中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2012〕28號(hào)



　 根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的決定》（國(guó)發(fā)〔2012〕52號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《決定》）和有關(guān)要求，現(xiàn)就我會(huì)取消和下放第六批行政審批項(xiàng)目的有關(guān)事宜公告如下：

　　一、自2012年9月23日《決定》發(fā)布之日起，中國(guó)證監(jiān)會(huì)取消25項(xiàng)行政審批項(xiàng)目，下放10項(xiàng)行政審批項(xiàng)目（見附件1、2）。

　　二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不再受理當(dāng)事人依據(jù)已取消行政審批項(xiàng)目提起的有關(guān)申請(qǐng)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再受理依據(jù)下放行政審批項(xiàng)目提起的有關(guān)申請(qǐng)。

　　三、與被取消和下放行政審批項(xiàng)目有關(guān)的后續(xù)管理方式和銜接工作，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將專門發(fā)布通知。

　　四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將著手清理與取消和下放行政審批項(xiàng)目有關(guān)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件，清理的結(jié)果將對(duì)外公布。

　　五、第六批行政審批項(xiàng)目取消和下放后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，通過制定管理規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，完善監(jiān)管手段，加大事中檢查、事后稽查處罰力度等措施，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)投資者的保護(hù)和有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督和管理。


　　





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　2012年10月12日



附件：1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)第六批取消行政審批項(xiàng)目目錄（25項(xiàng)）.doc
2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)第六批下放行政審批項(xiàng)目目錄（10項(xiàng)）.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201210/t20121014_215748.htm



附件1：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)第六批取消行政審批項(xiàng)目目錄（25項(xiàng)）

序號(hào) 項(xiàng)目名稱 設(shè)定依據(jù) 備注
1 國(guó)債承銷團(tuán)成員資格審批 《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國(guó)務(wù)院令第412號(hào)） 財(cái)政部、人民銀行、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合審批項(xiàng)目
2 保薦代表人注冊(cè) 《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國(guó)務(wù)院令第412號(hào)）
3 證券公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所審批 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第522號(hào)）
4 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃審批 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第522號(hào)）
5 要約收購(gòu)義務(wù)豁免核準(zhǔn)四種情形之一：在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后，每12個(gè)月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的2% 《中華人民共和國(guó)證券法》
6 要約收購(gòu)義務(wù)豁免核準(zhǔn)四種情形之二：在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位 《中華人民共和國(guó)證券法》
7 要約收購(gòu)義務(wù)豁免核準(zhǔn)四種情形之三：因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30% 《中華人民共和國(guó)證券法》
8 要約收購(gòu)義務(wù)豁免核準(zhǔn)四種情形之四：經(jīng)上市公司股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn)，收購(gòu)人取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%，收購(gòu)人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的股份，公司股東大會(huì)同意收購(gòu)人免于發(fā)出要約，且該收購(gòu)人在新股發(fā)行前已經(jīng)擁有該上市公司控制權(quán)的 《中華人民共和國(guó)證券法》
9 上市公司回購(gòu)股份核準(zhǔn) 《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（國(guó)務(wù)院令第112號(hào)）
10 基金管理公司副總經(jīng)理選任或者改任審核 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
11 金融期貨交易所結(jié)算會(huì)員結(jié)算業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn) 《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第489號(hào)）

12 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格審批 《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第489號(hào)）
13 期貨公司變更公司形式的審批 《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第489號(hào)）
14 期貨公司變更注冊(cè)資本部分事項(xiàng)審批：同比例增減資審批 《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第489號(hào)）
15 期貨公司變更5%以上股權(quán)部分事項(xiàng)審批：不涉及新增持有5%以上股權(quán)的股東且控股股東、第一大股東未發(fā)生變化的變更的審批 《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第489號(hào)）
16 期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的審批 《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第489號(hào)）
17 期貨公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的審批 《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第489號(hào)）
18 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn) 《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第489號(hào)）
19 外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)總代表資格核準(zhǔn) 《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國(guó)務(wù)院令第412號(hào)）
20 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管資格認(rèn)定 《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第489號(hào)）
21 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司及其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立和終止（解散、破產(chǎn)和分支機(jī)構(gòu)撤銷）審批 《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國(guó)務(wù)院令第412號(hào)） 保監(jiān)會(huì)與證監(jiān)會(huì)聯(lián)合審批項(xiàng)目，此次取消證監(jiān)會(huì)的審批。
22 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司重大事項(xiàng)變更審批 《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國(guó)務(wù)院令第412號(hào)） 保監(jiān)會(huì)與證監(jiān)會(huì)聯(lián)合審批項(xiàng)目，此次取消證監(jiān)會(huì)的審批。
23 期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法核準(zhǔn) 《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令2007年第48號(hào)） 經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，證監(jiān)會(huì)決定取消。
24 代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商從業(yè)資格審批 《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》（2001年6月12日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布）
《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）》（中證協(xié)發(fā)〔2002〕194號(hào)） 經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，證監(jiān)會(huì)決定取消。
25 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格審批 《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法（暫行）》（2009年6月12日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布） 經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，證監(jiān)會(huì)決定取消。



附件2：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)第六批下放管理層級(jí)的行政審批項(xiàng)目目錄（10項(xiàng)）

序號(hào) 項(xiàng)目名稱 設(shè)定依據(jù) 實(shí)施機(jī)關(guān) 下放后的實(shí)施機(jī)關(guān)
1 證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)審批 《中華人民共和國(guó)證券法》 證監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
2 證券公司變更部分業(yè)務(wù)范圍審批：增加或者減少證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，證券自營(yíng)，證券資產(chǎn)管理，證券承銷的審批 《中華人民共和國(guó)證券法》 證監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
3 證券公司變更注冊(cè)資本部分事項(xiàng)審批：非上市證券公司涉及股東、實(shí)際控制人資格審核的增資，非上市證券公司涉及證券公司實(shí)際控制人、控股股東或者第一大股東發(fā)生變化的增資，非上市證券公司減資的審批 《中華人民共和國(guó)證券法》 證監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
4 證券公司變更章程重要條款審批 《中華人民共和國(guó)證券法》 證監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
5 非上市證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人審批 《中華人民共和國(guó)證券法》 證監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
6 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)上市外資股業(yè)務(wù)核準(zhǔn) 《國(guó)務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國(guó)務(wù)院令第412號(hào)） 證監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
7 基金代銷業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn) 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 證監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
8 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)許可 《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第489號(hào)） 證監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
9 期貨公司變更持有5%以上股權(quán)部分情形審批：涉及新增持有5%以上股權(quán)的股東但控股股東、第一大股東未發(fā)生變化的審批 《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第489號(hào)） 證監(jiān)會(huì) 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
10 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn) 《期貨交易管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第489號(hào)） 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)