商務(wù)部 外交部 公安部等

商務(wù)部 外交部 公安部 住房城鄉(xiāng)建設(shè)部 海關(guān)總署 稅務(wù)總局 工商總局 質(zhì)檢總局 外匯局關(guān)于印發(fā)《對(duì)外投資合作和對(duì)外貿(mào)易領(lǐng)域不良信用記錄試行辦法》的通知


商合發(fā)〔2013〕248號(hào)




各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)商務(wù)主管部門，外事辦公室，公安廳（局），住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門，各直屬海關(guān)，國(guó)家稅務(wù)局、地方稅務(wù)局，工商行政管理局，各直屬檢驗(yàn)檢疫局，外匯局各分局、外匯管理部門，中國(guó)對(duì)外承包工程商會(huì)，各進(jìn)出口商會(huì)：

為促進(jìn)對(duì)外投資合作和對(duì)外貿(mào)易規(guī)范發(fā)展，強(qiáng)化政府服務(wù)，有效提示風(fēng)險(xiǎn)，按照信息公開、社會(huì)監(jiān)督和為公眾負(fù)責(zé)的原則，商務(wù)部、外交部、公安部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局和外匯局制定了《對(duì)外投資合作和對(duì)外貿(mào)易領(lǐng)域不良信用記錄試行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中有何問題、意見和建議，請(qǐng)及時(shí)函告有關(guān)部門。




商務(wù)部 外交部 公安部 住房城鄉(xiāng)建設(shè)部


海關(guān)總署 稅務(wù)總局 工商總局 質(zhì)檢總局 外匯局

2013年7月5日







對(duì)外投資合作和對(duì)外貿(mào)易領(lǐng)域不良信用記錄試行辦法



一、為促進(jìn)對(duì)外投資合作和對(duì)外貿(mào)易規(guī)范發(fā)展，強(qiáng)化政府服務(wù)，有效提示風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》等法律法規(guī)制定本辦法。

二、本辦法稱對(duì)外投資合作是指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)的企業(yè)在境外開展投資、承包工程和勞務(wù)合作等對(duì)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作業(yè)務(wù)。對(duì)外貿(mào)易是指貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口和國(guó)際服務(wù)貿(mào)易。

三、本辦法所稱對(duì)外投資合作不良信用記錄是對(duì)我國(guó)境內(nèi)企業(yè)、機(jī)構(gòu)和個(gè)人以及境外投資合資合作方、工程項(xiàng)目業(yè)主、總承包商、境外雇主、中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人有關(guān)違法違規(guī)行為信息的收集、整理、發(fā)布、保存和維護(hù)。對(duì)外貿(mào)易不良信用記錄是指對(duì)從事對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法人、其他組織或者個(gè)人有關(guān)違法違規(guī)行為信息的收集、整理、發(fā)布、保存和維護(hù)。

四、下列行為應(yīng)當(dāng)列入對(duì)外投資合作不良信用記錄：

（一）對(duì)外投資

1、經(jīng)核準(zhǔn)開展境外投資業(yè)務(wù)企業(yè)的下列行為：

（1）不為境內(nèi)派出人員辦理合法出入境手續(xù)、健康體檢、預(yù)防接種和工作許可；

（2）不尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣、宗教信仰和生活習(xí)慣，導(dǎo)致與當(dāng)?shù)孛癖姲l(fā)生沖突；

（3）不遵守當(dāng)?shù)厣�產(chǎn)、技術(shù)和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致安全事故；

（4）不遵守當(dāng)?shù)貏趧?dòng)法規(guī)導(dǎo)致重大勞資糾紛；

（5）破壞當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境，威脅當(dāng)?shù)毓�共安全�?br>
（6）違反對(duì)外投資有關(guān)外匯管理規(guī)定；

（7）未對(duì)派出人員進(jìn)行安全文明守法培訓(xùn)，未針對(duì)當(dāng)?shù)匕踩�風(fēng)險(xiǎn)采取有效安全防范措施；

（8）其他違反當(dāng)?shù)胤�律法�?guī)的行為。

2、境外投資合資合作方的下列行為：

（1）通過欺騙手段與境內(nèi)企業(yè)合資合作；

（2）采取不正當(dāng)手段占有我境外企業(yè)資產(chǎn)或者造成境外企業(yè)損失；

（3）其他非法侵害我境外企業(yè)利益的行為。

（二）對(duì)外承包工程

1、境內(nèi)企業(yè)、機(jī)構(gòu)和個(gè)人未取得對(duì)外承包工程經(jīng)營(yíng)資格，擅自開展對(duì)外承包工程。

2、取得對(duì)外承包工程經(jīng)營(yíng)資格企業(yè)的下列行為：

（1）因企業(yè)違反勞動(dòng)合同或者駐在國(guó)勞動(dòng)法規(guī)等原因，引發(fā)重大勞資糾紛，造成惡劣影響；

（2）以惡性競(jìng)標(biāo)、商業(yè)賄賂等不正當(dāng)方式承攬工程項(xiàng)目；

（3）誹謗或者以其他手段擾亂其他中資企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)并造成實(shí)質(zhì)性損害；

（4）因企業(yè)原因造成所承攬或者實(shí)施的境外工程項(xiàng)目出現(xiàn)重大質(zhì)量安全事故；

（5）因企業(yè)原因使所承攬或者實(shí)施的境外工程項(xiàng)目出現(xiàn)嚴(yán)重拖期，造成糾紛并產(chǎn)生惡劣影響；

（6）因企業(yè)決策失誤或者管理不善等原因造成項(xiàng)目重大虧損，造成惡劣影響；

（7）擅自以中國(guó)政府或者金融機(jī)構(gòu)名義對(duì)外承諾融資；

（8）未對(duì)派出人員進(jìn)行安全文明守法培訓(xùn)，未針對(duì)當(dāng)?shù)匕踩�風(fēng)險(xiǎn)采取有效安全防范措施；

（9）其他嚴(yán)重違法違規(guī)、缺乏誠信和由企業(yè)所屬行業(yè)組織根據(jù)分工依據(jù)行規(guī)行約認(rèn)定的不良經(jīng)營(yíng)行為。

（三）對(duì)外勞務(wù)合作

1、境內(nèi)企業(yè)、機(jī)構(gòu)和個(gè)人未取得對(duì)外勞務(wù)合作經(jīng)營(yíng)資格，違規(guī)從事外派勞務(wù)。

2、取得對(duì)外勞務(wù)合作經(jīng)營(yíng)資格企業(yè)的下列行為：

（1）違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定委托其他企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)和個(gè)人招收勞務(wù)人員，或者接受其他企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)和自然人掛靠經(jīng)營(yíng)；

（2）向勞務(wù)人員超標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)以及向勞務(wù)人員收取或者變相收取履約保證金；

（3）未為勞務(wù)人員辦理境外工作準(zhǔn)證或者以旅游、商務(wù)簽證等方式派出勞務(wù)人員；

（4）未與勞務(wù)人員簽署合同或者未履行合同約定；

（5）發(fā)生重大勞務(wù)糾紛事件，并受到行政處罰或者造成惡劣影響，或者法院判決須承擔(dān)法律責(zé)任等情形；

（6）未為勞務(wù)人員辦理健康體檢和預(yù)防接種；

（7）未對(duì)勞務(wù)人員進(jìn)行安全文明守法培訓(xùn)；

（8）其他違法違規(guī)和侵害外派人員合法權(quán)益的行為。

３、境外雇主、機(jī)構(gòu)和個(gè)人的下列行為：

（1）直接在我國(guó)境內(nèi)招收勞務(wù)人員；

（2）未按當(dāng)?shù)胤�律法�?guī)為勞務(wù)人員提供相應(yīng)勞動(dòng)和生活條件、健康體檢和預(yù)防接種、未為勞務(wù)人員繳納有關(guān)社會(huì)保險(xiǎn)；

（3）拖欠或克扣勞務(wù)人員工資；

（4）惡意違約導(dǎo)致勞務(wù)人員提前回國(guó)；

（5）違約違法導(dǎo)致重大勞務(wù)糾紛事件；

（6）未為在境外染病的勞務(wù)人員提供救治，導(dǎo)致回國(guó)發(fā)病或者傳播給他人；

（7）其他違法違規(guī)和侵害勞務(wù)人員合法權(quán)益的行為。

4、勞務(wù)人員違反境內(nèi)外法律法規(guī)的行為。

（四）對(duì)外投資合作企業(yè)騙取國(guó)家各類專項(xiàng)資金的行為。

（五）其他因企業(yè)原因給雙邊關(guān)系造成惡劣影響的行為。

五、下列行為應(yīng)列入對(duì)外貿(mào)易不良信用記錄：

（一）未依法進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者備案登記的法人、其他組織或者個(gè)人，擅自從事對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

（二）已依法進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者備案登記的，在對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)中存在下列行為：

1、以欺騙或者其他不正當(dāng)手段獲取、偽造、變?cè)旎蛘哔I賣對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者備案登記證明；

2、以欺騙或其他不正當(dāng)手段獲取、偽造、變?cè)�、買賣或者盜竊原產(chǎn)地證書、進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口配額證明或者其他進(jìn)出口證明文件；

3、偽造、變?cè)�、非法使用、買賣進(jìn)出口貨物原產(chǎn)地標(biāo)記保護(hù)標(biāo)志或者虛假標(biāo)注原產(chǎn)地標(biāo)記；

4、進(jìn)出口屬于禁止進(jìn)出口的貨物，或者未經(jīng)許可擅自進(jìn)出口屬于限制進(jìn)出口的貨物或其他走私行為；

5、未經(jīng)授權(quán)擅自進(jìn)出口實(shí)行國(guó)營(yíng)貿(mào)易管理的貨物；

6、偷稅、逃避追繳欠稅、騙取出口退稅、抗稅、虛開發(fā)票等涉稅違法行為；

7、違法制售假冒偽劣產(chǎn)品，侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

8、違反有關(guān)反壟斷的法律、行政法規(guī)的壟斷行為；

9、不正當(dāng)?shù)蛢r(jià)出口、虛開企業(yè)自制出口發(fā)票、串通投標(biāo)、虛假表示和虛假宣傳、商業(yè)賄賂等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；

10、逃避法律法規(guī)規(guī)定的認(rèn)證、檢驗(yàn)、檢疫，或者被列入“進(jìn)出口食品安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通告”；

11、合同欺詐、拖欠賬款、逃避債務(wù)、惡意違約；

12、采取虛報(bào)進(jìn)出口價(jià)格、虛假貿(mào)易融資、違規(guī)將外匯存放境外或者通過地下錢莊（非正規(guī)金融體系）等手段進(jìn)行資金跨境非法流動(dòng)等違反外匯管理規(guī)定的行為；

13、虛報(bào)、瞞報(bào)、拒報(bào)進(jìn)出口信息；

14、違反有關(guān)規(guī)定向稅務(wù)機(jī)關(guān)申報(bào)辦理出口貨物退（免）稅的行為；

15、大型成套設(shè)備出口低價(jià)惡性競(jìng)爭(zhēng)，發(fā)生重大質(zhì)量安全事故，擅自以中國(guó)政府或者金融機(jī)構(gòu)名義對(duì)外承諾提供融資保險(xiǎn)支持，不遵守行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)調(diào)意見，對(duì)外泄露國(guó)家秘密，給雙邊關(guān)系造成惡劣影響；

16、違反法律法規(guī)規(guī)定，危害對(duì)外貿(mào)易秩序的其他行為。

六、對(duì)外投資合作和對(duì)外貿(mào)易不良信用記錄收集和發(fā)布機(jī)制：

（一）在地方各級(jí)人民政府的指導(dǎo)下，各級(jí)商務(wù)主管部門會(huì)同外事、公安、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、海關(guān)、檢驗(yàn)檢疫、稅務(wù)、外匯和工商行政管理部門建立所轄行政區(qū)域內(nèi)對(duì)外投資合作和對(duì)外貿(mào)易不良信用記錄收集和發(fā)布機(jī)制，各部門負(fù)責(zé)職能范圍內(nèi)對(duì)外投資合作和對(duì)外貿(mào)易不良信息的收集和發(fā)布工作；各駐外使（領(lǐng)）館建立駐在國(guó)對(duì)外投資合作和對(duì)外貿(mào)易不良信用記錄收集和發(fā)布機(jī)制。

（二）中國(guó)對(duì)外承包工程商會(huì)和中國(guó)機(jī)電產(chǎn)品進(jìn)出口商會(huì)根據(jù)各自分工建立會(huì)員企業(yè)對(duì)外投資合作行業(yè)不良信用記錄收集和發(fā)布機(jī)制；各進(jìn)出口商會(huì)建立會(huì)員企業(yè)對(duì)外貿(mào)易領(lǐng)域的不良信用記錄信息收集和發(fā)布機(jī)制，建立完善進(jìn)出口企業(yè)信用管理制度，動(dòng)態(tài)調(diào)整并發(fā)布進(jìn)出口企業(yè)信用評(píng)級(jí)。

（三）地方人民政府有關(guān)部門、行業(yè)組織和駐外使（領(lǐng)）館收集的不良信用記錄信息中，涉及企業(yè)信用的違反法律法規(guī)、部門規(guī)章行為并已受相應(yīng)行政處罰或者被司法機(jī)關(guān)查處的信息，有關(guān)部門應(yīng)在職能范圍內(nèi)及時(shí)發(fā)布，并加強(qiáng)對(duì)不良信用企業(yè)的監(jiān)管；涉及企業(yè)信用的違反行規(guī)行約的信息，有關(guān)行業(yè)組織應(yīng)依據(jù)各自分工及時(shí)發(fā)布；其他信息收集后僅供內(nèi)部參考。

（四）地方人民政府有關(guān)部門、行業(yè)組織和駐外使（領(lǐng)）館應(yīng)于每月底前將企業(yè)當(dāng)月不良信用記錄信息報(bào)商務(wù)部，已發(fā)布的不良信息應(yīng)予以注明。商務(wù)部將所有信息匯總后提供給各駐外使（領(lǐng)）館以及相關(guān)部門參考，同時(shí)將各單位已分別發(fā)布的不良信息在商務(wù)部網(wǎng)站統(tǒng)一發(fā)布，實(shí)現(xiàn)信息共享。

七、對(duì)外投資合作和對(duì)外貿(mào)易領(lǐng)域不良信用記錄信息的發(fā)布應(yīng)實(shí)事求是、客觀公正，如實(shí)記錄。

八、如被發(fā)布對(duì)象認(rèn)為所發(fā)布內(nèi)容存在錯(cuò)誤或者與事實(shí)不符，自發(fā)布之日起可向發(fā)布單位書面提出異議申請(qǐng)。發(fā)布單位應(yīng)在接到異議申請(qǐng)后進(jìn)行復(fù)核，如發(fā)布信息有誤，發(fā)布人應(yīng)聲明并撤銷不良信用記錄。

九、本辦法自發(fā)布之日起30日后施行�！秾�(duì)外勞務(wù)合作不良信用記錄試行辦法》（商合函[2010]462號(hào)）與本辦法規(guī)定不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。