深圳證券交易所

有關規(guī)定履行審批程序和信息披露義務，獨立董事、監(jiān)事會和保薦機構
是否按照有關規(guī)定發(fā)表意見（如適用）。
7.7.19 內部審計部門應當在業(yè)績快報對外披露前，對業(yè)績快報進行
審計，并重點關注下列內容：
（一）是否遵守《企業(yè)會計準則》及相關規(guī)定；
（二）會計政策與會計估計是否合理，是否發(fā)生變更；
（三）是否存在重大異常事項；
（四）是否滿足持續(xù)經營假設；
（五）與財務報告相關的內部控制是否存在重大缺陷或重大風險。
7.7.20 內部審計部門在審查和評價信息披露事務管理制度的建立
和實施情況時，應當重點關注下列內容：
（一）是否已按照有關規(guī)定制定信息披露事務管理制度及相關制
度，包括各內部機構、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的信息
披露事務管理和報告制度；
（二）是否明確規(guī)定重大信息的范圍和內容，以及重大信息的傳遞、
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審核和披露流程；
（三）是否制定未公開重大信息的保密措施，明確內幕信息知情人
的范圍和保密責任；
（四）是否明確規(guī)定公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、
實際控制人等相關信息披露義務人在信息披露事務中的權利和義務；
（五）公司、控股股東及實際控制人存在公開承諾事項的，公司是
否指派專人跟蹤承諾的履行及披露情況；
（六）信息披露事務管理制度及相關制度是否得到有效實施。
第八節(jié) 內部控制的檢查和披露
7.8.1 內部審計部門每季度應當與審計委員會召開一次會議，報告
內部審計工作情況和發(fā)現(xiàn)的問題，并至少每年向審計委員會提交一次內
部審計報告。
內部審計部門在審查過程中如發(fā)現(xiàn)內部控制存在重大缺陷或重大
風險，應當及時向審計委員會報告。
審計委員會應當根據(jù)內部審計部門提交的內部審計報告及相關資
料，對上市公司內部控制有效性出具書面的評估意見，并向董事會報告。
審計委員會認為公司內部控制存在重大缺陷或重大風險的，董事會應當
及時向本所報告并予以披露。公司應當在公告中披露內部控制存在的重
大缺陷或重大風險、已經或可能導致的后果，以及已采取或擬采取的措
施。
7.8.2 審計委員會應當根據(jù)內部審計部門出具的評價報告及相關資
料，對與財務報告和信息披露事務相關的內部控制制度的建立和實施情
況出具年度內部控制自我評價報告。內部控制自我評價報告至少應當包
括下列內容：
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（一）董事會對內部控制報告真實性的聲明；
（二）內部控制評價工作的總體情況；
（三）內部控制評價的依據(jù)、范圍、程序和方法；
（四）內部控制缺陷及其認定情況；
（五）對上一年度內部控制缺陷的整改情況；
（六）對本年度內部控制缺陷擬采取的整改措施；
（七）內部控制有效性的結論。
7.8.3 上市公司董事會應當在審議年度報告的同時，對內部控制自
我評價報告形成決議。監(jiān)事會和獨立董事應當對內部控制自我評價報告
發(fā)表意見，保薦機構應當對內部控制自我評價報告進行核查，并出具核
查意見。
7.8.4 上市公司在聘請會計師事務所進行年度審計的同時，應當至
少每兩年要求會計師事務所對內部控制設計與運行的有效性進行一次
審計，出具內部控制審計報告。會計師事務所在內部控制審計報告中，
應當對財務報告內部控制的有效性發(fā)表審計意見，并披露在內部控制審
計過程中注意到的非財務報告內部控制的重大缺陷。本所另有規(guī)定的除
外。
7.8.5 如會計師事務所對上市公司內部控制有效性出具非標準審計
報告或指出公司非財務報告內部控制存在重大缺陷的，公司董事會、監(jiān)
事會應當針對所涉及事項作出專項說明，專項說明至少應當包括下列內
容：
（一）所涉及事項的基本情況；
（二）該事項對公司內部控制有效性的影響程度；
（三）公司董事會、監(jiān)事會對該事項的意見；
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（四）消除該事項及其影響的具體措施。
7.8.6 上市公司應當在年度報告披露的同時，在中國證監(jiān)會指定網
站上披露內部控制自我評價報告和內部控制審計報告（如有）。
7.8.7 上市公司應當將內部控制制度的健全完備和有效執(zhí)行情況，
作為對公司各部門（含分支機構）、控股子公司的績效考核重要指標之
一。公司應當建立責任追究機制，對違反內部控制制度和影響內部控制
制度執(zhí)行的有關責任人予以查處。
第八章 投資者關系管理
8.1 上市公司投資者關系管理工作應當體現(xiàn)公平、公正、公開原則，
客觀、真實、準確、完整地介紹和反映公司的實際狀況，避免過度宣傳
可能給投資者決策造成的誤導。
8.2 上市公司投資者關系管理工作應當嚴格遵守有關法律、行政法
規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《股票上市規(guī)則》、本指引和本所其他相關
規(guī)定，不得在投資者關系活動中以任何方式發(fā)布或泄漏未公開重大信
息。
8.3 上市公司應當指定董事會秘書擔任投資者關系管理負責人，除
非得到明確授權并經過培訓，公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員和員
工應當避免在投資者關系活動中代表公司發(fā)言。
8.4 上市公司通過股東大會、網站、分析師說明會、業(yè)績說明會、
路演、一對一溝通、現(xiàn)場參觀和電話咨詢等方式進行投資者關系活動時，
應當平等對待全體投資者，為中小投資者參與活動創(chuàng)造機會，保證相關
溝通渠道的暢通，避免出現(xiàn)選擇性信息披露。
8.5 上市公司在業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關系活動
— 85 —
開始前，應當事先確定提問的可回答范圍。提問涉及公司未公開重大信
息或者可以推理出未公開重大信息的，公司應當拒絕回答。
8.6 上市公司舉行業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關系活
動，為使所有投資者均有機會參與，可以采取網上直播的方式。采取網
上直播方式的，公司應當提前發(fā)布公告，說明投資者關系活動的時間、
方式、地點、網址、公司出席人員名單和活動主題等。
8.7 在業(yè)績說明會、分析師會議、路演等投資者關系活動結束后，
上市公司應當及時將主要內容置于公司網站或以公告的形式對外披露。
8.8 機構投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現(xiàn)場參觀、
座談溝通時，上市公司應當合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有
機會獲取未公開重大信息。公司應當派兩人以上陪同參觀，并由專人回
答參觀人員的提問。
8.9 上市公司應當加強與中小投資者的溝通和交流，建立和投資者
溝通的有效渠道，定期與投資者見面。公司應當在年度報告披露后十個
交易日內舉行年度報告說明會，公司董事長（或總經理）、財務負責人、
獨立董事（至少一名）、董事會秘書、保薦代表人（至少一名）應當出
席說明會，會議包括下列內容：
（一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風險；
（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產經營、募集資金使用、新產品和新技術
開發(fā)；
（三）公司財務狀況和經營業(yè)績及其變化趨勢；
（四）公司在業(yè)務、市場營銷、技術、財務、募集資金用途及發(fā)展
前景等方面存在的困難、障礙、或有損失；
（五）投資者關心的其他內容。
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公司應當至少提前二個交易日發(fā)布召開年度報告說明會的通知，公
告內容應當包括日期及時間（不少于二個小時）、召開方式（現(xiàn)場/網絡）、
召開地點或網址、公司出席人員名單等。
8.10 上市公司應當根據(jù)規(guī)定在定期報告中公布公司網址和咨詢電
話號碼。當網址或咨詢電話號碼發(fā)生變更后，公司應當及時進行公告。
公司應當及時更新公司網站，更正錯誤信息，并以顯著標識區(qū)分最
新信息和歷史信息，避免對投資者決策產生誤導。
8.11 本所鼓勵上市公司通過召開新聞發(fā)布會、投資者懇談會、網上
說明會等方式，幫助更多投資者及時全面地了解公司已公開的重大信息。
8.12 上市公司向機構投資者、分析師或新聞媒體等特定對象提供已
披露信息等相關資料的，如其他投資者也提出相同的要求，公司應當平
等予以提供。
8.13 上市公司應當通過本所投資者關系互動平臺（以下簡稱“互動
平臺”）與投資者交流，指派或授權董事會秘書或者證券事務代表負責
查看互動平臺上接收到的投資者提問，依照本所《股票上市規(guī)則》等相
關規(guī)定，根據(jù)情況及時處理互動平臺的相關信息。
8.14 上市公司應當通過互動平臺就投資者對已披露信息的提問進
行充分、深入、詳細的分析、說明和答復。對于重要或具普遍性的問題
及答復，公司應當加以整理并在互動平臺以顯著方式刊載。
公司不得在互動平臺就涉及或者可能涉及未公開重大信息的投資
者提問進行回答。
8.15 上市公司應當充分關注互動平臺收集的信息以及其他媒體關
于本公司的報道，充分重視并依法履行有關公司的媒體報道信息引發(fā)或
者可能引發(fā)的信息披露義務。
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8.16 本所鼓勵上市公司將分析師會議、業(yè)績說明會和路演、一對一
溝通、現(xiàn)場參觀等投資者關系活動的相關資料在互動平臺刊載。
8.17 上市公司進行投資者關系活動應當建立完備的投資者關系管
理檔案制度，投資者關系管理檔案至少應當包括下列內容：
（一）投資者關系活動參與人員、時間、地點；
（二）投資者關系活動的交流內容；
（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責任追究情況（如有）；
（四）其他內容。
公司應當在每次投資者關系活動結束后二個交易日內向本所報送
上述文件。
8.18 上市公司應當盡量避免在年報、半年報披露前三十日內接受投
資者現(xiàn)場調研、媒體采訪等。
8.19 上市公司受到中國證監(jiān)會行政處罰或本所公開譴責的，應當在
五個交易日內采取網絡方式召開公開致歉會，向投資者說明違規(guī)情況、
違規(guī)原因、對公司的影響及擬采取的整改措施。公司董事長、獨立董事、
董事會秘書、受到處分的其他董事、監(jiān)事、高級管理人員以及保薦代表
人（如有）應當參加公開致歉會。公司應當及時披露召開公開致歉會的
提示公告。
第九章 社會責任
9.1 上市公司應當在追求經濟效益、保護股東利益的同時，積極保
護債權人和職工的合法權益，誠信對待供應商、客戶和消費者，積極從
事環(huán)境保護、社區(qū)建設等公益事業(yè)，從而促進公司本身與全社會的協(xié)調、
和諧發(fā)展。
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9.2 上市公司在經營活動中，應當遵循自愿、公平、等價有償、誠
實信用的原則，遵守社會公德、商業(yè)道德，接受政府和社會公眾的監(jiān)督。
不得通過賄賂、走私等非法活動牟取不正當利益，不得侵犯他人的商標
權、專利權和著作權等知識產權，不得從事不正當競爭行為。
9.3 上市公司應當積極履行社會責任，定期評估公司社會責任的履
行情況，自愿披露公司社會責任報告。
9.4 上市公司應當制定長期和相對穩(wěn)定的利潤分配政策和辦法，制
定切實合理的分紅方案，積極回報股東。
9.5 上市公司應當確保公司財務穩(wěn)健，保障公司資產、資金安全，
在追求股東利益最大化的同時兼顧債權人的利益。
9.6 上市公司應當依據(jù)《公司法》和公司章程的規(guī)定，建立職工董
事、職工監(jiān)事選任制度，確保職工在公司治理中享有充分的權利；支持
工會依法開展工作，對工資、福利、勞動安全衛(wèi)生、社會保險等涉及職
工切身利益的事項，通過職工代表大會、工會會議等民主形式聽取職工
的意見，關心和重視職工的合理需求。
9.7 上市公司應當對供應商、客戶和消費者誠實守信，不得依靠夸
大宣傳、虛假廣告等不當方式牟利，不得侵犯供應商和客戶的著作權、
商標權、專利權等知識產權。
9.8 上市公司應當根據(jù)其對環(huán)境的影響程度制定整體環(huán)境保護政
策，指派具體人員負責公司環(huán)境保護體系的建立、實施、保持和改進，
并為環(huán)保工作提供必要的人力、物力、技術和財力支持。
9.9 上市公司應當盡量采用低碳排放、資源利用率高、污染物排放
量少的設備和工藝，應用經濟合理的廢棄物綜合利用技術和污染物處理
技術。
— 89 —
9.10 上市公司應當定期指派專人檢查環(huán)保政策的實施情況，對不符
合公司環(huán)境保護政策的行為應當予以糾正，并采取相應補救措施。
9.11 上市公司應當主動接受政府部門和監(jiān)管機關的監(jiān)督和檢查，關
注社會公眾及新聞媒體對公司的評論。
9.12 上市公司可以將社會責任報告與年度報告同時對外披露。社會
責任報告的內容至少應當包括：
（一）關于職工保護、環(huán)境污染、商品質量、社區(qū)關系等方面的社
會責任制度的建設和執(zhí)行情況；
（二）履行社會責任存在的問題和不足、與本指引存在的差距及其
原因；
（三）改進措施和具體時間安排。
第十章 附則
10.1 本所建立誠信檔案管理系統(tǒng)，記錄上市公司及其董事、監(jiān)事、
高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構及其相關人
員以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員的誠信信
息。
10.2 上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、
收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦機構及其保薦代表人、
證券服務機構及其相關人員等違反本指引的，本所按照《股票上市規(guī)則》
和《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀律處分措施實施細則（試行）》
等相關規(guī)定對其采取自律監(jiān)管措施或者紀律處分措施。
10.3 本指引由本所負責解釋。
10.4 本指引自2010 年9月1日起施行。
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附件：
控股股東、實際控制人聲明及承諾書
（法人及其他組織版本）
第一部分 聲 明
一、基本情況
1．上市公司全稱：
2．上市公司股票簡稱： 股票代碼：
3．本單位全稱：
4．本單位住所：
5．本單位主要業(yè)務范圍：
二、是否有除上市公司外的其他關聯(lián)公司？
是□ 否□
如是，請?zhí)顖蟾鞴�司的名稱、注冊代碼、注冊資本、經營范圍。
三、是否負有數(shù)額較大的到期未清償債務？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
四、是否存在占用上市公司資金或者要求上市公司違法違規(guī)提供擔
保的情形？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
五、是否曾違反《證券法》等證券法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或
行政處罰？
是□ 否□
— 91 —
如是，請詳細說明。
六、是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或行政處罰？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
七、是否曾違反證券交易所業(yè)務規(guī)則或者其他相關規(guī)定受到證券交
易所處分？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
八、是否因涉嫌違反證券市場法律、行政法規(guī)正受到中國證監(jiān)會的
調查？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
九、直接或間接持有上市公司的股票及其衍生品種情況？
請詳細說明。
十、在上市公司及其控股子公司業(yè)務中，過去或者現(xiàn)在是否擁有除
股權以外的任何其他利益？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
十一、是否已明確知悉作為上市公司的控股股東、實際控制人，指
使上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對上市公司的忠實義務，利
用職務便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受
重大或者特別重大損失的，將被追究刑事責任：
（一）無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資
產的；
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（二）以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者
其他資產的；
（三）向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服
務或者其他資產的；
（四）向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正
當理由為其他單位或者個人提供擔保的；
（五）無正當理由放棄債權、承擔債務的；
（六）采用其他方式損害上市公司利益的。
是□ 否□
十二、除上述問題所披露的信息外，是否有需要聲明的其他事項，
而不聲明該等事項可能影響本單位對上述問題回答的真實性、準確性或
者完整性？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
_____________（正楷體）鄭重聲明，上述回答是真實、準確和完
整的，保證不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者遺漏。本單位完全明
白作出虛假聲明可能導致的法律后果。
聲明人（蓋章）：
法定代表人簽名：
日 期：
此項聲明于 年 月 日作出。
見證律師：
日 期：
— 93 —
第二部分 承 諾
（正楷體）作為 股份有限公司（以下簡稱
“上市公司”）的控股股東（或者實際控制人），向深圳證券交易所承諾：
一、本單位保證嚴格遵守并促使上市公司嚴格遵守《公司法》、《證
券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的相關規(guī)定。
二、本單位保證嚴格遵守并促使上市公司嚴格遵守中國證監(jiān)會發(fā)布
的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的有關規(guī)定。
三、本單位保證嚴格遵守并促使上市公司嚴格遵守《深圳證券交易
所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指
引》和深圳證券交易所其他相關規(guī)定。
四、本單位保證嚴格遵守并促使上市公司嚴格遵守《公司章程》的
規(guī)定。
五、本單位保證依法行使股東權利，不濫用股東權利損害上市公司
或者其他股東的利益，包括但不限于：
（一）本單位及本單位的關聯(lián)人不以任何方式占用上市公司資金及
要求上市公司違法違規(guī)提供擔保；
（二）本單位及本單位的關聯(lián)人不通過非公允關聯(lián)交易、利潤分配、
資產重組、對外投資等任何方式損害上市公司和其他股東的合法權益；
（三）本單位及本單位的關聯(lián)人不利用上市公司未公開重大信息牟
取利益，不以任何方式泄漏有關上市公司的未公開重大信息，不從事內
幕交易、短線交易、操縱市場等違法違規(guī)行為；
（四）本單位及本單位的關聯(lián)人不以任何方式影響上市公司的獨立
性，保證上市公司資產完整、人員獨立、財務獨立、機構獨立和業(yè)務獨立。
本單位及本單位的關聯(lián)人存在占用上市公司資金或要求上市公司
94
違法違規(guī)提供擔保的，在占用資金全部歸還、違規(guī)擔保全部解除之前不
轉讓所持有、控制的上市公司股份，并授權上市公司董事會辦理股份鎖
定手續(xù)。
六、本單位保證嚴格履行作出的各項公開聲明與承諾，不擅自變更
或者解除。
七、本單位保證嚴格按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市
公司規(guī)范運作指引》和深圳證券交易所其他相關規(guī)定履行信息披露義
務，積極主動配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司已發(fā)
生或擬發(fā)生的重大事件。
八、本單位同意接受深圳證券交易所的監(jiān)管，包括及時、如實地答
復深圳證券交易所向本單位提出的任何問題，提供深圳證券交易所有關
業(yè)務規(guī)則規(guī)定應當報送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本，并
委派法定代表人出席本單位被要求出席的會議。
九、本單位如違反上述承諾和保證，愿意承擔由此引起的一切法律
責任和接受深圳證券交易所的處分或采取的監(jiān)管措施。
十、本單位因履行本承諾而與深圳證券交易所發(fā)生爭議提起訴訟
時，由深圳證券交易所住所地法院管轄。
承諾人（蓋章）：
法定代表人簽名：
日 期：
此項承諾于 年 月 日作出。
見證律師：
日 期：
— 95 —
控股股東、實際控制人聲明及承諾書
（自然人版本）
第一部分 聲 明
一、基本情況
1．上市公司全稱：
2．上市公司股票簡稱： 股票代碼：
3．本人姓名：
4．別名：
5．曾用名：
6．出生日期：
7．住址：
8．國籍：
9．擁有哪些國家或者地區(qū)的長期居留權（如適用）：
10．專業(yè)資格（如適用）：
11．身份證號碼：
12．護照號碼（如適用）：
13．近親屬的姓名、身份證號碼：
配偶：
父母：
子女：
兄弟姐妹：
96
14．最近五年工作經歷：
二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶擔任本
公司董事、監(jiān)事或者高級管理人員？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
三、是否在其他公司任職？
是□ 否□
如是，請?zhí)顖蟾鞴�司的名稱、注冊資本、經營范圍以及本人在該公
司任職的情況。
四、是否存在下列情形：
（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；
是□ 否□
（二）因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場
經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權
利，執(zhí)行期滿未逾五年；
是□ 否□
如是，請詳細說明。
（三）擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，對該公
司、企業(yè)的破產負有個人責任，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未
逾三年；
是□ 否□
如是，請詳細說明。
— 97 —
（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定
代表人，并負有個人責任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾
三年；
是□ 否□
如是，請詳細說明。
（五）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償；
是□ 否□
如是，請詳細說明。
（六）是否存在占用上市公司資金或者要求上市公司違法違規(guī)提供
擔保的情形？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
五、是否曾違反《證券法》等證券法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或
行政處罰？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
六、是否曾違反其他法律、行政法規(guī)受到刑事處罰或行政處罰？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
七、是否曾違反證券交易所業(yè)務規(guī)則或者其他相關規(guī)定受到證券交
易所處分？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
八、是否因涉嫌違反證券法律、行政法規(guī)正受到中國證監(jiān)會的調
98
查？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
九、本人以及本人的配偶、父母、子女直接或間接持有本公司股票
及其衍生品種情況。
請詳細說明。
十、在上市公司及其控股子公司業(yè)務中，過去或者現(xiàn)在是否擁有除
前項以外的任何其他利益？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
十一、是否參加過中國證監(jiān)會或者深圳證券交易所組織或者認可的
證券業(yè)務培訓？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
十二、是否已明確知悉作為上市公司的控股股東、實際控制人，指
使上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對上市公司的忠實義務，利
用職務便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受
重大或者特別重大損失的，將被追究刑事責任：
（一）無償向其他單位或者個人提供資金、商品、服務或者其他資
產的；
（二）以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務或者
其他資產的；
（三）向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供資金、商品、服
務或者其他資產的；
— 99 —
（四）向明顯不具有清償能力的單位或者個人提供擔保，或者無正
當理由為其他單位或者個人提供擔保的；
（五）無正當理由放棄債權、承擔債務的；
（六）采用其他方式損害上市公司利益的。
是□ 否□
十三、除上述問題所披露的信息外，是否有需要聲明的其他事項，
而不聲明該等事項可能影響本人對上述問題回答的真實性、準確性或者
完整性？
是□ 否□
如是，請詳細說明。
本人_____________（正楷體）鄭重聲明，上述回答是真實、準確
和完整的，保證不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者遺漏。本人完全
明白作出虛假聲明可能導致的法律后果。
聲明人（簽署）：
日 期：
此項聲明于 年 月 日作出。
見證律師：
日 期：
第二部分 承 諾
本人 （正楷體）作為 股份有限公司（以
下簡稱“上市公司”）的控股股東（或者實際控制人），向深圳證券交易
所鄭重承諾：
一、本人保證嚴格遵守并促使上市公司嚴格遵守《公司法》、《證券
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法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件的相關規(guī)定。
二、本人保證嚴格遵守并促使上市公司嚴格遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的
部門規(guī)章、規(guī)范性文件的有關規(guī)定。
三、本人保證嚴格遵守并促使上市公司嚴格遵守《深圳證券交易所
股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》
和深圳證券交易所其他相關規(guī)定。
四、本人保證嚴格遵守并促使上市公司嚴格遵守《公司章程》的規(guī)
定。
五、本人保證依法行使股東權利,不濫用股東權利損害上市公司或者
其他股東的利益，包括但不限于：
（一）本人及本人的關聯(lián)人不以任何方式占用上市公司資金及要求
上市公司違法違規(guī)提供擔保；
（二）本人及本人的關聯(lián)人不通過非公允關聯(lián)交易、利潤分配、資
產重組、對外投資等任何方式損害上市公司和其他股東的合法權益；
（三）本人及本人的關聯(lián)人不利用上市公司未公開重大信息牟取利
益，不以任何方式泄漏有關上市公司的未公開重大信息，不從事內幕交
易、短線交易、操縱市場等違法違規(guī)行為；
（四）本人及本人的關聯(lián)人不以任何方式影響上市公司的獨立性，
保證上市公司資產完整、人員獨立、財務獨立、機構獨立和業(yè)務獨立。
本人及本人的關聯(lián)人存在占用上市公司資金或要求上市公司違法
違規(guī)提供擔保的，在占用資金全部歸還、違規(guī)擔保全部解除之前不轉讓
所持有、控制的上市公司股份，并授權上市公司董事會辦理股份鎖定手
續(xù)。
六、本人保證嚴格履行作出的各項公開聲明與承諾，不擅自變更或
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者解除。
七、本人保證嚴格按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市
公司規(guī)范運作指引》和深圳證券交易所其他相關規(guī)定履行信息披露義
務，積極主動配合上市公司做好信息披露工作，及時告知上市公司已發(fā)
生或擬發(fā)生的重大事件。
八、本人同意接受深圳證券交易所的監(jiān)管，包括及時、如實地答復
深圳證券交易所向本公司提出的任何問題，提供深圳證券交易所有關業(yè)
務規(guī)則規(guī)定應當報送的資料及要求提供的其他文件的正本或副本，并親
自出席本人被要求出席的會議。
九、本人如違反上述承諾和保證，愿意承擔由此引起的一切法律責
任和接受深圳證券交易所的處分。
十、本人因履行本承諾而與深圳證券交易所發(fā)生爭議提起訴訟時，
由深圳證券交易所住所地法院管轄。
承諾人（簽署）：
日 期：
此項承諾于 年 月 日作出。
見證律師：
日 期：

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