中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2013〕10號(hào)


　現(xiàn)公布《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，自2013年6月1日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　　　　　　　 　　　　　　　　　　2013年2月18日　


資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定

第一條 為了規(guī)范符合條件的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公開(kāi)募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）管理業(yè)務(wù)，維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益，促進(jìn)基金行業(yè)和資本市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《證券法》、《保險(xiǎn)法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)是指在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司以及專(zhuān)門(mén)從事非公開(kāi)募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱私募證券基金管理機(jī)構(gòu)）。
第三條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)資格。
第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)從事基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。
第五條 申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，最近3年管理的證券類(lèi)產(chǎn)品業(yè)績(jī)良好；
（二）公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風(fēng)險(xiǎn)管理有效；
（三）最近3年經(jīng)營(yíng)狀況良好，財(cái)務(wù)穩(wěn)健；
（四）誠(chéng)信合規(guī)，最近3年在監(jiān)管部門(mén)無(wú)重大違法違規(guī)記錄，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門(mén)調(diào)查，或者正處于整改期間；
（五）為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第六條 證券公司申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）資產(chǎn)管理總規(guī)模不低于200億元或者集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不低于20億元；
（二）最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
第七條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；
（二）最近1個(gè)季度末凈資產(chǎn)不低于5億元。
第八條 私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬(wàn)元；
（二）最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模年均不低于20億元。
第九條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審核。取得基金管理業(yè)務(wù)資格的，向其核發(fā)《基金管理資格證書(shū)》。
第十條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，恪守誠(chéng)信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，為基金份額持有人的利益管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)。
第十一條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金業(yè)務(wù)部門(mén)，建立獨(dú)立的基金投資決策流程及相關(guān)防火墻制度，有效防范利益輸送和利益沖突。
資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有符合要求的信息系統(tǒng)和安全防范設(shè)施或者有完善的信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)外包方案。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)可以為開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)提供研究、風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信息技術(shù)和運(yùn)營(yíng)服務(wù)等方面的支持。
第十二條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立公平交易和關(guān)聯(lián)交易管理制度，完善公平交易和異常交易監(jiān)控機(jī)制，公平對(duì)待管理的不同資產(chǎn)，防范內(nèi)幕交易。
第十三條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有符合法律法規(guī)規(guī)定的高級(jí)管理人員，從事投資、研究業(yè)務(wù)并取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)業(yè)人員不少于10人。
高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，不得從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)。
第十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律法規(guī)對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)情況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
第十五條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施。依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
第十六條 證券公司通過(guò)其控股的資產(chǎn)管理子公司開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的，比照本規(guī)定執(zhí)行。
股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)符合本規(guī)定第五條、第八條規(guī)定條件，申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的，比照本規(guī)定執(zhí)行。
第十七條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)，本規(guī)定沒(méi)有規(guī)定的，適用《證券投資基金法》及相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
第十八條 本規(guī)定自2013年6月1日起施行。

附件：資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金管理業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料清單




附件

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金管理業(yè)務(wù)
申請(qǐng)材料清單

一、對(duì)提交申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的承諾函；
二、申請(qǐng)報(bào)告，內(nèi)容至少包括資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的基本情況、開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的目的、符合開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)資格條件的說(shuō)明等；
三、可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的必要性和可行性，現(xiàn)有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展情況說(shuō)明、具備的優(yōu)勢(shì)條件、基金管理業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等；
四、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)按照自身決策程序，同意開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的決議或者決定；
五、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的組織架構(gòu)，開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)與機(jī)構(gòu)現(xiàn)有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)隔離、業(yè)務(wù)共享機(jī)制安排、防范利益沖突的機(jī)制安排；
六、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)參股基金管理公司有關(guān)情況，直接開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)與參股基金管理公司的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題考慮、業(yè)務(wù)協(xié)同及總體戰(zhàn)略發(fā)展安排；
七、符合開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)條件的證明材料，包括但不限于：法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件、最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告、托管機(jī)構(gòu)或者其他機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)管理規(guī)模證明等文件；
八、基金管理業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人及合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職申請(qǐng)材料（參照證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)材料提供）；
九、基金管理業(yè)務(wù)主要管理制度，至少包括投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估考核制度、緊急情況處理制度等以及信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)外包等協(xié)議；
十、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
十一、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。