國家外匯管理局

國家外匯管理局關于進一步加強外匯業(yè)務管理有關問題的通知


國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局：
為防范跨境資本流動帶來的金融風險，現(xiàn)就進一步加強有關外匯業(yè)務管理問題通知如下：
一、進一步加強銀行結售匯綜合頭寸管理。在對已開辦遠期結售匯業(yè)務的銀行實行收付實現(xiàn)制頭寸余額下限管理的基礎上，進一步調整2010年11月8日收付實現(xiàn)制頭寸余額為負數(shù)的銀行的下限。其中：11月8日頭寸余額低于-20億美元（含）的，下限調整為該余額的40%；頭寸余額在-20億美元至0區(qū)間內的，下限調整為該余額的50%。銀行現(xiàn)持頭寸低于本次調整后下限的，應逐步增持頭寸，最遲于2011年9月30日前調整到限額以內。未開辦人民幣業(yè)務并實行結售匯人民幣專用賬戶余額管理的外資銀行不適用上述規(guī)定。
二、加強轉口貿(mào)易外匯管理。轉口貿(mào)易項下外匯收入應在企業(yè)進行相應轉口貿(mào)易對外支付后方可結匯或劃轉。銀行收到轉口貿(mào)易外匯收入應當轉入企業(yè)待核查賬戶；企業(yè)將轉口貿(mào)易收入結匯或劃轉到經(jīng)常項目賬戶時，應當向銀行提交相應的轉口貿(mào)易出口合同、進口合同、收匯及付匯憑證；銀行審核相關單證后方可為企業(yè)辦理結匯或劃轉手續(xù)。轉口貿(mào)易收入結匯或劃轉金額超過相應支出金額20%的，企業(yè)應當持上述單證向當?shù)赝鈪R局申請；經(jīng)當?shù)赝鈪R局核準后，銀行方可為企業(yè)辦理相應結匯或劃轉手續(xù)。
三、下調預收貨款和90天以上延期付款基礎比例。將企業(yè)貨物貿(mào)易項下預收貨款或90天以上延期付款的基礎比例，分別調減至其前十二個月出口收匯或進口付匯總額的20%。
四、加強金融機構短期外債管理。在2010年核定境內機構短期外債余額指標的基礎上，進一步壓縮2011年度境內機構短期外債指標規(guī)模，并適度調減存放同業(yè)、拆放同業(yè)規(guī)模較大銀行的短期外債余額指標。
本通知自2011年4月1日起實施。請國家外匯管理局各分局、外匯管理部盡快將本通知轉發(fā)至轄內中心支局、支局和轄內銀行；各中資銀行盡快將本通知轉發(fā)至分支機構。執(zhí)行中如遇問題，請及時向國家外匯管理局反饋。
聯(lián)系電話：010-68402450，68402313，68402446。


二〇一一年三月十八日