān)、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)、社會(huì)公益組織和依法承擔(dān)行政職能的事業(yè)單位提供的參考意見(jiàn)；二是必須是涉及國(guó)家利益、社會(huì)公共利益的案件；三是必須受人民法院委托或者許可，如在可能引起金融風(fēng)險(xiǎn)的案件中，人民法院可以委托金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并就案件處理方式提出參考意見(jiàn)；四是必須嚴(yán)格依照工作程序，如果相關(guān)工作人員未以發(fā)文發(fā)函、加蓋公章形式提出意見(jiàn)，仍應(yīng)當(dāng)錄入專庫(kù)，并告知其所在單位；五是相關(guān)材料應(yīng)當(dāng)存入案件正卷，供案件當(dāng)事人及其訴訟代理人查詢，并對(duì)人民法院依法獨(dú)立公正行使審判權(quán)的情況進(jìn)行監(jiān)督。
（四）關(guān)于特別報(bào)告事項(xiàng)
《規(guī)定》第七條第一款規(guī)定：“司法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)每季度對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)司法活動(dòng)、插手具體案件處理情況進(jìn)行匯總分析，報(bào)送同級(jí)黨委政法委和上級(jí)司法機(jī)關(guān)。必要時(shí)，可以立即報(bào)告�！睘槁鋵�(shí)上述要求，《實(shí)施辦法》第六條第一款明確：“人民法院應(yīng)當(dāng)每季度對(duì)外部人員過(guò)問(wèn)信息專庫(kù)中涉及領(lǐng)導(dǎo)干部過(guò)問(wèn)的內(nèi)容進(jìn)行匯總分析，報(bào)送同級(jí)黨委政法委和上一級(jí)人民法院�！�
考慮到記錄內(nèi)容涉及同級(jí)黨委或者黨委政法委主要領(lǐng)導(dǎo)干部的，報(bào)送同級(jí)黨委政法委可能無(wú)法發(fā)揮震懾作用，《實(shí)施辦法》要求這類情形“應(yīng)當(dāng)報(bào)送上一級(jí)黨委政法委和上一級(jí)人民法院�！绷硗�，“人民法院認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)干部干預(yù)司法活動(dòng)、插手具體案件處理情節(jié)嚴(yán)重，可能造成冤假錯(cuò)案或者其他嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，并層報(bào)最高人民法院�！�
《實(shí)施辦法》第七條結(jié)合法院工作實(shí)際，明確將領(lǐng)導(dǎo)干部的下述行為列為特別報(bào)告事項(xiàng)：（1）在審判、執(zhí)行等環(huán)節(jié)為案件當(dāng)事人請(qǐng)托說(shuō)情的；（2）要求人民法院工作人員私下會(huì)見(jiàn)、聯(lián)系案件當(dāng)事人或者其辯護(hù)人、訴訟代理人、近親屬以及其他與案件有利害關(guān)系的人的；（3）授意、縱容身邊工作人員或者親屬為案件當(dāng)事人請(qǐng)托說(shuō)情的；（4）以聽(tīng)取匯報(bào)、開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)、發(fā)文件、打電話等形式，超越職權(quán)對(duì)案件處理提出傾向性意見(jiàn)或者具體要求的；（5）要求人民法院立案、不予立案、拖延立案或者人為控制立案的；（6）要求人民法院采取中止審理、延長(zhǎng)審限、不計(jì)入審限等措施拖延結(jié)案或者壓縮辦案時(shí)間結(jié)案的；（7）要求人民法院對(duì)保全標(biāo)的物、執(zhí)行標(biāo)的物采取、暫緩或者解除扣押、查封和凍結(jié)措施的；（8）要求人民法院選擇特定鑒定機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、拍賣機(jī)構(gòu)或者破產(chǎn)企業(yè)資產(chǎn)管理人的；（9）要求人民法院將執(zhí)行案款優(yōu)先發(fā)放給特定申請(qǐng)執(zhí)行人的；（10）要求人民法院對(duì)案件拖延執(zhí)行或者作中止執(zhí)行、終結(jié)執(zhí)行處理的；（11）要求人民法院將刑事涉案財(cái)物發(fā)還特定被害人或者移交特定機(jī)關(guān)的；（12）要求人民法院對(duì)當(dāng)事人采取強(qiáng)制措施，或者要求對(duì)被依法采取強(qiáng)制措施的當(dāng)事人解除、變更強(qiáng)制措施的；（13）要求人民法院在減刑、假釋案件審理過(guò)程中對(duì)罪犯從嚴(yán)或者從寬處理的；（14）批轉(zhuǎn)案件當(dāng)事人或者其辯護(hù)人、訴訟代理人、近親屬以及其他與案件有利害關(guān)系的人單方提交的涉案材料或者專家意見(jiàn)書(shū)的；（15）其它有必要作為特別報(bào)告事項(xiàng)的行為。
（五）關(guān)于履職保障機(jī)制
針對(duì)部分法院領(lǐng)導(dǎo)干部和辦案法官對(duì)全面記錄工作的畏難情緒，《實(shí)施辦法》在明確問(wèn)責(zé)機(jī)制的同時(shí)，也提出了保障措施�？紤]到中央有關(guān)部門還將就對(duì)司法人員依法履職加強(qiáng)保護(hù)的問(wèn)題發(fā)布專門規(guī)定，保障機(jī)制將更加完備，《實(shí)施辦法》第九條只做了原則性規(guī)定，即：“人民法院工作人員因嚴(yán)格執(zhí)行《規(guī)定》和本辦法，而在考評(píng)、晉升、履職等方面遭遇特定組織、個(gè)人的刁難、打擊和報(bào)復(fù)時(shí)，可以向上一級(jí)人民法院提出控告。相關(guān)人民法院應(yīng)當(dāng)及時(shí)向同級(jí)黨委政法委報(bào)告，必要時(shí)可以層報(bào)最高人民法院。”
三、落實(shí)《實(shí)施辦法》的具體要求
《實(shí)施辦法》發(fā)布后，各高級(jí)人民法院應(yīng)當(dāng)依照《實(shí)施辦法》制定實(shí)施細(xì)則，并報(bào)最高人民法院備案。各級(jí)人民法院要結(jié)合各自實(shí)際，強(qiáng)化技術(shù)支持，細(xì)化相關(guān)條文，抓好貫徹落實(shí)。在具體實(shí)施過(guò)程中，要健全完善制度機(jī)制，確保鐵規(guī)發(fā)力、制度生威，并配合同級(jí)黨委政法委和上級(jí)人民法院，做好信息定期報(bào)送和典型案例篩選工作。
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