環(huán)境保護部辦公廳

關(guān)于印發(fā)《環(huán)境行政處罰案卷評查指南》的通知

環(huán)辦[2012]98號


各省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護廳（局），新疆生產(chǎn)建設兵團環(huán)境保護局，遼河保護區(qū)管理局，副省級城市環(huán)境保護局，各環(huán)境保護督查中心：

　　為規(guī)范和監(jiān)督環(huán)境行政處罰行為，提高環(huán)保部門辦理行政處罰案件的質(zhì)量和水平，推進依法行政，我部組織編制了《環(huán)境行政處罰案卷評查指南》。現(xiàn)印發(fā)給你們，供參考。電子版可通過我部網(wǎng)站http://www.mep.gov.cn或“12369”環(huán)保熱線網(wǎng)站http://www.12369.gov.cn下載。

　　附件：環(huán)境行政處罰案卷評查指南

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　　二○一二年七月十六日






附件：


環(huán)境行政處罰案卷評查指南


環(huán)境保護部
二○一二年七月


前 言

本指南介紹了環(huán)境行政處罰案卷評查的主要內(nèi)容、工作程序、評查方法，提供了案卷評查單樣式、實體評查評分標準、卷面評查評分標準。

本指南適用于各級環(huán)保部門對環(huán)境行政處罰案卷質(zhì)量進行評價。

本指南為首次發(fā)布。

本指南起草單位為中國人民大學。

本指南由環(huán)境保護部環(huán)境監(jiān)察局組織制訂。

本指南由環(huán)境保護部解釋。


目 錄


1.適用范圍
2.術(shù)語和定義
2.1行政處罰案卷
2.2法定處罰主體
2.3當事人
2.4環(huán)保部門負責人
3.工作依據(jù)
3.1法律
3.2部門規(guī)章
3.3司法文件
4.評查內(nèi)容
4.1主體合法
4.2事實清楚
4.3證據(jù)充分
4.4適用法律正確
4.5程序合法
4.6文書規(guī)范
4.7執(zhí)行到位
4.8歸檔規(guī)范
5.評查程序
6.評查辦法

附一：案卷評查單樣式
附二：實體評查評分標準
附三：卷面評查評分標準




1．適用范圍

本指南適用于各級環(huán)保部門對環(huán)境行政處罰案卷質(zhì)量進行評價。

2．術(shù)語和定義

2.1行政處罰案卷（以下簡稱案卷）

指環(huán)保部門按照《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和檔案管理的要求，將行政處罰實施過程中收集的證據(jù)、制作的文書等材料進行整理歸檔而形成的卷宗材料。

責令改正違法行為的案卷，可參考本指南關(guān)于行政處罰案卷的規(guī)定。

2.2法定處罰主體

指依法具有行政處罰權(quán)的環(huán)保部門。

經(jīng)法律、法規(guī)授權(quán)的環(huán)境監(jiān)察機構(gòu)在授權(quán)范圍內(nèi)實施行政處罰，適用本指南關(guān)于環(huán)保部門的規(guī)定。

2.3當事人

指違反環(huán)境保護法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，被環(huán)保部門依法給予行政處罰的單位和個人。

2.4環(huán)保部門負責人

指環(huán)保部門的法定代表人或者主管負責人。

經(jīng)委托或者授權(quán)的環(huán)境監(jiān)察機構(gòu)的法定代表人或者主管負責人，視為“環(huán)保部門負責人”。

3．工作依據(jù)

3.1法律

《中華人民共和國行政處罰法》
《中華人民共和國行政復議法》
《中華人民共和國行政訴訟法》
《中華人民共和國民事訴訟法》
《中華人民共和國行政強制法》

3.2部門規(guī)章

《環(huán)境行政處罰辦法》（環(huán)境保護部令第8號）
《環(huán)境行政執(zhí)法后督察辦法》（環(huán)境保護部令第14號）

3.3司法文件

《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國行政訴訟法>若干問題的解釋》（法釋〔2000〕8號）
《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》（法釋〔2002〕21號）

4．評查內(nèi)容

4．1主體合法

4.1.1行政處罰的實施主體具有法定資格。

4.1.2實施行政處罰符合法定權(quán)限。

4.1.3案件承辦人員具備行政執(zhí)法資格。

4.1.4對當事人的認定正確。

4．2事實清楚

4.2.1對當事人行為的描述清楚。

4.2.2對當事人行為的定性準確。

4.2.3當事人的行為違反了法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定。

4.2.4當事人的行為依法應當或者可以給予行政處罰。

4．3證據(jù)充分

4.3.1 卷內(nèi)證據(jù)的收集和認定符合法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件的規(guī)定。

4.3.2 證據(jù)形式符合法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件的要求。

4.3.3卷內(nèi)證據(jù)充分，證據(jù)之間能相互印證，形成證據(jù)鏈。

4.3.4 卷內(nèi)證據(jù)能證明當事人行為、有關(guān)法律事件的事實、性質(zhì)、情節(jié)、后果。

4．4適用法律正確

4.4.1 認定違法事實和實施行政處罰的依據(jù)是有效的法律、法規(guī)、規(guī)章。

4.4.2 認定違法事實和實施行政處罰引用法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)及其條、款、項、目準確無誤。

4.4.3 行政處罰種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章和有關(guān)規(guī)范自由裁量權(quán)的規(guī)定。

4．5程序合法

4.5.1 按照立案、調(diào)查取證（或者調(diào)查取證、補充立案）、告知、審查決定、送達、執(zhí)行、結(jié)案等基本流程實施。

4.5.2 由兩名以上執(zhí)法人員進行調(diào)查取證，并向當事人出示證件、表明身份、告知回避申請權(quán)。

4.5.3 抽樣取證、先行登記保存證據(jù)、查封扣押物品場所符合法定條件和程序。

4.5.4 作出行政處罰決定前，告知當事人擬作出行政處罰決定的事實、理由、依據(jù)和當事人依法享有的權(quán)利，并聽取其陳述、申辯。

4.5.5 符合聽證條件的，告知當事人聽證權(quán)利。當事人要求聽證的，依法舉行聽證。

4.5.6行政處罰決定經(jīng)過環(huán)保部門負責人批準。

4.5.7重大行政處罰案件經(jīng)過集體審議。

4.5.8法律文書依照法定程序和時限送達， 并附有送達回證。

4.5.9 依法應當移送司法機關(guān)或其他機關(guān)處理的案件，及時移送。

4．6文書規(guī)范

4.6.1文書各要素齊全。

4.6.2條理清楚，表述準確，結(jié)構(gòu)嚴謹。

4.6.3字詞規(guī)范，標點正確。

4．7執(zhí)行到位

4.7.1 當事人自行履行的，行政處罰決定書所載明的各項義務得到全面、足額的履行。

4.7.2 申請人民法院強制執(zhí)行的，按照有關(guān)程序、時限等要求將強制執(zhí)行申請書遞交有管轄權(quán)的人民法院。

4.7.3 收繳罰款、沒收財物使用財政部門統(tǒng)一印制或者監(jiān)制的罰沒票據(jù)。

4.7.4無須執(zhí)行或者無法執(zhí)行的，附有相關(guān)說明材料。

4．8歸檔規(guī)范

4.8.1案卷分年度歸檔。

4.8.2一案一卷。

4.8.3卷內(nèi)目錄及備考表填寫規(guī)范。

4.8.4卷內(nèi)材料排列有序，裝訂整齊。

5．評查程序

5．1制定評查工作計劃。

5．2書面通知評查事項，告知評查流程、范圍、形式、時限、標準、案件類型、調(diào)閱案卷數(shù)量、評查項目、工作要求等。

5．3抽取一定數(shù)量的案卷。

5．4對照評分標準進行案卷評查，計算得分，填寫案卷評查單。

5．5對案卷初評結(jié)果和存在的問題進行復核，在案卷評查單上注明復核意見。

5．6聽取被評查單位對案卷評查結(jié)果的意見。

5．7對案卷評查結(jié)果進行復核和修正，確認案卷成績。

5．8通報評查結(jié)果。

6．評查辦法

6．1案卷評查分為實體評查和卷面評查兩部分。實體評查主要針對行政處罰是否合法、能否成立，卷面評查主要針對卷內(nèi)證據(jù)的調(diào)取和文書的制作是否規(guī)范。

6．2 案卷計分采用百分制，分為實體分（滿分為 50 分）、卷面分（滿分為 50 分）和加分三部分。案卷總分=實體分+卷面分+加分。

6．3實體分設兩檔分值，其中實體內(nèi)容全部符合規(guī)定的，實體分計50分；實體內(nèi)容任何一項不符合規(guī)定的，實體分計0分。評分標準詳見附二。

6．4卷面評分可以根據(jù)證據(jù)類型和文書種類確定評查項目，并逐項記分。卷面分=50*對應評查項目得分之和/參與評查項目標準分之和。評分標準詳見附三。

附一：

案卷評查單樣式

被評查單位


總分
案卷編號


實體分
案卷名稱


卷面分
案件類型


加分
存在問題及建議








評查人員簽名、日期
復核意見






復核人員簽名、日期
被評查單位意見






被評查單位代表簽名、日期
備注
案卷總分=實體分+卷面分+加分。
評分標準及實體分、卷面分詳細得分情況附后。


附二：
實體評查評分標準
使用說明：
1、本標準用于評查案卷實體內(nèi)容。
2、不符合法律規(guī)定的描述見下表。與其中任何一項描述吻合的，實體分計0分；與全部描述都不吻合的，實體分計50分。
序號
評查
項目
評分細則
在吻合
處打√
實體分 備注
1
主體
資格
1、 以非法定處罰主體的名義實施行政處罰（如以環(huán)保部門內(nèi)設機構(gòu)的名義、以非法定授權(quán)機構(gòu)的名義、行政處罰決定書和責令改正違法行為決定書加蓋非法定處罰主體印章）。
2、 超越授權(quán)范圍實施行政處罰。
3、 行使了其他部門的處罰權(quán)。
4、 行政處罰決定書、責令改正違法行為決定書沒有加蓋環(huán)保部門印章或者印章模糊不清、無法辨認。
5、 進行調(diào)查取證的人員無行政執(zhí)法證件。
6、 當事人身份認定錯誤（如當事人不是環(huán)境違法行為人）。
7、 當事人名稱模糊不清、無法辨認。
8、 同一案件不同文書中的當事人名稱不一致，且無合理解釋。
9、 行政處罰決定書的當事人與實際履行處罰決定的主體名稱不一致，且無合理解釋。

2
事實
證據(jù)
10、 違法事實認定錯誤。
11、 違法事實不清（如同一案件不同材料的事實描述相互矛盾且無相關(guān)說明）。
12、 主要證據(jù)不足，不能證明當事人有違法事實（如詢問筆錄中沒有被詢問人的簽名或者蓋章，且無現(xiàn)場錄像或者錄音，導致唯一或者主要證據(jù)失效；卷內(nèi)證據(jù)不符合法定形式，不能作為證據(jù)使用，導致唯一或者主要證據(jù)失效；證據(jù)取得的方式、手段、途徑不符合法定要求，導致唯一或者主要證據(jù)失效）。
13、 認定的事實與適用法條的描述完全不同， 且無有權(quán)機關(guān)正式解釋。

3
適用
法律
14、 無法律、法規(guī)或者規(guī)章依據(jù)（如認定違法事實或者給予行政處罰沒有引用任何依據(jù)；僅有規(guī)章（不含）以下規(guī)范性文件為依據(jù)；以未生效的法律、法規(guī)或者規(guī)章為依據(jù)；以已失效的法律、法規(guī)或者規(guī)章為依據(jù)；以法律、法規(guī)或者規(guī)章中已失效的條款為依據(jù)）。
15、 認定違法事實或者給予行政處罰所引用法律、法規(guī)或者規(guī)章的名稱錯誤。
16、 認定違法事實或者給予行政處罰所引用法律、法規(guī)或者規(guī)章的條款錯誤。
17、 認定違法事實或者給予行政處罰沒有點出所引用法律、法規(guī)或者規(guī)章的相應條款。
18、 超出法定處罰種類。
19、 超出法定幅度范圍且無法定減輕處罰情節(jié)。

序號
評查
項目
評分細則
在吻合
處打√
實體分 備注
4
履行
程序
20、 處罰決定日期早于調(diào)查取證日期。
21、 處罰決定日期早于事先告知日期。
22、 未履行法定程序；或者案卷中無證據(jù)證明已經(jīng)履行。
23、 履行法定程序不符合法定形式要件。
24、 調(diào)查取證僅由一名執(zhí)法人員進行。
25、 作出處罰決定前，沒有告知當事人擬作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)，或者案卷中無證據(jù)證明已經(jīng)事先告知。
26、 沒有告知當事人陳述、申辯權(quán)利；或者案卷中無證據(jù)證明已經(jīng)告知。
27、 符合法定聽證條件的，沒有告知當事人聽證申請權(quán)；或者案卷中無證據(jù)證明已經(jīng)告知。
28、 符合法定聽證條件且當事人要求聽證的，未舉行聽證；或者案卷中無證據(jù)證明已經(jīng)舉行了聽證。

5
實體分
小計


附三：
卷面評查評分標準
使用說明：
1、本標準用于評查案卷卷面內(nèi)容。
2、可以根據(jù)證據(jù)類型和所發(fā)文書種類確定評查項目。
3、卷面分=50*對應評查項目得分之和/參與評查項目標準分之和。
4、加分單列。
5、內(nèi)容完整、規(guī)范、正確的，得相應分值。不完整、不規(guī)范或者不正確的，不得分。
序號 評查項目 評分細則 標準分 得分 加分
1、無立案審批表的，本項得0分。
得分項：
2、環(huán)保部門名稱、文書名稱。（1分）
3、立案號（1分）
4、當事人名稱或者姓名。（2分）
5、對涉嫌違法行為的簡要描述。（2分）
6、承辦人的立案建議及簽名、日期。（2分）
7、環(huán)保部門負責人的審批意見及簽名、日期。（2分）
1
立案審
批表
加分項：
8、有案件來源信息。（1分）
9、立案審查在7個工作日內(nèi)完成。（1分）
10分
得分項：
1、環(huán)保部門名稱、文書名稱。（1分）
2、詢問的起止時間、地點。（1分）
3、詢問人、記錄人基本信息。（2分）
4、被詢問人的基本信息。（2分）
5、向當事人出示執(zhí)法證件、表明身份的記錄和當事人的確認記錄。（2分）
6、告知當事人申請回避權(quán)利的記錄。（2分）
7、詢問內(nèi)容與涉嫌違法行為相關(guān)、記錄詳實。（4分）
8、被詢問人對筆錄的審閱確認意見和逐頁簽名、日期。被詢問人拒不審閱確認或者拒不簽名的，有記錄人的注明。（2分）
9、詢問人、記錄人的逐頁簽名、日期。（2分）
10、修改處有被詢問人簽名或者壓指印。（1分）
11、無空行，空白處注明“以下空白”或者劃有斜線。（1分）
2
調(diào)查詢
問筆錄
加分項：
12、其他參加人的逐頁簽名、日期。（2分）
13、當事人公章或者加蓋當事人公章的授權(quán)委托書等補強證據(jù)。（2分）
20分
3
現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄
得分項：
1、環(huán)保部門名稱、文書名稱。（1分）
2、現(xiàn)場檢查（勘察）的起止時間、地點。（1分）
3、檢查（勘察）人、記錄人基本信息。（2分）
4、現(xiàn)場負責人在場的，有出示執(zhí)法證件、表明身份的記錄和現(xiàn)場負責人的確認記錄。（2分）
5、現(xiàn)場負責人在場的， 有告知現(xiàn)場負責人申請回避權(quán)利記錄。（2分）
6、現(xiàn)場情況與涉嫌違法行為相關(guān)、記錄詳實。（6分）
7、現(xiàn)場負責人拒不簽字的，有執(zhí)法人員的注明。（2分）
8、檢查（勘察）人、記錄人的逐頁簽名、日期。（2分）
9、修改處有檢查（勘察）人的簽名或者壓指印。（1分）
10、無空行，空白處注明“以下空白”或者劃有斜線。（1分）
20分
序號 評查項目 評分細則 標準分 得分 加分
3
現(xiàn)場檢
查（勘
察）筆錄
加分項：
11、現(xiàn)場負責人的審閱確認意見、逐頁簽名、日期。（2分）
12、現(xiàn)場示意圖。（2分）
13、其他參加人的逐頁簽名、日期。（2分）
14、被檢查（勘察）人公章等補強證據(jù)。（2分）
4
環(huán)境監(jiān)
測報告
得分項：
1、環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)全稱。（1分）
2、國家計量認證標志（CMA）和監(jiān)測字號。（1分）
3、委托單位全稱、監(jiān)測項目的名稱。（1分）
4、采樣時間與監(jiān)測報告出具時間符合邏輯。（1分）
5、監(jiān)測點位與取樣記錄采樣點位一致（委托單位未提供的除外）。（1分）
6、監(jiān)測方法、檢測儀器。（1分）
7、檢測分析結(jié)果。（2分）
8、編制、審核、簽發(fā)人員簽名。（1分）
9、環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)印章、日期。（1分）
10分
得分項：
1、企業(yè)、個體工商戶營業(yè)執(zhí)照復印件或事業(yè)單位法人證書復印件、居民身份證復印件（5分）。
2、 當事人組織機構(gòu)代碼證復印件（5分）。
5
收集的
證據(jù)
加分項：
3、在書證的復制件、影印件、抄錄件或者節(jié)錄本上注明出處和“經(jīng)核對與原件無誤”。（1分）
4、書證注明調(diào)取時間、提供人。（1分）
5、書證由提供人、執(zhí)法人員簽名或者蓋章。（1分）
6、照片、錄像注明證明對象。（1分）
7、照片、錄像注明拍攝時間、地點、拍攝人。（1分）
8、照片、錄像經(jīng)當事人簽名、蓋章或者按指印。（1分）
9、照片、錄像經(jīng)見證人簽名、蓋章或者按指印。（1分）
10、證人證言有證人基本情況、證人簽名或者蓋章、日期。 （1
分）
10分
6
案件調(diào)
查報告
得分項：
1、調(diào)查報告的形式完整：案由、調(diào)查過程、主要證據(jù)、調(diào)查結(jié)論、提出的處理處罰建議等基本要素是否齊全。（3分）
2、違法行為事實清楚，且與適用法條的描述一致。（2分）
3、證據(jù)充分，足以證明當事人有違法事實，且不同證據(jù)之間能夠形成證據(jù)鏈。（3分）
4、提出的處理處罰建議有明確的法律法規(guī)依據(jù)。（2分） 10分
1、不符合“證據(jù)有可能滅失”或“證據(jù)以后難以取得”適用條件的，本項得0分。
7
先行登
記保存
證據(jù)通
知書
得分項：
2、環(huán)保部門名稱、文書名稱、發(fā)文字號。（1分）
3、當事人名稱或姓名、地址。（1分）
4、法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)和法定事由。（2分）
5、先行登記保存證據(jù)的方式、期限和地點。（2分）
6、環(huán)保部門印章、日期。（1分）
7、附載有物品信息的證據(jù)清單。（2分）
8、送達回證。（1分）
10分
序號 評查項目 評分細則 標準分 得分 加分
7
先行登
記保存
證據(jù)通
知書
加分項：
9、當事人公章或者當事方現(xiàn)場負責人的確認意見。（1分）
10、執(zhí)法人員簽名、執(zhí)法證號、日期。（1分）
1、實施查封或者暫扣措施沒有法律、行政法規(guī)或者地方性法規(guī)明確規(guī)定的，本項得0分。
得分項：
2、環(huán)保部門名稱、文書名稱、發(fā)文字號。（1分）
3、當事人名稱或姓名、地址。（1分）
4、實施查封（暫扣）的法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)依據(jù)和法定事由。（2分）
5、查封（暫扣）的場所（物品）名稱、期限和存放地點。（2分）
6、申請行政復議、提起行政訴訟的途徑、期限。（1分）
7、環(huán)保部門印章、日期。（1分）
8、附載有物品信息的清單。（1分）

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