中國證券業(yè)協(xié)會

單位名稱

英文名稱
網(wǎng)址
注冊地址 郵政編碼
辦公地址
單位電話 單位傳真號碼
單位電子郵箱 董事長、總經(jīng)理姓名
成立時間 注冊資本
證券業(yè)務(wù)
許可證 號碼： 獲證時間
發(fā)證機(jī)關(guān)：
分支機(jī)構(gòu)數(shù)* 總資產(chǎn)
(人民幣億元)
會員代表*
凈資產(chǎn)
(人民幣億元)
在公司的職務(wù)
基金評價業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人姓名及聯(lián)系方式 職工總數(shù)
聯(lián)絡(luò)員姓名、職務(wù)、電話、傳真、電子信箱、手機(jī)號 具有證券從業(yè)資格者人數(shù)
經(jīng)
批
準(zhǔn)
的
業(yè)
務(wù)
范
圍






前 十 名 股 東 單 位 及 參 股 比 例

股東名稱 持股比例 主營業(yè)務(wù)

1




2







3


4



5

6

7


8



9



10




現(xiàn) 任 主 要 領(lǐng) 導(dǎo) 成 員 簡 況
（董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、監(jiān)事長、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人）
職 務(wù)
姓 名

性別

出生
年月

文化程度
具有何種證券從業(yè)資格
業(yè)內(nèi)工作年限
















入會申請
（說明入會的理由與目的，并承諾遵守協(xié)會章程）









































會
員
代
表
簡
歷


協(xié)
會
登
記
部
門
意
見










年 月 日

備

注




核準(zhǔn)登記日期 核準(zhǔn)登記文號 經(jīng)辦人 會員證號



附8：
誠信承諾書

本機(jī)構(gòu)及本人對以上內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)的審查，確認(rèn)所填報(bào)的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無任何虛假或誤導(dǎo)性陳述，并承諾：如以上內(nèi)容存在虛假或誤導(dǎo)性陳述，本機(jī)構(gòu)及本人愿承擔(dān)法律責(zé)任。


申請公司（加蓋公章）

法定代表人簽字并蓋章

經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人簽字并蓋章




年　 月　 日





基金評獎業(yè)務(wù)申請材料的內(nèi)容與格式

一、申報(bào)材料的封面、紙張、頁碼和份數(shù)
（一）封面
1、標(biāo)有“開展基金評獎業(yè)務(wù)入會申報(bào)材料”字樣；
2、申請人名稱；
3、正式報(bào)送申報(bào)材料的日期；
4、機(jī)構(gòu)主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
（二）紙張和頁碼
A4紙，雙面打印，申報(bào)材料的頁碼應(yīng)置于每頁下端居中。
（三）份數(shù)
申報(bào)材料一式15份，并附全套申報(bào)材料電子版（光盤）1份。

二、基金評獎機(jī)構(gòu)入會申報(bào)材料目錄與內(nèi)容
（一）申請成為協(xié)會基金評獎機(jī)構(gòu)會員的公函
內(nèi)容包括但不限于：自愿加入中國證券業(yè)協(xié)會，遵守法律、法規(guī)和相關(guān)自律規(guī)則，按照《中國證券業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定，行使會員權(quán)利，履行會員義務(wù)，自覺接受協(xié)會的自律監(jiān)督。
（二）機(jī)構(gòu)基本經(jīng)營情況表；
（三）基金評獎從業(yè)人員情況表；
（四）基金評獎理論、方法及數(shù)據(jù)說明；
（五）基金評獎業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度及流程說明；
（六）中國證券業(yè)協(xié)會會員登記表；
（七）誠信承諾書；
（八）法人營業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）。


附：
1、封面
2、機(jī)構(gòu)基本經(jīng)營情況表；
3、基金評獎從業(yè)人員情況表；
4、基金評獎理論、方法及數(shù)據(jù)說明；
5、基金評獎業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度及業(yè)務(wù)流程說明；
6、中國證券業(yè)協(xié)會會員登記表；
7、誠信承諾書

附1: （封面）



開展基金評獎業(yè)務(wù)
入會申報(bào)材料





申報(bào)單位： （機(jī)構(gòu)蓋章）

填表日期： 年 月 日


承辦人聯(lián)系方式：
姓名
辦公電話 傳真
手機(jī) E-mail





中國證券業(yè)協(xié)會制


填報(bào)說明

一、 所有內(nèi)容請打印，要求字跡清晰，語言簡練、準(zhǔn)確。
二、 每項(xiàng)內(nèi)容都必須填寫，如果某項(xiàng)內(nèi)容不涉及本機(jī)構(gòu)或個人時，請?zhí)顚憽盁o”。
三、 填報(bào)內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。涉及經(jīng)營數(shù)據(jù)的，應(yīng)填報(bào)截至申報(bào)材料前最近一個月月末的情況。
四、 入會材料封面、誠信承諾書、法人營業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）應(yīng)加蓋機(jī)構(gòu)公章，其中誠信承諾書應(yīng)有法人和經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的簽字。



附2:
機(jī)構(gòu)基本經(jīng)營情況表

一、 經(jīng)營及業(yè)務(wù)開展基本情況
機(jī)構(gòu)名稱

總資產(chǎn)（萬元）
凈資產(chǎn)（萬元）
流動資產(chǎn)（萬元） 固定資產(chǎn)（萬元）



2009年收入情況 營業(yè)收入（萬元）
利潤總額（萬元）
凈利潤（萬元）
機(jī)構(gòu)類型和
業(yè)務(wù)范圍




基金評獎范圍


基金評獎
部門名稱 基金評獎部門
總?cè)藬?shù)
其中：負(fù)責(zé)基金評獎
的業(yè)務(wù)人員總數(shù)
具有基金從業(yè)資格的人數(shù)
控股股東、實(shí)際控制人、最終權(quán)益持有人的名稱、注冊地及其直接間接持股比例
公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖(附股東營業(yè)執(zhí)照、證券業(yè)務(wù)資格證明文件)

二、關(guān)聯(lián)關(guān)系說明（如“是”，請?jiān)敿?xì)說明）
1、是否有同一股東持有基金評價機(jī)構(gòu)、基金管理公司的股份均達(dá)到5%以上的？
2、是否持有基金管理公司的股份達(dá)到5%以上？
3、是否銷售基金產(chǎn)品？
4、是否為基金管理公司提供證券投資咨詢服務(wù)或銷售信息產(chǎn)品且獲得收入？
5、機(jī)構(gòu)是否有評獎人員擔(dān)任基金管理公司職務(wù)？
6、機(jī)構(gòu)是否為基金管理公司提供信息披露和宣傳欄目？

三、合規(guī)經(jīng)營情況說明
1、近三年是否因違法、違規(guī)經(jīng)營而受到行政機(jī)關(guān)或監(jiān)管部門的處罰?
2、是否存在因涉嫌違法違規(guī)正被行政機(jī)關(guān)或監(jiān)管部門調(diào)查的情形?
3、近三年是否曾受到自律組織的處分?
4、高級管理人員近三年是否曾受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的處罰?
5、高級管理人員近三年是否曾受到自律組織的處罰?
6、是否利用基金評獎活動向評獎對象索取任何形式的好處或利益？



附3：
基金評獎從業(yè)人員情況表

一、基金評獎人員基本情況表
職 務(wù)
姓 名

性別

身份證號碼
出生
年月

文化程度
*是否具有
基金從業(yè)資格 *業(yè)內(nèi)工作年限






注：1、此表應(yīng)填報(bào)的基金評獎從業(yè)人員包括業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人和從事基金評獎業(yè)務(wù)的人員；
2、具有“基金從業(yè)資格”是指通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎(chǔ)知識”和“證券投資基金”兩科考試，成績合格的；
3、業(yè)內(nèi)工作年限是指從事金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷的時間。

二、基金評獎人員合規(guī)情況
1、 基金評獎人員近三年是否曾受到司法機(jī)關(guān)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織的處罰？
2、 基金評獎人員是否有在兩個以上基金評價或評獎機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的情況？
3、 基金評獎人員是否有在基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)兼職的情況？
4、 基金評獎人員是否存在以個人名義發(fā)布評獎結(jié)果的情況？

三、基金評獎人員詳細(xì)情況（請附人員的簡歷、學(xué)歷證明；具有基金從業(yè)資格的，應(yīng)附兩科考試成績單復(fù)印件）

附4：
基金評獎理論、方法及數(shù)據(jù)說明


一、基金評獎的基本情況（包括但不限于以下內(nèi)容）
1、獎項(xiàng)的名稱、主辦、協(xié)辦以及數(shù)據(jù)支持單位；
2、審核與評選的方式；
3、評選的宗旨與原則；
4、參選的條件；
二、基金評獎的理論、方法（如包括基金、基金管理公司等多類獎項(xiàng)的，應(yīng)分別闡述下列問題）
1、 基金（基金管理公司）評獎的理論基礎(chǔ)？（如含有模型、公式的請?jiān)敿?xì)列明）
2、 基金（基金管理公司）評獎的分類方法？
1）基金評級應(yīng)用的分類方法及實(shí)施說明（包括但不限于以下方面）
a) 分類依據(jù)是否以相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)；
b) 具體類別（包括各個子類別）及各類別包含的基金數(shù)量；
c) 特殊類型基金分類的分類（如：QDII、貨幣市場基金、指數(shù)基金、創(chuàng)新型基金等）；
d) 是否存在對不同類別的基金進(jìn)行合并評獎的情況說明；
2）基金管理公司是否進(jìn)行分類評獎？（如“是”請?zhí)顖?bào)具體類別、各類別的基金管理公司名稱）
3、 設(shè)置的獎項(xiàng)有哪些？各個獎項(xiàng)的名額？參考了哪些因素進(jìn)行評獎？
4、 是否與評價機(jī)構(gòu)合作開展評獎？（如“是”，請附相關(guān)合作協(xié)議）
5、 是否存在對基金合同生效不足6個月的基金（貨幣市場基金除外）進(jìn)行評獎的情況？
6、 對基金、基金管理人評獎的評獎期間？
7、 是否存在對特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行評獎的情況？
8、 是否還對其他基金或基金管理公司相關(guān)業(yè)務(wù)或人員進(jìn)行評級或評獎？（如是，請?jiān)敿?xì)說明）

二、基金評獎的數(shù)據(jù)庫支持（請就數(shù)據(jù)的完備性、可靠性和是否包含5年以上基金行業(yè)信息進(jìn)行詳細(xì)說明，附最新的基金或基金管理公司評獎結(jié)果）

附5：

內(nèi)部控制制度及業(yè)務(wù)流程說明

一、 整體內(nèi)控制度說明
1、 機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)是否健全？
2、 機(jī)構(gòu)是否建立健全有效的內(nèi)部控制制度和內(nèi)部控制機(jī)制?
3、 機(jī)構(gòu)是否具備適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)隔離系統(tǒng)?
4、機(jī)構(gòu)是否建立了員工管理和培訓(xùn)制度？
二、基金評獎內(nèi)控制度說明（請附基金評獎相關(guān)的內(nèi)控制度）
1、機(jī)構(gòu)是否建立了防范與評獎對象利益沖突的措施？實(shí)施情況如何？
2、是否設(shè)置評審委員會進(jìn)行評獎？委員會成員由哪些人擔(dān)任？委員會成員與被評獎機(jī)構(gòu)是否存在利益沖突？
3、機(jī)構(gòu)自身評獎部門、營銷部門之間是否建立“防火墻”制度？
4、機(jī)構(gòu)與基金管理公司或基金銷售機(jī)構(gòu)之間是否建立“防火墻”和相應(yīng)的管理制度？
5、機(jī)構(gòu)是否建立了基金評獎結(jié)果的發(fā)布制度和程序？
6、基金評獎結(jié)果的發(fā)布渠道和方式有哪些？評獎結(jié)果的發(fā)布是否有嚴(yán)格的校正和復(fù)核程序？
7、基金評獎標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序的公開披露制度是否建立？
8、基金評獎報(bào)告的內(nèi)容和材料制作是否有管理制度？
9、基金評獎相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、工作底稿等的保存是否嚴(yán)格？保存期限是多久？
10、機(jī)構(gòu)是否建立評獎標(biāo)準(zhǔn)、方法和作業(yè)程序的檢討評估制度？
三、基金評獎業(yè)務(wù)流程說明（請?jiān)敿?xì)說明從數(shù)據(jù)采集到結(jié)果發(fā)布的整個業(yè)務(wù)流程和對重點(diǎn)環(huán)節(jié)的風(fēng)險控制措施）

附6：


中 國 證 券 業(yè) 協(xié) 會
會 員 登 記 表









填表單位 ______________________________________
（公章）



填表日期 年 月 日



填 表 說 明

一、填表單位必須按照實(shí)際情況，如實(shí)填寫。
二、所有內(nèi)容須打印，封面處蓋章。
三、“分支機(jī)構(gòu)數(shù)”，指會員單位的分公司、營業(yè)部及控股公
司家數(shù)。
四、“會員代表”須由公司法定代表人或主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。
五、“總資產(chǎn)”、“凈資產(chǎn)”按資產(chǎn)負(fù)債表中上一年末相應(yīng)數(shù)據(jù)填寫，新設(shè)公司按當(dāng)期相應(yīng)數(shù)據(jù)填寫。













單位名稱

英文名稱
網(wǎng)址
注冊地址 郵政編碼
辦公地址
單位電話 單位傳真號碼
單位電子郵箱 法定代表人
成立時間 注冊資本
證券業(yè)務(wù)
許可證 號碼： 獲證時間
發(fā)證機(jī)關(guān)：
分支機(jī)構(gòu)數(shù)* 總資產(chǎn)
(人民幣億元)
會員代表*
凈資產(chǎn)
(人民幣億元)
在公司的職務(wù)
基金評獎業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人姓名及聯(lián)系方式 職工總數(shù)

聯(lián)絡(luò)員姓名、職務(wù)、電話、傳真、電子信箱、手機(jī)號 具有證券從業(yè)資格者人數(shù)
經(jīng)
批
準(zhǔn)
的
業(yè)
務(wù)
范
圍






前 十 名 股 東 單 位 及 參 股 比 例

股東名稱 持股比例 主營業(yè)務(wù)

1

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