中國(guó)人民銀行公告〔2014〕第3號(hào)
中國(guó)人民銀行公告〔2014〕第3號(hào)
中國(guó)人民銀行
中國(guó)人民銀行公告〔2014〕第3號(hào)
中國(guó)人民銀行公告〔2014〕第3號(hào)
為豐富居民投資選擇,發(fā)展并規(guī)范債券市場(chǎng),根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)債券登記托管結(jié)算管理辦法》(中國(guó)人民銀行令〔2009〕第1號(hào)發(fā)布)、《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)做市商管理規(guī)定》(中國(guó)人民銀行公告〔2007〕第1號(hào)公布)等有關(guān)規(guī)定,現(xiàn)就增加商業(yè)銀行柜臺(tái)債券業(yè)務(wù)品種有關(guān)事項(xiàng)公告如下:
一、從事柜臺(tái)記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行(以下簡(jiǎn)稱承辦銀行),其柜臺(tái)債券業(yè)務(wù)品種可以在記賬式國(guó)債基礎(chǔ)上增加國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行債券、政策性銀行債券和中國(guó)鐵路總公司等政府支持機(jī)構(gòu)債券。
二、承辦銀行可以通過(guò)其營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、電子銀行等渠道向投資者分銷(xiāo)債券,與投資者進(jìn)行債券買(mǎi)賣(mài),并辦理債券托管與結(jié)算。
三、承辦銀行應(yīng)當(dāng)與債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試。系統(tǒng)驗(yàn)收合格后,承辦銀行可增加柜臺(tái)債券業(yè)務(wù)品種。
四、承辦銀行可在本公告第一條增加的品種范圍內(nèi)自主選擇債券進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)。雙邊報(bào)價(jià)債券確定后,如果該債券在承辦銀行二級(jí)托管賬戶中有余額,承辦銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)該債券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià),且雙邊報(bào)價(jià)價(jià)差應(yīng)當(dāng)符合柜臺(tái)債券業(yè)務(wù)特點(diǎn)、處于市場(chǎng)合理范圍。承辦銀行柜臺(tái)債券業(yè)務(wù)雙邊報(bào)價(jià)情況納入銀行間債券市場(chǎng)做市商考評(píng)。
五、承辦銀行開(kāi)辦柜臺(tái)債券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開(kāi)、公正原則,充分揭示風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資者合法權(quán)益,推薦與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受和識(shí)別能力相適應(yīng)的債券,向投資者充分說(shuō)明可能影響其權(quán)利的信息,不得誤導(dǎo)、欺詐投資者。
六、債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定做好信息披露工作,保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí),不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏,披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)充分揭示風(fēng)險(xiǎn),方便投資者查閱。
七、承辦銀行與投資者達(dá)成債券交易后,應(yīng)當(dāng)及時(shí)將柜臺(tái)債券業(yè)務(wù)交易信息傳至全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行備案。
八、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本公告及其他相關(guān)規(guī)定,制定柜臺(tái)債券業(yè)務(wù)細(xì)則并規(guī)范相關(guān)數(shù)據(jù)交換。
九、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定,加強(qiáng)市場(chǎng)的監(jiān)測(cè)、統(tǒng)計(jì)和分析,定期向中國(guó)人民銀行提交柜臺(tái)債券業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告,對(duì)柜臺(tái)債券業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)測(cè),發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理,并向中國(guó)人民銀行報(bào)告。
十、本公告未盡事宜參照中國(guó)人民銀行對(duì)商業(yè)銀行柜臺(tái)記賬式國(guó)債交易的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
十一、本公告自公布之日起執(zhí)行。
中國(guó)人民銀行
2014年3月5日