國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局辦公廳

國家安全監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于印發(fā)工貿(mào)行業(yè)事故隱患排查上報通用標(biāo)準(zhǔn)（試行）的通知

安監(jiān)總廳管四〔2013〕149號



各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步強(qiáng)化冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等工貿(mào)行業(yè)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)，指導(dǎo)和規(guī)范工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)事故隱患排查、上報和統(tǒng)計分析工作，構(gòu)建隱患排查治理常態(tài)化機(jī)制，國家安全監(jiān)管總局制定了《工貿(mào)行業(yè)事故隱患排查上報通用標(biāo)準(zhǔn)（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

地方各級安全監(jiān)管部門及各生產(chǎn)經(jīng)營單位可根據(jù)實際，制定更為詳細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)，對排查出的隱患要依照《工貿(mào)行業(yè)事故隱患排查上報通用標(biāo)準(zhǔn)（試行）》進(jìn)行歸類并上報。

各地區(qū)在實施過程中如遇到問題，請與國家安全監(jiān)管總局監(jiān)管四司聯(lián)系（電話：010-64463303）。

附件：工貿(mào)行業(yè)事故隱患排查上報通用標(biāo)準(zhǔn)（試行）



國家安全監(jiān)管總局辦公廳

2013年11月4日





隱患排查上報通用標(biāo)準(zhǔn)
（試行）
一、基礎(chǔ)管理類事故隱患（是指生產(chǎn)經(jīng)營單位安全管理體制、機(jī)制及程序等方面存在的缺陷）
隱患類別 隱患內(nèi)容 說明
1.1資質(zhì)證照 1.1.1缺少資質(zhì)證照 未按規(guī)定取得合法的營業(yè)執(zhí)照、消防驗收（備案）文件、涉及危險化學(xué)品的企業(yè)需要的安全生產(chǎn)許可證等資質(zhì)證照。
1.1.2資質(zhì)證照未合法有效
1.1.3 其他
1.2安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及人員 1.2.1安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（含職業(yè)健康管理機(jī)構(gòu)）設(shè)置缺陷 未按規(guī)定建立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（含職業(yè)健康管理機(jī)構(gòu)）。
1.2.2安全管理人員（含職業(yè)健康管理人員）配備缺陷 未按規(guī)定配備安全管理人員（含職業(yè)健康管理人員），人員配備不足或所配備的人員不符合要求等。
1.2.3 其他 冶金等工貿(mào)企業(yè)未設(shè)有安全生產(chǎn)委員會等。
1.3安全規(guī)章制度 1.3.1 安全生產(chǎn)責(zé)任制缺陷 未按規(guī)定建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制。
1.3.2 安全管理制度缺陷 未按規(guī)定建立、健全安全管理制度，如建設(shè)項目安全設(shè)施和職業(yè)病防護(hù)設(shè)施“三同時”管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施報廢管理、隱患排查治理、應(yīng)急管理、事故管理、安全培訓(xùn)教育、特種作業(yè)人員管理、安全投入、相關(guān)方管理、作業(yè)安全管理等。
1.3.3安全操作規(guī)程缺陷 未按規(guī)定制定、完善安全操作規(guī)程，如覆蓋主要設(shè)備設(shè)施生產(chǎn)作業(yè)和具有安全風(fēng)險的作業(yè)活動的安全操作規(guī)程等。
1.3.4制度（文件）管理缺陷 未按規(guī)定制定制度編制、發(fā)布、修訂等制度，或未按照制度執(zhí)行，如制度編制、發(fā)布、修訂等過程不規(guī)范，制度（文件）試行、現(xiàn)行有效或過期廢止標(biāo)識不清，過期廢止回收銷毀等規(guī)定不明確，制度（文件）發(fā)布后宣貫、執(zhí)行檢查不到位；記錄（臺賬、檔案）的數(shù)量、格式、內(nèi)容不明確，填寫不規(guī)范等。
1.3.5 其他
1.4安全培訓(xùn)教育 1.4.1主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員培訓(xùn)教育不足 未按規(guī)定取證，取證后沒有按年度進(jìn)行培訓(xùn)教育或培訓(xùn)教育學(xué)時不夠等。
1.4.2特種作業(yè)人員、特種設(shè)備作業(yè)人員培訓(xùn)教育不足 未按規(guī)定取證，證件過期或證件與實際崗位不符等。
1.4.3一般從業(yè)人員培訓(xùn)教育不足 缺少日常教育、“三級”教育、“四新”教育、轉(zhuǎn)崗、重新上崗等安全培訓(xùn)教育，或安全培訓(xùn)教育達(dá)不到規(guī)定時間，或內(nèi)容不符合要求等。
1.4.4 其他
1.5安全投入 1.5.1安全投入不足 冶金、機(jī)械等企業(yè)未按國家相關(guān)規(guī)定提取安全投入資金，其他行業(yè)企業(yè)未保證必要的安全投入等。
1.5.2 安全投入使用缺陷 安全投入使用范圍或使用金額不符合要求等。
1.5.3 其他 未按規(guī)定購買工傷保險等。
1.6相關(guān)方管理 1.6.1相關(guān)方資質(zhì)缺陷 未對相關(guān)方有關(guān)安全資質(zhì)和能力確認(rèn)，或相關(guān)方不具備合格資質(zhì)。
1.6.2安全職責(zé)約定缺陷 未按規(guī)定簽訂安全協(xié)議，或未在勞動、租賃合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)等。
1.6.3 安全教育、監(jiān)督管理缺陷 未按規(guī)定對相關(guān)方人員進(jìn)行安全教育、監(jiān)督管理等。
1.6.4其他
1.7重大危險源管理 1.7.1重大危險源辨識與評估缺陷 未進(jìn)行重大危險源辨識評估，或辨識評估不正確等。
1.7.2 登記建檔備案缺陷 未按規(guī)定進(jìn)行登記、建檔、備案等。
1.7.3重大危險源監(jiān)控預(yù)警缺陷 未按規(guī)定對重大危險源進(jìn)行監(jiān)控，或監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)不能正常工作。
1.7.4 其他
1.8個體防護(hù)裝備 1.8.1 個體防護(hù)裝備配備不足 未按規(guī)定選用、配備、按期發(fā)放所需的個體防護(hù)裝備。
1.8.2 個體防護(hù)裝備管理缺陷 未按規(guī)定對個體防護(hù)裝備實施有效管理。
1.8.3 其他
1.9職業(yè)健康 1.9.1 職業(yè)病危害項目申報缺陷 未按規(guī)定申報危害因素崗位，申報內(nèi)容不全，未申請變更等。
1.9.2職業(yè)病危害因素檢測評價缺陷 未按規(guī)定對危害因素進(jìn)行檢測評價，或檢測評價因素不全等。
1.9.3職業(yè)病危害因素告知缺陷 未按規(guī)定在勞動合同中寫明，檢測結(jié)果未公示等。
1.9.4職業(yè)健康檢查缺陷 未按規(guī)定建立職業(yè)健康檔案，未開展職業(yè)健康體檢，或體檢結(jié)果未通知勞動者等。
1.9.5 其他 未按相關(guān)規(guī)定將職業(yè)病患者調(diào)離原崗位等。
1.10應(yīng)急管理
1.10.1 應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)和隊伍缺陷 未按規(guī)定設(shè)置或指定應(yīng)急管理辦事機(jī)構(gòu)，配備應(yīng)急管理人員，未按規(guī)定建立專兼職應(yīng)急救援隊伍。
1.10.2應(yīng)急預(yù)案制定及管理缺陷 未按規(guī)定制定各類應(yīng)急預(yù)案，未對預(yù)案進(jìn)行有效管理（論證、評審、修訂、備案和持續(xù)改進(jìn)等）。
1.10.3應(yīng)急演練實施及評估總結(jié)缺陷 未按規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急演練，或未對應(yīng)急演練進(jìn)行評估和總結(jié)等。
1.10.4應(yīng)急設(shè)施、裝備、物資設(shè)置配備、維修保養(yǎng)和管理缺陷 未建立應(yīng)急設(shè)施，未配備應(yīng)急裝備、物資，未按規(guī)定進(jìn)行經(jīng)常性的檢查、維護(hù)、保養(yǎng)和管理等。
1.10.5 其他
1.11 隱患排查治理 1.11.1 事故隱患排查不足 未按規(guī)定開展事故隱患排查工作。
1.11.2 事故隱患治理不足 未按規(guī)定開展事故隱患治理工作，或事故隱患治理不徹底等。
1.11.3 事故隱患上報不足 未按規(guī)定對事故隱患進(jìn)行上報。
1.11.4 其他 包括未對事故隱患進(jìn)行統(tǒng)計分析等。
1.12事故報告、調(diào)查和處理 1.12.1 事故報告缺陷 未按規(guī)定及時報告，并保護(hù)事故現(xiàn)場及有關(guān)證據(jù)等。
1.12.2 事故調(diào)查和處理缺陷 未對事故進(jìn)行調(diào)查、處理、分析等。
1.12.3 其他
1.13其他 其他管理上的缺陷。
二、現(xiàn)場管理類事故隱患（是指生產(chǎn)經(jīng)營單位在作業(yè)場所環(huán)境、設(shè)備設(shè)施及作業(yè)行為等方面存在的缺陷）
隱患類別 隱患內(nèi)容 說明
2.1作業(yè)場所 2.1.1選址缺陷 作業(yè)場所未按規(guī)定選擇在常年主導(dǎo)風(fēng)上風(fēng)或側(cè)風(fēng)風(fēng)向，靠近易燃易爆場所，地質(zhì)條件不良，企業(yè)內(nèi)新建構(gòu)筑物、裝置安全衛(wèi)生防護(hù)距離不足等。
2.1.2 設(shè)計、施工缺陷 未按規(guī)定對建構(gòu)筑物的防火等級、安全距離、防雷、防震等進(jìn)行設(shè)計、施工，或改建、擴(kuò)建、裝修沒有按安全要求進(jìn)行等。
2.1.3平面布局缺陷 住宿場所與加工、生產(chǎn)、倉儲、經(jīng)營等場所在同一建筑內(nèi)混合設(shè)置;爆炸危險場所或存放易燃易爆品場所與易燃易爆場所聯(lián)通;建構(gòu)筑物內(nèi)，設(shè)備布置、機(jī)械、電氣、防火、防爆等安全距離不夠，或衛(wèi)生防護(hù)距離不夠等。
2.1.4場地狹窄雜亂 作業(yè)場所狹窄難以操作，工具、材料放置混亂等。
2.1.5地面開口缺陷 坑、溝、池、井等開口的不安全狀況，如無安全蓋板或安全蓋板不符合要求等。
2.1.6安全逃生缺陷 包括無安全通道，安全通道狹窄、不暢等，未按規(guī)定設(shè)置安全出口，包括無安全出口、安全出口數(shù)量不足、設(shè)置不合理等。
2.1.7交通線路的配置缺陷 容易導(dǎo)致車輛傷害或消防通道不符合要求等。
2.1.8安全標(biāo)志缺陷 未按規(guī)定設(shè)置安全標(biāo)志，如無標(biāo)志標(biāo)識、標(biāo)志不規(guī)范、標(biāo)志選用不當(dāng)?shù)取?br> 2.1.9其他 地面濕滑不平、梯架缺陷、裝修材料缺陷等。
2.2設(shè)備設(shè)施 2.2.1 工藝流程缺陷 工藝流程布置不順暢，交叉（平交）點(diǎn)多，產(chǎn)量增大后沒有及時調(diào)整工藝路線等易導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的缺陷。
2.2.2 通用設(shè)備設(shè)施缺陷 通用設(shè)備設(shè)施在設(shè)計、安裝調(diào)試、使用上的缺陷，如強(qiáng)度、剛度、穩(wěn)定性、密封性、耐腐性等缺陷，不符合安全要求，有人員易觸及的運(yùn)動部件外露，操縱器失靈、損壞，設(shè)備、設(shè)施表面有尖角利棱，未按規(guī)定進(jìn)行檢驗等。通用設(shè)備設(shè)施不包括特種設(shè)備、電氣設(shè)備設(shè)施、消防設(shè)備設(shè)施、有較大危險因素設(shè)備設(shè)施以及安全監(jiān)控設(shè)備。
2.2.3 專用設(shè)備設(shè)施缺陷 根據(jù)行業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)，企業(yè)擁有的專用設(shè)備存在的安全缺陷，以及未按規(guī)定進(jìn)行檢驗等。
2.2.4 特種設(shè)備缺陷 未按規(guī)定取證、建檔、定期檢驗、維護(hù)保養(yǎng)，或特種設(shè)備不能達(dá)到規(guī)定的技術(shù)性能和安全狀態(tài)等。
2.2.5 消防設(shè)備設(shè)施缺陷 未按規(guī)定對消防報警系統(tǒng)進(jìn)行配線、設(shè)備選型安裝，未按規(guī)定設(shè)置合格的給水管網(wǎng)、消火栓、消防水箱及自動、手動滅火設(shè)施器材，未按規(guī)定選用合格的機(jī)械防煙排煙設(shè)備，或設(shè)備安裝不符合要求，防火門、防護(hù)卷簾及其他消防設(shè)備缺陷，以及未按規(guī)定進(jìn)行檢驗等。
2.2.6 電氣設(shè)備缺陷 電氣線路、設(shè)備、照明不符合標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)裝置不完善，移動式設(shè)備不完善，防爆電氣裝置不符合標(biāo)準(zhǔn)，防雷裝置不合格，防靜電不合格，電磁防護(hù)不合格，以及未按規(guī)定進(jìn)行檢驗等。
2.2.7有較大危險因素設(shè)備設(shè)施缺陷 未按規(guī)定對存在高溫高壓、有毒有害、易燃易爆等有較大危險因素的設(shè)施設(shè)備進(jìn)行安全防護(hù)，未按規(guī)定對其進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)保養(yǎng)等。
2.2.8 安全監(jiān)控設(shè)備缺陷 未按規(guī)定安裝監(jiān)控設(shè)備監(jiān)測有毒有害氣體、生產(chǎn)工藝危險點(diǎn)等，安全監(jiān)控設(shè)備設(shè)置不合理，或安全監(jiān)控設(shè)備不能正常工作等。
2.2.9 其他
2.3防護(hù)、保險、信號等裝置裝備 2.3.1無防護(hù) 沒有實施必要的防護(hù)措施，如無防護(hù)罩、無安全保險裝置、無報警裝置、未安裝防止“跑車”的擋車器或擋車欄等。
2.3.2防護(hù)裝置、設(shè)施缺陷 防護(hù)裝置、設(shè)施本身安全性、可靠性差，包括防護(hù)裝置、設(shè)施損壞、失效、失靈等。
2.3.3防護(hù)不當(dāng) 未按規(guī)定配置、使用合格的防護(hù)裝置、設(shè)施。
2.3.4其他
2.4原輔物料、產(chǎn)品 2.4.1 一般物品處置不當(dāng) 物品存放不當(dāng)，如成品、半成品、材料和生產(chǎn)用品等在儲存數(shù)量、堆碼方式等方面存放不當(dāng)；物品使用不當(dāng)，未按規(guī)定搬運(yùn)、使用物品；物品失效、過期、發(fā)生物理化學(xué)變化等。
2.4.2 危險化學(xué)品處置不當(dāng) 對易燃、易爆、高溫、高壓、有毒有害等危險化學(xué)品處置錯誤，危險化學(xué)品失效、過期、發(fā)生物理化學(xué)變化，未按規(guī)定記錄危險化學(xué)品出入庫情況等。
2.4.3 其他 原輔料調(diào)整更換時，未進(jìn)行安全評價等。
2.5職業(yè)病危害 2.5.1職業(yè)病危害超標(biāo) 噪聲強(qiáng)度超標(biāo)，粉塵濃度超標(biāo)，照度不足或過強(qiáng)，作業(yè)場所溫度、濕度超出限值，缺氧或有毒有害氣體超限，輻射強(qiáng)度超限等。
2.5.2職業(yè)病危害因素標(biāo)識不清 作業(yè)場所缺少防護(hù)設(shè)施，公告欄，警示標(biāo)識等。
2.5.3其他
2.6相關(guān)方作業(yè) 相關(guān)方未按規(guī)定辦理動火、動土、用電等手續(xù)，進(jìn)入不應(yīng)進(jìn)入場所等涉及相關(guān)方現(xiàn)場管理方面的缺陷。
2.7安全技能 2.7.1 違章指揮 安排或指揮職工違反規(guī)定進(jìn)行作業(yè)，如安排有職業(yè)禁忌的勞動者從事其所禁忌的作業(yè)；指揮工人在安全防護(hù)設(shè)施、設(shè)備有缺陷，隱患未解決的條件下冒險進(jìn)行作業(yè)等。
2.7.2 操作錯誤 操作方式、流程錯誤，指按鈕、閥門、搬手、把柄等的操作，以及未經(jīng)許可開動、關(guān)停、移動機(jī)器；開動、關(guān)停機(jī)器時未給信號；開關(guān)未鎖緊，造成意外轉(zhuǎn)動、通電或泄漏，忘記關(guān)閉設(shè)備；拆除安全裝置，造成安全裝置失效等。
2.7.3使用不安全設(shè)備、工具 臨時使用不牢固的設(shè)施，使用無安全裝置的設(shè)備，使用已停用或報廢的設(shè)備等。
2.7.4 工具使用錯誤 使用不合適的工具，或沒有按要求進(jìn)行使用等。
2.7.5冒險作業(yè) 冒險進(jìn)入危險場所，或在危險場所冒險停留、冒險作業(yè)，如未經(jīng)允許進(jìn)入涵洞、油罐、井等有限空間或高壓電設(shè)備等其它危險區(qū)；攀、坐不安全位置(如平臺護(hù)欄、汽車擋板、吊車吊鉤)，在起吊物下停留；采伐、集材、運(yùn)材、裝車時，未遠(yuǎn)離危險區(qū)；機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時加油、維修、焊接、清掃等。
2.7.6其他 包括脫崗、超負(fù)荷作業(yè)等其他操作錯誤、違反勞動紀(jì)律行為。
2.8個體防護(hù) 2.8.1個體防護(hù)裝備使用缺陷 在必須使用個人防護(hù)用品用具的作業(yè)或場合中，忽視其使用，如未戴安全帽，未戴護(hù)目鏡或面罩，未佩戴呼吸護(hù)具，未戴防護(hù)手套，未穿防護(hù)服，未穿安全鞋等。
2.8.2不安全裝束 在有旋轉(zhuǎn)零部件的設(shè)備旁作業(yè)穿著肥大服裝、操縱有旋轉(zhuǎn)零部件的設(shè)備時戴手套等。
2.8.3 其他
2.9作業(yè)許可 2.9.1作業(yè)前未辦理許可手續(xù) 動火作業(yè)、有限空間作業(yè)、大型吊裝作業(yè)、高空作業(yè)等作業(yè)前未按規(guī)定辦理手續(xù)。
2.9.2安全措施落實缺陷 未落實安全措施或安全措施落實不足，作業(yè)完畢未確認(rèn)安全狀態(tài)等。
2.9.3 其他
2.10 其他