浙江省國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

關(guān)于印發(fā)浙江省省屬?lài)?guó)有企業(yè)投資監(jiān)督管理暫行辦法的通知

浙國(guó)資發(fā)〔2010〕6號(hào)


各省屬企業(yè)、委直屬各單位：

　　《浙江省省屬?lài)?guó)有企業(yè)投資監(jiān)督管理暫行辦法》已經(jīng)委主任辦公會(huì)議討論通過(guò)，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　附件：浙江省省屬?lài)?guó)有企業(yè)投資監(jiān)督管理暫行辦法


二○一○年七月二十日






浙江省省屬?lài)?guó)有企業(yè)投資監(jiān)督管理暫行辦法

第一章 總 則
第一條 為依法履行出資人職責(zé)，加強(qiáng)省屬?lài)?guó)有企業(yè)投資管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、國(guó)務(wù)院《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等有關(guān)法律、法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)的投資，是指企業(yè)境內(nèi)外股權(quán)投資(含新設(shè)子公司、收購(gòu)兼并、合資合作、對(duì)已投資項(xiàng)目追加投入等)以及企業(yè)固定資產(chǎn)投資（含購(gòu)置土地房屋、基本建設(shè)、技術(shù)改造等）、金融投資（含證券投資、外匯投資、委托理財(cái)、金融衍生業(yè)務(wù)等）等。
第三條 本辦法所稱(chēng)省屬?lài)?guó)有企業(yè)，是指浙江省人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省國(guó)資委）履行出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有資本控股公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省屬企業(yè)本級(jí)）及其各級(jí)全資、控股或其他擁有實(shí)際控制權(quán)的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省屬企業(yè)所屬企業(yè)）。
第四條 省屬?lài)?guó)有企業(yè)投資活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：
（一）投資活動(dòng)應(yīng)符合國(guó)家和全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)、土地、環(huán)保等有關(guān)政策法規(guī)；
（二）投資活動(dòng)應(yīng)符合省國(guó)有資本布局結(jié)構(gòu)調(diào)整方向、企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和主業(yè)發(fā)展需要；
（三）投資活動(dòng)應(yīng)符合省屬?lài)?guó)有企業(yè)投資決策程序和管理制度；
（四）投資規(guī)模應(yīng)與企業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債水平和實(shí)際籌資能力相適應(yīng)；
（五）由新投資形成的全資、控股（含擁有實(shí)際控制權(quán)）的企業(yè)層級(jí)，連同省屬企業(yè)本級(jí)，原則上總數(shù)不超過(guò)三級(jí)；
（六）凡列入省重點(diǎn)建設(shè)的項(xiàng)目，按照《浙江省重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》（浙江省政府令第136號(hào)）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五條 省國(guó)資委依法對(duì)省屬?lài)?guó)有企業(yè)的投資活動(dòng)履行出資人職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督管理，其主要職責(zé)是：
（一）組織研究國(guó)有資本投資導(dǎo)向，指導(dǎo)企業(yè)建立健全投資決策程序和管理制度，審核批準(zhǔn)企業(yè)投資管理制度；
（二）督促企業(yè)制定、組織實(shí)施年度投資計(jì)劃，建立省屬?lài)?guó)有企業(yè)投資報(bào)告、備案、核準(zhǔn)制度；
（三）組織開(kāi)展投資效益分析評(píng)價(jià)活動(dòng)，對(duì)重大投資項(xiàng)目組織實(shí)施稽查、審計(jì)、后評(píng)估等動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理，對(duì)企業(yè)重大投資損失進(jìn)行稽查，提出有關(guān)處理意見(jiàn)；
（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他出資人職責(zé)。
第六條 省屬企業(yè)本級(jí)是省屬?lài)?guó)有企業(yè)投資的管理主體，其主要職責(zé)是：
（一）按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)開(kāi)展投資活動(dòng)；
（二）制訂投資管理制度，報(bào)經(jīng)省國(guó)資委批準(zhǔn)后組織實(shí)施；
（三）負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的可行性研究、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資評(píng)價(jià)等；
（四）向省國(guó)資委報(bào)送投資備案和需核準(zhǔn)項(xiàng)目的報(bào)告；
（五）向省國(guó)資委報(bào)送年度投資計(jì)劃和年度投資統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告。
第二章 投資管理制度
第七條 省屬?lài)?guó)有企業(yè)必須建立和完善投資管理制度，投資管理制度應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：
（一）明確董事會(huì)投資決策管理規(guī)則、權(quán)限和決策程序；
（二）明確投資管理日常工作機(jī)構(gòu)的管理職責(zé)；
（三）投資活動(dòng)所遵循的基本原則和相應(yīng)的資產(chǎn)負(fù)債率、各類(lèi)投資收益率等內(nèi)部控制管理指標(biāo)；
（四）嚴(yán)格控制非主業(yè)投資的原則、措施和控制指標(biāo)；
（五）項(xiàng)目可行性研究和論證工作的管理；
（六）固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目組織實(shí)施中的招投標(biāo)管理、工程建設(shè)監(jiān)督管理體系與實(shí)施過(guò)程的管理；
（七）對(duì)外股權(quán)投資和金融投資項(xiàng)目的實(shí)施與管理；
（八）重大投資項(xiàng)目審計(jì)和后評(píng)價(jià)工作體系建設(shè)與實(shí)施的管理；
（九）投資風(fēng)險(xiǎn)管理，重點(diǎn)是法律、財(cái)務(wù)方面的風(fēng)險(xiǎn)防范與重大投資活動(dòng)可能出現(xiàn)問(wèn)題的處理預(yù)案；
（十）責(zé)任追究制度。
第八條 省屬?lài)?guó)有企業(yè)投資活動(dòng)必須履行的決策程序是：
（一）由負(fù)責(zé)投資管理的機(jī)構(gòu)在科學(xué)論證的基礎(chǔ)上提出投資初步方案，由省屬企業(yè)本級(jí)總經(jīng)理負(fù)責(zé)召集經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議研究并提出投資方案；
（二）投資方案由省屬企業(yè)本級(jí)董事會(huì)討論決定，其中固定資產(chǎn)投資在一定限額內(nèi)可授權(quán)省屬企業(yè)所屬企業(yè)董事會(huì)決定；董事會(huì)對(duì)投資決定做出決議，董事應(yīng)當(dāng)明確表態(tài)同意或不同意，并在決議上簽名；
（三）省屬?lài)?guó)有企業(yè)投資方案在執(zhí)行過(guò)程中涉及投資額、資金來(lái)源及構(gòu)成需要調(diào)整，投資對(duì)象股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，投資合作方違約，因不可控因素造成投資風(fēng)險(xiǎn)劇增或已存在較大潛在損失等重大變化，需要調(diào)整或終止投資方案的必須經(jīng)省屬企業(yè)本級(jí)董事會(huì)討論決定；
（四）產(chǎn)權(quán)多元化的省屬企業(yè)所屬企業(yè)，由各級(jí)產(chǎn)權(quán)代表按照公司章程的有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行省屬企業(yè)本級(jí)董事會(huì)的投資決策決定；
（五）省屬企業(yè)本級(jí)董事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期聽(tīng)取、分析、檢查全部投資項(xiàng)目執(zhí)行情況。
第三章 投資風(fēng)險(xiǎn)防控
第九條 省屬?lài)?guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)將投資風(fēng)險(xiǎn)的防控納入企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系中，要從公司治理、組織結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制系統(tǒng)、信息管理、企業(yè)文化等各方面，建立健全有利于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)化解的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
第十條 省屬?lài)?guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)金融投資管理，審慎開(kāi)展金融投資業(yè)務(wù)，完善和規(guī)范內(nèi)部決策程序和控制體系，嚴(yán)密控制金融投資風(fēng)險(xiǎn)。
（一）嚴(yán)格規(guī)范金融投資資金來(lái)源，不得融資進(jìn)行金融投資，不得挪用專(zhuān)項(xiàng)資金進(jìn)行金融投資，不得違反法律法規(guī)進(jìn)行金融投資；
（二）企業(yè)的金融投資規(guī)模和比例應(yīng)當(dāng)與自身的權(quán)益和財(cái)務(wù)狀況相匹配。不得影響主業(yè)正常業(yè)務(wù)所需資金，資產(chǎn)負(fù)債率高、經(jīng)營(yíng)虧損、現(xiàn)金流緊張的企業(yè)不得進(jìn)行金融投資；
（三）企業(yè)開(kāi)展金融衍生業(yè)務(wù)（包括期貨、期權(quán)、遠(yuǎn)期、掉期及其他組合產(chǎn)品等），應(yīng)嚴(yán)守套期保值原則，不得開(kāi)展投機(jī)性質(zhì)的金融衍生業(yè)務(wù)；
（四）企業(yè)開(kāi)展金融衍生業(yè)務(wù)，要對(duì)選擇的金融衍生工具、確定的套期保值額度、交易品種、止損限額以及不同級(jí)別人員的業(yè)務(wù)權(quán)限等內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真審核，并指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)具體負(fù)責(zé)操作。
第十一條 省屬?lài)?guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)境外投資活動(dòng)的管理和規(guī)范。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在科學(xué)論證的基礎(chǔ)上，客觀評(píng)估自身?xiàng)l件、能力和東道國(guó)（地區(qū)）投資環(huán)境，穩(wěn)妥開(kāi)展境外投資。
第四章 投資計(jì)劃管理
第十二條 省屬?lài)?guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定年度投資計(jì)劃，并填寫(xiě)《省屬企業(yè)年度投資計(jì)劃表》（見(jiàn)附件1）。年度投資計(jì)劃的主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：
（一）年度投資規(guī)模、資金來(lái)源與構(gòu)成；
（二）投資產(chǎn)業(yè)比重結(jié)構(gòu)、投資區(qū)域分布、年度投資進(jìn)度安排；
（三）投資項(xiàng)目基本情況(包括項(xiàng)目?jī)?nèi)容、投資額、資金構(gòu)成、投資預(yù)期收益、實(shí)施年限、投資風(fēng)險(xiǎn)等)。
第十三條 省國(guó)資委對(duì)省屬?lài)?guó)有企業(yè)年度投資計(jì)劃實(shí)行備案管理，省屬企業(yè)本級(jí)應(yīng)于每年2月底前將年度投資計(jì)劃報(bào)省國(guó)資委，其中上市公司遵守證券監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。
第五章 投資項(xiàng)目管理
第十四條 發(fā)生下列情形的，省屬?lài)?guó)有企業(yè)應(yīng)在省屬企業(yè)本級(jí)董事會(huì)正式討論決定后（一般不超過(guò)10個(gè)工作日）報(bào)送省國(guó)資委核準(zhǔn)（國(guó)有控股上市公司按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行）：
（一）以下由省屬企業(yè)本級(jí)直接投資的非主業(yè)投資項(xiàng)目：
1、上一年度凈資產(chǎn)在80億元以上的省屬企業(yè)，投資額超過(guò)5000萬(wàn)元的投資項(xiàng)目；
2、上一年度凈資產(chǎn)在30億元以上、80億元以下的省屬企業(yè)，投資額超過(guò)3000萬(wàn)元的投資項(xiàng)目；
3、上一年度凈資產(chǎn)在30億元以下的省屬企業(yè)，投資額超過(guò)1000萬(wàn)元的投資項(xiàng)目。
（二）境外非主業(yè)投資項(xiàng)目（包括設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)）。
省國(guó)資委自收到報(bào)告后20個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目出具核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書(shū)面意見(jiàn)。如遇項(xiàng)目論證、材料補(bǔ)充等特殊情況，審核期限可適當(dāng)延期。
第十五條 省屬?lài)?guó)有企業(yè)發(fā)生下列情形的，應(yīng)在省屬企業(yè)本級(jí)董事會(huì)正式討論決定后或事項(xiàng)發(fā)生后（一般不超過(guò)10個(gè)工作日）及時(shí)向省國(guó)資委報(bào)送備案（國(guó)有控股上市公司按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行）：
（一）境內(nèi)主業(yè)股權(quán)投資項(xiàng)目；
（二）境內(nèi)投資額超過(guò)5000萬(wàn)元的主業(yè)固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目；
（三）境外主業(yè)投資項(xiàng)目（包括設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)）；
（四）屬于主業(yè)范圍的金融投資項(xiàng)目；
（五）由省屬企業(yè)自行審批的各類(lèi)非主業(yè)投資項(xiàng)目；
（六）由省屬企業(yè)自行決策與審批但沒(méi)有列入年初投資計(jì)劃的追加投資項(xiàng)目；
（七）已經(jīng)實(shí)施的投資項(xiàng)目中投資額、資金來(lái)源及構(gòu)成進(jìn)行重大調(diào)整的投資項(xiàng)目；
（八）已經(jīng)實(shí)施的投資項(xiàng)目中投資對(duì)象股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化、導(dǎo)致企業(yè)控制權(quán)轉(zhuǎn)移的投資項(xiàng)目；
（九）需報(bào)告的其他投資項(xiàng)目事項(xiàng)。
省國(guó)資委對(duì)實(shí)行備案管理的企業(yè)投資項(xiàng)目，除對(duì)存在問(wèn)題的進(jìn)行提示外，一般不再回復(fù)。自收到備案的投資項(xiàng)目材料20個(gè)工作日內(nèi)未予回復(fù)的視為備案通過(guò)。
第十六條　省屬企業(yè)受讓上市公司股份、參與上市公司重組等投資行為，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及交易所的有關(guān)規(guī)定報(bào)送省國(guó)資委核準(zhǔn)或備案。
第十七條 報(bào)省國(guó)資委核準(zhǔn)和備案的投資項(xiàng)目，省屬企業(yè)本級(jí)應(yīng)以正式文件形式上報(bào)省國(guó)資委，報(bào)送的文件主要包括：
（一）投資申請(qǐng)和項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；
（二）決定投資的程序性文件，包括職能部門(mén)意見(jiàn)、專(zhuān)業(yè)委員會(huì)意見(jiàn)、省屬企業(yè)本級(jí)董事會(huì)決議或被授權(quán)省屬企業(yè)所屬企業(yè)董事會(huì)決議等；
（三）資金來(lái)源及企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債情況；
（四）根據(jù)需要進(jìn)行咨詢?cè)u(píng)估、專(zhuān)家論證的結(jié)論；
（五）其它需報(bào)送的有關(guān)材料。
第六章 投資統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告管理
第十八條 省屬?lài)?guó)有企業(yè)應(yīng)根據(jù)年度投資計(jì)劃執(zhí)行情況編制年度投資統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告，并填寫(xiě)《省屬企業(yè)年度投資計(jì)劃完成情況表》（見(jiàn)附件2）。年度投資統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告的主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：
（一）年度投資計(jì)劃執(zhí)行情況；
（二）投資項(xiàng)目具體實(shí)施情況；
（三）當(dāng)年投資對(duì)促進(jìn)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)效益等方面的成效；
（四）對(duì)存在的問(wèn)題、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和需要進(jìn)一步改進(jìn)的工作進(jìn)行綜合分析。
第十九條 省國(guó)資委對(duì)省屬?lài)?guó)有企業(yè)年度投資統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告實(shí)行備案管理。省屬企業(yè)本級(jí)應(yīng)于2月底前將上一年度投資統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告報(bào)省國(guó)資委，其中上市公司按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息披露的時(shí)間要求上報(bào)。
第七章 投資監(jiān)督
第二十條 省屬?lài)?guó)有企業(yè)重要物資設(shè)備采購(gòu)、重大工程項(xiàng)目等應(yīng)建立招投標(biāo)制度，并對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程跟蹤管理。
第二十一條 省屬企業(yè)本級(jí)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部審計(jì)制度，對(duì)重大投資項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程審計(jì)和后評(píng)估工作。重大投資項(xiàng)目（含省重點(diǎn)項(xiàng)目）審計(jì)報(bào)告及后評(píng)估報(bào)告應(yīng)及時(shí)上報(bào)省國(guó)資委。
第二十二條 省屬企業(yè)本級(jí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制省屬企業(yè)非主業(yè)投資，不得違反本辦法和企業(yè)投資管理制度的有關(guān)規(guī)定。
第二十三條 省屬企業(yè)本級(jí)監(jiān)事會(huì)或?qū)Ｂ毐O(jiān)事根據(jù)職責(zé)對(duì)企業(yè)投資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，并向省國(guó)資委報(bào)告有關(guān)情況。
第二十四條 省國(guó)資委對(duì)省屬?lài)?guó)有企業(yè)已實(shí)施的重大投資項(xiàng)目，適時(shí)組織實(shí)施項(xiàng)目稽查、審計(jì)和后評(píng)估等監(jiān)督管理。
第二十五條 省國(guó)資委定期披露本辦法的執(zhí)行情況。
第二十六條　省屬?lài)?guó)有企業(yè)違反本辦法和投資決策程序規(guī)定的，省國(guó)資委責(zé)令其改正，并扣減企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員一定比例的效益年薪；情節(jié)嚴(yán)重、致使企業(yè)遭受重大損失的，依照有關(guān)規(guī)定追究企業(yè)有關(guān)人員的責(zé)任。
第八章 附 則
第二十七條 本辦法由省國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋。
第二十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行，《浙江省國(guó)資委出資企業(yè)投資及對(duì)外擔(dān)保監(jiān)督管理暫行辦法》（浙國(guó)資企改〔2005〕9號(hào)）有關(guān)投資管理的規(guī)定不再適用。

附件：１、省屬企業(yè)年度投資計(jì)劃表
　　　２、省屬企業(yè)年度投資計(jì)劃完成情況表

附件1
省屬企業(yè)年度投資計(jì)劃表 　　　　 單位：萬(wàn)元

（一）固定資產(chǎn)投資計(jì)劃匯總表

投資總額 其中：基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資 按投資方向分 按項(xiàng)目階段分 按資金來(lái)源分 備注
主業(yè) 非主業(yè) 新開(kāi)工 續(xù)建 自有資金 貸款 其他
　 　 　 　 　 　 　 　 　

（二）固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目計(jì)劃表

編號(hào) 項(xiàng)目名稱(chēng) 項(xiàng)目?jī)?nèi)容簡(jiǎn)介（附件編號(hào)） 投資
方向 總投資 其中：自有資金 當(dāng)年總 投資 起始時(shí)間 完成時(shí)間 投資收益率(%) 是否屬于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資 備注
　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
合計(jì) 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　
（三）對(duì)外股權(quán)投資計(jì)劃匯總表


投資類(lèi)別 投資總額 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資額度 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資額度 按投資方向分 按資金來(lái)源分 按投資區(qū)域分 備注
主業(yè) 非主業(yè) 自有資金 貸款 其他 境外 省內(nèi) 省外
新設(shè)公司
兼并收購(gòu)
合資合作
追加投資
其他方式
合計(jì)





（四）對(duì)外股權(quán)投資項(xiàng)目計(jì)劃表
編號(hào) 投資類(lèi)別 項(xiàng)目?jī)?nèi)容簡(jiǎn)介（附件編號(hào)） 投資
方向 項(xiàng)目總投資 本企業(yè)總投資 當(dāng)年總 投資 本企業(yè)所占股比 投資收益率(%) 投資區(qū)域 預(yù)期項(xiàng)目回收期（年） 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 是否屬于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資 是否屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資 備注




合計(jì)












（五）金融投資計(jì)劃匯總表
投資類(lèi)別 投資總額 按投資風(fēng)險(xiǎn)分 按投資期限分 備注
低 中 高 短期 長(zhǎng)期
證券投資
外匯投資
委托理財(cái)
金融衍生業(yè)務(wù)
其他
合計(jì)







（六）金融投資項(xiàng)目計(jì)劃表
編號(hào) 投資類(lèi)別 投資內(nèi)容 總投資金額 投資期限 預(yù)計(jì)投資收益率（%） 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 預(yù)設(shè)止損點(diǎn) 備注


　 　 　 　 　 　 　 　 　
合計(jì) 　 　 　 　 　 　 　 　





附件2
省屬企業(yè)年度投資計(jì)劃完成情況表 單位：萬(wàn)元

（一）固定資產(chǎn)投資投資完成情況匯總表

本年計(jì)劃投資總額 完成投資總額 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資總額 按投資方向分 按項(xiàng)目階段分 按資金來(lái)源分 備注
主業(yè) 非主業(yè) 新開(kāi)工 續(xù)建 自有資金 貸款 其他


（二）固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目完成情況表
編號(hào) 項(xiàng)目名稱(chēng) 投資方向 總投資 其中：自有資金 當(dāng)年完成投資 其中：自有資金 是否屬于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資 備注
　 　 　 　 　 　 　 　
　 　 　 　 　 　 　 　
合計(jì) 　 　 　 　 　 　 　






（三）對(duì)外股權(quán)投資完成情況匯總表

投資類(lèi)別 投資總額 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資總額 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資總額 按投資方向分 按資金來(lái)源分 按投資區(qū)域分 備注
主業(yè) 非主業(yè) 自有資金 貸款 其他 境外 省內(nèi) 省外
新設(shè)公司
兼并收購(gòu)
合資合作
追加投資
其他方式
合計(jì)













（四）對(duì)外股權(quán)投資項(xiàng)目完成情況表

編號(hào) 投資類(lèi)別 項(xiàng)目名稱(chēng) 投資方向 是否屬于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資 是否屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資 投資區(qū)域 項(xiàng)目總投資 本企業(yè)投資總額 本企業(yè)年度完成投資總額 其中：企業(yè)自有資金 備注




合計(jì)










（五）金融投資完成情況匯總表
投資類(lèi)別 投資總額 賬面余額 按投資風(fēng)險(xiǎn)分 按投資期限分 備注
低 中 高 短期 長(zhǎng)期
證券投資 　 　 　 　 　 　 　
外匯投資
委托理財(cái) 　 　 　 　 　 　 　
金融衍生業(yè)務(wù)
其他
合計(jì) 　 　 　 　 　 　 　







（六）金融投資項(xiàng)目完成情況表
編號(hào) 投資類(lèi)別 投資內(nèi)容 總投資金額 賬面余額 投資期限 賬面收益率（%） 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 備注
　 　 　 　 　 　 　 　
　 　 　 　 　 　 　 　
合計(jì) 　 　 　 　 　 　 　





注釋:
1、各類(lèi)投資項(xiàng)目中的投資類(lèi)別請(qǐng)參考各類(lèi)投資匯總表中的分類(lèi)。
2、附件一和附件二中表（一）、表（三）的投資方向按主業(yè)、非主業(yè)填寫(xiě)，表（二）、表（四）中投資方向按照主業(yè)具體類(lèi)別填寫(xiě)，非主業(yè)可以不分類(lèi)別。
3、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的劃分是指：
低－發(fā)生損失的概率較低，且損失金額較低（占投資額20%以下）；
中－發(fā)生損失的概率較高，或損失金額較大（占投資額20%以上），但仍在企業(yè)可承受范圍之內(nèi)；
高－不論發(fā)生概率高低，一旦發(fā)生損失，將會(huì)影響企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。