工業(yè)和信息化部

關(guān)于印發(fā)《信息化和工業(yè)化融合管理體系評(píng)定管理辦法（試行）》的通知


工信部信〔2014〕564號(hào)

　　
各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)、副省級(jí)省會(huì)城市、黑龍江農(nóng)墾總局工業(yè)和信息化主管部門，有關(guān)中央企業(yè)，有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)，有關(guān)企業(yè)：

　　根據(jù)《工業(yè)和信息化部關(guān)于印發(fā)信息化和工業(yè)化深度融合專項(xiàng)行動(dòng)計(jì)劃（2013-2018年）的通知》（工信部信〔2013〕317號(hào)）以及我部?jī)苫�融合管理體系工作部署，我部組織相關(guān)單位研究制定了《信息化和工業(yè)化融合管理體系評(píng)定管理辦法（試行）》，現(xiàn)予以發(fā)布。為確保兩化融合管理體系評(píng)定工作順利開(kāi)展，提出如下要求：

　　一、部機(jī)關(guān)各相關(guān)司局、各地工業(yè)和信息化主管部門要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)歸口管理試點(diǎn)企業(yè)貫標(biāo)和評(píng)定工作的支持力度，同時(shí)全面推動(dòng)非試點(diǎn)企業(yè)貫標(biāo)達(dá)標(biāo)，推廣普及兩化融合管理體系。

　　二、兩化融合管理體系評(píng)定工作委員會(huì)要全面負(fù)責(zé)管理、協(xié)調(diào)兩化融合管理體系評(píng)定工作，規(guī)范評(píng)定秩序，確保評(píng)定質(zhì)量。

　　三、評(píng)定機(jī)構(gòu)和評(píng)定人員要嚴(yán)格遵守評(píng)定管理辦法和評(píng)定工作委員會(huì)的工作要求，恪守職業(yè)操守，確保評(píng)定活動(dòng)公平公正。

　　四、各單位要嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)中介服務(wù)收費(fèi)的管理規(guī)定。各地工業(yè)和信息化主管部門要加強(qiáng)管理和監(jiān)督。
　　
　　附件：信息化和工業(yè)化融合管理體系評(píng)定管理辦法(試行).doc
　http://www.miit.gov.cn/n11293472/n11293832/n12843926/n13917012/n16330855.files/n16330189.doc
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　工業(yè)和信息化部
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2014年12月15日
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（聯(lián)系電話：010-68208275）

















信息化和工業(yè)化融合管理體系
評(píng) 定 管 理 辦 法
（試 行）





工業(yè)和信息化部
2014年12月15日

目 錄

1 適用范圍 1
2 評(píng)定管理組織 1
3 評(píng)定機(jī)構(gòu)要求 1
4 評(píng)定人員要求 2
5 評(píng)定管理平臺(tái) 2
6 評(píng)定程序 3
6.1 初次評(píng)定 3
6.1.1 受理評(píng)定申請(qǐng) 3
6.1.2 制定評(píng)估審核計(jì)劃 3
6.1.3 實(shí)施評(píng)估審核 4
6.1.4 形成評(píng)估審核報(bào)告 5
6.1.5 不符合項(xiàng)的糾正和糾正措施驗(yàn)證 6
6.1.6 給出評(píng)定結(jié)論 6
6.1.7 評(píng)定決定 7
6.2 監(jiān)督審核 7
6.3 再評(píng)定 8
7 評(píng)定證書(shū) 9
7.1 評(píng)定證書(shū)的有效期 9
7.2 評(píng)定證書(shū)要求 9
7.3 評(píng)定證書(shū)的暫停 9
7.4 評(píng)定證書(shū)的撤銷 10
7.5 評(píng)定證書(shū)的變更 10
7.6 評(píng)定證書(shū)的使用 11
8 監(jiān)督與管理 11
8.1 信息保留與公開(kāi) 11
8.2 申訴、投訴、舉報(bào)及處理 11
8.3 評(píng)定機(jī)構(gòu)與評(píng)定人員信用等級(jí)管理 12
8.4 抽查與復(fù)核 12
9 其他 12
10 附則 12


信息化和工業(yè)化融合管理體系評(píng)定管理辦法（試行）
1 適用范圍
1.1 本辦法用于規(guī)范對(duì)企業(yè)按照《信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求（試行）》（工信部公告〔2014〕3號(hào)）建立的兩化融合管理體系開(kāi)展的評(píng)定活動(dòng)。
1.2 本辦法明確了對(duì)兩化融合管理體系建立、運(yùn)行及其績(jī)效的評(píng)定和監(jiān)督要求，強(qiáng)化評(píng)定過(guò)程管理。
1.3 兩化融合管理體系評(píng)定工作應(yīng)遵循“自愿、獨(dú)立、公開(kāi)、公正”的原則。
2 評(píng)定管理組織
2.1 設(shè)立兩化融合管理體系評(píng)定專家委員會(huì)（簡(jiǎn)稱評(píng)定專家委員會(huì)），對(duì)兩化融合管理體系評(píng)定工作提供指導(dǎo)和咨詢，作出專家結(jié)論。評(píng)定專家委員會(huì)設(shè)在中國(guó)兩化融合咨詢服務(wù)聯(lián)盟。
2.2 設(shè)立兩化融合管理體系評(píng)定工作委員會(huì)（簡(jiǎn)稱評(píng)定工作委員會(huì)），全面負(fù)責(zé)管理、協(xié)調(diào)兩化融合管理體系評(píng)定工作，制訂完善評(píng)定工作細(xì)則、流程和方法，管理評(píng)定機(jī)構(gòu)及評(píng)定人員等。評(píng)定工作委員會(huì)設(shè)在中國(guó)兩化融合咨詢服務(wù)聯(lián)盟，接受聯(lián)盟指導(dǎo)委員會(huì)和聯(lián)盟理事會(huì)的指導(dǎo)，其日常工作由聯(lián)盟秘書(shū)處承擔(dān)。
3 評(píng)定機(jī)構(gòu)要求
3.1 評(píng)定工作委員會(huì)委托符合條件的第三方評(píng)定機(jī)構(gòu)從事兩化融合管理體系評(píng)定活動(dòng)。
3.2 評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并有效運(yùn)行評(píng)定工作體系，完善評(píng)定監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制，以確保從事的兩化融合管理體系評(píng)定活動(dòng)符合本辦法的規(guī)定。
3.3 堅(jiān)持咨詢與評(píng)定分離原則，禁止評(píng)定機(jī)構(gòu)為其利益相關(guān)方提供評(píng)定服務(wù)。
3.4 評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的基本條件如下：
1）有固定的辦工場(chǎng)所和必要的設(shè)施；
2）有10名以上符合條件的兩化融合管理體系專職評(píng)定人員。
3.5 評(píng)定機(jī)構(gòu)至少應(yīng)公開(kāi)以下信息：
1）可開(kāi)展評(píng)定的主要業(yè)務(wù)范圍；
2）評(píng)定機(jī)構(gòu)授予、保持、變更、暫停或撤銷評(píng)定及其證書(shū)等環(huán)節(jié)的程序和規(guī)定；
3）對(duì)所作出評(píng)定結(jié)論的申訴程序；
4）評(píng)定機(jī)構(gòu)以往開(kāi)展的評(píng)定業(yè)務(wù)；
5）評(píng)定機(jī)構(gòu)的信用等級(jí)；
6）評(píng)定機(jī)構(gòu)聘用的評(píng)定人員及其信用等級(jí)。
3.6 對(duì)于違反本辦法、相關(guān)法律法規(guī)、相關(guān)職業(yè)道德以及不遵守評(píng)定工作委員會(huì)管理要求的評(píng)定機(jī)構(gòu)，評(píng)定工作委員會(huì)有權(quán)暫�；虺蜂N其從事兩化融合管理體系評(píng)定活動(dòng)的委托。被撤銷委托的機(jī)構(gòu)，5年內(nèi)不得重新申請(qǐng)。
4 評(píng)定人員要求
4.1 評(píng)定工作委員會(huì)委托符合條件的評(píng)定人員具體承擔(dān)兩化融合管理體系評(píng)定工作。
4.2 評(píng)定人員須遵守相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)章，按照所執(zhí)業(yè)評(píng)定機(jī)構(gòu)確定的工作程序和作業(yè)指導(dǎo)從事評(píng)定活動(dòng)，對(duì)評(píng)估審核報(bào)告的真實(shí)性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
4.3 評(píng)定人員不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上評(píng)定機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。
4.4 評(píng)定人員的基本條件如下：
1）每3年至少參加1次評(píng)定工作委員會(huì)組織的專業(yè)培訓(xùn)；
2）通過(guò)評(píng)定工作委員會(huì)組織的專業(yè)考試，且每年至少參加1次兩化融合管理體系評(píng)估審核工作，否則每年均需重新通過(guò)專業(yè)考試；
3）擁有3年及以上從事企業(yè)管理、信息化、自動(dòng)化、管理體系等相關(guān)工作的經(jīng)驗(yàn)，或具有等同于相關(guān)領(lǐng)域3年工作經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)水平。
4.5 對(duì)于違反本辦法、相關(guān)法律法規(guī)、相關(guān)職業(yè)道德以及不遵守評(píng)定工作委員會(huì)管理要求的評(píng)定人員，評(píng)定工作委員會(huì)有權(quán)暫�；虺蜂N其從事兩化融合管理體系評(píng)定活動(dòng)的委托。被撤銷委托的人員，5年內(nèi)不得重新申請(qǐng)。
5 評(píng)定管理平臺(tái)
5.1 依托兩化融合管理體系評(píng)定管理平臺(tái)（gltxpd.cspiii.com）（簡(jiǎn)稱評(píng)定管理平臺(tái)），對(duì)兩化融合管理體系評(píng)定工作進(jìn)行全流程管理與監(jiān)督。
5.2 評(píng)定機(jī)構(gòu)和評(píng)定人員需在評(píng)定管理平臺(tái)進(jìn)行注冊(cè)，公開(kāi)相關(guān)信息。
6 評(píng)定程序
6.1 初次評(píng)定
6.1.1 受理評(píng)定申請(qǐng)
6.1.1.1 申請(qǐng)兩化融合管理體系評(píng)定的企業(yè)（簡(jiǎn)稱申請(qǐng)企業(yè)）需在評(píng)定管理平臺(tái)進(jìn)行注冊(cè)，選擇評(píng)定機(jī)構(gòu)，并提交評(píng)定申請(qǐng)材料。評(píng)定申請(qǐng)材料包括：
1）兩化融合管理體系評(píng)定申請(qǐng)表；
2）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照等法律地位證明文件的復(fù)印件；
3）組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)的復(fù)印件；
4）兩化融合管理體系管理手冊(cè)及必要的程序文件等；
5）申請(qǐng)兩化融合管理體系評(píng)定的范圍和邊界所涉及的業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)、技術(shù)、數(shù)據(jù)等的清單；
6）兩化融合管理體系已有效運(yùn)行的證明文件；
7）兩化融合發(fā)展水平評(píng)估報(bào)告；
8）其他與評(píng)定有關(guān)的必要文件。
6.1.1.2 評(píng)定機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)企業(yè)提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行評(píng)審，確認(rèn)申請(qǐng)企業(yè)從事的活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，建立和實(shí)施了兩化融合管理體系，且已有效運(yùn)行；并根據(jù)申請(qǐng)企業(yè)申請(qǐng)的評(píng)定范圍、完成評(píng)估審核所需時(shí)間及其他影響評(píng)定活動(dòng)的因素，綜合確定是否受理評(píng)定申請(qǐng)。
6.1.1.3 對(duì)于申請(qǐng)材料不滿足6.1.1.1中要求的，評(píng)定機(jī)構(gòu)可通知申請(qǐng)企業(yè)補(bǔ)充和完善，或者不受理評(píng)定申請(qǐng)。
6.1.1.4 對(duì)于擬受理的評(píng)定申請(qǐng)，評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)與申請(qǐng)企業(yè)簽定書(shū)面的評(píng)定合同，并提交至評(píng)定管理平臺(tái)。
6.1.2 制定評(píng)估審核計(jì)劃
6.1.2.1 評(píng)定機(jī)構(gòu)在實(shí)施評(píng)估審核前，應(yīng)形成書(shū)面的評(píng)估審核計(jì)劃，由申請(qǐng)企業(yè)確認(rèn)，并提交至評(píng)定管理平臺(tái)。評(píng)估審核計(jì)劃的內(nèi)容至少包括：評(píng)估審核計(jì)劃名稱和編號(hào)、評(píng)估審核目的、評(píng)估審核范圍、評(píng)估審核任務(wù)、評(píng)估審核時(shí)間、評(píng)估審核組成員、評(píng)估審核組組長(zhǎng)、評(píng)估審核日程安排等。
6.1.2.2 評(píng)估審核時(shí)間應(yīng)合理充分，以確保評(píng)估審核的完整有效。
6.1.2.3 評(píng)估審核組應(yīng)根據(jù)兩化融合管理體系評(píng)估審核范圍所覆蓋的專業(yè)領(lǐng)域選擇具備相關(guān)能力的評(píng)定人員和技術(shù)專家。每個(gè)評(píng)估審核組應(yīng)至少包含一名專職評(píng)定人員，評(píng)估審核組中的評(píng)定人員承擔(dān)評(píng)估審核責(zé)任。
6.1.2.4 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估審核應(yīng)安排在評(píng)估審核范圍覆蓋的業(yè)務(wù)活動(dòng)處于正常運(yùn)行階段，以使現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估審核活動(dòng)能夠觀察到業(yè)務(wù)活動(dòng)的運(yùn)行情況。
6.1.3 實(shí)施評(píng)估審核
6.1.3.1 開(kāi)展第一階段評(píng)估審核
6.1.3.1.1 第一階段評(píng)估審核的主要目的是判斷申請(qǐng)企業(yè)是否建立和實(shí)施了符合《信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求》的管理制度，重點(diǎn)評(píng)估審核申請(qǐng)企業(yè)兩化融合管理體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性。
6.1.3.1.2 第一階段評(píng)估審核應(yīng)至少包含以下內(nèi)容：
1）評(píng)估審核申請(qǐng)企業(yè)的兩化融合管理體系相關(guān)文件是否符合《信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求》，并初步確認(rèn)申請(qǐng)企業(yè)的實(shí)際運(yùn)行情況是否與其兩化融合管理體系相關(guān)文件相一致；
2）評(píng)估審核申請(qǐng)企業(yè)理解和實(shí)施《信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求》標(biāo)準(zhǔn)的情況，特別是對(duì)兩化融合管理體系的要素、過(guò)程、目標(biāo)、運(yùn)行機(jī)制及其關(guān)鍵績(jī)效的識(shí)別情況；
3）評(píng)估審核申請(qǐng)企業(yè)是否圍繞與企業(yè)戰(zhàn)略相匹配的可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的需求，確定了信息化環(huán)境下新型能力的要求，并確定了兩化融合目標(biāo)；
4）確認(rèn)兩化融合管理體系覆蓋的范圍，以及該范圍是否與申請(qǐng)企業(yè)對(duì)打造信息化環(huán)境下新型能力的要求相一致；
5）確認(rèn)申請(qǐng)企業(yè)的兩化融合管理體系是否已實(shí)施運(yùn)行、是否實(shí)施了內(nèi)部審核與管理評(píng)審；
6）結(jié)合兩化融合目標(biāo)，并圍繞所涉及的業(yè)務(wù)流程、組織結(jié)構(gòu)、技術(shù)及數(shù)據(jù)四個(gè)基本要素，以及管理職責(zé)、基礎(chǔ)保障、實(shí)施過(guò)程、評(píng)測(cè)與改進(jìn)四個(gè)管理域，識(shí)別對(duì)兩化融合目標(biāo)實(shí)現(xiàn)具有重要影響的關(guān)鍵點(diǎn)，作為策劃第二階段評(píng)估審核的重要輸入；
7）結(jié)合識(shí)別的第二階段重要評(píng)估審核點(diǎn)，審核第二階段評(píng)估審核所需資源的配置情況，與申請(qǐng)企業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行討論，確定第二階段評(píng)估審核實(shí)施的可行性，并商定第二階段評(píng)估審核的詳細(xì)安排。
6.1.3.1.3 第一階段的評(píng)估審核活動(dòng)，原則上應(yīng)在申請(qǐng)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。
6.1.3.1.4 評(píng)定人員應(yīng)該將第一階段評(píng)估審核情況形成文件，告知申請(qǐng)企業(yè)，并將文件及相關(guān)材料提交至評(píng)定管理平臺(tái)。第一階段評(píng)估審核和第二階段評(píng)估審核應(yīng)安排適宜的間隔時(shí)間，使申請(qǐng)企業(yè)有充分的時(shí)間解決第一階段評(píng)估審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。
6.1.3.2 開(kāi)展第二階段評(píng)估審核
6.1.3.2.1 第二階段評(píng)估審核的主要目的是圍繞申請(qǐng)企業(yè)所打造的信息化環(huán)境下的新型能力，判斷申請(qǐng)企業(yè)兩化融合管理體系運(yùn)行的符合性和有效性。
6.1.3.2.2 第二階段評(píng)估審核至少應(yīng)覆蓋以下內(nèi)容：
1）圍繞所打造的信息化環(huán)境下的新型能力，申請(qǐng)企業(yè)實(shí)際運(yùn)行情況與兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的所有要求的符合情況及證據(jù)；
2）依據(jù)兩化融合管理體系的關(guān)鍵績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)，對(duì)績(jī)效進(jìn)行的監(jiān)視、測(cè)量、報(bào)告和評(píng)審，以及所獲取的信息化環(huán)境下的新型能力的情況；
3）申請(qǐng)企業(yè)兩化融合管理過(guò)程的執(zhí)行控制情況；
4）申請(qǐng)企業(yè)兩化融合管理體系的內(nèi)部審核和管理評(píng)審情況；
5）規(guī)范性要求、方針、績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)、適用的法律要求、職責(zé)、人員能力、運(yùn)作、程序、績(jī)效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論之間的聯(lián)系。
6.1.3.2.3 第二階段評(píng)估審核應(yīng)在申請(qǐng)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。
6.1.3.3 發(fā)生以下情況時(shí)，評(píng)估審核組應(yīng)中止評(píng)估審核，并向評(píng)定機(jī)構(gòu)報(bào)告：
1）申請(qǐng)企業(yè)對(duì)評(píng)估審核活動(dòng)不予配合，評(píng)估審核活動(dòng)無(wú)法進(jìn)行；
2）申請(qǐng)企業(yè)的兩化融合管理體系有重大缺陷，不符合《信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求》標(biāo)準(zhǔn)的要求；
3）兩化融合管理體系文件不符合申請(qǐng)企業(yè)實(shí)際運(yùn)行情況；
4）發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)企業(yè)存在嚴(yán)重違法違規(guī)的行為；
5）其他導(dǎo)致評(píng)估審核程序無(wú)法完成的情況。
6.1.4 形成評(píng)估審核報(bào)告
6.1.4.1 第二階段評(píng)估審核結(jié)束后，評(píng)估審核組應(yīng)對(duì)第一階段和第二階段的評(píng)估審核活動(dòng)形成書(shū)面的評(píng)估審核報(bào)告。評(píng)估審核報(bào)告由評(píng)估審核組組長(zhǎng)組織編寫(xiě)并簽字確認(rèn)。評(píng)估審核報(bào)告應(yīng)準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明和清晰地描述評(píng)估審核活動(dòng)的主要內(nèi)容，至少包括：
1）評(píng)定機(jī)構(gòu)；
2）申請(qǐng)企業(yè)的名稱和地址及其管理者代表；
3）評(píng)估審核類型（例如初次、監(jiān)督或再評(píng)定）；
4）評(píng)估審核準(zhǔn)則；
5）評(píng)估審核目的；
6）評(píng)估審核范圍；
7）評(píng)估審核組組長(zhǎng)、評(píng)估審核組成員及任何與評(píng)估審核組同行的人員；
8）評(píng)估審核活動(dòng)的實(shí)施日期和地點(diǎn)；
9）與評(píng)估審核類型的要求一致的評(píng)估審核證據(jù)、評(píng)估審核發(fā)現(xiàn)和評(píng)估審核結(jié)論；
10）已識(shí)別出的不符合項(xiàng)和任何未解決的問(wèn)題。
6.1.4.2 評(píng)估審核報(bào)告應(yīng)附必要的用于證明相關(guān)事實(shí)的證據(jù)或記錄，并提交至評(píng)定管理平臺(tái)。
6.1.4.3 評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)將評(píng)估審核報(bào)告的副本送交申請(qǐng)企業(yè)。
6.1.4.4 對(duì)中止評(píng)估審核的項(xiàng)目，評(píng)估審核組應(yīng)將已開(kāi)展的工作情況形成報(bào)告，評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)將此報(bào)告及中止評(píng)估審核的原因提交申請(qǐng)企業(yè)，并通過(guò)評(píng)定管理平臺(tái)提交至評(píng)定工作委員會(huì)。
6.1.5 不符合項(xiàng)的糾正和糾正措施驗(yàn)證
6.1.5.1 對(duì)評(píng)估審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)要求申請(qǐng)企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)分析原因并采取措施進(jìn)行糾正，并說(shuō)明為消除不符合項(xiàng)所采取的糾正和糾正措施。
6.1.5.2 對(duì)申請(qǐng)企業(yè)已對(duì)不符合項(xiàng)完成的糾正，評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)采取適當(dāng)方式對(duì)申請(qǐng)企業(yè)所采取的糾正和糾正措施的有效性進(jìn)行驗(yàn)證。
6.1.6 給出評(píng)定結(jié)論
6.1.6.1 評(píng)定機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)估審核報(bào)告及相關(guān)驗(yàn)證結(jié)果，結(jié)合其他相關(guān)信息進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，給出評(píng)定結(jié)論，并通過(guò)評(píng)定管理平臺(tái)提交至評(píng)定工作委員會(huì)。
6.1.6.2 評(píng)估審核組成員不得參與給出所評(píng)估審核項(xiàng)目的評(píng)定結(jié)論。
6.1.6.3 評(píng)定機(jī)構(gòu)在給出評(píng)定結(jié)論前應(yīng)確認(rèn)：
1）評(píng)估審核報(bào)告及相關(guān)驗(yàn)證結(jié)果能夠滿足評(píng)定的需要；
2）對(duì)于所有反映以下問(wèn)題的不符合項(xiàng)，評(píng)定機(jī)構(gòu)已評(píng)審、接受并證實(shí)了糾正和糾正措施的有效性：
a）未能滿足兩化融合管理體系標(biāo)準(zhǔn)的一項(xiàng)或多項(xiàng)要求；
b）對(duì)兩化融合目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有重要影響的關(guān)鍵點(diǎn)的監(jiān)視和測(cè)量未有效運(yùn)行，或者對(duì)這些關(guān)鍵點(diǎn)的報(bào)告或評(píng)審記錄不完整或無(wú)效；
c）在持續(xù)改進(jìn)兩化融合管理體系的有效性方面存在缺陷，實(shí)現(xiàn)兩化融合目標(biāo)有重大疑問(wèn)。
3）對(duì)于任何其他不符合項(xiàng)，評(píng)定機(jī)構(gòu)已評(píng)審并接受了申請(qǐng)企業(yè)計(jì)劃采取的糾正和糾正措施。
6.1.6.4 在滿足6.1.6.3條的要求的基礎(chǔ)上，評(píng)定機(jī)構(gòu)有充分的客觀證據(jù)證明申請(qǐng)企業(yè)滿足下列要求的，給出該申請(qǐng)企業(yè)符合評(píng)定要求的評(píng)定結(jié)論：
1）申請(qǐng)企業(yè)的兩化融合管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求且運(yùn)行有效；
2）評(píng)定范圍覆蓋的業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)要求；
3）申請(qǐng)企業(yè)按照評(píng)定合同規(guī)定履行了相關(guān)義務(wù)。
申請(qǐng)企業(yè)不滿足上述要求的，給出該申請(qǐng)企業(yè)不符合評(píng)定要求的評(píng)定結(jié)論，以書(shū)面的形式告知申請(qǐng)企業(yè)并說(shuō)明原因。
6.1.7 評(píng)定決定
6.1.7.1 評(píng)定工作委員會(huì)對(duì)評(píng)定過(guò)程中所提交的文件和記錄進(jìn)行合規(guī)性審查，確認(rèn)相關(guān)材料完整、齊全、合理。對(duì)于材料不符合要求的，由評(píng)定機(jī)構(gòu)補(bǔ)充完善。
6.1.7.2 必要時(shí)，評(píng)定工作委員組織專家對(duì)評(píng)定機(jī)構(gòu)的評(píng)定結(jié)論進(jìn)行復(fù)核，未能通過(guò)復(fù)核的，予以駁回。
6.1.7.3 對(duì)于評(píng)定機(jī)構(gòu)評(píng)定合格，且通過(guò)評(píng)定工作委員會(huì)審查或復(fù)核的企業(yè)，在評(píng)定管理平臺(tái)進(jìn)行為期15個(gè)工作日的公示。
6.1.7.4 對(duì)于公示后無(wú)異議的企業(yè)，由評(píng)定機(jī)構(gòu)頒發(fā)兩化融合管理體系評(píng)定證書(shū)（簡(jiǎn)稱評(píng)定證書(shū)）。
6.2 監(jiān)督審核
6.2.1 評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)頒發(fā)評(píng)定證書(shū)的企業(yè)（簡(jiǎn)稱獲證企業(yè)）進(jìn)行有效的跟蹤監(jiān)督，確保其兩化融合管理體系持續(xù)符合評(píng)定要求。
6.2.2 評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)在初次評(píng)定的第二階段評(píng)估審核后至少12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行一次監(jiān)督審核。此后，每次監(jiān)督審核的時(shí)間間隔不超過(guò)12個(gè)月。
6.2.3 在達(dá)到監(jiān)督審核期限而有證據(jù)表明獲證企業(yè)暫不具備實(shí)施監(jiān)督審核的條件時(shí)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)監(jiān)督審核期限，但最長(zhǎng)間隔不能超過(guò)15個(gè)月。
6.2.4 監(jiān)督審核應(yīng)至少包含以下內(nèi)容：
1）上次評(píng)估審核以來(lái)兩化融合管理體系覆蓋的范圍及運(yùn)行體系的資源是否有變更；
2）對(duì)上次評(píng)估審核中確定的不符合項(xiàng)采取的糾正和糾正措施是否繼續(xù)有效；
3）內(nèi)部審核和管理評(píng)審是否規(guī)范和有效；
4）是否針對(duì)內(nèi)部審核和管理評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題策劃并實(shí)施了持續(xù)改進(jìn)；
5）兩化融合目標(biāo)及分解目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)，未實(shí)現(xiàn)的原因；
6）兩化融合管理體系覆蓋的業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及法律法規(guī)規(guī)定的，是否持續(xù)符合相關(guān)規(guī)定；
7）獲證企業(yè)對(duì)評(píng)定證書(shū)和標(biāo)志的使用是否符合相關(guān)規(guī)定。
6.2.5 評(píng)估審核組根據(jù)監(jiān)督審核情況形成書(shū)面的監(jiān)督審核報(bào)告，并提交至評(píng)定管理平臺(tái)。監(jiān)督審核報(bào)告至少應(yīng)按6.2.4列明的評(píng)估審核要求逐項(xiàng)描述評(píng)估審核證據(jù)、評(píng)估審核發(fā)現(xiàn)和評(píng)估審核結(jié)論等，并提出是否繼續(xù)保持評(píng)定證書(shū)的推薦性意見(jiàn)。
6.2.6 評(píng)定機(jī)構(gòu)根據(jù)監(jiān)督審核報(bào)告和掌握的其他相關(guān)信息，給出繼續(xù)保持或暫停、撤銷評(píng)定證書(shū)的結(jié)論，并通過(guò)評(píng)定管理平臺(tái)提交至評(píng)定工作委員會(huì)。
6.3 再評(píng)定
6.3.1 獲證企業(yè)應(yīng)在證書(shū)期滿前3個(gè)月內(nèi)提出再評(píng)定申請(qǐng)，不提出再評(píng)定申請(qǐng)或再評(píng)定不合格的，其兩化融合管理體系評(píng)定證書(shū)到期自動(dòng)失效。
6.3.2 再評(píng)定的評(píng)估審核程序與6.1中規(guī)定的程序一致。若再評(píng)定的范圍保持不變，且獲證企業(yè)的兩化融合管理體系及獲證企業(yè)的內(nèi)部或外部環(huán)境無(wú)重大變更時(shí)，再評(píng)定可省略第一階段評(píng)估審核。
7 評(píng)定證書(shū)
7.1 評(píng)定證書(shū)的有效期
評(píng)定證書(shū)自頒發(fā)之日起有效期為3年。
7.2 評(píng)定證書(shū)要求
評(píng)定證書(shū)應(yīng)至少包含以下信息：
1）企業(yè)名稱、地址；
2）授予、變更評(píng)定的日期；
3）評(píng)定有效期；
4）證書(shū)編號(hào)；
5）兩化融合管理體系評(píng)定范圍；
6）兩化融合管理體系符合《信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求》標(biāo)準(zhǔn)的表述，包括版次和（或）修訂號(hào)；
7）評(píng)定工作委員會(huì)的標(biāo)志和評(píng)定機(jī)構(gòu)的名稱、簽印、地址、標(biāo)志；
8）關(guān)于證書(shū)信息查詢方式的說(shuō)明：“本證書(shū)信息可在兩化融合管理體系評(píng)定管理平臺(tái)（http://gltxpd.cspiii.com）查詢”。
7.3 評(píng)定證書(shū)的暫停
7.3.1 獲證企業(yè)發(fā)生以下情況時(shí)，評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)在獲得相關(guān)信息并調(diào)查核實(shí)后15個(gè)工作日內(nèi)向評(píng)定工作委員會(huì)申請(qǐng)暫停其評(píng)定證書(shū)，評(píng)定工作委員會(huì)應(yīng)在收到申請(qǐng)15個(gè)工作日內(nèi)作出答復(fù)：
1）兩化融合管理體系持續(xù)或嚴(yán)重不滿足評(píng)定要求，包括對(duì)兩化融合管理體系運(yùn)行有效性的要求；
2）沒(méi)有按照本辦法規(guī)定的頻次實(shí)施監(jiān)督審核；
3）不承擔(dān)、履行評(píng)定合同約定的監(jiān)督審核過(guò)程中的責(zé)任和義務(wù)；
4）不履行評(píng)定合同約定的信息通報(bào)義務(wù)；
5）主動(dòng)請(qǐng)求暫停；
6）獲證企業(yè)被有關(guān)行政監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓；
7）其他需要暫停評(píng)定證書(shū)的情況。
7.3.2 評(píng)定證書(shū)暫停期不應(yīng)超過(guò)6個(gè)月。
7.3.3 暫停評(píng)定證書(shū)時(shí)，應(yīng)及時(shí)在評(píng)定管理平臺(tái)上公布相關(guān)信息；評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)采取有效監(jiān)督措施避免無(wú)效評(píng)定證書(shū)被繼續(xù)使用。
7.3.4 暫停評(píng)定證書(shū)的信息應(yīng)明確暫停的起止日期，聲明在暫停期間獲證企業(yè)不得以任何方式使用評(píng)定證書(shū)或引用評(píng)定信息。
7.4 評(píng)定證書(shū)的撤銷
7.4.1 獲證企業(yè)發(fā)生以下情況時(shí)，評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)在獲得相關(guān)信息并調(diào)查核實(shí)后15個(gè)工作日內(nèi)向評(píng)定工作委員會(huì)申請(qǐng)撤消其評(píng)定證書(shū)，評(píng)定工作委員會(huì)應(yīng)在收到申請(qǐng)15個(gè)工作日內(nèi)作出答復(fù)：
1）被注銷或吊銷《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》；
2）拒絕配合評(píng)定工作委員會(huì)開(kāi)展監(jiān)督工作，或者對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的詢問(wèn)和調(diào)查提供了虛假材料或信息；
3）有嚴(yán)重違反法律法規(guī)的行為或者業(yè)務(wù)活動(dòng)不符合法定要求并造成嚴(yán)重影響；
4）暫停評(píng)定證書(shū)的期限已滿但導(dǎo)致暫停的問(wèn)題未得到解決或糾正；
5）沒(méi)有運(yùn)行兩化融合管理體系或者已不具備運(yùn)行的條件；
6）不按相關(guān)規(guī)定正確使用和宣傳評(píng)定信息，評(píng)定機(jī)構(gòu)已要求其糾正但超過(guò)6個(gè)月仍未糾正，或者造成嚴(yán)重影響或后果；
7）其他需要撤銷評(píng)定證書(shū)的情況。
7.4.2 撤銷評(píng)定證書(shū)前，應(yīng)告知有關(guān)企業(yè)，聽(tīng)取企業(yè)的陳述和申辯。
7.4.3 撤銷評(píng)定證書(shū)后，應(yīng)及時(shí)在評(píng)定管理平臺(tái)上公布相關(guān)信息；評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)收回撤銷的評(píng)定證書(shū)，若無(wú)法收回，應(yīng)及時(shí)在相關(guān)媒體上公布或聲明，并采取有效監(jiān)督措施避免無(wú)效評(píng)定證書(shū)被繼續(xù)使用。
7.5 評(píng)定證書(shū)的變更
評(píng)定證書(shū)有效期內(nèi)，獲證企業(yè)發(fā)生下列（但不限于）變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)通報(bào)評(píng)定機(jī)構(gòu)，評(píng)定機(jī)構(gòu)根據(jù)實(shí)際情況決定是否需要重新評(píng)估審核，并根據(jù)評(píng)估審核結(jié)果作出變更證書(shū)或撤銷證書(shū)的決定：
1）企業(yè)名稱；
2）聯(lián)系地址和場(chǎng)所；
3）獲得評(píng)定的兩化融合管理體系覆蓋的運(yùn)行范圍；
4）兩化融合管理體系及其過(guò)程的重大變更。
7.6 評(píng)定證書(shū)的使用
獲證企業(yè)應(yīng)在評(píng)定范圍內(nèi)正確使用評(píng)定證書(shū)和評(píng)定標(biāo)志，標(biāo)志或所附文字不應(yīng)使人對(duì)評(píng)定對(duì)象和發(fā)證機(jī)構(gòu)產(chǎn)生歧義。評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)獲證企業(yè)使用評(píng)定證書(shū)、評(píng)定標(biāo)志等評(píng)定信息的情況實(shí)施有效跟蹤調(diào)查，對(duì)誤用和未按規(guī)定使用評(píng)定證書(shū)和評(píng)定標(biāo)志的，應(yīng)要求獲證企業(yè)采取有效的糾正措施。
8 監(jiān)督與管理
8.1 信息保留與公開(kāi)
8.1.1 依托評(píng)定管理平臺(tái)對(duì)兩化融合管理體系評(píng)定全流程相關(guān)資料和信息進(jìn)行管理。對(duì)于不涉及企業(yè)與評(píng)定機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密的信息，按需對(duì)社會(huì)進(jìn)行公開(kāi)，并接受各方監(jiān)督。
8.1.2 評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)評(píng)定活動(dòng)全過(guò)程進(jìn)行記錄并妥善保存，記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確。
8.2 申訴、投訴、舉報(bào)及處理
8.2.1 企業(yè)對(duì)評(píng)定結(jié)果有異議，可向評(píng)定機(jī)構(gòu)提出申訴，評(píng)定機(jī)構(gòu)應(yīng)接受企業(yè)申訴，在1個(gè)月內(nèi)將處理結(jié)果形成書(shū)面通知送交企業(yè)，并將企業(yè)申訴材料及其處理結(jié)果提交至評(píng)定管理平臺(tái)。
8.2.2 企業(yè)對(duì)評(píng)定機(jī)構(gòu)作出的申訴處理結(jié)果仍有異議，可通過(guò)評(píng)定管理平臺(tái)向評(píng)定工作委員會(huì)投訴。
8.2.3 企業(yè)認(rèn)為評(píng)定機(jī)構(gòu)未遵守評(píng)定相關(guān)法規(guī)、規(guī)章或本辦法并導(dǎo)致自身合法權(quán)益受到侵害，可通過(guò)評(píng)定管理平臺(tái)向評(píng)定工作委員會(huì)投訴。
8.2.4 任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)可通過(guò)評(píng)定管理平臺(tái)向評(píng)定工作委員會(huì)舉報(bào)評(píng)定機(jī)構(gòu)或評(píng)定人員的不當(dāng)行為，并提供相關(guān)證據(jù)。
8.2.5 對(duì)于確認(rèn)受理的投訴或舉報(bào)，評(píng)定工作委員會(huì)組織專家進(jìn)行處理。
8.3 評(píng)定機(jī)構(gòu)與評(píng)定人員信用等級(jí)管理
8.3.1 評(píng)定工作委員會(huì)依托評(píng)定管理平臺(tái)對(duì)評(píng)定機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)價(jià)，授予A、B、C三個(gè)不同的信用等級(jí)，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。
8.3.2 評(píng)定工作委員會(huì)依托評(píng)定管理平臺(tái)對(duì)評(píng)定人員進(jìn)行信用評(píng)價(jià)，授予A、B、C三個(gè)不同的信用等級(jí)，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。
8.4 抽查與復(fù)核
8.4.1 評(píng)定工作委員會(huì)組織專家開(kāi)展必要的抽查與復(fù)核活動(dòng)，確保評(píng)定機(jī)構(gòu)評(píng)定活動(dòng)的有效性。抽查主要包括現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證與確認(rèn)審核等形式。
8.4.2 評(píng)定機(jī)構(gòu)的信用等級(jí)是評(píng)定工作委員會(huì)開(kāi)展抽查與復(fù)核活動(dòng)的重要依據(jù)。抽查與復(fù)核的結(jié)果是評(píng)定機(jī)構(gòu)和評(píng)定人員信用等級(jí)調(diào)整的重要因素。
9 其他
9.1 本辦法提及《信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求》標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，均指評(píng)定活動(dòng)發(fā)生時(shí)該標(biāo)準(zhǔn)的有效版本。
9.2 對(duì)非企業(yè)法人組織建立的兩化融合管理體系，可參考本辦法開(kāi)展評(píng)定。對(duì)軍工、涉及國(guó)家秘密等特殊企業(yè)的評(píng)定，可在遵守國(guó)家相關(guān)規(guī)定基礎(chǔ)上執(zhí)行本辦法。
10 附則
10.1 本辦法由工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)解釋。
10.2 本辦法自2014年12月15日起實(shí)施。