中國證券監(jiān)督管理委員會

證監(jiān)會公告[2011]8號





中國證券監(jiān)督管理委員會公告

〔2011〕8號



根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號，以下簡稱《暫行辦法》），現(xiàn)就證券投資咨詢機(jī)構(gòu)參加2010年度年檢事宜公告如下：

一、年檢對象和檢查期間

年檢對象是具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，包括：（1）通過2009年度年檢的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；（2）2011年4月30日前立案稽查已經(jīng)結(jié)案，未被取消證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。正在立案稽查的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不參加年檢。

檢查期間為2010年1月1日至2010年12月31日。

二、年檢報送材料

（一）年度檢查申請表（見附件1）。

（二）年度工作報告內(nèi)容要求（見附件2）。

（三）年度審計報告（包括審計意見全文、經(jīng)審計財務(wù)報表及附注等）。

（四）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)要求報送的其他材料。

三、年檢標(biāo)準(zhǔn)

（一）檢查期間存在下列情形之一的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，責(zé)令限期整改，期限為1個月：

1. 內(nèi)部控制薄弱、人員和分支機(jī)構(gòu)管理混亂。

2. 檢查期間對應(yīng)當(dāng)報告或者備案的事項發(fā)生漏報、遲報，或者未按規(guī)定進(jìn)行信息公示。

3. 未落實《關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2006〕104號）和《關(guān)于切實加強廣播電視證券節(jié)目管理的通知》（廣發(fā)〔2010〕59號）等要求，參與的廣播電視證券節(jié)目不規(guī)范，存在宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、參與機(jī)構(gòu)和人員的能力，播出客戶招攬內(nèi)容，播出電話、傳真、短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式，對具體證券或者證券相關(guān)產(chǎn)品價格漲勢或者市場走勢做出確定性判斷，未按要求履行報備程序等問題。

4. 人員管理不規(guī)范，聘請無執(zhí)業(yè)資格人員或者其他機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員，代表本機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)；或者本機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員代表未取得業(yè)務(wù)許可的機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

5. 以夸大、虛報薦股業(yè)績等方式，進(jìn)行不實、誘導(dǎo)性的廣告及營銷活動，或者傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性的信息。

6. 未按照《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》要求，履行報備程序，停止招收異地會員，提存風(fēng)險準(zhǔn)備金等。

7. 以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)，或者斷章取義地引用、篡改有關(guān)信息、資料，向投資者提供投資分析、預(yù)測或者建議；就同一問題向不同客戶提供的投資分析或者建議不一致。

8. 在報刊、電臺、電視臺、網(wǎng)站或者其他傳播媒體上向投資者發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，未注明機(jī)構(gòu)名稱和執(zhí)業(yè)人員真實姓名，未對投資風(fēng)險作充分說明；在向投資者提供的證券、期貨投資咨詢傳真件上，未注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

9. 向投資者或社會公眾提供的投資咨詢相關(guān)資料，自提供之日起未能保存2年；向媒體提供的投資咨詢相關(guān)稿件，自提供之日起未能以書面形式保存3年。

10. 檢查期間被證券監(jiān)管部門通報批評、高管人員被正式談話提醒（指正式發(fā)函通知并做監(jiān)管談話記錄的）兩次以上。

11. 檢查期間受投訴、舉報次數(shù)較多，經(jīng)查屬實，未能妥善處理。

12. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)及審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

整改期間停止新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)，也不得以其他方式變相新增證券投資咨詢業(yè)務(wù)。我會根據(jù)整改情況決定是否通過年檢。

（二）檢查期間存在下列情形之一的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，不予通過年檢：

1. 不能持續(xù)符合證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格條件。

2. 拒不整改、未按期上報整改報告、不能在規(guī)定時間內(nèi)完成整改、整改沒有明顯效果或者在整改期內(nèi)繼續(xù)違規(guī)開展新的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

3. 參與向社會公眾非法買賣或者代理買賣未上市公司股票等非法證券活動。

4. 檢查期間對應(yīng)當(dāng)報告的事項拒不報送；或者多次對應(yīng)當(dāng)報告或備案的事項漏報、遲報，情節(jié)嚴(yán)重。

5. 未在規(guī)定時間內(nèi)、按規(guī)定要求提交年檢材料、履行年檢義務(wù)，或者報送的文件、資料存在虛假陳述或重大遺漏。

6. 信息公示內(nèi)容存在虛假陳述或重大遺漏。

7. 采取各種方式拒絕、阻礙、故意逃避證券監(jiān)管部門依法進(jìn)行現(xiàn)場檢查、專項核查及日常監(jiān)管。

8. 出資不實，經(jīng)查屬實。

9. 資不抵債，無法持續(xù)經(jīng)營。

10. 內(nèi)部管理混亂，出租、出借證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書和執(zhí)業(yè)人員資格證書，聘請無執(zhí)業(yè)資格人員或者其他機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員代表本機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重。

11. 檢查期間受投訴、舉報次數(shù)較多，經(jīng)查屬實，情節(jié)嚴(yán)重，影響惡劣，公司未能妥善處理。

12. 違反《證券法》第一百七十一條規(guī)定，存在代理委托人從事證券投資、與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票等情形。

13. 因違法違規(guī)行為受到刑事制裁。

14. 因違法違規(guī)受到證券監(jiān)管部門行政處罰兩次以上，情節(jié)嚴(yán)重。

15. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)及審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

四、年檢工作要求

（一）參加年檢的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于2011年4月30日前將書面年檢申報材料報送注冊地證監(jiān)局，將申報材料電子版錄入機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)。設(shè)有分支機(jī)構(gòu)的參檢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)參照年檢報送材料格式填寫分支機(jī)構(gòu)有關(guān)情況，于2011年4月30日前將分支機(jī)構(gòu)情況同時報送注冊地和分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局。未按規(guī)定報送年檢材料的機(jī)構(gòu)，不得繼續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

（二）年檢報送材料中，要求法定代表人和填報人簽字項必須為手寫簽名。



附件：1.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)2010年度檢查申請表

2.年度工作報告內(nèi)容要求

　

　 　　　　 　　　二○一一年三月十一日




證監(jiān)會公告[2011]8號附件1－申請表封面.doc

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306205/201103/P020110317596017189012.doc
證監(jiān)會公告[2011]8號附件1-年檢申請表.xls
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306205/201103/P020110317596017182805.xls
證監(jiān)會公告[2011]8號附件2-年度工作報告內(nèi)容要求.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306205/201103/P020110317596017182848.doc

附件2：

年度工作報告內(nèi)容要求

證券投資咨詢機(jī)構(gòu)年度工作報告參考內(nèi)容包括：
1. 公司基本情況、歷史沿革。歷史沿革主要包括公司成立時間、公司名稱、注冊地址、注冊資本、控股股東及實際控制人歷次變更的情況。
2. 公司報告期發(fā)生的重大變更事項以及對公司的影響。重大變更事項包括公司名稱、注冊地址、注冊資本、股東及持股比例、實際控制人、法定代表人、公司章程、組織架構(gòu)、新設(shè)或撤銷分支機(jī)構(gòu)、主要業(yè)務(wù)活動等。
3. 公司股東、實際控制人、子公司、參股公司及其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東或者實際控制人控制的關(guān)聯(lián)公司等）基本情況。
4. 公司組織結(jié)構(gòu)、部門職能及分支機(jī)構(gòu)基本情況，員工情況，報告期法定代表人、董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人及具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員變動情況。
5. 公司報告期各項業(yè)務(wù)（發(fā)布證券研究報告、證券投資顧問、財務(wù)顧問、證券資訊服務(wù)等）的經(jīng)營概況、公司所處的市場地位和競爭優(yōu)勢等情況。經(jīng)營概況包括各項業(yè)務(wù)的類型、經(jīng)營方式、成本投入、實現(xiàn)收入、服務(wù)團(tuán)隊等情況。
6. 公司基本財務(wù)狀況及審計意見情況。
7. 公司報告期內(nèi)合規(guī)經(jīng)營情況。包括存在的主要問題及整改情況，客戶投訴情況（逐單說明客戶投訴的主要內(nèi)容、處理方式和辦結(jié)情況），公司及人員被監(jiān)管部門、自律組織采取行政處罰、監(jiān)管措施和自律處分情況。
8. 公司與每家關(guān)聯(lián)方在人員、財務(wù)、業(yè)務(wù)、資金等方面的往來情況（逐項說明），公司與關(guān)聯(lián)方往來的有關(guān)隔離制度及實施情況。
9. 公司在《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》實施后，對公司開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的類型選擇及實施進(jìn)展，面臨的困難及應(yīng)對措施。
10. 公司對行業(yè)發(fā)展的建議，以及下一年度工作規(guī)劃。