上海市人民政府

上海市行政審批告知承諾管理辦法

（2018年4月18日上海市人民政府令第4號(hào)公布 根據(jù)2025年1月8日上海市人民政府令第15號(hào)修正）

  第一條（目的）

  為優(yōu)化行政審批程序，完善管理方式，提高行政效率，強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，依據(jù)國(guó)務(wù)院相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

  第二條（定義）

  本辦法所稱的告知承諾，是指公民、法人和其他組織提出行政審批申請(qǐng)，行政審批機(jī)關(guān)一次性告知其審批條件和需要提交的材料，申請(qǐng)人以書面形式承諾其符合審批條件，由行政審批機(jī)關(guān)作出行政審批決定的方式。

  第三條（適用范圍）

  本市行政審批機(jī)關(guān)以告知承諾方式實(shí)施行政審批的，適用本辦法。

  第四條（組織實(shí)施）

  市審批改革部門負(fù)責(zé)本市告知承諾工作的組織實(shí)施、協(xié)調(diào)和推進(jìn)。

  區(qū)人民政府確定的審批改革工作部門（以下稱區(qū)審批改革部門）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)告知承諾工作的組織實(shí)施、協(xié)調(diào)和推進(jìn)。

  第五條（告知承諾事項(xiàng)的確定與公布）

  對(duì)審批條件難以事先核實(shí)、能夠通過(guò)事中事后監(jiān)管糾正且風(fēng)險(xiǎn)可控的行政審批事項(xiàng)，行政審批機(jī)關(guān)可以采取告知承諾方式實(shí)施行政審批。

  直接涉及國(guó)家安全、國(guó)家秘密、公共安全、金融業(yè)審慎監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境保護(hù)，直接關(guān)系人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全，重要涉外等風(fēng)險(xiǎn)較大、糾錯(cuò)成本較高、損害難以挽回的行政審批事項(xiàng)，以及依法應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)作出行政審批決定的行政審批事項(xiàng)，不納入告知承諾實(shí)施范圍。

  實(shí)行告知承諾的具體行政審批事項(xiàng)，由市和區(qū)審批改革部門根據(jù)各自權(quán)限，會(huì)同相關(guān)行政審批機(jī)關(guān)確定，并向社會(huì)公布。

  第六條（適用對(duì)象）

  對(duì)實(shí)行告知承諾的行政審批事項(xiàng)，申請(qǐng)人選擇適用告知承諾方式提出申請(qǐng)的，行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)人的信用狀況進(jìn)行核查。申請(qǐng)人被依法列入嚴(yán)重失信主體名單，或者存在本辦法第十七條第二款規(guī)定情形的，不適用告知承諾方式，但已完成信用修復(fù)的除外。

  申請(qǐng)人不選擇或者不適用告知承諾方式的，行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)和規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，實(shí)施行政審批。

  第七條（告知承諾書格式文本）

  對(duì)實(shí)行告知承諾的行政審批事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由行政審批機(jī)關(guān)提供告知承諾書格式文本。

  告知承諾書格式文本，由市和區(qū)審批改革部門根據(jù)各自權(quán)限，會(huì)同相關(guān)行政審批機(jī)關(guān)制作。

  行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在政務(wù)服務(wù)“一網(wǎng)通辦”平臺(tái)、部門網(wǎng)站和相關(guān)服務(wù)場(chǎng)所公示告知承諾書格式文本，方便公民、法人和其他組織索取或者下載。

  第八條（行政審批機(jī)關(guān)的告知）

  對(duì)實(shí)行告知承諾的行政審批事項(xiàng)，行政審批機(jī)關(guān)收到申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)通過(guò)告知承諾書，向申請(qǐng)人告知下列內(nèi)容：

  （一）行政審批事項(xiàng)所依據(jù)的主要法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱和相關(guān)條款；

  （二）準(zhǔn)予行政審批應(yīng)當(dāng)具備的條件、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求；

  （三）需要申請(qǐng)人提交材料的名稱、方式和期限；

  （四）申請(qǐng)人作出承諾的時(shí)限和法律效力，以及逾期不作出承諾、作出不實(shí)承諾和違反承諾的法律后果；

  （五）行政審批機(jī)關(guān)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)告知的其他內(nèi)容。

  實(shí)行告知承諾的行政審批事項(xiàng)，其審批材料同時(shí)實(shí)行證明事項(xiàng)告知承諾的，行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在告知承諾書中一并告知。

  申請(qǐng)人當(dāng)面遞交申請(qǐng)的，行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)提供告知承諾書；申請(qǐng)人通過(guò)政務(wù)服務(wù)“一網(wǎng)通辦”平臺(tái)申請(qǐng)的，行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)即時(shí)提供告知承諾書；申請(qǐng)人通過(guò)信函、電傳、傳真和電子郵件等方式提出申請(qǐng)的，行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)后3個(gè)工作日內(nèi)，向申請(qǐng)人提供告知承諾書。

  第九條（申請(qǐng)人的承諾）

  申請(qǐng)人收到告知承諾書，愿意作出承諾的，應(yīng)當(dāng)在被告知的期限內(nèi)，填寫申請(qǐng)人基本信息，并對(duì)下列內(nèi)容作出確認(rèn)和承諾：

  （一）所填寫的基本信息真實(shí)、準(zhǔn)確；

  （二）已經(jīng)知曉行政審批機(jī)關(guān)告知的全部?jī)?nèi)容；

  （三）自身能夠滿足行政審批機(jī)關(guān)告知的條件、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求；

  （四）能夠在約定期限內(nèi)，提交行政審批機(jī)關(guān)告知的相關(guān)材料；

  （五）配合行政審批機(jī)關(guān)進(jìn)行事后核查；

  （六）愿意承擔(dān)不實(shí)承諾、違反承諾的法律責(zé)任；

  （七）所作承諾是申請(qǐng)人真實(shí)意思的表示。

  第十條（告知承諾書的遞交）

  申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)將經(jīng)簽章的告知承諾書當(dāng)面遞交、在線遞交或者郵寄給行政審批機(jī)關(guān)。行政審批機(jī)關(guān)收到告知承諾書后，應(yīng)當(dāng)提供收件憑證。

  告知承諾書一式兩份，由行政審批機(jī)關(guān)和申請(qǐng)人各保存一份。

  第十一條（提交材料）

  申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照告知承諾書的約定，向行政審批機(jī)關(guān)提交相關(guān)材料。

  告知承諾書約定申請(qǐng)人在遞交告知承諾書時(shí)提交部分材料的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在遞交告知承諾書時(shí)一并提交；約定在行政審批決定作出后一定期限內(nèi)提交相關(guān)材料的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照約定期限提交。

  對(duì)行政審批機(jī)關(guān)通過(guò)電子證照應(yīng)用、數(shù)據(jù)共享核驗(yàn)等方式獲取材料的，不再要求申請(qǐng)人提供。

  申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在遞交告知承諾書時(shí)提交材料的具體范圍，由市和區(qū)審批改革部門根據(jù)各自權(quán)限，會(huì)同相關(guān)行政審批機(jī)關(guān)確定。

  第十二條（審批決定）

  行政審批機(jī)關(guān)收到經(jīng)申請(qǐng)人簽章的告知承諾書以及告知承諾書約定的材料后，能夠當(dāng)場(chǎng)作出行政審批決定的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)作出行政審批決定。相應(yīng)的行政審批證件依法送達(dá)申請(qǐng)人。

  第十三條（事后核查）

  行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立告知承諾事后核查機(jī)制，在作出準(zhǔn)予行政審批決定后60日內(nèi)對(duì)被審批人的承諾內(nèi)容是否屬實(shí)進(jìn)行核查。經(jīng)行政審批機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)核查期限，最多不得超過(guò)30日。法律、法規(guī)和規(guī)章對(duì)核查期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

  行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)與相關(guān)監(jiān)管、執(zhí)法、信用管理等部門加強(qiáng)信息互通，優(yōu)化事后核查方式，提高事后核查效率；對(duì)涉企行政審批事項(xiàng)需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)事后核查的，按照本市相關(guān)規(guī)定統(tǒng)籌實(shí)施。被審批人應(yīng)當(dāng)配合行政審批機(jī)關(guān)進(jìn)行事后核查。

  行政審批機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)被審批人實(shí)際情況與承諾內(nèi)容不符的，應(yīng)當(dāng)要求其限期整改。

  第十四條（行政審批決定的撤銷）

  被審批人具有下列情形之一的，行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法撤銷行政審批決定：

  （一）被審批人在告知承諾書約定的期限內(nèi)未提交材料或者提交的材料不符合要求的；

  （二）因被審批人拒不配合告知承諾事后核查，行政審批機(jī)關(guān)無(wú)法核實(shí)被審批人承諾內(nèi)容的；

  （三）行政審批機(jī)關(guān)事后核查要求被審批人限期整改，被審批人逾期拒不整改或者整改后仍不符合條件的。

  行政審批機(jī)關(guān)依法撤銷行政審批決定的，可以簡(jiǎn)化內(nèi)部手續(xù)。

  第十五條（集成告知承諾）

  本市探索對(duì)特定行業(yè)準(zhǔn)營(yíng)涉及的多項(xiàng)行政審批事項(xiàng)，實(shí)施一次性告知承諾。

  第十六條（對(duì)違反承諾行為的處罰）

  行政審批機(jī)關(guān)事后核查發(fā)現(xiàn)被審批人具有本辦法第十四條第一款第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)規(guī)定行為的，對(duì)違反承諾的審批人可以給予警告；對(duì)違反承諾且造成危害后果的，可處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款；對(duì)違反承諾且造成嚴(yán)重危害后果的，可處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。

  行政審批機(jī)關(guān)事后核查發(fā)現(xiàn)被審批人具有本辦法第十四條第一款第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)規(guī)定行為的，對(duì)被審批人的其他違法行為，行政審批事項(xiàng)所依據(jù)的法律、法規(guī)和規(guī)章有處罰規(guī)定的，行政審批機(jī)關(guān)可以從重處罰。

  第十七條（誠(chéng)信檔案）

  行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立申請(qǐng)人、被審批人誠(chéng)信檔案。

  被審批人在規(guī)定期限內(nèi)未提交材料或者提交的材料不符合要求，以及行政審批機(jī)關(guān)在審查、事后核查中發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人、被審批人作出不實(shí)承諾或者違反承諾的，行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)記入申請(qǐng)人、被審批人誠(chéng)信檔案，并依法將相關(guān)信息歸集至市公共信用信息平臺(tái)。

  第十八條（告知承諾行政審批證件的注銷）

  行政審批機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)通過(guò)告知承諾取得行政審批決定的被審批人不具備原審批條件且無(wú)法聯(lián)系的，經(jīng)公告后依法注銷其行政審批證件，并向社會(huì)公布。

  第十九條（生效告知承諾書的公開）

  經(jīng)簽章的告知承諾書，應(yīng)當(dāng)作為行政審批決定和行政審批證件的組成部分。

  行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法公開告知承諾書。鼓勵(lì)被審批人主動(dòng)公開告知承諾書。

  第二十條（行政責(zé)任）

  行政審批機(jī)關(guān)實(shí)施告知承諾，有下列情形之一的，由上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者有關(guān)部門責(zé)令改正，可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分：

  （一）對(duì)申請(qǐng)人不履行一次性告知義務(wù)的；

  （二）在告知承諾書中擅自增加或者減少行政審批應(yīng)當(dāng)具備的條件、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求的；

  （三）申請(qǐng)人不愿意承諾而強(qiáng)迫申請(qǐng)人承諾的；

  （四）申請(qǐng)人愿意承諾而拒絕申請(qǐng)人承諾的；

  （五）對(duì)被審批人履行承諾的情況，未按照本辦法規(guī)定開展監(jiān)督檢查的；

  （六）對(duì)被審批人不履行承諾的行為，未及時(shí)作出處理決定的；

  （七）其他違反本辦法規(guī)定的行為。

  第二十一條（工作規(guī)程和辦事指南）

  對(duì)實(shí)行告知承諾的行政審批事項(xiàng)，行政審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法的規(guī)定，編制工作規(guī)程，完善辦事指南。辦事指南應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公布。

  第二十二條（參照?qǐng)?zhí)行）

  行政機(jī)關(guān)在辦理相關(guān)證明手續(xù)以及行政確認(rèn)等事項(xiàng)時(shí)，以告知承諾方式實(shí)施的，參照本辦法執(zhí)行。

  第二十三條（施行日期）

  本辦法自2018年5月1日起施行。