Law-lib.com 2025-2-15 11:18:02 中國網(wǎng)信網(wǎng)
近日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室公布《個人信息保護合規(guī)審計管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室有關(guān)負責(zé)人就《辦法》相關(guān)問題回答了記者提問。
問1：請介紹一下《辦法》的出臺背景？
答：當(dāng)前，個人信息被企業(yè)、機構(gòu)甚至個人廣泛收集使用，個人信息保護和個人信息利用的矛盾日益突出。為壓實個人信息處理者個人信息保護主體責(zé)任，加強個人信息處理活動風(fēng)險控制和監(jiān)督，《中華人民共和國個人信息保護法》《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理條例》對個人信息處理者開展合規(guī)審計作了規(guī)定。為有效落實法律法規(guī)要求，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室制定出臺《辦法》，對個人信息保護合規(guī)審計活動的開展、合規(guī)審計機構(gòu)的選擇、合規(guī)審計的頻次、個人信息處理者和專業(yè)機構(gòu)在合規(guī)審計中的義務(wù)等作出細化規(guī)定，旨在為個人信息處理者開展個人信息保護合規(guī)審計提供系統(tǒng)性、針對性、可操作性的規(guī)范，提升個人信息處理活動合法合規(guī)水平，保護個人信息權(quán)益。
問2：我國法律法規(guī)中對個人信息保護合規(guī)審計作了哪些規(guī)定？
答：《中華人民共和國個人信息保護法》第五十四條規(guī)定，個人信息處理者應(yīng)當(dāng)定期對其處理個人信息遵守法律、行政法規(guī)的情況進行合規(guī)審計。第六十四條規(guī)定，履行個人信息保護職責(zé)的部門在履行職責(zé)中，發(fā)現(xiàn)個人信息處理活動存在較大風(fēng)險或者發(fā)生個人信息安全事件的，可以按照規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)υ搨�人信息處理者的法定代表人或者主要負責(zé)人進行約談，或者要求個人信息處理者委托專業(yè)機構(gòu)對其個人信息處理活動進行合規(guī)審計�！毒W(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理條例》第二十七條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)處理者應(yīng)當(dāng)定期自行或者委托專業(yè)機構(gòu)對其處理個人信息遵守法律、行政法規(guī)的情況進行合規(guī)審計。以上法律法規(guī)明確了個人信息保護合規(guī)審計的兩種情形：一是個人信息處理者自行開展合規(guī)審計。二是按照履行個人信息保護職責(zé)的部門要求，委托專業(yè)機構(gòu)開展合規(guī)審計。
問3：《辦法》的主要內(nèi)容是什么？
答：《辦法》主要對下列內(nèi)容進行了規(guī)定：一是明確個人信息處理者自行開展合規(guī)審計和按照履行個人信息保護職責(zé)的部門要求委托專業(yè)機構(gòu)開展合規(guī)審計的條件，合規(guī)審計機構(gòu)的選擇和合規(guī)審計的頻次。二是明確開展合規(guī)審計的個人信息處理者應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，規(guī)定個人信息處理者按照履行個人信息保護職責(zé)的部門要求開展合規(guī)審計的，應(yīng)當(dāng)為專業(yè)機構(gòu)正常開展合規(guī)審計工作提供必要支持并承擔(dān)審計費用，在限定時間內(nèi)完成合規(guī)審計，報送合規(guī)審計報告并進行整改。三是明確專業(yè)機構(gòu)在合規(guī)審計中的義務(wù)，規(guī)定專業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展合規(guī)審計的能力，遵守法律法規(guī)，明確同一專業(yè)機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)機構(gòu)、同一合規(guī)審計負責(zé)人不得連續(xù)三次以上對同一審計對象開展個人信息保護合規(guī)審計。四是明確履行個人信息保護職責(zé)的部門對個人信息處理者開展合規(guī)審計情況進行監(jiān)督檢查，任何組織、個人有權(quán)對合規(guī)審計中的違法活動向履行個人信息保護職責(zé)的部門進行投訴、舉報，并規(guī)定個人信息處理者、專業(yè)機構(gòu)違反《辦法》規(guī)定的法律責(zé)任。
問4：個人信息處理者在什么情況下需要開展個人信息保護合規(guī)審計？
答：個人信息處理者開展個人信息保護合規(guī)審計分兩種情形：一是自行開展合規(guī)審計，即個人信息處理者應(yīng)當(dāng)定期對其處理個人信息遵守法律、行政法規(guī)的情況進行合規(guī)審計。處理超過1000萬人個人信息的個人信息處理者，應(yīng)當(dāng)每兩年至少開展一次個人信息保護合規(guī)審計。其他個人信息處理者根據(jù)自身情況合理確定定期開展個人信息保護合規(guī)審計的頻次。二是按照要求開展合規(guī)審計，即履行個人信息保護職責(zé)的部門在履行職責(zé)中，發(fā)現(xiàn)個人信息處理活動存在較大風(fēng)險、可能侵害眾多個人的權(quán)益或者發(fā)生個人信息安全事件的，可以要求個人信息處理者委托專業(yè)機構(gòu)對其個人信息處理活動進行合規(guī)審計。
問5：個人信息處理者如何選擇合規(guī)審計機構(gòu)？
答：個人信息處理者自行開展合規(guī)審計時，可以選擇由內(nèi)部機構(gòu)自行開展，也可以委托專業(yè)機構(gòu)開展。《辦法》對采取何種審計方式、是否選擇專業(yè)機構(gòu)，以及選擇哪家專業(yè)機構(gòu)沒有強制性要求。個人信息處理活動存在較大風(fēng)險、可能侵害眾多個人的權(quán)益或者發(fā)生個人信息安全事件時，履行個人信息保護職責(zé)的部門可以要求個人信息處理者委托專業(yè)機構(gòu)開展個人信息保護合規(guī)審計。
問6：《辦法》對專業(yè)機構(gòu)提出了哪些要求？
答：專業(yè)機構(gòu)接受個人信息處理者委托開展合規(guī)審計，應(yīng)當(dāng)公正客觀地作出合規(guī)審計結(jié)論，提出合規(guī)審計建議，其出具的合規(guī)審計報告是履行個人信息保護職責(zé)的部門開展監(jiān)督管理工作的重要參考�！掇k法》對專業(yè)機構(gòu)提出以下要求：一是應(yīng)當(dāng)具備開展個人信息保護合規(guī)審計的能力，有與服務(wù)相適應(yīng)的審計人員、場所、設(shè)施和資金等。二是應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，誠信正直，公正客觀地作出合規(guī)審計職業(yè)判斷，對在履行個人信息保護合規(guī)審計職責(zé)中獲得的個人信息、商業(yè)秘密、保密商務(wù)信息等依法予以保密，不得泄露或者非法向他人提供，在合規(guī)審計工作結(jié)束后及時刪除相關(guān)信息。三是不得轉(zhuǎn)委托其他機構(gòu)開展個人信息保護合規(guī)審計。四是同一專業(yè)機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)機構(gòu)、同一合規(guī)審計負責(zé)人不得連續(xù)三次以上對同一審計對象開展個人信息保護合規(guī)審計。
問7：《辦法》如何對專業(yè)機構(gòu)進行管理？
答：《辦法》遵循自愿性、市場化的原則，通過認證認可方式對專業(yè)機構(gòu)進行監(jiān)督管理。專業(yè)機構(gòu)的認證按照《中華人民共和國認證認可條例》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。具備開展個人信息保護合規(guī)審計能力，有與服務(wù)相適應(yīng)的審計人員、場所、設(shè)施和資金的專業(yè)機構(gòu)，可以自愿申請相關(guān)服務(wù)能力認證。
問8：個人信息處理者按照履行個人信息保護職責(zé)的部門要求開展個人信息保護合規(guī)審計時，應(yīng)當(dāng)履行哪些義務(wù)？
答：《辦法》對個人信息處理者按照履行個人信息保護職責(zé)的部門要求開展個人信息保護合規(guī)審計提出以下要求：一是保障合規(guī)審計正常進行，為專業(yè)機構(gòu)正常開展個人信息保護合規(guī)審計工作提供必要支持，并承擔(dān)審計費用。二是按照履行個人信息保護職責(zé)的部門要求選定專業(yè)機構(gòu)，在限定時間內(nèi)完成個人信息保護合規(guī)審計，情況復(fù)雜的，報履行個人信息保護職責(zé)的部門批準后，可以適當(dāng)延長。三是報送合規(guī)審計報告并進行整改，個人信息處理者在完成合規(guī)審計后，應(yīng)當(dāng)將專業(yè)機構(gòu)出具的個人信息保護合規(guī)審計報告報送履行個人信息保護職責(zé)的部門，按照履行個人信息保護職責(zé)的部門要求對合規(guī)審計中發(fā)現(xiàn)的問題進行整改，在整改完成后15個工作日內(nèi)，向履行個人信息保護職責(zé)的部門報送整改情況報告。
問9：個人信息處理者開展個人信息保護合規(guī)審計如何適用《個人信息保護合規(guī)審計指引》？
答：《個人信息保護合規(guī)審計指引》對個人信息保護相關(guān)法律、行政法規(guī)的關(guān)鍵要點作了梳理，從合規(guī)審計的角度進行了細化，便于個人信息處理者對個人信息處理活動是否遵守法律、行政法規(guī)要求進行審查和評價。個人信息處理者自行開展或者按照履行個人信息保護職責(zé)的部門要求委托專業(yè)機構(gòu)開展個人信息保護合規(guī)審計，應(yīng)當(dāng)參照《個人信息保護合規(guī)審計指引》。
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