Law-lib.com 2020-8-5 16:42:56 正義網(wǎng)
關(guān)于2019年度全國檢察機關(guān)
社會治理類優(yōu)秀檢察建議評定結(jié)果的通報
各級人民檢察院:
檢察建議是人民檢察院依法履行法律監(jiān)督職責(zé),參與社會治理,維護司法公正,促進依法行政,預(yù)防和減少違法犯罪,維護國家利益和社會公共利益,保障法律統(tǒng)一正確實施的重要方式,是人民檢察院助力推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要手段。2019年,各級檢察機關(guān)深入學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神,深刻把握新時代檢察工作的新定位,大力更新法律監(jiān)督理念,認(rèn)真執(zhí)行《人民檢察院組織法》和《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》《檢察建議督促落實工作統(tǒng)管辦法》規(guī)定的各項制度,不斷加強和規(guī)范檢察建議工作,切實把檢察建議做成剛性、做到剛性,取得了良好的政治效果、社會效果和法律效果。為充分發(fā)揮優(yōu)秀典型檢察建議的示范作用,最高人民檢察院經(jīng)組織各省級院推薦、專家評審和征求相關(guān)中央國家機關(guān)意見,評定了2019年全國檢察機關(guān)社會治理類優(yōu)秀檢察建議,現(xiàn)通報如下。
1.北京市人民檢察院就藝術(shù)品評獎和會員發(fā)展方面的管理漏洞向某聯(lián)合會制發(fā)檢察建議
2.遼寧省鞍山市人民檢察院就客運交通管理問題向交通運輸部門制發(fā)檢察建議
3.吉林省吉林市人民檢察院就企業(yè)管理漏洞向某集團公司制發(fā)檢察建議
4.上海市人民檢察院就互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用商店對收錄軟件個人信息保護未履行管理責(zé)任問題向某網(wǎng)絡(luò)科技有限公司制發(fā)檢察建議
5.上海市閔行區(qū)人民檢察院就新開盤小區(qū)物業(yè)管理問題向某物業(yè)公司、某街道辦事處和房管部門制發(fā)檢察建議
6.江蘇省灌南縣人民檢察院就貨運APP監(jiān)管問題向某科技有限公司制發(fā)檢察建議
7.江西省南昌市新建區(qū)人民檢察院就賓館、居民樓治安管理問題向公安機關(guān)制發(fā)檢察建議
8.重慶市璧山區(qū)人民檢察院就未成年人監(jiān)護缺失問題向某鎮(zhèn)人民政府制發(fā)檢察建議
9.四川省榮縣人民檢察院就涉刑強制隔離戒毒人員監(jiān)管問題向公安機關(guān)制發(fā)檢察建議
10.四川省崇州市人民檢察院就基層治理問題向某鎮(zhèn)政府制發(fā)檢察建議
11.陜西省人民檢察院就人防工程易地建設(shè)及易地建設(shè)費征收管理問題向人防監(jiān)督管理部門制發(fā)檢察建議
12.甘肅省人民檢察院就金融機構(gòu)風(fēng)險防范問題向某省級金融機構(gòu)制發(fā)檢察建議
各級人民檢察院要進一步深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想,主動融入推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化大局,認(rèn)真學(xué)習(xí)借鑒優(yōu)秀檢察建議體現(xiàn)的好經(jīng)驗好做法,進一步提高制發(fā)檢察建議的質(zhì)量和效果,充分發(fā)揮檢察建議在維護司法公正、促進依法行政、推進社會治理等方面的獨特作用,持續(xù)把檢察建議做成剛性、做到剛性,努力為全面建成小康社會、實現(xiàn)第一個百年奮斗目標(biāo)作出新貢獻。
最高人民檢察院
2020年8月5日
一、北京市人民檢察院就藝術(shù)品評獎和會員發(fā)展方面的管理漏洞向某聯(lián)合會制發(fā)檢察建議
【基本情況】
2018年9月29日,北京市監(jiān)察委員會以某協(xié)會原分黨組成員、副秘書長杜某涉嫌受賄罪、行賄罪,向北京市人民檢察院移送審查起訴,北京市人民檢察院于同日交由北京市人民檢察院第三分院審查。經(jīng)依法審查查明,杜某利用擔(dān)任某協(xié)會原副秘書長、展覽部原主任的職務(wù)便利,于2010年10月至2017年下半年,為多人在辦理某協(xié)會主辦畫展作品入選作品、獲獎和取得某協(xié)會會員資格等事項上提供幫助,非法收受上述人員給予的錢款共計131萬元。北京市人民檢察院第三分院于2019年2月19日,以杜某涉嫌受賄罪、行賄罪向北京第三中級人民法院提起公訴。2019年3月29日,北京市第三中級人民法院依法開庭審理該案,當(dāng)庭判決杜某犯受賄罪、行賄罪,決定執(zhí)行有期徒刑六年,并處罰金人民幣80萬元。在案件辦理過程中,檢察機關(guān)注重發(fā)現(xiàn)案發(fā)單位和所在行業(yè)在藝術(shù)品評獎和會員發(fā)展方面存在普遍性、傾向性治理問題和管理監(jiān)督漏洞,在調(diào)查核實基礎(chǔ)上,研究提出有針對性的檢察建議。
【制發(fā)過程】
(一)吃透案情,找準(zhǔn)問題。杜某案承辦人在辦理案件過程中發(fā)現(xiàn),杜某利用其擔(dān)任某協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)以權(quán)謀私的犯罪行為,嚴(yán)重破壞了美術(shù)行業(yè)生態(tài)環(huán)境,造成極壞社會影響,不僅反映了其個人主觀惡性,也暴露出某協(xié)會在管理中存在的問題。通過訊問杜某、審查在案證據(jù)和查閱相關(guān)文件資料,發(fā)現(xiàn)某協(xié)會在主辦展覽、會員評審等工作環(huán)節(jié)存在管理監(jiān)督漏洞,有發(fā)生違法犯罪隱患,同時需要給予有關(guān)涉案人員、責(zé)任人員以行業(yè)懲戒,初步判定該案具備制發(fā)檢察建議的合法性、必要性和可行性。
(二)開展調(diào)查核實,奠定檢察建議基礎(chǔ)。檢察機關(guān)發(fā)揮檢察調(diào)查職能,有針對性地對涉案人員基本情況、違法問題發(fā)生背景、具體違紀(jì)違規(guī)行為等進行核實,主動聯(lián)系監(jiān)察委員會調(diào)查人員、特定涉案人員,赴某協(xié)會實地核實相關(guān)情況,詳細(xì)了解涉案原因、具體情節(jié)、違規(guī)程度等,對所有涉及案件的當(dāng)事人進行區(qū)分,分為建議依規(guī)懲戒人員、待核查人員等不同類別,為建議實施行業(yè)懲戒奠定基礎(chǔ)。同時,運用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度,促成杜某認(rèn)罪悔罪。杜某結(jié)合反思自身犯罪經(jīng)歷,從履行協(xié)會職能、現(xiàn)行制度漏洞、改進工作建議等多方面對某協(xié)會改進工作提出十余條具體建議。
(三)充分溝通交流,廣泛征求意見。一是開展 “監(jiān)檢聯(lián)動”,實現(xiàn)無縫連接。監(jiān)檢雙方在補強案件證據(jù)、核實量刑情節(jié)等方面加強溝通、交換意見,共同提升案件辦理質(zhì)效。檢察官針對辦案中發(fā)現(xiàn)的案件背后的治理漏洞,主動與監(jiān)察機關(guān)辦案人員進行溝通,為區(qū)分提出行業(yè)懲戒建議奠定基礎(chǔ)。二是主動登門,聽取案發(fā)單位意見。杜某案判決后,檢察機關(guān)主動聯(lián)系某協(xié)會,協(xié)商召開杜某案專題座談會。座談中,監(jiān)察機關(guān)、檢察機關(guān)、案發(fā)單位三方圍繞協(xié)會職能定位、健全管理監(jiān)督制度、嚴(yán)格評審環(huán)節(jié)管控、落實行業(yè)懲戒制度等進行深入交流,并就開展以杜某為反面典型的警示教育達成共識。三是借用“外腦”,廣泛聽取專業(yè)意見建議。針對案發(fā)單位行業(yè)特殊、專業(yè)性強的特點,采取電話、函詢、座談會等多種形式廣泛征集專業(yè)人員、專業(yè)團體的意見建議,確保制發(fā)檢察建議的內(nèi)容精準(zhǔn)度高、實效性強。
【被建議單位回復(fù)和采納情況】
2019年8月14日,北京市人民檢察院向某協(xié)會的上級單位某聯(lián)合會制發(fā)檢察建議,并當(dāng)面宣告送達了檢察建議書。接到北京市人民檢察院的檢察建議書后,某聯(lián)合會黨組高度重視,黨組書記專門作了批示,提出了具體整改要求。某協(xié)會先后召開兩次分黨組會議和三次由各處室負(fù)責(zé)人參加的會議,把檢察建議書提出的整改意見對口分到有關(guān)處室,要求結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)和日常業(yè)務(wù)工作等進行認(rèn)真整改,并對有關(guān)失德失范會員進行研究處理。經(jīng)過兩個月的整改,某聯(lián)合會全部采納了檢察建議內(nèi)容并書面回復(fù)檢察機關(guān)。2019年11月20日,某協(xié)會當(dāng)面向檢察機關(guān)送達回函和整改報告,并就整改落實情況做了現(xiàn)場通報。
【跟蹤督促和落實情況】
檢察建議書送達被建議單位后,案件承辦人員與被建議單位保持密切聯(lián)系,及時跟蹤督促被建議單位按照檢察建議整改落實,并就落實中的相關(guān)問題加強溝通,推動積極穩(wěn)妥落實建議,充分實現(xiàn)建議的預(yù)期目標(biāo)。
【效果和意義】
繁榮發(fā)展的美術(shù)事業(yè)是建設(shè)社會主義文化強國的重要力量,發(fā)展美術(shù)事業(yè)是滿足人民美好生活向往的必由之路,開展美術(shù)評獎、發(fā)展會員是美術(shù)領(lǐng)域“推精品,出人才”的重要渠道,“德藝雙馨”更是人民群眾對美術(shù)工作者的職業(yè)要求。某協(xié)會作為美術(shù)行業(yè)引領(lǐng)服務(wù)聯(lián)絡(luò)機構(gòu)使命光榮、責(zé)任重大。某協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)成員杜某在作品評獎、會員入會評審等方面以權(quán)謀私的腐敗案件,說明行業(yè)管理存在漏洞,行業(yè)生態(tài)存在普遍性問題,在對相關(guān)職務(wù)犯罪依法打擊的同時,更要加強源頭治理、源頭預(yù)防,推動建章立制、堵塞漏洞,優(yōu)化長效監(jiān)督管理機制。從美術(shù)行業(yè)擴展至整個藝術(shù)行業(yè),提升檢察建議發(fā)送層次,推動某協(xié)會上級主管單位參與督促落實,有利于提升檢察建議的輻射效應(yīng),擴大整改覆蓋面。某聯(lián)合會所屬專業(yè)協(xié)會眾多、行業(yè)范圍廣、群眾關(guān)注度高。北京市檢察機關(guān)依托案件辦理,針對文藝管理領(lǐng)域腐敗問題向其提出有針對性的檢察建議,促進提升美術(shù)行業(yè)的治理水平,得到了某聯(lián)合會黨組的高度重視和大力支持,對于推動我國文藝繁榮發(fā)展有積極意義。
【檢察建議書】
北京市人民檢察院
檢察建議書
京檢建〔2019〕1號
某聯(lián)合會:
你單位所屬某協(xié)會原分黨組成員、副秘書長杜某涉嫌受賄罪、行賄罪一案,由北京市人民檢察院第三分院依法提起公訴,2019年3月29日,北京市第三中級人民法院依法開庭審理,判決杜某犯受賄罪、行賄罪,決定執(zhí)行有期徒刑六年,并處罰金人民幣80萬元。該案中,杜某利用擔(dān)任某協(xié)會(以下簡稱“某協(xié)會”)原副秘書長、展覽部原主任的職務(wù)便利,于2010年10月至2017年下半年,為多人辦理在某協(xié)會主辦畫展入選作品、獲獎、取得某協(xié)會會員資格并成為某協(xié)會會員等事項上提供幫助,并非法收受上述人員給予的錢款共計131萬元。
繁榮發(fā)展的美術(shù)事業(yè)是建設(shè)社會主義文化強國的重要力量,某協(xié)會作為美術(shù)行業(yè)引領(lǐng)服務(wù)聯(lián)絡(luò)機構(gòu)使命光榮、責(zé)任重大。杜某利用其擔(dān)任某協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)以權(quán)謀私的違法行為,不僅嚴(yán)重破壞了美術(shù)行業(yè)生態(tài)環(huán)境,造成極壞社會影響,也反映出某協(xié)會在規(guī)范評獎評審制度、落實監(jiān)督監(jiān)管職責(zé)和加強行業(yè)隊伍建設(shè)等方面存在漏洞。經(jīng)檢察機關(guān)進一步調(diào)查核實,并與你單位、某協(xié)會、監(jiān)察機關(guān)進行座談交流,發(fā)現(xiàn)某協(xié)會主要存在以下問題需要及時改進:
一、評獎評審制度存在漏洞
文藝評獎和發(fā)展會員的目的在于樹立正確導(dǎo)向,發(fā)揮激勵作用,但某協(xié)會現(xiàn)行組織文藝評獎和發(fā)展會員的制度不夠完善,存在明顯漏洞,不正當(dāng)獲獎、入會問題時有發(fā)生。一是在文藝評獎方面,主要是評委的產(chǎn)生、確定程序不夠嚴(yán)謹(jǐn),特別是大眾美術(shù)類展覽評委選擇隨意性大,易被操控,同時“面對面”評選方式未能實現(xiàn)評委獨立評選,拉票、人情票問題多發(fā),如杜某通過影響評委的方式幫助沈某獲獎。二是在會員入會方面,主要是會員入會程序存在漏洞,終審前專業(yè)評審審查程序缺失,作品作假、評委謀私現(xiàn)象時有發(fā)生,如杜某幫助于某以杜某代筆獲獎的作品通過會員評審,成為某協(xié)會會員。
二、制度落實不夠嚴(yán)格,監(jiān)管、問責(zé)機制不到位
某協(xié)會現(xiàn)行的監(jiān)督管理制度涵蓋了《文藝評獎管理辦法》、《評委庫建立實施規(guī)范》等多層面的制度規(guī)范,也實行了“制度上墻”,但通過杜某案件發(fā)現(xiàn)仍然存在落實乏力、監(jiān)管缺位的問題。主要表現(xiàn)在以下三個方面:一是制度落實不嚴(yán)格,已有制度未能發(fā)揮其應(yīng)有作用。如《某聯(lián)合會全國性文藝評獎管理辦法》等文件均對評委回避、保密、失職問責(zé)等作出明確規(guī)定,但未能依規(guī)依紀(jì)有效執(zhí)行,杜某幫助其學(xué)生盧某獲獎?wù)抢蒙鲜雎┒�。二是監(jiān)管制度不健全,現(xiàn)有文藝評獎制度雖明確了組委會、評委會、監(jiān)委會基本權(quán)責(zé),但具體職責(zé)不夠明晰,需要進一步細(xì)化。如《某協(xié)會展覽評選監(jiān)委會工作條例》中明確的監(jiān)委會權(quán)責(zé)清單過于簡單,僅僅列舉了三項工作任務(wù),不利于有效履行監(jiān)督職責(zé)。三是問責(zé)機制未能有效運行,對于有損評獎工作的不良行為,未能依據(jù)已有規(guī)定及時追究責(zé)任。
三、廉政法紀(jì)教育和職業(yè)道德培育力度不夠
某協(xié)會是黨和政府聯(lián)系美術(shù)界的橋梁和紐帶,履行“團結(jié)引導(dǎo)、聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)、服務(wù)管理、自律維權(quán)”基本職能,應(yīng)當(dāng)將美術(shù)藝術(shù)行業(yè)建設(shè)和隊伍建設(shè)作為協(xié)會的重要工作任務(wù)。但是,經(jīng)調(diào)查了解,杜某在職期間協(xié)會開展常態(tài)化教育培訓(xùn)工作力度不夠,廉政教育活動較少,職業(yè)道德培育仍需加強。正如杜某剖析自身犯罪原因中提到的參加警示教育次數(shù)少,也未能入心入腦,導(dǎo)致其在違法亂紀(jì)的道路上越行越遠。
發(fā)展美術(shù)事業(yè)是滿足人民美好生活向往的必由之路,開展美術(shù)評獎、發(fā)展會員是美術(shù)領(lǐng)域“推精品,出人才”的重要渠道,“德藝雙馨”更是人民群眾對美術(shù)工作者的職業(yè)要求。對于美術(shù)行業(yè)的職務(wù)犯罪行為既要嚴(yán)厲打擊,更要從源頭上預(yù)防。鑒于你單位所屬的某協(xié)會作為美術(shù)行業(yè)引領(lǐng)服務(wù)聯(lián)絡(luò)機構(gòu),為進一步推動美術(shù)事業(yè)健康發(fā)展,有效預(yù)防和減少美術(shù)行業(yè)職務(wù)違法違紀(jì)問題發(fā)生,結(jié)合審查辦理案件和前期調(diào)研情況,根據(jù)《中華人民共和國人民檢察院組織法》第二十一條和《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》第十一條之規(guī)定,提出如下建議:
一、進一步健全完善評獎評審制度機制
建議協(xié)會按照《某聯(lián)合會全國性文藝評獎管理辦法》《某聯(lián)合會關(guān)于繼續(xù)深化全國性文藝評獎制度改革的意見》等文件要求,對美術(shù)評獎工作加強頂層設(shè)計,完善相關(guān)制度。一是梳理在展覽評獎、發(fā)展會員等工作中存在的薄弱環(huán)節(jié),按照可執(zhí)行、可監(jiān)督、可檢查、可問責(zé)的要求,制定、細(xì)化相關(guān)規(guī)定,扎緊制度籠子,堵塞管理漏洞。二是加強對展覽評委的管理,在評委遴選上增加美術(shù)名家、評論家占比,確保評獎公正性;建立常備可操作的《評委守則》,細(xì)化評委權(quán)責(zé)和履職程序;規(guī)范細(xì)化評審標(biāo)準(zhǔn),依托人工與科技手段相結(jié)合改進評選方式,保證評委的評審活動不受干預(yù);強化對評委的廉政警示教育,強化評委的廉潔自律意識和法紀(jì)觀念。三是加強對會員入會管理監(jiān)督,建立專家評審委員會,通過專家審核、網(wǎng)上公示、公眾監(jiān)督等方式,抓實對入會會員存疑作品甄別、入會終審等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的審查,提高敏感事項科學(xué)決策能力,切實保證評獎、入會等各項工作在公開、透明的環(huán)境下進行。
二、嚴(yán)肅處理有關(guān)違規(guī)、失德失范人員
建議協(xié)會按照《某協(xié)會會員管理辦法》等文件規(guī)定,對于檢察機關(guān)辦案中發(fā)現(xiàn)的,通過行賄、代筆等不正當(dāng)方式獲得某協(xié)會會員資格的當(dāng)事人進行甄別處理,實施行業(yè)懲戒。一是對于部分當(dāng)事人如于某使用杜某代筆的作品獲獎后取得會員資格,馬某某采用威脅杜某的方式多次獲獎并取得會員資格,建議取消其會員資格。二是對于其他涉案當(dāng)事人如沈某、楊某等,雖也在入會前后向杜某行賄,但鑒于其行賄行為存在被動性或是受他人影響,建議通過專業(yè)評審委員會進行作品審查,確定其是否符合入會標(biāo)準(zhǔn),如不符合應(yīng)當(dāng)依規(guī)取消會員資格。三是會員如王某、葉某等人存在為他人獲獎、入會提供幫助等失德失范行為,建議依法依規(guī)予以處理。四是建立健全美術(shù)工作者、評委等人員從業(yè)禁止制度,對在從業(yè)、履職中違規(guī)違紀(jì)造成不良影響的,建議在一定時期禁止其從事相關(guān)參評、組評工作。
三、全面抓好協(xié)會黨風(fēng)廉政建設(shè)
建議協(xié)會按照習(xí)近平總書記在文藝工作座談會上的重要指示精神,充分發(fā)揮美術(shù)藝術(shù)隊伍建設(shè)和行業(yè)建設(shè)主導(dǎo)作用,更加扎實地開展“不忘初心、牢記使命”主題教育活動,堅定不移推進黨風(fēng)廉政建設(shè)。一是不斷提高會員服務(wù)管理水平,從杜某案的教訓(xùn)來看,協(xié)會分黨組成員應(yīng)當(dāng)避免個人參與美術(shù)創(chuàng)作市場交易,把主要精力放在服務(wù)管理主責(zé)主業(yè)方面。要加強對美術(shù)工作者職業(yè)道德教育,既重專業(yè)亦重品德,培育“德藝雙馨”美術(shù)人才。二是牢牢抓住關(guān)鍵崗位干部,要抓住負(fù)責(zé)會員入會、展覽活動、評獎辦節(jié)等工作崗位領(lǐng)導(dǎo)干部這個“關(guān)鍵少數(shù)”,實施警示教育、廉政教育、專門培訓(xùn)等舉措,強化廉潔自律和遵規(guī)守紀(jì)意識,讓用權(quán)者明底線、知敬畏。三是充分發(fā)揮協(xié)會黨組管黨治黨主體責(zé)任,認(rèn)真落實黨內(nèi)各項組織生活制度,用好談心談話制度,堅持紀(jì)在法前、紀(jì)嚴(yán)于法,“抓早抓小”、防微杜漸。
你單位所屬協(xié)會眾多、行業(yè)范圍廣、群眾關(guān)注度高。某協(xié)會所發(fā)生的案件具有行業(yè)代表性、違法典型性,在督促其進行整改的基礎(chǔ)上,建議考慮在某聯(lián)合會所屬其他協(xié)會開展有針對性的防范工作。
以上建議,請你單位根據(jù)實際情況認(rèn)真研究落實。若有異議,在收到本建議書后十個工作日內(nèi)可向本院提出;若無異議,請在收到建議書后兩個月內(nèi),責(zé)成某協(xié)會將落實情況書面函告本院。檢察機關(guān)將積極配合貴組織做好相關(guān)工作,共同推進中國文藝事業(yè)的繁榮發(fā)展。
2019年8月14日
二、遼寧省鞍山市人民檢察院就客運交通管理問題向交通運輸部門制發(fā)檢察建議
【基本情況】
遼寧省鞍山市檢察院在審查羅某某等23人涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織罪、尋釁滋事罪、敲詐勒索罪一案中發(fā)現(xiàn),2005年羅某某開始著手搶奪客運市場,掠奪經(jīng)濟利益,為了達到壟斷岫巖至新甸等客運線路的目的,獲取更大的經(jīng)濟利益,羅某某在客運線路上成立了一支聽從號令的非法隊伍,排擠、打壓同線路經(jīng)營者。羅某某指使同案犯,采取加車、押點、卸客、不許停車等客等非法手段,強行買賣客運線路。2006年6月,羅某某注冊成立了公司。2007年1月,羅某某曾因更改營運客車時間的無理要求被客運公司拒絕后,對客運公司經(jīng)理進行毆打,被處罰后仍不思悔改,通過在客運線路上巡查護線、蹲守威懾、攔截堵截等方式打砸出租車,辱罵毆打司機,強行卸載乘客,在客運市場建立了“黑秩序”,長期從事違法犯罪活動。
遼寧省鞍山市檢察院認(rèn)為,羅某某以自己成立的客運公司為依托,成立“地下執(zhí)法隊”,長期“壟斷”客運線路,排擠同行,采用辱罵毆打、蹲守威懾、追逐堵截的方式,建立客運市場“黑秩序”,壟斷節(jié)假日加車,致使城鄉(xiāng)道路旅客運輸秩序遭受嚴(yán)重破壞,造成惡劣社會影響。當(dāng)?shù)亟煌ㄟ\輸部門沒能采取有效措施防止“壟斷”客運線路的發(fā)生,未能嚴(yán)格執(zhí)行道路交通運輸管理法規(guī),存在行業(yè)管理漏洞,因此有必要制發(fā)檢察建議。
【制發(fā)過程】
經(jīng)調(diào)查核實后遼寧省鞍山市檢察院承辦檢察官草擬了檢察建議書,送法律政策研究部門對檢察建議書的必要性、合法性、說理性等進行審核。為確保檢察建議書的質(zhì)量,遼寧省鞍山市檢察院主管檢察長牽頭,由承辦部門檢察官、研究室負(fù)責(zé)人和掃黑除惡綜合治理組成員組成調(diào)查組,到交通運輸部門調(diào)查核實、征求意見。交通運輸部門領(lǐng)導(dǎo)高度重視,積極參與征求意見過程并結(jié)合工作實際提出具體想法。調(diào)查過程中,鞍山市檢察院還專門與交通運輸部門召開意見反饋座談會,面對面聽取對檢察建議書的看法。檢察建議書制作后,鞍山市檢察院舉行了宣告送達,邀請鞍山市委政法委、市掃黑辦、市人大、市人大代表等領(lǐng)導(dǎo)參加了檢察建議書宣告送達全過程。
為進一步規(guī)范交通運輸市場秩序強化行業(yè)監(jiān)管,減少和防范損害客運秩序行為的發(fā)生,遼寧省鞍山市檢察院向交通運輸部門提出了如下的建議:
一是開展規(guī)章制度落實情況對照檢查活動,建立、完善長效機制。建立完整的道路交通運輸管理制度,保證道路交通運輸在規(guī)章制度的保障下有序運行。二是開展專項整治活動,實現(xiàn)掃黑除惡專項斗爭的進一步延伸。一方面加強日常管理,實現(xiàn)監(jiān)管范圍全覆蓋;一方面將掃黑除惡專項斗爭向社會治安綜合治理延伸,提升治理能力,完善治理體系。三是開展相關(guān)從業(yè)人員教育培訓(xùn)活動,提升職業(yè)素養(yǎng)。四是開展大規(guī)模宣傳活動,提高社會知曉度和群眾參與度。建議結(jié)合專項整治活動,通過現(xiàn)場宣傳和網(wǎng)絡(luò)媒體方式,讓人民群眾了解、參與和支持道路交通運輸工作。
【被建議單位回復(fù)和采納情況】
收到檢察建議書后,交通運輸部門進行了以下整改:
一是加強領(lǐng)導(dǎo),落實責(zé)任。交通運輸部門根據(jù)檢察建議中的“3點問題,4項建議”召開專題會議進行部署,明確整改范圍、步驟和要求,將整改工作任務(wù)細(xì)化分解,責(zé)任層層落實。成立了掃黑除惡專項斗爭突出問題整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組,制定了整改工作方案,并要求相關(guān)行政部門和客運站相應(yīng)出臺整改工作方案。二是強化監(jiān)督,執(zhí)紀(jì)問責(zé)。對內(nèi)部權(quán)力部門及管轄領(lǐng)域、監(jiān)管部門領(lǐng)導(dǎo)及科室負(fù)責(zé)人的權(quán)力運行進行風(fēng)險研判,完善執(zhí)紀(jì)問責(zé)等相關(guān)制度。對于易發(fā)生壟斷市場、壟斷線路的重點部位和環(huán)節(jié)加大執(zhí)法監(jiān)督力度。對客運站班子進行調(diào)整,免去原客運站站長、原客運站黨支部書記、原駐站辦主任職務(wù)。三是突出重點,綜合整治。交通運輸部門與公安機關(guān)建立聯(lián)合執(zhí)法行動機制,通過設(shè)卡駐點檢查、流動巡查等專項行動打擊非法營運活動。截至回函時,共出動稽查執(zhí)法人員2000余人次,執(zhí)法車輛600余臺次,檢查車輛5000余臺次,查處違法違規(guī)車輛45臺,查扣客運非法營運車輛27臺,已刑拘4人,其中1人已批準(zhǔn)逮捕。四是加強監(jiān)管,堵塞漏洞。梳理管理漏洞、制度漏洞,加強監(jiān)管力度,完善相關(guān)制度。制定了客運車輛加班車管理制度、運管部門依法行政管理制度、行政執(zhí)法責(zé)任制度、行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究制度、執(zhí)法案件辦理工作制度等制度,從根本上堵塞管理漏洞。
【跟蹤督促和落實情況】
為保證檢察建議能夠得到充分落實,遼寧省鞍山市檢察院到交通運輸部門跟蹤督促檢察建議的落實情況,實地走訪了客運站,對于客運站加班車管理方案、加班車增設(shè)流程、客運站安全管理等情況實地檢查,并對下一步整改措施提出工作建議:一是繼續(xù)鞏固,常抓不懈。交通運輸部門的整改活動取得了很大成效,以后的工作中需要繼續(xù)鞏固工作成果,常抓不懈;二是抓早抓小,露頭就打,充分利用現(xiàn)有工作機制與工作方法,加大監(jiān)管力度,防止反彈;三是加強聯(lián)系,解決問題,與檢察機關(guān)保持緊密聯(lián)系,就具體問題與案件,加強溝通,及時通報,共同做好社會綜合治理工作。交通運輸部門對此表示認(rèn)同。
【效果和意義】
涉黑犯罪往往擾亂行業(yè)秩序和社會秩序,在打擊黑社會性質(zhì)組織犯罪的同時,檢察機關(guān)對行業(yè)和社會秩序的恢復(fù)發(fā)揮積極作用。本案中,檢察機關(guān)通過制發(fā)檢察建議參與社會綜合治理,在檢察建議內(nèi)容的可行性、可操作性上下功夫,切中要害,具有實效。在檢察建議下發(fā)之前進行了大量的走訪調(diào)查,使得檢察建議不是“空中樓閣”。檢察建議下發(fā)后,開展“回頭看”,幫助行業(yè)主管部門想辦法、抓落實,使檢察建議發(fā)揮其應(yīng)有的作用。遼寧省鞍山市檢察院落實“一案一建議、一案一整治”要求,通過個案推進掃黑除惡專項斗爭向綜合治理、堵塞漏洞進一步延伸,向固本強基、鏟除土壤進一步延伸,向優(yōu)化營商環(huán)境服務(wù)非公經(jīng)濟進一步延伸,實現(xiàn)綜合治理的三個效果統(tǒng)一。
【檢察建議書】
遼寧省鞍山市人民檢察院
檢察建議書
鞍檢建〔2019〕1號
某交通運輸部門:
本院在審查羅某某等23人涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織罪、尋釁滋事罪、敲詐勒索罪一案中,發(fā)現(xiàn)我市在客運交通管理中存在以下問題:
一、執(zhí)行道路交通運輸管理法規(guī)不夠嚴(yán)格。根據(jù)《中華人民共和國道路運輸管理條例》第六條規(guī)定“任何單位和個人不得封鎖或者壟斷道路運輸市場�！痹卺稁r縣羅某某案中,羅某某作為岫巖滿族自治縣某客運有限公司法定代表人,以該客運公司為依托,成立“地下執(zhí)法隊”,長期“壟斷”客運線路,排擠同行,采用辱罵毆打、蹲守威懾、追逐堵截的方式,建立客運市場“黑秩序”,壟斷節(jié)假日加車致使岫巖滿族自治縣城鄉(xiāng)道路旅客運輸秩序遭受嚴(yán)重破壞,造成惡劣社會影響。這反映出岫巖縣交通管理部門并沒能采取有效措施防止“壟斷”客運線路的發(fā)生,未能嚴(yán)格執(zhí)行道路交通運輸管理法規(guī)。
二、對交通運輸市場秩序監(jiān)管不到位。這個問題仍然不同程度地存在,對非法運營車輛打擊不力導(dǎo)致拉客、搶客問題沒能得到徹底解決,造成市場無序競爭、交通秩序混亂,給運輸安全帶來隱患。對客運線路承包者管理不嚴(yán)格、不到位,對客運線路承包者自己組成的“地下執(zhí)法隊”睜一眼、閉一眼,導(dǎo)致形成線路壟斷;節(jié)假日加車管理不足,加車線路和客運公司安排不科學(xué),導(dǎo)致節(jié)假日加車業(yè)成為個別客運公司“壟斷”獲利手段,同時帶來超載、交通擁堵等潛在危險。這反映出交通管理部門對交通運輸市場秩序監(jiān)管力度還有待加強。
三、相關(guān)從業(yè)人員法律意識不強。岫巖羅某某案件中羅某某壟斷客運路線達十余年,一方面,客運管理部門部分稽查人員對這一違法行為有的不敢履職,有的怠于履職,監(jiān)管缺位;另一方面,客運公司的從業(yè)人員對自己采取違法手段排擠同行的行為缺乏正確認(rèn)識,為了獲取經(jīng)濟利益而不擇手段、不計后果。這反映出客運交通從業(yè)人員不僅法律意識淡薄,對崗位職責(zé)也認(rèn)識不清。
本院認(rèn)為,在客運交通運輸領(lǐng)域壟斷客運線路經(jīng)營、非法運營等違法行為,不僅影響客運線路其他經(jīng)營者的正常經(jīng)營,侵害其經(jīng)濟利益,還引發(fā)尋釁滋事、故意傷害等刑事案件的頻繁發(fā)生,給市民出行安全和運輸管理秩序帶來危害。為進一步規(guī)范交通運輸市場秩序強化行業(yè)監(jiān)管,減少和防范損害客運秩序行為的發(fā)生,根據(jù)《中華人民共和國人民檢察院組織法》第二十一條、《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》第十一條之規(guī)定,提出如下檢察建議:
一、開展規(guī)章制度落實情況對照檢查活動,建立、完善長效機制。建議以問題為導(dǎo)向,以解決問題為目的,開展一次對照檢查活動,逐條逐項查找在落實制度方面存在的問題,深刻剖析原因,制定有針對性、可操作性、實用性的整改措施。要以此為契機,查找規(guī)章制度不夠規(guī)范、不夠科學(xué)、不能完全適應(yīng)當(dāng)前工作需要的問題,堵塞漏洞,補齊短板,建立一套完整的道路交通運輸管理制度。要對重點問題重點研究,比如:如何全面掌控客運線路轉(zhuǎn)讓情況,有效防止“壟斷”線路情況的發(fā)生;如何加強對節(jié)假日期間的加車管理,科學(xué)調(diào)度、合理安排加車方式,嚴(yán)格把控加車線路、加車班次,避免使節(jié)假日加車成為個別客運公司的盈利手段等問題,要出臺具體的實施細(xì)則,保證道路交通運輸在規(guī)章制度的保障下有序運行。
二、開展專項整治活動,實現(xiàn)掃黑除惡專項斗爭的進一步延伸。建議在全市開展一次大規(guī)模的專項整治活動,打擊非法“壟斷”行為,依法整頓客運市場。一方面加強日常管理,在客運站及主要站點周邊加強日常稽查和流動稽查,杜絕拉客、搶客現(xiàn)象。實現(xiàn)監(jiān)管范圍全覆蓋,尤其是城鄉(xiāng)結(jié)合區(qū)域的交通運輸秩序的監(jiān)管等不能留有盲區(qū);另一方面將掃黑除惡專項斗爭向社會治安綜合治理延伸,會同公安機關(guān)對非法營運車輛加大排查和打擊力度,發(fā)現(xiàn)犯罪線索及時向有關(guān)部門移送,提升治理能力,完善治理體系。
三、開展相關(guān)從業(yè)人員教育培訓(xùn)活動,提升職業(yè)素養(yǎng)。建議開展全市范圍內(nèi)客運管理部門、客運站、客運公司的全員、全崗位培訓(xùn)。開展法治培訓(xùn),培養(yǎng)從業(yè)人員的法治思維,提高法律意識;開展崗位培訓(xùn),明確每一崗位的責(zé)任分工,提高責(zé)任意識,落實履職責(zé)任;開展執(zhí)法業(yè)務(wù)培訓(xùn),提高從業(yè)人員的執(zhí)法水平和管理水平。
四、開展大規(guī)模宣傳活動,提高社會知曉度和群眾參與度。建議結(jié)合專項整治活動,通過現(xiàn)場宣傳和網(wǎng)絡(luò)媒體方式,宣傳你單位的工作職能和專項整治活動內(nèi)容,公布服務(wù)熱線和舉報電話,讓更多的人民群眾了解、參與和支持道路交通運輸工作。
若你單位就本院指出的問題和建議有異議,在收到本建議書之次日起7日內(nèi)可向本院提出;若無異議請于收到檢察建議書后兩個月內(nèi)將相關(guān)工作情況書面回復(fù)本院。
2019年6月4日
三、吉林省吉林市人民檢察院就企業(yè)管理漏洞向某集團公司制發(fā)檢察建議
【基本情況】
吉林省吉林市人民檢察院在審查葛某挪用公款案中發(fā)現(xiàn),葛某于2017年1月至2018年6月?lián)渭帜臣瘓F吉林有限公司(以下簡稱“吉林某集團公司”)運營中心副主任期間,利用主管銷售的職務(wù)便利,從食用鹽經(jīng)銷商手中收取食用鹽預(yù)付款,將本應(yīng)上交給公司的預(yù)付款部分截留挪用歸個人消費及揮霍,并以打借據(jù)的形式,從公司庫房出庫食用鹽給經(jīng)銷商。僅一年時間就以打借據(jù)的方式從庫房中預(yù)支食用鹽近170噸。另外還發(fā)現(xiàn)其他區(qū)域亦采用同樣方式預(yù)支食用鹽,而公司日常核查均未查出。吉林省吉林市人民檢察院認(rèn)為,該案反映出吉林某集團公司在預(yù)防違法犯罪方面有制度不健全、不落實,管理不完善等管理漏洞,存在違法犯罪隱患,需要及時消除,有必要制發(fā)檢察建議。
【制發(fā)過程】
吉林省吉林市人民檢察院承辦檢察官在審查葛某挪用公款案中,認(rèn)真審閱了案件卷宗后認(rèn)為,吉林某集團公司雖然制定了相關(guān)規(guī)章制度,但卻沒有嚴(yán)格執(zhí)行,對于葛某近一年內(nèi)數(shù)次挪用行為都沒有發(fā)現(xiàn),反映了該公司制度不健全、不落實,管理不完善,存在引發(fā)犯罪隱患。承辦檢察官向主管檢察長匯報案件情況并經(jīng)檢察長同意,到該公司調(diào)查核實,走訪了公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員,調(diào)取了吉林某集團公司規(guī)章手冊,逐條比對、深刻剖析案件發(fā)生原因。
針對該公司存在的制度不健全、不落實,管理不完善等企業(yè)管理問題,承辦檢察官草擬了檢察建議書。法律政策研究部門對檢察建議書的必要性、合法性、說理性進行審核。承辦檢察官在發(fā)出檢察建議書之前還向該公司征求了意見。在發(fā)送時,邀請該公司的主要負(fù)責(zé)人到檢察機關(guān),在結(jié)合案件充分釋法說理的基礎(chǔ)上,進一步了解該公司制度建設(shè)情況,并現(xiàn)場宣告送達檢察建議書。該公司負(fù)責(zé)人表示完全認(rèn)同檢察建議書的內(nèi)容,今后一定積極配合檢察機關(guān),落實好檢察建議。
【被建議單位回復(fù)和采納情況】
吉林某集團公司收到檢察建議書后,認(rèn)真排查梳理,多次邀請吉林市人民檢察院幫助開展公司整改工作,并于2019年9月15日做出書面回復(fù),從五個方面進行整改落實:
一是加強資金管理,完善業(yè)務(wù)手續(xù)。該公司調(diào)整了營業(yè)室的隸屬關(guān)系,對于未付貨款的單位個人不再開具發(fā)票,建立營業(yè)室貨款報告制度,監(jiān)督貨款流向情況。
二是強化庫存商品出庫管理。該公司收到檢察建議書后專門成立了8人的商品鹽盤查組,對庫存商品予以盤查清點,建立商品庫房賬本核驗制度。
三是完善了營銷環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)手續(xù)制度。該公司提出嚴(yán)禁預(yù)收貨款,明確客戶服務(wù)部主任的責(zé)任范圍,對于配送指令、送達回證等重要憑證予以保留備查。
四是調(diào)整內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、完善員工教育制度。該公司撤銷了原來的運營中心和生產(chǎn)部,成立了總調(diào)度長制度。大力加強作風(fēng)紀(jì)律建設(shè),與吉林市人民檢察院建立合作,組織觀看廉潔教育展覽以及警示教育片。
五是積極配合監(jiān)察機關(guān)的調(diào)查工作,配合監(jiān)察機關(guān)對其他涉案人員線索的調(diào)查。
【跟蹤督促情況和落實效果】
檢察機關(guān)積極協(xié)助該公司的后續(xù)整改活動,幫助該公司核實制度整改情況。吉林市人民檢察院承辦檢察官緊盯落實情況,跟蹤該公司在落實檢察建議中遇到的困難和問題,多次到該公司回訪,結(jié)合企業(yè)的實際法律需求,提供相關(guān)案例和法律風(fēng)險分析,及時給出解決建議。
檢察機關(guān)還將案件中發(fā)現(xiàn)的職務(wù)犯罪線索移送至監(jiān)察機關(guān),積極督促該公司認(rèn)真配合監(jiān)察機關(guān)的調(diào)查并對涉案人員予以處理,其中部分涉案人員由監(jiān)察機關(guān)調(diào)查完畢后移送吉林市豐滿區(qū)人民檢察院審查起訴,吉林市人民檢察院積極跟蹤、指導(dǎo)吉林市豐滿區(qū)人民檢察院對相關(guān)人員的審查起訴工作。
【效果和意義】
該案體現(xiàn)了檢察機關(guān)主動履行法律監(jiān)督職責(zé)、參與社會治理的責(zé)任擔(dān)當(dāng)。吉林省吉林市人民檢察院在辦理案件過程中,不就案辦案,深挖案件背后潛在的社會問題和企業(yè)制度機制問題,貼近企業(yè)經(jīng)營需求,保障企業(yè)健康發(fā)展。吉林市人民檢察院還注重與監(jiān)察機關(guān)等多機關(guān)合作配合,取得了法律效果、政治效果、社會效果的有機統(tǒng)一。
檢察機關(guān)立足辦案,積極推動涉案企業(yè)完善制度,加強管理,既堵塞了漏洞,也推動企業(yè)提高了管理水平,增強了法治觀念,且在檢察建議發(fā)出后,持續(xù)跟蹤,督促落實,具有借鑒意義。
【檢察建議書】
吉林省吉林市人民檢察院
檢察建議書
吉檢建〔2019〕1號
吉林某集團吉林有限公司:
被告人葛某挪用公款案,吉林市豐滿區(qū)人民法院于2019年5月5日以2018吉0211刑初310號刑事判決書,依法對葛某以挪用公款罪判處有期徒刑五年六個月。葛某不服提出上訴,本院于2019年5月30日受理此案,現(xiàn)葛某已撤回上訴。本院在辦理此案件中發(fā)現(xiàn)你公司存在管理不到位、執(zhí)行規(guī)定不嚴(yán)等企業(yè)管理漏洞。
一、葛某挪用公款案的犯罪事實
葛某于2017年1月至2018年6月?lián)渭帜臣瘓F吉林有限公司運營中心副主任期間,利用主管銷售的職務(wù)便利,從食用鹽經(jīng)銷商手中收取食用鹽預(yù)付款,并將本應(yīng)上交給吉林某集團公司的預(yù)付款部分截留挪用歸個人消費及揮霍,導(dǎo)致無法按照吉林某集團公司正常流程從營業(yè)室開票到庫房提貨配送給已收取預(yù)付款的食用鹽經(jīng)銷商,因此便以打借據(jù)的形式,從吉林某集團吉林有限公司庫房出庫食用鹽配送給食用鹽經(jīng)銷商。截至2018年6月,葛某從食用鹽經(jīng)銷商處截留的預(yù)付款人民幣264100元,以借據(jù)形式從庫房出庫的食用鹽169048.2公斤,折合人民幣776417.36元,兩項合計人民幣1040517.36元。
二、吉林某集團公司吉林有限公司管理方面存在的隱患
你公司作為國有企業(yè),制定了完備的管理管控制度,但是葛某短短一年時間內(nèi)以打借據(jù)的方式從庫房中預(yù)支食用鹽達169048.2公斤之多,時間之短、密度之頻,本院在審查案件中還發(fā)現(xiàn)其他區(qū)域經(jīng)理亦采用同樣方式預(yù)支食用鹽,且經(jīng)過公司的日常核查均未發(fā)現(xiàn),通過此案,反映出你公司在制度制定以及落實方面存在較為嚴(yán)重的問題:
一是未嚴(yán)格執(zhí)行《吉林某集團企業(yè)管理手冊》。吉林某集團公司對銷售部、業(yè)務(wù)部經(jīng)理、保管員的職責(zé)權(quán)限有著明確的規(guī)定,葛某違規(guī)收取二級批發(fā)商食用鹽貨款,并未及時抽條消庫存,存在嚴(yán)重的違規(guī)操作問題。你公司管理制度明確規(guī)定二級批發(fā)商直接將貨款打到企業(yè)賬戶,并以發(fā)文的形式通告各個區(qū)域經(jīng)理。實踐中相關(guān)政策法規(guī)卻不予執(zhí)行,導(dǎo)致企業(yè)財產(chǎn)受到損失。
二是經(jīng)營管理監(jiān)督責(zé)任不到位。主要體現(xiàn)在:1.作為庫管人員王某,對于以欠條形式出庫的食鹽,沒有做到報請銷售經(jīng)理簽批并予以監(jiān)督資金回款事宜,明知葛某手續(xù)不全,違規(guī)私自收取葛某欠條讓商品鹽出庫,虛報瞞報,不履行監(jiān)督職責(zé)放縱葛某的賒銷行為,致使葛某長期不結(jié)清貨款,造成鹽款無法追回。2.作為生產(chǎn)部副主任兼統(tǒng)計員于某,在每月盤點庫存監(jiān)督活動中,不履行監(jiān)督義務(wù),同王某虛假對賬,利用虛假數(shù)據(jù)掩蓋真實的庫存數(shù)量,欺騙主管領(lǐng)導(dǎo),致使完備的監(jiān)督管理制度徹底落空。3.作為主管領(lǐng)導(dǎo)的工作監(jiān)督不認(rèn)真,月、季度、半年庫房鹽盤點制度執(zhí)行不到位、不徹底,盲目的聽信下級人員所報的虛假數(shù)據(jù),不做深入調(diào)查和嚴(yán)格盤點,過度相信相關(guān)人員,致使管理監(jiān)督出現(xiàn)漏洞未及時發(fā)現(xiàn),造成企業(yè)損失。
三是關(guān)鍵崗位的選人用人制度不健全,長期單一崗位滋生腐敗。本案中,吉林某集團公司吉林有限公司對于關(guān)鍵崗位人員的選用、考察、輪換制度落實不夠徹底,對關(guān)鍵崗位人員沒有定期考察,交流任用,致使企業(yè)嚴(yán)重?fù)p失。
四是吉林某集團公司廉潔教育活動開展不到位,流于形式。本案中,經(jīng)過走訪吉林某集團公司的領(lǐng)導(dǎo)班子,發(fā)現(xiàn)你公司廉潔教育活動停留在上指下派,怎么安排就怎么實施的狀態(tài),沒有結(jié)合公司實際進行有針對性的廉潔教育活動,尤其是對領(lǐng)導(dǎo)干部以及關(guān)鍵崗位人員,缺少相應(yīng)的普法教育活動。
三、建議吉林某集團公司吉林有限公司整改內(nèi)容
鹽業(yè)公司是關(guān)系到民生的重要部門,是國家財政收入的關(guān)鍵部分。雖然葛某挪用公款案件已判決,但是由于賬目混亂加之其個人揮霍,大部分挪用資金無法追回,葛某先期預(yù)收食用鹽賬款拖欠二級批發(fā)商食用鹽,造成了鹽業(yè)公司與中間商后續(xù)的合同糾紛,損害了某集團作為國有企業(yè)的形象,也造成了二級批發(fā)商的損失。為了有效預(yù)防違法犯罪發(fā)生,增強監(jiān)督管理,改善管理模式,消除犯罪隱患,根據(jù)《中華人民共和國人民檢察院組織法》第二十一條、《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》第十一條之規(guī)定提出如下建議:
一是進一步加強資金管理,規(guī)范業(yè)務(wù)權(quán)限,整改業(yè)務(wù)手續(xù)。鑒于銷售貨款的重要性,立即整改各區(qū)域經(jīng)理的權(quán)限范圍,并按要求嚴(yán)格執(zhí)行。調(diào)整營業(yè)室的業(yè)務(wù)隸屬,由公司財務(wù)部門直接管轄,做到出貨回款統(tǒng)一調(diào)度,嚴(yán)禁給未付款賬戶開具發(fā)票,建立銷售貨款未交報告審批制度。
二是進一步完善庫存管理與出庫管理監(jiān)督制度,進一步完善公司內(nèi)部核查制度。對于公司的庫存商品鹽,明確保管員見票付貨制度,嚴(yán)格執(zhí)行流程,賬目由公司統(tǒng)一封存以備內(nèi)部核查,建議你公司統(tǒng)一保管倉庫鑰匙,進行入庫登記,防止保管員私自篡改出入庫記錄。嚴(yán)格完善月、季度、半年盤點制度,統(tǒng)計員持結(jié)報單與保管員、營業(yè)室對賬,確保數(shù)據(jù)合規(guī)合法有效,杜絕主管領(lǐng)導(dǎo)數(shù)據(jù)盤查走形式。數(shù)據(jù)盤查應(yīng)當(dāng)深入到倉庫中,針對三方所報數(shù)字予以嚴(yán)格核對。
三是完善關(guān)鍵崗位用人制度。對于本案中出現(xiàn)的問題,建議你公司舉一反三,對于關(guān)鍵崗位的人員選用、交流制定完善的制度,對于薄弱環(huán)節(jié)進行梳理,嚴(yán)明紀(jì)律,強化勞動紀(jì)律以及人事的檢查考核制度。
四是進一步嚴(yán)肅處理相關(guān)違法違紀(jì)人員,強化員工廉潔教育。建議你公司及時有效處理相關(guān)人員,并在全公司開展警示教育活動,加大員工的隊伍建設(shè)和作風(fēng)建設(shè),開展組織參觀廉潔教育展覽、觀看警示教育宣傳片等活動。對于重要崗位的人員任用,建立廉潔檔案制度,深入調(diào)查方可任用。調(diào)動員工積極性,使員工主動參與到廉潔教育活動中來。
四、被建議單位提出異議的期限
你公司在收到本建議書后十個工作日內(nèi)可向本院提出異議。
五、被建議單位書面回復(fù)落實情況的期限
請你公司收到本建議書后及時研究,采取有效措施推進相關(guān)工作,并在收到建議書后兩個月內(nèi),向本院書面反饋開展相關(guān)工作情況。本院將積極配合你公司做好相關(guān)工作,共同推動你公司完善管理制度,切實有效的維護好國有資產(chǎn)安全。
2019年6月26日
四、上海市人民檢察院就互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用商店對收錄軟件個人信息保護未履行管理責(zé)任問題向某網(wǎng)絡(luò)科技有限公司制發(fā)檢察建議
【基本情況】
2019年全國和上海兩會期間,部分人大代表、政協(xié)委員熱議公民個人信息保護問題。上海市兩會上,23名市政協(xié)委員聯(lián)名提出《關(guān)于發(fā)揮檢察機關(guān)在消費者數(shù)據(jù)隱私保護中作用的建議》提案,建議檢察機關(guān)加強公民個人信息保護工作。上海市人民檢察院在履行法律監(jiān)督職責(zé)中發(fā)現(xiàn),某網(wǎng)絡(luò)科技有限公司某手機助手APP(互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用商店)提供的部分手機APP違法收集、使用、處置用戶信息的問題,組織浦東、楊浦、靜安等區(qū)檢察院開展調(diào)查,查明涉及留學(xué)、育兒、就業(yè)招聘、理財、網(wǎng)購等與民生密切相關(guān)的10余款手機APP存在違規(guī)獲取用戶授權(quán)、隱私政策文本不規(guī)范、信息保護機制不完善等問題,侵害公眾合法利益。
【制發(fā)過程】
上海市人民檢察院于2019年5月9日立案調(diào)查,通過從某手機助手APP下載安裝使用APP的方式,調(diào)查有關(guān)案件事實。針對網(wǎng)絡(luò)證據(jù)鎖定難的困境,上海檢察機關(guān)采取公證形式固定相關(guān)證據(jù),查明了侵權(quán)事實。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn),部分APP存在過度索取個人信息、隱私政策文本設(shè)置不規(guī)范、用戶個人信息權(quán)利保護機制缺失等問題。
根據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國消費者權(quán)益保護法》等相關(guān)法律規(guī)定,檢察機關(guān)向有關(guān)APP運營企業(yè)分別制發(fā)了檢察建議書,建議APP提供者明確獲取權(quán)限的種類、目的和范圍,依法完善用戶協(xié)議和隱私政策,加強用戶個人信息保護等工作。在此基礎(chǔ)上,上海市人民檢察院于6月6日向應(yīng)用商店運營商某網(wǎng)絡(luò)科技有限公司制發(fā)檢察建議書,建議其督促公司運營的互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用商店內(nèi)的應(yīng)用程序提供者完善和規(guī)范隱私政策文本,保障用戶知情權(quán)、選擇權(quán),依法依規(guī)收集使用個人信息,完善個人信息保護機制;對違法違規(guī)收集使用個人信息的,視情采取警示、暫停發(fā)布、下架應(yīng)用程序等措施。
【被建議單位回復(fù)和采納情況】
某網(wǎng)絡(luò)科技有限公司對檢察建議高度重視,多次召開專題會議開展研討,并針對檢察建議的內(nèi)容作出整改:一是更新并提高應(yīng)用商店軟件收錄標(biāo)準(zhǔn),制定更加嚴(yán)格的用戶個人信息保護政策,定期、不定期抽查收錄軟件,優(yōu)化投訴舉報渠道;二是及時排查應(yīng)用商店平臺內(nèi)收錄APP,對于違規(guī)APP,采取暫停、下架處理,并通知APP運營方整改。
【跟蹤督促和落實情況】
上海市人民檢察院組織部分市人大代表、市政協(xié)委員、專家學(xué)者,市網(wǎng)信辦、市市場監(jiān)督管理局、市消協(xié)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人,部分APP和應(yīng)用商店開發(fā)運營企業(yè)代表等圍繞APP收集個人信息如何加強合規(guī)性召開專題研討會,進一步督促涉事企業(yè)整改。目前,涉事企業(yè)已根據(jù)檢察建議落實整改。
【效果和意義】
近年來,移動應(yīng)用程序APP被廣泛使用,這給中國網(wǎng)民帶來巨大便利的同時,很多人也因此遭遇了個人信息泄露問題。當(dāng)前個人信息的非法獲取、出售、非法提供、非法利用,已形成了非法產(chǎn)業(yè)鏈,成為一個不容忽視的社會問題。針對個人信息保護領(lǐng)域法律法規(guī)不健全、監(jiān)管職責(zé)依據(jù)不明、監(jiān)管力量不足等情況,檢察機關(guān)通過制發(fā)檢察建議,及時回應(yīng)社會關(guān)切,促進企業(yè)自我整改。同時,通過召開研討會、座談會等促進了行業(yè)規(guī)范自律,有利于推動個人信息保護工作。
【檢察建議書】
上海市人民檢察院
檢察建議書
滬檢建〔2019〕3號
某網(wǎng)絡(luò)科技有限公司:
本院在履行檢察職責(zé)中,發(fā)現(xiàn)你公司對某手機助手APP(互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用商店)提供的部分APP(互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序),可能存在管理不力的問題,遂于2019年5月9日,通過從某手機助手APP下載安裝使用APP的方式,查明以下事實:
我們從你公司某手機助手APP(互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用商店)下載并安裝了如下APP:“某網(wǎng)校APP”(版本:4.8.22,更新:2019.4.25)、“某幫APP”(版本號:V5.2.3,更新日期:2019.4.4)、“某憂51jobAPP”(版本:8.6.1,更新:2019.4.29)、“某君APP”(版本號:5.4.3,更新:2019.05.06)、“某留學(xué)APP”(版本號:5.1.8,更新:2019.04.11)、“某網(wǎng)APP”(版本號:3.2.0,更新:2019.05.01)、“某學(xué)APP”(版本號:2.9.0.1183,更新:2019.05.01)、“某留學(xué)APP”(版本號:5.3.3,更新:2019-3-22)、“某貨APP”(版號:6.2.5,更新:2019.05.05)、“某財富APP”(版本號:8.0.1,更新:2019.04.19)等。
上述APP在安裝使用過程中存在以下情形:
1.收集使用個人信息行為方面:部分APP在用戶安裝、注冊或首次開啟時,未主動提醒用戶閱讀隱私政策;收集使用個人信息以默認(rèn)方式獲得授權(quán),未經(jīng)用戶主動填寫、點擊、勾選等自主選擇同意;收集用戶敏感信息也未經(jīng)用戶明示同意;部分個人信息收集與業(yè)務(wù)功能無直接關(guān)系,收集必要性存疑,存在過度索權(quán)的情況;有的APP如果用戶不開啟部分敏感信息收集權(quán)限就無法使用APP,存在強制索權(quán)情況。
2.隱私政策文本方面:有的APP隱私政策沒有單獨成文,甚至有安裝后找不到隱私政策的情況;沒有清晰說明各項業(yè)務(wù)功能要收集哪些個人信息,或用“例如”、“等”表述,收集個人信息的范圍邊界不清;對于個人身份證號碼、銀行賬號、通信記錄、行蹤軌跡、交易信息等個人敏感信息沒有進行顯著標(biāo)識(如字體加粗、標(biāo)星號、下劃線、斜體、不同顏色等);缺少個人信息存放地域(國內(nèi)、國外)、存儲期限、超期處理方式等方面的說明;涉及個人信息出境情況的沒有顯著標(biāo)識;APP運營者將個人信息用于用戶畫像、個性化展示等,隱私政策中沒有說明其應(yīng)用場景和可能對用戶產(chǎn)生的影響。
3.用戶個人信息權(quán)利保護方面:有的APP無法提供注銷賬號的途徑,注銷賬號后是否及時刪除個人信息或進行匿名化處理不明確;查詢、更正、刪除個人信息途徑不明;對外共享、轉(zhuǎn)讓、公開披露個人信息的規(guī)則不明確;用戶個人信息權(quán)利保障、申訴渠道未建立;隱私政策時效、更新后的告知不規(guī)范。
上述事實,由2019年5月31日經(jīng)徐匯公證處出具的(2019)滬徐證經(jīng)字第4114號公證書證實。其中部分APP雖然升級了版本,但上述事實依然存在。
本院認(rèn)為,你公司在自身隱私政策聲明、保護用戶個人信息方面較為規(guī)范,但同時你公司作為互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用商店服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)對應(yīng)用程序提供者履行一定的管理責(zé)任,如督促應(yīng)用程序提供者保護用戶信息,完整提供應(yīng)用程序獲取和使用用戶信息的說明,并向用戶呈現(xiàn)。你公司對于應(yīng)用商店內(nèi)的APP如果存在前述隱私政策文本不規(guī)范不完整、違法違規(guī)收集使用個人信息、保護用戶個人信息權(quán)利機制缺失等情形,可以視情采取警示、暫停發(fā)布、下架應(yīng)用程序等措施予以督促。為了更好地維護從你公司應(yīng)用商店下載安裝使用應(yīng)用程序的公眾利益,根據(jù)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》第二十二條第三款、第四十一條第一款、《中華人民共和國消費者權(quán)益保護法》第十四條、第二十六條第二款、《移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序信息服務(wù)管理規(guī)定》第七條、第八條,以及《中華人民共和國人民檢察院組織法》第二十一條、《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》第十一條之規(guī)定,特向你公司提出如下建議:
一、督促你公司互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用商店內(nèi)的應(yīng)用程序提供者完善和規(guī)范隱私政策文本,保障用戶知情權(quán)、選擇權(quán),依法依規(guī)收集使用個人信息,完善個人信息保護機制;
二、對違法違規(guī)收集使用個人信息的,視情采取警示、暫停發(fā)布、下架應(yīng)用程序等措施。
請你公司在收到本檢察建議書之日起兩個月內(nèi),將你公司自查情況及整改結(jié)果書面回復(fù)本院。如對檢察建議書有不同意見,可在收到檢察建議書后十日內(nèi)向本院提出異議。
2019年6月6日
五、上海市閔行區(qū)人民檢察院就新開盤小區(qū)物業(yè)管理問題向某物業(yè)公司、某街道辦事處和房管部門制發(fā)檢察建議
【基本情況】
上海市閔行區(qū)人民檢察院在辦理何某、袁某等五人涉嫌強迫交易案中查明,何某、袁某等經(jīng)常在滬從事小區(qū)垃圾清運、敲墻、鉆孔等業(yè)務(wù)。2017年7、8月,何某、袁某獲悉上海某小區(qū)即將交房并由某物業(yè)(北京)股份有限公司上海分公司(以下簡稱“物業(yè)公司”)負(fù)責(zé)物業(yè)管理,遂以送禮等方式約請該公司經(jīng)理章某某,意圖承攬該小區(qū)建筑垃圾短駁清運業(yè)務(wù)。2017年10月20日,經(jīng)章某某同意,何某、袁某借用上海某實業(yè)有限公司的名義與物業(yè)公司簽訂協(xié)議,約定由何某、袁某等人為某小區(qū)提供建筑垃圾短途駁運服務(wù)。同時,章某某將何某、袁某介紹給時任小區(qū)客戶服務(wù)部主管的李某。嗣后,袁某糾集同鄉(xiāng)楊某甲、袁某某等人至小區(qū)借機共同從事敲墻、鉆洞業(yè)務(wù)。同年11月26日,某小區(qū)開始交房,同年12月初,業(yè)主陸續(xù)開始裝修,何某等四人即進駐小區(qū)開始垃圾短駁清運,并以此為機會,分工負(fù)責(zé)、互相配合,通過何某或袁某駐守李某物業(yè)管理辦公室等方式獲悉業(yè)主開始裝修的信息,隨后何某、袁某、楊某甲、袁某某單獨或結(jié)伙,采用冒充物業(yè)工作人員、上門言語威脅、阻撓滋事、惡意舉報等手段強攬業(yè)主敲墻、鉆洞業(yè)務(wù),牟取非法利益。2017年12月至2018年1月期間,何某、袁某、楊某甲、袁某某先后強迫17戶業(yè)主或業(yè)主聘請的施工隊接受其敲墻鉆洞服務(wù),累計交易金額達人民幣21萬余元。李某明知何某等四人強攬業(yè)主敲墻鉆洞業(yè)務(wù),且業(yè)主反映和舉報強烈,仍縱容何某、袁某冒充物業(yè)人員駐守其辦公室,并提供業(yè)主裝修報備信息和代為向業(yè)主發(fā)放名片等協(xié)助。正是因為有李某這樣物業(yè)主管人員的包庇、縱容和直接協(xié)助,助長了該犯罪組織在該區(qū)域稱霸一方、大肆實施違法犯罪的囂張氣焰,造成惡劣社會影響。
上海市閔行區(qū)人民檢察院認(rèn)為,何某、袁某等五人涉嫌強迫交易案反映了某物業(yè)公司、某街道辦事處和房管部門在新開盤小區(qū)的物業(yè)管理和行業(yè)監(jiān)管存在問題,有必要制發(fā)檢察建議。
【制發(fā)過程】
(一)深入分析案情,剖析物業(yè)公司管理漏洞。上海市閔行區(qū)人民檢察院在辦理何某、袁某等五人涉嫌強迫交易案中發(fā)現(xiàn),有搶劫等前科劣跡的何某等人通過請客送禮的方式與物業(yè)公司簽訂建筑垃圾短駁協(xié)議,在雙方履行協(xié)議期間,物業(yè)公司又不履行監(jiān)管職責(zé),導(dǎo)致發(fā)生嚴(yán)重刑事案件。更為嚴(yán)重的是物業(yè)客戶主管李某等人允許垃圾短駁人員駐守物業(yè)辦公室,并為其提供業(yè)主裝修信息和代發(fā)敲墻鉆洞業(yè)務(wù)名片等協(xié)助,縱容何某等人在小區(qū)內(nèi)形成惡勢力犯罪集團,充分暴露出相關(guān)物業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)外包和對外包服務(wù)公司的監(jiān)督管理方面存在較大隱患。
(二)加強案件審查,分析職能部門監(jiān)管問題。審查發(fā)現(xiàn),該案發(fā)生原因主要有:一是新開盤小區(qū)物業(yè)公司由開發(fā)商通過社會招投標(biāo)自主確定,職能部門無實質(zhì)性監(jiān)管或?qū)徍?二是新開盤小區(qū)面臨業(yè)主集中裝修等特殊情況,相關(guān)職能部門對建筑垃圾短駁、外運及物業(yè)管理職責(zé)等沒有明確的規(guī)定和公開告示,導(dǎo)致物業(yè)公司乃至于個人擅自決定將垃圾短駁等業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包給社會人員,為非法人員實施犯罪提供了可乘之機;三是相關(guān)職能部門對市民舉報熱線、“物業(yè)服務(wù)直通車”等平臺反映出的業(yè)主舉報小區(qū)存在“敲墻黨”等問題思想上不夠重視,梳理不夠及時,導(dǎo)致監(jiān)管無力。
(三)深入實地調(diào)研,有針對性制作檢察建議。針對該案辦理過程中出現(xiàn)的物業(yè)管理人員為不法分子在小區(qū)內(nèi)強攬業(yè)務(wù)提供便利,暴露出物業(yè)管理和相關(guān)職能部門對新開盤小區(qū)監(jiān)管中存在盲區(qū)、缺位等問題,上海市閔行區(qū)人民檢察院領(lǐng)導(dǎo)分別帶隊走訪房屋管理部門、街道辦事處,摸清問題癥結(jié)和監(jiān)管漏洞,對癥下藥,研究提出檢察建議,著力推動物業(yè)行業(yè)社會綜合治理,切實提升老百姓平安感、滿意度。
(四)采取宣告送達形式,推動檢察建議舉措落實落地。針對上述情況,上海市閔行區(qū)人民檢察院就辦案中發(fā)現(xiàn)的物業(yè)管理問題,向涉案物業(yè)公司某物業(yè)(北京)股份有限公司上海分公司制發(fā)檢察建議,要求物業(yè)公司嚴(yán)格任用管理人員,規(guī)范物業(yè)服務(wù)的外包條件和程序,加強對外包公司加強審核等,防止其與社會惡勢力勾結(jié),侵犯人民群眾的合法權(quán)益。同時,分別向房管部門和街道辦事處等職能監(jiān)管部門制發(fā)檢察建議,提出了規(guī)范區(qū)域內(nèi)新開盤小區(qū)物業(yè)公司招投標(biāo)工作、研究落實實質(zhì)性審核監(jiān)管機制、加強入駐新開盤小區(qū)加強日常巡查和監(jiān)管、加強案件通報和普法警示教育培訓(xùn),強化對轄區(qū)內(nèi)住宅小區(qū)的綜合管理工作等建議舉措,消除涉惡犯罪集團對社區(qū)造成的不良影響,營造安定有序的社會環(huán)境。2019年6月6日,閔行區(qū)檢察院檢察長就上述制發(fā)的三份檢察建議在該院司法辦案區(qū)進行宣告送達,并邀請部分區(qū)人大代表及媒體代表參與宣告,通過教育警示和宣傳報道深化案件辦理的政治效果、法律效果和社會效果。
【被建議單位回復(fù)和采納情況】
三家被建議單位均對閔行區(qū)檢察院制發(fā)的檢察建議進行書面回復(fù),表示采取有效措施,積極落實整改。其中涉案物業(yè)公司某物業(yè)(北京)股份有限公司上海分公司對相關(guān)責(zé)任人給予了嚴(yán)厲處罰,并承諾采取有效措施,進一步加強員工培訓(xùn)、規(guī)范信息公開、加大對外包物業(yè)服務(wù)的監(jiān)管力度。街道辦事處成立治理工作專門辦公室,全面排查案發(fā)小區(qū)業(yè)主的舉報和投訴情況,同時派城市管理、房屋管理、社區(qū)民警、市場監(jiān)管等職能部門進駐該小區(qū),集中處理居民投訴、舉報情況,發(fā)現(xiàn)涉黑涉惡線索將及時移送公安機關(guān)。房管部門組織召開了全區(qū)物業(yè)行業(yè)掃黑除惡專項斗爭大會,并與街道辦事處進行對接,對案發(fā)小區(qū)進行實地調(diào)查,后根據(jù)調(diào)查情況對涉案物業(yè)公司作出相應(yīng)處理。此外,房管部門會同綠化和市容管理部門、城管執(zhí)法部門、市場監(jiān)督管理部門等共同制定了《關(guān)于進一步規(guī)范新建住宅小區(qū)物業(yè)管理相關(guān)行為的若干規(guī)定》,著力完善新建住宅小區(qū)裝修管理、垃圾清運等監(jiān)管措施。
【跟蹤督促和落實情況】
上海閔行區(qū)檢察院根據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)的物業(yè)行業(yè)問題及情況,向閔行區(qū)委、區(qū)政府辦制發(fā)專報,得到閔行區(qū)委、區(qū)政府高度重視。2019年5月閔行區(qū)物業(yè)行業(yè)掃黑除惡專項斗爭工作大會上,全區(qū)所有物業(yè)公司200余家到場參會,由閔行區(qū)檢察院分管副檢察長對該案進行專題通報,加強政策和法律宣傳,提高物業(yè)從業(yè)人員的法治意識;閔行區(qū)政府分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)專程帶隊至閔行區(qū)檢察院調(diào)研物業(yè)管理綜合治理問題;同時,針對檢察院制發(fā)的三份檢察建議,閔行區(qū)政府出臺《關(guān)于進一步規(guī)范新建住宅小區(qū)物業(yè)管理相關(guān)行為的若干規(guī)定》,填補了新建住宅小區(qū)中政府服務(wù)和監(jiān)管的盲點,清除了黑物業(yè)和惡勢力滋生環(huán)境和土壤。上述檢察建議書因為針對性強、整治效果好被上海市人民檢察院吸收,以上海市人民檢察院名義向市級主管部門制發(fā)檢察建議書,推動同類問題在全市范圍作進一步深入整治。
【效果和意義】
掃黑除惡專項斗爭要求把掃黑除惡和加強基層組織建設(shè)結(jié)合起來,既有力打擊震懾黑惡勢力犯罪,形成壓倒性態(tài)勢,又有效鏟除黑惡勢力滋生土壤,形成長效機制,并實現(xiàn)“一降兩升”,即涉黑涉惡舉報數(shù)量大幅下降,人民群眾安全感明顯上升,人民群眾滿意度大幅上升。本案犯罪集團在小區(qū)形成了影響老百姓平安感、幸福感的惡勢力,已查證構(gòu)成強迫交易的有17戶,其他裝修公司大多不敢為案發(fā)小區(qū)提供正常的敲墻服務(wù),案發(fā)后多數(shù)被害人不敢到案作證,嚴(yán)重擾亂了所在區(qū)域正常的社會管理秩序和市場交易秩序。上海市閔行區(qū)檢察院針對辦案中發(fā)現(xiàn)的社會治理問題,走訪調(diào)研房管部門和街道辦事處,研究提出檢察建議,著力推動物業(yè)行業(yè)社會綜合治理,切實提升老百姓平安感、滿意度。這一涉惡集團典型案例推動了該區(qū)物業(yè)行業(yè)新規(guī)的出臺,填補了新建住宅小區(qū)中政府服務(wù)和監(jiān)管的盲點,對深入推進掃黑除惡專項斗爭,徹底清除黑物業(yè)、惡勢力滋生環(huán)境和土壤具有重要意義。
【檢察建議書】
上海市閔行區(qū)人民檢察院
檢察建議書
滬閔檢建〔2019〕31號
某物業(yè)(北京)股份有限公司上海分公司:
近期,本院在辦理何某、袁某等5人涉嫌強迫交易案中,發(fā)現(xiàn)你單位在相關(guān)物業(yè)服務(wù)業(yè)務(wù)外包和監(jiān)管過程中存在較大問題,導(dǎo)致發(fā)生嚴(yán)重刑事案件。上述案件中,有前科劣跡的何某、袁某通過向你公司負(fù)責(zé)人請客送禮等方式與你公司簽訂《委托建筑垃圾短途駁運協(xié)議書》,在雙方履行協(xié)議期間又不履行監(jiān)督管理職責(zé),致使何某、袁某存在違背業(yè)主意愿,強行承攬垃圾短駁業(yè)務(wù)的問題;更為嚴(yán)重的是客戶主管等人允許垃圾短駁人員何某、袁某駐守物業(yè)辦公室,且在明知其利用垃圾短駁業(yè)務(wù)自由出入小區(qū)的便利,采用威脅、滋擾、驅(qū)趕從業(yè)人員、惡意舉報等手段強攬業(yè)主敲墻鉆洞業(yè)務(wù)且業(yè)主反映強烈的情況下,仍默許其駐守辦公室冒充物業(yè)人員,并為其提供業(yè)主裝修信息和幫其派發(fā)敲墻鉆洞業(yè)務(wù)名片,致使何某、袁某等人在小區(qū)內(nèi)形成惡勢力,業(yè)主稱其為“敲墻黨”,從而導(dǎo)致正常的裝修公司迫于何某、袁某等惡勢力的脅迫不敢承接該小區(qū)的敲墻鉆洞業(yè)務(wù),一些小區(qū)居民也不敢自主選擇敲墻服務(wù)方,不得不接受其高價敲墻服務(wù)。上述行為嚴(yán)重侵犯了小區(qū)居民的平安感、獲得感、幸福感,嚴(yán)重擾亂了正常的經(jīng)濟社會秩序。
本院依據(jù)《中華人民共和國人民檢察院組織法》第二十一條、《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》第十一條之規(guī)定,現(xiàn)對你公司提出如下建議:
1.作為服務(wù)企業(yè),應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格任用公司管理人員,并強化教育培訓(xùn),防止其與社會惡勢力勾結(jié),侵犯人民群眾的合法權(quán)益。
2.規(guī)范公司相關(guān)物業(yè)服務(wù)的外包條件和程序,并對外包公司加強審核,防止社會不法人員利用非法手段參與物業(yè)服務(wù)。
3.外包服務(wù)業(yè)主可自主選擇的,應(yīng)當(dāng)公開明示告知業(yè)主,防止外包公司借機壟斷外包服務(wù)。
4.加強對外包方進入小區(qū)后的監(jiān)督管理職責(zé),防止外包方進入小區(qū)強攬業(yè)主其他裝修業(yè)務(wù),發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)及時報警或向主管部門報告。
請于收到檢察建議書后兩個月內(nèi)將相關(guān)工作情況書面回復(fù)本院。如對檢察建議書有不同意見,可在收到檢察建議書后十日內(nèi)向本院提出異議。
2019年5月10日
上海市閔行區(qū)人民檢察院
檢察建議書
滬閔檢建〔2019〕37號
某街道辦事處:
近期,本院在辦理何某、袁某等5人涉嫌強迫交易案中,發(fā)現(xiàn)犯罪分子與你轄區(qū)內(nèi)某物業(yè)(北京)股份有限公司上海分公司的工作人員相互勾結(jié),強行承攬新開盤的某小區(qū)業(yè)主敲墻鉆洞業(yè)務(wù)。上述案件中,有前科劣跡的何某、袁某通過向物業(yè)公司負(fù)責(zé)人請客送禮等方式與物業(yè)公司簽訂《委托建筑垃圾短途駁運協(xié)議書》,在雙方履行協(xié)議期間,物業(yè)公司不履行監(jiān)督管理職責(zé),物業(yè)工作人員在明知其利用垃圾短駁業(yè)務(wù)自由出入小區(qū)的便利,采用威脅、滋擾、驅(qū)趕從業(yè)人員、惡意舉報等手段強攬業(yè)主敲墻鉆洞業(yè)務(wù)且業(yè)主反映強烈的情況下,仍默許其駐守辦公室冒充物業(yè)人員,并為其提供業(yè)主裝修信息、幫其派發(fā)敲墻鉆洞業(yè)務(wù)名片,致使何某、袁某等人在小區(qū)內(nèi)形成“敲墻黨”惡勢力,導(dǎo)致正常的裝修公司不敢承接該小區(qū)的敲墻鉆洞業(yè)務(wù),一些小區(qū)居民也不敢自主選擇敲墻服務(wù)方,不得不接受其高價敲墻服務(wù)。上述行為嚴(yán)重侵犯了小區(qū)居民的平安感、獲得感、幸福感,嚴(yán)重擾亂了正常的生產(chǎn)、生活秩序。
本院審查發(fā)現(xiàn),本案發(fā)生的原因主要有:一是新開盤小區(qū)面臨業(yè)主集中裝修等特殊情況,相關(guān)職能部門對建筑垃圾短駁、外運及物業(yè)管理職責(zé)等沒有明確的規(guī)定和公開告示,導(dǎo)致物業(yè)公司擅自將垃圾短駁等業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包給社會人員,為社會非法人員實施犯罪提供了可乘之機;二是相關(guān)職能部門對市民舉報熱線、“物業(yè)服務(wù)直通車”等平臺反映出的業(yè)主在裝修之初就舉報小區(qū)存在“敲墻黨”等問題,思想上不夠重視,處置不及時,未按照相關(guān)規(guī)定進行溝通、協(xié)調(diào)和處理矛盾糾紛,致“敲墻黨”行為進一步發(fā)展,進而導(dǎo)致本案的發(fā)生;三是新開盤小區(qū)多為新入住居民、外來務(wù)工人員聚集、社區(qū)事務(wù)繁多,容易產(chǎn)生矛盾糾紛,相關(guān)職能部門對矛盾比較集中的新開盤小區(qū)缺乏有效管理。
為推進社會治理,防止類似案件再次發(fā)生,本院依據(jù)《中華人民共和國人民檢察院組織法》第二十一條、《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》第十一條之規(guī)定,現(xiàn)對你單位提出如下建議:
1.落實轄區(qū)內(nèi)房屋行政管理責(zé)任,根據(jù)《上海市住宅物業(yè)管理規(guī)定》,對矛盾比較集中的新開盤小區(qū)加強日常巡查和監(jiān)管,對建筑垃圾短駁、外運做出明確規(guī)定,并向小區(qū)業(yè)主公開告示,發(fā)現(xiàn)問題及時糾正,防止演變成違法犯罪現(xiàn)象。
2.強化對轄區(qū)內(nèi)住宅小區(qū)的綜合管理工作,對市民舉報熱線、“物業(yè)服務(wù)直通車”等平臺反映較為集中的社區(qū)管理、物業(yè)管理問題要指定專人及時處理,對發(fā)現(xiàn)的涉黑涉惡違法犯罪線索要及時移送公安機關(guān)。
3.結(jié)合掃黑除惡專項斗爭在轄區(qū)內(nèi)加強政策和法律宣傳,提高發(fā)現(xiàn)問題的敏感度和解決問題的能力,并就本案的處理情況向小區(qū)業(yè)主進行通報,消除涉惡犯罪集團對社區(qū)造成的不良影響,營造安定有序的社會環(huán)境。
請于收到檢察建議書后兩個月內(nèi)將相關(guān)工作情況書面回復(fù)本院。如對檢察建議書有不同意見,可在收到檢察建議書后十日內(nèi)向本院提出異議。
2019年5月24日
上海市閔行區(qū)人民檢察院
檢察建議書
滬閔檢建〔2019〕38號
某房屋管理部門:
近期,本院在辦理何某、袁某等5人涉嫌強迫交易案中,發(fā)現(xiàn)犯罪分子與某物業(yè)(北京)股份有限公司上海分公司的工作人員相互勾結(jié),強行承攬新開盤的某小區(qū)業(yè)主敲墻鉆洞業(yè)務(wù)。上述案件中,有前科劣跡的何某、袁某通過向物業(yè)公司負(fù)責(zé)人請客送禮等方式與物業(yè)公司簽訂《委托建筑垃圾短途駁運協(xié)議書》,在雙方履行協(xié)議期間物業(yè)公司不履行監(jiān)督管理職責(zé),物業(yè)公司工作人員在明知其利用垃圾短駁業(yè)務(wù)自由出入小區(qū)的便利,采用威脅、滋擾、驅(qū)趕從業(yè)人員、惡意舉報等手段強攬業(yè)主敲墻鉆洞業(yè)務(wù)且業(yè)主反映強烈的情況下,仍默許其駐守辦公室冒充物業(yè)人員,并為其提供業(yè)主裝修信息、幫其派發(fā)敲墻鉆洞業(yè)務(wù)名片,致使何某、袁某等人在小區(qū)內(nèi)形成“敲墻黨”惡勢力,導(dǎo)致正常的裝修公司不敢承接該小區(qū)的敲墻鉆洞業(yè)務(wù),一些小區(qū)居民也不敢自主選擇敲墻服務(wù)方,不得不接受其高價敲墻服務(wù)。上述行為嚴(yán)重侵犯了小區(qū)居民的平安感、獲得感、幸福感,嚴(yán)重擾亂了正常的生產(chǎn)、生活秩序。
本院審查發(fā)現(xiàn),本案發(fā)生原因主要有:一是新開盤小區(qū)物業(yè)公司由開發(fā)商通過社會招投標(biāo)自主確定,職能部門無實質(zhì)性監(jiān)管或?qū)徍?二是新開盤小區(qū)面臨業(yè)主集中裝修等特殊情況,相關(guān)職能部門對建筑垃圾短駁、外運及物業(yè)管理職責(zé)等沒有明確的規(guī)定和公開告示,導(dǎo)致物業(yè)公司乃至于個人擅自決定將垃圾短駁等業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包給社會人員,為社會非法人員實施犯罪提供了可乘之機;三是相關(guān)職能部門對市民舉報熱線、“物業(yè)服務(wù)直通車”等平臺反映出的業(yè)主舉報小區(qū)存在“敲墻黨”等問題思想上不夠重視,梳理不及時,導(dǎo)致監(jiān)管不力。
為此,為推進社會治理,防止類似案件再次發(fā)生,本院依據(jù)《中華人民共和國人民檢察院組織法》第二十一條、《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》第十一條之規(guī)定,現(xiàn)對你單位提出如下建議:
1.針對當(dāng)前新開盤小區(qū)由開發(fā)商自主開展物業(yè)公司招投標(biāo)的情況,要研究落實實質(zhì)性審核監(jiān)管機制,防范不良物業(yè)公司入駐新開盤小區(qū)。
2.強化對全區(qū)鎮(zhèn)、街道住宅小區(qū)管理工作的指導(dǎo)和規(guī)范,根據(jù)《上海市住宅物業(yè)管理規(guī)定》,研究新開盤小區(qū)物業(yè)管理工作細(xì)則,對業(yè)主裝修建筑垃圾短駁、外運、裝修敲墻以及物業(yè)提供服務(wù)的形式、監(jiān)管的方式、業(yè)主自主選擇的權(quán)利等作出明確規(guī)定,并向小區(qū)業(yè)主公開告示。
3.要強化對鎮(zhèn)、街道住宅小區(qū)綜合管理工作的監(jiān)管,對市民舉報熱線、“物業(yè)服務(wù)直通車”等平臺反映的物業(yè)管理問題要專人及時梳理、轉(zhuǎn)辦,并督促檢查鎮(zhèn)、街道相關(guān)職能部門的落實情況,對發(fā)現(xiàn)的涉黑涉惡違法犯罪線索要及時移送公安機關(guān)。
4.結(jié)合掃黑除惡專項斗爭對轄區(qū)內(nèi)物業(yè)公司加強政策和法律宣傳,提高物業(yè)從業(yè)人員的法治意識;加強對房屋專管員和物業(yè)公司從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),提高發(fā)現(xiàn)問題的敏感度和解決問題的能力。
請于收到檢察建議書后兩個月內(nèi)將相關(guān)工作情況書面回復(fù)本院。如對檢察建議書有不同意見,可在收到檢察建議書后十日內(nèi)向本院提出異議。
2019年5月24日
六、江蘇省灌南縣人民檢察院就貨運APP監(jiān)管問題向某科技有限公司制發(fā)檢察建議
【基本情況】
江蘇省灌南縣檢察院在辦理張某某等污染環(huán)境案件中發(fā)現(xiàn),物流運輸中存在無資質(zhì)貨車車主利用貨運APP下單運輸危險廢物的違法情形。該案中,吳某某明知張某某經(jīng)營的加工點無危險廢物處置資質(zhì),仍然指派高某某通過某科技有限公司開發(fā)的貨運APP預(yù)約大貨車將14.21噸印刷電路板運送至張某某經(jīng)營的加工點。在大貨車到達張某某經(jīng)營的加工點時被灌南縣公安局當(dāng)場查獲。后經(jīng)灌南縣環(huán)保局出具認(rèn)定意見,根據(jù)《國家危險廢物名錄》的規(guī)定,運輸?shù)挠∷㈦娐钒鍖儆谖ｋU廢物。江蘇省灌南縣檢察院認(rèn)為,該案反映了作為運營主體的某科技有限公司對貨運APP監(jiān)管存在問題,存在違法犯罪隱患,有必要制發(fā)檢察建議。
【制發(fā)過程】
線索發(fā)現(xiàn):本案是在審查刑事案件中發(fā)現(xiàn),江蘇省灌南縣檢察院認(rèn)為雖然本案污染環(huán)境犯罪行為主要由張某某、吳某某等人具體實施,但同時也暴露出當(dāng)前貨運APP在貨物運輸安全管理方面存在問題。
調(diào)查核實:2019年4月1日,經(jīng)報檢察長同意,江蘇省灌南縣檢察院承辦檢察官對本案開展調(diào)查核實。經(jīng)過調(diào)取公安訊問筆錄、法院判決書、向交通部門了解相關(guān)監(jiān)管規(guī)定等,查明了運營貨運APP的江蘇某科技有限公司(以下簡稱“某公司”)存在未嚴(yán)格履行安全生產(chǎn)的監(jiān)督管理責(zé)任、對貨運APP的使用者管理不到位、貨運APP使用者的安全運輸意識不強等問題,并形成調(diào)查終結(jié)報告。
起草建議:承辦檢察官起草了向某公司提出的檢察建議書,建議內(nèi)容為:一是進一步強化內(nèi)部的安全監(jiān)督管理。建議該公司按照《電子商務(wù)法》和《安全生產(chǎn)法》等文件的要求,建立健全公司的安全生產(chǎn)事故隱患排查治理制度,采取技術(shù)、管理措施,及時發(fā)現(xiàn)并消除隱患。避免出現(xiàn)類似的運輸安全事故。二是建立對貨運APP運輸安全事故的及時處理機制。建議該公司與貨運APP覆蓋地的貨物交通運輸管理部門、公安部門建立安全事故通報制度,便于及時發(fā)現(xiàn)各地發(fā)生的利用貨運APP安全運輸事故,從而及時對相關(guān)的違法使用人采取警示、暫�；蚪K止服務(wù)的措施。三是強化對貨運APP使用人的安全培訓(xùn)。建議該公司通過在APP首頁進行案例普法、隨機抽查相關(guān)APP使用人的安全知識等多種形式強化APP使用人的安全法律意識。
決定發(fā)送:承辦檢察官按規(guī)定將起草的檢察建議書送該院研究室進行審核,研究室對制發(fā)檢察建議的必要性、合法性、說理性提出了審核意見。2019年4月15日,江蘇省灌南縣檢察院檢察長決定向某公司提出檢察建議。
因某公司所在地在南京市雨花臺區(qū),江蘇省灌南縣檢察院承辦檢察官按規(guī)定與某公司及其所在地江蘇省南京市雨花臺區(qū)檢察院聯(lián)系,就擬發(fā)送的檢察建議征求意見。經(jīng)江蘇省南京市雨花臺區(qū)檢察院同意后,2019年5月7日,江蘇省灌南縣檢察院承辦檢察官赴某公司所在地,會同江蘇省南京市雨花臺區(qū)檢察院檢察官與某公司負(fù)責(zé)人召開圓桌會議,宣告送達檢察建議書,承辦檢察官就案件調(diào)查核實情況進行了介紹、對相關(guān)證據(jù)進行了出示,某公司負(fù)責(zé)人表示認(rèn)可。
【被建議單位回復(fù)和采納情況】
檢察建議發(fā)出后,江蘇省灌南縣檢察院承辦檢察官及時進行了跟蹤。2019年6月12日,某公司對檢察建議進行了回復(fù),提出從四個方面進行整改:一是在顯著位置發(fā)布公告,嚴(yán)禁用戶通過平臺運輸危險貨物和違禁品;二是進一步開發(fā)自動審核平臺用戶上傳的貨物照片功能;三是對相關(guān)責(zé)任人根據(jù)過錯程度采取警告、信用記錄和永久禁用的處理措施;四是持續(xù)發(fā)布相關(guān)資訊和普法案例宣傳,強化平臺用戶的安全法律意識。現(xiàn)該公司已持續(xù)在微信公眾號推送普法案例和物流行業(yè)最新政策資訊等內(nèi)容,并將在貨運APP論壇顯著頁面上線普法宣傳圖文、視頻等內(nèi)容,進一步強化平臺用戶的安全法律意識,推動平臺貨物運輸安全管理。
【跟蹤督促和落實情況】
某公司回復(fù)后,江蘇省灌南縣檢察院又多次登錄貨運APP平臺查看整改情況和典型案例更新情況,發(fā)現(xiàn)某公司做到了案例和普法頁面的及時更新。江蘇省灌南縣檢察院檢察官多次與某公司負(fù)責(zé)人通電話,詢問危險貨物安全監(jiān)測工作進展情況,得知該公司對貨源信息實施自動檢索,杜絕貨主發(fā)危險品貨物,每日涉及百萬貨源。該公司同時對入駐貨運APP的客戶審核系統(tǒng)與第三方誠信系統(tǒng)對接,如有歷史不良記錄則拒絕進入平臺,每日拒絕的客戶有50余人。
【效果和意義】
某公司研發(fā)的貨運APP是全國最大整車運力調(diào)度平臺之一,是公路物流領(lǐng)域高新技術(shù)綜合運用的典型代表。檢察官在檢察工作中發(fā)現(xiàn)了貨運APP存在的監(jiān)管漏洞,及時發(fā)出檢察建議,幫助企業(yè)堵塞漏洞。在檢察建議書發(fā)出前,積極征求企業(yè)所在地檢察機關(guān)的意見,協(xié)作服務(wù)企業(yè)發(fā)展。在送達檢察建議書時,檢察官與貨運APP相關(guān)負(fù)責(zé)人舉行了圓桌會議,將辦案中發(fā)現(xiàn)的問題及建議措施進行了詳細(xì)說明,推動檢察建議落實。檢察建議書發(fā)出后,及時跟蹤落實,杜絕大貨車通過網(wǎng)絡(luò)貨運平臺運輸危險廢物。
【檢察建議書】
江蘇省灌南縣人民檢察院
檢察建議書
灌檢建〔2019〕1號
某科技有限公司:
本院在對張某某等人污染環(huán)境案件公益訴訟訴前審查時,發(fā)現(xiàn)該案中存在大貨車?yán)秘涍\APP運輸危險廢物的情況,具體案情如下:2017年10月25日,本院以涉嫌污染環(huán)境罪批準(zhǔn)逮捕了張某某、汪某某、吳某某,取保候?qū)応惸场?018年2月1日,連云港市海州區(qū)人民檢察院就本案向連云港市海州區(qū)人民法院提起了公訴。2018年5月15日,連云港市海州區(qū)人民法院判決認(rèn)定張某某、陳某某、汪某某、吳某某構(gòu)成污染環(huán)境罪,分別判處一年到四年有期徒刑。
本案中,吳某某在明知張某某經(jīng)營的加工點無危險廢物處置資質(zhì)的情況下,仍然由高某某在阜寧縣通過你公司開發(fā)的貨運APP預(yù)約大貨車將14.21噸印刷電路板運送至灌南縣三口鎮(zhèn)。本案在大貨車到達灌南縣三口鎮(zhèn)康渡村張某某的私人作坊時被灌南縣公安局當(dāng)場查獲。后經(jīng)灌南縣環(huán)保局出具認(rèn)定意見,根據(jù)《國家危險廢物名錄》的規(guī)定,運輸?shù)挠∷㈦娐钒鍖儆谖ｋU廢物。
雖然本案污染環(huán)境犯罪行為主要由張某某、汪某某、吳某某等人具體實施,但同時也暴露出當(dāng)前貨運APP在貨物運輸安全管理方面存在相應(yīng)的問題:
一是未嚴(yán)格履行安全生產(chǎn)的監(jiān)督管理責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,從事危險貨物道路運輸?shù)闹黧w必須要取得相關(guān)的許可,必須懸掛危險廢物運輸?shù)臉?biāo)志,還要采取相關(guān)的防揚散、防流失、防滲漏或者其他的措施。但在本案中,承運人并不具備相應(yīng)運輸資質(zhì),也未采取相關(guān)的安全措施。
二是對貨運APP的使用者管理不到位。本案中,利用貨運APP進行運輸?shù)陌l(fā)貨人、托運人和承運人的行為造成了污染環(huán)境的后果,對沿途的運輸安全造成了潛在侵害,給社會公共利益造成了嚴(yán)重?fù)p害。但是,APP目前并未對相關(guān)的責(zé)任人進行警示、暫�；蚪K止服務(wù)的處理措施。
三是貨運APP使用者的安全運輸意識不高。本案中,APP的接單者、貨物的承運人對貨物是否屬于危險廢物審核不到位,對于可能運輸危險廢物的風(fēng)險預(yù)見性不夠,安全運輸意識不夠。
貨運APP投入社會廣泛使用,給貨物托運人縮短了發(fā)貨時間,給貨車司機降低了找貨時間,提高了貨車物流效率。但是相關(guān)的運輸安全不能忽視,對APP使用者的監(jiān)督管理不能松懈。為進一步推動道路貨物的運輸安全,有效預(yù)防和減少利用貨運APP運輸危險廢物的情況發(fā)生,根據(jù)《中華人民共和國人民檢察院組織法》第二十一條和《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》第十一條規(guī)定,提出如下建議:
一是進一步強化內(nèi)部的安全監(jiān)督管理。建議你公司按照《電子商務(wù)法》和《安全生產(chǎn)法》等相關(guān)法律的要求,建立健全公司的安全生產(chǎn)事故隱患排查治理制度,采取技術(shù)、管理措施,及時發(fā)現(xiàn)并消除隱患。避免出現(xiàn)類似的運輸安全事故。
二是建立對貨運APP運輸安全事故的及時處理機制。建議你公司與貨運APP覆蓋地的貨物交通運輸管理部門、公安機關(guān)建立安全事故通報制度,便于及時發(fā)現(xiàn)各地發(fā)生的利用貨運APP安全運輸事故,從而及時對相關(guān)的違法使用人采取警示、暫停或終止服務(wù)的措施。
三是強化對貨運APP使用人的安全培訓(xùn)。建議你公司可以通過在APP首頁進行案例普法、隨機抽查相關(guān)APP使用人的安全知識等形式強化APP使用人的安全法律意識。
請你公司在收到檢察建議書后及時研究,采取有效措施推進相關(guān)工作,并在收到檢察建議書后兩個月內(nèi),向本院書面反饋開展相關(guān)工作情況。本院將積極配合你公司做好相關(guān)工作,共同保障貨物道路交通運輸安全,切實維護社會公共利益。如對檢察建議書有不同意見,可在收到檢察建議書后十五日內(nèi)向本院提出異議。
2019年5月16日
七、江西省南昌市新建區(qū)人民檢察院就賓館、租賃房屋治安管理問題向公安機關(guān)制發(fā)檢察建議
【基本情況】
江西省南昌市新建區(qū)人民檢察院在辦理萬某、鄒某某等人組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織案過程中發(fā)現(xiàn),萬某、鄒某某為了方便對組織成員的管理,常年在賓館包房,或在某小區(qū)等地租房供組織成員住宿,為涉黑組織作案、集結(jié)以及藏匿提供了極大的便利。經(jīng)調(diào)查核實,發(fā)現(xiàn)公安機關(guān)存在對轄區(qū)賓館、酒店等場所監(jiān)管力度不夠,入住登記制度落實不到位;對轄區(qū)社區(qū)、居民樓的租房情況摸排不到位,對在居民區(qū)開設(shè)賭場情況掌握不到位、打擊力度不夠等問題。
【制發(fā)過程】
江西省南昌市新建區(qū)人民檢察院在審查萬某、鄒某某等人組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織案件中,發(fā)現(xiàn)了其暴露的問題后,認(rèn)真組織檢察官全面梳理案情,查閱案卷資料,深入開展交流研討。2019年5月30日,經(jīng)檢察長決定立案,并開展調(diào)查核實,查明部分派出所治安管理不到位的問題。2019年6月初,該院在起草檢察建議書初稿后,多次與公安機關(guān)負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)溝通,充分聽取被建議單位的意見建議。
2019年6月13日,經(jīng)檢察委員會審議通過,江西省南昌市新建區(qū)人民檢察院決定向公安機關(guān)提出檢察建議。建議內(nèi)容:一是建議加強對賓館等營業(yè)場所的監(jiān)管和警示教育。加大對賓館、酒店等場所的法律宣傳力度,提升賓館經(jīng)營者的守法意識,出現(xiàn)可疑人員、可疑情況時必須及時向公安機關(guān)反映;嚴(yán)格要求轄區(qū)賓館對住宿的旅客按規(guī)定登記姓名、身份證件種類和號碼,未經(jīng)登記不得入住。同時加大對違規(guī)經(jīng)營行為的處罰力度,對長期違規(guī)經(jīng)營的賓館等場所,依法進行相關(guān)處罰;對轄區(qū)賓館入住情況進行定期分析,對長期包房居住、多人共同居住在賓館,有吸毒及犯罪等前科劣跡的人員開房等情況不定期進行突擊檢查,切實加大監(jiān)管力度。二是建議加強對居民小區(qū)的治安管理。加強對居民小區(qū)等地的治安管理和法律宣傳,要求業(yè)主出租房屋應(yīng)登記身份證件、入住人員等,如發(fā)現(xiàn)違法線索應(yīng)及時向公安機關(guān)報告;主動與轄區(qū)居委會等基層群眾自治組織加強聯(lián)系,建立聯(lián)動工作機制,及時了解該區(qū)域內(nèi)流動人口、房屋出租等信息,掌握是否存在無業(yè)人員聚居、利用居民樓開設(shè)賭場等情況,對異常情況依法核查;做好線索摸排工作,不定期到轄區(qū)各居民小區(qū)開展暗訪、線索摸排等工作,做實做細(xì)工作臺賬,對刑事犯罪多發(fā)、治安問題突出的小區(qū)開展專項整治。
2019年7月1日,江西省南昌市新建區(qū)人民檢察院在被建議單位召開座談會,現(xiàn)場宣告送達新檢建〔2019〕5號檢察建議書。座談會由兩個單位的分管領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)辦案人員參加,由檢察官向被建議單位人員當(dāng)面宣讀檢察建議書,并就檢察建議的相關(guān)規(guī)定、內(nèi)容、落實及回復(fù)時限等進行闡釋,獲得了被建議單位的理解。被建議單位認(rèn)為檢察機關(guān)指出問題精準(zhǔn),意見建議于法有據(jù)、合情合理。
【被建議單位回復(fù)和采納情況】
公安機關(guān)收到該檢察建議后,召集多個派出所及治安、戶政等業(yè)務(wù)部門,就新檢建〔2019〕5號檢察建議書提出的問題研究整改措施。2019年7月23日,公安機關(guān)書面回復(fù),表示采納并積極落實江西省南昌市新建區(qū)人民檢察院提出的檢察建議。一是強化對賓館等營業(yè)場所的監(jiān)管。對賓館、酒店的安全性和規(guī)范性進行科學(xué)評估、全面把控,嚴(yán)格按照規(guī)定安裝旅客登記系統(tǒng),對有條件的場所安裝云眼探頭,構(gòu)建技防設(shè)施管控平臺;強化警示教育,組織賓館、酒店等營業(yè)場所經(jīng)營人員開展法律宣傳和警示教育,通過實地檢查、突擊抽查等方式,對賓館、酒店等營業(yè)場所開展治安檢查和宣傳教育,加大對違法違規(guī)問題的查處力度,處罰了一批違法違規(guī)賓館、酒店,處理了多名違法違規(guī)賓館從業(yè)人員,取得明顯整治效果。二是強化對居民小區(qū)的治安管理。在總結(jié)“雪亮工程”建設(shè)基礎(chǔ)上創(chuàng)新推出“智慧云眼”,試點小區(qū)的月刑事警情發(fā)案率大幅下降;完善社區(qū)警務(wù)工作機制,由社區(qū)民警聯(lián)合社區(qū)網(wǎng)格員全面摸排轄區(qū)的出租房屋,加強對流動人口的登記管理;拓展“線上警務(wù)”,以“微信報警、情況反映”等多種方式引導(dǎo)警民互動,一旦受到群眾舉報的違法犯罪線索,依法快速處置到位。
【跟蹤督促和落實情況】
收到被建議單位的書面回復(fù)后,江西省南昌市新建區(qū)人民檢察院由分管領(lǐng)導(dǎo)帶隊,組織檢察官開展實地核查,跟蹤檢察建議落實效果。一是與公安機關(guān)法制等部門對接,了解公安機關(guān)內(nèi)部相關(guān)制度完善、落實情況;二是走訪城區(qū)兩個派出所和治安管理、戶籍管理部門,就賓館、出租屋經(jīng)營落實治安管理責(zé)任等問題,查閱相關(guān)履職登記情況和對違法單位、人員的處罰案件;三是在轄區(qū)民警的配合下,走訪城區(qū)多個賓館,詢問賓館從業(yè)人員、查閱入住登記。從實地核查的情況看,檢察建議指出的需要整改的問題已得到解決,公安機關(guān)對轄區(qū)賓館等場所的監(jiān)管力量明顯加強;原涉黑犯罪案件反映問題較多的幾家賓館都做到了入住登記完整、人證對應(yīng);對少量有違規(guī)入住問題的賓館,轄區(qū)派出所都依法及時作出了處理。
【效果和意義】
江西省南昌市新建區(qū)人民檢察院在辦理涉黑涉惡犯罪案件中,積極發(fā)揮檢察建議在參與社會治理中的重要作用,規(guī)范精準(zhǔn)制發(fā)檢察建議,推動檢察建議得到落實,努力實現(xiàn)把檢察建議做到剛性、做成剛性,助推堵塞漏洞、消除隱患、長效常治。
一是堅持源頭治理,努力實現(xiàn)“辦理一案、治理一片”的效果。參與社會治理是檢察機關(guān)圍繞中心、服務(wù)大局的重要內(nèi)容,也是檢察機關(guān)推進平安中國建設(shè)的重要職責(zé)。人民檢察院不僅要依法辦理涉黑涉惡案件,還要將辦案職能向社會治理領(lǐng)域延伸,對涉黑涉惡案件反映的傾向性、趨勢性問題,以及案發(fā)地區(qū)、部門、單位管理上的漏洞等進行深入分析、研究論證,提出有針對性、可操作性的檢察建議,并監(jiān)督跟蹤落實,做到標(biāo)本兼治、打早打小。該案充分展現(xiàn)檢察機關(guān)積極參與社會治理的擔(dān)當(dāng)和作為,針對掃黑除惡斗爭中發(fā)現(xiàn)的酒店、租賃房屋管理中的問題,督促公安機關(guān)依法履行監(jiān)管職能,一定程度上實現(xiàn)轄區(qū)內(nèi)犯罪線索早發(fā)現(xiàn)、快反應(yīng),從源頭上預(yù)防和減少黑惡勢力違法犯罪。
二是加強溝通聯(lián)系,提高檢察建議質(zhì)量和效果。人民檢察院在辦理檢察建議案件過程中,充分運用好政治智慧、法律智慧、監(jiān)督智慧,加強與被建議單位的聯(lián)系,充分聽取被建議單位的意見建議,有利于提高檢察建議質(zhì)量和效果。江西省南昌市新建區(qū)人民檢察院在正式發(fā)出檢察建議書前,征求被建議單位的意見,根據(jù)被建議單位的意見對檢察建議的內(nèi)容進行了部分修改,更加精準(zhǔn)找出案件背后反映的問題,提出操作性強、針對性強的對策建議。該案是針對一起涉黑案件暴露的公安機關(guān)治安管理的問題提出,社會影響較大、群眾關(guān)注度高、具有一定典型性。該院事先商被建議單位同意,在被建議單位召開座談會進行公開宣告送達,加強檢察建議釋法說理,增強檢察建議權(quán)威性和儀式感,提高檢察建議的公信力和可接受度。
三是主動跟蹤落實,促進檢察建議真正發(fā)揮作用。人民檢察院發(fā)出檢察建議絕不能一發(fā)了之,也不能視回復(fù)為采納、視回復(fù)為整改落實,只有后續(xù)的督促和支持配合跟上了,才能促成檢察建議全面落地見效,達到“做一件、成一件、影響一片”的效果。樹立檢察建議數(shù)量與質(zhì)量并重的理念,更加關(guān)注涉案單位和行業(yè)主管部門監(jiān)督管理機制是否完善,管理漏洞是否消除,檢察建議是否起到加強社會治理的效果。該檢察建議內(nèi)容精準(zhǔn)、詳實,文書質(zhì)量較高,落實效果良好,有力推動了治安亂點排查、行業(yè)亂象整頓和違法犯罪調(diào)查處理。江西省南昌市新建區(qū)人民檢察院收到被建議單位的書面回復(fù)后,主動與被建議單位溝通對接,了解檢察建議落實情況,深化檢察建議落實效果。落實“雙贏多贏共贏”的工作理念,在公安機關(guān)的配合下,實地走訪了解治安管理責(zé)任落實情況,走訪城區(qū)多個賓館,詢問賓館從業(yè)人員、查閱入住登記。該件檢察建議的制發(fā)和落實都得到了公安機關(guān)的充分認(rèn)同和積極配合,既實現(xiàn)了全面、有效履行檢察職能,也為公安機關(guān)完善機制提供了切實的幫助。在雙方的共同努力下,社會治理、行業(yè)治理機制得到進一步完善,重點領(lǐng)域的治安管理問題得到較好的整治。
【檢察建議書】
江西省南昌市新建區(qū)人民檢察院
檢察建議書
新檢建〔2019〕5號
某公安機關(guān):
本院在辦理犯罪嫌疑人萬某、鄒某等人涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織案過程中,發(fā)現(xiàn)你單位存在一些治安管理和辦案方面的問題,為進一步提高群眾安全感和滿意度,現(xiàn)根據(jù)《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》第十一條第二項的規(guī)定,特向你單位發(fā)出檢察建議。
一、提出檢察建議所依據(jù)的案件事實
本院經(jīng)審查查明:犯罪嫌疑人萬某自2006年輟學(xué)后一直無穩(wěn)定工作,因喜歡賭博長期混跡于各個賭樓,因此認(rèn)識到開設(shè)賭樓獲利豐厚。自2012年起,其先將其堂弟犯罪嫌疑人萬某、同鄉(xiāng)犯罪嫌疑人徐某、程某網(wǎng)羅在其身邊開賭樓。混出名聲之后,犯罪嫌疑人徐某等社會閑散人員先后跟隨萬某。該伙人或自己開設(shè)賭樓,或在發(fā)現(xiàn)他人的賭樓后通過威脅、恐嚇、暴力等手段強行入股分紅,通過“以黑護賭”、“以賭養(yǎng)黑”的方式不斷壯大自己的勢力。2015年底,和犯罪嫌疑人萬某早在社會上相識的犯罪嫌疑人鄒某出獄,犯罪嫌疑人萬某邀請犯罪嫌疑人鄒某共同開賭樓,隨著犯罪嫌疑人鄒某帶領(lǐng)犯罪嫌疑人楊某等人員加入后,勢力愈發(fā)壯大,逐漸形成了以犯罪嫌疑人萬某、鄒某為組織者、領(lǐng)導(dǎo)者,以犯罪嫌疑人徐某等十余人為積極參加者,以唐某等二十余人為一般參加者的黑社會性質(zhì)組織,該組織以新建區(qū)及周邊地區(qū)為據(jù)點,在居民小區(qū)等場所開設(shè)賭場,稱霸一方,造成惡劣的社會影響。
在案證據(jù)顯示,犯罪嫌疑人萬某為了方便管理,有事及時調(diào)度,使用從賭樓非法獲取的經(jīng)濟收益,常年在賓館包房或在龍珠小區(qū)等地租房供組織成員住宿。犯罪嫌疑人萬某為首的黑社會性質(zhì)組織成員常年住宿賓館有某賓館等4家,現(xiàn)查明2009年至2017年期間萬某用張某等人的身份證在某賓館長期包房,住宿開支達7萬余元,一般開1間房間,有時候人多開2間,固定為805和821房間。犯罪嫌疑人萬某將某賓館作為其犯罪組織成員聚集點,該團伙多次犯罪前將全體成員召至某賓館商議。萬某手下金某等十余人長期未經(jīng)登記違規(guī)入住,并將車鑰匙等重要物品放置于前臺,將涉案車輛“全順運兵車”停在賓館附近,為違法犯罪做相應(yīng)準(zhǔn)備。
本案中,某賓館前后兩任經(jīng)營者萬某某、鄧某均明知“萬某和他一群小弟是社會上打羅的老短”,仍長期違規(guī)提供住宿服務(wù),允許其十余名團伙成員不登記身份信息入住1-2間房間,甚至提供前臺保管涉案車輛車鑰匙等住宿之外的服務(wù)。
二、暴露出的主要問題
在辦理萬某等人涉黑案件過程中,我們發(fā)現(xiàn)你單位一些日常辦案和監(jiān)管方面的漏洞,主要有:
(一)對轄區(qū)賓館、酒店等場所監(jiān)管力度不夠,入住登記制度落實不到位。根據(jù)《中華人民共和國治安管理處罰法》第五十六條之規(guī)定,旅游業(yè)的工作人員對住宿的旅客不按規(guī)定登記姓名、身份證件種類和號碼的,處兩百元以上五百元以下罰款。賓館業(yè)的工作人員明知住宿的旅客是犯罪嫌疑人員或者被公安機關(guān)通緝的人員,不向公安機關(guān)報告的,處兩百元以上五百元以下罰金。情節(jié)嚴(yán)重的,處五日以下拘留,可以并處五百元以下罰款。你單位相關(guān)部門對某賓館等場所日常抽查、檢查工作不到位,長期監(jiān)管缺失,致某賓館在2009-2017年期間,長期、多次違反《中華人民共和國治安管理處罰法》的相關(guān)規(guī)定,為多人違規(guī)提供入住服務(wù),且未受到有效處理。
(二)對轄區(qū)社區(qū)、居民樓治安、租房等管理不到位。一是對租房情況摸排不到位。根據(jù)《租賃房屋治安管理規(guī)定》第三條之規(guī)定,公安機關(guān)對租賃房屋實行治安管理,建立登記、安全檢查等管理制度。同時,規(guī)定房屋出租人不準(zhǔn)將房屋出租給無合法有效證件的承租人,發(fā)現(xiàn)有違法犯罪嫌疑人的應(yīng)當(dāng)及時報告公安機關(guān)。犯罪嫌疑人萬某曾在某小區(qū)等地租房供團伙成員居住,據(jù)在案證據(jù)反映,租房期間周邊群眾均明知是“一群老短居住”“他們是打羅的”,并向業(yè)主等人進行過反映,你單位未及時對轄區(qū)租房情況排查,未了解到相關(guān)情況;二是對在居民區(qū)開設(shè)賭場情況掌握不到位、打擊力度不夠。犯罪嫌疑人萬某等人先后在新建區(qū)某小區(qū)等地開設(shè)賭場,多個賭場雖被查處過但仍死灰復(fù)燃,個別賭場甚至開設(shè)長達2年多未被有效查處。如“老某”賭場自2016年起就在某小區(qū)公然開設(shè),期間群眾多次舉報,你單位一直未進行有效查處,致該賭場不斷發(fā)展壯大,在周邊造成惡劣影響。
三、對策建議
為進一步強化治安管理,加大打擊犯罪力度,提高群眾安全感和滿意度,根據(jù)《中華人民共和國人民檢察院組織法》第二十一條、《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》第十一條之規(guī)定,特向你單位提出如下建議:
(一)加強對賓館等營業(yè)場所的監(jiān)管和警示教育。一是加大對賓館、酒店等場所的法律宣傳力度,提升賓館經(jīng)營者的守法意識,要求其發(fā)現(xiàn)可疑人員、可疑情況時必須及時向公安機關(guān)反映;二是督促落實賓館營業(yè)相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國治安管理處罰法》《中華人民共和國反恐怖主義法》的相關(guān)要求,加強對賓館等場所的監(jiān)管,嚴(yán)格要求轄區(qū)賓館對住宿的旅客按規(guī)定登記姓名、身份證件種類和號碼,未經(jīng)登記不得入住。同時加大對違規(guī)經(jīng)營行為的處罰力度。對長期違規(guī)經(jīng)營的賓館等場所,按照《中華人民共和國反恐怖主義法》第八十六條之規(guī)定,及時下達《責(zé)令整改通知書》,依法進行相關(guān)處罰;三是對轄區(qū)賓館入住情況進行定期分析,對長期包房居住、多人共同居住在賓館、有吸毒及犯罪等前科劣跡的人員開房等情況不定期進行突擊檢查,切實加大監(jiān)管力度。
(二)加強對居民小區(qū)的治安管理。一是根據(jù)《租賃房屋治安管理規(guī)定》的相關(guān)要求,加強對居民小區(qū)等地的治安管理和法律宣傳,要求業(yè)主出租房屋必須登記身份證件、入住人員等,如發(fā)現(xiàn)違法線索應(yīng)及時向公安機關(guān)報告;二是主動與轄區(qū)居委會等基層群眾自治組織加強聯(lián)系,建立聯(lián)動工作機制,及時了解該區(qū)域內(nèi)流動人口、房屋出租等信息,掌握是否存在無業(yè)人員聚居、利用居民樓開設(shè)賭場等情況,對異常情況依法核查;三是做好線索摸排工作,不定期到轄區(qū)各居民小區(qū)開展暗訪、線索摸排等工作,做實做細(xì)工作臺賬,對刑事犯罪多發(fā)、治安問題突出的小區(qū)開展專項整治。
對以上建議若有異議,請你單位在收到檢察建議書后十五日內(nèi)向本院書面提出。請根據(jù)實際情況認(rèn)真研究落實上述建議,并將落實情況于收到檢察建議書后兩個月內(nèi)書面函告本院。
2019年7月1日
八、重慶市璧山區(qū)人民檢察院就未成年人監(jiān)護缺失問題向某鎮(zhèn)政府制發(fā)檢察建議
【基本情況】
凌某甲因犯販賣毒品罪被判處有期徒刑六個月,2019年9月23日在其被收監(jiān)執(zhí)行時告知重慶市璧山區(qū)人民檢察院干警,自己10歲的兒子凌某乙手臂骨折,無人監(jiān)護。經(jīng)檢察機關(guān)調(diào)查,凌某乙真實姓名為楊某甲,2010年生,系服刑人員楊某乙兒子,父親已故,戶籍地為重慶市璧山區(qū)某鎮(zhèn)。2017年,楊某乙因涉嫌犯罪被公安機關(guān)查處后將楊某甲送養(yǎng)給凌某甲,凌某甲為楊某甲取名凌某乙,但未辦理收養(yǎng)手續(xù)。
2018年9月7日,楊某乙因犯盜竊罪被重慶市璧山區(qū)人民法院判處有期徒刑六個月,緩刑一年,楊某乙因在緩刑考驗期內(nèi)違反相關(guān)規(guī)定被撤銷緩刑,于2019年9月23日收監(jiān)執(zhí)行。2019年9月10日,凌某甲因犯販賣毒品罪被重慶市璧山區(qū)人民法院判處有期徒刑六個月,于2019年9月23日收監(jiān)執(zhí)行。
楊某乙、凌某甲被收監(jiān)后,楊某甲無人監(jiān)護。檢察機關(guān)遂向某鎮(zhèn)政府發(fā)出檢察建議,有關(guān)部門對該未成年人進行了妥善安排。
【制發(fā)過程】
對凌某反映的情況,重慶市璧山區(qū)檢察院干警于2019年9月23日,即收到反映后的當(dāng)日赴該區(qū)人民醫(yī)院進行調(diào)查核實,獲知并無一名為“凌某乙”的男孩住院,但曾有一名為“林某某”的男孩因手臂骨折經(jīng)治療已出院,“林某某”住院病歷登記的聯(lián)系人為凌某甲。當(dāng)日,檢察干警先后聯(lián)系凌某甲戶籍地、實際居住地街道工作人員、社區(qū)民警、鄰居以及辦理凌某甲販賣毒品案的派出所民警等,均未果。2019年9月24日,檢察干警得知一名為楊某甲的手臂骨折男孩被重慶市璧山區(qū)救助站送往璧山區(qū)某鎮(zhèn),遂趕赴核實,經(jīng)實地調(diào)查及詢問楊某乙,確認(rèn)楊某甲即凌某乙。
因楊某甲生父已故,生母楊某乙和“養(yǎng)父”凌某甲均在服刑,楊某甲處于無人監(jiān)護狀態(tài),根據(jù)《中華人民共和國人民檢察院組織法》第二十一條、《中華人民共和國民法總則》第二十七條、第三十一條、第三十二條的規(guī)定,重慶市璧山區(qū)人民檢察院建議由重慶市璧山區(qū)某鎮(zhèn)人民政府履行對楊某甲的臨時監(jiān)護職責(zé)。2019年9月29日,該院向重慶市璧山區(qū)某鎮(zhèn)人民政府宣告送達檢察建議,因情況緊急要求十日內(nèi)回復(fù)。
【被建議單位回復(fù)和采納情況】
2019年10月8日,重慶市璧山區(qū)某鎮(zhèn)政府回復(fù)稱楊某甲已由兒童福利機構(gòu)接收,政府為楊某甲申請了相應(yīng)的保障,安排入學(xué),并安排專人接送。
【跟蹤督促和落實情況】
2019年10月8日,重慶市璧山區(qū)檢察院檢察官來到某鎮(zhèn)政府,實地了解楊某甲的生活、學(xué)習(xí)情況。某鎮(zhèn)政府為楊某甲申請相應(yīng)保障,安排入學(xué),并安排專人接送。后重慶市璧山區(qū)檢察院檢察官多次來到楊某甲所在的小學(xué),看望楊某甲,與楊某甲及楊某甲的班主任老師進行溝通交流。2020年3月,楊某乙刑滿釋放,因其吸毒且患有艾滋病,無固定居所、無正當(dāng)收入,不具備撫養(yǎng)條件,拒不履行對楊某甲的撫養(yǎng)義務(wù)。2020年4月,重慶市璧山區(qū)檢察院與區(qū)公安局、法院、民政局等7部門就楊某甲監(jiān)護事宜召開協(xié)商會議,并形成紀(jì)要。楊某甲被轉(zhuǎn)至更適合兒童成長的重慶市璧山區(qū)社會福利機構(gòu),就近入讀璧山區(qū)某小學(xué)。2020年5月,檢察干警再次回訪,楊某甲已適應(yīng)現(xiàn)在的生活及學(xué)習(xí)環(huán)境,并曾獲�！叭脤W(xué)生”稱號。
【效果和意義】
一是檢察機關(guān)立足檢察職能,積極作為,對辦案中發(fā)現(xiàn)的涉罪人員因被羈押不能履行監(jiān)護職責(zé)導(dǎo)致未成年子女處于無人監(jiān)護的線索,應(yīng)堅持兒童利益最大化原則,強化線索摸排,積極核查,不拋棄、不放棄任何一個有監(jiān)護缺失風(fēng)險的未成年人,防止了沖擊社會底線事件的發(fā)生。
二是對陷入監(jiān)護缺失困境的未成年人開展救助是一項需要多部門共同參與的系統(tǒng)工程,加強同民政、基層政府等相關(guān)部門的聯(lián)系,共同解決未成年人監(jiān)護缺失問題。
三是對未成年人監(jiān)護缺失進行檢察監(jiān)督是一項長期性的工作,檢察機關(guān)應(yīng)杜絕“就案辦案”的慣性思維,以負(fù)責(zé)到底的態(tài)度,對相關(guān)部門的監(jiān)護落實情況予以持續(xù)跟蹤,監(jiān)督履行監(jiān)護職責(zé)。
四是檢察機關(guān)在辦理刑事案件中,能夠做到刑事追究與民事維權(quán)并重,切實加強未成年人保護,是對民法典特殊監(jiān)護規(guī)定的生動實踐,充分實現(xiàn)了法律效果和社會效果的有機統(tǒng)一。
【檢察建議書】
重慶市璧山區(qū)人民檢察院
檢察建議書
渝璧檢未檢建〔2019〕6號
某鎮(zhèn)政府:
本院在辦案中發(fā)現(xiàn),楊某有一小孩無人監(jiān)管,可能存在監(jiān)護缺失,本院依法進行了調(diào)查�，F(xiàn)查明:2018年9月7日楊某因犯盜竊罪被重慶市璧山區(qū)人民法院判處有期徒刑六個月,緩刑一年,并處罰金人民幣二千元。楊某在緩刑考驗期內(nèi),受到司法行政機關(guān)三次警告仍不改正,又因吸毒受到治安管理處罰。2019年8月16日重慶市璧山區(qū)人民法院對楊某撤銷緩刑,于2019年9月24日收監(jiān)執(zhí)行。在收監(jiān)執(zhí)行中本院發(fā)現(xiàn),楊某有一兒子名叫楊某甲,9歲,父親已故,住重慶市璧山區(qū)某鎮(zhèn)×××路×××號。
本院認(rèn)為,因楊某在服刑期間,其兒子楊某甲無人監(jiān)護。根據(jù)《中華人民共和國民法總則》第二十七條、第三十一條、第三十二條的規(guī)定,建議楊某服刑期間由重慶市璧山區(qū)某鎮(zhèn)政府對楊某甲進行臨時監(jiān)護。
以上建議望你單位積極采納、認(rèn)真落實,并于十日內(nèi)將落實情況向本院回復(fù)。
2019年9月29日
九、四川省榮縣人民檢察院就涉刑強制隔離戒毒人員監(jiān)管問題向公安機關(guān)制發(fā)檢察建議
【基本情況】
四川省榮縣檢察院在辦理公安機關(guān)提請批準(zhǔn)逮捕犯罪嫌疑人楊某涉嫌盜竊犯罪一案中發(fā)現(xiàn),楊某于2016年在強制隔離戒毒期間曾經(jīng)自首盜竊罪,被判處有期徒刑七個月。在2017年6月刑罰執(zhí)行完畢后,未被繼續(xù)執(zhí)行剩余強制隔離戒毒期,處于脫管狀態(tài)。2019年1月楊某再次因吸食毒品被強制隔離戒毒兩年,在強制隔離戒毒期間楊某又自供其在2017年脫管期間實施了盜竊行為,可能再次逃避強制隔離戒毒。四川省榮縣檢察院通過此案查詢近三年類似案例,開展調(diào)查核實后發(fā)現(xiàn)一些涉刑被強制隔離戒毒人員刑罰執(zhí)行完畢后存在強制隔離戒毒脫管情況、脫管期間再犯罪等問題,存在社會不穩(wěn)定風(fēng)險。
【制發(fā)過程】
(一)線索發(fā)現(xiàn),類案研判。四川省榮縣人民檢察院在辦案中發(fā)現(xiàn),犯罪嫌疑人楊某在被強制隔離戒毒期間輕微刑事犯罪,且在刑罰執(zhí)行完畢后未被執(zhí)行剩余強制隔離戒毒期的脫管期間再次犯罪,社會危害嚴(yán)重,引起榮縣檢察院高度重視。本著“一事解決一片”“一案解決類案”的辦案理念,對2016年以來的類案進行統(tǒng)計分析,梳理出提請批準(zhǔn)逮捕的強制隔離戒毒人員涉刑案件28件30人,其中脫管、再犯罪情況較為嚴(yán)重。
(二)調(diào)查核實,深挖問題。按照《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》、《自貢市檢察機關(guān)法律監(jiān)督事項案件化辦理規(guī)程》的規(guī)定,四川省榮縣檢察院立即啟動重大監(jiān)督事項案件化辦理程序,成立檢察長任主辦檢察官的檢察官辦案組,立案開展調(diào)查核實工作。辦案組全面查閱28件30人案件偵查監(jiān)督、公訴卷宗材料,向公安機關(guān)查詢清查出的強制隔離戒毒人員違法犯罪記錄、剩余強制隔離戒毒期限等相關(guān)信息,全面掌握涉刑強制隔離戒毒人員的實際情況;走訪、詢問偵查人員,詢問當(dāng)事人、證人,補充完善相關(guān)證據(jù),確保案件基本事實證據(jù)到位。查明28件30人被強制隔離戒毒人員涉刑案件中,刑罰執(zhí)行完畢但未繼續(xù)執(zhí)行剩余強制隔離戒毒期脫管人員12人,脫管情況嚴(yán)重;在脫管期間再犯罪人員3人;強制隔離戒毒措施執(zhí)行不規(guī)范2人。
(三)認(rèn)真審查,分析原因。四川省榮縣檢察院檢察官辦案組認(rèn)真審查發(fā)現(xiàn)的問題,全面收集相關(guān)法律依據(jù)、政策要求、文件規(guī)定等,走訪公安機關(guān)相關(guān)部門聽取意見,深入了解各部門職能職責(zé)及運轉(zhuǎn)模式,摸清監(jiān)管漏洞和問題癥結(jié),發(fā)現(xiàn)本案發(fā)生原因主要有:一是執(zhí)法不規(guī)范。按照《中華人民共和國禁毒法》第四十七條的規(guī)定“執(zhí)行強制隔離戒毒一年后,經(jīng)診斷評估,對于戒毒情況良好的戒毒人員,強制隔離戒毒場所可以提出提前解除強制隔離戒毒的意見,報強制隔離戒毒的決定機關(guān)批準(zhǔn)”。公安機關(guān)對條款理解不到位,未能嚴(yán)格按照《中華人民共和國禁毒法》、《戒毒條例》的規(guī)定執(zhí)行,對2名涉刑強制隔離戒毒人員提前解除強制隔離戒毒措施。二是銜接不暢通,尚未建立起涉刑強制隔離戒毒人員信息共享機制,導(dǎo)致銜接不暢。對同一強制隔離戒毒人員的程序處理上,至少存在刑事辦案及決定強制隔離戒毒等兩個以上的辦案部門,各部門僅就本部門所涉及的部分進行處理,決定強制隔離戒毒的部門將人送入強制隔離戒毒所后,人員的管理歸屬強制隔離戒毒所,決定部門不再跟進;其后,刑事辦案部門辦理該強制隔離戒毒人員所涉刑事案件,后續(xù)刑罰執(zhí)行由刑罰執(zhí)行部門負(fù)責(zé)。涉刑強制隔離戒毒人員經(jīng)過多部門流轉(zhuǎn)后,相關(guān)信息未隨刑事訴訟過程及刑罰執(zhí)行的進程移送,導(dǎo)致涉刑強制隔離戒毒人員刑罰執(zhí)行完畢后未能繼續(xù)被執(zhí)行剩余強制隔離戒毒期。三是分工不明確。涉刑強制隔離戒毒人員刑罰執(zhí)行完畢后,是由刑事辦案部門還是由決定強制隔離戒毒的部門負(fù)責(zé)將強制隔離戒毒人員送交強制隔離戒毒所繼續(xù)執(zhí)行,無明文規(guī)定,導(dǎo)致公安機關(guān)內(nèi)部各部門之間權(quán)限不清。
(四)針對監(jiān)管漏洞,提出監(jiān)督意見。2019年5月5日,四川省榮縣檢察院針對涉刑強制隔離戒毒人員強制隔離戒毒措施執(zhí)行中暴露出的監(jiān)管漏洞問題,向公安機關(guān)發(fā)出《檢察建議書》(榮檢建〔2019〕1號),建議公安機關(guān)立即采取措施追回現(xiàn)已刑滿釋放但仍處于強制隔離戒毒期內(nèi)的脫管人員;完善信息銜接,明確責(zé)任分工,及時跟進了解處于刑事訴訟程序中的強制隔離戒毒人員被判處刑罰及刑罰執(zhí)行情況,確保在刑罰執(zhí)行完畢后及時移送執(zhí)行強制隔離戒毒;同時就明確責(zé)任追究、大力加強禁毒專業(yè)隊伍建設(shè)等提出七點具體可行的建議。
【被建議單位回復(fù)和采納情況】
公安機關(guān)收到四川省榮縣檢察院的檢察建議書后,高度重視,召開專題會議逐條研究,成立工作專班對照落實整改,明確部門職責(zé),建立工作臺賬,納入績效考核。2019年5月13日,部署開展涉刑強制隔離戒毒人員專項清理行動,并成功追回部分脫管強制隔離戒毒人員,繼續(xù)執(zhí)行剩余強制隔離戒毒期;同時,對尚處于刑事訴訟進程中的強制隔離戒毒人員,向羈押場所送達《強制隔離戒毒決定書》《需繼續(xù)執(zhí)行強制隔離戒毒通知書》,暢通信息,堵塞漏洞。2019年5月30日,公安機關(guān)對檢察建議作出書面回復(fù)稱:一是要求各執(zhí)法辦案單位要嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定做好相關(guān)工作,強制隔離戒毒人員刑事執(zhí)行完畢后要立即送戒毒所執(zhí)行剩余強制隔離戒毒期,排查社會隱患;二是要求相關(guān)執(zhí)法辦案單位立即采取措施追回已刑滿釋放但仍然處于強制隔離戒毒期內(nèi)的脫管人員送交執(zhí)行;三是加大公安局內(nèi)部強制隔離戒毒決定單位和刑事案件辦案單位的密切配合,將相關(guān)戒毒文書實現(xiàn)網(wǎng)上流傳;密切配合四川省榮縣檢察院與法院、司法行政部門等聯(lián)合制定并印發(fā)了《關(guān)于規(guī)范辦理涉刑強制隔離戒毒人員案件的暫行規(guī)定》。四是加強相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí);五是明確責(zé)任追究。
【跟蹤督促和落實情況】
檢察建議發(fā)出后,四川省榮縣檢察多次與公安機關(guān)召開聯(lián)席會議,溝通交流意見,及時了解掌握工作進度。公安機關(guān)反映,涉刑強制隔離戒毒人員監(jiān)管問題,涉及公安機關(guān)內(nèi)部多個部門,涉及人民檢察院、人民法院、司法行政部門、監(jiān)獄等多個機關(guān),因法律規(guī)定不明,各單位、部門之間存在著職責(zé)權(quán)限不清、信息溝通不暢等問題。為促成司法、行政機關(guān)形成執(zhí)法合力,徹底破解這一困擾多年的執(zhí)法難題,檢察長專門向縣委政法委、禁毒委匯報,得到高度重視和大力支持。縣委政法委、禁毒委組織公、檢、法、司認(rèn)真研究,印發(fā)《關(guān)于進一步加強強制隔離戒毒有關(guān)工作的通知》進行部署,堅持從嚴(yán)治理、系統(tǒng)治理、源頭治理、綜合治理和依法治理原則,壓實責(zé)任,凝聚各方力量,進一步規(guī)范強制隔離戒毒工作,形成既各司其職、各盡其責(zé),又密切配合、綜合施策的良好局面。榮縣人民檢察院牽頭,會同人民法院、公安機關(guān)、司法行政機關(guān)聯(lián)合制定《關(guān)于規(guī)范辦理涉刑強制隔離戒毒人員案件的暫行規(guī)定》(榮檢會(2019)1號),對刑事訴訟全流程辦案中涉及強制隔離戒毒人員案件辦理、投送執(zhí)行、社區(qū)矯正、信息共享、協(xié)作配合等方面進行了詳細(xì)規(guī)定,確保強制隔離戒毒措施規(guī)范有效運行。
【效果和意義】
禁毒工作事關(guān)國家安危、民族興衰、社會穩(wěn)定、人民福祉。涉刑強制隔離戒毒人員脫管,甚至在脫管期間再次實施違法犯罪,給社會治安穩(wěn)定帶來很大隱患。四川省榮縣檢察院通過個案辦理開展類案監(jiān)督,檢察長為主辦檢察官帶領(lǐng)辦案組直接參加案件研判、調(diào)查核實、跟進落實,全流程規(guī)范辦案,把檢察建議做成檢察長辦案的范例;通過檢察建議督促公安機關(guān)開展專項行動追回脫管人員,明確責(zé)任分工,建立內(nèi)部防控機制,防止社會不穩(wěn)定因素發(fā)生;堅持在發(fā)出檢察建議后,主動跟進落實,與被監(jiān)督機關(guān)雙向互動、多向交流、全流程關(guān)注,推動問題解決,實現(xiàn)雙贏多贏共贏;牽頭相關(guān)職能部門共同努力,推動長效機制建立,破解多部門職責(zé)不明、信息渠道不暢的執(zhí)法難題,填補了制度規(guī)定的盲點,實現(xiàn)“辦理一案、治理一片”的效果,具有可復(fù)制可推廣的典型意義。
【檢察建議書】
四川省榮縣人民檢察院
檢察建議書
榮檢建〔2019〕1號
某縣公安機關(guān):
本院在審查你單位提請批準(zhǔn)逮捕的犯罪嫌疑人楊某涉嫌盜竊罪一案時,發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人楊某2016年為逃避強制隔離戒毒曾自首罪行較輕的盜竊罪,2019年被強制隔離戒毒期間又自首盜竊罪,可能存在再次逃避強制隔離戒毒。本院立即對近三年來的類案進行統(tǒng)計分析和調(diào)查核實,發(fā)現(xiàn)涉刑被強制隔離戒毒人員存在脫管情況等問題,更存在社會不穩(wěn)定風(fēng)險,亟需引起高度重視。
一、經(jīng)調(diào)查核實的事實和證據(jù)
本院于2019年2月啟動重大法律監(jiān)督事項案件化辦理程序,調(diào)閱了2016年以來辦理的所有涉毒刑事案件卷宗材料,梳理出提請批準(zhǔn)逮捕的強制隔離戒毒人員涉刑案件28件30人,通過全面查閱公訴卷宗材料,查詢強制隔離戒毒人員違法犯罪記錄,到公安機關(guān)查詢、調(diào)取、復(fù)制相關(guān)證據(jù)材料,走訪、詢問偵查人員、聽取意見等方式開展調(diào)查核實,現(xiàn)查明:
(一)未將刑罰已執(zhí)行完畢但仍處于強制隔離戒毒期的楊某、陳某、劉某、徐某、劉某、龔某、朱某、鄒某、陳某、鄧某、胡某、左某12名人員繼續(xù)執(zhí)行剩余強制隔離戒毒期。
(二)脫管人員楊某、陳某、朱某在脫管期間再次實施犯罪:陳某因犯容留他人吸毒罪被判處有期徒刑八個月;朱某因犯開設(shè)賭場罪被判處有期徒刑三年六個月;楊某因犯盜竊罪,現(xiàn)已被本院批準(zhǔn)逮捕。
(三)對強制隔離戒毒人員梁某僅在執(zhí)行強制隔離戒毒三個月后,即提前解除強制隔離戒毒措施;強制隔離戒毒人員吳某在你單位對其提前八個月解除了強制隔離戒毒措施后,即實施搶劫犯罪被判處有期徒刑三年。
(四)黃某、邱某、夏某3名強制隔離戒毒人員在其刑滿釋放多日后才被繼續(xù)執(zhí)行剩余強制隔離戒毒期。
認(rèn)定上述事實的證據(jù)有強制隔離戒毒決定書、歸案情況說明、自首材料、刑事判決書、訊問筆錄、歸案情況說明、公安機關(guān)關(guān)于強制隔離戒毒的回復(fù)等證據(jù)。
二、存在的主要問題及分析
(一)執(zhí)行不規(guī)范。你單位未能嚴(yán)格按照《中華人民共和國禁毒法》、《戒毒條例》的規(guī)定對刑罰執(zhí)行完畢后尚處于強制隔離戒毒期的人員繼續(xù)執(zhí)行強制隔離戒毒。同時,對僅執(zhí)行強制隔離戒毒三個月的強制隔離戒毒人員梁某提前解除了強制隔離戒毒措施,違反《中華人民共和國禁毒法》第四十七條的規(guī)定,社會治安穩(wěn)定存在較大隱患。
(二)銜接不暢通。繼續(xù)執(zhí)行涉刑強制隔離戒毒人員剩余強制隔離戒毒期涉及公安機關(guān)內(nèi)部刑事辦案部門、看守所、強制隔離戒毒所以及罪犯服刑監(jiān)獄等多單位、多部門,目前尚未建立起涉刑強制隔離戒毒人員信息共享機制,導(dǎo)致銜接不暢。
(三)分工不明確。涉刑強制隔離戒毒人員刑罰執(zhí)行完畢后,是由刑事辦案部門還是由決定對其強制隔離戒毒的承辦部門負(fù)責(zé)將強制隔離戒毒人員送交強制隔離戒毒所繼續(xù)執(zhí)行,暫無明文規(guī)定。
三、檢察建議與對策
為進一步規(guī)范執(zhí)行強制隔離戒毒措施,維護良好的社會治安穩(wěn)定秩序,根據(jù)《中華人民共和國禁毒法》第四十七條、國務(wù)院2011年6月26日(2018年9月18日修正)以第597號令公布生效的《戒毒條例》第三十六條、公安部2011年9月19日公布的《公安機關(guān)強制隔離戒毒所管理辦法》第六十五條等規(guī)定,依據(jù)最高人民檢察院《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》第三條、第十一條,向你單位提出以下建議:
(一)立即采取措施追回現(xiàn)已刑滿釋放但仍處于強制隔離戒毒期內(nèi)的脫管人員劉某、徐某、劉某、龔某、陳某、胡某,并送交強制隔離戒毒所繼續(xù)執(zhí)行剩余強制隔離戒毒期。
密切關(guān)注犯罪嫌疑人楊某、李某、畢某、鄧某的訴訟進程,若其刑罰執(zhí)行完畢后仍處于強制隔離戒毒期內(nèi),請及時將其送交強制隔離戒毒所繼續(xù)執(zhí)行剩余強制隔離戒毒期。
(二)加大公安機關(guān)內(nèi)部各部門之間的銜接力度,探索建立健全工作機制,并明確責(zé)任分工。
建議公安機關(guān)刑事辦案部門對涉刑強制隔離戒毒人員執(zhí)行強制措施時,將《強制隔離戒毒決定書》(復(fù)印件)、《需繼續(xù)執(zhí)行強制隔離戒毒通知書》一并送交看守所登記在冊,看守所應(yīng)當(dāng)在羈押期限屆滿七日前告知原刑事辦案部門,由原刑事辦案部門持《強制隔離戒毒決定書》送交強制隔離戒毒所繼續(xù)執(zhí)行剩余強制隔離戒毒期。
對被判處緩刑、管制、單處罰金、免于刑事處罰的強制隔離戒毒人員,看守所應(yīng)當(dāng)立即將判決結(jié)果通知原刑事辦案部門,原刑事辦案部門應(yīng)當(dāng)在判決當(dāng)日將強制隔離戒毒人員送強制隔離戒毒所繼續(xù)執(zhí)行剩余強制隔離戒毒期。
對被判處刑罰需送監(jiān)獄執(zhí)行的強制隔離戒毒人員,刑罰執(zhí)行完畢后需繼續(xù)執(zhí)行剩余強制隔離戒毒期的,看守所應(yīng)當(dāng)將《強制隔離戒毒決定書》(復(fù)印件)、《需繼續(xù)執(zhí)行強制隔離戒毒通知書》等一并送交監(jiān)獄,并將原刑事辦案單位、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等信息一并告知監(jiān)獄,商請監(jiān)獄在刑滿釋放七日前通知原刑事辦案單位。同時看守所在罪犯交付監(jiān)獄后五個工作日內(nèi)將所投送服刑的監(jiān)獄名稱等信息告知原刑事辦案部門。
(三)加大辦案力度。在日常辦案過程中,對吸毒人員涉刑案件,特別是對強制隔離戒毒人員涉刑案件加大查辦力度,堅決杜絕逃避強制隔離戒毒的情形發(fā)生。其次,要加大對毒品類違法犯罪活動的辦案力度,依法嚴(yán)懲毒品犯罪分子;要加強涉毒治安案件查處,防止涉毒治安案件演變?yōu)樯娑拘淌掳讣?控制毒品濫用增量,減少毒品需求。
(四)加強對《中華人民共和國禁毒法》的學(xué)習(xí),規(guī)范執(zhí)行并從嚴(yán)掌握提前解除強制隔離戒毒措施。《中華人民共和國禁毒法》第四十七條規(guī)定“強制隔離戒毒的期限為二年。執(zhí)行強制隔離戒毒一年后,經(jīng)診斷評估,對于戒毒情況良好的戒毒人員,強制隔離戒毒場所可以提出提前解除強制隔離戒毒的意見,報強制隔離戒毒的決定機關(guān)批準(zhǔn)�！苯ㄗh你單位在今后的工作中,嚴(yán)格按照《中華人民共和國禁毒法》的規(guī)定執(zhí)行提前解除強制隔離戒毒措施,對多次違法犯罪的強制隔離戒毒人員應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)掌握提前解除強制隔離戒毒措施。
(五)明確責(zé)任追究。建議你單位制定規(guī)范性文件,明確責(zé)任追究,盯緊強制隔離戒毒各個環(huán)節(jié)存在的突出問題,因重視不夠、措施不力、責(zé)任不落實等造成本應(yīng)執(zhí)行剩余強制隔離戒毒期的人員脫管,后果嚴(yán)重的,依法追究相關(guān)人員責(zé)任。
(六)深入開展毒品預(yù)防宣傳教育。推動毒品預(yù)防教育進學(xué)校、進單位、進家庭、進場所、進社區(qū)、進農(nóng)村的“六進工程”,在全社會形成自覺抵制毒品的濃厚氛圍。
(七)大力加強禁毒專業(yè)隊伍建設(shè)。加強對禁毒工作專業(yè)人才培養(yǎng),建立專業(yè)辦案團隊,著力提升禁毒工作專業(yè)化水平,確保辦案質(zhì)量。
如對檢察建議書的內(nèi)容有異議,請在收到檢察建議書之日起十五日內(nèi)向本院提出書面意見;如無異議,請在收到檢察建議書之日起兩個月以內(nèi)作出相應(yīng)處理,并書面回復(fù)本院。
2019年5月5日
十、四川省崇州市人民檢察院就基層治理問題向某鎮(zhèn)政府制發(fā)檢察建議
【基本情況】
四川省崇州市人民檢察院在辦理祝某、羅某、陳某等十二人惡勢力團伙犯罪案件過程中發(fā)現(xiàn),2012年至2015年,四川省崇州市某鎮(zhèn)村委會主任祝某糾集羅某、陳某等十一人,采取尋釁滋事、故意傷害、故意毀壞財物等暴力手段破壞治安秩序、擾亂經(jīng)濟秩序、破壞基層組織建設(shè),牟取征地拆遷、工程承攬、砂石資源等領(lǐng)域非法利益。該團伙被四川省崇州市人民檢察院認(rèn)定為惡勢力并提起公訴,首要分子祝某被四川省成都市紀(jì)委監(jiān)委通報為惡勢力“保護傘”,被法院判處有期徒刑五年,羅某、陳某等11名團伙成員分別被判處一年七個月至四年六個月不等有期徒刑。在辦結(jié)上述刑事案件后,四川省崇州市人民檢察院按照掃黑除惡專項斗爭工作要求,對該案特征、原因、后果及工作改進等方面進行深入分析,并對2016年至2018年案發(fā)地鎮(zhèn)域其他刑事案件進行統(tǒng)計分析,梳理出該鎮(zhèn)妨害社會管理秩序類刑事案件頻發(fā)等普遍性問題。
【制發(fā)過程】
2019年5月,四川省崇州市人民檢察院在辦理祝某、羅某、陳某等十二人惡勢力團伙犯罪案件過程中,發(fā)現(xiàn)該案對案發(fā)鄉(xiāng)鎮(zhèn)造成三個方面嚴(yán)重影響:一是惡勢力團伙犯罪破壞治安秩序,影響人民群眾安全感;二是惡勢力團伙擾亂經(jīng)濟秩序,破壞營商環(huán)境建設(shè);三是村干部淪為“保護傘”,所在基層組織軟弱渙散。需要地方黨委政府加大社會治理和基層組織建設(shè)力度,鏟除黑惡勢力犯罪滋生蔓延的土壤。
結(jié)合辦案,四川省崇州市人民檢察院對近年來發(fā)生在該鎮(zhèn)的刑事案件進行梳理分析,先后2次深入案發(fā)鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村社區(qū)走訪調(diào)研,查找當(dāng)?shù)刂伟补芸仉y點、人防物防技防薄弱點。經(jīng)核實,該鎮(zhèn)近年來各類刑事發(fā)案居于崇州市各鄉(xiāng)鎮(zhèn)前列,并呈現(xiàn)三大特點:一是尋釁滋事等妨害社會管理秩序類刑事案件頻發(fā),社會治安管控亟待進一步加強;二是刑滿釋放人員、吸毒人員犯罪以及結(jié)伙作案占比較高;三是外來流動人員犯罪呈明顯增多趨勢,流動人口管理服務(wù)已成為社會治理的薄弱環(huán)節(jié)。
四川省崇州市人民檢察院立足推進基層組織建設(shè)、基層社會治理,促進基層治理體系和治理能力現(xiàn)代化,于2019年10月23日向某鎮(zhèn)政府宣告送達檢察建議書。建議鎮(zhèn)政府:一是縱深推進掃黑除惡專項斗爭;二是積極開展工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)ｍ椪?三是加強對村(社區(qū))兩委成員的監(jiān)督管理;四是推進農(nóng)村社會治安防控體系建設(shè);五是加強流動人口管理服務(wù)和法治宣傳教育。
【被建議單位回復(fù)和采納情況】
2019年11月5日,某鎮(zhèn)政府對檢察建議予以書面回復(fù),提出如下整改落實措施:一是建立涉黑涉惡違法犯罪案件線索發(fā)現(xiàn)移交機制,健全社會治安網(wǎng)格化服務(wù)管理體系,縱深推進掃黑除惡專項斗爭;二是建立涉工程項目糾紛管理臺賬,逐項清理、解決各類涉項目建設(shè)糾紛;三是加強基層組織建設(shè),開展村(社區(qū))兩委成員聯(lián)查聯(lián)審,落實村民議事協(xié)商、村務(wù)公開、村級事務(wù)管理等監(jiān)督管理機制;四是復(fù)查清理“雪亮工程”覆蓋區(qū)域,增加刑事案件高發(fā)區(qū)域視頻監(jiān)控點位,推進農(nóng)村社會治安防控體系建設(shè);五是開展流動人口服務(wù)管理專項整治,結(jié)合依法治市開展常態(tài)化法治教育。
【跟蹤督促和落實情況】
某鎮(zhèn)政府回復(fù)以后,檢察機關(guān)先后4次到該鎮(zhèn)政府回訪并深入村、社區(qū)開展調(diào)查,了解到該鎮(zhèn)優(yōu)化64個廉情觀察點,依規(guī)對6名基層組織干部作出組織處理,向2個“軟弱渙散”村級黨組織派駐第一書記,推動形成風(fēng)清氣正的基層政治生態(tài);開展工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)ｍ椪?該鎮(zhèn)政府領(lǐng)導(dǎo)逐一包干化解涉工程項目糾紛12個;加強社會治安防控力度,新增視頻監(jiān)控點位18處、“慧眼工程”設(shè)備19組及照明設(shè)備200余組,接入社會視頻資源10處;轄區(qū)內(nèi)治安和刑事案件同比減少38%,社會治安總體形勢明顯好轉(zhuǎn)。
【效果和意義】
隨著我國城市化進程持續(xù)提速、市域經(jīng)濟的不斷發(fā)展壯大,受虹吸效應(yīng)影響,農(nóng)村地區(qū)呈現(xiàn)出人口空心化、經(jīng)濟凋敝化、基層組織渙散化的特征,導(dǎo)致超大城市城鄉(xiāng)結(jié)合地區(qū)基層政權(quán)效能減弱、經(jīng)濟發(fā)展“潛規(guī)則”“亞文化”盛行,并滋生出黑惡勢力犯罪,基層治理已經(jīng)成為國家治理現(xiàn)代化的突出問題之一。
四川省崇州市人民檢察院根據(jù)辦理案件暴露出來的問題,從推動鄉(xiāng)村社會治理體系和治理能力現(xiàn)代化、強化農(nóng)村基層組織建設(shè)、改善超大城市區(qū)域營商環(huán)境等方面,向鎮(zhèn)政府精準(zhǔn)提出社會治理的具體改進措施,幫助基層政府規(guī)范基層小微權(quán)力,增強基層政權(quán)效能,破除城鄉(xiāng)結(jié)合地區(qū)經(jīng)濟建設(shè)領(lǐng)域潛規(guī)則,切實補強了社會治理的薄弱環(huán)節(jié)。
【檢察建議書】
四川省崇州市人民檢察院
檢察建議書
崇檢建〔2019〕5號
某鎮(zhèn)人民政府:
近期,本院辦理了發(fā)生在某鎮(zhèn)的祝某等十二人惡勢力團伙犯罪案件。經(jīng)本院提起公訴后,被成都市紀(jì)委監(jiān)委通報為惡勢力“保護傘”的團伙首要分子祝某被崇州市人民法院以尋釁滋事罪、故意傷害罪判處有期徒刑五年,羅某、陳某等十一名團伙成員分別被判處一年七個月至四年六個月不等有期徒刑。該案反映出如下情況:
(一)惡勢力團伙犯罪破壞治安秩序,侵害群眾合法權(quán)益。祝某、羅某、陳某等十二人,為在征地拆遷、工程承攬、砂石資源等領(lǐng)域牟取非法利益,相互糾集逐漸形成以祝某為首,以羅某、陳某為骨干,其他人員積極參與的犯罪團伙。該團伙主要采取尋釁滋事、故意傷害、故意毀壞財物等暴力手段破壞治安秩序,如為爭奪、強攬工程項目,駕車追逐、毆打他人,砸毀他人車輛;為大肆盜挖砂石,蓄意報復(fù)前來阻止的村干部,在公共場合持械打傷村干部;為在征地拆遷中牟取利益,持槍槍擊村民住宅、砍伐村民桂花樹,以暴力威脅、恐嚇村民。該團伙實施的一系列違法犯罪活動,破壞某鎮(zhèn)及周邊治安秩序,侵害人民群眾人身、財產(chǎn)權(quán)益,嚴(yán)重影響群眾的安全感,造成惡劣社會影響。該案的發(fā)生,反映出某鎮(zhèn)在社會治安綜合治理方面存在諸多問題和薄弱環(huán)節(jié)。
(二)惡勢力團伙擾亂經(jīng)濟秩序,破壞營商環(huán)境建設(shè)。祝某、羅某、陳某等十二人組成的惡勢力團伙,明面上以祝某在村集體擔(dān)任村主任職務(wù)形成的地位和影響力為招牌,暗地里以羅某網(wǎng)羅有犯罪前科的社會閑雜人員為班底,采取暴力方式非法牟利并擾亂經(jīng)濟秩序。該團伙未經(jīng)招投標(biāo)程序,基本壟斷與永和村征地拆遷、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相關(guān)的工程項目;以暴力手段,在某鎮(zhèn)范圍內(nèi)從他人手中強奪建設(shè)工地土石方工程。該團伙利用作為村干部的權(quán)力之手和作為惡勢力的暴力之手,以非法打壓、排擠、恐嚇等方式設(shè)置障礙、形成壟斷,限縮業(yè)主單位、建設(shè)單位選擇合作方的范圍,不正當(dāng)?shù)叵魅趿似渌袌鲋黧w的競爭力,影響公平競爭的市場秩序和招商引資形象,破壞某鎮(zhèn)營商環(huán)境建設(shè)。該案的發(fā)生,反映出某鎮(zhèn)在征地拆遷、配套工程建設(shè)領(lǐng)域存在項目管理不夠規(guī)范、事中監(jiān)督力度不夠等問題。
(三)村干部淪為惡勢力“保護傘”,所在基層組織軟弱渙散。祝某利用擔(dān)任村主任的身份,既直接參與惡勢力團伙違法犯罪,又淪為惡勢力“保護傘”。在其任村主任期間,該村黨支部的領(lǐng)導(dǎo)職能弱化,村兩委及成員的監(jiān)督制約未發(fā)揮實質(zhì)作用,祝某逐漸把持村務(wù)并攫取非法利益。如祝某明知團伙成員采取暴力犯罪手段“強力推進拆遷”,不僅隱瞞不報、縱容犯罪,而且還與團伙成員形成“利益共同體”,將有關(guān)征地拆遷和建設(shè)項目交由團伙成員開展;團伙成員偷運砂石被村上有關(guān)人員發(fā)現(xiàn)后,祝某不僅不上報公安機關(guān)和黨委政府,還打招呼放行;在公安機關(guān)調(diào)查團伙成員違法犯罪行為時,祝某通風(fēng)報信、提供出逃資金等。該案的發(fā)生,反映出某鎮(zhèn)在基層組織建設(shè)中存在考察不全面、管理不嚴(yán)格、監(jiān)督不及時、村級事務(wù)監(jiān)督管理機制不健全等問題,村干部淪為惡勢力“保護傘”后,嚴(yán)重影響到人民群眾對黨委政府的信任與支持。
結(jié)合辦理該案,本院對近年來發(fā)生在某鎮(zhèn)的刑事案件進行了梳理分析,發(fā)現(xiàn)各類刑事案件頻發(fā)多發(fā)。據(jù)統(tǒng)計,2016年至2018年,發(fā)生在某鎮(zhèn)的各類刑事案件有447件,三年分別為173件、131件和143件,案件數(shù)量一直在高位徘徊,居于全市各鄉(xiāng)鎮(zhèn)前列。這些案件呈現(xiàn)三大特點:一是尋釁滋事等“九類刑事案件”和破壞社會管理秩序類刑事案件占比較高,社會治安管控亟待進一步加強;二是刑滿釋放人員、吸毒人員犯罪以及結(jié)伙作案占比較高,團伙化犯罪、累犯、再犯趨勢明顯,祝某等十二人惡勢力團伙犯罪案件中就有5人為刑滿釋放人員;三是外來流動人員犯罪比例較高,某鎮(zhèn)近三年來流動人口呈逐年上升趨勢,2018年流動人口達18000余人,流動人口管理服務(wù)已成為社會治理的薄弱環(huán)節(jié)。
2014年7月,住建部等七部委公布全國重點鎮(zhèn)名單,某鎮(zhèn)位列其中。全國重點鎮(zhèn)是小城鎮(zhèn)建設(shè)發(fā)展的重點和龍頭,目前某鎮(zhèn)以生態(tài)、居家特色建設(shè)崇州城市副中心,是全市經(jīng)濟發(fā)展的重點地域且處于高速發(fā)展期,招商引資項目多、在建待建工程多、經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展點位多,人流、物流、資金流較大。與此相應(yīng),社會治安管控、社會治理、基層組織建設(shè)等也應(yīng)當(dāng)與經(jīng)濟社會發(fā)展相匹配,有關(guān)工作需同步加大力度。
為進一步推進某鎮(zhèn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化,增強人民群眾的安全感,積極營造良好的法治環(huán)境和營商環(huán)境,根據(jù)《中華人民共和國人民檢察院組織法》第二十一條、《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》第十一條之的有關(guān)規(guī)定,特提出如下建議:
(一)縱深推進掃黑除惡專項斗爭。認(rèn)真落實中共中央、國務(wù)院《關(guān)于開展掃黑除惡專項斗爭的通知》,建立健全涉黑涉惡違法犯罪案件線索發(fā)現(xiàn)移交機制,充分發(fā)揮基層社會治安綜合治理網(wǎng)格化服務(wù)管理平臺的作用,筑牢共建共治共享的社會治理格局。注重依靠和發(fā)動群眾積極舉報,加強對重點行業(yè)、重點領(lǐng)域涉黑涉惡問題線索摸排力度,對發(fā)現(xiàn)的涉黑惡、涉保護傘線索及時移交公安機關(guān)、紀(jì)委監(jiān)委等部門,切實增強嚴(yán)厲打擊涉黑涉惡違法犯罪的震懾力度。
(二)積極開展工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)ｍ椪巍０凑罩醒�、省、成都市和崇州市關(guān)于開展掃黑除惡專項斗爭的決策部署,聚焦涉黑涉惡問題突出的重點地區(qū)、重點行業(yè)、重點領(lǐng)域,緊盯容易滋生黑惡勢力的經(jīng)濟基礎(chǔ)、經(jīng)濟行為不放,優(yōu)化某鎮(zhèn)營商環(huán)境,維護市場經(jīng)濟秩序。針對在建工程項目進行清理,排查有無利用暴力、威脅手段強攬工程、阻工擾工、強買強賣砂石建材、破壞生產(chǎn)經(jīng)營等違法犯罪行為,發(fā)現(xiàn)線索及時移交;排查有無鎮(zhèn)、村干部以他人名義、掛靠企業(yè)名義、合伙投資入股等變相手段,或者利用職位身份、職位形成的影響力幫助特定關(guān)系人拉關(guān)系等方式承包或插手本地工程項目的情況,發(fā)現(xiàn)問題依法依規(guī)進行處理;依法妥善處理涉工程項目糾紛,防止發(fā)生暴力沖突事件,保護投資單位、業(yè)主單位、施工單位的合法權(quán)益;加強自然資源管理,協(xié)同有關(guān)部門嚴(yán)厲懲治盜挖盜運砂石等違法犯罪行為。
(三)加強對村(社區(qū))兩委成員的監(jiān)督管理。把基層組織建設(shè)、鄉(xiāng)村治理、掃黑除惡有機結(jié)合,從嚴(yán)管理基層干部,嚴(yán)防“保護傘”再次出現(xiàn)。認(rèn)真落實省委、省政府《關(guān)于堅持農(nóng)業(yè)農(nóng)村優(yōu)先發(fā)展推動實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略落地落實的意見》,嚴(yán)格村(社區(qū))兩委成員選拔任用制度規(guī)定,完善候選人聯(lián)審機制,堅決把受過刑事處罰、存在“村霸”和涉黑涉惡等問題的村“兩委”班子成員清除出去,切實防范黑惡勢力把持基層政權(quán)。規(guī)范村民議事協(xié)商機制,完善并落實村務(wù)公開制度,嚴(yán)格村級事務(wù)監(jiān)督工作要求,加大村級事務(wù)和公共資金使用督查力度。加強對村(社區(qū))組織實施項目的監(jiān)管,嚴(yán)格落實程序規(guī)定,保障群眾知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。
(四)推進農(nóng)村社會治安防控體系建設(shè)。依照中共中央、國務(wù)院《關(guān)于實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的意見》、四川省委政法委《關(guān)于在幸福美麗新村建設(shè)中實施“雪亮工程”的指導(dǎo)意見》,開展農(nóng)村安全隱患治理,清除治安死角,提升群眾安全感。對現(xiàn)有“雪亮工程”覆蓋區(qū)域進行復(fù)查清理,確保正常運轉(zhuǎn);針對天網(wǎng)無法覆蓋的重點區(qū)域、治安刑事案件高發(fā)頻發(fā)地點、車流量較大路口、砂石采挖必經(jīng)道路等,增加“雪亮工程”視頻監(jiān)控點位,升級優(yōu)化硬件設(shè)備。組織群眾學(xué)習(xí)通過電視和手機查看“雪亮工程”監(jiān)控視頻及使用報警功能,組織網(wǎng)格員學(xué)習(xí)維護、巡查“雪亮工程”監(jiān)控設(shè)備,充分發(fā)揮“雪亮工程”的群防群治作用,進一步擠壓黑惡勢力在農(nóng)村基層的滋生空間。
(五)加強流動人口管理服務(wù)和法治宣傳教育。依照《四川省流動人口信息登記辦法》,嚴(yán)格落實流動人口暫住登記制度。對轄區(qū)內(nèi)所有賓館、小旅館進行專項整治,開展全鎮(zhèn)范圍內(nèi)出租房摸排清理,對無證經(jīng)營和未進行登記管理的,責(zé)令限期整改。充分發(fā)揮政府管理職能,與轄區(qū)內(nèi)企業(yè)形成合力,引導(dǎo)企業(yè)內(nèi)部建立流動人口登記管理服務(wù)機制,確定協(xié)管人員,負(fù)責(zé)本企業(yè)流動人口登記錄入,加強對外來務(wù)工人員的管理和服務(wù)。結(jié)合依法治市工作,常態(tài)化開展法治宣傳教育,不斷提升工作成效,增強公職人員和人民群眾法治意識。
如對檢察建議書有異議,請于七日內(nèi)向本院提出;如無異議,請你單位按照上述內(nèi)容,認(rèn)真整改落實,并于兩個月內(nèi)將整改落實情況書面回復(fù)本院。
2019年10月22日
十一、陜西省人民檢察院就人防工程易地建設(shè)及易地建設(shè)費征收管理問題向人防監(jiān)督管理部門制發(fā)檢察建議
【基本情況】
自2015年檢察機關(guān)開展公益訴訟工作以來,陜西省檢察機關(guān)辦理涉人防領(lǐng)域公益訴訟案件128件,其中向各級人防主管部門發(fā)出檢察建議案件120件,向人民法院起訴案件8件。在這些案件中,建設(shè)單位未繳易地建設(shè)費約1.46億元;人防主管部門違規(guī)減免易地建設(shè)費約558萬元。檢察機關(guān)發(fā)出檢察建議后已追繳約6700萬元,起訴人民法院后已追繳474.47萬元。
陜西省檢察院通過辦理上述人防領(lǐng)域案件,發(fā)現(xiàn)人防領(lǐng)域行業(yè)監(jiān)管中存在以下普遍性問題:一是對本應(yīng)依法修建防空地下室的未要求修建,而是以征收易地建設(shè)費代替;二是對因地質(zhì)等原因不能修建人防工程的,未及時征收或未足額征收易地建設(shè)費,致使易地建設(shè)費長期拖欠;三是易地建設(shè)費催繳通知書發(fā)出后未繼續(xù)進行追蹤;四是違規(guī)減免易地建設(shè)費或擅自提高征收標(biāo)準(zhǔn);五是收取的易地建設(shè)費挪作他用,未專項用于人防建設(shè)。陜西省檢察院認(rèn)為,這些問題的存在,既損害國家利益和社會公共利益,又給國防安全和人民生命財產(chǎn)安全帶來極大隱患,因此有必要向人防監(jiān)督管理部門提出社會治理檢察建議。
【制發(fā)過程】
陜西省檢察院就履職中發(fā)現(xiàn)的問題,與人防監(jiān)督管理部門進行了多次座談,征求人防監(jiān)督管理部門意見,人防監(jiān)督管理部門對陜西省檢察院提出的問題表示認(rèn)同,同時表示此類問題也嚴(yán)重影響人防事業(yè)發(fā)展,必須加強監(jiān)督管理。
為進一步規(guī)范人防工程易地建設(shè)監(jiān)管,切實保護國有資產(chǎn)和人民生命財產(chǎn)安全,根據(jù)《中華人民共和國人民檢察院組織法》和《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》有關(guān)規(guī)定,2019年8月15日,陜西省檢察院向人防監(jiān)督管理部門送達檢察建議書,提出如下建議:
一是指導(dǎo)下級人防監(jiān)督管理部門進一步加強對人防工程建設(shè)的監(jiān)管。嚴(yán)格人防工程建設(shè)審批,嚴(yán)格審核易地建設(shè)條件,嚴(yán)格足額征收易地建設(shè)費。凡符合繳納條件而不繳納或未足額繳納易地建設(shè)費的,必須嚴(yán)格依法追繳。
二是對人防工程建設(shè)及易地建設(shè)費的征收使用及管理情況開展專項檢查,重點檢查2015年以來的工作情況。對檢察機關(guān)督促但仍未完全追繳到位的易地建設(shè)費,應(yīng)及時建立臺賬,全面予以追繳,防止國有資產(chǎn)流失;依法收取的易地建設(shè)費,專項用于人民防空建設(shè),不得平調(diào)、挪用、截留。
三是嚴(yán)格執(zhí)行易地建設(shè)費減免的相關(guān)規(guī)定,明確相關(guān)條件、完善相關(guān)程序、嚴(yán)格相關(guān)主體責(zé)任,避免各地出現(xiàn)執(zhí)行易地建設(shè)費減免規(guī)定不一致的情況。
四是指導(dǎo)下級人防主管部門與當(dāng)?shù)貦z察機關(guān)建立協(xié)作機制,積極配合檢察機關(guān)開展公益訴訟工作,對需要檢察機關(guān)支持配合的及時進行溝通聯(lián)系。
五是加強對人防執(zhí)法人員的教育和監(jiān)督,增強執(zhí)法人員的責(zé)任心,提高執(zhí)法能力,教育其履職盡責(zé)、廉潔從政。加大監(jiān)督檢查力度,對濫用職權(quán)、徇私舞弊或者有其他違法行為的執(zhí)法人員,要依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。
【被建議單位回復(fù)和采納情況】
檢察建議發(fā)出后,人防監(jiān)督管理部門高度重視,召開黨組會議專題研究整改措施,制定任務(wù)分解表,在人防工作推進會上,要求下級人防監(jiān)督管理部門認(rèn)真開展自查自糾和整改落實。
【跟蹤監(jiān)督情況和落實效果】
2019年9月3日,人防監(jiān)督管理部門聯(lián)合檢察機關(guān)下發(fā)《關(guān)于開展人防工程審批和易地建設(shè)費專項檢查監(jiān)督活動的通知》,決定集中開展一次人防工程審批和易地建設(shè)費征收使用管理專項檢查監(jiān)督活動。陜西省檢察院和人防監(jiān)督管理部門組成聯(lián)合檢查組,赴各市進行抽查,督促整改,對經(jīng)檢察機關(guān)依法督促后仍不依法履職,符合公益訴訟起訴條件的將依法起訴。
2019年10月11日,人防監(jiān)督管理部門向陜西省檢察院書面回復(fù)了階段性工作進展情況:
一是與檢察機關(guān)聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于開展人防工程審批和易地建設(shè)費專項檢查監(jiān)督的通知》及有關(guān)統(tǒng)計表,下級人防監(jiān)督管理部門接通知后都很重視,立即開始行動。及時向當(dāng)?shù)卣畢R報,主動與當(dāng)?shù)貦z察機關(guān)聯(lián)系,共同發(fā)文,制定方案,抓好落實。目前,自查階段的工作基本完成,自查報告正在陸續(xù)上報。
二是將專項檢查監(jiān)督與陜西省紀(jì)委關(guān)于全省人防系統(tǒng)腐敗問題專項治理緊密結(jié)合,共同推進。按照陜西省紀(jì)委要求,人防監(jiān)督管理部門于9月12日制定下發(fā)了《人防系統(tǒng)廉政風(fēng)險點及腐敗問題表現(xiàn)形式大排查工作方案》,9月17日召開了人防系統(tǒng)腐敗問題專項治理工作推進會,人防監(jiān)督管理部門主要領(lǐng)導(dǎo)在講話中特別強調(diào)要認(rèn)真抓好陜西省檢察院檢察建議書和聯(lián)合發(fā)文的落實工作,并與下級人防監(jiān)督管理部門主要領(lǐng)導(dǎo)簽訂了責(zé)任書。要求把這兩項工作緊密結(jié)合起來,抽調(diào)專人,夯實責(zé)任,限期完成。
三是開展檢查督查。從9月初開始,人防監(jiān)督管理部門分成4個組分別由一名領(lǐng)導(dǎo)帶隊,赴各地開展工作督查。其中人防工程審批和人防工程易地建設(shè)費是這次督查的重點內(nèi)容之一。人防監(jiān)督管理部門主要領(lǐng)導(dǎo)先后赴西安市等地督查,到人防工地現(xiàn)場查看,要求應(yīng)建必建、應(yīng)收盡收,發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題及時指出,徹底整改。
四是2019年8月以來,人防監(jiān)督管理部門黨組會議先后6次研究討論專項檢查監(jiān)督和人防系統(tǒng)腐敗問題專項治理工作。10月11日,人防監(jiān)督管理部門主要領(lǐng)導(dǎo)在黨組會議上強調(diào),要把專項檢查監(jiān)督和人防系統(tǒng)腐敗問題專項治理作為當(dāng)前人防系統(tǒng)的一項重大政治任務(wù),周密安排,精心組織。要認(rèn)真辦理各級檢察院發(fā)出的檢察建議書,扎實開展自查自糾和整改工作。要加強領(lǐng)導(dǎo),提高認(rèn)識,采取切實可行的措施,確保專項檢查監(jiān)督取得實實在在的成效。截至2019年底,共排查建設(shè)項目5688個,查出問題項目544個,已追繳易地建設(shè)費約2.8億元,落實擬補建人防工程13.8萬平方米。
【效果和意義】
該檢察建議是陜西省檢察院針對全省檢察機關(guān)辦理國有財產(chǎn)領(lǐng)域公益訴訟案件工作中發(fā)現(xiàn)的普遍性問題,向人防監(jiān)督管理部門發(fā)出的社會治理檢察建議。旨在加強人防主管部門監(jiān)督管理,規(guī)范人防工程建設(shè)及人防易地建設(shè)費收繳工作,維護國防安全和人民生命財產(chǎn)安全,避免國有財產(chǎn)流失。同時,對加強檢察、行政機關(guān)間協(xié)作,共同促進行政機關(guān)依法行政具有積極的示范效應(yīng)。
【檢察建議書】
陜西省人民檢察院
檢察建議書
陜檢行建〔2019〕61000000002號
某人防監(jiān)督管理部門:
人防工程建設(shè)事關(guān)國家和人民生命財產(chǎn)安全。依據(jù)《中華人民共和國人民防空法》、《陜西省實施〈中華人民共和國人民防空法〉辦法》相關(guān)規(guī)定,城市新建民用建筑均要同步修建防空地下室,確因地質(zhì)、地形、施工條件等原因不能修建的,建設(shè)單位必須報經(jīng)人民防空主管部門核實同意,并按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)繳納人民防空工程易地建設(shè)費(以下簡稱易地建設(shè)費),由人民防空主管部門統(tǒng)一組織易地建設(shè)。按照《中華人民共和國行政訴訟法》規(guī)定,陜西省檢察機關(guān)依法開展了對人防工程易地建設(shè)情況的監(jiān)督。自2015年檢察機關(guān)開展公益訴訟工作以來,陜西省檢察機關(guān)辦理涉人防領(lǐng)域公益訴訟案件128件,包括向各級人防主管部門發(fā)出檢察建議案件120件,向人民法院起訴案件8件。在這些案件中,建設(shè)單位未繳易地建設(shè)費約1.46億元;人防主管部門違規(guī)減免易地建設(shè)費約558萬元。檢察機關(guān)發(fā)出檢察建議后已追繳約6700 萬元,起訴人民法院后已追繳474.47萬元,仍有近8000萬元未追繳到位。
從陜西省檢察機關(guān)已經(jīng)辦理的人防公益訴訟案件來看,存在以下問題:對本應(yīng)依法修建防空地下室的未要求修建,而是以征收易地建設(shè)費代替;對因地質(zhì)等原因不能修建人防工程的,未及時征收或未足額征收易地建設(shè)費,致使易地建設(shè)費長期拖欠;易地建設(shè)費催繳通知書發(fā)出后未繼續(xù)進行追蹤;違規(guī)減免易地建設(shè)費或擅自提高征收標(biāo)準(zhǔn);收取的易地建設(shè)費挪作他用,未專項用于人防建設(shè)。這些問題的存在,既損害國家利益和社會公共利益,又給國防安全和人民生命財產(chǎn)安全帶來極大隱患。鑒于你單位為陜西省人防主管部門,為進一步規(guī)范人防工程易地建設(shè)監(jiān)管,切實保護國有資產(chǎn)和人民生命財產(chǎn)安全,根據(jù)《中華人民共和國人民檢察院組織法》第二十一條、《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》第十一條之規(guī)定,提出如下建議:
一、指導(dǎo)全省各級人防主管部門進一步加強對人防工程建設(shè)的監(jiān)管。嚴(yán)格人防工程建設(shè)審批,嚴(yán)格審核易地建設(shè)條件,嚴(yán)格足額征收易地建設(shè)費。凡符合繳納條件而不繳納或未足額繳納易地建設(shè)費的,必須嚴(yán)格依法追繳。
二、對全省人防工程建設(shè)及易地建設(shè)費的征收使用及管理情況開展專項檢查,重點檢查2015年以來的工作情況。對全省各級檢察機關(guān)督促但仍未完全追繳到位的易地建設(shè)費,應(yīng)及時建立臺賬,全面予以追繳,防止國有資產(chǎn)流失;依法收取的易地建設(shè)費,專項用于人民防空建設(shè),不得平調(diào)、挪用、截留。
三、嚴(yán)格執(zhí)行易地建設(shè)費減免的相關(guān)規(guī)定,明確相關(guān)條件、完善相關(guān)程序、嚴(yán)格相關(guān)主體責(zé)任,避免各地出現(xiàn)執(zhí)行易地建設(shè)費減免規(guī)定不一致的情況;
四、指導(dǎo)各級人防主管部門與當(dāng)?shù)貦z察機關(guān)建立協(xié)作機制,積極配合檢察機關(guān)開展公益訴訟工作,對需要檢察機關(guān)支持配合的及時進行溝通聯(lián)系。
五、加強對人防執(zhí)法人員的教育和監(jiān)督,增強執(zhí)法人員的責(zé)任心,提高執(zhí)法能力,教育其履職盡責(zé)、廉潔從政。加大監(jiān)督檢查力度,對濫用職權(quán)、徇私舞弊或者有其他違法行為的執(zhí)法人員,要依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。
你單位在收到本建議書后,如有異議請在7日內(nèi)書面回復(fù)本院;如無異議請及時研究并采取有效措施推進相關(guān)工作,并在收到建議書后兩個月內(nèi),向本院書面反饋開展工作情況。
2019年8月15日
十二、甘肅省人民檢察院就金融機構(gòu)風(fēng)險防范問題向某省級金融機構(gòu)制發(fā)檢察建議
【基本情況】
2017年7月至2018年9月,甘肅省永靖縣公安局和臨夏州公安局陸續(xù)對某金融機構(gòu)發(fā)生的12起涉及貸款業(yè)務(wù)的刑事犯罪立案偵查,該系列案件涉案本金9355萬元,利息5078萬元。甘肅省人民檢察院對此12起案件進行了調(diào)卷審查,發(fā)現(xiàn)該12起案件反映出某金融機構(gòu)內(nèi)部存在以下明顯管理漏洞:一是貸款三查制度流于形式;二是貸款發(fā)放逆程序操作,存在先發(fā)放貸款后審批情況;三是某金融機構(gòu)工作人員參與貸款資料造假,違反了《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《國務(wù)院關(guān)于農(nóng)村金融體系改革的決定》及中國人民銀行《進一步完善和加強金融機構(gòu)內(nèi)部控制建設(shè)的若干意見》等規(guī)定。經(jīng)與某金融機構(gòu)的上級單位某省級金融機構(gòu)及該金融機構(gòu)進行座談,進一步深入了解發(fā)案原因、過程等情況,向案發(fā)單位的上級單位某省級金融機構(gòu)發(fā)出檢察建議,建議某省級金融機構(gòu)指導(dǎo)地方金融機構(gòu)開展行業(yè)內(nèi)部整治,健全、落實金融機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)管機制,提高金融機構(gòu)防范金融風(fēng)險能力,加強金融機構(gòu)員工管理。
【制發(fā)過程】
2017年7月至2018年9月,某金融機構(gòu)集中爆發(fā)多起涉及信貸業(yè)務(wù)的刑事案件,涉案資金數(shù)額巨大,給該金融機構(gòu)造成了重大損失。為穩(wěn)妥處理這批案件,2019年5月,根據(jù)檢察長要求,甘肅省檢察院派出辦案指導(dǎo)組,赴臨夏州和永靖縣對該批案件調(diào)卷審查。在案件審查中,辦案指導(dǎo)組發(fā)現(xiàn)某金融機構(gòu)內(nèi)部存在明顯管理監(jiān)督漏洞,可能引發(fā)新的金融風(fēng)險,需要行業(yè)主管部門進一步加強和改進監(jiān)管工作�？紤]到因原理事長雷某貪賄案造成的惡劣影響和嚴(yán)重后果,某省級金融機構(gòu)當(dāng)前處于一個特殊階段,面臨的困境和難題不少,需要檢察機關(guān)給予大力支持,2019年6月,甘肅省檢察院決定在對某金融機構(gòu)系列案件加強督導(dǎo)的同時,向某省級金融機構(gòu)制發(fā)檢察建議,幫助其整章建制,堵塞漏洞,化解風(fēng)險,渡過難關(guān)。為將檢察建議做成剛性,達到建議單位和被建議單位之間的雙贏,甘肅省檢察院派員先后與某省級金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)進行了座談,共同研究、梳理某省級金融機構(gòu)內(nèi)部管理和機制設(shè)置中存在的問題,保證了檢察建議的準(zhǔn)確性和可行性。7月初,檢察建議書初稿完成,甘肅省檢察院法律政策研究室對初稿進行了審核,對文書內(nèi)容進行了法律審核,從加強文書規(guī)范性、說理性等方面,提出了修改意見。后經(jīng)向某省級金融機構(gòu)征求意見,多次修改完善,檢察長對檢察建議書進行了審核簽發(fā)。2019年8月6日,甘肅省檢察院黨組副書記、副檢察長帶隊向某省級金融機構(gòu)理事長宣告送達了檢察建議書。
【被建議單位回復(fù)和采納情況】
2019年11月11日,某省級金融機構(gòu)以《關(guān)于貫徹落實甘肅省人民檢察院檢察建議書相關(guān)情況的報告》向甘肅省檢察院回復(fù)落實情況,全部采納了檢察建議書中的四項建議內(nèi)容,提出了六條落實措施。
【跟蹤督促和落實情況】
某省級金融機構(gòu)開展了查風(fēng)險、查隱患、查漏洞、查行為的“四排查”活動,對各業(yè)務(wù)、各條線,尤其信貸領(lǐng)域開展金融亂象排查整頓;規(guī)范理事會運行機制,對“三重一大”事項全面監(jiān)督,同時在白銀等7地增設(shè)審計小組;制定多項制度,強化管理的規(guī)范化、信息化,成立貸款咨詢評估專家小組;多措并舉強化全體干部職工遵紀(jì)守法意識和合規(guī)經(jīng)營理念。甘肅省檢察院將結(jié)合案件辦理,就檢察建議落實效果與某省級金融機構(gòu)長期保持聯(lián)系,通報工作進展,加大贓款追繳,協(xié)商內(nèi)部涉案人員處理,督促管理機制落實到位,為甘肅省金融業(yè)務(wù)健康發(fā)展和金融秩序穩(wěn)定創(chuàng)造良好條件。
【效果和意義】
2017年9月,某省級金融機構(gòu)原理事長雷某以受賄罪、巨額財產(chǎn)來源不明罪被依法查處。雷某在擔(dān)任某省級金融機構(gòu)理事長的十年期間,利用職務(wù)便利,違規(guī)插手和干涉貸款審批、匯票承兌、授信業(yè)務(wù)及干部選拔,多名干部牽涉行賄、違規(guī)發(fā)放貸款,金融機構(gòu)內(nèi)部金融亂象頻出,資金損失嚴(yán)重,對外形象和聲譽遭受很大損害,危害后果十分嚴(yán)重。某金融機構(gòu)系列案件的發(fā)生與此情況密切關(guān)聯(lián)。在某省級金融機構(gòu)面臨艱難之際,甘肅省檢察院發(fā)出的檢察建議書提出指導(dǎo)地方金融機構(gòu)開展行業(yè)內(nèi)部整治、健全落實金融機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)管機制、提高金融機構(gòu)防范金融風(fēng)險能力、加強金融機構(gòu)員工管理的四項合理化建議,既為金融機構(gòu)整頓秩序,嚴(yán)格監(jiān)管開出一劑“良方”,又為金融機構(gòu)提振精神、走出困境、重塑形象撐腰鼓勁,彰顯了檢察機關(guān)在服務(wù)甘肅省金融健康發(fā)展,防范化解重大金融風(fēng)險中應(yīng)有的政治站位和責(zé)任擔(dān)當(dāng)。
本案的典型意義在于:
一是為嚴(yán)格遵循檢察建議規(guī)范化流程提供了典范。該案檢察建議在制發(fā)程序上,嚴(yán)格遵循《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》和《甘肅省人民檢察院關(guān)于規(guī)范和加強檢察建議工作的實施意見》規(guī)定的流程,調(diào)查核實不打折扣,審核審簽不走過場,與被建議單位溝通、向被建議單位征求意見深入、耐心,宣告送達注重方式、場合、效果;在制發(fā)形式上,嚴(yán)格按照《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》規(guī)定的文書內(nèi)容和《人民檢察院檢察建議法律文書格式樣本》規(guī)定的文書格式制作檢察建議書,法律政策研究部門在審核過程中,詳細(xì)指出了文書制作中格式不夠規(guī)范、內(nèi)容不夠集中、說理不夠透徹、依據(jù)不夠充分、建議與問題對應(yīng)性不夠強、語言不夠簡潔等問題,分管檢察長、檢察長在審核審簽文書過程中,多次對修改完善提出建議,正式檢察建議文書相比提交審核稿,篇幅減少了一半,不僅依法有據(jù),而且規(guī)范性、說理性均有了大幅提升,審核程序?qū)ΡＷC文書質(zhì)量發(fā)揮了重要作用。
二是為制發(fā)社會治理類類案檢察建議提供了典范。該案檢察建議是在系統(tǒng)梳理、深入研究了某金融機構(gòu)發(fā)生的12起涉及貸款業(yè)務(wù)的刑事犯罪案件的共同特點、共同問題基礎(chǔ)上制作的,案情高度概括,問題精準(zhǔn)直接,依據(jù)充分明確,建議簡明扼要,語言平實專業(yè),為如何加強類案檢察建議文書的針對性、說理性,提供了有益范本。
三是為類案檢察建議如何“做成剛性”“做到剛性”提供了典范。該案辦案程序規(guī)范,提升了檢察司法的公信力;辦案質(zhì)量過硬,保證了檢察建議的精準(zhǔn)性;檢察機關(guān)與被建議單位溝通順暢,檢察建議宣告送達、跟蹤督促有力扎實,確保了檢察建議的采納和效果。
【檢察建議書】
甘肅省人民檢察院
檢察建議書
甘檢建〔2019〕1號
某省級金融機構(gòu):
本院經(jīng)對某金融機構(gòu)集中爆發(fā)的12起案件調(diào)卷審查,發(fā)現(xiàn)某金融機構(gòu)內(nèi)部存在明顯管理監(jiān)督漏洞,可能引發(fā)新的金融風(fēng)險,需要行業(yè)主管部門進一步加強和改進監(jiān)管工作。
2017年7月至2018年9月,永靖縣公安局和臨夏州公安局陸續(xù)對某金融機構(gòu)發(fā)生的12起涉及貸款業(yè)務(wù)的刑事犯罪立案偵查,該系列案件涉案本金9355萬元,利息5078萬元,合計1.4433億元。其中,經(jīng)檢察機關(guān)審查逮捕的崔某涉嫌騙取貸款案、劉某涉嫌騙取貸款案和劉某某涉嫌騙取貸款案,均是采取提供虛假貸款資料,借用他人身份證明或冒用他人簽名的手段獲取大額貸款,截至案發(fā)前大部分貸款未予歸還。上述事實,有書證、證人證言、犯罪嫌疑人供述等證據(jù)證實。目前,檢察機關(guān)對崔某以騙取貸款罪批準(zhǔn)逮捕,對案件涉及的某金融機構(gòu)工作人員劉某以違規(guī)發(fā)放貸款罪批準(zhǔn)逮捕。同時,涉案的其他某金融機構(gòu)工作人員王某等五人被公安機關(guān)以涉嫌違規(guī)發(fā)放貸款罪取保候?qū)�。其余案件尚在公安機關(guān)偵查環(huán)節(jié)。
經(jīng)對12起案件調(diào)卷審查,發(fā)現(xiàn)其他案件情形與上述三案基本一致,同時還發(fā)現(xiàn)某金融機構(gòu)內(nèi)部存在明顯管理漏洞:一是貸款三查制度流于形式。劉某某涉嫌騙取貸款一案中,某金融機構(gòu)未對劉某某申請9筆貸款的貸款人資格、貸款用途、貸款資料和償還貸款能力進行核查,就發(fā)放貸款3410萬元,致使3190萬元未能歸還。二是貸款發(fā)放逆程序操作,存在先發(fā)放貸款后審批情況。貸款人僅向某金融機構(gòu)提交身份證明材料,貸款就能發(fā)放,而后貸款人才補報虛假貸款資料,出現(xiàn)信貸管理系統(tǒng)審批時間早于紙質(zhì)資料審批時間現(xiàn)象。這一情況在崔某案、劉某案、劉某某案中均有體現(xiàn)。三是某金融機構(gòu)工作人員參與貸款資料造假。劉某某案中,某金融機構(gòu)楊塔分支機構(gòu)工作人員在兩筆貸款發(fā)放中,存在與貸款人共同補報虛假資產(chǎn)證明的情況。四是某金融機構(gòu)法人代表嚴(yán)重侵害法人權(quán)益。在卷證據(jù)表明,某金融機構(gòu)原理事長馬某對于案件中大部分冒名貸款、關(guān)聯(lián)貸款負(fù)有不可推卸的責(zé)任。劉某某案中,有6名證人證實貸款違規(guī)發(fā)放是馬某事先安排或授意。在其他案件中也存在相同情況;五是某省級金融機構(gòu)原理事長雷某受賄案在金融機構(gòu)內(nèi)部造成的惡劣影響和負(fù)面效果還未完全消除。
鑒于以上問題,根據(jù)《中華人民共和國人民檢察院組織法》第二十一條、《人民檢察院檢察建議工作規(guī)定》第十一條之規(guī)定,提出如下建議:
(一)指導(dǎo)地方分支機構(gòu)開展行業(yè)內(nèi)部整治。根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》等相關(guān)規(guī)定,建議主管單位強監(jiān)管、治亂象、嚴(yán)問責(zé),指導(dǎo)、督促地方分支機構(gòu)以規(guī)范信貸業(yè)務(wù)、治理金融亂象為內(nèi)容,開展業(yè)內(nèi)隱患自查、風(fēng)險定期排查和專項整治工作,重點檢查是否嚴(yán)格執(zhí)行貸款三查制度,在貸前、貸中、貸后不同階段是否從嚴(yán)把關(guān),是否將審貸分離制度、貸款審批委員分工負(fù)責(zé)制度落實到位,貸款資金是否真正流向?qū)嶓w經(jīng)濟,對發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重違反金融管理法律法規(guī)的直接責(zé)任人員和管理人員嚴(yán)肅問責(zé),涉嫌犯罪的及時移交有關(guān)機關(guān)查處。
(二)健全、落實該金融機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)管機制。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于農(nóng)村金融體系改革的決定》,該金融機構(gòu)建立了社員代表大會、理事會、監(jiān)事會三權(quán)分立的核心治理制度。但在實踐中,該金融機構(gòu)“三會”制度形同虛設(shè),理事會和監(jiān)事會的規(guī)范制度沒有建立,理事會受到上級控制,監(jiān)事會流于形式,無法發(fā)揮有效的內(nèi)部監(jiān)管,這點在雷某受賄案和某金融機構(gòu)系列案件中有充分體現(xiàn)。建議進一步規(guī)范理事會運行機制,明確理事長權(quán)限范圍,落實監(jiān)事會制度,真正發(fā)揮監(jiān)事會對理事會的內(nèi)部監(jiān)管作用。
(三)提高該金融機構(gòu)防范金融風(fēng)險能力。建議按照中國人民銀行《進一步完善和加強金融機構(gòu)內(nèi)部控制建設(shè)的若干意見》,制定切實可行的風(fēng)險管理制度,進一步細(xì)化風(fēng)險防控操作流程,充分運用現(xiàn)代化信息手段加強風(fēng)險防控;對該金融機構(gòu)內(nèi)控機制、流程開展科學(xué)化評估,對潛在風(fēng)險做出預(yù)判,提高對各類金融風(fēng)險的預(yù)警能力;加強政策方針研究,強化對貸款行業(yè)甄別,降低不良貸款形成;建立健全信用評估體系,通過信用風(fēng)險評估完善風(fēng)險預(yù)警,減少風(fēng)險事件。
(四)加強該金融機構(gòu)員工管理。建議加強員工法治教育,通過學(xué)習(xí)相關(guān)金融法律法規(guī),剖析違法犯罪典型案例,增強員工自律意識和法治觀念,確立行為底線,劃定行為紅線,繃緊行業(yè)“高壓線”;建議對關(guān)鍵崗位員工加大風(fēng)險防控教育培訓(xùn),使其掌握正確風(fēng)險防控手段,保持對風(fēng)險警惕,具備應(yīng)對風(fēng)險能力;注重員工職業(yè)道德培養(yǎng),樹立誠信、合規(guī)、盡職的職業(yè)價值理念,提高員工整體素質(zhì)和職業(yè)道德水準(zhǔn);建立風(fēng)險防范考評機制,將風(fēng)險防控考核納入員工日�？荚u,提高員工參與風(fēng)險防控工作的主動性。
對檢察建議書有異議的,請自收到檢察建議書之日起十日內(nèi)提出;如無異議,請將落實情況于收到檢察建議書后兩個月內(nèi)書面回復(fù)本院。
2019年8月2日
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