中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)

（五）因違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴(yán)重失職，造成重大損失或者惡劣影響的；

（六）指使、參與所任職機(jī)構(gòu)不配合依法監(jiān)管或者案件查處的；

（七）被取消終身的董事和高級(jí)管理人員任職資格，或者受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者其他金融管理部門處罰累計(jì)達(dá)到兩次以上的；

（八）本人或者其配偶負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未償還的，包括但不限于在該外資銀行的逾期貸款；

（九）存在其他所任職務(wù)與擬任職務(wù)有明顯利益沖突，或者明顯分散其履職時(shí)間和精力的情形；

（十）不具備本辦法規(guī)定的任職資格條件，采取不正當(dāng)手段以獲得任職資格核準(zhǔn)的；

（十一）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的不得擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員或者首席代表的；

（十二）銀保監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

第一百三十條　外國(guó)銀行在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的外商獨(dú)資銀行或者中外合資銀行的董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員和該外國(guó)銀行在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的分行的高級(jí)管理人員不得相互兼職。

第一百三十一條　外資銀行董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官）、分行行長(zhǎng)、分行級(jí)專營(yíng)機(jī)構(gòu)總經(jīng)理、支行行長(zhǎng)、外國(guó)銀行代表處首席代表缺位時(shí)，外資銀行應(yīng)當(dāng)指定符合任職資格條件的人員代為履職，并自指定之日起3日內(nèi)向銀保監(jiān)會(huì)或者任職機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局或者銀保監(jiān)分局報(bào)告代為履職人員的簡(jiǎn)歷、商業(yè)銀行從業(yè)及相關(guān)管理經(jīng)驗(yàn)、履職計(jì)劃等詳細(xì)說明。

代為履職的人員不符合任職資格條件的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以責(zé)令外資銀行限期調(diào)整代為履職的人員。代為履職的時(shí)間不得超過6個(gè)月。外資銀行應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選聘符合任職資格條件的人員正式任職。

第一百三十二條　具有高級(jí)管理人員任職資格且未連續(xù)中斷任職1年以上的擬任人在同質(zhì)同類外資銀行間平級(jí)調(diào)動(dòng)職務(wù)（平級(jí)兼任）或者改任（兼任）較低職務(wù)的，無需重新申請(qǐng)核準(zhǔn)任職資格。

擬任人應(yīng)當(dāng)在任職后5日內(nèi)向銀保監(jiān)會(huì)或者任職機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局或者銀保監(jiān)分局報(bào)告。

第一百三十三條　擔(dān)任下列職務(wù)的外資銀行董事、高級(jí)管理人員和首席代表除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第一百二十八條所列條件外，還應(yīng)當(dāng)分別具備下列條件：

（一）擔(dān)任外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行董事長(zhǎng)，應(yīng)當(dāng)具有8年以上金融工作或者12年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作5年以上）；

（二）擔(dān)任外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行副董事長(zhǎng)，應(yīng)當(dāng)具有5年以上金融工作或者10年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作3年以上）；

（三）擔(dān)任外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官），應(yīng)當(dāng)具有8年以上金融工作或者12年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作4年以上）；

（四）擔(dān)任外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行董事會(huì)秘書、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理、首席運(yùn)營(yíng)官、首席風(fēng)險(xiǎn)控制官、首席財(cái)務(wù)官（財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）、首席技術(shù)官（首席信息官），外商獨(dú)資銀行分行行長(zhǎng)、中外合資銀行分行行長(zhǎng)、分行級(jí)專營(yíng)機(jī)構(gòu)總經(jīng)理、外國(guó)銀行分行行長(zhǎng)，應(yīng)當(dāng)具有5年以上金融工作或者10年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作3年以上）；

（五）擔(dān)任外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行董事，應(yīng)當(dāng)具有5年以上與經(jīng)濟(jì)、金融、法律、財(cái)務(wù)有關(guān)的工作經(jīng)歷，能夠運(yùn)用財(cái)務(wù)報(bào)表和統(tǒng)計(jì)報(bào)表判斷銀行的經(jīng)營(yíng)、管理和風(fēng)險(xiǎn)狀況，理解銀行的公司治理結(jié)構(gòu)、公司章程、董事會(huì)職責(zé)以及董事的權(quán)利和義務(wù)；

（六）擔(dān)任外商獨(dú)資銀行分行、中外合資銀行分行、外國(guó)銀行分行副行長(zhǎng)，分行級(jí)專營(yíng)機(jī)構(gòu)副總經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)具有4年以上金融工作或者6年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作2年以上）；

（七）擔(dān)任外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行內(nèi)審負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)具有4年以上金融工作經(jīng)歷；

（八）擔(dān)任外商獨(dú)資銀行分行、中外合資銀行分行、分行級(jí)專營(yíng)機(jī)構(gòu)、外國(guó)銀行分行合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)具有3年以上金融工作經(jīng)歷；

（九）擔(dān)任外國(guó)銀行代表處首席代表，應(yīng)當(dāng)具有3年以上金融工作或者6年以上相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作經(jīng)歷（其中從事金融工作1年以上）。

第一百三十四條　外資銀行下列人員的任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)，由銀保監(jiān)會(huì)受理、審查和決定：銀保監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官）、董事、副董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理、首席運(yùn)營(yíng)官、首席風(fēng)險(xiǎn)控制官、首席財(cái)務(wù)官（財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）、首席技術(shù)官（首席信息官）、內(nèi)審負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人，以及其他對(duì)經(jīng)營(yíng)管理具有決策權(quán)或者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制起重要作用的人員。

外資銀行下列人員的任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)，由擬任職機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局受理、審查和決定：其他外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官）、董事、副董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)助理、首席運(yùn)營(yíng)官、首席風(fēng)險(xiǎn)控制官、首席財(cái)務(wù)官（財(cái)務(wù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）、首席技術(shù)官（首席信息官）、內(nèi)審負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人，以及其他對(duì)經(jīng)營(yíng)管理具有決策權(quán)或者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制起重要作用的人員。

外資銀行下列人員的任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)，由擬任職機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局或者經(jīng)授權(quán)的銀保監(jiān)分局受理、審查和決定：外商獨(dú)資銀行分行、中外合資銀行分行、外國(guó)銀行分行的行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、合規(guī)負(fù)責(zé)人；分行級(jí)專營(yíng)機(jī)構(gòu)總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人；外國(guó)銀行代表處首席代表；以及其他對(duì)經(jīng)營(yíng)管理具有決策權(quán)或者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制起重要作用的人員。

第一百三十五條　銀保監(jiān)會(huì)或者所在地銀保監(jiān)局或者經(jīng)授權(quán)的銀保監(jiān)分局應(yīng)當(dāng)自受理之日起30日內(nèi)，作出核準(zhǔn)或者不核準(zhǔn)的決定，并書面通知申請(qǐng)人。決定不核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

隨機(jī)構(gòu)設(shè)立初次任命的董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)（首席執(zhí)行官）、分行行長(zhǎng)、分行級(jí)專營(yíng)機(jī)構(gòu)總經(jīng)理任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)，由開業(yè)決定機(jī)構(gòu)自受理之日起2個(gè)月內(nèi)，隨機(jī)構(gòu)開業(yè)批復(fù)作出核準(zhǔn)或者不核準(zhǔn)的決定；隨代表處設(shè)立初次任命的首席代表任職資格核準(zhǔn)的申請(qǐng)，由擬任職機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局自受理之日起6個(gè)月內(nèi)，隨代表處設(shè)立批復(fù)作出核準(zhǔn)或者不核準(zhǔn)的決定，并書面通知申請(qǐng)人。決定不核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第一百三十六條　申請(qǐng)核準(zhǔn)外資銀行董事、高級(jí)管理人員和首席代表任職資格，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)將下列申請(qǐng)資料報(bào)送銀保監(jiān)會(huì)或者擬任職機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局或者經(jīng)授權(quán)的銀保監(jiān)分局（一式兩份），同時(shí)抄送擬任職機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)分局（一份）：

（一）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的申請(qǐng)書，申請(qǐng)書中應(yīng)當(dāng)說明擬任人擬任的職務(wù)、職責(zé)、權(quán)限，及該職務(wù)在本機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)中的位置；

（二）申請(qǐng)人授權(quán)簽字人簽署的對(duì)擬任人的授權(quán)書及該簽字人的授權(quán)書；

（三）經(jīng)授權(quán)簽字人簽字的擬任人簡(jiǎn)歷、身份證明和學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）擬任人商業(yè)銀行從業(yè)及相關(guān)管理經(jīng)驗(yàn)、履職計(jì)劃的詳細(xì)說明；

（五）擬任人簽署的無不良記錄陳述書以及任職后將守法盡責(zé)的承諾書；

（六）擬任人接受反洗錢和反恐怖融資培訓(xùn)情況報(bào)告及本人簽字的履行反洗錢和反恐怖融資義務(wù)的承諾書；

（七）外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開股東會(huì)或者董事會(huì)會(huì)議的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送相應(yīng)的會(huì)議決議；

（八）擬任人離任審計(jì)報(bào)告（經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告）或者原任職機(jī)構(gòu)出具的履職評(píng)價(jià)；

（九）擬任人在銀行、銀行集團(tuán)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)中擔(dān)任、兼任其他職務(wù)的情況說明；

（十）銀保監(jiān)會(huì)要求的其他資料。




第七章　附　　則




第一百三十七條　本辦法中的“日”指工作日。

第一百三十八條　本辦法中“以上”均含本數(shù)或者本級(jí)。

第一百三十九條　本辦法中銀保監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的外資銀行是指在15個(gè)以上�。▍^(qū)、市）設(shè)立一級(jí)分支機(jī)構(gòu)的外資法人銀行。

第一百四十條　香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)在內(nèi)地（大陸）設(shè)立的銀行機(jī)構(gòu)，比照適用本辦法。國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第一百四十一條　國(guó)務(wù)院在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)等特定區(qū)域?qū)π姓�許可事項(xiàng)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第一百四十二條　銀保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)其直接監(jiān)管的外資法人銀行金融許可證的頒發(fā)與管理；所在地銀保監(jiān)局或者經(jīng)授權(quán)的銀保監(jiān)分局負(fù)責(zé)其他外資銀行營(yíng)業(yè)性機(jī)構(gòu)金融許可證的頒發(fā)與管理。

第一百四十三條　銀保監(jiān)會(huì)根據(jù)法律法規(guī)和市場(chǎng)準(zhǔn)入工作實(shí)際，有權(quán)對(duì)行政許可事項(xiàng)的受理、審查和決定機(jī)關(guān)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

第一百四十四條　本辦法由銀保監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第一百四十五條　本辦法自公布之日起施行，《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)外資銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（中國(guó)銀監(jiān)會(huì)令2018年第3號(hào)）同時(shí)廢止。

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