中國人民銀行

中國人民銀行公告〔2014〕第3號



為豐富居民投資選擇，發(fā)展并規(guī)范債券市場，根據(jù)《銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法》（中國人民銀行令〔2009〕第1號發(fā)布）、《全國銀行間債券市場做市商管理規(guī)定》（中國人民銀行公告〔2007〕第1號公布）等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就增加商業(yè)銀行柜臺債券業(yè)務(wù)品種有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、從事柜臺記賬式國債業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行（以下簡稱承辦銀行），其柜臺債券業(yè)務(wù)品種可以在記賬式國債基礎(chǔ)上增加國家開發(fā)銀行債券、政策性銀行債券和中國鐵路總公司等政府支持機(jī)構(gòu)債券。

二、承辦銀行可以通過其營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、電子銀行等渠道向投資者分銷債券，與投資者進(jìn)行債券買賣，并辦理債券托管與結(jié)算。

三、承辦銀行應(yīng)當(dāng)與債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測試。系統(tǒng)驗(yàn)收合格后，承辦銀行可增加柜臺債券業(yè)務(wù)品種。

四、承辦銀行可在本公告第一條增加的品種范圍內(nèi)自主選擇債券進(jìn)行雙邊報價。雙邊報價債券確定后，如果該債券在承辦銀行二級托管賬戶中有余額，承辦銀行應(yīng)當(dāng)對該債券進(jìn)行連續(xù)雙邊報價，且雙邊報價價差應(yīng)當(dāng)符合柜臺債券業(yè)務(wù)特點(diǎn)、處于市場合理范圍。承辦銀行柜臺債券業(yè)務(wù)雙邊報價情況納入銀行間債券市場做市商考評。

五、承辦銀行開辦柜臺債券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開、公正原則，充分揭示風(fēng)險，保護(hù)投資者合法權(quán)益，推薦與投資者風(fēng)險承受和識別能力相適應(yīng)的債券，向投資者充分說明可能影響其權(quán)利的信息，不得誤導(dǎo)、欺詐投資者。

六、債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定做好信息披露工作，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)充分揭示風(fēng)險，方便投資者查閱。

七、承辦銀行與投資者達(dá)成債券交易后，應(yīng)當(dāng)及時將柜臺債券業(yè)務(wù)交易信息傳至全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行備案。

八、全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本公告及其他相關(guān)規(guī)定，制定柜臺債券業(yè)務(wù)細(xì)則并規(guī)范相關(guān)數(shù)據(jù)交換。

九、全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)市場的監(jiān)測、統(tǒng)計和分析，定期向中國人民銀行提交柜臺債券業(yè)務(wù)統(tǒng)計分析報告，對柜臺債券業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)當(dāng)及時處理，并向中國人民銀行報告。

十、本公告未盡事宜參照中國人民銀行對商業(yè)銀行柜臺記賬式國債交易的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

十一、本公告自公布之日起執(zhí)行。


中國人民銀行

2014年3月5日