中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會令

第93號



　 《關(guān)于修改〈證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法〉的決定》已經(jīng)2013年6月3日中國證券監(jiān)督管理委員會第4次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證券監(jiān)督管理委員會主席：肖鋼

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　2013年6月26日


附件1：關(guān)于修改《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的決定.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130628601402813129.doc
附件2：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130628601402816454.doc



關(guān)于修改《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的決定

　　一、第一條修改為“為規(guī)范證券公司客戶資產(chǎn)管理活動，保護投資者的合法權(quán)益，維護證券市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。”
二、第十三條修改為“證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)�！�
三、刪除第十四條。
四、第十五條改為第十四條，修改為“證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)簽訂專項資產(chǎn)管理合同，針對客戶的特殊要求和基礎(chǔ)資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
“證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解并向客戶披露基礎(chǔ)資產(chǎn)所有人或融資主體的誠信合規(guī)狀況、基礎(chǔ)資產(chǎn)的權(quán)屬情況、有無擔(dān)保安排及具體情況、投資目標(biāo)的風(fēng)險收益特征等相關(guān)重大事項。
“證券公司可以通過設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)�！�
五、第二十條改為第十九條，修改為“證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定。資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括《中華人民共和國證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定的必備內(nèi)容。”
六、刪除第二十一條。
七、第二十四條改為第二十二條，修改為“證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)�！�
　　　八、第二十八條改為第二十六條，修改為“證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)代為推廣。
　　　“集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計劃風(fēng)險能力且符合下列條件之一的單位和個人：
　　�。ㄒ唬� 個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣；
　　　（二） 公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。
　　　依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者�！�
　　　九、刪除第三十一條。
　　　十、第三十二條改為第二十九條，修改為“證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權(quán)益�！�
　　　十一、第四十二條改為第三十九條，修改為“證券公司及其他推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，并通過證券公司、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會電子化信息披露平臺或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他信息披露平臺，客觀準(zhǔn)確披露資產(chǎn)管理計劃批準(zhǔn)或者備案信息、風(fēng)險收益特征、投訴電話等，使客戶詳盡了解資產(chǎn)管理計劃的特性、風(fēng)險等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，但不得通過廣播、電視、報刊、互聯(lián)網(wǎng)及其他公共媒體推廣資產(chǎn)管理計劃�！�
　　　十二、第四十七條改為第四十四條，修改為“證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。
　　　“證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明證券公司、集合資產(chǎn)管理計劃名稱等內(nèi)容�！�
十三、第五十八條改為第五十五條，修改為“中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合�！�
十四、第五十九條改為第五十六條，修改為“證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)的高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)不同情況，對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
　　　“證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)及其高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任�！�
　　　第六十條改為第五十七條，修改為“證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，根據(jù)不同情況，依法采取責(zé)令改正、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停業(yè)務(wù)等行政監(jiān)管措施�！�
　　　十六、第六十一條改為第五十八條，修改為“證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)及其高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定，進行行政處罰�！�
　　　第六十二條改為第五十九條，修改為“證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)及其高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任�！�
　　　刪除第六十三條。
本決定自公布之日起施行。
《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改并對條文順序作相應(yīng)調(diào)整，重新公布。