Law-lib.com 2023-1-16 10:35:34 正義網(wǎng)
充分發(fā)揮典型案例指引作用
深入推進涉案企業(yè)合規(guī)改革
——最高人民檢察院第四檢察廳負責(zé)人就發(fā)布涉案企業(yè)合規(guī)典型案例(第四批)答記者問
日前,最高人民檢察院對外發(fā)布了第四批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例。在這批典型案例中,合規(guī)準(zhǔn)備工作前移、積極穩(wěn)妥探索對重罪案件適用合規(guī)考察程序、探索對多罪名涉案企業(yè)開展合規(guī)考察等經(jīng)驗做法均有體現(xiàn)。記者就發(fā)布這批典型案例的相關(guān)問題采訪了最高檢第四檢察廳負責(zé)人。
合規(guī)辦規(guī)模不斷擴大
案例更具典型性創(chuàng)新性
問:涉案企業(yè)合規(guī)改革試點全面推開以來,取得了哪些新的進展?最高檢先后發(fā)布四批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例,主要考慮是什么?
答:2022年4月以來,最高檢適時深入總結(jié)前期試點經(jīng)驗,部署在全國范圍全面推開涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作。全面推開以來,各地結(jié)合深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神,全面貫徹習(xí)近平法治思想,認真落實最高檢關(guān)于涉案企業(yè)合規(guī)改革工作部署和要求,堅持依法能用盡用,在擴大辦案規(guī)模、提升合規(guī)質(zhì)效、培育典型案例等方面取得新成效。截至2022年12月,全國檢察機關(guān)累計辦理涉案企業(yè)合規(guī)案件5150件,其中適用第三方監(jiān)督評估機制案件3577件(占全部合規(guī)案件的69.5%),較2022年4月初全面推開時分別新增3825件、2976件;對整改合規(guī)的1498家企業(yè)、3051人依法作出不起訴決定。另有67家企業(yè)未通過監(jiān)督評估,企業(yè)或企業(yè)負責(zé)人被依法起訴追究刑事責(zé)任。在適用涉案企業(yè)合規(guī)的案件中,法定刑三年以上案件及適用認罪認罰從寬制度提出輕緩量刑建議的案件所占比例逐步上升。合規(guī)辦案基層檢察院覆蓋率不斷提高,其中北京、天津、河北、遼寧、吉林、上海、江蘇、安徽、山東、湖北、廣西、重慶、貴州等13個省區(qū)市已實現(xiàn)合規(guī)辦案全覆蓋。同時,各地因地制宜,持續(xù)培育有代表性、有影響力的典型案例,不斷增強涉案企業(yè)合規(guī)改革的影響力。根據(jù)最高檢黨組常態(tài)化發(fā)布涉案企業(yè)合規(guī)典型案例的要求,我們結(jié)合改革試點全面推開后工作形勢發(fā)展需要,在2022年8月向社會發(fā)布第三批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例的基礎(chǔ)上,針對不同企業(yè)類別、不同案件類型,在近期完成的合規(guī)案件中選出5件案例,作為第四批涉案企業(yè)合規(guī)典型案例對外發(fā)布。這批案例各有特點,其中體現(xiàn)了不同方面的典型性、創(chuàng)新性,相信對于警示教育企業(yè)合規(guī)經(jīng)營,指導(dǎo)檢察機關(guān)辦理涉案企業(yè)合規(guī)案件,推動涉案企業(yè)合規(guī)改革的深入開展能起到一定的警示、指導(dǎo)、示范作用。
問:與以往發(fā)布的涉案企業(yè)合規(guī)典型案例相比,第四批典型案例具有哪些鮮明特點?
答:這批案例充分考慮大中小微以及中外合資、外資等不同企業(yè)類型合規(guī)特點,盡量選擇近期辦理完成的有代表性的案例。值得一提的是,這批典型案例我們不但征求了最高檢相關(guān)內(nèi)設(shè)機構(gòu)意見,征求了在最高檢掛職的部分專家學(xué)者的意見,而且依托中國人民大學(xué)企業(yè)合規(guī)檢察研究基地,召開座談會,面對面征求了國內(nèi)合規(guī)領(lǐng)域知名學(xué)者以及部分律師界代表的意見。根據(jù)各方意見,我們在重點閱卷、與案件承辦人反復(fù)溝通核實的基礎(chǔ)上,對備選案例進行了認真篩選,從中選擇更具代表性、更具指導(dǎo)意義的案例作為典型案例。正式發(fā)布的典型案例分別為汽車銷售服務(wù)企業(yè)保險專項合規(guī)、中外合資企業(yè)環(huán)境保護專項合規(guī)、勞動密集型企業(yè)安全生產(chǎn)及財稅管理專項合規(guī)、外資企業(yè)多罪名生態(tài)環(huán)保專項合規(guī)、互聯(lián)網(wǎng)科創(chuàng)公司網(wǎng)絡(luò)犯罪專項合規(guī)等方面,地域涉及北京、山東、山西、安徽、浙江等省市,其中山西、安徽、浙江的案例屬于首次入選企業(yè)合規(guī)典型案例。罪名涉及保險詐騙、污染環(huán)境、詐騙、濫伐林木、非法占用農(nóng)用地、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪等。
具體而言,在案例一北京李某某等9人保險詐騙案中,針對汽車銷售服務(wù)企業(yè)員工利用工作之便實施的保險詐騙行為,檢察機關(guān)通過深入調(diào)查、積極引導(dǎo)偵查準(zhǔn)確認定犯罪主體。啟動合規(guī)時,考慮汽車銷售服務(wù)企業(yè)與保險公司深度合作的行業(yè)特點,組織開展第三方監(jiān)督評估。邀請保險和汽車銷售服務(wù)行業(yè)各自監(jiān)管部門共同參與公開審查,確保企業(yè)合規(guī)整改的針對性和有效性,既注重保障保險公司合法權(quán)益,又注重激勵汽車銷售服務(wù)企業(yè)推進合規(guī)建設(shè)。企業(yè)合規(guī)整改落實后,檢察機關(guān)能動履職,推動行業(yè)合規(guī)訴源治理。
在案例二山東濰坊X公司、張某某污染環(huán)境案中,涉案企業(yè)為中外合資企業(yè),檢察機關(guān)根據(jù)污染環(huán)境案件特點,有針對性選任第三方監(jiān)督評估組織,開展合規(guī)監(jiān)督評估。結(jié)合中外合資企業(yè)的特點,外資集團公司要求在華十余家企業(yè)同步開展合規(guī)建設(shè),探索合規(guī)國際標(biāo)準(zhǔn)本土化路徑。檢察機關(guān)積極引導(dǎo)外資企業(yè)樹立生態(tài)環(huán)境理念,以生態(tài)環(huán)境合規(guī)建設(shè)為契機全面推動外資企業(yè)合規(guī)建設(shè),積極構(gòu)建法治化營商環(huán)境及生態(tài)保護大格局,該案例對于探索涉外企業(yè)合規(guī)有積極意義。
在案例三山西新絳南某某等人詐騙案中,檢察機關(guān)在啟動企業(yè)合規(guī)工作中,主動服務(wù)保障鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略,積極穩(wěn)妥在涉案勞動密集型企業(yè)中開展合規(guī)工作。因企施策,明確重點,標(biāo)本兼治,為企業(yè)量身定制“安全生產(chǎn)+財稅管理”專項合規(guī)組合推進路徑。同時,該案積極穩(wěn)妥探索合規(guī)準(zhǔn)備工作前移,在重罪案件中開展合規(guī)改革,堅持量化評估、科學(xué)驗收,確保企業(yè)“真合規(guī)”“真整改”。該案例有利于糾正企業(yè)合規(guī)只能局限于單位犯罪的誤區(qū)。
在案例四安徽C公司、蔡某某等人濫伐林木、非法占用農(nóng)用地案中,涉案企業(yè)為外商獨資企業(yè),檢察機關(guān)依托當(dāng)?shù)亍案畽z聯(lián)動”工作機制,依法能動履職,加強與行政機關(guān)的溝通協(xié)作,綜合運用行政、經(jīng)濟、司法手段,積極探索生態(tài)環(huán)境保護領(lǐng)域涉案企業(yè)合規(guī)適用,對涉多罪名涉案外資企業(yè)開展合規(guī)考察,通過個案合規(guī)推動行業(yè)合規(guī),切實營造安商惠企的法治化營商環(huán)境,有力護航民營經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。該案例對于探索涉外企業(yè)合規(guī)同樣具有積極意義。安徽省檢察機關(guān)涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作成效突出,此次首次入選典型案例,值得鼓勵。
在案例五杭州T公司幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動案中,互聯(lián)網(wǎng)廣告具有高頻性、易變性和非接觸性特點,容易被一些不法分子利用。經(jīng)營互聯(lián)網(wǎng)廣告業(yè)務(wù)的企業(yè)如何防范風(fēng)險,避免成為網(wǎng)絡(luò)違法犯罪的“幫兇”,需要企業(yè)提升依法經(jīng)營意識和治理能力。檢察機關(guān)針對互聯(lián)網(wǎng)廣告行業(yè)屬性、技術(shù)行為合規(guī)規(guī)則,發(fā)揮“行政主管+業(yè)務(wù)專家”聯(lián)動監(jiān)督的疊加優(yōu)勢,以“制度規(guī)范+技術(shù)合規(guī)”綜合施策,提升涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督評估的精準(zhǔn)性和有效性。同時,注重強化訴源治理,制定出臺企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)指引,積極探索建立對科創(chuàng)企業(yè)的適度容錯機制,從“治已病”到“治未病”,有效激發(fā)市場主體活力,助力數(shù)字經(jīng)濟健康發(fā)展。浙江省網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟發(fā)達,涉企案件往往類型新、爭議大,相關(guān)做法值得研究探索。
積極探索涉外企業(yè)合規(guī)
助力企業(yè)可持續(xù)發(fā)展
問:涉案企業(yè)合規(guī)中,選好第三方監(jiān)督評估組織是發(fā)揮好第三方監(jiān)督評估機制作用的前提,在這批典型案例中有哪些具體體現(xiàn)?
答:兼顧企業(yè)經(jīng)營模式和案件特點適用第三方監(jiān)督評估機制,才能確保企業(yè)合規(guī)的專業(yè)性和科學(xué)性。在這批典型案例中均有較好地體現(xiàn):如案例一針對保險公司在車險營銷中往往與汽車銷售服務(wù)企業(yè)建立合作關(guān)系,企業(yè)暴露出的問題兼具汽車維修和保險服務(wù)的雙重特點,該案在啟動第三方監(jiān)督評估機制時充分考慮專業(yè)性和針對性,由汽修行業(yè)的行政監(jiān)管部門、相關(guān)行業(yè)協(xié)會組織、法律專業(yè)人士組成第三方監(jiān)督評估組織。合規(guī)考察結(jié)束后組織公開聽證,邀請北京市銀保監(jiān)局工作人員從保險監(jiān)管的角度提出專業(yè)意見,確保合規(guī)考察結(jié)果的科學(xué)性。
案例二根據(jù)該案涉嫌污染環(huán)境犯罪的特點,從全市專業(yè)人員名錄庫中分類隨機抽取由市生態(tài)環(huán)境局、市應(yīng)急管理局、市稅務(wù)局各1人、律師2人組成第三方監(jiān)督評估組織。同時,涉案公司成立專項合規(guī)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組,主動聘用外部專家及外部合規(guī)顧問(包括國家級、省級及世界銀行專家?guī)斓沫h(huán)境專家)協(xié)助合規(guī)整改,重點對安全生產(chǎn)環(huán)節(jié)、危廢物處置環(huán)節(jié)進行檢查整改,建立完善環(huán)境安全合規(guī)管理體系,取得良好效果。
在案例四中,檢察機關(guān)根據(jù)該案特點,聚焦生態(tài)修復(fù),邀請環(huán)保、林業(yè)、土地方面的專家學(xué)者,建立專業(yè)化的第三方監(jiān)督評估組織,推動合規(guī)整改走深走實。
問:我們注意到這批典型案例中的涉案企業(yè)涉及中外合資企業(yè)、外商獨資企業(yè),請介紹一下相關(guān)涉外企業(yè)合規(guī)探索的具體情況。
答:在這批典型案例中,案例二涉案的是中外合資企業(yè),案例四涉案的是外商獨資企業(yè)。檢察機關(guān)結(jié)合涉案的中外合資企業(yè)、外商獨資企業(yè)各自特點,積極探索,努力幫助其建立符合我國國情的專項合規(guī)體系。在案例二涉案的中外合資企業(yè)合規(guī)整改過程中,檢察機關(guān)發(fā)現(xiàn)涉案公司所屬集團公司曾獲得全球公認的企業(yè)社會責(zé)任權(quán)威評價機構(gòu)評級金牌,但在中國本土化進程中卻遇到了挑戰(zhàn)。究其原因,涉案公司雖然意識到應(yīng)當(dāng)將國際ESG合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用于中國本地企業(yè),但該標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容多為體系與原則性規(guī)定,在中國落地必然需要依據(jù)中國法規(guī)與中國實踐經(jīng)驗進行細化。針對這一問題,檢察機關(guān)與第三方監(jiān)督評估組織協(xié)助涉案公司結(jié)合我國法律分析本地常見違規(guī)情況,識別可能導(dǎo)致企業(yè)刑事責(zé)任的風(fēng)險點,建議在類似重大決策層面,應(yīng)將個人責(zé)任與集體決策相結(jié)合,幫助企業(yè)完成制度落地。涉案公司所屬集團公司以點帶面,主動將集團公司在中國的其他十余家企業(yè)均進行了內(nèi)部合規(guī)整改,設(shè)立了風(fēng)險監(jiān)控與處理機制,真正實現(xiàn)了集團企業(yè)全面合規(guī),保證了集團企業(yè)在中國的可持續(xù)發(fā)展。
案例四中的涉案企業(yè)隸屬于外資控股集團,涉案外資企業(yè)雖有強烈的合規(guī)整改意愿,但因生態(tài)治理難度大、投入高,案發(fā)地的恢復(fù)治理工作起初未能及時跟進。針對這一情況,檢察機關(guān)商上級外資集團公司直接派遣合規(guī)團隊介入,督促涉案企業(yè)建立用林用地風(fēng)險防控體系及處理機制,推動出臺合規(guī)建設(shè)相關(guān)規(guī)章制度,幫助涉案企業(yè)和員工樹立合規(guī)意識,筑牢綠色可持續(xù)發(fā)展理念,切實做好企業(yè)合規(guī)“后半篇文章”。
問:這批典型案例中還體現(xiàn)了涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作中哪些值得推廣的經(jīng)驗做法?
答:這批典型案例亮點紛呈,不少是實踐中行之有效、有示范意義的經(jīng)驗做法,值得肯定和鼓勵。如,合規(guī)準(zhǔn)備工作前移,堅持全流程、系統(tǒng)性推進合規(guī)改革試點工作。在案例三中,檢察機關(guān)在偵查環(huán)節(jié)提前介入即著手開展合規(guī)準(zhǔn)備工作,通過深入細致的專項調(diào)查,準(zhǔn)確全面地掌握了企業(yè)涉罪的原因、是否符合合規(guī)條件等基本信息,并與偵查機關(guān)、政府有關(guān)部門、工商聯(lián)等協(xié)作機構(gòu)緊密溝通、達成共識。改革試點中,最高檢要求各地注重用足用好合規(guī)程序的工具箱,對犯罪嫌疑人不批準(zhǔn)逮捕,對企業(yè)慎重采取查封、扣押、凍結(jié)等強制性偵查措施,有助于全面實現(xiàn)合規(guī)整改目的。同時,檢察機關(guān)盡早開展合規(guī)準(zhǔn)備工作,有助于案件進入審查起訴環(huán)節(jié)后高質(zhì)量開展合規(guī)考察,更能發(fā)揮合規(guī)“保企業(yè)”“保就業(yè)”等社會功能。
又如,準(zhǔn)確把握涉案企業(yè)合規(guī)的適用條件,積極穩(wěn)妥探索對重罪案件適用合規(guī)考察程序。案例三中的3名犯罪嫌疑人涉嫌詐騙罪,辦案機關(guān)根據(jù)《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導(dǎo)意見(試行)》相關(guān)規(guī)定,認為3名犯罪嫌疑人實施的騙取工傷保險基金的行為屬于公司企業(yè)的經(jīng)營管理人員實施的與生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)的犯罪,可以適用合規(guī)考察程序。該案中的詐騙犯罪行為方式與普通詐騙罪存在許多不同,騙取的對象為政府部門管理的社會保險基金,騙取行為與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動直接相關(guān),雖然刑法對詐騙罪未規(guī)定單位犯罪,但根據(jù)上述指導(dǎo)意見的規(guī)定,該罪符合合規(guī)案件適用范圍。刑法分則當(dāng)中存在若干類似的罪名,由于未規(guī)定單位犯罪,但只要符合涉案企業(yè)合規(guī)改革試點文件規(guī)定的“與生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)”的條件,就可以納入到合規(guī)改革試點的案件范圍。從這個意義上講,涉案企業(yè)合規(guī)改革并不限于單位犯罪案件。該案中南某某、張某甲的行為按照詐騙罪量刑,基準(zhǔn)刑為66個月,屬于重罪案件,但檢察機關(guān)綜合考慮其具有自首、退賠退贓、初犯偶犯、認罪認罰等法定酌定量刑情節(jié),同時對涉案企業(yè)是否具備合規(guī)整改的條件進行了認真分析,啟動合規(guī)考察程序,完全符合當(dāng)前涉案企業(yè)合規(guī)改革的精神。
再如,注重理念指引,積極探索對多罪名涉案企業(yè)開展合規(guī)考察。案例四中的涉案企業(yè)涉嫌兩個罪名、涉案自然人較多,蕪湖市、區(qū)兩級檢察機關(guān)強化上下聯(lián)動,結(jié)合涉案企業(yè)合規(guī)案件適用條件,對該案開展生態(tài)環(huán)保合規(guī),并推動相關(guān)機制的建立。辦案機關(guān)考慮到涉案企業(yè)雖然涉嫌濫伐林木、非法占用農(nóng)用地兩個罪名,但兩罪之間具有密切關(guān)聯(lián),鑒于犯罪成因、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況、法益修復(fù)情況等因素,確定對涉案企業(yè)開展生態(tài)環(huán)保專項合規(guī)考察。
還如,強化訴源治理,助力數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展。案例五中辦案檢察機關(guān)通過聯(lián)合相關(guān)部門搭建平臺、整合數(shù)據(jù)、對有刑事風(fēng)險的科創(chuàng)企業(yè)進行事先預(yù)警評估,督促開展合規(guī)整改,探索建立適度容錯機制,有效激發(fā)了市場主體活力。同時,通過制發(fā)數(shù)據(jù)合規(guī)指引,引導(dǎo)企業(yè)自主構(gòu)建數(shù)據(jù)合規(guī)管理、運行、保障和處置體系,強化企業(yè)數(shù)據(jù)安全保障意識和犯罪預(yù)防意識,實現(xiàn)“懲”“防”“治”工作的一體化開展,較好地推動了末端處理與前端治理的有機融合,有力促進了區(qū)域數(shù)字經(jīng)濟健康發(fā)展,彰顯了檢察擔(dān)當(dāng)。
以個案合規(guī)促進行業(yè)合規(guī)
實現(xiàn)懲治與治理并重
問:這批合規(guī)案例如何體現(xiàn)以個案合規(guī)推動行業(yè)合規(guī),實現(xiàn)懲治與治理并重?
答:最高檢要求各地檢察機關(guān)在日常辦案中,針對案件反映出的普遍性、苗頭性問題,要依法能動履職,找準(zhǔn)案件背后反映的行業(yè)監(jiān)管漏洞和社會治理問題,通過制發(fā)檢察建議等方式,促進行政主管部門提高認識,采取有力措施,共同防范同類案件的再次發(fā)生,以個案合規(guī)促進行業(yè)合規(guī),努力實現(xiàn)系統(tǒng)治理、訴源治理。
如在案例一中,檢察機關(guān)在啟動、推進、評估涉案企業(yè)合規(guī)過程中,兼顧保護民營企業(yè)健康發(fā)展和維護保險公司合法權(quán)益雙重目標(biāo),立足司法辦案,延伸檢察職能,充分運用類案調(diào)研成果,攜手行政監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會開展保險詐騙犯罪訴源治理專項工作,以個案合規(guī)推動行業(yè)合規(guī)。
案例三中,檢察機關(guān)針對履職中發(fā)現(xiàn)的縣社保中心和縣工業(yè)園區(qū)管委會存在保險理賠審查把關(guān)不嚴(yán)、工作混亂、監(jiān)管不力等問題,分別向兩家單位制發(fā)檢察建議。要求社保中心增強科學(xué)管理意識,要求工業(yè)園區(qū)管委會加強對轄區(qū)內(nèi)企業(yè)安全生產(chǎn)管理,檢察建議被全部采納。2022年4月,縣社保中心開展了“工傷保險專項整治”活動,對近3年工傷理賠案件進行“回頭看”,督促轄區(qū)企業(yè)補齊工傷保險資料50余份,總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn),加強和規(guī)范審核、把關(guān)工作。同時,當(dāng)?shù)毓I(yè)園區(qū)管委會開展了“安全生產(chǎn)大檢查”,組織轄區(qū)內(nèi)企業(yè)負責(zé)人進行安全生產(chǎn)專題培訓(xùn),對20家企業(yè)進行安全生產(chǎn)抽查,消除重大安全隱患3處。
案例四中,繁昌區(qū)檢察院在依法對涉案公司和相關(guān)責(zé)任人作出不起訴決定后,認真總結(jié)該案暴露的行業(yè)治理問題,向行業(yè)主管部門制發(fā)檢察建議。行業(yè)主管部門根據(jù)檢察建議,在深入轄區(qū)內(nèi)企業(yè)開展專項檢查的基礎(chǔ)上,召開全區(qū)礦山開采行業(yè)專題會議,通報案件情況,要求各相關(guān)企業(yè)完善配套機制,強化制度執(zhí)行,并對發(fā)現(xiàn)的問題限期整改。
案例五中,針對廣告主身份認證這一關(guān)鍵問題,檢察機關(guān)和第三方監(jiān)督評估組織要求涉案企業(yè)克服困難堅決整改到位,在管好自己的同時也要管理好合作伙伴。通過“制度構(gòu)建+技術(shù)升級”,針對犯罪成因的專項合規(guī)計劃輔之以技術(shù)監(jiān)管,涉案企業(yè)初步建立了刑事合規(guī)管理體系,同時逐步形成行業(yè)合規(guī)示范效應(yīng)。一方面,通過對合作伙伴的管理,在一定程度上凈化了行業(yè)風(fēng)氣;另一方面,也通過技術(shù)提升,在違法廣告的巡查、篩選方面提出了多項專利權(quán)申請,將作弊監(jiān)測系統(tǒng)、防篡改系統(tǒng)、自動審核系統(tǒng)、異常排查系統(tǒng)等技術(shù)手段應(yīng)用于涉互聯(lián)網(wǎng)廣告行業(yè)的各大企業(yè),以點帶面,有效推動行業(yè)良性發(fā)展。
問:2022年涉案企業(yè)合規(guī)改革高歌猛進,成績喜人。2023年,檢察機關(guān)對于深入推進合規(guī)辦案工作有哪些重點考慮?
答:全面推開涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作以來,適用主體更加多元,案件類型不斷豐富,工作勢頭良好。2023年,全國檢察機關(guān)將以深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大和中央經(jīng)濟工作會議精神為契機,全面貫徹習(xí)近平法治思想,以高質(zhì)量的經(jīng)濟犯罪檢察工作服務(wù)保障經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。對于涉案企業(yè)合規(guī)改革,將重點圍繞合規(guī)辦案提質(zhì)增效,抓好以下工作。
一是落實“從政治上看”,做實平等保護,推動涉案企業(yè)合規(guī)改革走深走實。深入開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作是檢察機關(guān)全面貫徹習(xí)近平法治思想,深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神,認真落實中央經(jīng)濟工作會議、中央政法工作會議精神,深化創(chuàng)新能動履職,積極融入社會治理、促進訴源治理的務(wù)實舉措。今年全國檢察長會議專門對深化涉案企業(yè)合規(guī)改革進行強調(diào)和部署。涉案企業(yè)合規(guī)案件辦理的普及性,以及相當(dāng)數(shù)量的案件積累,是推動這項改革走深走實的必然要求和重要支撐。最高檢要求各級檢察院要堅持“從政治上看”,胸懷“國之大者”,切實增強責(zé)任感、使命感,繼續(xù)以高度的政治自覺、法治自覺、檢察自覺,深入推進涉案企業(yè)合規(guī)改革,持續(xù)擴大辦案規(guī)模,逐步拓展案件范圍,充分利用第三方監(jiān)督評估機制,更加重視做好合規(guī)“后半篇文章”,注重加強行刑銜接,積極推動涉案企業(yè)合規(guī)改革立法,落實對各類所有制企業(yè)依法平等保護,以檢察工作現(xiàn)代化服務(wù)中國式現(xiàn)代化,助力經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展,厚植黨的執(zhí)政根基。
二是高度重視業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),實事求是、精益求精,不斷提升辦案質(zhì)效。新的一年,涉案企業(yè)合規(guī)改革將進入新的階段。針對新形勢、新要求,最高檢要求各級檢察院要切實加強對涉案企業(yè)合規(guī)改革相關(guān)精神的學(xué)習(xí)領(lǐng)會,特別是要高度重視對相關(guān)規(guī)范性文件、會議紀(jì)要、典型案例的學(xué)習(xí)研究。要積極穩(wěn)慎探索在重大復(fù)雜案件和國有企業(yè)、大型企業(yè)、跨國企業(yè)案件中的適用,推進刑事訴訟全流程適用。上級檢察院特別是省級檢察院要持續(xù)加大對下業(yè)務(wù)指導(dǎo)力度,加強調(diào)查研究和督促檢查,落實備案審查,跟蹤指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)案件辦理工作。辦理合規(guī)案件要重質(zhì)效,防止濫竽充數(shù)。要防止以合規(guī)為名辦人情案、關(guān)系案、金錢案,防止虛假合規(guī)、合規(guī)腐敗和問題案件,確保改革嚴(yán)格依法、規(guī)范有序、健康發(fā)展。
三是持續(xù)發(fā)掘、培育典型案例,不斷擴大改革影響力,積極為推動立法提供豐富的實踐樣本�！耙粋�案例勝過一打文件”。涉案企業(yè)合規(guī)改革的成效要靠眾多具體鮮活、類型豐富的成功案例來體現(xiàn),下一步推動立法完善更需要高質(zhì)量的典型案例作支撐。檢察機關(guān)將高度重視案例發(fā)掘、培育和指導(dǎo)工作,切實增強案例意識,精心辦理每一起涉案企業(yè)合規(guī)案件,及時總結(jié)案件的指導(dǎo)意義、典型意義,努力發(fā)掘、培育一批有代表性、影響力的涉案企業(yè)合規(guī)典型案例,進一步強化案例指導(dǎo)和以案釋法,不斷擴大改革的影響力。
日期：2023-1-16 10:35:34 | 關(guān)閉 |
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