最高人民法院

最高人民法院關(guān)于防范和制裁虛假訴訟的指導(dǎo)意見

法發(fā)〔2016〕13號


　　當(dāng)前，民事商事審判領(lǐng)域存在的虛假訴訟現(xiàn)象，不僅嚴(yán)重侵害案外人合法權(quán)益，破壞社會誠信，也擾亂了正常的訴訟秩序，損害司法權(quán)威和司法公信力，人民群眾對此反映強(qiáng)烈。各級人民法院對此要高度重視，努力探索通過多種有效措施防范和制裁虛假訴訟行為。

1.虛假訴訟一般包含以下要素：（1）以規(guī)避法律、法規(guī)或國家政策謀取非法利益為目的；（2）雙方當(dāng)事人存在惡意串通；（3）虛構(gòu)事實(shí)；（4）借用合法的民事程序；（5）侵害國家利益、社會公共利益或者案外人的合法權(quán)益。

2.實(shí)踐中，要特別注意以下情形：（1）當(dāng)事人為夫妻、朋友等親近關(guān)系或者關(guān)聯(lián)企業(yè)等共同利益關(guān)系；（2）原告訴請司法保護(hù)的標(biāo)的額與其自身經(jīng)濟(jì)狀況嚴(yán)重不符；（3）原告起訴所依據(jù)的事實(shí)和理由明顯不符合常理；（4）當(dāng)事人雙方無實(shí)質(zhì)性民事權(quán)益爭議；（5）案件證據(jù)不足，但雙方仍然主動迅速達(dá)成調(diào)解協(xié)議，并請求人民法院出具調(diào)解書。

3.各級人民法院應(yīng)當(dāng)在立案窗口及法庭張貼警示宣傳標(biāo)識，同時(shí)在“人民法院民事訴訟風(fēng)險(xiǎn)提示書”中明確告知參與虛假訴訟應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任，引導(dǎo)當(dāng)事人依法行使訴權(quán)，誠信訴訟。

4.在民間借貸、離婚析產(chǎn)、以物抵債、勞動爭議、公司分立（合并）、企業(yè)破產(chǎn)等虛假訴訟高發(fā)領(lǐng)域的案件審理中，要加大證據(jù)審查力度。對可能存在虛假訴訟的，要適當(dāng)加大依職權(quán)調(diào)查取證力度。

5.涉嫌虛假訴訟的，應(yīng)當(dāng)傳喚當(dāng)事人本人到庭，就有關(guān)案件事實(shí)接受詢問。除法定事由外，應(yīng)當(dāng)要求證人出庭作證。要充分發(fā)揮民事訴訟法司法解釋有關(guān)當(dāng)事人和證人簽署保證書規(guī)定的作用，探索當(dāng)事人和證人宣誓制度。

6.訴訟中，一方對另一方提出的于己不利的事實(shí)明確表示承認(rèn)，且不符合常理的，要做進(jìn)一步查明，慎重認(rèn)定。查明的事實(shí)與自認(rèn)的事實(shí)不符的，不予確認(rèn)。

7.要加強(qiáng)對調(diào)解協(xié)議的審查力度。對雙方主動達(dá)成調(diào)解協(xié)議并申請人民法院出具調(diào)解書的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件基礎(chǔ)事實(shí)，注重審查調(diào)解協(xié)議是否損害國家利益、社會公共利益或者案外人的合法權(quán)益；對人民調(diào)解協(xié)議司法確認(rèn)案件，要按照民事訴訟法司法解釋要求，注重審查基礎(chǔ)法律關(guān)系的真實(shí)性。

8.在執(zhí)行公證債權(quán)文書和仲裁裁決書、調(diào)解書等法律文書過程中，對可能存在雙方惡意串通、虛構(gòu)事實(shí)的，要加大實(shí)質(zhì)審查力度，注重審查相關(guān)法律文書是否損害國家利益、社會公共利益或者案外人的合法權(quán)益。如果存在上述情形，應(yīng)當(dāng)裁定不予執(zhí)行。必要時(shí)，可向仲裁機(jī)構(gòu)或者公證機(jī)關(guān)發(fā)出司法建議。

9.加大公開審判力度，增加案件審理的透明度。對與案件處理結(jié)果可能存在法律上利害關(guān)系的，可適當(dāng)依職權(quán)通知其參加訴訟，避免其民事權(quán)益受到損害，防范虛假訴訟行為。

10.在第三人撤銷之訴、案外人執(zhí)行異議之訴、案外人申請?jiān)賹彽劝讣�審理中，發(fā)現(xiàn)已經(jīng)生效的裁判涉及虛假訴訟的，要及時(shí)予以糾正，保護(hù)案外人訴權(quán)和實(shí)體權(quán)利；同時(shí)也要防范有關(guān)人員利用上述法律制度，制造虛假訴訟，損害原訴訟中合法權(quán)利人利益。

11.經(jīng)查明屬于虛假訴訟，原告申請撤訴的，不予準(zhǔn)許，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)民事訴訟法第一百一十二條的規(guī)定，駁回其請求。

12.對虛假訴訟參與人，要適度加大罰款、拘留等妨礙民事訴訟強(qiáng)制措施的法律適用力度；虛假訴訟侵害他人民事權(quán)益的，虛假訴訟參與人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；虛假訴訟違法行為涉嫌虛假訴訟罪、詐騙罪、合同詐騙罪等刑事犯罪的，民事審判部門應(yīng)當(dāng)依法將相關(guān)線索和有關(guān)案件材料移送偵查機(jī)關(guān)。

13.探索建立虛假訴訟失信人名單制度。將虛假訴訟參與人列入失信人名單，逐步開展與現(xiàn)有相關(guān)信息平臺和社會信用體系接軌工作，加大制裁力度。

14.人民法院工作人員參與虛假訴訟的，要依照法官法、法官職業(yè)道德基本準(zhǔn)則和法官行為規(guī)范等規(guī)定，從嚴(yán)處理。

15.訴訟代理人參與虛假訴訟的，要依法予以制裁，并應(yīng)當(dāng)向司法行政部門、律師協(xié)會或者行業(yè)協(xié)會發(fā)出司法建議。

16.鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定人參與虛假訴訟的，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定人訓(xùn)誡、責(zé)令退還鑒定費(fèi)用、從法院委托鑒定專業(yè)機(jī)構(gòu)備選名單中除名等制裁，并應(yīng)當(dāng)向司法行政部門或者行業(yè)協(xié)會發(fā)出司法建議。

17.要積極主動與有關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，爭取支持配合，探索建立多部門協(xié)調(diào)配合的綜合治理機(jī)制。要通過向社會公開發(fā)布虛假訴訟典型案例等多種形式，震懾虛假訴訟違法行為。

18.各級人民法院要及時(shí)組織干警學(xué)習(xí)了解中央和地方的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)社會政策，充分預(yù)判有可能在司法領(lǐng)域反映出來的虛假訴訟案件類型，也可以采取典型案例分析、審判業(yè)務(wù)交流、庭審觀摩等多種形式，提高甄別虛假訴訟的司法能力。

最高人民法院

2016年6月20日