國家發(fā)展和改革委員會

國家發(fā)展改革委關于推進企業(yè)發(fā)行外債備案登記制管理改革的通知

發(fā)改外資[2015]2044號



各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委，各中央管理企業(yè)和金融機構：

　　為統(tǒng)籌用好國內外兩個市場、兩種資源，進一步發(fā)揮國際資本市場低成本資金在促投資、穩(wěn)增長方面的積極作用，有序推進企業(yè)發(fā)行外債管理改革，創(chuàng)新外債管理方式，促進跨境融資便利化，支持實體經(jīng)濟發(fā)展，現(xiàn)就有關事項通知如下：

　　一、穩(wěn)步推進企業(yè)發(fā)行外債備案登記制管理改革

　　（一）本通知所稱外債，是指境內企業(yè)及其控制的境外企業(yè)或分支機構向境外舉借的、以本幣或外幣計價、按約定還本付息的1年期以上債務工具，包括境外發(fā)行債券、中長期國際商業(yè)貸款等。

　　（二）取消企業(yè)發(fā)行外債的額度審批，改革創(chuàng)新外債管理方式，實行備案登記制管理。通過企業(yè)發(fā)行外債的備案登記和信息報送，在宏觀上實現(xiàn)對借用外債規(guī)模的監(jiān)督管理。

　�。ㄈ�）企業(yè)發(fā)行外債，須事前向國家發(fā)展改革委（以下簡稱國家發(fā)改委）申請辦理備案登記手續(xù)，并在每期發(fā)行結束后10個工作日內，向國家發(fā)改委報送發(fā)行信息（企業(yè)發(fā)行外債信息報送表，附件1）。

　�。ㄋ模┰诳偨Y經(jīng)驗的基礎上，選擇若干綜合經(jīng)濟實力較強、風險防控機制完善的省份和大型銀行，擴大外債規(guī)模切塊管理改革試點。根據(jù)地方和企業(yè)實際需要，國家發(fā)改委按年度一次性核定外債規(guī)模，企業(yè)可視國內外資本市場狀況和項目建設需要分期分批完成發(fā)行。

　　二、擴大企業(yè)外債規(guī)模，支持重點領域和產(chǎn)業(yè)轉型升級

　　（五）根據(jù)國際資本市場動態(tài)和我國經(jīng)濟社會發(fā)展需要及外債承受能力，按照“控制總量、優(yōu)化結構、服務實體”的原則，國家發(fā)改委對企業(yè)發(fā)行外債實行規(guī)�？刂�，合理確定總量和結構調控目標，引導資金投向國家鼓勵的重點行業(yè)、重點領域、重大項目，有效支持實體經(jīng)濟發(fā)展。

　�。�六）為應對經(jīng)濟下行壓力，有效利用境外低成本資金，鼓勵資信狀況好、償債能力強的企業(yè)發(fā)行外債，募集資金根據(jù)實際需要自主在境內外使用，優(yōu)先用于支持“一帶一路”、京津冀協(xié)同發(fā)展、長江經(jīng)濟帶與國際產(chǎn)能和裝備制造合作等重大工程建設和重點領域投資。

　　三、簡化企業(yè)發(fā)行外債備案登記

　�。ㄆ撸┢髽I(yè)發(fā)行外債應符合以下基本條件：信用記錄良好，已發(fā)行債券或其他債務未處于違約狀態(tài)。具有良好的公司治理和外債風險防控機制。資信情況良好，具有較強的償債能力。

　�。ò耍┢髽I(yè)發(fā)行外債提交的備案登記材料包括：發(fā)行外債的申請報告與發(fā)行方案，包括外債幣種、規(guī)模、利率、期限、募集資金用途及資金回流情況等。申請人應對申請材料及信息的真實性、合法性和完整性負責。

　　（九）對于實施外債規(guī)模切塊管理改革試點的省市，企業(yè)和金融機構向試點省市發(fā)展改革委提出備案登記申請。中央管理企業(yè)和金融機構，以及試點省市以外的地方企業(yè)和金融機構直接向國家發(fā)改委提出備案登記申請。

　�。ㄊ�）國家發(fā)改委在收到備案登記申請后5個工作日決定是否予以受理，自受理之日起7個工作日內，在外債總規(guī)模限額內出具《企業(yè)發(fā)行外債備案登記證明》（附件2）。外債發(fā)行人憑備案登記證明按規(guī)定辦理外債資金流出流入等有關手續(xù)。當外債總規(guī)模超出限額時，國家發(fā)改委將向社會公告，同時不再受理備案登記申請。

　　（十一）企業(yè)發(fā)行外債實際情況與備案登記情況差異較大時，應在信息報送時予以說明。對于惡意虛報外債備案登記規(guī)模的企業(yè)，國家發(fā)改委將其不良信用記錄納入國家信用信息平臺。

　　四、加強事中事后監(jiān)管，切實防范風險

　　（十二）為做好相關服務，國家發(fā)改委將盡快開發(fā)網(wǎng)上備案登記系統(tǒng)，方便企業(yè)辦理備案登記手續(xù)。同時，會同有關部門加強對全口徑外債的宏觀監(jiān)測和管理，及時匯總分析企業(yè)發(fā)行外債備案登記和信息報送情況，關注跨境資本流動中出現(xiàn)的苗頭性、傾向性、潛在性問題，加強事中事后監(jiān)管，確保負債率、債務率、償債率等主要外債指標控制在安全線以內，切實有效防范外債風險。

　　（十三）外債規(guī)模切塊管理改革試點的地方發(fā)展改革部門要簡化程序、推進改革，防止以備案登記名義進行變相審批。同時，要密切關注本地區(qū)企業(yè)發(fā)行外債情況，及時了解有關動態(tài)，會同有關部門建立本地區(qū)外債風險監(jiān)測指標體系，并于每年年底前向國家發(fā)改委報送外債使用基本情況（包括企業(yè)發(fā)行外債規(guī)模、結構、投向及外債償還和余額等）。

　�。ㄊ�四）本通知自發(fā)布之日起施行。

　　附件：1、企業(yè)發(fā)行外債信息報送表

　　　　　2、企業(yè)發(fā)行外債備案登記證明（格式）



國家發(fā)展改革委

2015年9月14日



附件1

企業(yè)發(fā)行外債信息報送表





發(fā)行主體







企業(yè)注冊所在地


　


組織機構代碼


　




主營業(yè)務


　


行業(yè)類別


　




企業(yè)主要經(jīng)濟指標


注冊資本


上年末總資產(chǎn)


上年末凈資產(chǎn)




　


　


　




上年末資產(chǎn)負債率


上年度凈利潤


上年末外債余額




　


　


　




企業(yè)發(fā)行外債基本情況


發(fā)行時間


外債類型


幣種規(guī)模







　


　




期限


發(fā)行地區(qū)


利率




　


　


　




資金回流

及

使用情況


　




備注





附件2

企業(yè)發(fā)行外債備案登記證明

外債登[20XX]第 號

（備案登記申請單位） ：

報來《關于***申請備案登記的請示》（文號）收悉。經(jīng)審核，同意 （外債申請）予以備案登記。發(fā)行人憑本備案登記證明按規(guī)定辦理外債外匯、回流結匯等相關手續(xù)。本備案登記證明有效期1年。

國家發(fā)展改革委辦公廳

20 年 月 日