最高人民法院

法〔2020〕272號

最高人民法院關(guān)于印發(fā)《民事訴訟程序繁簡分流改革試點問答口徑（二）》的通知


北京、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、山東、河南、湖北、廣東、四川、貴州、云南、陜西、寧夏等�。▍^(qū)、市）高級人民法院：

　　民事訴訟程序繁簡分流改革試點工作啟動以來，各試點地區(qū)高級人民法院高度重視、統(tǒng)籌謀劃、全面推進，各試點法院積極主動作為，不斷加大探索創(chuàng)新力度，有序推進各項試點任務(wù)，試點工作取得明顯成效。為進一步加強試點工作指導，統(tǒng)一政策口徑，最高人民法院針對前一階段試點工作出現(xiàn)的共性問題，研究編寫了《民事訴訟程序繁簡分流改革試點問答口徑（二）》（以下簡稱《問答口徑二》），現(xiàn)印發(fā)給你們，供各試點法院參照執(zhí)行。

　　《問答口徑二》結(jié)合試點工作推進情況，對特邀調(diào)解名冊管理、訴調(diào)對接機制、司法確認案件管轄和審查標準、小額訴訟程序適用條件和審理方式、獨任制審理方式和異議程序等方面作出了細化規(guī)定；補充完善了《民事訴訟程序繁簡分流改革試點問答口徑（一）》第八條、第十三條關(guān)于小額訴訟程序適用范圍、舉證期限和答辯期限計算的規(guī)定。

　　各試點地區(qū)高級人民法院要切實履行主體責任，進一步健全試點推進機制，加強對下指導，做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。一是狠抓試點推進落實。加大試點工作督促檢查力度，適時開展專項督察，健全完善試點工作臺賬，暢通上下溝通聯(lián)絡(luò)機制，及時總結(jié)經(jīng)驗、發(fā)現(xiàn)問題、糾正偏差。二是開展試點中期評估。根據(jù)試點工作要求，最高人民法院將于試點滿一年時向全國人大常委會作中期報告。各高級人民法院要及時開展自行評估，系統(tǒng)梳理試點工作推進情況，全面總結(jié)分析存在問題，對下一步工作提出具體對策建議。三是認真總結(jié)提煉規(guī)則。結(jié)合試點工作情況，全面檢視試點程序規(guī)則，對認為不符合審判實際的，提出修改建議；對被實踐證明可行的，進一步總結(jié)提煉為訴訟規(guī)則，為下一步推動民事訴訟制度修改提供參考。四是持續(xù)加強試點宣傳解讀。把握正確宣傳導向，深入挖掘試點法院特色亮點舉措，進一步豐富政策解讀的形式和載體，擴大改革成效宣傳，為試點工作中期報告和推動法律修改工作營造良好氛圍。

　　各試點地區(qū)高級人民法院應(yīng)當收集研判所轄試點法院參照執(zhí)行問答口徑中遇到的問題，并及時通過試點工作月報或?qū)�報送最高人民法院司法改革領(lǐng)導小組辦公室。

　　最高人民法院

　　2020年10月23日

民事訴訟程序繁簡分流改革試點問答口徑（二）

　　一、 如何理解納入特邀調(diào)解名冊的特邀調(diào)解組織需要“依法設(shè)立”的要求？

　　答：“依法設(shè)立”的調(diào)解組織是指，按照法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)范性文件確定的條件和程序成立，經(jīng)民政部門或者市場監(jiān)管部門等登記備案，取得相應(yīng)資質(zhì)證書的調(diào)解組織。

　　二、調(diào)解組織、調(diào)解員納入人民法院特邀調(diào)解名冊應(yīng)當滿足哪些條件？

　　答：納入特邀調(diào)解名冊的調(diào)解組織，應(yīng)當滿足以下條件：（一）依法成立，有明確的組織章程和規(guī)范的運行流程；（二）有固定辦公場所、明確的負責人、必備人數(shù)的調(diào)解員和必要的運行經(jīng)費；（三）受明確的主管部門或者行業(yè)自治組織監(jiān)督管理。

　　納入特邀調(diào)解名冊的調(diào)解員，應(yīng)當具有良好的品行記錄、豐富的調(diào)解經(jīng)驗和相應(yīng)的專業(yè)能力。人民法院應(yīng)當會同有關(guān)主管部門或者行業(yè)自治組織探索建立調(diào)解員資質(zhì)認證制度，推動將調(diào)解員資質(zhì)證明文件作為調(diào)解員入冊的形式要件。

　　三、人民法院應(yīng)當如何管理納入特邀調(diào)解名冊的調(diào)解組織和調(diào)解員？

　　答：人民法院應(yīng)當積極會同相關(guān)主管部門和行業(yè)自治組織履行對入冊調(diào)解組織、調(diào)解員的監(jiān)督管理職責。人民法院主要負責入冊調(diào)解組織、調(diào)解員的業(yè)務(wù)指導工作，包括在日常工作中監(jiān)督其依法履職，組織開展業(yè)務(wù)培訓，統(tǒng)計工作業(yè)績等。對于存在《最高人民法院關(guān)于人民法院特邀調(diào)解的規(guī)定》第二十八條規(guī)定情形的，人民法院應(yīng)當依法予以糾正，作出警告、通報、除名等相應(yīng)處理，并及時通知相關(guān)主管部門和行業(yè)自治組織。

　　四、如何確定委派調(diào)解的期限？

　　答：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于特邀調(diào)解的規(guī)定》《最高人民法院關(guān)于進一步完善委派調(diào)解機制的指導意見》《最高人民法院關(guān)于人民法院深化“分調(diào)裁審”機制改革的意見》的相關(guān)規(guī)定，人民法院委派調(diào)解的，調(diào)解期限為三十日。實踐中，確定調(diào)解期限需要注意以下三個方面：第一，委派調(diào)解期限為可變期間，調(diào)解過程中出現(xiàn)《最高人民法院關(guān)于特邀調(diào)解的規(guī)定》第二十六條規(guī)定情形的，應(yīng)當及時終止調(diào)解，符合立案條件的必須及時轉(zhuǎn)入訴訟程序。同時，經(jīng)雙方當事人同意的，可以適當延長調(diào)解期限。第二，委派調(diào)解期限可以適用扣除。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于進一步完善委派調(diào)解機制的指導意見》第七條，委派調(diào)解過程中，經(jīng)當事人申請和人民法院同意，由人民法院依程序組織鑒定或者評估的，鑒定、評估期間不計入委派調(diào)解期限。第三，委派調(diào)解的期限自特邀調(diào)解組織或者特邀調(diào)解員簽字接收法院移交材料之日起計算。人民法院開展委派調(diào)解，應(yīng)當編立“訴前調(diào)”案號，并將案件信息錄入“人民法院調(diào)解平臺”。案件分配至特邀調(diào)解組織或特邀調(diào)解員時，應(yīng)當盡量確保案號編立時間和材料移交時間一致。

　　五、訴前調(diào)解階段完成的送達，效力是否及于起訴后？

　　答：《最高人民法院關(guān)于進一步完善委派調(diào)解機制的指導意見》第八條規(guī)定，“委派調(diào)解中已經(jīng)明確告知當事人相關(guān)權(quán)利和法律后果，并經(jīng)當事人同意的調(diào)解材料，經(jīng)人民法院審查，符合法律及司法解釋規(guī)定的，可以作為訴訟材料使用”。根據(jù)上述規(guī)定，在訴前調(diào)解階段已明確告知當事人相關(guān)權(quán)利和法律后果，當事人簽字確認，且經(jīng)人民法院審查合法的送達地址確認書、送達的起訴狀及證據(jù)副本，其效力可以及于訴訟階段。

　　六、當事人自行選擇由特邀調(diào)解組織調(diào)解，達成調(diào)解協(xié)議后向人民法院申請司法確認的，應(yīng)當如何確定管轄法院？

　　答：當事人自行選擇由特邀調(diào)解組織調(diào)解，達成調(diào)解協(xié)議后向人民法院申請司法確認的，按照以下規(guī)則確定管轄法院：（一）調(diào)解組織所在地人民法院與名冊所屬人民法院一致的，由調(diào)解組織所在地人民法院管轄；（二）調(diào)解組織所在地人民法院與名冊所屬人民法院不一致的，由名冊所屬人民法院管轄。（三）調(diào)解組織同屬多個人民法院名冊的，各人民法院均有管轄權(quán)，由最先立案的人民法院管轄，但申請由中級人民法院或者專門人民法院確認的，應(yīng)當符合級別管轄或者專門管轄標準。

　　七、中級人民法院訴前委派調(diào)解成功后申請司法確認的案件，后因減少標的額達不到級別管轄標準的，是否需要調(diào)整管轄法院？

　　答：按照《最高人民法院關(guān)于民事訴訟程序繁簡分流改革試點實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》）第四條第一款第（一）項，委派調(diào)解成功后申請司法確認的，應(yīng)當遵循“誰委派、誰確認”的原則，這樣便于委派調(diào)解的人民法院監(jiān)督指導調(diào)解過程，公正高效審查調(diào)解協(xié)議，提升調(diào)解工作質(zhì)效。當事人在調(diào)解過程中，為達成調(diào)解協(xié)議作出讓步，減少標的額是常見現(xiàn)象，對該類調(diào)解協(xié)議申請司法確認的，仍應(yīng)當由委派調(diào)解的人民法院管轄。

　　八、當事人申請司法確認能否約定選擇管轄法院？

　　答：協(xié)議管轄是一種訴訟管轄規(guī)則，不適用于特別程序案件。因此，司法確認案件不能協(xié)議約定管轄，當事人應(yīng)當嚴格按照《實施辦法》第四條的規(guī)定，向有管轄權(quán)的人民法院提出申請。

　　九、申請司法確認的調(diào)解協(xié)議如果內(nèi)容不明確、內(nèi)容存在瑕疵或者不具備可執(zhí)行性的，應(yīng)當如何處理？

　　答：對于調(diào)解協(xié)議內(nèi)容不明確的，應(yīng)當根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》（以下簡稱《民事訴訟法司法解釋》）第三百六十條第（五）項的規(guī)定，裁定駁回申請。

　　對于調(diào)解協(xié)議內(nèi)容存在瑕疵的，需要結(jié)合具體情況區(qū)別處理。第一，如果對該瑕疵的解釋、澄清或糾正，足以導致調(diào)解協(xié)議約定的權(quán)利義務(wù)發(fā)生實質(zhì)性變動的，人民法院應(yīng)當裁定駁回申請，當事人可以重新調(diào)解或者直接起訴；第二，如果該瑕疵屬于筆誤等顯而易見的微細失誤，且當事人對立即糾正相關(guān)瑕疵不存在爭議的，人民法院可以在當事人共同糾正瑕疵后，依法作出裁定。

　　對于調(diào)解協(xié)議不具備可執(zhí)行性，人民法院在案件受理時發(fā)現(xiàn)的，應(yīng)當裁定不予受理；在案件受理后發(fā)現(xiàn)的，應(yīng)當裁定駁回申請。

　　十、司法確認案件是否可以在書面審查后直接作出裁定？

　　答：司法確認案件可以采取書面方式審查，主要適用于以下情形：第一，通過書面審查，能夠明顯判斷調(diào)解協(xié)議符合《民事訴訟法司法解釋》第三百五十七條規(guī)定的不予受理情形的，或者符合《民事訴訟法司法解釋》第三百六十條規(guī)定的裁定駁回情形的，人民法院可以直接作出裁定。第二，當事人達成的調(diào)解協(xié)議，是由人民法院委派調(diào)解，調(diào)解全程受人民法院監(jiān)督指導的，可以經(jīng)書面審查后直接作出裁定。第三，對于調(diào)解協(xié)議所涉糾紛事實清楚，權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確，且不涉及國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益，人民法院認為不需要進一步審查核實相關(guān)情況的，可以經(jīng)書面審查后直接作出裁定。

　　十一、下列糾紛，當事人經(jīng)調(diào)解達成調(diào)解協(xié)議的，可否申請司法確認：（一）涉及抵押權(quán)的優(yōu)先受償?shù)葴饰餀?quán)糾紛的；（二）離婚后財產(chǎn)糾紛、分家析產(chǎn)糾紛中涉及房屋所有權(quán)分割問題及分割后需辦理房屋過戶手續(xù)的；（三）代持股權(quán)權(quán)屬認定的；（四）合同糾紛中雙方當事人約定仲裁的？

　　答：《民事訴訟法司法解釋》第三百五十七條規(guī)定：調(diào)解協(xié)議內(nèi)容涉及適用其他特別程序、物權(quán)確權(quán)以及不屬于人民法院受理范圍等情形，當事人申請司法確認的，人民法院應(yīng)當裁定不予受理或駁回申請。根據(jù)上述規(guī)定，對于第（一）類調(diào)解協(xié)議，當事人應(yīng)當按照《中華人民共和國民事訴訟法》（以下簡稱《民事訴訟法》）第一百九十六條、第一百九十七條的規(guī)定，通過實現(xiàn)擔保物權(quán)程序解決；對于第（二）（三）類調(diào)解協(xié)議，由于房屋所有權(quán)分割、代持股權(quán)權(quán)屬認定屬于確權(quán)類糾紛，不宜由司法確認程序處理，應(yīng)當通過訴訟程序解決；對于第（四）類調(diào)解協(xié)議，根據(jù)《中華人民共和國仲裁法》第五條和《民事訴訟法》第一百二十四條的規(guī)定，當事人已經(jīng)達成書面仲裁協(xié)議，約定通過仲裁方式解決糾紛的，不屬于人民法院主管范圍，應(yīng)當按照約定提起仲裁。總之，上述調(diào)解協(xié)議均不符合司法確認程序的適用條件，當事人不能申請司法確認。

　　十二、案件標的額在十萬元以下，但起訴中包含金錢給付以外的其他訴訟請求，能否適用小額訴訟程序？

　　答：按照《實施辦法》第五條的規(guī)定，小額訴訟程序適用于簡單金錢給付類案件，對于當事人除給付金錢外，還提出其他訴訟請求的，原則上不適用小額訴訟程序，但如果案件標的額在十萬元以下，且案件事實清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大，各方當事人均同意適用小額訴訟程序的，可以適用小額訴訟程序?qū)徖怼?br>
　　十三、適用小額訴訟程序的案件，能否缺席審理和判決？

　　答：適用小額訴訟程序的案件，原則上可以缺席審理和判決，但需要注意以下兩方面問題：第一，案件因當事人下落不明，需要公告送達的；或者因無法獲取對方當事人意見，難以判斷案件是否事實清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系是否明確、爭議是否不大的，不得適用小額訴訟程序。第二，小額訴訟案件缺席審理和判決應(yīng)當以依法完成送達為前提。根據(jù)《民事訴訟法司法解釋》第二百六十一條第二款，以簡便方式送達的開庭通知，未經(jīng)當事人確認或者沒有其他證據(jù)證明當事人已收到的，人民法院不得缺席審理和判決。采取電子送達方式的，應(yīng)當根據(jù)《實施辦法》第二十六條的規(guī)定，確定已完成有效送達，否則不得缺席審理和判決。

　　十四、小額訴訟程序中的標的額“五萬元以上”“五萬元以下”，是否包含本數(shù)？

　　答：《實施辦法》第五條第一款規(guī)定，“標的額為人民幣五萬元以下的，適用小額訴訟程序”，此處“五萬元以下”應(yīng)包含本數(shù)五萬元，即以五萬元為上限�！秾嵤┺k法》第五條第二款規(guī)定，“標的額超出前款規(guī)定，但在人民幣五萬元以上、十萬元以下的簡單金錢給付類案件”，此處“五萬元以上”不包含本數(shù)五萬元。

　　十五、在格式合同中，如何認定當事人約定適用小額訴訟程序條款的效力？

　　答：當事人在格式合同中約定在訴訟中適用小額訴訟程序的，應(yīng)當根據(jù)以下規(guī)則確定是否適用小額訴訟程序：第一，對于案件符合《實施辦法》第五條第一款的規(guī)定，無論約定是否有效，人民法院均應(yīng)當適用小額訴訟程序。第二，對于案件不符合《實施辦法》第五條第二款關(guān)于約定適用小額訴訟程序的條件，或者符合《實施辦法》第六條不得適用小額訴訟程序情形的，無論該條款是否符合格式條款要求，人民法院均不得適用小額訴訟程序。第三，對于符合約定適用小額訴訟程序條件的，應(yīng)當根據(jù)《中華人民共和國民法典》第四百九十六條的規(guī)定，按照格式條款要求認定其效力。因在訴訟中是否適用小額訴訟程序，涉及當事人重要訴訟利益，與當事人有重大利害關(guān)系，若提供格式條款的一方未采取合理方式，履行提示說明義務(wù)的，對方當事人可以主張該約定無效。

　　十六、小額訴訟程序的答辯期間與舉證期限，能否合并計算？

　　答：可以。《民事訴訟法司法解釋》第九十九條和《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第五十條均規(guī)定，人民法院應(yīng)當在審理前的準備階段確定當事人的舉證期限，向當事人送達舉證通知書。按照《民事訴訟法》第十二章第二節(jié)，審理前的準備階段為立案后至開庭審理前的階段，該階段包含了答辯期，因此答辯期和舉證期限可以合并計算。

　　十七、簡易程序?qū)徬薜狡诤笮枰�延長審限的案件，當事人同意繼續(xù)適用簡易程序?qū)徖淼�，審限能否再延長三個月？

　　答：不可以�！秾嵤┺k法》第十五條關(guān)于簡易程序案件延長審限的規(guī)定，是對《民事訴訟法司法解釋》第二百五十八條的調(diào)整適用，簡易程序案件延長審限的時間已從三個月縮短為一個月，同時取消了延長審限需“雙方當事人同意繼續(xù)適用簡易程序”的要求。實踐中，即使當事人同意繼續(xù)適用簡易程序，人民法院也不得再適用《民事訴訟法司法解釋》第二百五十八條的規(guī)定。

　　十八、訴前保全、執(zhí)前保全、仲裁協(xié)助保全等保全案件，能否由法官一人獨任審查？

　　答：可以�！睹袷略V訟法》及相關(guān)司法解釋未對辦理保全案件的審判組織作出明確規(guī)定�！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于人民法院辦理財產(chǎn)保全案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，“人民法院進行財產(chǎn)保全，由立案、審判機構(gòu)作出裁定”。實踐中，對于普通的訴前保全、執(zhí)前保全、仲裁協(xié)助保全案件均可以由審判員一人辦理，但如果存在案件重大、疑難、復雜、標的額巨大等情形的，可以組成合議庭審查保全申請。

　　十九、當事人能否對一審普通程序適用獨任制提出異議？如果可以，如何操作？

　　答：可以提出異議�！秾嵤┺k法》第十六條規(guī)定，“基層人民法院審理的案件事實不易查明，但法律適用明確的案件，可以由法官一人適用普通程序獨任審理”。獨任制普通程序案件有確定的適用范圍和條件，實踐中是否依法合理適用，涉及當事人的重大程序利益，應(yīng)當允許當事人提出異議。

　　第一，關(guān)于異議的請求。當事人的異議請求，僅限于案件是否應(yīng)當適用獨任制審理，而不包括是否應(yīng)當適用普通程序。根據(jù)《民事訴訟法》及其司法解釋的規(guī)定，對人民法院已經(jīng)確定適用普通程序?qū)徖淼陌讣�，當事人不得就審理程序再提出異議。

　　第二，關(guān)于異議的事由。當事人提出異議的事由包括以下兩個方面：一是案件符合《實施辦法》第十七條規(guī)定的應(yīng)當適用合議制的情形；二是案件不符合獨任制普通程序案件“事實不易查明，但法律適用明確”的適用條件。

　　第三，關(guān)于異議的程序。人民法院應(yīng)當在《一審普通程序獨任審理通知書》中，或者在作出轉(zhuǎn)為獨任制普通程序?qū)徖淼牟枚〞r，告知當事人提出異議的權(quán)利。當事人應(yīng)當在獨任法官適用普通程序開庭審理前提出異議。異議由獨任法官負責審查。經(jīng)審查，異議成立的，由合議庭作出組成合議庭審理的裁定；異議不成立的，口頭告知當事人，并記入筆錄。

　　二十、當事人能否對二審獨任制適用提出異議，如果可以，如何操作？

　　答：可以提出異議。根據(jù)《實施辦法》第十九條的規(guī)定，二審獨任制適用范圍限于“事實清楚、法律適用明確”的“第一審適用簡易程序?qū)徖斫Y(jié)案”和“不服民事裁定”的案件。二審獨任制是否依法合理適用，涉及審判組織形式是否合法，應(yīng)當允許當事人提出異議。

　　第一，關(guān)于異議的事由。當事人提出異議的事由主要包括以下三個方面：一是案件符合《實施辦法》第十九條的規(guī)定，應(yīng)當適用合議制審理；二是案件不符合二審獨任制“事實清楚、法律適用明確”的適用條件；三是案件不符合二審獨任制適用范圍，不屬于“第一審適用簡易程序?qū)徖斫Y(jié)案”和“不服民事裁定”案件。

　　第二，關(guān)于異議的程序。人民法院應(yīng)當在《二審案件獨任審理通知書》中，告知當事人提出異議的權(quán)利。當事人應(yīng)當在開庭審理前提出異議。異議由獨任法官負責審查。經(jīng)審查，異議成立的，由合議庭作出組成合議庭審理的裁定；異議不成立的，口頭告知當事人，并記入筆錄。

　　二十一、已經(jīng)開庭審理的二審獨任制案件，依法轉(zhuǎn)為合議庭審理后，是否需要再次開庭？

　　答：已經(jīng)開庭審理的二審獨任制案件，依法轉(zhuǎn)為合議庭審理后，并不要求一律再次開庭。案件是否需要再次開庭，應(yīng)當由合議庭根據(jù)《民事訴訟法》第一百六十九條的規(guī)定，結(jié)合案件具體情況確定。

　　案件存在下列情形的，應(yīng)當再次開庭：（一）開庭后，當事人又提出新的事實、證據(jù)和理由，申請再次開庭審理的；（二）案件審理過程中產(chǎn)生較大社會影響，人民群眾廣泛關(guān)注的；（三）案件屬于新類型或者疑難復雜，合議庭認為有必要通過再次開庭查明相關(guān)案件事實的。

　　二十二、《實施辦法》中的電子訴訟規(guī)則，能否適用于執(zhí)行案件？

　　答：可以�！秾嵤┺k法》中明確的在線立案、電子化材料效力、電子送達等電子訴訟規(guī)則適用于執(zhí)行案件。在辦理執(zhí)行實施案件或執(zhí)行審查案件過程中，需要詢問當事人的，可以參照《實施辦法》第二十三條關(guān)于在線庭審的規(guī)定在線詢問。