藍(lán)天基金資產(chǎn)信托契約
2005-8-11
根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律和《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》的有關(guān)精神和要求
，中國(guó)人民建設(shè)銀行深圳分行和深圳藍(lán)天基金管理公司本著共同發(fā)起“藍(lán)天基金”
，將募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，以使投資人獲得盡可能高的投
資回報(bào)和較豐厚的資本增值的宗旨，經(jīng)平等協(xié)商并形成共識(shí)后，達(dá)成以下協(xié)議：
第一條 釋義
除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語(yǔ)具有如下意義：
�。保净�
指根據(jù)本契約規(guī)定所設(shè)立的藍(lán)天基金。
２．基金單位
指代表本基金一定資產(chǎn)份額的最小等份。
３．人
指我國(guó)民法通則所指的民事活動(dòng)的參與者，包括自然人和法人。
４．受益人
指持有本基金所發(fā)行的單位份額并依據(jù)本契約規(guī)定享有相應(yīng)的資產(chǎn)實(shí)際所有權(quán)
、收益分配權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、受益人大會(huì)表決權(quán)等權(quán)益及承擔(dān)本契約和本基金
章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務(wù)的人。
�。担鞴軝C(jī)關(guān)
指對(duì)基金實(shí)施行政管理職能的政府機(jī)構(gòu)，本契約中通指中國(guó)人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)
特區(qū)分行。
６．經(jīng)理人
根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結(jié)人之一，受信托
人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動(dòng)的人。在本契約中專指深圳藍(lán)天基金管理公司
或其繼任人。
�。罚顿Y
指經(jīng)理人將本基金資金以購(gòu)買任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)及其它有
價(jià)證券及其所應(yīng)占的資金份額，或以對(duì)企業(yè)進(jìn)行參股等項(xiàng)目為資金運(yùn)用的對(duì)象進(jìn)而
獲取相應(yīng)之利益的行為。
８．信托人
指根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對(duì)本基本資產(chǎn)
進(jìn)行保管的人，在本契約中專指中國(guó)人民建設(shè)銀行深圳市分行或其繼任人。
９．會(huì)計(jì)年度
指公歷每年的１月１日起至當(dāng)年的１２月３１日止的期間。
�。保埃瓿踬Y產(chǎn)凈值
指本基金在每會(huì)計(jì)年度開始后第一個(gè)估值日的資產(chǎn)凈值。
�。保保芤鎽{證
指根據(jù)基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資金而向受益人簽發(fā)的有
價(jià)證券，在本契約中通指經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的證券存折。
１２．單位持有人
指登錄在受益人名冊(cè)上的每一基金單位的實(shí)際持有人，同時(shí)通指本基金的所有
受益人。
�。保常芤嫒嗣麅�(cè)
指本契約第四條所述的記載有關(guān)本基金受益人名稱、地址、持有單位份額等資
料的登記名冊(cè)。
�。保矗怯浫�
指受信托人委托負(fù)責(zé)受益人名冊(cè)登錄和保管工作的人或機(jī)構(gòu)，本契約中專指深
圳證券登記公司。
１５．交易日
指國(guó)內(nèi)有合法證券交易活動(dòng)的證券交易所或證券商或銀行的任一營(yíng)業(yè)日。
�。保叮P(guān)連人
泛指下列三種人：
（１）直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額３０％或以上普通股或表決權(quán)
的人；
（２）受上述（１）項(xiàng)所指的人控股的人；
�。ǎ常┯山�(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額３０％或以上普通股或表決
權(quán)的人。
�。保罚乐�
指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對(duì)本基金有關(guān)資產(chǎn)或債權(quán)的價(jià)值進(jìn)行評(píng)估的活動(dòng)。
�。保福乐等�
指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)凈值計(jì)算并公布的任一交易日。
�。保梗状伟l(fā)行費(fèi)
指本契約第七條所指的首次發(fā)行費(fèi)。
�。玻埃�(jīng)理年費(fèi)
指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條三款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。
�。玻保Y產(chǎn)凈值
指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的一個(gè)基金單位（根據(jù)上下文
要求而定）所擁有或代表的資產(chǎn)價(jià)值。
�。玻玻磐心曩M(fèi)
指信托人根據(jù)本契約第十二條（３）款規(guī)定所應(yīng)享有的款額。
�。玻常藬�(shù)師
指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對(duì)本基金會(huì)計(jì)帳目進(jìn)行核
數(shù)的公認(rèn)專業(yè)機(jī)構(gòu)及其專業(yè)人員。
２４．一般決議
指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會(huì)上由占表決權(quán)總票數(shù)５０％或以
上票數(shù)通過(guò)的決議。
�。玻担貏e決議
指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會(huì)上占表決權(quán)總票數(shù)７５％或以上票
數(shù)通過(guò)的決議。
�。玻叮畷�(huì)計(jì)結(jié)算日
指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年１２月３１日。
�。玻罚峙涫找鎺�
指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。
２８．收益分配日
指在本基金存續(xù)期內(nèi)每會(huì)計(jì)年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會(huì)確定的該
會(huì)議年度的收益分配過(guò)戶截止日，該日不得超過(guò)該會(huì)計(jì)年度的會(huì)計(jì)結(jié)算日后三個(gè)月
期間。
�。玻梗鸸芾硪�(guī)定
指《藍(lán)天基金章程》及其今后的修改或增補(bǔ)部分。
３０．基金管理規(guī)定
指《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。
３１．計(jì)價(jià)日
指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權(quán)估價(jià)日或房地產(chǎn)評(píng)估日。
第二條 本基金
�。保净鹈Q：藍(lán)天基金。
�。玻净鸢l(fā)行規(guī)模：本基金最高發(fā)行限額為３００００萬(wàn)單位，最低發(fā)行額
為１８０００萬(wàn)單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內(nèi)不
上市交易，亦不對(duì)外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相
應(yīng)增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來(lái)派發(fā)每年的收益。
�。常净鸫胬m(xù)期：本基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期
滿前根據(jù)受益人大會(huì)決議并經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)封閉期（最長(zhǎng)不超過(guò)十年），
或轉(zhuǎn)為開放式投資基金，及或轉(zhuǎn)為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。
�。矗净鹳Y產(chǎn)由下列部分構(gòu)成：
（１）發(fā)售基金單位的資金收入；
（２）利用上述資金所進(jìn)行的投資或該等投資所形成的財(cái)產(chǎn)；
（３）出售或轉(zhuǎn)讓上述投資或財(cái)產(chǎn)的資金收入；
�。ǎ矗┥鲜鐾顿Y或財(cái)產(chǎn)在存續(xù)過(guò)程中所形成的增值、溢價(jià)及其它非營(yíng)業(yè)性收入；
（５）將有關(guān)收益進(jìn)行再投資所獲得的收入；
�。ǎ叮┏鲜鲰�(xiàng)目外的其它雜項(xiàng)收入。
�。担净鸬纳鲜鲑Y產(chǎn)（以下統(tǒng)稱本基金資產(chǎn)）由信托人按信托原則在名義上
持有，本基金的所有投資人（或受益人）為實(shí)際持有人。
�。叮磐腥藨�(yīng)為上述資產(chǎn)開立獨(dú)立于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外的單獨(dú)帳戶進(jìn)行
保管和持有；本基金的一切對(duì)外業(yè)務(wù)活動(dòng)均以本基金名義出現(xiàn)。
�。罚磐腥恕⒔�(jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本契約對(duì)本基金資產(chǎn)享有留置權(quán)、抵
押權(quán)或其它優(yōu)先權(quán)。
�。福净鸪鲇谕顿Y經(jīng)營(yíng)上的需要可以隨時(shí)向外借入以現(xiàn)金或其它資產(chǎn)形式體
現(xiàn)的資金；本基金借款余額不能超過(guò)本資金在該會(huì)計(jì)年度的年初資產(chǎn)凈值。
本基金的上述借款可來(lái)源于信托人、經(jīng)理人或關(guān)連人，但該等借款利率一般不
應(yīng)高于當(dāng)期同業(yè)的通常利率水平。
第三條 本基金單位的發(fā)行、受益憑證和持有人
�。保净饐挝坏陌l(fā)售對(duì)象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的招募說(shuō)明
書所列實(shí)施。
�。玻恳换饐挝坏拿嬷禐槿嗣駧乓荚l(fā)售價(jià)格為人民幣壹元，另加收發(fā)售
價(jià)格３％的首次發(fā)行費(fèi)。
�。常净饐挝缓褪芤鎽{證均以記名的書面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證（交
易手）為１０００基金單位。
�。矗净鹚l(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對(duì)本基金一定份額資產(chǎn)的
所有權(quán)、受益權(quán)或其它權(quán)益并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的證明，不是保障收益的憑據(jù)。
�。担�(jīng)理人須認(rèn)購(gòu)并持有本基金單位發(fā)行總額５％的份額，且在本基金清盤前
未經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)不得低于上述原始數(shù)額。
�。叮净饐挝坏膶�(shí)際持有人同時(shí)為本基金的受益人，每一受益人按本契約規(guī)
定所享有的對(duì)本基金的權(quán)益大小，與該受益人所持有的本基金單位份額大小成正比
，但任何受益人增不享有對(duì)本基金某一特定資產(chǎn)的特別權(quán)利。
�。罚净饐挝坏氖芤嫒嗽诒净鸱忾]式存續(xù)期間不得向本基金贖回其所持的
基金單位。
８．如果本基金在規(guī)定的發(fā)行期限內(nèi)所售出的基金單位數(shù)額達(dá)不到最低限額的
要求，則本基金不能成立，屆時(shí)將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的
活期存款利率計(jì)算的利息，在扣除相應(yīng)發(fā)行費(fèi)用后一并退還給認(rèn)購(gòu)人。
第四條 受益人名冊(cè)和基金單位的轉(zhuǎn)讓
�。保净鹪谖瓷鲜星盎蜷_放式運(yùn)作期間，受益人名冊(cè)由經(jīng)理人以書面或電子
信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊(cè)記錄的
內(nèi)容為：
（１）受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號(hào)或存折號(hào)。
（２）受益人所持有的基金單位份額；
�。ǎ常┰撌芤嫒苏J(rèn)購(gòu)或受讓基金單位的日期及轉(zhuǎn)讓人的有關(guān)資料；
�。ǎ矗┗饐挝晦D(zhuǎn)讓的過(guò)戶日期。
�。玻芤嫒巳缯J(rèn)為需要更改上述記錄內(nèi)容時(shí)，應(yīng)向經(jīng)理人或登記人提出更改申
請(qǐng)，由經(jīng)理人或登記人按有關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行審核，并視情況決定是否在受益人名冊(cè)
上作出相應(yīng)變更。
�。常芤嫒松矸莸拇_認(rèn)和其所持單位份額的大小一般應(yīng)以受益人名冊(cè)的記錄為
準(zhǔn)。
�。矗净鸪闪M三年后，如屬延長(zhǎng)封閉期，則本基金單位可申請(qǐng)?jiān)谧C券交易
所上市交易。
本基金單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。
�。担魏问芤嫒司袡�(quán)將其名下的基金單位通過(guò)經(jīng)理人或其委托的證券交易所
或證券商有償轉(zhuǎn)讓給他人。
�。叮鲜龌饐挝坏慕灰谆蜣D(zhuǎn)讓價(jià)格按該交易日的市場(chǎng)價(jià)格確定，并由轉(zhuǎn)讓方
和／或受讓方另行支付主管機(jī)關(guān)規(guī)定的印花稅和手續(xù)費(fèi)。
�。罚鲜鲛D(zhuǎn)讓中的受讓人須持轉(zhuǎn)讓憑證向經(jīng)理人或登記人辦理已轉(zhuǎn)讓的基金單
位過(guò)戶手續(xù)后，方能享有該份額基金單位的收益分配等權(quán)益。
第五條 基金的投資目標(biāo)、投資范圍及投資限制
�。保净鹱鳛槊嫦蛏鐣�(huì)的新型金融投資工具，目標(biāo)是根據(jù)證券等市場(chǎng)的變化
情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方
