河南省平頂山市人民政府辦公室

平頂山市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)平頂山市打擊和處置非法集資工作責(zé)任追究辦法的通知


平政辦〔2012〕79號


各縣（市、區(qū)）人民政府，市人民政府各部門：

《平頂山市打擊和處置非法集資工作責(zé)任追究辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。



二〇一二年九月二十一日



平頂山市打擊和處置非法集資工作責(zé)任追究辦法

第一章 總 則

第一條 為嚴(yán)厲打擊和妥善處置各種非法集資活動，增強(qiáng)責(zé)任意識，提高工作效能，保護(hù)人民群眾的合法權(quán)益，維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序，促進(jìn)社會和諧，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法集資有關(guān)問題的通知》（國辦發(fā)電〔2012〕2號）和《河南省打擊和處置非法集資工作責(zé)任追究辦法》（豫政辦〔2012〕113號印發(fā)）規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱非法集資，是指法人、其他組織或者個人違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾吸收資金的行為，同時具備下列四個條件：

（一）未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營形式吸收資金；

（二）通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳；

（三）承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報；

（四）向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。

未向社會公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對特定對象吸收資金的，不屬于非法集資。

政法機(jī)關(guān)立案定性為非法集資案件所涉及的有關(guān)單位和個人的責(zé)任追究，適用本辦法。

第三條 打擊和處置非法集資工作堅(jiān)持屬地管理、行業(yè)主（監(jiān)）管部門一線把關(guān)、打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組）組織協(xié)調(diào)的原則。

屬地管理，是指涉案地縣（市、區(qū)）政府對處置非法集資工作負(fù)總責(zé)，組織有關(guān)部門做好案件受理登記、調(diào)查取證、立案偵查、性質(zhì)認(rèn)定和處置善后等工作。

行業(yè)主（監(jiān)）管部門一線把關(guān)，是指行業(yè)主（監(jiān)）管部門要在打擊和處置非法集資工作各環(huán)節(jié)認(rèn)真履行職責(zé)，積極發(fā)揮作用，建立健全行業(yè)監(jiān)管、宣傳教育、監(jiān)測預(yù)警等工作機(jī)制，協(xié)同做好案件受理登記、調(diào)查取證、立案偵查、性質(zhì)認(rèn)定工作，并牽頭做好處置善后等各項(xiàng)工作，切實(shí)做到事前防范、事中處置、事后完善。

領(lǐng)導(dǎo)小組組織協(xié)調(diào)，是指領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對非法集資案件查處進(jìn)行組織協(xié)調(diào)、督查督辦。

縣（市、區(qū)）政府、行業(yè)主（監(jiān)）管部門和領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位應(yīng)當(dāng)按照《平頂山市處置非法集資聯(lián)席會議工作制度》和《河南省處置非法集資工作操作流程》等要求，妥善做好非法集資活動監(jiān)測、案件查處、性質(zhì)認(rèn)定、資產(chǎn)清理、資金清退、輿論引導(dǎo)、信息審讀、信訪接待及維護(hù)穩(wěn)定等工作。

第四條 對縣（市、區(qū)）政府、市行業(yè)主（監(jiān)）管部門、市領(lǐng)導(dǎo)小組各成員單位以及其分管負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究的，按照《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳印發(fā)關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問責(zé)的暫行規(guī)定的通知》(中辦發(fā)〔2009〕25號)和《河南省行政效能監(jiān)察辦法》（省政府令第122號）規(guī)定的方式和程序辦理。

第二章 責(zé)任追究的方式及適用范圍

第五條 在打擊和處置非法集資工作中有下列情形之一的，對縣（市、區(qū)）政府及其分管負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究。

（一）未按規(guī)定建立打擊和處置非法集資工作機(jī)制、組織協(xié)調(diào)機(jī)制和工作責(zé)任制等制度并組織實(shí)施的；

（二）對轄區(qū)內(nèi)的涉嫌非法集資活動未按規(guī)定履行監(jiān)測預(yù)警、形勢分析、風(fēng)險排查職責(zé)的；

（三）對跨區(qū)域的非法集資案件，牽頭地政府未按有關(guān)規(guī)定履行工作職責(zé)的；

（四）對跨區(qū)域的非法集資案件，配合地政府未按有關(guān)規(guī)定履行工作職責(zé)的；

（五）對由兩個以上部門共同辦理的事項(xiàng)，沒有明確牽頭部門和處置時限并造成嚴(yán)重影響的；

（六）對已發(fā)生的非法集資活動，未及時采取有效措施，造成嚴(yán)重后果的；

（七）未按規(guī)定程序辦理涉及非法集資信訪事項(xiàng)或者采取維穩(wěn)措施，致使矛盾激化的；

（八）對涉及非法集資的緊急重大事項(xiàng)，未按規(guī)定妥善處置，引發(fā)群體性、突發(fā)性事件，造成嚴(yán)重后果的；

（九）在處理非法集資善后工作中，因推諉、拖延、敷衍等行為致使事態(tài)擴(kuò)大，造成嚴(yán)重后果的；

（十）因打擊和處置非法集資工作不力，導(dǎo)致轄區(qū)發(fā)生區(qū)域性或者系統(tǒng)性金融風(fēng)險的；

（十一）未能按時完成上級交辦工作事項(xiàng)的；

（十二）其他因打擊和處置非法集資工作不力，造成嚴(yán)重后果的。

第六條 在打擊和處置非法集資工作中有下列情形之一的，對市行業(yè)主（監(jiān)）管部門及其分管負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究。

（一）未按有關(guān)規(guī)定建立宣傳教育、舉報登記、應(yīng)急處置等工作機(jī)制的；

（二）對主（監(jiān)）管的行業(yè)涉嫌非法集資活動未按規(guī)定履行監(jiān)測預(yù)警、形勢分析、風(fēng)險排查職責(zé)的；

（三）對公民、法人或者其他組織舉報的涉嫌非法集資活動，未按規(guī)定程序辦理的；

（四）未按規(guī)定履行牽頭單位職責(zé)，造成工作延誤的；

（五）未按規(guī)定積極配合非法集資案件處置，造成事態(tài)擴(kuò)大的；

（六）未按規(guī)定程序辦理涉及非法集資信訪事項(xiàng)或者采取維穩(wěn)措施，致使矛盾激化的；

（七）對涉及非法集資的緊急重大事項(xiàng)，未按規(guī)定妥善處置，引發(fā)群體性、突發(fā)性事件，造成嚴(yán)重后果的；

（八）在處理非法集資善后工作中，因推諉、拖延、敷衍等行為致使事態(tài)擴(kuò)大，造成嚴(yán)重后果的；

（九）因打擊和處置非法集資工作不力，導(dǎo)致本行業(yè)發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險的；

（十）其他因打擊和處置非法集資工作不力，造成嚴(yán)重后果的。

第七條 領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位在打擊和處置非法集資工作中未按規(guī)定履行職責(zé)的，對其分管負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究。

第八條 受到責(zé)任追究的個人，視情節(jié)輕重給予組織處理或黨紀(jì)政紀(jì)處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第三章 實(shí)行責(zé)任追究的程序

第九條 實(shí)行責(zé)任追究的程序：

（一）發(fā)生本辦法第五、六、七條規(guī)定情形的，市、縣（市、區(qū)）領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定向本級紀(jì)檢監(jiān)察、組織人事等責(zé)任追究決定機(jī)關(guān)提出責(zé)任追究建議，同時告知擬被責(zé)任追究的單位和個人。

（二）責(zé)任追究決定機(jī)關(guān)根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組提出的責(zé)任追究建議作出責(zé)任追究決定。

（三）責(zé)任追究決定作出后，責(zé)任追究決定機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向本級領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行通報，領(lǐng)導(dǎo)小組在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公布。

第十條 領(lǐng)導(dǎo)小組提出責(zé)任追究建議時向責(zé)任追究決定機(jī)關(guān)提供《平頂山市打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組給予責(zé)任追究建議書》和有關(guān)事實(shí)材料、情況說明。

第十一條 受到責(zé)任追究的單位和個人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；對責(zé)任追究不服的，可以在收到責(zé)任追究決定之日起30日內(nèi)，以書面形式向領(lǐng)導(dǎo)小組提出申訴申請。領(lǐng)導(dǎo)小組自收到申訴申請材料之日起30日內(nèi)，向責(zé)任追究決定機(jī)關(guān)提出復(fù)核建議，責(zé)任追究決定機(jī)關(guān)依據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組的復(fù)核建議在15日內(nèi)作出復(fù)核決定；情況復(fù)雜的，可以適當(dāng)延長時間，但是延長時間不得超過30日。

申訴期間不停止責(zé)任追究決定的執(zhí)行。

第四章 附 則

第十二條 縣（市、區(qū)）政府、市行業(yè)主（監(jiān)）管部門可以制定本地或本行業(yè)打擊和處置非法集資工作責(zé)任追究實(shí)施細(xì)則。

第十三條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

附件：平頂山市打擊和處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組給予責(zé)任追究建議書（略）