中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

關(guān)于實(shí)施《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2016〕34號(hào)



　 現(xiàn)公布《關(guān)于實(shí)施<證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法>的規(guī)定》。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證監(jiān)會(huì)　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2016年12月12日　


附件：

關(guān)于實(shí)施《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定



《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第130號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）將自2017年7月1日起施行。向投資者銷(xiāo)售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《辦法》規(guī)定開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。



經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在《辦法》發(fā)布后至施行前的期間內(nèi)，應(yīng)當(dāng)從管理制度、技術(shù)設(shè)備、人員配備等各個(gè)層面做好準(zhǔn)備。在《辦法》施行后，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《辦法》要求，對(duì)新開(kāi)立賬戶(hù)或接受服務(wù)的客戶(hù)以及購(gòu)買(mǎi)新產(chǎn)品或接受新服務(wù)的老客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)、評(píng)估、匹配及動(dòng)態(tài)管理，建立投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性管理制度。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)檢查、隨機(jī)抽查等方式，督促經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行適當(dāng)性規(guī)定，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。