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Law-lib.com　 2023-4-3 12:13:10　 法治日?qǐng)?bào)-法治網(wǎng)

本報(bào)訊 記者周芬棉 為完善證券公司監(jiān)管基礎(chǔ)制度，證監(jiān)會(huì)近日就《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《征求意見(jiàn)稿》），向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，修訂條例，其出發(fā)點(diǎn)在完善證券公司監(jiān)管基礎(chǔ)制度，提升防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)的能力，明確合規(guī)審慎、歸位盡責(zé)的監(jiān)管導(dǎo)向，引導(dǎo)證券公司加強(qiáng)公司治理和內(nèi)部管理，回歸行業(yè)本源，提升專(zhuān)業(yè)能力，補(bǔ)齊功能短板，走規(guī)范化、專(zhuān)業(yè)化、集約化、差異化的高質(zhì)量發(fā)展道路。

《征求意見(jiàn)稿》主要內(nèi)容包括：落實(shí)新證券法要求，取消、調(diào)整部分行政許可事項(xiàng)，落實(shí)審慎監(jiān)管原則、提升風(fēng)險(xiǎn)防控主動(dòng)性，對(duì)照證券法加大處罰力度。

加強(qiáng)對(duì)證券公司股東、實(shí)際控制人穿透監(jiān)管的要求，增強(qiáng)監(jiān)管力度，規(guī)范公司治理。

引導(dǎo)行業(yè)回歸本源、集約經(jīng)營(yíng)，走高質(zhì)量發(fā)展之路，培育“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化，建立長(zhǎng)效合理激勵(lì)約束機(jī)制。

補(bǔ)充業(yè)務(wù)規(guī)則，新增證券承銷(xiāo)與保薦、做市交易、場(chǎng)外業(yè)務(wù)三節(jié)，針對(duì)性完善相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)范，促進(jìn)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能有效發(fā)揮。

強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控，完善內(nèi)外部約束機(jī)制，突出合規(guī)風(fēng)控全覆蓋，強(qiáng)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理；

補(bǔ)充恢復(fù)與處置計(jì)劃、子公司和分支機(jī)構(gòu)管理、利益沖突防控、關(guān)聯(lián)交易管理、異常交易監(jiān)控、廉潔從業(yè)、人員管理等重點(diǎn)制度要求，系統(tǒng)規(guī)定信息技術(shù)制度。

優(yōu)化監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能。明確差異化監(jiān)管原則，完善法律責(zé)任設(shè)置、提升違法違規(guī)成本。

日期：2023-4-3 12:13:10 | 關(guān)閉 |