湖北省孝感市人民政府

市人民政府關(guān)于印發(fā)《孝感市BT、BOT項目融資建設(shè)管理試行辦法》的通知


各縣（市）區(qū)人民政府，市開發(fā)區(qū)管委會，市臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會，市雙峰山旅游度假區(qū)管委會，市政府各部門：
《孝感市BT、BOT項目融資建設(shè)管理試行辦法》已經(jīng)市人民政府同意�，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。


二○一一年十月三十一日



孝感市BT、BOT項目融資建設(shè)管理試行辦法

　　第一章 總則
　　第一條 為了規(guī)范BT、BOT融資項目建設(shè)管理，加快城市基礎(chǔ)設(shè)施和公共事業(yè)建設(shè)，提高政府投資效益，防范風(fēng)險，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
　　第二條 本辦法所稱BT（Build-Transfer，即建設(shè)-轉(zhuǎn)讓）融資是指市政府授權(quán)的項目業(yè)主通過招標(biāo)或邀請招標(biāo)、競爭性談判等方式確定項目投資人，由投資人承擔(dān)項目的資金籌措和工程建設(shè)，項目建成竣工驗收后移交項目業(yè)主，項目業(yè)主按合同約定向投資人支付對價、回購項目的融資建設(shè)模式。
　　本辦法所稱BOT（Build -Operate- Transfer，即建設(shè)-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓）融資是指市政府授權(quán)的項目業(yè)主通過招標(biāo)或邀請招標(biāo)、競爭性談判等方式確定項目投資人，由投資人承擔(dān)項目的資金籌措和工程建設(shè)，項目建成后由投資人享有一定期限的特許經(jīng)營權(quán)，特許權(quán)期限結(jié)束后,投資人把項目無償移交給項目業(yè)主的融資建設(shè)模式。
　　第三條 本辦法適用于孝感市行政區(qū)域內(nèi)，由市政府授權(quán)的項目業(yè)主組織實(shí)施的，采用BT、BOT模式融資建設(shè)的公共基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)項目以及其它類型的非經(jīng)營性建設(shè)項目。

　　第二章 項目的確定
　　第四條 每年十一月中旬，由市發(fā)改委會同孝南區(qū)政府、市開發(fā)區(qū)管委會、市雙峰山旅游度假區(qū)管委會、市臨空經(jīng)濟(jì)區(qū)管委會、監(jiān)察局、財政局、建委、規(guī)劃局、審計局、國土資源局、交通運(yùn)輸局、水利局、招投標(biāo)局、城管局、城投公司等單位，組織編制下年度以BT、BOT方式融資建設(shè)的項目年度計劃，提出項目業(yè)主，報市政府確定。下年度年中，根據(jù)情況變化及時調(diào)整或追加。
　　第五條 經(jīng)市政府確定的BT項目，由項目業(yè)主會同主管部門、發(fā)改委、財政局、審計局、城投公司等部門，對BT項目的回購資金總量、來源以及回購資金支付保證措施、回購時間等提出具體意見報市政府審定。
　　第六條 BT、BOT項目融資實(shí)施方案、可行性研究報告、初步設(shè)計及概算、項目建設(shè)用地報批等前期工作由項目業(yè)主負(fù)責(zé)組織完成，市直相關(guān)部門根據(jù)各自的職責(zé)，配合做好職責(zé)范圍內(nèi)的工作。
　　第七條 項目業(yè)主編制BT、BOT項目融資實(shí)施方案，由市發(fā)改委會同財政局、城投公司等相關(guān)部門審查提出意見后，報市政府批準(zhǔn)。
　　第八條 BT、BOT項目融資實(shí)施方案包括但不限于下列內(nèi)容：
　�。ㄒ唬╉椖壳捌诠ぷ髑闆r，包括項目審批（核準(zhǔn)）、征地、拆遷等落實(shí)情況；
　�。ǘ�）項目融資建設(shè)的基本內(nèi)容及范圍；
　�。ㄈ�）建設(shè)期（包括工期）和工程質(zhì)量等要求；
　　（四）BT、BOT項目投資人的招標(biāo)方式、內(nèi)容及范圍，評標(biāo)辦法及主要標(biāo)準(zhǔn)等；
　�。ㄎ澹┩顿Y人應(yīng)具備的基本資格條件；
　�。�六）招標(biāo)的主要邊界條件，包括回購總價(含回購基數(shù)、投資回報率等)的構(gòu)成和計算方法，回購期限與方式，回購資金來源及支付方式，回購擔(dān)保方式、項目移交方式等；
　　（七）招標(biāo)時間及項目進(jìn)度計劃；
　�。ò耍〣T、BOT合同的主要條款（包括擬給予投資人的政策優(yōu)惠、工程提前交付的獎勵措施和其他支持條件）；
　�。ň牛╉椖抠Y金、進(jìn)度、質(zhì)量、安全等監(jiān)管、保障措施；
　　（十）投資成本與收益測算，資金來源安排；
　�。ㄊ�一）項目風(fēng)險和應(yīng)對措施。
　　
　　第三章 項目投資人的選擇
　　第九條 BT、BOT項目融資實(shí)施方案經(jīng)市政府批準(zhǔn)后，項目業(yè)主應(yīng)通過公開招標(biāo)方式選擇BT、BOT項目投資人。特殊建設(shè)項目，經(jīng)市政府批準(zhǔn)，可采用邀請招標(biāo)或競爭性談判后協(xié)議方式選擇BT、BOT項目投資人。
　　第十條 選擇BT、BOT項目投資人應(yīng)在項目初步設(shè)計、投資概算獲得市政府批準(zhǔn)后進(jìn)行。
　　未完成施工圖設(shè)計和工程量清單及控制價編制審核工作，不得進(jìn)行招標(biāo)或競爭性談判。
　　第十一條 BT、BOT項目投資人必須具備以下條件：
　　（一）依法成立、有效存續(xù)并具有相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)法人或聯(lián)合體。聯(lián)合體必須簽訂聯(lián)合體協(xié)議，明確各方承擔(dān)的工作內(nèi)容和權(quán)利義務(wù)，聯(lián)合體組成單位不得超過兩家。
　�。ǘ�）有良好的財務(wù)狀況、銀行資信和相應(yīng)的融資能力。投資人自有資金不能滿足項目建設(shè)需要的，投入項目的自有資金不得低于項目投資總金額（概算）的50%，并提供金融機(jī)構(gòu)資金證明，其余資金應(yīng)提供金融機(jī)構(gòu)出具的中長期貸款承諾函。
　�。ㄈ�）法律法規(guī)規(guī)定、項目招標(biāo)文件或BT、BOT合同約定的其他條件。
　　第十二條 BT、BOT項目的所有招投標(biāo)活動應(yīng)在市綜合招投標(biāo)交易中心進(jìn)行，接受相關(guān)行業(yè)主管部門監(jiān)管，嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定。
　　第十三條 因技術(shù)復(fù)雜、性質(zhì)特殊等原因，經(jīng)市政府批準(zhǔn)，采用招標(biāo)以外的其他公開競爭方式確定投資人的，應(yīng)在初步確定投資候選人后，由主管部門、監(jiān)察局、財政局、審計局、招投標(biāo)局、項目業(yè)主、城投公司等單位指派工作人員組成談判小組，負(fù)責(zé)與各投資候選人就協(xié)議主要內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商議定。
　　第十四條 項目談判主要內(nèi)容包括：
　�。ㄒ唬╉椖績�(nèi)容及投資規(guī)模；
　�。ǘ�）工程總造價確定方式；
　�。ㄈ�）工程建設(shè)管理模式；
　　（四）投資回報收益（含融資費(fèi)用、管理費(fèi)用）；
　�。ㄎ澹┗刭徠谙藜盎刭彿绞�；
　�。�六）違約責(zé)任；
　�。ㄆ撸╇p方的權(quán)利和義務(wù)；
　�。ò耍┢渌�。
　　第十五條 談判小組根據(jù)與各候選投資人議定的條件，對項目投資人的投融資能力、業(yè)績情況、履約信用、回購價、投資收益、回購期、經(jīng)營期等內(nèi)容進(jìn)行綜合評審確定投資人排序后，報市政府確定投資人。
　　第十六條 項目業(yè)主應(yīng)與項目中標(biāo)投資人或市政府確定的投資人簽訂BT、BOT合同。合同總價應(yīng)當(dāng)控制在批準(zhǔn)的投資概算內(nèi)，其中包括：
　　（一） 建筑安裝工程費(fèi)；
　　（二） 投資人融資財務(wù)費(fèi)（實(shí)行費(fèi)率上限控制）；
　�。ㄈ�） 由項目業(yè)主使用發(fā)生的資金額（包括實(shí)際發(fā)生的測繪、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、概算、決算、審計以及征地拆遷安置、項目管理費(fèi)用等）。
　　第

十七條 BT、BOT項目投資人確定后，應(yīng)在本市注冊成立法人項目公司，具體負(fù)責(zé)BT、BOT項目投融資、建設(shè)管理、驗收及項目移交等事項。
　　項目公司的設(shè)立不改變BT、BOT項目投資人對項目業(yè)主承擔(dān)的義務(wù)。項目投資人取得銀行貸款或其他來源的融資資金，應(yīng)按合同約定及時劃入BT、BOT項目專用賬戶。
　　
　　第四章 項目的實(shí)施
　　第十八條 BT、BOT項目合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守誠實(shí)信用原則，按照約定全面履行自己的義務(wù)。
　　第十九條 BT、BOT項目業(yè)主的義務(wù)：
　　（一）按照規(guī)定辦理項目涉及的相關(guān)審批手續(xù)，委托有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)編制滿足施工需要的設(shè)計文件及其他技術(shù)資料；��
　�。ǘ�）負(fù)責(zé)完成項目涉及的征地、拆遷、補(bǔ)償、安置等工作；
　�。ㄈ�）依法組織對項目的勘察、設(shè)計和監(jiān)理進(jìn)行招標(biāo)，并接受相關(guān)監(jiān)督部門監(jiān)督；��
　�。ㄋ模┍O(jiān)督項目投融資人的資金及時足額到位，督促建設(shè)進(jìn)度；��
　�。ㄎ澹┳龊庙椖渴┕ね獠凯h(huán)境協(xié)調(diào)工作，督促項目投融資人抓好現(xiàn)場安全文明施工管理；��
　�。�六）其他相關(guān)職責(zé)。
　　第二十條 項目業(yè)主應(yīng)委派財務(wù)監(jiān)理，對投資人進(jìn)行財務(wù)監(jiān)管，控制建設(shè)成本。
　　第二十一條 BT、BOT項目投資人的義務(wù)：
　�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)項目資金按時、足額到位；
　�。ǘ�）辦理項目報建、驗收等各項手續(xù)；
　�。ㄈ�）提供履約保證金、保函或項目業(yè)主認(rèn)可的其他履約擔(dān)保；
　�。ㄋ模�對工程質(zhì)量和安全、文明施工負(fù)責(zé)。依合同如有分包的，承擔(dān)總承包商的職責(zé)；
　�。ㄎ澹┌雌�、保質(zhì)完成工程建設(shè)和項目設(shè)施竣工移交等各項工作；
　�。�六）依法接受行政管理部門監(jiān)管，包括：財政機(jī)關(guān)對專用建設(shè)資金帳戶的監(jiān)管，審計機(jī)關(guān)對資金使用情況和項目建設(shè)全過程的審計監(jiān)督，行業(yè)主管機(jī)關(guān)對工程質(zhì)量、安全等監(jiān)督檢查；
　�。ㄆ撸┴�(fù)責(zé)質(zhì)量缺陷責(zé)任期內(nèi)保修工作；
　�。ò耍┴�(fù)責(zé)項目合同約定的其他有關(guān)工作。
　　第二十二條 涉及項目規(guī)模、功能、標(biāo)準(zhǔn)等的變更，必須報經(jīng)市政府批準(zhǔn)同意。重大設(shè)計變更應(yīng)當(dāng)履行審批程序。
　　第二十三條 勘察、設(shè)計、監(jiān)理以及合同約定的外購設(shè)備、材料采購、施工招標(biāo)等，應(yīng)當(dāng)依法招標(biāo)。
　　項目施工、重要設(shè)備、材料采購招標(biāo)由投資人負(fù)責(zé)組織，項目業(yè)主參與。
　　第二十四條 嚴(yán)禁投資人擅自轉(zhuǎn)包BT、BOT項目。
　　因項目建設(shè)需要，經(jīng)項目業(yè)主書面同意后，可對非主體專項工程一次分包。分包商的資質(zhì)以及分包合同條件應(yīng)當(dāng)達(dá)到項目合同的原則要求。投資人不得以任何方式要求或接受分包商帶資施工。
　　第二十五條 未經(jīng)項目業(yè)主書面同意,投資人不得變更項目公司股東或股權(quán)結(jié)構(gòu)。
　　第二十六條 政府有關(guān)部門和項目業(yè)主不得為投資人（項目公司）提供項目融資擔(dān)保。

　　第五章 項目的回購
　　第二十七條 項目完工后，除有明確規(guī)定由國家或省以上組織驗收的外，項目業(yè)主應(yīng)當(dāng)組織規(guī)劃、勘察設(shè)計、質(zhì)量、安全、監(jiān)理等單位進(jìn)行竣工驗收和試運(yùn)行。未經(jīng)驗收或者驗收不合格的不得交付使用。
　　第二十八條 BT項目驗收合格并報市政府同意后，項目業(yè)主與投資人簽訂回購協(xié)議，并報市發(fā)改委、城投公司、財政局、審計局備案，項目進(jìn)入回購期。
　　未達(dá)到回購條件的，項目業(yè)主不得對項目進(jìn)行回購，投資人應(yīng)認(rèn)真組織整改，直至符合回購條件。經(jīng)整改仍不符合回購條件的，或項目未在合同約定的工期內(nèi)完工的，項目業(yè)主將按照合同約定扣減回購費(fèi)用或依法予以處理。
　　第二十九條 投資人應(yīng)于項目驗收合格后的三個月內(nèi)，編制完成竣工決算，并按合同約定委托具有相應(yīng)資質(zhì)的評審機(jī)構(gòu)對項目工程竣工結(jié)算和財務(wù)決算進(jìn)行初步審查。
　　第三十條 項目業(yè)主設(shè)定回購條件，并確定回購方式和回購期限，報市政府批準(zhǔn)。
　　第三十一條 回購總價應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件和BT合同的約定計算，并報審批部門同意。
　　項目重大設(shè)計變更履行了相關(guān)審批程序，并經(jīng)市政府批準(zhǔn)的，發(fā)生的費(fèi)用可計入回購總價。
　　第三十二條 BT項目實(shí)施方案、招標(biāo)文件、合同等應(yīng)向市審計局報備。項目驗收合格、并經(jīng)市財政局決算審核后，由市審計局進(jìn)行項目竣工決算審計，審計報告作為確定回購總價的依據(jù)。
　　第三十三條 BT項目的回購協(xié)議簽訂、報備后，項目業(yè)主可按合同約定的時間和具體內(nèi)容組織支付回購款項。
　　第六章 法律責(zé)任
　　第三十四條 BT、BOT項目實(shí)施過程中，非因法定事由或合同約定情形，項目合同雙方均不得擅自終止合同。確因公共利益需要，并經(jīng)市政府批準(zhǔn)，項目業(yè)主可以終止項目合同。
　　項目合同被終止后，投資人依照法律、法規(guī)的規(guī)定或合同約定移交項目工程，項目業(yè)主應(yīng)當(dāng)組織對項目工程進(jìn)行評估，對需要向投資人作出補(bǔ)償?shù)模瑧?yīng)當(dāng)依據(jù)項目合同約定給予適當(dāng)補(bǔ)償。
　　第三十五條 BT、BOT項目前期運(yùn)作及實(shí)施過程中，各參與單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)的規(guī)定。參與單位在項目投融資建設(shè)過程中有違法或嚴(yán)重違約行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

　　第七章 附則
　　第三十六條 各縣（市）政府組織實(shí)施的BT、BOT項目融資建設(shè)管理可參照本辦法執(zhí)行。
　　第三十七條 本辦法2011年11月1日起施行，有效期3年。




孝感市人民政府辦公室
2011年10月31日印發(fā)