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證監(jiān)會公告[2012]12號


中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2012]12號

　　

　　現(xiàn)公布金融行業(yè)推薦性標(biāo)準(zhǔn)《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T 0017-2012），自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證券監(jiān)督管理委員會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　 　二○一二年五月十七日　


附件：《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》.doc



ICS 03.060
A11
備案號

JR

中華人民共和國金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

JR/T 0017—2012
（代替JR/T 0017—2004）

開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議

Open-ended fund business data exchange protocol


2012-05-17 發(fā)布 2012-05-17實(shí)施

中國證券監(jiān)督管理委員會 發(fā)布



目 次
前 言 IV
引 言 V
1 范圍 1
2 規(guī)范性引用文件 1
3 術(shù)語和定義 1
4 要求 3
4.1 數(shù)據(jù)類型定義 3
4.2 數(shù)據(jù)處理 3
4.3 加密 4
5 信息交換格式 4
6 業(yè)務(wù)類型編碼 5
7 業(yè)務(wù)交換數(shù)據(jù)項(xiàng) 6
7.1 說明 6
7.2 開戶申請(001)，賬戶信息修改申請(003) 6
7.3 開戶確認(rèn)(101) 10
7.4 銷戶申請(002)，撤銷交易賬戶申請(009)， 10
7.5 銷戶確認(rèn)(102)，賬戶信息修改確認(rèn)(103)，基金賬戶凍結(jié)確認(rèn)(104)，基金賬戶解凍確認(rèn)(105)，基金賬戶卡掛失確認(rèn)(106)，基金賬戶卡解掛確認(rèn)(107)，增加交易賬戶確認(rèn)(108)，撤銷交易賬戶確認(rèn)(109) 11
7.6 基金賬戶凍結(jié)申請(004) 12
7.7 基金賬戶解凍申請(005)，基金賬戶卡解掛申請(007) 13
7.8 基金賬戶卡掛失申請(006) 13
7.9 增加交易賬戶申請(008) 14
7.10 變更交易賬號申請（058） 15
7.11 變更交易賬號確認(rèn)（158） 15
7.12 認(rèn)購申請(020)，預(yù)約認(rèn)購申請(021) 16
7.13 認(rèn)購確認(rèn)(120)，預(yù)約認(rèn)購確認(rèn)(121) 16
7.14 申購申請(022)，預(yù)約申購申請(023)，定時(shí)定額申購申請(039) 17
7.15 申購確認(rèn)(122)，定時(shí)定額申購確認(rèn)(139) 18
7.16 預(yù)約申購確認(rèn)(123) 20
7.17 贖回申請(024)，定時(shí)定額贖回申請(063)，預(yù)約贖回申請(025) 20
7.18 贖回確認(rèn)(124)，定時(shí)定額贖回確認(rèn)(163)，強(qiáng)行贖回確認(rèn)(142) 21
7.19 預(yù)約贖回確認(rèn)(125) 24
7.20 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)申請(026)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入申請(027)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出申請(028) 24
7.21 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)確認(rèn)(126)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入確認(rèn)(127)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出確認(rèn)(128) 25
7.22 設(shè)置分紅方式申請(029) 27
7.23 設(shè)置分紅方式確認(rèn)(129) 27
7.24 認(rèn)購結(jié)果(130) 28
7.25 基金份數(shù)凍結(jié)申請(031) 29
7.26 基金份數(shù)凍結(jié)確認(rèn)(131) 30
7.27 基金份數(shù)解凍申請(032) 31
7.28 基金份數(shù)解凍確認(rèn)(132) 31
7.29 非交易過戶申請(033)，非交易過戶轉(zhuǎn)入申請(034)，非交易過戶轉(zhuǎn)出申請(035) 32
7.30 非交易過戶確認(rèn)(133)，非交易過戶轉(zhuǎn)入確認(rèn)(134)，非交易過戶轉(zhuǎn)出確認(rèn)(135) 33
7.31 基金轉(zhuǎn)換申請(036)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(037)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(038) 34
7.32 基金轉(zhuǎn)換確認(rèn)(136)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)(137)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認(rèn)(138) 35
7.33 紅利/紅利再投資發(fā)放(143) 37
7.34 強(qiáng)行調(diào)增(144) ，強(qiáng)行調(diào)減(145) 39
7.35 配號(146) 40
7.36 募集失敗(149) 40
7.37 基金清盤(150)，基金終止(151) 41
7.38 撤單(052)，撤預(yù)約單(053) 42
7.39 撤單確認(rèn)(152)，撤預(yù)約單確認(rèn)(153) 42
7.40 無效資金(054) 43
7.41 基金銷售人資金清算（155） 44
7.42 投資人資金清算（156） 45
7.43 紅利解凍確認(rèn)（157） 46
7.44 定時(shí)定額注冊申請（059），定時(shí)定額注銷申請（060） 47
7.45 定時(shí)定額注冊確認(rèn)（159），定時(shí)定額注銷確認(rèn)（160） 48
7.46 定時(shí)定額變更申請（061） 49
7.47 定時(shí)定額變更確認(rèn)（161） 50
7.48 認(rèn)購調(diào)整申請(062) 50
7.49 認(rèn)購調(diào)整確認(rèn) (162) 51
7.50 基金聯(lián)名卡開通申請（067），基金聯(lián)名卡撤銷申請（068） 52
7.51 基金聯(lián)名卡開通確認(rèn)（167），基金聯(lián)名卡撤銷確認(rèn)（168） 53
7.52 積分確認(rèn)（169） 53
7.53 地區(qū)編號變更通知（070） 54
7.54 確權(quán)申請（080） 55
7.55 確權(quán)確認(rèn)（180） 56
7.56 快速過戶申請 (098) 57
7.57 快速過戶確認(rèn) (198) 58
7.58 基金質(zhì)押申請（088） 58
7.59 基金質(zhì)押確認(rèn)（188） 59
7.60 ETF申購申請（091） 60
7.61 ETF贖回申請（093） 60
7.62 ETF申購一次確認(rèn)（191） 61
7.63 ETF申購二次確認(rèn)（192） 62
7.64 ETF贖回一次確認(rèn)（193） 63
7.65 ETF贖回二次確認(rèn)（194） 65
7.66 TA與銷售人交易類匯總數(shù)據(jù) 66
7.67 TA與銷售人參數(shù)類匯總數(shù)據(jù) 88
8 數(shù)據(jù)字典 95
附　錄　A （規(guī)范性附錄）文件方式接口及通訊規(guī)范 111
A.1 TA與銷售人匯總數(shù)據(jù)文件組織結(jié)構(gòu) 111
A.1.1 數(shù)據(jù)索引文件 111
A.1.2 數(shù)據(jù)文件 111
A.1.3 TA與代理人交換的數(shù)據(jù)索引文件、數(shù)據(jù)文件列表 112
A.1.4 文件類型與業(yè)務(wù)類型對應(yīng)關(guān)系表 113
A.2 文件加密與數(shù)字簽名技術(shù) 115
附錄B （規(guī)范性附錄）交易處理返回代碼的取值及含義 116



前 言
本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。
本標(biāo)準(zhǔn)為《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）的修訂版本，與原文相比，除編輯性修改外主要技術(shù)變化如下：
——對數(shù)據(jù)索引文件名進(jìn)行了擴(kuò)展（見A.1.1）；
——交易類匯總數(shù)據(jù)增加了賬戶申請、賬戶確認(rèn)、交易申請、交易確認(rèn)、參與人及結(jié)算席位文件、其它類申請、其它類確認(rèn)、資金清算文件（見7.65）；
——增加了參數(shù)類匯總數(shù)據(jù)（見7.66）；
——業(yè)務(wù)交換數(shù)據(jù)項(xiàng)增加了變更交易賬戶申請和確認(rèn)、基金聯(lián)名卡開通和確認(rèn)、積分確認(rèn)、地區(qū)編號變更通知、確權(quán)申請和確認(rèn)、快速過戶申請和確認(rèn)、基金質(zhì)押申請和確認(rèn)、ETF申購贖回的申請和確認(rèn)（見7.10、7.11、7.50~7.64）；
——在數(shù)據(jù)字典、業(yè)務(wù)交換數(shù)據(jù)項(xiàng)中增加了若干字段（參見第7、8章）；
——對業(yè)務(wù)交換數(shù)據(jù)項(xiàng)中關(guān)鍵字段進(jìn)行了詳細(xì)描述（參見第7章）；
——將銷售人代碼、對方銷售代碼長度修改為九位（參見第7章）。
本標(biāo)準(zhǔn)由全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會證券分技術(shù)委員會提出。
本標(biāo)準(zhǔn)由全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。
本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部、中國證監(jiān)會信息中心、中國證券登記結(jié)算公司、華夏基金管理有限公司、博時(shí)基金管理有限公司、嘉實(shí)基金管理有限公司、匯添富基金管理有限公司、中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國建設(shè)銀行、中國銀行、招商銀行。
本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：洪磊，楊淑琴，高斌，冷平生，林海中，程立，劉玉生，陳鴻鵠，鄧學(xué)智，陳磊，鄂曉軍，謝明，茅冬琳，老偉雄，周軼奇，唐強(qiáng)，鄒鋼，錢向陽，余林民，狄存。
本標(biāo)準(zhǔn)代替了《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）。
《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）的歷次版本發(fā)布情況為:
——《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）——2005年發(fā)布。










引 言
《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）發(fā)布以來，至今已有多年時(shí)間，在此期間，開放式基金領(lǐng)域拓展了很多新的產(chǎn)品和功能，為與此相適應(yīng)，《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）也需要修訂和增加相關(guān)內(nèi)容。
本次修訂更加注重標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)用性和適用性。
本標(biāo)準(zhǔn)為《開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）的第一次修訂。






開放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議
1　范圍
本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)中機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行數(shù)據(jù)交換時(shí)所采用的數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)定義和數(shù)據(jù)內(nèi)容。
本標(biāo)準(zhǔn)適用于基金管理人、注冊登記人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金托管人、清算機(jī)構(gòu)等之間的數(shù)據(jù)交易業(yè)務(wù)。
2　規(guī)范性引用文件
下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修改版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。
GB 2312-1980 信息交換用漢字編碼字符集 基本集
GB 18030-2005 信息技術(shù) 信息交換用漢字編碼字符集 基本集的擴(kuò)充
GB/T 1988-1998 信息技術(shù) 信息交換用七位編碼字符集
GB/T 12406-2008 表示貨幣和資金的代碼
GB/T 2260-2007 中華人民共和國行政區(qū)劃代碼
GB/T 2659-2000 世界各國和地區(qū)名稱代碼
GB/T 4754-2011 國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類代碼
3　術(shù)語和定義
下列術(shù)語和定義適用于本文件。
3.1
基金業(yè)務(wù)當(dāng)事人 fund business party
與基金業(yè)務(wù)處理的相關(guān)的所有機(jī)構(gòu)與個(gè)人。
3.1.1
基金發(fā)起人 fund founder-member
以基金的成立為目的，并按照規(guī)定的設(shè)立條件和程序設(shè)立基金的機(jī)構(gòu)。
3.1.2
基金管理人 fund manager
依法從事投資基金管理的基金管理公司。
3.1.3
基金托管人 fund custodian
依法保管基金資產(chǎn)、監(jiān)督管理人投資活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。
3.1.4
注冊（過戶）登記人 transfer agent
負(fù)責(zé)基金投資人賬戶保管、交易記錄保存、代理分紅、投資人賬戶報(bào)告、登記基金份數(shù)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，簡稱TA。
3.1.5
基金持有人 fund holder
持有證券投資基金份數(shù)的投資人。
3.1.6
基金銷售人 fund seller
銷售基金的法人或自然人。
3.2
業(yè)務(wù)種類 business type
基金業(yè)務(wù)處理中的所涉及到的業(yè)務(wù)類型。
3.2.1
基金賬戶 transfer agent account
注冊登記人為基金投資人設(shè)立的基金賬戶，用于記錄和保存持有人的基金單位份數(shù)。
3.2.2
開戶 open an account
基金投資人申請?jiān)O(shè)立注冊登記基金賬戶的業(yè)務(wù)。
3.2.3
認(rèn)購 subscribe
投資人在開放式基金募集期間申請購買該基金的行為。
3.2.4
申購 buy
投資人申請購買已經(jīng)成立的開放式基金的行為�；�金管理人接到投資人的購買申請時(shí)，應(yīng)按當(dāng)日公布的基金份數(shù)凈資產(chǎn)加減必要費(fèi)用予以成交，基金托管人按規(guī)定與基金管理人辦理交割與清算手續(xù)，注冊登記人增加投資人賬戶的基金數(shù)量和基金的資產(chǎn)。
3.2.5
贖回 redeem
基金持有人申請開放式基金管理人買回該投資人已購其管理的開放式基金的行為。接到基金持有人贖回請求時(shí)，基金管理人應(yīng)按當(dāng)日公布的基金份數(shù)凈資產(chǎn)加減必要費(fèi)用予以成交，基金托管人按規(guī)定與基金管理人辦理交割與清算手續(xù)，在規(guī)定期限內(nèi)向基金持有人支付贖回資金，注冊登記人減少基金持有人賬戶基金份數(shù)和基金的資產(chǎn)。
3.2.6
巨額贖回 vastly redeem
在基金的單個(gè)開放日，基金凈贖回申請超過該基金總份數(shù)的一定比例時(shí)，就是巨額贖回。
3.2.7
預(yù)約贖回 preengage redeem
基金持有人為給基金管理人一定的時(shí)間辦理贖回業(yè)務(wù)而提前發(fā)出的在未來某日贖回的申請。
3.2.8
分紅 dividend
按基金契約的規(guī)定，基金管理人在每個(gè)會計(jì)年度將基金運(yùn)作所得收益按一定的比例分配給基金持有人的行為。
3.2.9
登記日 register date
登記基金持有人按其所持基金享受基金分紅權(quán)利的時(shí)點(diǎn)。
3.2.10
紅利發(fā)放日 dividend date
向基金持有人撥付紅利款項(xiàng)的日期。
3.2.11
紅利再投資 dividend reinvestment
基金持有人將所持基金分得的現(xiàn)金紅利自動(dòng)申請轉(zhuǎn)為持有該基金單位的投資活動(dòng)。
3.2.12
非交易過戶 transfer
基金贈與、繼承、協(xié)助執(zhí)行司法判決等有雙方參與且涉及基金單位數(shù)量變化的過戶業(yè)務(wù)。
3.2.13
基金轉(zhuǎn)換 fund conversion
基金管理人向基金持有人提供的一種服務(wù)，即將基金持有人的某只基金轉(zhuǎn)換為另一只基金的服務(wù)。
3.3
基金信息 fund information
有關(guān)基金本身的特征信息。
3.3.1
基金單位資產(chǎn)凈值 net asset value
基金開放日閉市后基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金單位的余額數(shù)量。
3.3.2
申購費(fèi) buy charge
投資人申購開放式基金單位所需支付的費(fèi)用。
3.3.3
贖回費(fèi) redemption charge
投資人贖回開放式基金單位時(shí)所支付的費(fèi)用。
3.3.4
賬戶管理費(fèi) account management charge
基金管理人向投資人收取的用于管理維護(hù)投資人基金賬戶的費(fèi)用。
3.3.5
注冊登記費(fèi) transfer agent charge
注冊登記代理人根據(jù)“注冊登記代理協(xié)議”向基金管理人收取的費(fèi)用。
3.3.6
尾隨傭金 rake-off
基金管理人給予基金代理銷售人的銷售業(yè)績報(bào)酬。
4　要求
4.1　數(shù)據(jù)類型定義
表1給出了本標(biāo)準(zhǔn)中使用的數(shù)據(jù)類型定義。
表1　數(shù)據(jù)類型定義
標(biāo)識符 數(shù)據(jù)類型
C 字符型
A 數(shù)字字符型，限于0—9
N 數(shù)值型，其長度不包含小數(shù)點(diǎn)，可參與數(shù)值計(jì)算
TEXT 不定長文本
4.2　數(shù)據(jù)處理
本標(biāo)準(zhǔn)包括開放式基金監(jiān)管部門規(guī)定的開放式基金相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則所要求的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)處理規(guī)則為：
a） 數(shù)字左補(bǔ)零右對齊，字符右補(bǔ)空格左對齊；
b） 字符不區(qū)分大小寫；
c） 對于數(shù)據(jù)交換文件：
1） 采用文本文件定長記錄方式；
2） 每行一條完整記錄；
3） 換行須用換行（OAH）、回車（ODH）字符；
4） 帶有小數(shù)點(diǎn)的數(shù)值型數(shù)據(jù)，傳輸時(shí)不傳小數(shù)點(diǎn)。
d) 漢字信息交換按國家標(biāo)準(zhǔn)GB 2312-1980和GB 18030-2005執(zhí)行，西文信息交換按國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 1988-1998執(zhí)行。
4.3　加密
對通過公網(wǎng)進(jìn)行傳輸?shù)拿舾袛?shù)據(jù)進(jìn)行加密是非常必要的，本標(biāo)準(zhǔn)建議對這些數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理。
5　信息交換格式
每次交換的信息包括三個(gè)部分：信息頭，信息體和信息尾。文件交換方式的詳細(xì)約定見附錄A中的格式。
a) 信息頭：表示一次數(shù)據(jù)交換的開始，它給出本次數(shù)據(jù)交換的信息提要。其內(nèi)容如表2所示：
表2　信息頭格式
名稱 說明
信息頭標(biāo)識 用以標(biāo)明該信息頭的格式類型
協(xié)議版本號
信息創(chuàng)建人 銷售人/注冊登記人/基金管理人/托管人的代碼
信息接收人 銷售人/注冊登記人/基金管理人/托管人的代碼
傳送發(fā)生日期 傳送發(fā)生日期
b) 信息體：包括數(shù)據(jù)交換的內(nèi)容，見表3。
表3　信息體格式
名稱 說明
匯總表號 文件傳輸次序標(biāo)志
文件類型代碼
發(fā)送人
接收人
字段數(shù) 表示該數(shù)據(jù)文件的構(gòu)成字段數(shù)
字段名1
…
字段名N
記錄數(shù) 該數(shù)據(jù)文件包含的數(shù)據(jù)記錄數(shù)
記錄1
記錄2
記錄3
…
記錄M
信息體結(jié)束標(biāo)識 用以標(biāo)明信息體的結(jié)束
c) 信息尾：表示一次數(shù)據(jù)交換的結(jié)束。
6　業(yè)務(wù)類型編碼
開放式基金業(yè)務(wù)所涉及的業(yè)務(wù)類型見表4。業(yè)務(wù)代碼在數(shù)據(jù)交換文件中使用，為三位編碼。其中第一位表示業(yè)務(wù)發(fā)起的方向（0表示申請，1表示確認(rèn)，有的業(yè)務(wù)為單向發(fā)起），第二、三位表示業(yè)務(wù)類別。
表4　開放式基金業(yè)務(wù)類型
申請業(yè)務(wù)代碼 確認(rèn)業(yè)務(wù)代碼 業(yè)務(wù)名稱 備注
001 101 開戶
002 102 銷戶
003 103 賬戶信息修改
004 104 基金賬戶凍結(jié)
005 105 基金賬戶解凍
006 106 基金賬戶卡掛失
007 107 基金賬戶卡解掛
008 108 增加交易賬戶
009 109 撤銷交易賬戶
020 120 認(rèn)購 此時(shí)的確認(rèn)無清算結(jié)果
021 121 預(yù)約認(rèn)購 此時(shí)的確認(rèn)無清算結(jié)果
022 122 申購
023 123 預(yù)約申購 此時(shí)的確認(rèn)無清算結(jié)果
024 124 贖回
025 125 預(yù)約贖回 此時(shí)的確認(rèn)無清算結(jié)果
026 126 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu) 026，126業(yè)務(wù)與027，127或028，128不能在一筆業(yè)務(wù)中同時(shí)存在
027 127 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入
028 128 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出
029 129 設(shè)置分紅方式
130 認(rèn)購結(jié)果 發(fā)行結(jié)束時(shí)的認(rèn)購情況
031 131 基金份數(shù)凍結(jié)
032 132 基金份數(shù)解凍
033 133 非交易過戶 033，133業(yè)務(wù)與034，134或035，135不能在一筆業(yè)務(wù)中同時(shí)存在
034 134 非交易過戶轉(zhuǎn)入
035 135 非交易過戶轉(zhuǎn)出
036 136 基金轉(zhuǎn)換 036，136業(yè)務(wù)與037，137或038，138不能在一筆業(yè)務(wù)中同時(shí)存在
037 137 基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入
038 138 基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出
039 139 定時(shí)定額申購
040 140 退款
041 141 補(bǔ)款
142 強(qiáng)行贖回
143 紅利發(fā)放
144 強(qiáng)行調(diào)增
145 強(qiáng)行調(diào)減
146 配號
149 募集失敗
150 基金清盤
151 基金終止
052 152 撤單
053 153 撤預(yù)約單
054 154 無效資金
155 基金銷售人資金清算
156 投資人資金清算
157 紅利解凍
058 158 變更交易賬號
059 159 定時(shí)定額申購開通
060 160 定時(shí)定額申購撤銷
061 161 定時(shí)定額申購修改
062 162 認(rèn)購調(diào)整
063 163 定時(shí)定額贖回
067 167 基金聯(lián)名卡開通
068 168 基金聯(lián)名卡撤銷
169 積分確認(rèn)
070 地區(qū)編號變更通知
080 180 確權(quán)
088 188 基金質(zhì)押
091 191、192 ETF基金申購
093 193、194 ETF基金贖回
098 198 快速過戶

7　業(yè)務(wù)交換數(shù)據(jù)項(xiàng)
7.1　說明
各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)分為兩類：必需的和非必需的。必需的數(shù)據(jù)項(xiàng)要求數(shù)據(jù)交換的各方在進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換時(shí)必須包含。非必需數(shù)據(jù)項(xiàng)則由數(shù)據(jù)交換的各方根據(jù)具體情況選擇包含或不包含。

7.2　開戶申請(001)，賬戶信息修改申請(003)
開戶是基金注冊登記人為投資人開立基金賬戶的業(yè)務(wù)。投資人在參與開放式基金認(rèn)購、申購、贖回之前必須到基金管理人在各地的直銷網(wǎng)點(diǎn)或代理點(diǎn)申請開立賬戶。賬戶用于記載投資人的基金所有權(quán)及其變更。
賬戶信息修改是指對投資人基金賬戶信息進(jìn)行修改。
申請更新賬戶信息是基金管理人要求注冊登記人對賬戶信息進(jìn)行補(bǔ)充和完善的申請。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表5。
表5　賬戶信息數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否必需
4 Address C 120 通訊地址 N
5 InstReprIDCode C 30 法人代表身份證件代碼 N
6 InstReprIDType C 1 法人代表證件類型 0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本
6-外國護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證 N
7 InstReprName C 20 法人代表姓名 N
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
27 CertificateType C 1 個(gè)人證件類型及機(jī)構(gòu)證件類型 個(gè)人證件類型
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本
6-外國護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證

機(jī)構(gòu)證件類型
0-組織機(jī)構(gòu)代碼證
1-營業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)
3-社會團(tuán)體，4-軍隊(duì)
5-武警
6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號）
7-基金會，8-其它 Y
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼 Y
85 InvestorName C 120 投資人戶名 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 Y
325 InstitutionType C 1 機(jī)構(gòu)類型 0-保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，1-基金公司，2-上市公司，3-信托公司，4-證券公司，5-理財(cái)產(chǎn)品，6-企業(yè)年金，7-社�；�金
8-其他機(jī)構(gòu) N
101 PostCode A 6 投資人郵政編碼 N
106 TransactorCertNo C 30 經(jīng)辦人證件號碼 對機(jī)構(gòu)必填 N
107 TransactorCertType C 1 經(jīng)辦人證件類型 對機(jī)構(gòu)必填
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本
6-外國護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證 N
108 TransactorName C 20 經(jīng)辦人姓名 對機(jī)構(gòu)必填 N
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
19 AcctNoOfFMInClearingAgency C 28 基金管理人在資金清算機(jī)構(gòu)的交收賬號 N
20 AcctNameOfFMInClearingAgency C 60 基金管理人在資金清算機(jī)構(gòu)的交收賬戶名 N
21 ClearingAgencyCode A 9 基金資金清算機(jī)構(gòu)代碼 N
23 InvestorsBirthday A 8 投資人出生日期 格式為：YYYYMMDD N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
48 EducationLevel C 3 投資人學(xué)歷 01-研究生02-大學(xué)本科03- 大學(xué)專科04-中�；蚣夹�05-技工學(xué)校06-高中07-初中08-小學(xué)09-文盲或半文盲 N
49 EmailAddress C 40 投資人E-MAIL地址 N
51 FaxNo C 24 投資人傳真號碼 N
65 VocationCode C 3 投資人職業(yè)代碼 01-黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位 02-企業(yè)單位03-自由業(yè)主04- 學(xué)生05-軍人06-其他 N
69 HomeTelNo C 22 投資人住址電話 N
73 AnnualIncome N 8 投資人年收入 N
83 MobileTelNo C 24 投資人手機(jī)號碼 N
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開戶標(biāo)志 0-首次開設(shè)基金賬戶
1-已經(jīng)其它渠道開戶 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
88 OfficeTelNo C 22 投資人單位電話號碼 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱 N
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函編號 N
126 Sex A 1 投資人性別 1-男，2-女 N
127 SHSecuritiesAccountID C 10 上交所證券賬號 N
128 SZSecuritiesAccountID C 10 深交所證券賬號 N
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 賬戶信息修改申請時(shí)為必選項(xiàng)。 N
140 TelNo C 22 投資人電話號碼 N
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8個(gè)字符，每個(gè)字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：CALLCENTER
第2位：INTERNET
第3位：自助終端
第4位：柜臺
第5~8位：保留
每個(gè)字符取1表示使用此種手段，取0表示不使用 N
167 MinorFlag C 1 未成年人標(biāo)志 0-否，1-是 N
169 DeliverType C 1 對賬單寄送選擇 1-不寄送，2-按月
3-按季，4-半年
5-一年 N
170 TransactorIDType C 1 經(jīng)辦人識別方式 1-書面委托，2-印鑒
3-密碼，4-證件 N
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號 N
265 DeliverWay C 8 對賬單寄送方式 共8個(gè)字符，每個(gè)字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：郵寄，
第2位：傳真，
第3位：E-mail，
第4位：短消息，
第5~8位：保留。
每位字符取1表示采用此種手段，取0表示不使用 N
522 Nationality C 3 投資者國籍 采用GB/T 2659-2000 N
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號 N
530 Broker C 12 經(jīng)紀(jì)人 客戶所屬的經(jīng)紀(jì)人 N
282 CorpName C 40 工作單位名稱 N
286 CertValidDate A 8 證件有效日期 N
287 InstTranCertValidDate A 8 機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件有效日期 N
288 InstReprCertValidDate A 8 機(jī)構(gòu)法人身份證件有效日期 N
289 ClientRiskRate C 1 客戶風(fēng)險(xiǎn)等級 N
290 InstReprManageRange C 2 機(jī)構(gòu)法人經(jīng)營范圍 N
291 ControlHolder C 80 控股股東 N
292 ActualController C 80 實(shí)際控制人 N
293 MarriageStatus C 1 婚姻狀況 N
294 FamilyNum N 2 家庭人口數(shù) N
295 Penates N 16（兩位小數(shù)） 家庭資產(chǎn) N
296 MediaHobby C 1 媒體偏好 N
334 EnglishFirstName C 20 投資人英文名 N
335 EnglishFamliyName C 20 投資人英文姓 N
336 Vocation C 4 行業(yè) 采用國標(biāo)GB/T 4754-2011 N
337 CorpoProperty C 2 企業(yè)性質(zhì) N
338 StaffNum N 16（兩位小數(shù)） 員工人數(shù) N
339 Hobbytype C 2 興趣愛好類型 N
340 Province C 6 省/直轄市 采用國標(biāo)GB/T 2260-2007中6位數(shù)字代碼 N
341 City C 6 市 采用國標(biāo)GB/T 2260-2007中6位數(shù)字代碼 N
342 County C 6 縣/區(qū) 采用國標(biāo)GB/T 2260-2007中6位數(shù)字代碼 N
343 CommendPerson C 40 推薦人 N
344 CommendPersonType C 1 推薦人類型 1:內(nèi)部員工
2:注冊用戶
3:基金賬戶
4:客戶經(jīng)理編號
5:客戶經(jīng)理姓名
0:其他 N
181 AcctNameOfInvestorInClearingAgency C 60 投資人收款銀行賬戶戶名 N
182 AcctNoOfInvestorInClearingAgency C 28 投資人收款銀行賬戶賬號 N
183 ClearingAgency A 9 投資人收款銀行賬戶開戶行 N
302 AcceptMethod C 1 受理方式 N
7.3　開戶確認(rèn)(101)
開戶確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人開戶申請的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表6。

表6　開戶確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開戶標(biāo)志 0-首次開設(shè)基金賬戶
1-已經(jīng)其它渠道開戶 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD
指申報(bào)日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N

7.4　銷戶申請(002)，撤銷交易賬戶申請(009)，
銷戶申請是指投資人向注冊登記人提出撤銷其基金賬戶的申請。
撤銷交易賬戶申請是指投資人提出撤銷其交易賬戶的申請。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表7。
表7　銷戶/撤銷交易賬戶申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
27 CertificateType C 1 個(gè)人證件類型及機(jī)構(gòu)證件類型 個(gè)人證件類型
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本
6-外國護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證

機(jī)構(gòu)證件類型
0-組織機(jī)構(gòu)代碼證
1-營業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)
3-社會團(tuán)體，4-軍隊(duì)
5-武警
6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號）
7-基金會，8-其它 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y

7.5　銷戶確認(rèn)(102)，賬戶信息修改確認(rèn)(103)，基金賬戶凍結(jié)確認(rèn)(104)，基金賬戶解凍確認(rèn)(105)，基金賬戶卡掛失確認(rèn)(106)，基金賬戶卡解掛確認(rèn)(107)，增加交易賬戶確認(rèn)(108)，撤銷交易賬戶確認(rèn)(109)
銷戶確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人提出的銷戶申請的處理結(jié)果。銷戶后，原基金賬號作廢，一般不再分配給其它投資人。
賬戶修改確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人提出的賬號信息修改申請的處理結(jié)果。
基金賬戶凍結(jié)確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人提出的凍結(jié)申請的處理結(jié)果。賬戶在凍結(jié)后將不能接受投資人除解凍以外的其它任何業(yè)務(wù)申請。
基金賬戶解凍確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人提出的解凍申請的的處理結(jié)果。賬戶解凍后將恢復(fù)該賬戶的正常狀態(tài)。
基金賬戶卡掛失確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人提出的基金賬戶卡掛失申請的處理結(jié)果。掛失后的基金賬戶在處理某些業(yè)務(wù)時(shí)受到限制。
基金賬戶卡解掛確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人提出的基金賬戶卡解掛申請的處理結(jié)果。解掛后的基金賬戶為正常狀態(tài)。
增加交易賬戶確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人提出的增加交易賬號申請的處理結(jié)果。增加交易賬戶可以實(shí)現(xiàn)一個(gè)基金賬戶對應(yīng)多個(gè)交易賬戶，即一個(gè)投資人可以同時(shí)在多個(gè)銷售人處進(jìn)行交易。
撤銷交易賬戶確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人提出的撤銷交易賬戶申請的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表8。
表8　賬戶確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
27 CertificateType C 1 個(gè)人證件類型及機(jī)構(gòu)證件類型 個(gè)人證件類型
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本
6-外國護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證

機(jī)構(gòu)證件類型
0-組織機(jī)構(gòu)代碼證
1-營業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)
3-社會團(tuán)體，4-軍隊(duì)
5-武警
6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號）
7-基金會，8-其它 N
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼 N
85 InvestorName C 120 投資人戶名 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD
指申報(bào)日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 N
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
254 Specification C 60 摘要/說明 對基金賬戶凍結(jié)解凍業(yè)務(wù)，可填入填入法律文號、質(zhì)押合同編號等信息 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因 0-司法凍結(jié)，1-柜臺凍結(jié)
2-質(zhì)押凍結(jié)，3-質(zhì)押、司法雙重凍結(jié) 4-柜臺、司法雙重凍結(jié) N
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期 格式為：YYYYMMDD N

7.6　基金賬戶凍結(jié)申請(004)
基金賬戶凍結(jié)申請是投資人或司法等有關(guān)部門對投資人的基金賬戶提出凍結(jié)的申請。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表9。
表9　基金賬戶凍結(jié)申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因 0-司法凍結(jié)，1-柜臺凍結(jié)
2-質(zhì)押凍結(jié)，3-質(zhì)押、司法雙重凍結(jié) 4-柜臺、司法雙重凍結(jié) Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期 格式為：YYYYMMDD N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
254 Specification C 60 摘要/說明 對基金賬戶凍結(jié)解凍業(yè)務(wù)，可填入填入法律文號、質(zhì)押合同編號等信息 N
7.7　基金賬戶解凍申請(005)，基金賬戶卡解掛申請(007)
基金賬戶解凍申請是投資人或司法等有關(guān)部門對投資人的基金賬戶提出解除凍結(jié)的申請。
基金賬戶卡解掛申請是指投資人在一定的時(shí)間內(nèi)，提出解除基金賬戶卡掛失狀態(tài)的申請。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表10。
表10　賬戶解凍/賬戶卡解掛申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因 0-司法凍結(jié)，1-柜臺凍結(jié)
2-質(zhì)押凍結(jié)，3-質(zhì)押、司法雙重凍結(jié) 4-柜臺、司法雙重凍結(jié) Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N
254 Specification C 60 摘要/說明 對基金賬戶凍結(jié)解凍業(yè)務(wù)，可填入填入法律文號、質(zhì)押合同編號等信息 N

7.8　基金賬戶卡掛失申請(006)
基金賬號卡掛失申請是投資人因基金賬戶卡丟失等原因而提出的基金賬號卡掛失申請。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表11。
表11　基金賬戶卡掛失申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期 格式為：YYYYMMDD N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y

7.9　增加交易賬戶申請(008)
當(dāng)投資人在完成第一次開戶，持有基金賬號后，需要在銷售人處開設(shè)另外的交易賬戶時(shí)，應(yīng)在該銷售機(jī)構(gòu)提交增開交易賬戶的申請，從而實(shí)現(xiàn)一個(gè)基金賬戶對應(yīng)多個(gè)交易賬戶，即一個(gè)投資人可以同時(shí)在多個(gè)銷售人處或同一個(gè)銷售人的多個(gè)銷售點(diǎn)處進(jìn)行交易委托。
同一個(gè)銷售人或托管網(wǎng)點(diǎn)下，也允許投資人擁有多個(gè)不同的交易賬號，簡稱多交易賬號。對大集中模式的銷售人，就是指允許在該銷售人處擁有多個(gè)交易賬號。對于非大集中模式的銷售人，就是指允許在該銷售人同一托管網(wǎng)點(diǎn)下?lián)碛卸鄠�(gè)交易賬號。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表12。
表12　增加交易賬戶申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
27 CertificateType C
1 個(gè)人證件類型及機(jī)構(gòu)證件類型 個(gè)人證件類型
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本
6-外國護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證

機(jī)構(gòu)證件類型
0-組織機(jī)構(gòu)代碼證
1-營業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)
3-社會團(tuán)體，4-軍隊(duì)
5-武警
6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號）
7-基金會，8-其它 Y
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼 Y
85 InvestorName C 120 投資人戶名 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開戶標(biāo)志 0-首次開設(shè)基金賬戶
1-已經(jīng)其它渠道開戶 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱 N
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函編號 N
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8個(gè)字符，每個(gè)字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：CALLCENTER
第2位：INTERNET
第3位：自助終端
第4位：柜臺
第5~8位：保留
每個(gè)字符取1表示使用此種手段，取0表示不使用 N
167 MinorFlag C 1 未成年人標(biāo)志 0-否，1-是 N
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號 N


7.10　變更交易賬號申請（058）
變更交易賬號申請是由銷售人/機(jī)構(gòu)發(fā)起的變更投資者在該銷售人/機(jī)構(gòu)開設(shè)的交易賬號的申請。從變更交易賬號的當(dāng)天起，其它業(yè)務(wù)申請應(yīng)按變更后的新交易賬號提交。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表13。
表13　變更交易賬號申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 新交易賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 舊交易賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 Y

7.11　變更交易賬號確認(rèn)（158）
變更交易賬號確認(rèn)是基金注冊登記人對變更投資人交易賬號申請的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表14。
表14　變更交易賬號確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 指申報(bào)日期 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 新交易賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 舊交易賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 Y

7.12　認(rèn)購申請(020)，預(yù)約認(rèn)購申請(021)
認(rèn)購申請是投資人在開放式基金募集期間提出購買該開放式基金的申請。
預(yù)約認(rèn)購申請是投資人在開放式基金募集期間，利用預(yù)約的方式提出購買該開放式基金的申請。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表15。
表15　認(rèn)購申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 未確知此賬號時(shí)，填以空格。
比如當(dāng)天開戶。 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數(shù) N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
307 FutureSubscribeDate A 8 指定認(rèn)購日期 對預(yù)約認(rèn)購業(yè)務(wù)必填 N

7.13　認(rèn)購確認(rèn)(120)，預(yù)約認(rèn)購確認(rèn)(121)
認(rèn)購確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人認(rèn)購申請的接收情況的處理結(jié)果。投資人的實(shí)際認(rèn)購份數(shù)，要在該基金募集期滿后才能確認(rèn)。
預(yù)約認(rèn)購確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人預(yù)約認(rèn)購申請的接收情況的處理結(jié)果。投資人的實(shí)際認(rèn)購份數(shù)，要在該基金募集期滿后才能確認(rèn)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表16。

表16　認(rèn)購確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處開設(shè)的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期 Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) N
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) N
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) N
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 含所有費(fèi)用的總金額 Y
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 指交易申請日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS
指交易申請時(shí)間 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) N
133 TradingPrice N 7（四位小數(shù)） 交易價(jià)格 單位基金凈值+各種費(fèi)用 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 TA對每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數(shù)） 印花稅 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數(shù) N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過戶費(fèi) N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
307 FutureSubscribeDate A 8 指定認(rèn)購日期 N

7.14　申購申請(022)，預(yù)約申購申請(023)，定時(shí)定額申購申請(039)
申購申請是投資人在開放式基金成立之后，在基金存續(xù)期間，通過開放式基金的銷售人購買基金單位的申請。
預(yù)約申購申請是投資人在開放式基金成立之后，在基金存續(xù)期間，通過開放式基金的銷售人預(yù)約購買基金單位的申請。
定時(shí)定額申購申請是投資人在開放式基金成立之后，在基金存續(xù)期間，通過開放式基金的銷售人定時(shí)定額購買基金單位的申請。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表17。
表17　申購申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 未確知此賬號時(shí)，填以空格。
比如當(dāng)天開戶。 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 銷售人申報(bào)的折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購日期 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數(shù) N
191 TermOfPeriodicSubs N 5 定時(shí)定額申購期限 N
192 FutureBuyDate A 8 指定申購日期 格式為：YYYYMMDD N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購買處理標(biāo)志 0-取消，1-順延 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs N 5 定時(shí)定額申購序號 N
392 ChargeType C 1 收費(fèi)類型 0-折扣率方式 1-指定費(fèi)率
2-指定費(fèi)用 Y
393 SpecifyRateFee N 9（八位小數(shù)） 指定費(fèi)率 指由銷售人指定的手續(xù)費(fèi)率 N
394 SpecifyFee N 16(兩位小數(shù)) 指定費(fèi)用 指由銷售人指定的手續(xù)費(fèi)用 N

7.15　申購確認(rèn)(122)，定時(shí)定額申購確認(rèn)(139)
申購確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人申購申請的處理結(jié)果，包括交易確認(rèn)份數(shù)、交易確認(rèn)金額等信息。
定時(shí)定額申購確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人定時(shí)定額申購申請的處理結(jié)果，包括交易確認(rèn)份數(shù)、交易確認(rèn)金額等信息。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表18。
表18　申購確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 含所有費(fèi)用的總金額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 指交易申請日期 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過程完全結(jié)束標(biāo)識 0-中間過程
1-業(yè)務(wù)過程結(jié)束 N
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 銷售人申報(bào)的折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購日期 格式為：YYYYMMDD。
當(dāng)業(yè)務(wù)代碼為139時(shí)，為Y項(xiàng) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期 Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) 投資人應(yīng)付總手續(xù)費(fèi) Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) 手續(xù)費(fèi)中劃歸銷售人的部分 Y
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS
指交易申請時(shí)間 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數(shù)） 交易價(jià)格 單位基金凈值+各種費(fèi)用 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 TA對每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數(shù)） 印花稅 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數(shù) N
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率 分段收費(fèi)考慮 N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過戶費(fèi) Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購買處理標(biāo)志 0-取消，1-順延 N
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs N 5 定時(shí)定額申購序號 N

7.16　預(yù)約申購確認(rèn)(123)
預(yù)約申購確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人預(yù)約申購申請的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表19。
表19　預(yù)約申購確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16（兩位小數(shù)） 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數(shù) N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購買處理標(biāo)志 0-取消，1-順延 N

7.17　贖回申請(024)，定時(shí)定額贖回申請(063)，預(yù)約贖回申請(025)
贖回申請是投資人在開放式基金成立之后，基金存續(xù)期間，通過銷售人將持有的基金單位按一定價(jià)格賣給基金管理人并收回現(xiàn)金的申請。
預(yù)約贖回申請是投資人采用預(yù)約方式提出的贖回申請。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表20。
表20　贖回申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志 0-取消，1-順延 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 N
87 BranchCode C
9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 指定贖回時(shí)指明針對哪一筆的原確認(rèn)流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期 格式為：YYYYMMDD N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數(shù) N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 指定贖回時(shí)指明針對哪一個(gè)過戶日的贖回 N
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標(biāo)志 0-不帶走，1-帶走 N
392 ChargeType C 1 收費(fèi)類型 0-折扣率方式 1-指定費(fèi)率
2-指定費(fèi)用。
對于未指定費(fèi)率（費(fèi)用）的那些費(fèi)用，仍可使用折扣率方式。 Y
393 SpecifyRateFee N 9（八位小數(shù)） 指定費(fèi)率 指由銷售人指定的后收手續(xù)費(fèi)率 N
394 SpecifyFee N 16(兩位小數(shù)) 指定費(fèi)用 指由銷售人指定的后收手續(xù)費(fèi)用 N

7.18　贖回確認(rèn)(124)，定時(shí)定額贖回確認(rèn)(163)，強(qiáng)行贖回確認(rèn)(142)
贖回確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人贖回申請的處理結(jié)果，包括交易確認(rèn)份數(shù)、交易確認(rèn)金額等信息。
強(qiáng)行贖回確認(rèn)是強(qiáng)行贖回的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表21。
表21　贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 為投資者實(shí)得金額。不含手續(xù)費(fèi)。含業(yè)績補(bǔ)償。對貨幣基金，含已兌付的收益。 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志 0-取消，1-順延
對申請的回執(zhí)字段。 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 對強(qiáng)制贖回，此處填寫交易確認(rèn)日期的上一工作日。對巨額贖回順延，此處填寫原始申請日期。 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 TA對每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過程完全結(jié)束標(biāo)識 0-中間過程
1-業(yè)務(wù)過程結(jié)束
比如因巨額贖回導(dǎo)致順延，存在中間過程。 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期 Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) 投資人應(yīng)付總手續(xù)費(fèi)。含違約金、懲罰性費(fèi)用、業(yè)績報(bào)酬等。含后收手續(xù)費(fèi)。 Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) 手續(xù)費(fèi)中劃歸銷售人的部分 Y
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 指定贖回時(shí)指明針對哪一筆的原確認(rèn)流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS
指交易申請時(shí)間 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1 贖回手續(xù)費(fèi)中劃歸基金資產(chǎn)的部分 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期 格式為：YYYYMMDD N
138 StampDuty N 16(兩位小數(shù)) 印花稅 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數(shù) N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 后端收費(fèi)總額 收費(fèi)方式為后收費(fèi)時(shí)必填，即后收手續(xù)費(fèi) N
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率 N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過戶費(fèi) Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 指定贖回時(shí)指明針對哪一個(gè)過戶日的贖回 N
263 RedemptionReason A 1 強(qiáng)行贖回原因 0-小于最低持有數(shù)，
1-司法執(zhí)行，2-政策原因 N
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì)
對一筆贖回申請，可以返回一筆非明細(xì)確認(rèn)，或一筆非明細(xì)確認(rèn)和多筆明細(xì)確認(rèn)。明細(xì)確認(rèn)是針對過戶日或TA確認(rèn)流水號的確認(rèn)記錄。 N
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi)，1-基金計(jì)費(fèi) N
300 BreachFee N 16(兩位小數(shù)) 違約金 Y
306 BreachFeeBackToFund N 16(兩位小數(shù)) 違約金歸基金資產(chǎn)金額 Y
305 PunishFee N 16(兩位小數(shù)) 懲罰性費(fèi)用 Y
543 AchievementPay N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績報(bào)酬 Y
544 AchievementCompen N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績補(bǔ)償 Y
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(兩位小數(shù)) 貨幣基金未付收益金額 貨幣基金為Y項(xiàng) N
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 貨幣基金未付收益金額正負(fù) 0-正 1-負(fù)
貨幣基金為Y項(xiàng) N
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標(biāo)志 0-不帶走，1-帶走 N
303 ForceRedemptionType C 1 強(qiáng)制贖回類型 0-強(qiáng)制贖回，1-違約贖回，2-到期 N

7.19　預(yù)約贖回確認(rèn)(125)
預(yù)約贖回確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人預(yù)約贖回申請的接收情況的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表22。
表22　預(yù)約贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期 格式為：YYYYMMDD N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期 格式為：YYYYMMDD N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數(shù) N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N

7.20　轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)申請(026)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入申請(027)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出申請(028)
轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)一般有兩種處理模式：第一種是投資人在原基金銷售人/機(jī)構(gòu)處提交轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)申請，基金注冊登記人根據(jù)該轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)申請，直接將其基金份數(shù)轉(zhuǎn)到投資人指定的銷售人/機(jī)構(gòu)處。第二種是投資人在原基金銷售人/機(jī)構(gòu)處提交轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出申請，經(jīng)基金注冊登記人確認(rèn)后，到擬轉(zhuǎn)入的基金銷售人/機(jī)構(gòu)處辦理轉(zhuǎn)入申請。
轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)申請(026)是針對第一種處理模式的，即一步轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入申請(027)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出申請(028)是針對第二種處理模式的，即兩步轉(zhuǎn)托管。
一步轉(zhuǎn)托管只允許通過026業(yè)務(wù)進(jìn)行申報(bào)，對轉(zhuǎn)出方確認(rèn)為一筆126業(yè)務(wù)（成功或失敗都為126），對轉(zhuǎn)入方確認(rèn)為一筆127業(yè)務(wù)。兩步轉(zhuǎn)托管通過028或027業(yè)務(wù)進(jìn)行申報(bào)，相應(yīng)的確認(rèn)為128或127。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表23。
表23　轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 此字段為‘101’時(shí)，代表跨市場轉(zhuǎn)托管，從場外銷售人轉(zhuǎn)到上海席位。
此字段為‘102’時(shí)，代表跨市場轉(zhuǎn)托管，從場外銷售人轉(zhuǎn)到深圳席位。
對普通的場外銷售人之間的轉(zhuǎn)托管，此字段填寫要轉(zhuǎn)到的銷售人代碼。
對同一個(gè)銷售人不同網(wǎng)點(diǎn)間的內(nèi)部轉(zhuǎn)托管，此字段與銷售人代碼相同，但網(wǎng)點(diǎn)號碼和對方網(wǎng)點(diǎn)號應(yīng)不同。
對同一銷售人同一網(wǎng)點(diǎn)不同交易賬號之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)托管，網(wǎng)點(diǎn)號碼和對方網(wǎng)點(diǎn)號相同，投資人基金交易賬號和對方銷售人處投資人基金交易賬號應(yīng)不同。 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 027業(yè)務(wù)使用，表示轉(zhuǎn)出時(shí)的申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
141 TargetBranchCode C 9 對方網(wǎng)點(diǎn)號 對跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，此字段填寫要轉(zhuǎn)入的上海或深圳的席位號。 N
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 在轉(zhuǎn)銷售人是一次完成時(shí)，為必須項(xiàng) N
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區(qū)編號 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N

7.21　轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)確認(rèn)(126)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入確認(rèn)(127)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出確認(rèn)(128)
轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人提出的轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)申請的處理結(jié)果。該結(jié)果應(yīng)根據(jù)轉(zhuǎn)入/轉(zhuǎn)出標(biāo)識，分別向轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出的銷售人/機(jī)構(gòu)發(fā)送。
轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人提出的轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入申請的處理結(jié)果。
轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人提出的轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出申請的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表24。
表24　轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 TA對每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
176 TransferDirection A 1 轉(zhuǎn)入/轉(zhuǎn)出標(biāo)識 0-轉(zhuǎn)出，1-轉(zhuǎn)入 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) N
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 127業(yè)務(wù)使用，表示轉(zhuǎn)出時(shí)的申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS
指交易申請時(shí)間 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
138 StampDuty N 16(兩位小數(shù)) 印花稅 N
141 TargetBranchCode C 9 對方網(wǎng)點(diǎn)號 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)、非交易過戶時(shí)使用 N
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 N
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區(qū)編號 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額 N
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過程完全結(jié)束標(biāo)識 0-中間過程
1-業(yè)務(wù)過程結(jié)束 N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過戶費(fèi) Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì) N
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊日期 若無該項(xiàng)，則以該筆交易的確認(rèn)日期為份額注冊日期 N
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N

7.22　設(shè)置分紅方式申請(029)
設(shè)置分紅方式是指投資人設(shè)置其基金賬戶下所持有某基金的分紅處理方式。分紅處理方式包括：紅利轉(zhuǎn)投；現(xiàn)金分紅。該業(yè)務(wù)需要在權(quán)益登記日之前提出申請。設(shè)置完成后，該基金除權(quán)時(shí)就以設(shè)定的分紅處理方式進(jìn)行處理。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表25。
表25　設(shè)置分紅方式申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式 0－紅利轉(zhuǎn)投，1-現(xiàn)金分紅 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
123 DividendRatio N 16（兩位小數(shù)） 紅利比例 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
2-前后收費(fèi)共用（基金代碼） Y

7.23　設(shè)置分紅方式確認(rèn)(129)
設(shè)置分紅方式確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人設(shè)置分紅方式申請的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表26。
表26　設(shè)置分紅方式確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式 0-紅利轉(zhuǎn)投，1-現(xiàn)金分紅 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 TA對每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS
指交易申請時(shí)間 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
123 DividendRatio N 16（兩位小數(shù)） 紅利比例 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
2-前后收費(fèi)共用（基金代碼） Y

7.24　認(rèn)購結(jié)果(130)
認(rèn)購結(jié)果是指開放式基金認(rèn)購成功后，基金注冊登記人根據(jù)投資人提出的有效認(rèn)購申請和認(rèn)購規(guī)則，計(jì)算出投資人的每一筆認(rèn)購的確認(rèn)金額、確認(rèn)份數(shù)、認(rèn)購費(fèi)用等數(shù)據(jù)，并將這些數(shù)據(jù)返回給相應(yīng)基金銷售人。對于基金募集成功，但二次確認(rèn)時(shí)被置失敗的交易，也通過130返回，此時(shí)每筆交易確認(rèn)金額取值為0。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表27。
表27　認(rèn)購結(jié)果數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) 包括利息折算的份額 Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 含所有費(fèi)用的總金額。不含利息。 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD
指交易申請日期 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) N
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請金額 經(jīng)認(rèn)購一次確認(rèn)后的金額，非原始申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) 投資人應(yīng)付總手續(xù)費(fèi) Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) 手續(xù)費(fèi)中劃歸銷售人的部分 Y
76 Interest N 10（兩位小數(shù)） 基金賬戶利息金額 認(rèn)購一次確認(rèn)的金額在整個(gè)計(jì)息周期中產(chǎn)生的利息 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS
指交易申請時(shí)間 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數(shù)） 交易價(jià)格 單位基金凈值+各種費(fèi)用 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 TA對每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數(shù)） 印花稅 N
225 RaiseInterest N 16（兩位小數(shù)） 認(rèn)購期間利息 因認(rèn)購二次確認(rèn)失敗而退還給投資人的利息 Y
156 InterestTax N 16（兩位小數(shù)） 利息稅 Y
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過戶費(fèi) Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
266 VolumeByInterest N 16（兩位小數(shù)） 利息產(chǎn)生的基金份數(shù) Y
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
283 RefundAmount N 16（兩位小數(shù)） 退款金額 銷售人應(yīng)退還給投資人的金額（認(rèn)購原始申請金額和認(rèn)購二次確認(rèn)金額的差值） N
285 SalePercent N 8(五位小數(shù)) 配售比例 認(rèn)購二次確認(rèn)的配售比例 N

7.25　基金份數(shù)凍結(jié)申請(031)
基金份數(shù)凍結(jié)申請是投資人或司法等有關(guān)部門對投資人基金賬戶中的基金份數(shù)提出部分或全部凍結(jié)的申請。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表28。
表28　基金份數(shù)凍結(jié)申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因 0-司法凍結(jié)，1-柜臺凍結(jié)
2-質(zhì)押凍結(jié)，3-質(zhì)押、司法雙重凍結(jié) 4-柜臺、司法雙重凍結(jié) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期 格式為：YYYYMMDD N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì) N

7.26　基金份數(shù)凍結(jié)確認(rèn)(131)
基金份數(shù)凍結(jié)確認(rèn)是基金注冊登記人對基金份數(shù)凍結(jié)申請的處理結(jié)果�；�金份數(shù)凍結(jié)后不接受除基金份數(shù)解凍以外的業(yè)務(wù)申請。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表29。
表29　基金份數(shù)凍結(jié)確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 實(shí)際上是凍結(jié)開始日期，格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 產(chǎn)生該部分份額的交易確認(rèn)流水號 N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期 格式為：YYYYMMDD N
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因 0-司法凍結(jié)，1-柜臺凍結(jié)
2-質(zhì)押凍結(jié)，3-質(zhì)押、司法雙重凍結(jié) 4-柜臺、司法雙重凍結(jié) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
257 FrozenMethod A 1 凍結(jié)方式 0-原份數(shù)凍結(jié)，
1-原份數(shù)+滋息凍結(jié) N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì) N

7.27　基金份數(shù)解凍申請(032)
基金份數(shù)解凍申請是投資人或司法等有關(guān)部門對投資人基金賬戶中的處于凍結(jié)狀態(tài)基金份數(shù)提出部分或全部解除凍結(jié)的申請。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表30。
表30　基金份數(shù)解凍申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 對應(yīng)原凍結(jié)確認(rèn)的TASerialNO字段 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 對應(yīng)原凍結(jié)確認(rèn)的TransactionCfmDate字段 N
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì) N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 要解凍的那一筆原始交易的申請單編號 N

7.28　基金份數(shù)解凍確認(rèn)(132)
基金份數(shù)解凍確認(rèn)是基金注冊登記人對基金份數(shù)解凍申請的處理結(jié)果�；�金份數(shù)解凍后，對應(yīng)的基金份數(shù)將恢復(fù)正常狀態(tài)。解凍應(yīng)根據(jù)原凍結(jié)申請具體情況，逐筆解凍及確認(rèn)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表31。
表31　基金份數(shù)解凍確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 對應(yīng)原凍結(jié)確認(rèn)的TASerialNO字段 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 對應(yīng)原凍結(jié)確認(rèn)的TransactionCfmDate字段 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 要解凍的那一筆原始交易的申請單編號 N

7.29　非交易過戶申請(033)，非交易過戶轉(zhuǎn)入申請(034)，非交易過戶轉(zhuǎn)出申請(035)
基金的非交易過戶是指在繼承、贈與、破產(chǎn)支付、司法執(zhí)行等非交易原因情況下發(fā)生的基金單位所有權(quán)轉(zhuǎn)移的行為。
非交易過戶的業(yè)務(wù)處理通常有兩種方式：一種是在基金注冊登記人處一步完成（033）；另一種是分轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入（034和035）兩步完成。
對一步完成的情況，只能以033進(jìn)行申報(bào)，成功或失敗均確認(rèn)一筆133。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表32。
表32　非交易過戶申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
147 TargetTAAccountID A 12 對方基金賬號 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)、非交易過戶時(shí)使用 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 034業(yè)務(wù)使用，表示轉(zhuǎn)出時(shí)的申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
141 TargetBranchCode C 9 對方網(wǎng)點(diǎn)號 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)、非交易過戶時(shí)使用 N
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì) N

7.30　非交易過戶確認(rèn)(133)，非交易過戶轉(zhuǎn)入確認(rèn)(134)，非交易過戶轉(zhuǎn)出確認(rèn)(135)
非交易過戶確認(rèn)是對投資人非交易過戶申請的處理結(jié)果�；�金注冊登記人將處理結(jié)果分別發(fā)送給該業(yè)務(wù)涉及的申請方和申請方的對方。
非交易過戶轉(zhuǎn)入確認(rèn)、非交易過戶轉(zhuǎn)出確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人相應(yīng)申請的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表33。
表33　非交易過戶確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 Y
147 TargetTAAccountID A 12 對方基金賬號 轉(zhuǎn)銷售人、非交易過戶時(shí) Y
176 TransferDirection A 1 轉(zhuǎn)入/轉(zhuǎn)出標(biāo)識 0-轉(zhuǎn)出，1-轉(zhuǎn)入 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10（兩位小數(shù)） 手續(xù)費(fèi) N
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 134業(yè)務(wù)使用，表示轉(zhuǎn)出時(shí)的申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
138 StampDuty N 16（兩位小數(shù)） 印花稅 N
141 TargetBranchCode C 9 對方網(wǎng)點(diǎn)號 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)、非交易過戶時(shí)使用 N
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 N
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區(qū)編號 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額 N
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過程完全結(jié)束標(biāo)識 0-中間過程
1-業(yè)務(wù)過程結(jié)束 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過戶費(fèi) Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì) N
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊日期 若無該項(xiàng)，則以該筆交易的確認(rèn)日期為份額注冊日期 N
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N

7.31　基金轉(zhuǎn)換申請(036)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(037)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(038)
基金轉(zhuǎn)換，是指基金投資人可以將其持有的一只基金轉(zhuǎn)換為另一只基金。
同一TA的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，只允許通過036業(yè)務(wù)進(jìn)行申報(bào)，確認(rèn)為一筆136業(yè)務(wù)（成功或失敗都為136）。對跨TA的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，應(yīng)以038或037進(jìn)行申報(bào)（使用038還是037，根據(jù)接收申報(bào)數(shù)據(jù)的TA的基金
是轉(zhuǎn)出或是轉(zhuǎn)入來確定，比如申報(bào)從TA1的基金1轉(zhuǎn)換為TA2的基金2，如果數(shù)據(jù)報(bào)送給TA1，則使用038；報(bào)送給TA2，則使用037），成功或失敗相應(yīng)地確認(rèn)一筆138或137。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表34。
表34　基金轉(zhuǎn)換申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 指銷售人申報(bào)的轉(zhuǎn)換費(fèi)的折扣率，不是補(bǔ)差費(fèi)折扣率 Y
34 CodeOfTargetFund A 6 轉(zhuǎn)換時(shí)的目標(biāo)基金代碼 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志 0-取消，1-順延 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù) 申請的轉(zhuǎn)出基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 037業(yè)務(wù)使用，表示轉(zhuǎn)出時(shí)的申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì) N
347 BackenloadDiscount N 5（4位小數(shù)） 補(bǔ)差費(fèi)折扣率 補(bǔ)差費(fèi)折扣率 Y
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號 跨TA基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶和跨市場轉(zhuǎn)托管時(shí)使用 N
617 TargetRegistrarCode C 2 對方TA代碼 跨TA基金轉(zhuǎn)換時(shí)為“Y” N
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標(biāo)志 0-不帶走，1-帶走 N
392 ChargeType C 1 收費(fèi)類型 0-折扣率方式 1-指定費(fèi)率
2-指定費(fèi)用。
對于未指定費(fèi)率（費(fèi)用）的那些費(fèi)用，仍可使用折扣率方式。比如指定了補(bǔ)差費(fèi)，但轉(zhuǎn)換費(fèi)仍可采用折扣率方式。 Y
393 SpecifyRateFee N 9（八位小數(shù)） 指定費(fèi)率 指由銷售人指定的補(bǔ)差費(fèi)率 N
394 SpecifyFee N 16(兩位小數(shù)) 指定費(fèi)用 指由銷售人指定的補(bǔ)差費(fèi)用 N
7.32　基金轉(zhuǎn)換確認(rèn)(136)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)(137)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認(rèn)(138)
基金轉(zhuǎn)換確認(rèn)、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人相應(yīng)申請的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表35。
表35　基金轉(zhuǎn)換確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
34 CodeOfTargetFund A 6 轉(zhuǎn)換時(shí)的目標(biāo)基金代碼 Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) 確認(rèn)的轉(zhuǎn)出基金份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志 0-取消，1-順延
對申請的回執(zhí)字段 Y
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過程完全結(jié)束標(biāo)識 0-中間過程
1-業(yè)務(wù)過程結(jié)束 N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 TA對每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
161 CfmVolOfTargetFund N 16（兩位小數(shù)） 目標(biāo)基金的確認(rèn)份數(shù) 確認(rèn)的轉(zhuǎn)入基金份數(shù) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 指銷售人申報(bào)的基金轉(zhuǎn)換費(fèi)的折扣率，不是補(bǔ)差費(fèi)折扣率 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10（兩位小數(shù)） 手續(xù)費(fèi) 投資人應(yīng)付總手續(xù)費(fèi)。等于轉(zhuǎn)換費(fèi)+補(bǔ)差費(fèi)。 Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) 手續(xù)費(fèi)中劃歸銷售人的部分 Y
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 轉(zhuǎn)出基金凈值 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 137業(yè)務(wù)使用，表示轉(zhuǎn)出時(shí)的申請單編號 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數(shù)） 交易價(jià)格 單位基金凈值+各種費(fèi)用 N
139 Tax N 16（兩位小數(shù)） 稅金 N
162 TargetNAV N 7（四位小數(shù)） 目標(biāo)基金的單位凈值 轉(zhuǎn)入基金凈值 Y
163 TargetFundPrice N 7（四位小數(shù)） 目標(biāo)基金的價(jià)格 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額 對基金轉(zhuǎn)換，此字段無意義 N
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率 分段收費(fèi)考慮 N
194 MinFee N 10（兩位小數(shù)） 最少收費(fèi) N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過戶費(fèi) Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊日期 若無該項(xiàng)，則以該筆交易的確認(rèn)日期為份額注冊日期 N
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號 跨TA基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶和跨市場轉(zhuǎn)托管時(shí)使用 N
617 TargetRegistrarCode C 2 對方TA代碼 跨TA基金轉(zhuǎn)換時(shí)為“Y” N
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
542 ChangeFee N 16(兩位小數(shù)) 轉(zhuǎn)換費(fèi) Y
541 RecuperateFee N 16(兩位小數(shù)) 補(bǔ)差費(fèi) Y
347 BackenloadDiscount N 5（4位小數(shù)） 補(bǔ)差費(fèi)折扣率 補(bǔ)差費(fèi)折扣率 Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 轉(zhuǎn)出金額總額, 包含各種費(fèi)用 N
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(兩位小數(shù)) 貨幣基金未付收益金額 貨幣基金為Y項(xiàng),表示轉(zhuǎn)出基金份額已兌付的收益 N
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 貨幣基金未付收益金額正負(fù) 0-正 1-負(fù)
貨幣基金為Y項(xiàng) N
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標(biāo)志 0-不帶走，1-帶走 N
543 AchievementPay N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績報(bào)酬 Y
544 AchievementCompen N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績補(bǔ)償 Y
386 ChangeAgencyFee N 16(兩位小數(shù)) 轉(zhuǎn)換代理費(fèi) Y
387 RecuperateAgencyFee N 16(兩位小數(shù)) 補(bǔ)差代理費(fèi) Y

7.33　紅利/紅利再投資發(fā)放(143)
紅利/紅利再投資發(fā)放是指基金注冊登記人把對投資人發(fā)放紅利/紅利再投資的數(shù)據(jù)發(fā)送給基金銷售人。對于凍結(jié)份額分紅時(shí)產(chǎn)生的再投資份額，若繼續(xù)凍結(jié)，分紅時(shí)應(yīng)發(fā)送一筆紅利再投資記錄（143）和一筆份額凍結(jié)確認(rèn)記錄（131），解凍時(shí)發(fā)送一筆份額解凍記錄（132，針對續(xù)凍份額的解凍記錄），每筆份額解凍記錄與原份額凍結(jié)記錄一一對應(yīng)。凍結(jié)份額分紅時(shí)還可能產(chǎn)生現(xiàn)金凍結(jié)，在分紅時(shí)將投資人未被凍結(jié)的現(xiàn)金分紅確認(rèn)記錄下發(fā)（143），解凍時(shí)再將解凍的現(xiàn)金分紅確認(rèn)記錄下發(fā)（143）。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表36。
表36　紅利/紅利再投資發(fā)放數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
22 BasisforCalculatingDividend N 16（兩位小數(shù)） 紅利/紅利再投資基數(shù) 登記日基金持有人的基金份數(shù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
41 VolOfDividendforReinvestment N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶紅利再投資基金份數(shù) 投資人實(shí)得紅股，含被續(xù)凍的紅股 Y
42 DividentDate A 8 分紅日/發(fā)放日 Y
43 DividendAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶紅利資金 紅利總金額,含凍結(jié)紅利及再投資的紅利 Y
46 XRDate A 8 除權(quán)日 Y
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易確認(rèn)金額 實(shí)發(fā)紅利資金，不含凍結(jié)紅利及再投資的紅利 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
113 RegistrationDate A 8 權(quán)益登記日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
155 DividendPerUnit N 16(兩位小數(shù)) 單位基金分紅金額（含稅） 舉例：每千份分兩元，則此處填2。 Y
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式 0-紅利轉(zhuǎn)投，1-現(xiàn)金分紅
投資人本次分紅的方式 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10（兩位小數(shù)） 手續(xù)費(fèi) Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) Y
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數(shù)） 基金凍結(jié)總份數(shù) N
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用2 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
123 DividendRatio N 16（兩位小數(shù)） 紅利比例 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 TA對每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數(shù)） 印花稅 N
187 FrozenBalance N 16（兩位小數(shù)） 凍結(jié)金額 N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過戶費(fèi) Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
601 DrawBonusUnit N 10 分紅單位 舉例：每千份分多少，則分紅單位就為一千 Y
602 FrozenSharesforReinvest N 16(兩位小數(shù)) 凍結(jié)再投資份額 再投資份額中被續(xù)凍的部分 N
354 DividendType C 1 分紅類型 0-普通分紅，1-質(zhì)押基金分紅，2-貨幣基金收益結(jié)轉(zhuǎn)，3-保本基金賠付，4-專戶到期處理 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 對質(zhì)押基金分紅為Y項(xiàng)，表示原質(zhì)押業(yè)務(wù)的申請單編號 N
543 AchievementPay N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績報(bào)酬 Y
544 AchievementCompen N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績補(bǔ)償 Y

7.34　強(qiáng)行調(diào)增(144) ，強(qiáng)行調(diào)減(145)
強(qiáng)行調(diào)增/調(diào)減是基金注冊登記人在某種特定或契約預(yù)先規(guī)定的情況下，強(qiáng)制性地增加/減少投資人所持基金份數(shù)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表37。
表37　強(qiáng)行調(diào)增/調(diào)減數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10（兩位小數(shù)） 手續(xù)費(fèi) N
55 TotalTransFee N 10（兩位小數(shù)） 交易確認(rèn)費(fèi)用合計(jì) N
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 N
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用2 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 TA對每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數(shù)） 印花稅 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過戶費(fèi) Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
603 SharesAdjustmentFlag C 1 份額強(qiáng)制調(diào)整標(biāo)志 0-柜臺業(yè)務(wù)1-管理人批量調(diào)整2-管理人普通調(diào)整3-ETF份額標(biāo)準(zhǔn)化4-貨幣基金收益結(jié)轉(zhuǎn)5-基金分拆 6-確權(quán) 7-掛失換新號8-基金升降級9-凈值調(diào)整 A-業(yè)績報(bào)酬 B-業(yè)績補(bǔ)償 C-聯(lián)名卡還款份額調(diào)整 D-基金展期份額調(diào)整 N
34 CodeOfTargetFund A 6 轉(zhuǎn)換時(shí)的目標(biāo)基金代碼 對基金升降級業(yè)務(wù)必填，表示基金升或降至的目標(biāo)基金代碼 N
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi)
對基金升降級業(yè)務(wù)必填 N
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 N
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N

7.35　配號(146)
配號是指基金注冊登記人確認(rèn)有效認(rèn)購，剔除無效認(rèn)購，并按有效認(rèn)購量連續(xù)配號后，將配號結(jié)果傳輸給各銷售機(jī)構(gòu)。此業(yè)務(wù)暫不使用。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表38。
表38　配號數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 Y
158 BeginAllotNo N 12 配號開始號 Y
159 EndAllotNo N 12 配號結(jié)束號 Y
160 TotalAllotNo N 12 配號總數(shù) N

7.36　募集失敗(149)
基金募集失敗后，基金注冊登記人需要向基金銷售人和資金清算機(jī)構(gòu)發(fā)送處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表39。
表39　募集失敗數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易確認(rèn)金額 取值為0 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
76 Interest N 10（兩位小數(shù)） 基金賬戶利息金額 認(rèn)購一次確認(rèn)的金額在整個(gè)計(jì)息周期中產(chǎn)生的利息 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù) N
134 ApplicationAmount N 16（兩位小數(shù)） 申請金額 經(jīng)認(rèn)購一次確認(rèn)后的金額，非原始申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
156 InterestTax N 16（兩位小數(shù)） 利息稅 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
31 TransferDateThroughClearingAgency A 8 清算資金經(jīng)清算人劃出日期 格式為：YYYYMMDD N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 N
225 RaiseInterest N 16（兩位小數(shù)） 認(rèn)購期間利息 因基金募集失敗而退還給投資人的利息 Y
283 RefundAmount N 16（兩位小數(shù)） 退款金額 銷售人應(yīng)退還給投資人的金額（認(rèn)購原始申請金額和認(rèn)購二次確認(rèn)金額的差值） N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y

7.37　基金清盤(150)，基金終止(151)
基金清盤、終止時(shí)，基金注冊登記人需要向基金銷售人和資金清算機(jī)構(gòu)發(fā)送處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表40。
表40　基金清盤/終止數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數(shù)） 基金凍結(jié)總份數(shù) Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) 清除的份額 Y
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易確認(rèn)金額 投資人實(shí)得金額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
157 FundVolBalance N 16（兩位小數(shù)） 基金份數(shù)余額 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
31 TransferDateThroughClearingAgency A 8 清算資金經(jīng)清算人劃出日期 格式為：YYYYMMDD N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10（兩位小數(shù)） 手續(xù)費(fèi) N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 N
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) 手續(xù)費(fèi)中劃歸銷售人的部分 N
543 AchievementPay N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績報(bào)酬 Y
544 AchievementCompen N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績補(bǔ)償 Y
187 FrozenBalance N 16（兩位小數(shù)） 凍結(jié)金額 Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y

7.38　撤單(052)，撤預(yù)約單(053)
投資人可以申請撤銷尚未處理的交易或預(yù)約交易申請，即撤單或撤預(yù)約單。如已日結(jié)或已處理則不能進(jìn)行撤單或撤預(yù)約單。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表41。
表41　撤單/撤預(yù)約單數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 要撤銷的那一筆交易的申請單編號 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù) N
134 ApplicationAmount N 16（兩位小數(shù)） 申請金額 N
258 OriginalAppDate A 8 原申請日期 格式為：YYYYMMDD N

7.39　撤單確認(rèn)(152)，撤預(yù)約單確認(rèn)(153)
撤單確認(rèn)、撤預(yù)約單確認(rèn)是對投資人相應(yīng)申請的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表42。
表42　撤單/撤預(yù)約單確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) N
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易確認(rèn)金額 金額為全額 N
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù) N
134 ApplicationAmount N 16（兩位小數(shù)） 申請金額 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N

7.40　無效資金(054)
銷售人與注冊登記人之間在資金結(jié)算時(shí)，判定某筆資金為無效資金。此業(yè)務(wù)暫不使用。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表43。
表43　無效資金數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
77 BackAmountByInvalid N 16（兩位小數(shù)） 因?yàn)闊o效而劃回投資人的資金 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16（兩位小數(shù)） 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 Y
16 BackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易后端收費(fèi) N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
52 Charge N 10（兩位小數(shù)） 手續(xù)費(fèi) N
61 FrontendFee N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易前端收費(fèi) N
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易確認(rèn)金額 金額為全額 N
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 N
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用2 N
138 StampDuty N 16（兩位小數(shù)） 印花稅 N

7.41　基金銷售人資金清算（155）
注冊登記人生成下述資金清算數(shù)據(jù)，由資金清算機(jī)構(gòu)向基金銷售人根據(jù)此數(shù)據(jù)進(jìn)行各種基金業(yè)務(wù)的資金清算。此業(yè)務(wù)暫不使用。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表44。
表44　基金銷售人資金清算數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必須
11 TotalSubsCharge N 16（兩位小數(shù)） 申購手續(xù)費(fèi)總金額 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 Y
44 TotalDividendAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金紅利總額 接受文件的代理人代理分配紅利的總額 Y
45 DividendOrShare A 1 紅利/紅利再投資標(biāo)志 0-紅利再投資，1-紅利 Y
56 TotalFeeForDividend N 8（兩位小數(shù)） 分紅費(fèi)用合計(jì) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
76 Interest N 10（兩位小數(shù)） 基金賬戶利息金額 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 Y
111 TotalFeeOfRedemption N 16（兩位小數(shù)） 贖回手續(xù)費(fèi)總金額 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
156 InterestTax N 16（兩位小數(shù)） 利息稅 Y
174 TotalFailingAmount N 16（兩位小數(shù)） 失敗金額匯總 Y
175 TotalSuccessfulAmount N 16（兩位小數(shù)） 成功金額匯總 Y
15 AmntReinbursed N 16（兩位小數(shù)） 退回金額 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種
具體編碼依GB/T 12406-2008 N
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（兩位小數(shù)） 定時(shí)定額申購的金額 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 Y
52 Commission N 10（兩位小數(shù)） 手續(xù)費(fèi) N
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) N
54 CommissionRate N 6（4位小數(shù)） 手續(xù)費(fèi)率 N
55 TotalTransFee N 10（兩位小數(shù)） 交易確認(rèn)費(fèi)用合計(jì) N
77 BackAmountByInvalid N 16（兩位小數(shù)） 因?yàn)闊o效而劃回投資人的資金 N
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用2 N
96 OtherFee3 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用3 N
115 RegistrationFee N 16（兩位小數(shù)） 注冊登記費(fèi) N
148 TrailCommission N 16（兩位小數(shù)） 尾隨傭金 N
172 TotalFrontendFee N 16（兩位小數(shù)） 交易前端收費(fèi)總額 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額 N
251 CreditDebit N 1 借貸方向 0-借方 1-貸方 Y
253 NetSettlement N 16（兩位小數(shù)） 資金清算凈額 全額交收可以用作實(shí)際清算額 Y
254 Specification C 60 摘要/說明 N

7.42　投資人資金清算（156）
注冊登記人生成下述數(shù)據(jù)，發(fā)送給基金銷售人�；�金銷售人根據(jù)這些數(shù)據(jù)與投資人進(jìn)行資金清算，并根據(jù)這些數(shù)據(jù)向投資人提供交易確認(rèn)中有關(guān)資金的信息。此業(yè)務(wù)暫不使用。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表45。
表45　投資人資金清算數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必須
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
16 BackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易后端收費(fèi) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 Y
43 DividendAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶紅利資金 Y
45 DividendOrShare A 1 紅利/紅利再投資標(biāo)志 0-紅利再投資，1-紅利 Y
61 FrontendFee N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易前端收費(fèi) Y
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易確認(rèn)金額 金額為全額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
76 Interest N 10（兩位小數(shù)） 基金賬戶利息金額 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
133 TradingPrice N 7（兩位小數(shù)） 交易價(jià)格 單位基金凈值+各種費(fèi)用 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
138 StampDuty N 10（兩位小數(shù)） 印花稅 Y
156 InterestTax N 16（兩位小數(shù)） 利息稅 Y
251 CreditDebit N 1 借貸方向 0-借方 1-貸方 Y
252 RedemptionFee N 16（兩位小數(shù)） 贖回費(fèi) Y
253 NetSettlement N 16（兩位小數(shù)） 資金清算凈額 全額交收可以用作實(shí)際清算額 Y
1 AcctManFee N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶管理費(fèi) N
15 AmntReinbursed N 16（兩位小數(shù)） 退回金額 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 N
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（兩位小數(shù)） 定時(shí)定額申購的金額 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購日期 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 Y
77 BackAmountByInvalid N 16（兩位小數(shù)） 因?yàn)闊o效而劃回投資人的資金 N
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志 0-取消，1-順延 N
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用2 N
96 OtherFee3 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用3 N
115 RegistrationFee N 16（兩位小數(shù)） 注冊登記費(fèi) N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 N
138 StampDuty N 10（兩位小數(shù)） 印花稅 N
139 Tax N 16（兩位小數(shù)） 稅金 N
254 Specification C 60 摘要/說明 N

7.43　紅利解凍確認(rèn)（157）
紅利解凍確認(rèn)是基金注冊登記人對基金紅利解凍的處理結(jié)果�；�金紅利解凍后，對應(yīng)的基金紅利份數(shù)將恢復(fù)正常狀態(tài)。相關(guān)功能可通過紅利發(fā)放（143）業(yè)務(wù)和凍結(jié)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)，此業(yè)務(wù)暫不使用。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表46。
表46　紅利解凍確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 紅利解凍金額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 表示TA確認(rèn)的凍結(jié)序號 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N

7.44　定時(shí)定額注冊申請（059），定時(shí)定額注銷申請（060）
定時(shí)定額注冊申請是指投資人在開放式基金成立后，通過開放式基金的銷售人定時(shí)定額購買基金單位之前而進(jìn)行的注冊申請。
定時(shí)定額注銷申請是指投資人在定時(shí)定額注冊之后，不再通過開放式基金的銷售人定時(shí)定額購買基金單位而進(jìn)行的注銷申請。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表47。
表47　定時(shí)定額注冊開通/注銷申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 首次允許為空 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購日期 格式為：YYYYMMDD。
當(dāng)業(yè)務(wù)代碼為059時(shí)，為Y項(xiàng) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數(shù) N
191 TermOfPeriodicSubs N 5 定時(shí)定額申購期限 N
192 FutureBuyDate A 8 指定申購日期 格式為：YYYYMMDD N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購起始日期 格式為：YYYYMMDD N
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購終止日期 格式為：YYYYMMDD N
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定時(shí)定額申購每周期發(fā)送日 指每周期的第幾天。如果遇非交易日，則順延到下一交易日。 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額申購序號 N
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協(xié)議號 N
299 RationType C 1 定期定額種類 0-定期定額申購
1-定期不定額申購
2-定額不定期申購
3-不定額不定期申購 N
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的 N
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投頻率 N
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期單位 0-日 1-周 2-月
與定投頻率配套使用，比如2日、3周、4月。 N
330 BatchNumOfPeSubs N 16（兩位小數(shù)） 定投期數(shù) N

7.45　定時(shí)定額注冊確認(rèn)（159），定時(shí)定額注銷確認(rèn)（160）
定時(shí)定額注冊確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人定時(shí)定額注冊申請的處理結(jié)果，包括此交易確認(rèn)是否成功信息。
定時(shí)定額注銷確認(rèn)是基金注冊登記人對投資人定時(shí)定額注銷申請的處理結(jié)果，包括此交易確認(rèn)是否成功信息。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表48。
表48　定時(shí)定額注冊/注銷確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過程完全結(jié)束標(biāo)識 0-中間過程
1-業(yè)務(wù)過程結(jié)束 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購日期 格式為：YYYYMMDD。
當(dāng)業(yè)務(wù)代碼為059時(shí)，為Y項(xiàng) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 N
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率 分段收費(fèi)考慮 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購起始日期 格式為：YYYYMMDD N
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購終止日期 格式為：YYYYMMDD N
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定時(shí)定額申購每周期發(fā)送日 指每周期的第幾天。如果遇非交易日，則順延到下一交易日。 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額申購序號 N
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協(xié)議號 N
299 RationType C 1 定期定額種類 0-定期定額申購
1-定期不定額申購
2-定額不定期申購
3-不定額不定期申購 N
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的 N
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投頻率 N
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期單位 0-日 1-周 2-月 N
330 BatchNumOfPeSubs N 16（兩位小數(shù)） 定投期數(shù) N

7.46　定時(shí)定額變更申請（061）
定時(shí)定額變更申請是指對投資人定時(shí)定額信息進(jìn)行變更的申請。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表49。
表49　定時(shí)定額變更申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必須
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購日期 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
165 ContractNo A 20 合約編號 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額申購序號 N
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協(xié)議號 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y

7.47　定時(shí)定額變更確認(rèn)（161）
定時(shí)定額變更確認(rèn)是指對投資人定時(shí)定額信息變更申請的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表50。
表50　定時(shí)定額變更確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必須
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購日期 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 N
165 ContractNo A 20 合約編號 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額申購序號 N
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協(xié)議號 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y

7.48　認(rèn)購調(diào)整申請(062)
認(rèn)購調(diào)整申請是基金管理人在認(rèn)購期間發(fā)起的業(yè)務(wù)，對已進(jìn)行資金交收的認(rèn)購數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)整。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表51。
表51　認(rèn)購調(diào)整申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的帳號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處開設(shè)的資金帳號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) N
53 AgencyFee N 10(兩位小數(shù)) 代理費(fèi) N
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) N
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 調(diào)整后的金額 N
86 NAV N 7(四位小數(shù)) 基金單位凈值 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期 格式為：YYYYMMDD N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數(shù)） 交易價(jià)格 單位基金凈值+各種費(fèi)用 N
138 StampDuty N 16(兩位小數(shù)) 印花稅 N
255 TransferFee N 10(兩位小數(shù)) 過戶費(fèi) N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由代銷商發(fā)起,1-由TA發(fā)起 N
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N

7.49　認(rèn)購調(diào)整確認(rèn) (162)
認(rèn)購調(diào)整確認(rèn)是注冊登記人對基金管理人的認(rèn)購調(diào)整申請(062)確認(rèn)的回報(bào)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表52。
表52　認(rèn)購調(diào)整確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的帳號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處開設(shè)的資金帳號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) N
53 AgencyFee N 10(兩位小數(shù)) 代理費(fèi) N
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) N
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 N
86 NAV N 7(四位小數(shù)) 基金單位凈值 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 表示TA確認(rèn)申購的流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數(shù)） 交易價(jià)格 單位基金凈值+各種費(fèi)用 N
138 StampDuty N 16(兩位小數(shù)) 印花稅 N
255 TransferFee N 10(兩位小數(shù)) 過戶費(fèi) N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
258 OriginalAppDate A 8 原申請日期 N
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 表示TA確認(rèn)申購的日期 N
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N

7.50　基金聯(lián)名卡開通申請（067），基金聯(lián)名卡撤銷申請（068）
投資人通過基金銷售人辦理基金聯(lián)名卡，通過該卡進(jìn)行交易可以獲取基金公司獎(jiǎng)勵(lì)的積分，根據(jù)積分可以獲得基金公司提供的相關(guān)優(yōu)惠。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表53。
表53　基金聯(lián)名卡開通/撤消申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 當(dāng)天開戶此處允許為空 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號 投資人實(shí)際申報(bào)交易的操作網(wǎng)點(diǎn)編號 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
27 CertificateType C 1 個(gè)人證件類型及機(jī)構(gòu)證件類型 個(gè)人證件類型
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本
6-外國護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證

機(jī)構(gòu)證件類型
0-組織機(jī)構(gòu)代碼證
1-營業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)
3-社會團(tuán)體，4-軍隊(duì)
5-武警
6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號）
7-基金會，8-其它 N
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼 N
85 InvestorName C 120 投資人戶名 N
7.51　基金聯(lián)名卡開通確認(rèn)（167），基金聯(lián)名卡撤銷確認(rèn)（168）
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表54。
表54　基金聯(lián)名卡開通/撤消確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 指交易申請日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS
指交易申請時(shí)間 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號 投資人實(shí)際申報(bào)交易的操作網(wǎng)點(diǎn)編號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 TA對每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
309 ErrorDetail C 60 出錯(cuò)詳細(xì)信息 N


7.52　積分確認(rèn)（169）
通過積分確認(rèn)業(yè)務(wù)，基金管理人將投資人基金賬戶對應(yīng)的積分值發(fā)送給基金銷售人。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表55。
表55　積分確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 TA對每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 N
313 FundCorpCode C 8 基金公司代碼 Y
311 PointsType C 1 積分類型 0-基金公司一般積分
1-利添利聯(lián)名卡積分 Y
316 PointsStatus C 1 積分狀態(tài) 0-正常 1-作廢 Y
312 Points N 15（兩位小數(shù)） 積分值 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號 投資人實(shí)際申報(bào)交易的操作網(wǎng)點(diǎn)編號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
349 AlternationDate A 8 最后更新日 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y

7.53　地區(qū)編號變更通知（070）
通過地區(qū)編號變更通知業(yè)務(wù)，基金銷售人將投資人的地區(qū)編號變更情況發(fā)送給基金管理人�；�金管理人據(jù)此更改與交易所在地區(qū)編號相關(guān)的份額登記、協(xié)議登記等信息。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表56。
表56　地區(qū)編號變更通知數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 Y
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區(qū)編號 變更后的地區(qū)編號 Y

7.54　確權(quán)申請（080）
通過確權(quán)業(yè)務(wù)，可將投資人持有的在證券市場上交易的封閉式基金轉(zhuǎn)換為可在基金銷售人系統(tǒng)中交易的開放式基金。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表57。
表57　確權(quán)申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
284 SecuritiesAccountID C 10 證券賬號 原場內(nèi)證券賬戶 Y
324 SeatCode C 6 席位代碼 Y
85 InvestorName C 120 投資人戶名 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 Y
27 CertificateType C 1 個(gè)人證件類型及機(jī)構(gòu)證件類型 個(gè)人證件類型
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本
6-外國護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證

機(jī)構(gòu)證件類型
0-組織機(jī)構(gòu)代碼證
1-營業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)
3-社會團(tuán)體，4-軍隊(duì)
5-武警
6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號）
7-基金會，8-其它 Y
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號 投資人實(shí)際申報(bào)交易的操作網(wǎng)點(diǎn)編號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
140 TelNo C 22 投資人電話號碼 Y
83 MobileTelNo C 24 投資人手機(jī)號碼 Y
4 Address C 120 通訊地址 N
101 PostCode A 6 投資人郵政編碼 N
49 EmailAddress C 40 投資人E-MAIL地址 N
106 TransactorCertNo C 30 經(jīng)辦人證件號碼 N
107 TransactorCertType C 1 經(jīng)辦人證件類型 0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本
6-外國護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證 N
108 TransactorName C 20 經(jīng)辦人姓名 N
23 InvestorsBirthday A 8 投資人出生日期 格式為：YYYYMMDD N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
48 EducationLevel C 3 投資人學(xué)歷 N
51 FaxNo C 24 投資人傳真號碼 N
65 VocationCode C 3 投資人職業(yè)代碼 N
69 HomeTelNo C 22 投資人住址電話 N
73 AnnualIncome N 8 投資人年收入 N
88 OfficeTelNo C 22 投資人單位電話號碼 N
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱 N
126 Sex A 1 投資人性別 1-男，2-女 N
167 MinorFlag C 1 未成年人標(biāo)志 0-否，1-是 N
169 DeliverType C 1 對賬單寄送選擇 1-不寄送，2-按月
3-按季，4-半年
5-一年 N
170 TransactorIDType C 1 經(jīng)辦人識別方式 1-書面委托，2-印鑒
3-密碼，4-證件 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
265 DeliverWay C 8 對賬單寄送方式 共8個(gè)字符，每個(gè)字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：郵寄，
第2位：傳真，
第3位：E-mail，
第4位：短消息，
第5~8位：保留。
每位字符取1表示采用此種手段，取0表示不使用 N

7.55　確權(quán)確認(rèn)（180）
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表58。
表58　 確權(quán)確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
284 SecuritiesAccountID C 10 證券賬號 原場內(nèi)證券賬戶 Y
324 SeatCode C 6 席位代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 指交易申請日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS
指交易申請時(shí)間 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號 投資人實(shí)際申報(bào)交易的操作網(wǎng)點(diǎn)編號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 TA對每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
309 ErrorDetail C 60 出錯(cuò)詳細(xì)信息 N

7.56　快速過戶申請 (098)
申請將客戶賬戶中基金份額過戶到銷售人的特別賬戶下。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表59。
表59　快速過戶申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 Y
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號 Y
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區(qū)編號 N
141 TargetBranchCode C 9 對方網(wǎng)點(diǎn)號 Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
7.57　快速過戶確認(rèn) (198)
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表60。
表60　快速過戶確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 Y
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號 Y
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區(qū)編號 N
141 TargetBranchCode C 9 對方網(wǎng)點(diǎn)號 Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
7.58　基金質(zhì)押申請（088）
客戶以在基金銷售系統(tǒng)中購買的基金份額作為質(zhì)押品，從銷售人處獲取質(zhì)押貸款。辦理質(zhì)押業(yè)務(wù)時(shí)，需把客戶賬戶中的基金份額轉(zhuǎn)到銷售人特別賬戶。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表61。
表61　基金質(zhì)押申請數(shù)據(jù)

ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 對于質(zhì)押貸款解押交易及強(qiáng)賣交易為必填項(xiàng)，填寫客戶質(zhì)押貸款時(shí)的申請單編號 N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 Y
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號 Y
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區(qū)編號 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y

7.59　基金質(zhì)押確認(rèn)（188）
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表62。
表62　基金質(zhì)押確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 對于質(zhì)押貸款解押交易及強(qiáng)賣交易為必填項(xiàng)，填寫客戶質(zhì)押貸款時(shí)的申請單編號 N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 Y
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號 Y
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區(qū)編號 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y

7.60　ETF申購申請（091）
ETF基金專用的申購業(yè)務(wù)類型。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表63。
表63　ETF申購申請
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數(shù)) 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金帳號 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定額申購日期 N
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 　 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 僅在業(yè)務(wù)代碼為039時(shí)，為Y項(xiàng) N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的帳號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 　 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) N
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù))　 申請金額 　 Y
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y

7.61　ETF贖回申請（093）
ETF基金專用的贖回業(yè)務(wù)類型。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表64。
表64　ETF贖回申請
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數(shù)) 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金帳號 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 N
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志 0-取消，1-順延 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 　 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 表示TA確認(rèn)申購的流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期 格式為：YYYYMMDD N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期 (TA默認(rèn)為交易發(fā)生日期) N
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的帳號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 　 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù))　 申請基金份數(shù) 　 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表1 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號 未確知此帳號時(shí)，填以空格。前兩位為空格時(shí)，表示股票交易市場中的證券賬戶 Y
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數(shù) 　 N
195 DaysRedemptionInAdvance N 5 預(yù)約贖回工作日天數(shù) N
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 表示TA確認(rèn)申購的日期 N

7.62　ETF申購一次確認(rèn)（191）
ETF基金專用的申購業(yè)務(wù)類型。ETF基金需要經(jīng)過兩次確認(rèn)，第一次確認(rèn)金額和費(fèi)用，第二次再增加份額的確認(rèn)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表65。
表65　ETF申購一次確認(rèn)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數(shù)) 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金帳號 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定額申購日期 格式為：YYYYMMDD。
當(dāng)業(yè)務(wù)代碼為039時(shí)，為Y項(xiàng) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) 　 Y
53 AgencyFee N 10(兩位小數(shù)) 代理費(fèi) 　 Y
55 TotalTransFee N 10(兩位小數(shù)) 交易確認(rèn)費(fèi)用合計(jì) 　 N
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 交易確認(rèn)份數(shù) N
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 交易確認(rèn)金額 含所有費(fèi)用的總金額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 　 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 僅在業(yè)務(wù)代碼為039時(shí)，為Y項(xiàng) N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
94 OtherFee1 N 10(兩位小數(shù)) 其它費(fèi)1 　 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的帳號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 　 Y
133 TradingPrice N 7(四位小數(shù)) 交易價(jià)格 單位基金凈值+各種費(fèi)用 N
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請金額 　 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表1 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號 未確知此帳號時(shí)，填以空格。前兩位為空格時(shí)，表示股票交易市場中的證券賬戶 Y
138 StampDuty N 16(兩位小數(shù))　 印花稅 　 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數(shù) 　 N
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過程完全結(jié)束標(biāo)識 0-中間過程
1-業(yè)務(wù)過程結(jié)束 Y
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率 分段收費(fèi)考慮 N
560 ManagerRealRatio N 7(四位小數(shù)) 實(shí)際計(jì)算折扣 　 N
255 TransferFee N 10(兩位小數(shù)) 過戶費(fèi) 　 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，1-由注冊登記人發(fā)起 Y
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
506 HandleCharge N 10(兩位小數(shù))　 經(jīng)手費(fèi) 　 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)流水號 　 Y


7.63　ETF申購二次確認(rèn)（192）
ETF基金專用的申購業(yè)務(wù)類型。ETF基金需要經(jīng)過兩次確認(rèn)，第一次確認(rèn)金額和費(fèi)用，第二次再增加份額的確認(rèn)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表66。
表66　ETF申購二次確認(rèn)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數(shù)) 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金帳號 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定額申購日期 格式為：YYYYMMDD。
當(dāng)業(yè)務(wù)代碼為039時(shí)，為Y項(xiàng) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) 　 Y
53 AgencyFee N 10(兩位小數(shù)) 代理費(fèi) 　 Y
55 TotalTransFee N 10(兩位小數(shù)) 交易確認(rèn)費(fèi)用合計(jì) 　 N
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 交易確認(rèn)份數(shù) 　 Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 交易確認(rèn)金額 含所有費(fèi)用的總金額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
86 NAV N 7(四位小數(shù))　 基金單位凈值 　 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 　 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 僅在業(yè)務(wù)代碼為039時(shí)，為Y項(xiàng) N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
94 OtherFee1 N 10(兩位小數(shù)) 其它費(fèi)1 　 N
95 OtherFee2 N 16(兩位小數(shù)) 其它費(fèi)2 　 N
96 OtherFee3 N 16(兩位小數(shù)) 其它費(fèi)3 　 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的帳號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 　 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) N
133 TradingPrice N 7(四位小數(shù))　 交易價(jià)格 單位基金凈值+各種費(fèi)用 N
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù))　 申請金額 　 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表1 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號 未確知此帳號時(shí)，填以空格。前兩位為空格時(shí)，表示股票交易市場中的證券賬戶 Y
138 StampDuty N 16(兩位小數(shù))　 印花稅 　 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數(shù) 　 N
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過程完全結(jié)束標(biāo)識 0-中間過程
1-業(yè)務(wù)過程結(jié)束 Y
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率 分段收費(fèi)考慮 N
560 ManagerRealRatio N 7(四位小數(shù)) 實(shí)際計(jì)算折扣 　 N
255 TransferFee N 10(兩位小數(shù)) 過戶費(fèi) 　 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，1-由注冊登記人發(fā)起 Y
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)流水號 　 Y

7.64　ETF贖回一次確認(rèn)（193）
ETF基金專用的贖回業(yè)務(wù)類型。ETF基金贖回需要經(jīng)過兩次確認(rèn)，第一次確認(rèn)份額，第二次再增加金額和費(fèi)用的確認(rèn)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表67。
表67　ETF贖回一次確認(rèn)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數(shù)) 銷售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金帳號 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 　 交易確認(rèn)份數(shù) 　 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志 0-取消，1-順延 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 　 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期 格式為：YYYYMMDD N
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的帳號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 　 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù))　 申請基金份數(shù) 　 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表1 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號 未確知此帳號時(shí)，填以空格。前兩位為空格時(shí)，表示股票交易市場中的證券賬戶 Y
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數(shù) 　 N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過戶費(fèi) Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，1-由注冊登記人發(fā)起 N
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
262 RedemptionInAdvanceFlag A 1 預(yù)約贖回標(biāo)志 0-非預(yù)約贖回 1-預(yù)約贖回 N
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)流水號 　 Y
7.65　ETF贖回二次確認(rèn)（194）
ETF基金專用的贖回業(yè)務(wù)類型。ETF基金贖回需要經(jīng)過兩次確認(rèn)，第一次確認(rèn)份額，第二次再增加金額和費(fèi)用的確認(rèn)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見表68。
表68　ETF贖回二次確認(rèn)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) 　 Y
53 AgencyFee N 10(兩位小數(shù)) 代理費(fèi) 　 Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 交易確認(rèn)份數(shù) 　 Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 交易確認(rèn)金額 為投資者實(shí)得金額，不含手續(xù)費(fèi) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
86 NAV N 7(四位小數(shù))　 基金單位凈值 　 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 　 Y
89 OriginalSerialNo A 20 原TA確認(rèn)流水號 　 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 027業(yè)務(wù)使用，表示轉(zhuǎn)出時(shí)的申請單編號 N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
94 OtherFee1 N 10(兩位小數(shù)) 其它費(fèi)1 　 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的帳號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 　 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù) 　 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表1 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號 未確知此帳號時(shí)，填以空格。前兩位為空格時(shí)，表示股票交易市場中的證券賬戶 Y
255 TransferFee N 10(兩位小數(shù)) 過戶費(fèi) 　 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，1-由注冊登記人發(fā)起 N
258 OriginalAppDate A 8 原申請日期 格式為：YYYYMMDD N
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)流水號 　 Y

7.66　TA與銷售人交易類匯總數(shù)據(jù)
7.66.1　賬戶申請（01文件）
賬戶申請數(shù)據(jù)項(xiàng)見表69。各字段是否必需根據(jù)業(yè)務(wù)類型而不同，詳見前述各章節(jié)。
表69　賬戶申請
ID 字段名 類型 長度 描述 備注
4 Address C 120 通訊地址
5 InstReprIDCode C 30 法人代表身份證件代碼
6 InstReprIDType C 1 法人代表證件類型
7 InstReprName C 20 法人代表姓名
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號
27 CertificateType C 1 個(gè)人證件類型及機(jī)構(gòu)證件型
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼
85 InvestorName C 120 投資人戶名
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志
101 PostCode A 6 投資人郵政編碼
106 TransactorCertNo C 30 經(jīng)辦人證件號碼
107 TransactorCertType C 1 經(jīng)辦人證件類型
108 TransactorName C 20 經(jīng)辦人姓名
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼
19 AcctNoOfFMInClearingAgency C 28 基金管理人在資金清算機(jī)構(gòu)的交收帳號
20 AcctNameOfFMInClearingAgency C 60 基金管理人在資金清算機(jī)構(gòu)的交收賬戶名
21 ClearingAgencyCode A 9 基金資金清算機(jī)構(gòu)代碼
23 InvestorsBirthday A 8 投資人出生日期
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金帳號
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號
48 EducationLevel C 3 投資人學(xué)歷
49 EmailAddress C 40 投資人E-MAIL地址
51 FaxNo C 24 投資人傳真號碼
65 VocationCode C 3 投資人職業(yè)代碼
69 HomeTelNo C 22 投資人住址電話
73 AnnualIncome N 8 投資人年收入
83 MobileTelNo C 24 投資人手機(jī)號碼
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼
88 OfficeTelNo C 22 投資人單位電話號碼
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函編號
126 Sex A 1 投資人性別
127 SHSecuritiesAccountID C 10 上海證券帳號
128 SZSecuritiesAccountID C 10 深圳證券帳號
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號
140 TelNo C 22 投資人電話號碼
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段
167 MinorFlag C 1 未成年人標(biāo)志
169 DeliverType C 1 對帳單寄送選擇
170 TransactorIDType C 1 經(jīng)辦人識別方式
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開戶標(biāo)志
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基
金交易帳號
181 AcctNameOfInvestorInClearingAgency C 60 投資人收款銀行賬戶戶名
182 AcctNoOfInvestorInClearingAgency C 28 投資人收款銀行賬戶賬號
183 ClearingAgency A 9 投資人收款銀行賬戶開戶行
265 DeliverWay C 8 對帳單寄送方式
522 Nationality C 3 投資者國籍
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號
530 Broker C 12 經(jīng)紀(jì)人
282 CorpName C 40 工作單位名稱
286 CertValidDate A 8 證件有效日期
287 InstTranCertValidDate A 8 機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件有效日期
288 InstReprCertValidDate A 8 機(jī)構(gòu)法人身份證件有效日期
289 ClientRiskRate C 1 客戶風(fēng)險(xiǎn)等級
290 InstReprManageRange C 2 機(jī)構(gòu)法人經(jīng)營范圍
291 ControlHolder C 80 控股股東
292 ActualController C 80 實(shí)際控制人
293 MarriageStatus C 1 婚姻狀況
294 FamilyNum N 2 家庭人口數(shù)
295 Penates N 16（兩位小數(shù)） 家庭資產(chǎn)
296 MediaHobby C 1 媒體偏好
325 InstitutionType C 1 機(jī)構(gòu)類型
334 EnglishFirstName C 20 投資人英文名
335 EnglishFamliyName C 20 投資人英文姓
336 Vocation C 4 行業(yè)
337 CorpoProperty C 2 企業(yè)性質(zhì)
338 StaffNum N 16（兩位小數(shù)） 員工人數(shù)
339 Hobbytype C 2 興趣愛好類型
340 Province C 6 省/直轄市
341 City C 6 市
342 County C 6 縣/區(qū)
343 CommendPerson C 40 推薦人
344 CommendPersonType C 1 推薦人類型
302 AcceptMethod C 1 受理方式
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號
254 Specification C 60 摘要/說明
7.66.2　賬戶確認(rèn)（02文件）
賬戶確認(rèn)數(shù)據(jù)項(xiàng)見表70。各字段是否必需根據(jù)業(yè)務(wù)類型而不同，詳見前述各章節(jié)。
表70　賬戶確認(rèn)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開戶標(biāo)志
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志
27 CertificateType C 1 個(gè)人證件類型及機(jī)構(gòu)證件型
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼
85 InvestorName C 120 投資人戶名
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號
142 TargetTransactionAcco
untID A 17 對方銷售人處投資人基
金交易帳號
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號
254 Specification C 60 摘要/說明
297 CustomerNo C 12 TA客戶編號
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期
309 ErrorDetail C 60 出錯(cuò)詳細(xì)信息

7.66.3　交易申請（03文件）
交易申請數(shù)據(jù)項(xiàng)見表71。各字段是否必需根據(jù)業(yè)務(wù)類型而不同，詳見前述各章節(jié)。
表71　交易申請
ID 字段名 類型 長度 描述 備注
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號
67 FundCode C 6 基金代碼
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù)
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請金額
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金帳號
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數(shù)
195 DaysRedemptionInAdvance N 5 預(yù)約贖回工作日天數(shù)
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定額申購日期
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號
191 TermOfPeriodicSubs N 5 定期定額申購期限
192 FutureBuyDate A 8 指定申購日期
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi)
141 TargetBranchCode C 9 對方網(wǎng)點(diǎn)號
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易帳號
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區(qū)編號
123 DividendRatio N 16（兩位小數(shù)） 紅利比例
254 Specification C 60 摘要/說明
34 CodeOfTargetFund A 6 轉(zhuǎn)換時(shí)的目標(biāo)基金代碼
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類別
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期
264 DetailFlag C 1 數(shù)據(jù)明細(xì)標(biāo)志
258 OriginalAppDate A 8 原申請日期
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額品種代碼
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額申購序號
299 RationType C 1 定期定額種類
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號
617 TargetRegistrarCode C 2 對方TA代碼
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號
297 CustomerNo C 12 TA客戶編號
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協(xié)議號
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購起始日期
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購終止日期
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定時(shí)定額申購每月發(fā)送日
530 Broker C 12 經(jīng)紀(jì)人
301 SalesPromotion C 3 促銷活動(dòng)代碼
302 AcceptMethod C 1 受理方式
303 ForceRedemptionType C 1 強(qiáng)制贖回類型
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標(biāo)志
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投頻率
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期單位
330 BatchNumOfPeSubs N 16（兩位小數(shù)） 定投期數(shù)
345 CapitalMode C 2 資金方式
346 DetailCapticalMode C 2 明細(xì)資金方式
347 BackenloadDiscount N 5（4位小數(shù)） 補(bǔ)差費(fèi)折扣率
348 CombineNum C 6 組合編號
307 FutureSubscribeDate A 8 指定認(rèn)購日期
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購買處理標(biāo)志
392 ChargeType C 1 收費(fèi)類型
393 SpecifyRateFee N 9（八位小數(shù)） 指定費(fèi)率
394 SpecifyFee N 16(兩位小數(shù)) 指定費(fèi)用

7.66.4　交易確認(rèn)（04文件）
交易確認(rèn)數(shù)據(jù)項(xiàng)見表72。各字段是否必需根據(jù)業(yè)務(wù)類型而不同，詳見前述各章節(jié)。
表72　交易確認(rèn)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù)
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額
67 FundCode C 6 基金代碼
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù)
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請金額
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過程完全結(jié)束標(biāo)識
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金帳號
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi)
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi)
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期
138 StampDuty N 16(兩位小數(shù)) 印花稅
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數(shù)
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號
254 Specification C 60 摘要/說明
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定額申購日期
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼
141 TargetBranchCode C 9 對方網(wǎng)點(diǎn)號
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易帳號
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區(qū)編號
176 TransferDirection A 1 轉(zhuǎn)入/轉(zhuǎn)出標(biāo)識
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式
123 DividendRatio N 16（兩位小數(shù)） 紅利比例
76 Interest N 10（兩位小數(shù)） 基金賬戶利息金額
266 VolumeByInterest N 16（兩位小數(shù)） 利息產(chǎn)生的基金份數(shù)
156 InterestTax N 16（兩位小數(shù)） 利息稅
133 TradingPrice N 7（四位小數(shù)） 交易價(jià)格
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因
139 Tax N 16（兩位小數(shù)） 稅金
162 TargetNAV N 7（四位小數(shù)） 目標(biāo)基金的單位凈值
163 TargetFundPrice N 7（四位小數(shù)） 目標(biāo)基金的價(jià)格
161 CfmVolOfTargetFund N 16（兩位小數(shù)） 目標(biāo)基金的確認(rèn)份數(shù)
194 MinFee N 10（兩位小數(shù)） 最少收費(fèi)
95 OtherFee2 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用2
258 OriginalAppDate A 8 原申請日期
255 TransferFee N 10(兩位小數(shù)) 過戶費(fèi)
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類別
264 DetailFlag C 1 數(shù)據(jù)明細(xì)標(biāo)志
262 RedemptionInAdvanceFlag A 1 預(yù)約贖回標(biāo)志
257 FrozenMethod A 1 凍結(jié)方式
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期
263 RedemptionReason A 1 強(qiáng)行贖回原因
34 CodeOfTargetFund A 6 轉(zhuǎn)換時(shí)的目標(biāo)基金代碼
55 TotalTransFee N 10（兩位小數(shù)） 交易確認(rèn)費(fèi)用合計(jì)
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額品種代碼
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額申購序號
299 RationType C 1 定期定額種類
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號
617 TargetRegistrarCode C 2 對方TA代碼
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號
297 CustomerNo C 12 TA客戶編號
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協(xié)議號
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購起始日期
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購終止日期
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定時(shí)定額申購每月發(fā)送日
530 Broker C 12 經(jīng)紀(jì)人
301 SalesPromotion C 3 促銷活動(dòng)代碼
302 AcceptMethod C 1 受理方式
303 ForceRedemptionType C 1 強(qiáng)制贖回類型
349 AlternationDate A 8 最后更新日
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標(biāo)志
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投頻率
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期單位
330 BatchNumOfPeSubs N 16（兩位小數(shù)） 定投期數(shù)
345 CapitalMode C 2 資金方式
346 DetailCapticalMode C 2 明細(xì)資金方式
347 BackenloadDiscount N 5（4位小數(shù)） 補(bǔ)差費(fèi)折扣率
348 CombineNum C 6 組合編號
283 RefundAmount N 16（兩位小數(shù)） 退款金額
285 SalePercent N 8(五位小數(shù)) 配售比例
560 ManagerRealRatio N 7(四位小數(shù)) 實(shí)際計(jì)算折扣
542 ChangeFee N 16(兩位小數(shù)) 轉(zhuǎn)換費(fèi)
541 RecuperateFee N 16(兩位小數(shù)) 補(bǔ)差費(fèi)
543 AchievementPay N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績報(bào)酬
544 AchievementCompen N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績補(bǔ)償
603 SharesAdjustmentFlag C 1 份額強(qiáng)制調(diào)整標(biāo)志
562 GeneralTASerialNO A 20 總TA確認(rèn)流水號
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(兩位小數(shù)) 貨幣基金未付收益金額
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 貨幣基金未付收益金額正負(fù)
300 BreachFee N 16(兩位小數(shù)) 違約金
306 BreachFeeBackToFund N 16(兩位小數(shù)) 違約金歸基金資產(chǎn)金額
305 PunishFee N 16(兩位小數(shù)) 懲罰性費(fèi)用
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段
386 ChangeAgencyFee N 16(兩位小數(shù)) 轉(zhuǎn)換代理費(fèi)
387 RecuperateAgencyFee N 16(兩位小數(shù)) 補(bǔ)差代理費(fèi)
309 ErrorDetail C 60 出錯(cuò)詳細(xì)信息
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購買處理標(biāo)志
225 RaiseInterest N 16（兩位小數(shù)） 認(rèn)購期間利息
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊日期
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數(shù)） 基金凍結(jié)總份數(shù)
187 FrozenBalance N 16（兩位小數(shù)） 凍結(jié)金額

7.66.5　基金賬戶對賬數(shù)據(jù)（05文件）
基金賬戶對賬數(shù)據(jù)項(xiàng)見表73。
表73　基金賬戶對賬數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
13 AvailableVol N 16（兩位小數(shù)） 持有人可用基金份數(shù) Y
18 TotalVolOfDistributorInTA N 16（兩位小數(shù)） 基金總份數(shù)（含凍結(jié)） Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數(shù)） 基金凍結(jié)總份數(shù) 僅包括賬戶類和交易類凍結(jié)業(yè)務(wù)及派生繼續(xù)凍結(jié)的份額 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì)
非明細(xì)指針對基金賬戶的對賬，明細(xì)指針對基金賬戶具體過戶日或TA確認(rèn)流水號的對賬 Y
268 AccountStatus A 1 賬戶狀態(tài) 0-正常，1-凍結(jié)，2-掛失 N
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊日期 明細(xì)標(biāo)志為1時(shí)必填 N
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(兩位小數(shù)) 貨幣基金未付收益金額 對貨幣基金，明細(xì)標(biāo)志為0時(shí)必填 N
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 貨幣基金未付收益金額正負(fù) 0-正 1-負(fù)
對貨幣基金，明細(xì)標(biāo)志為0時(shí)必填 N
508 GuaranteedAmount N 16(兩位小數(shù)) 剩余保本金額 N
527 SourceType C 1 份額原始來源 0-認(rèn)購1-申購 2-定期定額申購3-分紅
明細(xì)標(biāo)志為1時(shí)必填 N
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式 0-紅利轉(zhuǎn)投，1-現(xiàn)金分紅 N

7.66.6　分紅數(shù)據(jù)（06文件）
分紅數(shù)據(jù)項(xiàng)見表74。
表74　分紅數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
22 BasisforCalculatingDividend N 16（兩位小數(shù)） 紅利/紅利再投資基數(shù) 登記日基金持有人的基金份數(shù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
41 VolOfDividendforReinvestment N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶紅利再投資基金份數(shù) 投資人實(shí)得紅股，含被續(xù)凍的紅股 Y
42 DividentDate A 8 分紅日/發(fā)放日 Y
43 DividendAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶紅利資金 紅利總金額,含凍結(jié)紅利及再投資的紅利 Y
46 XRDate A 8 除權(quán)日 Y
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易確認(rèn)金額 實(shí)發(fā)紅利資金，不含凍結(jié)紅利及再投資的紅利 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
113 RegistrationDate A 8 權(quán)益登記日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號 Y
155 DividendPerUnit N 16(兩位小數(shù)) 單位基金分紅金額（含稅） 舉例：每千份分兩元，則此處填2。 Y
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式 0-紅利轉(zhuǎn)投，1-現(xiàn)金分紅
投資人本次分紅的方式 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期 Y
52 Charge N 10（兩位小數(shù)） 手續(xù)費(fèi) Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) Y
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數(shù)） 基金凍結(jié)總份數(shù) N
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用2 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
123 DividendRatio N 16（兩位小數(shù)） 紅利比例 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 TA對每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數(shù)） 印花稅 N
187 FrozenBalance N 16（兩位小數(shù)） 凍結(jié)金額 N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過戶費(fèi) Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
601 DrawBonusUnit N 10 分紅單位 舉例：每千份分多少，則分紅單位就為一千 Y
602 FrozenSharesforReinvest N 16(兩位小數(shù)) 凍結(jié)再投資份額 N
354 DividendType C 1 分紅類型 0-普通分紅，1-質(zhì)押基金分紅，2-貨幣基金收益結(jié)轉(zhuǎn)，3-保本基金賠付，4-專戶到期處理 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號 對質(zhì)押基金分紅為Y項(xiàng)，表示原質(zhì)押業(yè)務(wù)的申請單編號 N
543 AchievementPay N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績報(bào)酬 Y
544 AchievementCompen N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績補(bǔ)償 Y

7.66.7　基金動(dòng)態(tài)信息數(shù)據(jù)項(xiàng)（07文件）
基金動(dòng)態(tài)信息數(shù)據(jù)項(xiàng)見表75。

表75　基金信息數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
63 FundName C 40 基金名稱 Y
66 TotalFundVol N 16（兩位小數(shù)） 基金總份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
68 FundStatus C 1 基金狀態(tài) 0-可申購贖回，1-發(fā)行
4-停止申購贖回
5-停止申購，6-停止贖回
8-基金終止，9-基金封閉 Y
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 Y
149 UpdateDate A 8 基金凈值日期 格式為：YYYYMMDD
對ETF、QDII基金的申購或贖回凈值，此字段的含義為該申購或贖回凈值適用的交易申請的日期。 Y
555 NetValueType C 1 凈值類型 0-普通凈值1-申購凈值 2-贖回凈值
對ETF、QDII基金可同時(shí)下發(fā)3條凈值記錄，通過此字段區(qū)分基金單位凈值及基金凈值日期的含義。 Y
273 AccumulativeNAV N 7（四位小數(shù)） 累計(jì)基金單位凈值 Y
180 ConvertStatus C 1 基金轉(zhuǎn)換狀態(tài) 0-可轉(zhuǎn)入，可轉(zhuǎn)出
1-只可轉(zhuǎn)入
2-只可轉(zhuǎn)出
3-不可轉(zhuǎn)換 Y
604 PeriodicStatus C 1 定期定額狀態(tài) 0-允許定期定額業(yè)務(wù)
1-僅允許定投業(yè)務(wù)
2-僅允許定贖業(yè)務(wù)
3-禁止定期定額業(yè)務(wù) Y
605 TransferAgencyStatus C 1 轉(zhuǎn)托管狀態(tài) 0-允許所有轉(zhuǎn)托管
1-僅允許場外轉(zhuǎn)托管
2-僅允許跨市場轉(zhuǎn)托管
3-禁止所有轉(zhuǎn)托管 Y
129 FundSize N 16（兩位小數(shù)） 基金規(guī)模 基金的金額規(guī)模 Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
317 AnnouncFlag C 1 公告標(biāo)志 0-公告 1-不公告 Y
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式 N
2 InstAppSubsAmnt N 16（兩位小數(shù)） 法人追加認(rèn)購金額 N
3 InstAppSubsVol N 16（兩位小數(shù)） 法人追加認(rèn)購份數(shù) N
35 MinAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次認(rèn)購最低金額 N
36 MinVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次認(rèn)購最低份數(shù) N
38 CustodianCode A 3 托管人代碼 N
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（兩位小數(shù)） 定時(shí)定額申購的金額 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購日期 格式為：YYYYMMDD N
70 MaxRedemptionVol N 16（兩位小數(shù)） 基金最高贖回份數(shù) N
71 MinAccountBalance N 16（兩位小數(shù)） 基金最低持有份數(shù) N
78 IPOStartDate A 8 基金募集開始日期 格式為：YYYYMMDD N
79 IPOEndDate A 8 基金募集結(jié)束日期 格式為：YYYYMMDD N
82 FundManagerCode C 3 基金管理人 N
99 IndiAppSubsVol N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加認(rèn)購份數(shù) N
100 IndiAppSubsAmount N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加認(rèn)購金額 N
104 MinSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次認(rèn)購最低份數(shù) N
105 MinSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次認(rèn)購最低金額 N
114 RegistrarCode C 2 注冊登記人代碼 N
130 FundSponsor A 3 基金發(fā)起人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數(shù)） 交易價(jià)格 N
151 FaceValue N 7（四位小數(shù)） 基金面值 N
42 DividentDate A 8 分紅日/發(fā)放日 N
113 RegistrationDate A 8 權(quán)益登記日期 格式為：YYYYMMDD N
46 XRDate A 8 除權(quán)日 表示最近一次除權(quán)日期 N
198 MaxSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人最高認(rèn)購份數(shù) N
199 MaxSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人最高認(rèn)購金額 N
200 MaxSubsVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人最高認(rèn)購份數(shù) N
201 MaxSubsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人最高認(rèn)購金額 N
202 UnitSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人認(rèn)購份數(shù)單位 表示級差含義 N
203 UnitSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人認(rèn)購金額單位 表示級差含義 N
204 UnitSubsVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人認(rèn)購份數(shù)單位 表示級差含義 N
205 UnitSubsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人認(rèn)購金額單位 表示級差含義 N
206 MinBidsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次申購最低金額 N
207 MinBidsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次申購最低金額 N
208 MinAppBidsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加申購最低金額 N
209 MinAppBidsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人追加申購最低金額 N
210 MinRedemptionVol N 16（兩位小數(shù)） 基金最少贖回份數(shù) N
211 MinInterconvertVol N 16（兩位小數(shù)） 最低基金轉(zhuǎn)換份數(shù) N
212 IssueTypeByIndi C 1 個(gè)人發(fā)行方式 1-比例發(fā)行
2-搖號
3-先來先買 N
213 IssueTypeByInst C 1 機(jī)構(gòu)發(fā)行方式 1-比例發(fā)行
2-搖號
3-先來先買 N
214 SubsType C 1 認(rèn)購方式 0-金額認(rèn)購
1-份數(shù)認(rèn)購 N
215 CollectFeeType C 1 交易費(fèi)收取方式 0-價(jià)內(nèi)費(fèi)
1-價(jià)外費(fèi) N
216 NextTradeDate A 8 下一開放日 N
267 ValueLine N 7（兩位小數(shù)） 產(chǎn)品價(jià)值線數(shù)值 N
308 TotalDivident N 8(五位小數(shù)) 累計(jì)單位分紅 N
501 FundIncome N 8(五位小數(shù)) 貨幣基金萬份收益 貨幣基金必填 N
502 FundIncomeFlag C 1 貨幣基金萬份收益正負(fù) 0-正 1-負(fù)
貨幣基金必填 N
503 Yield N 8(五位小數(shù)) 貨幣基金七日年化收益率 貨幣基金必填 N
504 YieldFlag C 1 貨幣基金七日年化收益率正負(fù) 0-正 1-負(fù)
貨幣基金必填 N
505 GuaranteedNAV N 7(四位小數(shù)) 保本凈值 　 N
556 FundYearIncomeRate N 8(五位小數(shù)) 貨幣基金年收益率 最近一年來的收益率 N
557 FundYearIncomeRateFlag C 1 貨幣基金年收益率正負(fù) 　 N
609 IndiMaxPurchase N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人最大申購金額 N
610 InstMaxPurchase N 16(兩位小數(shù)) 法人最大申購金額 N
611 IndiDayMaxSumBuy N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人當(dāng)日累計(jì)購買最大金額 N
612 InstDayMaxSumBuy N 16(兩位小數(shù)) 法人當(dāng)日累計(jì)購買最大金額 N
613 IndiDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人當(dāng)日累計(jì)贖回最大份額 N
614 InstDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數(shù)) 法人當(dāng)日累計(jì)贖回最大份額 N
615 IndiMaxRedeem N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人最大贖回份額 N
616 InstMaxRedeem N 16(兩位小數(shù)) 法人最大贖回份額 N
535 FundDayIncomeFlag C 1 基金當(dāng)日總收益正負(fù) 　貨幣基金必填 N
536 FundDayIncome N 16(兩位小數(shù)) 基金當(dāng)日總收益 　貨幣基金必填 N
304 AllowBreachRedempt C 1 允許違約贖回標(biāo)志 0-允許，1-不允許 N
310 FundType C 2 基金類型 N
331 FundTypeName C 30 基金類型名稱 N
332 RegistrarName C 40 注冊登記人名稱 N
333 FundManagerName C 40 基金管理人名稱 N
314 FundServerTel C 30 基金公司客服電話 N
315 FundInternetAddress C 40 基金公司網(wǎng)站網(wǎng)址 N

7.66.8　公告（08文件）
公告數(shù)據(jù)項(xiàng)見表76。
表76　公告數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
33 AnnContent C 4000 公告內(nèi)容 Y
57 AnnouncementNo C 13 公告文件號 基金管理公司編碼：(NNN) +YYYYMMDD+序號(NN) Y
74 AnnouncementDate A 8 公告日期 格式為：YYYYMMDD Y
75 AnnouncementType A 1 公告類別 0-常規(guī)，1-異常 Y
81 LengthOfAnnouncement N 10 公告內(nèi)容長度 Y
131 AnnouncementTitle C 100 公告標(biāo)題 Y

7.66.9　紅利匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)（09文件）
紅利匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)見表77。
表77　紅利匯總數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
42 DividentDate A 8 分紅日/發(fā)放日 Y
44 TotalDividendAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金紅利總額 Y
50 TotalDividendIndeed N 16（兩位小數(shù)） 基金實(shí)發(fā)紅利總金額 Y
56 TotalFeeForDividend N 10（兩位小數(shù)） 分紅費(fèi)用合計(jì) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
116 TotalReinvestmentDividend N 16（兩位小數(shù)） 紅利自動(dòng)再投資總金額 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
125 DocumentSendDate A 8 文件發(fā)送日期 格式為：YYYYMMDD Y
139 Tax N 16（兩位小數(shù)） 稅金 Y
272 TotalVolumeofReinvestmentDividend N 16（兩位小數(shù)） 紅利再投資份額總額 Y
7.66.10　日交割匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)（10文件）
日交割數(shù)據(jù)項(xiàng)見表78。

表78　日交割匯總數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
9 TotalSubsAmnt N 16（兩位小數(shù)） 申購總金額 Y
11 TotalSubsCharge N 16（兩位小數(shù)） 申購手續(xù)費(fèi)總金額 Y
12 TotalSubsVol N 16（兩位小數(shù)） 申購總份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
109 TotalRedemptionAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金贖回總金額 Y
111 TotalFeeOfRedemption N 16（兩位小數(shù)） 贖回手續(xù)費(fèi)總金額 Y
118 TotalRedemptionVol N 16（兩位小數(shù)） 贖回總份數(shù) Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
15 AmntReinbursed N 16（兩位小數(shù)） 退回金額 N
18 TotalVolOfDistributorInTA N 16（兩位小數(shù)） 代銷機(jī)構(gòu)在注冊登記機(jī)構(gòu)處的單只基金總份數(shù)（含凍結(jié)） N
41 VolOfDividendforReinvestment N 16（兩位小數(shù)） 紅利轉(zhuǎn)投資部分總份數(shù) N
43 DividendAmount N 16（兩位小數(shù)） 紅利現(xiàn)金部分總金額 N
44 TotalDividendAmount N 16（兩位小數(shù)） 分紅總金額 N
56 TotalFeeForDividend N 10（兩位小數(shù)） 分紅手續(xù)費(fèi) N
77 BackAmountByInvalid N 16（兩位小數(shù)） 因?yàn)闊o效而劃回投資人的資金 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用2 N
96 OtherFee3 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用3 N
116 TotalReinvestmentDividend N 16（兩位小數(shù)） 紅利轉(zhuǎn)投資部分總金額 N
117 BackAmountByExcess N 16（兩位小數(shù)） 因?yàn)槭Ｓ喽鴦澔赝顿Y人的資金 N
139 Tax N 16（兩位小數(shù)） 稅金 N
144 AggregationDate A 8 匯總?cè)掌?格式為：YYYYMMDD N
148 TrailCommission N 16（兩位小數(shù)） 尾隨傭金 N
172 TotalFrontendFee N 16（兩位小數(shù)） 交易前端收費(fèi)總額 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額 N
217 SalerNetReceivableAmount N 16（兩位小數(shù)） 銷售人凈收結(jié)算金額 N
218 SalerNetPayableAmount N 16（兩位小數(shù)） 銷售人凈付結(jié)算金額 N
219 SalerTotalFee N 16（兩位小數(shù)） 銷售人收取費(fèi)用總額 N
220 SalerBuyFee N 16（兩位小數(shù)） 銷售人收取申購費(fèi)用 N
221 SalerBidFee N 16（兩位小數(shù)） 銷售人收取贖回費(fèi)用 N
222 FundTotalFee N 16（兩位小數(shù)） 贖回費(fèi)用總額（扣除保留在基金資產(chǎn)部分） N
223 RaiseTotalAmount N 16（兩位小數(shù)） 認(rèn)購資金總額 N
224 AccumulativeTotalRaiseAmount N 16（兩位小數(shù)） 累計(jì)認(rèn)購資金總額 N
225 RaiseInterest N 16（兩位小數(shù)） 認(rèn)購期間利息 N
226 SalerRaiseFee N 16（兩位小數(shù)） 銷售人認(rèn)購費(fèi) N
227 ConversionInAmount N 16（兩位小數(shù)） 轉(zhuǎn)入款 N
228 ConvertingToAmount N 16（兩位小數(shù)） 轉(zhuǎn)出款 N
229 SalerExchangeFee N 16（兩位小數(shù)） 銷售人轉(zhuǎn)換費(fèi) N
230 BidTax N 16（兩位小數(shù)） 申購印花稅 N
231 RedemptionTax N 16（兩位小數(shù)） 贖回印花稅 N
232 IndividualCapitalGainTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅個(gè)人利得所得稅 N
233 InstituteCapitalGainTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅機(jī)構(gòu)利得所得稅 N
234 IndividualIncomeTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅個(gè)人增值所得稅 N
235 InstituteIncomeTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅機(jī)構(gòu)增值所得稅 N
236 SalerReinvestmentFee N 16（兩位小數(shù)） 銷售人再投資費(fèi) N
237 SubFeeRetTA N 16（兩位小數(shù)） 申購歸注冊登記人所得費(fèi)用 包括注冊登記人的費(fèi)用 N
238 RedemFeeRetTA N 16（兩位小數(shù)） 贖回歸注冊登記人所得費(fèi)用 包括注冊登記人的費(fèi)用 N
239 TotalTransInAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換入總金額 　 N
240 TotalFeeOfTransInAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換入手續(xù)費(fèi)總金額 　 N
241 TotalTransInVol N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換入總份數(shù) 　 N
242 TotalTransOutAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換出總金額 　 N
243 TotalFeeOfTransOutAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換出手續(xù)費(fèi)總金額 　 N
244 TotalTransOutVol N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換出總份數(shù) 　 N
245 BidTrade N 13 成功申購總戶數(shù) 　 N
246 RedeemTrade N 13 成功贖回總戶數(shù) 　 N
247 FreezeTotal N 16（兩位小數(shù)） 凍結(jié)總份數(shù) 　 N
248 ManagerCode A 3 管理人代碼 N
249 NetBidTotalAmount N 16（兩位小數(shù)） 申購成功資金總額（不含費(fèi)用，不含稅） N
250 NetRedeemTotalAmount N 16（兩位小數(shù)） 贖回成功資金總額（不含費(fèi)用，不含稅） N

7.66.11　TA發(fā)送的業(yè)務(wù)申請匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)（11文件）
TA接收基金銷售人申報(bào)并經(jīng)合法性檢查后，向基金銷售人發(fā)送業(yè)務(wù)申請匯總文件。
業(yè)務(wù)申請匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)見表79。
表79　業(yè)務(wù)申請匯總數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每種業(yè)務(wù)筆數(shù)匯總 Y
144 AggregationDate A 8 匯總?cè)掌?格式為：YYYYMMDD Y
154 TotalSuccessfulVol N 16（兩位小數(shù)） 份數(shù)匯總 Y
175 TotalSuccessfulAmount N 16（兩位小數(shù)） 金額匯總 Y

7.66.12　TA發(fā)送的業(yè)務(wù)確認(rèn)匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)（12文件）
TA完成對基金銷售人申報(bào)數(shù)據(jù)的確認(rèn)之后，向基金銷售人發(fā)送業(yè)務(wù)確認(rèn)匯總文件。
業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)項(xiàng)見表80。
表80　業(yè)務(wù)確認(rèn)匯總數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每種業(yè)務(wù)筆數(shù)匯總 Y
144 AggregationDate A 8 匯總?cè)掌?格式為：YYYYMMDD Y
153 TotalFailingVol N 16（兩位小數(shù)） 失敗份數(shù)匯總 Y
154 TotalSuccessfulVol N 16（兩位小數(shù)） 成功份數(shù)匯總 Y
174 TotalFailingAmount N 16（兩位小數(shù)） 失敗金額匯總 Y
175 TotalSuccessfulAmount N 16（兩位小數(shù)） 成功金額匯總 Y
178 TotalFailingDealingNum N 6 失敗交易筆數(shù) Y
179 TotalSuccessfulDealingNum N 6 成功交易筆數(shù) Y

7.66.13　銷售人發(fā)送的業(yè)務(wù)申請匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)（13文件）
基金銷售人根據(jù)當(dāng)日申報(bào)數(shù)據(jù)生成業(yè)務(wù)申請匯總文件，發(fā)送給TA。
業(yè)務(wù)申請匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)見表81。
表81　業(yè)務(wù)申請匯總數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4 Y
143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每種業(yè)務(wù)筆數(shù)匯總 Y
144 AggregationDate A 8 匯總?cè)掌?格式為：YYYYMMDD Y
154 TotalSuccessfulVol N 16（兩位小數(shù)） 份數(shù)匯總 Y
175 TotalSuccessfulAmount N 16（兩位小數(shù)） 金額匯總 Y
7.66.14　參與人及結(jié)算席位文件（21文件）
參與人及結(jié)算席位數(shù)據(jù)項(xiàng)見表82。
表82　參與人及結(jié)算席位文件
基金參與人及結(jié)算席位文件用于TA系統(tǒng)向基金銷售代理人發(fā)送基金參與人和結(jié)算席位信息。
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
324 SeatCode C 6 席位代碼 場內(nèi)席位必填 N
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 場外銷售人必填 N
326 DistributorName C 80 銷售人名稱 席位或銷售人的名稱 Y
318 TransferPermitFlag C 1 跨市場轉(zhuǎn)入允許標(biāo)志 0-允許，1-不允許 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指發(fā)送日期 Y

7.66.15　其它類申請文件（23文件）
包含確權(quán)、聯(lián)名卡業(yè)務(wù)。
其它類申請數(shù)據(jù)項(xiàng)見表83。各字段是否必需根據(jù)業(yè)務(wù)類型而不同，詳見前述各章節(jié)。
表83　其它類申請數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號
284 SecuritiesAccountID C 10 證券賬號
324 SeatCode C 6 席位代碼
85 InvestorName C 120 投資人戶名
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志
27 CertificateType C
1 個(gè)人證件類型及機(jī)構(gòu)證件類型
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼
67 FundCode C 6 基金代碼
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù)
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號
140 TelNo C 22 投資人電話號碼
83 MobileTelNo C 24 投資人手機(jī)號碼
4 Address C 120 通訊地址
101 PostCode A 6 投資人郵政編碼
49 EmailAddress C 40 投資人E-MAIL地址
106 TransactorCertNo C 30 經(jīng)辦人證件號碼
107 TransactorCertType C 1 經(jīng)辦人證件類型
108 TransactorName C 20 經(jīng)辦人姓名
23 InvestorsBirthday A 8 投資人出生日期
48 EducationLevel C 3 投資人學(xué)歷
51 FaxNo C 24 投資人傳真號碼
65 VocationCode C 3 投資人職業(yè)代碼
69 HomeTelNo C 22 投資人住址電話
73 AnnualIncome N 8 投資人年收入
88 OfficeTelNo C 22 投資人單位電話號碼
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱
126 Sex A 1 投資人性別
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請金額
167 MinorFlag C 1 未成年人標(biāo)志
169 DeliverType C 1 對賬單寄送選擇
170 TransactorIDType C 1 經(jīng)辦人識別方式
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式
265 DeliverWay C 8 對賬單寄送方式
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼
141 TargetBranchCode C 9 對方網(wǎng)點(diǎn)號
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易帳號
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區(qū)編號

7.66.16　其它類確認(rèn)文件（24文件）
包含確權(quán)、聯(lián)名卡、積分確認(rèn)業(yè)務(wù)。各字段是否必需根據(jù)業(yè)務(wù)類型而不同，詳見前述各章節(jié)。
其它類確認(rèn)數(shù)據(jù)項(xiàng)見表84。
表84　其它類確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號
284 SecuritiesAccountID C 10 證券賬號
324 SeatCode C 6 席位代碼
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼
67 FundCode C 6 基金代碼
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請基金份數(shù)
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù)
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式
309 ErrorDetail C 60 出錯(cuò)詳細(xì)信息
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi)
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi)
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 后端收費(fèi)總額
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過戶費(fèi)
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期
313 FundCorpCode C 8 基金公司代碼
311 PointsType C 1 積分類型
316 PointsStatus C 1 積分狀態(tài)
312 Points N 15（兩位小數(shù)） 積分值
349 AlternationDate A 8 最后更新日
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼
141 TargetBranchCode C 9 對方網(wǎng)點(diǎn)號
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易帳號
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區(qū)編號
7.66.17　資金清算文件（25文件）
TA系統(tǒng)在每個(gè)交易確認(rèn)日，將場外、場內(nèi)申購贖回委托等業(yè)務(wù)合并在一起進(jìn)行資金清算，生成各基金、銷售人之間的資金清算數(shù)據(jù)。對每一筆資金清算匯總數(shù)據(jù)，還可根據(jù)網(wǎng)點(diǎn)或席位進(jìn)行細(xì)分，供基金參與人用于資金對賬，或者發(fā)送給下屬網(wǎng)點(diǎn)和席位進(jìn)行資金對賬使用.
資金清算數(shù)據(jù)項(xiàng)見表85。
表85　資金清算文件
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號 唯一確定一條記錄，不能重復(fù) Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD
對130認(rèn)購結(jié)果業(yè)務(wù)，此字段無意義 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 Y
509 ExchangeFlag C 1 交易所標(biāo)志 0-深圳場內(nèi) 1-上海場內(nèi)
2-場外
0表示席位在深圳，1表示席位在上海 Y
319 InstAccount C 30 銷售人結(jié)算法人資金帳號 N
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
324 SeatCode C 6 席位代碼 場內(nèi)業(yè)務(wù)必填，否則置空 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 場外細(xì)分網(wǎng)點(diǎn)清算時(shí)必填，否則置空 N
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 120為認(rèn)購，122為申購，124為贖回（含163定額贖回、142強(qiáng)制贖回、基金清盤150、基金終止151），126為轉(zhuǎn)托管，136為基金轉(zhuǎn)換，139為定時(shí)定額申購，143為分紅，130為認(rèn)購結(jié)果（含募集失敗149），191為ETF基金申購，194為ETF基金贖回，171為資金調(diào)賬，172為月費(fèi)劃撥，173為銷售服務(wù)費(fèi)劃撥，174為尾隨傭金劃撥。
（對171/172/173/174等業(yè)務(wù)其資金類型一般只有“001-交易金額”） Y
320 CapitalType C 3 資金類型 001-交易金額002-手續(xù)費(fèi)003-代理費(fèi)004-印花稅005-認(rèn)購成功利息006-利息稅007-過戶費(fèi)008-其他費(fèi)用009-現(xiàn)金紅利010-紅利所得稅011-認(rèn)購?fù)丝罱痤~（基金退給銷售人的本金部分，對認(rèn)購結(jié)果、募集失敗業(yè)務(wù)有效） 012-認(rèn)購?fù)丝罾��?13-現(xiàn)金分紅手續(xù)費(fèi) Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 各種資金類型的劃付金額 Y
321 ReceOrPayFlag C 1 收付標(biāo)志 0-銷售人收 1-銷售人付
2-其它 Y
322 CalculateDate A 8 清算日期 生成劃款指令的日期，一般為T+1日，其中T日為開放式基金交易申報(bào)日。 Y
323 PayDate A 8 交收日期 執(zhí)行資金交收的日期 Y
264 DetailFlag C 1 數(shù)據(jù)明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)；1-明細(xì)
非明細(xì)指針對銷售人的記錄，明細(xì)指針對銷售人下屬清算網(wǎng)點(diǎn)或結(jié)算席位的記錄 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發(fā)送日期 Y
7.67　TA與銷售人參數(shù)類匯總數(shù)據(jù)
TA系統(tǒng)應(yīng)于每個(gè)工作日上午，將參數(shù)信息發(fā)送給銷售人�？梢园慈�量或者增量（增量指僅傳送變動(dòng)的內(nèi)容）方式進(jìn)行傳輸，通過“全量標(biāo)志”進(jìn)行區(qū)分，注意所有記錄的“全量標(biāo)志”應(yīng)當(dāng)相同。如果是進(jìn)行增量傳輸，則應(yīng)通過“修改方式”字段指明該條參數(shù)記錄屬于新增、修改或者刪除。
對于“上限”類的參數(shù)，如果沒有指定的數(shù)值，而該參數(shù)又是數(shù)值型，則應(yīng)按照該參數(shù)的長度全部填‘9’（包括小數(shù)點(diǎn)以后的小數(shù)位）。
7.67.1　基金基礎(chǔ)參數(shù)（C1文件）
基金基礎(chǔ)參數(shù)信息見表86。
表86　基金基礎(chǔ)參數(shù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號 唯一確定一條記錄，不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
2-前后收費(fèi)共用（基金代碼） Y
63 FundName C 40 基金名稱 Y
367 FundNameAbbr C 20 基金簡稱 Y

66 TotalFundVol N 16（兩位小數(shù)） 基金總份數(shù) N
310 FundType C 2 基金類型 01-股票型02-債券型03-混合型04-貨幣型 Y
331 FundTypeName C 30 基金類型名稱 N
368 IsGuaranteedFund C 1 是否保本基金 Y
369 IsLOFFund C 1 是否LOF基金 Y
370 IsQDIIFund C 1 是否QDII基金 Y
371 IsETFFund C 1 是否ETF基金 Y
372 RedeemFeeBackRatio N 16（兩位小數(shù)） 贖回費(fèi)歸基金資產(chǎn)比例 Y
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式 Y
388 RedemptionSequence C 1 指定贖回方式 0-先進(jìn)先出 1-后進(jìn)先出 Y
389 BuyUpperAmount N 16(兩位小數(shù)) 申購金額上限 Y
390 CovertInUpperAmount N 16(兩位小數(shù)) 基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入金額上限 Y
391 PeriodSubUpperAmount N 16(兩位小數(shù)) 定時(shí)定額申購金額上限 Y
2 InstAppSubsAmnt N 16（兩位小數(shù)） 法人追加認(rèn)購金額 Y
3 InstAppSubsVol N 16（兩位小數(shù)） 法人追加認(rèn)購份數(shù) Y
35 MinAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次認(rèn)購最低金額 Y
36 MinVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次認(rèn)購最低份數(shù) Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 N
38 CustodianCode A 3 托管人代碼 Y
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（兩位小數(shù)） 定時(shí)定額申購的金額 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購日期 格式為：YYYYMMDD Y
70 MaxRedemptionVol N 16（兩位小數(shù)） 基金最高贖回份數(shù) Y
71 MinAccountBalance N 16（兩位小數(shù)） 基金最低持有份數(shù) Y
78 IPOStartDate A 8 基金募集開始日期 格式為：YYYYMMDD Y
79 IPOEndDate A 8 基金募集結(jié)束日期 格式為：YYYYMMDD Y
373 FundEstablishDate A 8 基金成立日期 YYYYMMDD Y
82 FundManagerCode C 3 基金管理人 Y
99 IndiAppSubsVol N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加認(rèn)購份數(shù) Y
100 IndiAppSubsAmount N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加認(rèn)購金額 Y
104 MinSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次認(rèn)購最低份數(shù) Y
105 MinSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次認(rèn)購最低金額 Y
114 RegistrarCode C 2 注冊登記人代碼 Y
129 FundSize N 16（兩位小數(shù)） 基金規(guī)模 基金的金額規(guī)模 N
509 ExchangeFlag C 1 交易所標(biāo)志 指基金發(fā)行渠道
0-深圳場內(nèi)（含場外）
1-上海場內(nèi)（含場外）
2-場外 Y
130 FundSponsor A 3 基金發(fā)起人 N
151 FaceValue N 7（四位小數(shù)） 基金面值 Y
198 MaxSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人最高認(rèn)購份數(shù) Y
199 MaxSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人最高認(rèn)購金額 Y
200 MaxSubsVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人最高認(rèn)購份數(shù) Y
201 MaxSubsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人最高認(rèn)購金額 Y
202 UnitSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人認(rèn)購份數(shù)單位 Y
203 UnitSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人認(rèn)購金額單位 Y
204 UnitSubsVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人認(rèn)購份數(shù)單位 Y
205 UnitSubsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人認(rèn)購金額單位 Y
206 MinBidsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次申購最低金額 Y
207 MinBidsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次申購最低金額 Y
208 MinAppBidsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加申購最低金額 Y
209 MinAppBidsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人追加申購最低金額 Y
210 MinRedemptionVol N 16（兩位小數(shù)） 基金最少贖回份數(shù) Y
211 MinInterconvertVol N 16（兩位小數(shù)） 最低基金轉(zhuǎn)換份數(shù) Y
212 IssueTypeByIndi C 1 個(gè)人發(fā)行方式 1-比例發(fā)行
2-搖號
3-先來先買 Y
213 IssueTypeByInst C 1 機(jī)構(gòu)發(fā)行方式 1-比例發(fā)行
2-搖號
3-先來先買 Y
214 SubsType C 1 認(rèn)購方式 0-金額認(rèn)購
1-份數(shù)認(rèn)購 Y
215 CollectFeeType C 1 交易費(fèi)收取方式 0-價(jià)內(nèi)費(fèi)
1-價(jià)外費(fèi) Y
609 IndiMaxPurchase N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人最大申購金額 Y
610 InstMaxPurchase N 16(兩位小數(shù)) 法人最大申購金額 Y
611 IndiDayMaxSumBuy N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人當(dāng)日累計(jì)購買最大金額 Y
612 InstDayMaxSumBuy N 16(兩位小數(shù)) 法人當(dāng)日累計(jì)購買最大金額 Y
613 IndiDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人當(dāng)日累計(jì)贖回最大份額 Y
614 InstDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數(shù)) 法人當(dāng)日累計(jì)贖回最大份額 Y
615 IndiMaxRedeem N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人最大贖回份額 Y
616 InstMaxRedeem N 16(兩位小數(shù)) 法人最大贖回份額 Y
332 RegistrarName C 40 注冊登記人名稱 Y
333 FundManagerName C 40 基金管理人名稱 Y
314 FundServerTel C 30 基金公司客服電話 Y
315 FundInternetAddress C 40 基金公司網(wǎng)站網(wǎng)址 Y
254 Specification C 60 摘要/說明 N
384 WholeFlag C 1 全量標(biāo)志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式傳遞參數(shù)必填
0-新增 1-修改 2-刪除 N
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發(fā)送日期 Y

7.67.2　基金代理關(guān)系（C2文件）
基金代理關(guān)系參數(shù)信息見表87。
表87　基金代理關(guān)系
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號 唯一確定一條記錄，不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
2-前后收費(fèi)共用（基金代碼） Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 N
375 IsDiscount C 1 是否允許打折 0-非 1-是 N
376 BuyPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 申購交收天數(shù) 舉例：T日申報(bào)申購交易，T+2日資金劃付到基金備付金戶，則申購交收天數(shù)為2 Y
377 RedemptionPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 贖回交收天數(shù) 舉例：T日申報(bào)贖回交易，T+2日資金劃付到銷售人備付金戶，則贖回交收天數(shù)為2 Y
378 ConversionPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 基金轉(zhuǎn)換交收天數(shù) 指轉(zhuǎn)出基金劃出資金到對方基金的時(shí)間 Y
382 SubPayBackPeriod N 16(兩位小數(shù)) 認(rèn)購?fù)丝罱皇仗鞌?shù) 指認(rèn)購未成功的金額劃回到銷售人賬戶距離比例配售確認(rèn)日的天數(shù) N
383 DividendPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 分紅交收天數(shù) 指分紅款劃到銷售人賬戶距離權(quán)益登記日的天數(shù) N
379 ChargePayMethod C 1 手續(xù)費(fèi)結(jié)算方式 0-凈額結(jié)算 1-全額結(jié)算 Y
384 WholeFlag C 1 全量標(biāo)志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式傳遞參數(shù)必填
0-新增 1-修改 2-刪除 N
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發(fā)送日期 Y
7.67.3　基金轉(zhuǎn)換關(guān)系（C3文件）
基金轉(zhuǎn)換關(guān)系參數(shù)信息見表88。
表88　基金轉(zhuǎn)換關(guān)系
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號 唯一確定一條記錄，不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 轉(zhuǎn)出基金代碼 Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
2-前后收費(fèi)共用（基金代碼） Y
357 VolLowerLimit N 16（兩位小數(shù)） 份額下限 基金轉(zhuǎn)出最低份額 Y
358 VolUpperLimit N 16（兩位小數(shù)） 份額上限 基金轉(zhuǎn)出最高份額 Y
361 DaysLowerLimit N 5 天數(shù)下限 轉(zhuǎn)出基金最小持有天數(shù) Y
34 CodeOfTargetFund A 6 轉(zhuǎn)換時(shí)的目標(biāo)基金代碼 Y
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人，2-全部 Y
114 RegistrarCode C 2 注冊登記人代碼 跨TA基金轉(zhuǎn)換時(shí)必填 N
617 TargetRegistrarCode C 2 對方TA代碼 跨TA基金轉(zhuǎn)換時(shí)必填 N
384 WholeFlag C 1 全量標(biāo)志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式傳遞參數(shù)必填
0-新增 1-修改 2-刪除 N
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發(fā)送日期 Y
7.67.4　基金分紅方案（C4文件）
基金分紅方案參數(shù)信息見表89。
表89　基金分紅方案
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號 唯一確定一條記錄，不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
2-前后收費(fèi)共用（基金代碼） Y
113 RegistrationDate A 8 權(quán)益登記日期 對分紅必填 N
42 DividentDate A 8 分紅日/發(fā)放日 對分紅必填 N
46 XRDate A 8 除權(quán)日 Y
155 DividendPerUnit N 16(兩位小數(shù)) 單位基金分紅金額（含稅） 對分紅必填。
舉例：每千份分兩元，則此處填2。 N
601 DrawBonusUnit N 10 分紅單位 對分紅而言，表示分紅的基數(shù)。舉例：每千份分多少，
則分紅單位就為一千。對凈值調(diào)整而言，表示凈值歸一所調(diào)整份額的基數(shù)。舉例：每萬份調(diào)減500份后凈值歸一，則分紅單位為一萬，除權(quán)值為500，除權(quán)值正負(fù)為‘1’。 Y
351 XRValue N 16（兩位小數(shù)） 除權(quán)值 表示基金凈值歸一所調(diào)整的份額（正負(fù)值通過“除權(quán)值正負(fù)”字段表示） N
352 XRValueFlag C 1 除權(quán)值正負(fù) 0-正 1-負(fù) N
353 XRType C 1 除權(quán)類型 0-分紅 1-凈值調(diào)整 Y
254 Specification C 60 摘要/說明 N
384 WholeFlag C 1 全量標(biāo)志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式傳遞參數(shù)必填
0-新增 1-修改 2-刪除 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發(fā)送日期 Y
7.67.5　基金費(fèi)率（C5文件）
基金費(fèi)率所涉及的區(qū)間均為閉區(qū)間，即費(fèi)率值適用于該區(qū)間的金額（或份額或天數(shù)）下限和上限。舉例說明：
（1）假設(shè)對某基金、某代理人，對個(gè)人客戶申購業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)設(shè)置為：小于50000元申購手續(xù)費(fèi)率為0.02，50000元（含）以上為0.01，則費(fèi)率表為兩條記錄：
第一條記錄：業(yè)務(wù)代碼122，資金類型002，個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志為1，取費(fèi)率方式為1，金額下限為0，金額上限為49999.99，費(fèi)率為0.02，費(fèi)率標(biāo)志為0，最高費(fèi)用為99999999999999.99，最低費(fèi)用為0。
第二條記錄：業(yè)務(wù)代碼122，資金類型002，個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志為1，取費(fèi)率方式為1，金額下限為50000，金額上限為99999999999999.99，費(fèi)率為0.01，費(fèi)率標(biāo)志為0，最高費(fèi)用為99999999999999.99，最低費(fèi)用為0。
（2）假設(shè)對某基金、某代理人，對個(gè)人客戶贖回業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)設(shè)置為：一年（含）內(nèi)贖回手續(xù)費(fèi)率為0.005，一年以上為0.002，則費(fèi)率表為兩條記錄：
第一條記錄：業(yè)務(wù)代碼124，資金類型002，個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志為1，取費(fèi)率方式為2，天數(shù)下限為0，天數(shù)上限為365，費(fèi)率為0.005，費(fèi)率標(biāo)志為0，最高費(fèi)用為99999999999999.99，最低費(fèi)用為0。
第二條記錄：業(yè)務(wù)代碼124，資金類型002，個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志為1，取費(fèi)率方式為2，天數(shù)下限為366，天數(shù)上限為99999，費(fèi)率為0.002，費(fèi)率標(biāo)志為0，，最高費(fèi)用為99999999999999.99，最低費(fèi)用為0。
（3）假設(shè)對某基金、某代理人，對個(gè)人客戶轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的過戶費(fèi)設(shè)置為：每筆固定收費(fèi)20元，則費(fèi)率表為一條記錄：
業(yè)務(wù)代碼126，資金類型007，個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志為1，取費(fèi)率方式為0，固定費(fèi)用為20，最高費(fèi)用為99999999999999.99，最低費(fèi)用為0。
基金費(fèi)率見表90。
表90　基金費(fèi)率
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號 唯一確定一條記錄，不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
34 CodeOfTargetFund A 6 轉(zhuǎn)換時(shí)的目標(biāo)基金代碼 基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)必填 N
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別 基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)必填
0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) N
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 N
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 120為認(rèn)購，122為申購，124為贖回，163為定額贖回，142為強(qiáng)制贖回，126為轉(zhuǎn)托管，136為基金轉(zhuǎn)換，139為定時(shí)定額申購，143為分紅，130為認(rèn)購結(jié)果，191為ETF基金申購，194為ETF基金贖回，172為月費(fèi)，173為銷售服務(wù)費(fèi)，174為尾隨傭金。
Y
320 CapitalType C 3 資金類型 表示費(fèi)用的類型
002-手續(xù)費(fèi)003-代理費(fèi)004-印花稅005-認(rèn)購成功利息006-利息稅007-過戶費(fèi)008-其他費(fèi)用009-現(xiàn)金紅利010-紅利所得稅011-認(rèn)購?fù)丝罱痤~012-認(rèn)購?fù)丝罾��?13-現(xiàn)金分紅手續(xù)費(fèi) 015-后收手續(xù)費(fèi) 016-補(bǔ)差費(fèi) 017-銷售服務(wù)費(fèi)018-尾隨傭金020-轉(zhuǎn)換代理費(fèi) 021-補(bǔ)差代理費(fèi) 022-懲罰性費(fèi)用 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人，2-全部 Y
365 GetFeeRateMethod C 1 取費(fèi)率方式 0-固定收費(fèi) 1-按金額 2-按天數(shù) 3-按份額 Y
374 ConstantFee N 16（兩位小數(shù)） 固定費(fèi)用 固定收費(fèi)時(shí)必填 N
357 VolLowerLimit N 16（兩位小數(shù)） 份額下限 按份額分段計(jì)費(fèi)時(shí)必填 N
358 VolUpperLimit N 16（兩位小數(shù)） 份額上限 按份額分段計(jì)費(fèi)時(shí)必填 N
359 AmountLowerLimit N 16（兩位小數(shù)） 金額下限 按金額分段計(jì)費(fèi)時(shí)必填 N
360 AmountUpperLimit N 16（兩位小數(shù)） 金額上限 按金額分段計(jì)費(fèi)時(shí)必填 N
361 DaysLowerLimit N 5 天數(shù)下限 按持有天數(shù)分段計(jì)費(fèi)時(shí)必填 N
362 DaysUpperLimit N 5 天數(shù)上限 按持有天數(shù)分段計(jì)費(fèi)時(shí)必填 N
363 MaxFee N 16（兩位小數(shù)） 最高費(fèi)用 有最高費(fèi)用限制時(shí)必填，否則填全9 N
194 MinFee N 10（兩位小數(shù)） 最少收費(fèi) 有最低費(fèi)用限制時(shí)必填，否則填0 N
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率 如果是相對費(fèi)率，此處填0。 Y
366 FeeRateFlag C 1 費(fèi)率標(biāo)志 0-絕對費(fèi)率 1-相對費(fèi)率 Y
380 CompareProportion N 16（八位小數(shù)） 相對比例 相對費(fèi)率必填。
費(fèi)率針對指定費(fèi)率的比例，即費(fèi)率/指定費(fèi)率 N
381 CompareCapitalType C 3 相對資金類型 相對費(fèi)率必填。
值域參考CapitalType。 N
384 WholeFlag C 1 全量標(biāo)志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式傳遞參數(shù)必填
0-新增 1-修改 2-刪除 N
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發(fā)送日期 Y

8　數(shù)據(jù)字典
所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)定義見下表。
表91　數(shù)據(jù)字典
ID 字段名 類型 長度 描述 備注
1 AcctManFee N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶管理費(fèi)
2 InstAppSubsAmnt N 16（兩位小數(shù)） 法人追加認(rèn)購金額
3 InstAppSubsVol N 16（兩位小數(shù)） 法人追加認(rèn)購份數(shù)
4 Address C 120 通訊地址
5 InstReprIDCode C 30 法人代表身份證件代碼
6 InstReprIDType C 1 法人代表證件類型
7 InstReprName C 20 法人代表姓名
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù)
9 TotalSubsAmnt N 16（兩位小數(shù)） 申購總金額
10 TotalAccptdSubsVol N 10 成功申購總筆數(shù) 申請總筆數(shù)
11 TotalSubsCharge N 16（兩位小數(shù)） 申購手續(xù)費(fèi)總金額
12 TotalSubsVol N 16（兩位小數(shù)） 申購總份數(shù)
13 AvailableVol N 16（兩位小數(shù)） 持有人可用基金份數(shù)
14 IssueType C 1 基金發(fā)行方式 1-不限量發(fā)行，2-限額發(fā)行
3-比例配售
15 AmntReinbursed N 16（兩位小數(shù)） 退回金額
16 BackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易后端收費(fèi)
17 AcctBalanceInIndividualDistributor N 16（兩位小數(shù)） 持有人在單個(gè)銷售機(jī)構(gòu)的基金份數(shù)
18 TotalVolOfDistributorInTA N 16（兩位小數(shù)） 基金總份數(shù)（含凍結(jié)）
19 AcctNoOfFMInClearingAgency C 28 基金管理人在資金清算機(jī)構(gòu)的交收賬號
20 AcctNameOfFMInClearingAgency C 60 基金管理人在資金清算機(jī)構(gòu)的交收賬戶名
21 ClearingAgencyCode A 9 基金資金清算機(jī)構(gòu)代碼
22 BasisforCalculatingDividend N 16（兩位小數(shù)） 紅利/紅利再投資基數(shù) 登記日基金持有人的基金份數(shù)
23 InvestorsBirthday A 8 投資人出生日期 格式為：YYYYMMDD
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式 0-紅利轉(zhuǎn)投，1-現(xiàn)金分紅
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 銷售人申報(bào)的折扣率
27 CertificateType C 1 個(gè)人證件類型及機(jī)構(gòu)證件類型 個(gè)人證件類型
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本
6-外國護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證

機(jī)構(gòu)證件類型
0-組織機(jī)構(gòu)代碼證
1-營業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)
3-社會團(tuán)體，4-軍隊(duì)
5-武警
6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號）
7-基金會，8-其它
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號
30 TransferDateFromCustodian A 8 清算資金自托管人處劃出日期 格式為：YYYYMMDD
31 TransferDateThroughClearingAgency A 8 清算資金經(jīng)清算人劃出日期 格式為：YYYYMMDD
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD
33 AnnContent C TEXT 公告內(nèi)容
34 CodeOfTargetFund A 6 轉(zhuǎn)換時(shí)的目標(biāo)基金代碼
35 MinAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次認(rèn)購最低金額
36 MinVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次認(rèn)購最低份數(shù)
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008
38 CustodianCode A 3 托管人代碼
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（兩位小數(shù)） 定時(shí)定額申購的金額
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購日期 格式為：YYYYMMDD
41 VolOfDividendforReinvestment N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶紅利再投資基金份數(shù)
42 DividentDate A 8 分紅日/發(fā)放日
43 DividendAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶紅利資金
44 TotalDividendAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金紅利總額
45 DividendOrShare A 1 紅利/紅利再投資標(biāo)志
0-紅利再投資，1-紅利
46 XRDate A 8 除權(quán)日
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期
48 EducationLevel C 3 投資人學(xué)歷 01-研究生02-大學(xué)本科03- 大學(xué)�？�04-中專或技校05-技工學(xué)校06-高中07-初中08-小學(xué)09-文盲或半文盲
49 EmailAddress C 40 投資人E-MAIL地址
50 TotalDividendIndeed N 16（兩位小數(shù)） 基金實(shí)發(fā)紅利總金額
51 FaxNo C 24 投資人傳真號碼
52 Charge N 10（兩位小數(shù)） 手續(xù)費(fèi)
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi)
54 ChargeRate N 6（四位小數(shù)） 手續(xù)費(fèi)率
55 TotalTransFee N 10（兩位小數(shù)） 交易確認(rèn)費(fèi)用合計(jì)
56 TotalFeeForDividend N 10（兩位小數(shù)） 分紅費(fèi)用合計(jì)
57 AnnouncementNo C 13 公告文件號 基金管理公司編碼：(NNN) +YYYYMMDD+序號(NN)
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期 格式為：YYYYMMDD
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數(shù)） 基金凍結(jié)總份數(shù)
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因 0-司法凍結(jié)，1-柜臺凍結(jié)
2-質(zhì)押凍結(jié)，3-質(zhì)押、司法雙重凍結(jié) 4-柜臺、司法雙重凍結(jié)
61 FrontendFee N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易前端收費(fèi)
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù)
63 FundName C 40 基金名稱
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易確認(rèn)金額
65 VocationCode C 3 投資人職業(yè)代碼 01-黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位 02-企業(yè)單位03-自由業(yè)主04- 學(xué)生05-軍人06-其他
66 TotalFundVol N 16（兩位小數(shù)） 基金總份數(shù)
67 FundCode C 6 基金代碼
68 FundStatus C 1 基金狀態(tài) 0-可申購贖回，1-發(fā)行
4-停止申購贖回
5-停止申購，6-停止贖回
8-基金終止，9-基金封閉
69 HomeTelNo C 22 投資人住址電話
70 MaxRedemptionVol N 16（兩位小數(shù)） 基金最高贖回份數(shù)
71 MinAccountBalance N 16（兩位小數(shù)） 基金最低持有份數(shù)
72 CertificateNo C 30 投資人證件號碼
73 AnnualIncome N 8 投資人年收入
74 AnnouncementDate A 8 公告日期 格式為：YYYYMMDD
75 AnnouncementType A 1 公告類別 0-常規(guī)，1-異常
76 Interest N 10（兩位小數(shù)） 基金賬戶利息金額
77 BackAmountByInvalid N 16（兩位小數(shù)） 因?yàn)闊o效而劃回投資人的資金
78 IPOStartDate A 8 基金募集開始日期 格式為：YYYYMMDD
79 IPOEndDate A 8 基金募集結(jié)束日期 格式為：YYYYMMDD
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志 0-取消，1-順延
81 LengthOfAnnouncement N 10 公告內(nèi)容長度
82 FundManagerCode C 3 基金管理人
83 MobileTelNo C 24 投資人手機(jī)號碼
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開戶標(biāo)志 0-首次開設(shè)基金賬戶
1-已經(jīng)其它渠道開戶
85 InvestorName C 120 投資人戶名
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。
88 OfficeTelNo C 22 投資人單位電話號碼
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期 格式為：YYYYMMDD
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1
95 OtherFee2 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用2
96 OtherFee3 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用3
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人
99 IndiAppSubsVol N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加認(rèn)購份數(shù)
100 IndiAppSubsAmount N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加認(rèn)購金額
101 PostCode A 6 投資人郵政編碼
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期 格式為：YYYYMMDD
103 IPOPrice N 7（四位小數(shù)） 發(fā)行價(jià)格
104 MinSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次認(rèn)購最低份數(shù)
105 MinSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次認(rèn)購最低金額
106 TransactorCertNo C 30 經(jīng)辦人證件號碼
107 TransactorCertType C 1 經(jīng)辦人證件類型
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本
6-外國護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺胞證
108 TransactorName C 20 經(jīng)辦人姓名
109 TotalRedemptionAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金贖回總金額
110 TotalTransactionOfSuccessfulRedemption N 10 成功贖回總筆數(shù)
111 TotalFeeOfRedemption N 16（兩位小數(shù)） 贖回手續(xù)費(fèi)總金額
112 VolOnRegistraionDate N 16（兩位小數(shù)） 權(quán)益登記日基金賬戶份數(shù)
113 RegistrationDate A 8 權(quán)益登記日期 格式為：YYYYMMDD
114 RegistrarCode C 2 注冊登記人代碼
115 RegistrationFee N 16（兩位小數(shù)） 注冊登記費(fèi)
116 TotalReinvestmentDividend N 16（兩位小數(shù)） 紅利自動(dòng)再投資總金額
117 BackAmountByExcess N 16（兩位小數(shù)） 因?yàn)槭Ｓ喽鴦澔赝顿Y人的資金
118 TotalRedemptionVol N 16（兩位小數(shù)） 贖回總份數(shù)
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱
123 DividendRatio N 16（兩位小數(shù)） 紅利比例 (金額/分紅總額)
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函編號
125 DocumentSendDate A 8 文件發(fā)送日期 格式為：YYYYMMDD
126 Sex A 1 投資人性別 1-男，2-女
127 SHSecuritiesAccountID C 10 上交所證券賬號
128 SZSecuritiesAccountID C 10 深交所證券賬號
129 FundSize N 16（兩位小數(shù)） 基金規(guī)模
130 FundSponsor A 3 基金發(fā)起人
131 AnnouncementTitle C 100 公告標(biāo)題
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù)
133 TradingPrice N 7（四位小數(shù)） 交易價(jià)格 單位基金凈值+各種費(fèi)用
134 ApplicationAmount N 16（兩位小數(shù)） 申請金額
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號 TA對每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵
138 StampDuty N 16（兩位小數(shù)） 印花稅
139 Tax N 16（兩位小數(shù)） 稅金
140 TelNo C 22 投資人電話號碼
141 TargetBranchCode C 9 對方網(wǎng)點(diǎn)號 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)、非交易過戶時(shí)使用
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號 非交易過戶時(shí)使用
143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每種業(yè)務(wù)筆數(shù)匯總
144 AggregationDate A 8 匯總?cè)掌?格式為：YYYYMMDD
145 TotalVol N 16（兩位小數(shù)） 基金份數(shù)匯總
146 TotalAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金金額匯總
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號 轉(zhuǎn)銷售人、非交易過戶時(shí)
148 TrailCommission N 16（兩位小數(shù)） 尾隨傭金
149 UpdateDate A 8 基金凈值日期 格式為：YYYYMMDD
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數(shù)
151 FaceValue N 7（四位小數(shù)） 基金面值
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區(qū)編號
153 TotalFailingVol N 16（兩位小數(shù)） 失敗份數(shù)匯總
154 TotalSuccessfulVol N 16（兩位小數(shù)） 成功份數(shù)匯總
155 DividendPerUnit N 16(兩位小數(shù)) 單位基金分紅金額（含稅）
156 InterestTax N 16（兩位小數(shù)） 利息稅
157 FundVolBalance N 16（兩位小數(shù)） 基金份數(shù)余額
158 BeginAllotNo N 12 配號開始號
159 EndAllotNo N 12 配號結(jié)束號
160 TotalAllotNo N 12 配號總數(shù)
161 CfmVolOfTargetFund N 16（兩位小數(shù)） 目標(biāo)基金的確認(rèn)份數(shù)
162 TargetNAV N 7（四位小數(shù)） 目標(biāo)基金的單位凈值
163 TargetFundPrice N 7（四位小數(shù)） 目標(biāo)基金的價(jià)格
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8個(gè)字符，每個(gè)字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：CALLCENTER
第2位：INTERNET
第3位：自助終端
第4位：柜臺
第5~8位：保留
每個(gè)字符取1表示使用此種手段，取0表示不使用
165 ContractNo A 20 合約編號
166 SelfHelp C 1 自助終端 0-取消，1-開通
167 MinorFlag C 1 未成年人標(biāo)志 0-否，1-是
169 DeliverType C 1 對賬單寄送選擇 1-不寄送，2-按季
3-半年，4-一年
170 TransactorIDType C 1 經(jīng)辦人識別方式 1-書面委托，2-印鑒
3-密碼，4-證件
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號
172 TotalFrontendFee N 16（兩位小數(shù)） 交易前端收費(fèi)總額
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額
174 TotalFailingAmount N 16（兩位小數(shù)） 失敗金額匯總
175 TotalSuccessfulAmount N 16（兩位小數(shù)） 成功金額匯總
176 TransferDirection A 1 轉(zhuǎn)入/轉(zhuǎn)出標(biāo)識 0-轉(zhuǎn)出，1-轉(zhuǎn)入
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過程完全結(jié)束標(biāo)識 0-中間過程
1-業(yè)務(wù)過程結(jié)束
178 TotalFailingDealingNum N 6 失敗交易筆數(shù)
179 TotalSuccessfulDealingNum N 6 成功交易筆數(shù)
180 ConvertStatus C 1 基金轉(zhuǎn)換狀態(tài) 0-可轉(zhuǎn)入，可轉(zhuǎn)出
1-只可轉(zhuǎn)入
2-只可轉(zhuǎn)出
3-不可轉(zhuǎn)換
181 AcctNameOfInvestorInClearingAgency C 60 投資人收款銀行賬戶戶名
182 AcctNoOfInvestorInClearingAgency C 28 投資人收款銀行賬戶賬號
183 ClearingAgency A 9 投資人收款銀行賬戶開戶行
184 UnFrozenBalance N 16（兩位小數(shù)） 解凍紅利金額 賬戶凍結(jié)期間產(chǎn)生的紅利
185 BusinessOrganiger C 3 業(yè)務(wù)發(fā)起人代碼 　
186 AccountType C 1 賬戶類型 0-普通賬戶，1-機(jī)構(gòu)散戶
187 FrozenBalance N 16（兩位小數(shù)） 凍結(jié)金額
188 FrozenShares N 16（兩位小數(shù)） 凍結(jié)紅利再投資份數(shù) 需凍結(jié)的紅利再投資份數(shù)
189 TotalFare N 16（兩位小數(shù)） 交易費(fèi)用匯總 　
190 VastRedeemFlag C 1 巨額贖回標(biāo)志 0：非巨額；1：巨額
191 TermOfPeriodicSubs N 5 定時(shí)定額申購期限
192 FutureBuyDate A 8 指定申購日期 格式為：YYYYMMDD
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率 分段收費(fèi)考慮
194 MinFee N 10（兩位小數(shù)） 最少收費(fèi)
195 DaysRedemptionInAdvance N 5 預(yù)約贖回工作日天數(shù)
198 MaxSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人最高認(rèn)購份數(shù)
199 MaxSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人最高認(rèn)購金額
200 MaxSubsVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人最高認(rèn)購份數(shù)
201 MaxSubsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人最高認(rèn)購金額
202 UnitSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人認(rèn)購份數(shù)單位
203 UnitSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人認(rèn)購金額單位
204 UnitSubsVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人認(rèn)購份數(shù)單位
205 UnitSubsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人認(rèn)購金額單位
206 MinBidsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次申購最低金額
207 MinBidsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次申購最低金額
208 MinAppBidsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加申購最低金額
209 MinAppBidsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人追加申購最低金額
210 MinRedemptionVol N 16（兩位小數(shù)） 基金最少贖回份數(shù)
211 MinInterconvertVol N 16（兩位小數(shù)） 最低基金轉(zhuǎn)換份數(shù)
212 IssueTypeByIndi C 1 個(gè)人發(fā)行方式 1-比例發(fā)行，2-搖號
3-先來先買
213 IssueTypeByInst C 1 機(jī)構(gòu)發(fā)行方式 1-比例發(fā)行，2-搖號
3-先來先買
214 SubsType C 1 認(rèn)購方式 0-金額認(rèn)購，1-份數(shù)認(rèn)購
215 CollectFeeType C 1 交易費(fèi)收取方式 0-價(jià)內(nèi)費(fèi)，1-價(jià)外費(fèi)
216 NextTradeDate A 8 下一開放日
217 SalerNetReceivableAmount N 16（兩位小數(shù)） 銷售人凈收結(jié)算金額 　
218 SalerNetPayableAmount N 16（兩位小數(shù)） 銷售人凈付結(jié)算金額 　
219 SalerTotalFee N 16（兩位小數(shù)） 銷售人收取費(fèi)用總額 　
220 SalerBuyFee N 16（兩位小數(shù)） 銷售人收取申購費(fèi)用 　
221 SalerBidFee N 16（兩位小數(shù)） 銷售人收取贖回費(fèi)用 　
222 FundTotalFee N 16（兩位小數(shù)） 贖回費(fèi)用總額（扣除保留在基金資產(chǎn)部分） 　
223 RaiseTotalAmount N 16（兩位小數(shù)） 認(rèn)購資金總額 　
224 AccumulativeTotalRaiseAmount N 16（兩位小數(shù)） 累計(jì)認(rèn)購資金總額 　
225 RaiseInterest N 16（兩位小數(shù)） 認(rèn)購期間利息 　
226 SalerRaiseFee N 16（兩位小數(shù)） 銷售人認(rèn)購費(fèi) 　
227 ConversionInAmount N 16（兩位小數(shù)） 轉(zhuǎn)入款 　
228 ConvertingToAmount N 16（兩位小數(shù)） 轉(zhuǎn)出款 　
229 SalerExchangeFee N 16（兩位小數(shù)） 銷售人轉(zhuǎn)換費(fèi) 　
230 BidTax N 16（兩位小數(shù)） 申購印花稅 　
231 RedemptionTax N 16（兩位小數(shù)） 贖回印花稅 　
232 IndividualCapitalGainTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅個(gè)人利得所得稅 　
233 InstituteCapitalGainTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅機(jī)構(gòu)利得所得稅 　
234 IndividualIncomeTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅個(gè)人增值所得稅 　
235 InstituteIncomeTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅機(jī)構(gòu)增值所得稅 　
236 SalerReinvestmentFee N 16（兩位小數(shù)） 銷售人再投資費(fèi) 　
237 SubFeeRetTA N 16（兩位小數(shù)） 申購歸注冊登記人所得費(fèi)用 包括注冊登記人的費(fèi)用
238 RedemFeeRetTA N 16（兩位小數(shù)） 贖回歸注冊登記人所得費(fèi)用 包括注冊登記人的費(fèi)用
239 TotalTransInAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換入總金額 　
240 TotalFeeOfTransInAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換入手續(xù)費(fèi)總金額 　
241 TotalTransInVol N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換入總份數(shù) 　
242 TotalTransOutAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換出總金額 　
243 TotalFeeOfTransOutAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換出手續(xù)費(fèi)總金額 　
244 TotalTransOutVol N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換出總份數(shù) 　
245 BidTrade N 13 成功申購總戶數(shù) 　
246 RedeemTrade N 13 成功贖回總戶數(shù) 　
247 FreezeTotal N 16（兩位小數(shù)） 凍結(jié)總份數(shù) 　
248 ManagerCode A 3 管理人代碼
249 NetBidTotalAmount N 16（兩位小數(shù)） 申購成功資金總額（不含費(fèi)用，不含稅）
250 NetRedeemTotalAmount N 16（兩位小數(shù)） 贖回成功資金總額（不含費(fèi)用，不含稅）
251 CreditDebit N 1 借貸方向 0-借方 1-貸方
252 RedemptionFee N 16（兩位小數(shù)） 贖回費(fèi)
253 NetSettlement N 16（兩位小數(shù)） 資金清算凈額 全額交收可以用作實(shí)際清算額
254 Specification C 60 摘要/說明
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過戶費(fèi)
256 FromTAFlag A 1 是否注冊登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷售人發(fā)起，
1-由注冊登記人發(fā)起
257 FrozenMethod A 1 凍結(jié)方式 0-原份數(shù)凍結(jié)，
1-原份數(shù)+滋息凍結(jié)
258 OriginalAppDate A 8 原申請日期 格式為：YYYYMMDD
259 TotalBackendLoadVol N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總份數(shù)
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
2-前后收費(fèi)共用（基金代碼）
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期
262 RedemptionInAdvanceFlag A 1 預(yù)約贖回標(biāo)志 0-非預(yù)約贖回，1-預(yù)約贖回
263 RedemptionReason A 1 強(qiáng)行贖回原因 0-小于最低持有數(shù)，
1-司法執(zhí)行，2-政策原因
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì)
265 DeliverWay C 8 對賬單寄送方式 共8個(gè)字符，每個(gè)字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：郵寄，
第2位：傳真，
第3位：E-mail，
第4位：短消息，
第5~8位：保留。
每位字符取1表示采用此種手段，取0表示不使用
266 VolumeByInterest N 16（兩位小數(shù)） 利息產(chǎn)生的基金份數(shù)
267 ValueLine N 7（兩位小數(shù)） 產(chǎn)品價(jià)值線數(shù)值
268 AccountStatus A 1 賬戶狀態(tài) 0-正常，1-凍結(jié)，2-掛失
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購起始日期 格式為：YYYYMMDD
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購終止日期 格式為：YYYYMMDD
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定時(shí)定額申購每周期發(fā)送日 指每周期的第幾天。如果遇非交易日，則順延到下一交易日。
272 TotalVolumeofReinvestmentDividend N 16（兩位小數(shù)） 紅利再投資份額總額
273 AccumulativeNAV N 7（四位小數(shù)） 累計(jì)基金單位凈值
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊日期
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購買處理標(biāo)志 0-取消，1-順延
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi)
277 IndiAcctCfmRate N 5(四位小數(shù)) 個(gè)人賬戶確認(rèn)比例
278 InstAcctCfmRate N 5(四位小數(shù)) 機(jī)構(gòu)賬戶確認(rèn)比例
279 GenAcctCfmRate N 5(四位小數(shù)) 綜合賬戶確認(rèn)比例
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額品種代碼
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額申購序號
282 CorpName C 40 工作單位名稱
283 RefundAmount N 16（兩位小數(shù)） 退款金額
284 SecuritiesAccountID C 10 證券賬號
285 SalePercent N 8(五位小數(shù)) 配售比例
286 CertValidDate A 8 證件有效日期
287 InstTranCertValidDate A 8 機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件有效日期
288 InstReprCertValidDate A 8 機(jī)構(gòu)法人身份證件有效日期
289 ClientRiskRate C 1 客戶風(fēng)險(xiǎn)等級
290 InstReprManageRange C 2 機(jī)構(gòu)法人經(jīng)營范圍 01-農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 02-采礦業(yè)03-制造業(yè) 04-電力、燃?xì)饧八�的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 05-建筑業(yè) 06-交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè) 07-信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè) 08-批發(fā)和零售業(yè) 09-住宿和餐飲業(yè) 10-金融業(yè) 11-房地產(chǎn)業(yè) 12-租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 13-科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè) 14-水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 15-居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè) 16-教育 17-衛(wèi)生、社會保障和社會福利業(yè) 18-文化、體育和娛樂業(yè) 19-公共管理與社會組織 20-國際組織
291 ControlHolder C 80 控股股東
292 ActualController C 80 實(shí)際控制人
293 MarriageStatus C 1 婚姻狀況 0-未婚 1-已婚
294 FamilyNum N 2 家庭人口數(shù)
295 Penates N 16（兩位小數(shù)） 家庭資產(chǎn)
296 MediaHobby C 1 媒體偏好 0-網(wǎng)絡(luò) 1-廣播 2-電視 3-報(bào)刊 4-其它
297 CustomerNo C 12 TA客戶編號
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協(xié)議號
299 RationType C 1 定期定額種類
300 BreachFee N 16(兩位小數(shù)) 違約金
301 SalesPromotion C 3 促銷活動(dòng)代碼
302 AcceptMethod C 1 受理方式 0-柜臺1-電話2-網(wǎng)上3-自助 4-傳真 5-其他
303 ForceRedemptionType C 1 強(qiáng)制贖回類型 0-強(qiáng)制贖回，1-違約贖回，2-到期
304 AllowBreachRedempt C 1 允許違約贖回標(biāo)志 0-允許，1-不允許
305 PunishFee N 16(兩位小數(shù)) 懲罰性費(fèi)用
306 BreachFeeBackToFund N 16(兩位小數(shù)) 違約金歸基金資產(chǎn)金額
307 FutureSubscribeDate A 8 指定認(rèn)購日期
308 TotalDivident N 8(五位小數(shù)) 累積單位分紅
309 ErrorDetail C 60 出錯(cuò)詳細(xì)信息
310 FundType C 2 基金類型 01-股票型02-債券型03-混合型04-貨幣型
311 PointsType C 1 積分類型 0-基金公司一般積分 1-利添利聯(lián)名卡積分
312 Points N 15（兩位小數(shù)） 積分值
313 FundCorpCode C 8 基金公司代碼
314 FundServerTel C 30 基金公司客服電話
315 FundInternetAddress C 40 基金公司網(wǎng)站網(wǎng)址
316 PointsStatus C 1 積分狀態(tài) 0-正常 1-作廢
317 AnnouncFlag C 1 公告標(biāo)志 0-公告 1-不公告
318 TransferPermitFlag C 1 跨市場轉(zhuǎn)入允許標(biāo)志 0-允許，1-不允許
319 InstAccount C 30 銷售人結(jié)算法人資金帳號
320 CapitalType C 3 資金類型
321 ReceOrPayFlag C 1 收付標(biāo)志
322 CalculateDate A 8 清算日期
323 PayDate A 8 交收日期
324 SeatCode C 6 席位代碼
325 InstitutionType C 1 機(jī)構(gòu)類型 0-保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，1-基金公司，2-上市公司，3-信托公司，4-證券公司，5-其他機(jī)構(gòu)
6-理財(cái)產(chǎn)品，7-企業(yè)年金，
8-社�；�金
326 DistributorName C 80 銷售人名稱
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標(biāo)志 0-不帶走，1-帶走
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投頻率
330 BatchNumOfPeSubs N 16（兩位小數(shù)） 定投期數(shù)
331 FundTypeName C 30 基金類型名稱
332 RegistrarName C 40 注冊登記人名稱
333 FundManagerName C 40 基金管理人名稱
334 EnglishFirstName C 20 投資人英文名
335 EnglishFamliyName C 20 投資人英文姓
336 Vocation C 4 行業(yè) 采用國標(biāo)GB/T4754-2011
337 CorpoProperty C 2 企業(yè)性質(zhì) 0-國企 1-民營 2-合資
3-其它
338 StaffNum N 16（兩位小數(shù)） 員工人數(shù)
339 Hobbytype C 2 興趣愛好類型
340 Province C 6 省/直轄市 采用國標(biāo)GB/T 2260-2007中6位數(shù)字代碼
341 City C 6 市 采用國標(biāo)GB/T 2260-2007中6位數(shù)字代碼
342 County C 6 縣/區(qū) 采用國標(biāo)GB/T 2260-2007中6位數(shù)字代碼
343 CommendPerson C 40 推薦人
344 CommendPersonType C 1 推薦人類型 1:內(nèi)部員工2:注冊用戶
3:基金賬戶4:客戶經(jīng)理編號5:客戶經(jīng)理姓名0:其他
345 CapitalMode C 2 資金方式 1：普通方式，2：興業(yè)銀基通，3：銀聯(lián)通，4：工行網(wǎng)銀，5：好易聯(lián)，6：匯付天下，7：工行銀基通，8：好易聯(lián)托收，9：銀行代扣款，A：農(nóng)行網(wǎng)銀，B：建行網(wǎng)銀，C：交行網(wǎng)銀，D：北京銀行，E：支付寶，F(xiàn)：浦發(fā)網(wǎng)銀，G：招行網(wǎng)銀，H：開聯(lián)網(wǎng)銀，I：富友，J：民生網(wǎng)銀，K：網(wǎng)下轉(zhuǎn)賬，L：平安網(wǎng)銀，M：通聯(lián)，N：中行網(wǎng)銀，P：易寶，Q：財(cái)富通
346 DetailCapticalMode C 2 明細(xì)資金方式
347 BackenloadDiscount N 5（4位小數(shù)） 補(bǔ)差費(fèi)折扣率
348 CombineNum C 6 組合編號
349 AlternationDate A 8 最后更新日
350 TargetDistributorType C 1 對方銷售人類型
351 XRValue N 16（兩位小數(shù)） 單位除權(quán)值
352 XRValueFlag C 1 單位除權(quán)值正負(fù) 0-正 1-負(fù)
353 XRType C 1 除權(quán)類型 0-分紅 1-凈值調(diào)整
354 DividendType C 1 分紅類型 0-普通分紅，1-質(zhì)押基金分紅，2-貨幣基金收益結(jié)轉(zhuǎn)，3-保本基金賠付，4-專戶到期處理
355 SequenceNO A 20 序號
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD
357 VolLowerLimit N 16（兩位小數(shù)） 份額下限
358 VolUpperLimit N 16（兩位小數(shù)） 份額上限
359 AmountLowerLimit N 16（兩位小數(shù)） 金額下限
360 AmountUpperLimit N 16（兩位小數(shù)） 金額上限
361 DaysLowerLimit N 5 天數(shù)下限
362 DaysUpperLimit N 5 天數(shù)上限
363 MaxFee N 16（兩位小數(shù)） 最高費(fèi)用
365 GetFeeRateMethod C 1 取費(fèi)率方式 0-固定收費(fèi) 1-按金額 2-按天數(shù) 3-按份額
366 FeeRateFlag C 1 費(fèi)率標(biāo)志 0-絕對費(fèi)率 1-相對費(fèi)率
367 FundNameAbbr C 20 基金簡稱
368 IsGuaranteedFund C 1 是否保本基金 0-非 1-是
369 IsLOFFund C 1 是否LOF基金 0-非 1-是
370 IsQDIIFund C 1 是否QDII基金 0-非 1-是
371 IsETFFund C 1 是否ETF基金 0-非 1-是
372 RedeemFeeBackRatio N 16（兩位小數(shù)） 贖回費(fèi)歸基金資產(chǎn)比例
373 FundEstablishDate A 8 基金成立日期 YYYYMMDD
374 ConstantFee N 16（兩位小數(shù)） 固定費(fèi)用
375 IsDiscount C 1 是否允許打折 0-非 1-是
376 BuyPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 申購交收天數(shù)
377 RedemptionPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 贖回交收天數(shù)
378 ConversionPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 基金轉(zhuǎn)換交收天數(shù)
379 ChargePayMethod C 1 手續(xù)費(fèi)結(jié)算方式 0-凈額結(jié)算 1-全額結(jié)算
380 CompareProportion N 16（八位小數(shù)） 相對比例 費(fèi)率針對指定費(fèi)率的比例，即費(fèi)率/指定費(fèi)率
381 CompareCapitalType C 3 相對資金類型
382 SubPayBackPeriod N 16(兩位小數(shù)) 認(rèn)購?fù)丝罱皇仗鞌?shù)
383 DividendPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 分紅交收天數(shù)
384 WholeFlag C 1 全量標(biāo)志 0-增量 1-全量
385 ModifyWay C 1 修改方式 0-新增 1-修改 2-刪除
386 ChangeAgencyFee N 16(兩位小數(shù)) 轉(zhuǎn)換代理費(fèi)
387 RecuperateAgencyFee N 16(兩位小數(shù)) 補(bǔ)差代理費(fèi)
388 RedemptionSequence C 1 指定贖回方式 0-先進(jìn)先出 1-后進(jìn)先出
389 BuyUpperAmount N 16(兩位小數(shù)) 申購金額上限
390 CovertInUpperAmount N 16(兩位小數(shù)) 基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入金額上限
391 PeriodSubUpperAmount N 16(兩位小數(shù)) 定時(shí)定額申購金額上限
392 ChargeType C 1 收費(fèi)類型
393 SpecifyRateFee N 9（八位小數(shù)） 指定費(fèi)率
394 SpecifyFee N 16(兩位小數(shù)) 指定費(fèi)用
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期單位
501 FundIncome N 8(五位小數(shù)) 貨幣基金萬份收益率
502 FundIncomeFlag C 1 貨幣基金萬份收益正負(fù) 0-正 1-負(fù)
503 Yield N 8(五位小數(shù)) 貨幣基金七日年收益 　
504 YieldFlag C 1 貨幣基金七日年收益正負(fù) 0-正 1-負(fù)
505 GuaranteedNAV N 7(四位小數(shù)) 保本凈值 　
506 HandleCharge N 10(兩位小數(shù)) 經(jīng)手費(fèi) 　
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(兩位小數(shù)) 貨幣基金未付收益金額 　
508 GuaranteedAmount N 16(兩位小數(shù)) 剩余保本金額 　
509 ExchangeFlag C 1 交易所標(biāo)志 0-深圳場內(nèi) 1-上海場內(nèi)
2-場外
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 貨幣基金未付收益金額正負(fù) 0-正 1-負(fù)
511 Ref C 10 券商用 　
512 Internet C 1 INTERNET交易 0-取消，1-開通
521 ShareType C 1 份額類別 保留字段。0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
522 Nationality C 3 投資者國籍 采用GB/T 2659-2000
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號 　
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別
527 SourceType C 1 份額原始來源 0-認(rèn)購1-申購 2-定期定額申購3-分紅
529 VastRedeemRatio N 9(8位小數(shù)) 巨額贖回兌現(xiàn)比例 　
530 Broker C 12 經(jīng)紀(jì)人 客戶所屬的經(jīng)紀(jì)人
532 ProtocalEndDate A 8 協(xié)議截止日期
533 RationDate N 5 定期定額的指定日期
535 FundDayIncomeFlag C 1 基金當(dāng)日總收益正負(fù)
536 FundDayIncome N 16(兩位小數(shù)) 基金當(dāng)日總收益
537 CustomerID C 12 客戶號
538 RationKind C 3 定期定額品種代碼
539 BelongFundAssetFare N 16(兩位小數(shù)) 歸基金資產(chǎn)費(fèi)
540 BackFare N 16(兩位小數(shù)) 后收手續(xù)費(fèi)
541 RecuperateFee N 16(兩位小數(shù)) 補(bǔ)差費(fèi) 　
542 ChangeFee N 16(兩位小數(shù)) 轉(zhuǎn)換費(fèi) 　
543 AchievementPay N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績報(bào)酬 　
544 AchievementCompen N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績補(bǔ)償
549 OverAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請超限金額 　
550 OverShares N 16(兩位小數(shù)) 申請超限份額 　
551 CapitalGainTax N 16(兩位小數(shù)) 紅利所得稅 　
552 CashDividendFee N 16(兩位小數(shù)) 現(xiàn)金分紅手續(xù)費(fèi) 　
553 ConfirmPayDate C 8 確認(rèn)支付日期 　
554 NetValueDate C 8 凈值日期 　
555 NetValueType C 1 凈值類型 0-普通凈值1-申購凈值 2-贖回凈值
556 FundYearIncomeRate N 8(五位小數(shù)) 貨幣基金年收益率 最近一年來的收益率
557 FundYearIncomeRateFlag C 1 貨幣基金年收益率正負(fù) 　
558 BeginInterestDate C 8 起息日期 轉(zhuǎn)發(fā)LOF認(rèn)購明細(xì)中起息日期
559 LofDataType C 1 LOF數(shù)據(jù)類別 轉(zhuǎn)發(fā)LOF認(rèn)購明細(xì)中數(shù)據(jù)類別
560 ManagerRealRatio N 7(四位小數(shù)) 實(shí)際計(jì)算折扣
561 CostPrice N 7(四位小數(shù)) 成本價(jià) 批量份額調(diào)整業(yè)務(wù)用
562 GeneralTASerialNO A 20 總TA確認(rèn)流水號 用于發(fā)送交易明細(xì)
601 DrawBonusUnit N 10 分紅單位
602 FrozenSharesforReinvest N 16(兩位小數(shù)) 凍結(jié)再投資份額
603 SharesAdjustmentFlag C 1 份額強(qiáng)制調(diào)整標(biāo)志 0-柜臺業(yè)務(wù)1-管理人批量調(diào)整2-管理人普通調(diào)整3-ETF份額標(biāo)準(zhǔn)化4-貨幣基金收益結(jié)轉(zhuǎn)5-基金分拆 6-確權(quán) 7-掛失換新號8-基金升降級9-凈值調(diào)整 A-業(yè)績報(bào)酬 B-業(yè)績補(bǔ)償 C-聯(lián)名卡還款份額調(diào)整 D-基金展期份額調(diào)整
604 PeriodicStatus C 1 定期定額狀態(tài) 0-允許定期定額業(yè)務(wù)
1-僅允許定投業(yè)務(wù)
2-僅允許定贖業(yè)務(wù)
3-禁止定期定額業(yè)務(wù)
605 TransferAgencyStatus C 1 轉(zhuǎn)托管狀態(tài) 0-允許所有轉(zhuǎn)托管
1-僅允許場外轉(zhuǎn)托管
2-僅允許跨市場轉(zhuǎn)托管
3-禁止所有轉(zhuǎn)托管
606 TransactionAccountStatus C 1 交易賬戶狀態(tài) 0-正常，3-注銷
607 RationNo C 3 定期定額序號
608 AchievementPayFlag C 1 業(yè)績報(bào)酬正負(fù)
609 IndiMaxPurchase N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人最大申購金額
610 InstMaxPurchase N 16(兩位小數(shù)) 法人最大申購金額
611 IndiDayMaxSumBuy N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人當(dāng)日累計(jì)購買最大金額
612 InstDayMaxSumBuy N 16(兩位小數(shù)) 法人當(dāng)日累計(jì)購買最大金額
613 IndiDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人當(dāng)日累計(jì)贖回最大份額
614 InstDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數(shù)) 法人當(dāng)日累計(jì)贖回最大份額
615 IndiMaxRedeem N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人最大贖回份額
616 InstMaxRedeem N 16(兩位小數(shù)) 法人最大贖回份額
617 TargetRegistrarCode C 2 對方TA代碼



附　錄　A （規(guī)范性附錄）文件方式接口及通訊規(guī)范
A.1　TA與銷售人匯總數(shù)據(jù)文件組織結(jié)構(gòu)
A.1.1　數(shù)據(jù)索引文件
數(shù)據(jù)索引文件名為：“OFI/OFJ/OFS/OFK/OFC”+“_”+文件創(chuàng)建人代碼＋“_”+文件接收人代碼＋“_”+日期（YYYYMMDD）＋“.TXT”。

數(shù)據(jù)索引文件格式見表A.1。
表A.1 索引文件格式
名稱 長度 值 含義（作用）
文件標(biāo)識 8 “OFDCFIDX” 用以標(biāo)明該文件的格式類型
文件版本號 4 20 2．0版本
文件創(chuàng)建人 9 銷售人/TA/基金管理人/托管人的代碼，由證監(jiān)會統(tǒng)一發(fā)放 用于標(biāo)明該文件的提交人
文件接收人 9 銷售人/TA/基金管理人/托管人的代碼，由證監(jiān)會統(tǒng)一發(fā)放 用于標(biāo)明該文件的接收人

日期 8 日期 與文件名日期一致，不是機(jī)器時(shí)間
文件個(gè)數(shù) 3 要傳送的數(shù)據(jù)文件的個(gè)數(shù) 用于標(biāo)明接下來要傳送的數(shù)據(jù)文件個(gè)數(shù)
文件名1 第一個(gè)文件名
…
文件結(jié)束標(biāo)識 8 “OFDCFEND” 文件結(jié)束
注：表中的每一項(xiàng)在文件中為一行，下同

A.1.2　數(shù)據(jù)文件
數(shù)據(jù)文件名“OFD”+“_”+文件創(chuàng)建人代碼＋“_”+文件接收人代碼＋“_”+日期（YYYYMMDD）+“_”+兩位文件類型編碼＋“.TXT”。
數(shù)據(jù)文件格式見表A.2。
表A.2 數(shù)據(jù)文件格式
名稱 長度 值 含義（作用）
文件標(biāo)識 8 “OFDCFDAT” 用以標(biāo)明該文件的格式類型
文件版本號 4 20 2．0版本
文件創(chuàng)建人 9 銷售人/注冊登記人/基金管理人/托管人的代碼，由證監(jiān)會統(tǒng)一發(fā)放 用于標(biāo)明該文件的提交人
文件接收人 9 銷售人/注冊登記人/基金管理人/托管人的代碼，由證監(jiān)會統(tǒng)一發(fā)放 用于標(biāo)明該文件的接收人
日期 8 日期 與文件名日期一致，不是機(jī)器日期
匯總表號 3 文件傳輸次序標(biāo)志
文件類型碼 2 01：賬戶申請；
02：賬戶確認(rèn)；
03：交易申請數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)；
04：交易確認(rèn)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)；
05：基金賬戶對賬；
06：基金分紅；
07：基金動(dòng)態(tài)信息；
08：公告；
09：紅利匯總；
10：日交割匯總；
11：業(yè)務(wù)申請匯總（TA發(fā)送）；
12：業(yè)務(wù)確認(rèn)匯總
13：業(yè)務(wù)申請匯總（代理人發(fā)送）；
21：參與人及結(jié)算席位文件
23：其它類申請
24：其它類確認(rèn)
25：資金清算 用于標(biāo)明文件的功能類型

發(fā)送人 8 具體某機(jī)構(gòu)某人
接收人 8 具體某機(jī)構(gòu)某人
字段數(shù) 3 N 標(biāo)明該數(shù)據(jù)文件的構(gòu)成字段數(shù)
字段名1 采用數(shù)據(jù)字典中的字段名
…
字段名N
記錄數(shù) 8 M 該數(shù)據(jù)文件包含的數(shù)據(jù)記錄數(shù)，最多99999999條
記錄1
記錄２
記錄３
…
記錄M-2
記錄M-1
記錄M
文件結(jié)束標(biāo)識 8 “OFDCFEND” 文件結(jié)束

A.1.3　TA與代理人交換的數(shù)據(jù)索引文件、數(shù)據(jù)文件列表

表A.3 TA接收代理人文件列表
匯總數(shù)據(jù) 發(fā)送方 文件名 說明
索引文件 代理人 OFI_xxx_??_yyyymmdd.TXT
賬戶申請 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_01.TXT
交易申請 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_03.TXT
其它類申請 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_23.TXT
業(yè)務(wù)申請匯總 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_13.TXT
其中“??”為TA代碼，“XXX”為銷售代理人代碼。yyyymmdd為文件發(fā)送日期。
表A.4 TA發(fā)送代理人文件列表
匯總數(shù)據(jù) 發(fā)送方 文件名 說明
索引文件 代理人 OFJ_??_xxx_yyyymmdd.TXT 07/08/21文件的索引文件
基金行情 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_07.TXT
公告 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_08.TXT
參與人及結(jié)算席位文件 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_21.TXT

索引文件 代理人 OFS_??_xxx_yyyymmdd.TXT 11文件的索引文件
業(yè)務(wù)申請匯總 代理人 OFD_??_xxx _yyyymmdd_11.TXT

索引文件 代理人 OFI_??_xxx _yyyymmdd.TXT 02/04/05/06/09/12/24文件的索引文件
賬戶回報(bào) 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_02.TXT
交易回報(bào) 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_04.TXT
份額對帳 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_05.TXT
基金分紅 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_06.TXT
紅利匯總 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_09.TXT
業(yè)務(wù)確認(rèn)匯總 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_12.TXT
其它類確認(rèn) 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_24.TXT

索引文件 代理人 OFK_??_xxx_yyyymmdd.TXT 25/10資金類文件的索引文件
資金清算文件 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_25.TXT
日交割匯總 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_10.TXT

索引文件 代理人 OFC_??_xxx _yyyymmdd.TXT C1/C2/C3/C4/C5文件的索引文件
基金基礎(chǔ)參數(shù) 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C1.TXT
基金代理關(guān)系 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C2.TXT
基金轉(zhuǎn)換關(guān)系 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C3.TXT
基金分紅方案 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C4.TXT
基金費(fèi)率 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C5.TXT

A.1.4　文件類型與業(yè)務(wù)類型對應(yīng)關(guān)系表
表A.5 文件類型與業(yè)務(wù)類型對照表
文件類型 業(yè)務(wù)類型
01：賬戶申請 開戶申請(001)，賬戶信息修改申請(003)
銷戶申請(002)，撤銷交易賬戶申請(009)
增加交易賬戶申請(008)，變更交易賬號（058）
02：賬戶確認(rèn) 開戶確認(rèn)(101)
銷戶確認(rèn)(102)，賬戶信息修改確認(rèn)(103)，增加交易賬戶確認(rèn)(108)，變更交易賬號確認(rèn)(158)，撤銷交易賬戶確認(rèn)(109)
03：交易申請 認(rèn)購申請(020)
申購申請(022) ，定時(shí)定額申購申請(039)，ETF申購申請(091)
贖回申請(024)，預(yù)約贖回申請(025)，定時(shí)定額贖回申請(063)，ETF贖回申請(093)
轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)申請(026)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入申請(027)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出申請(028)
設(shè)置自動(dòng)再投資申請(029)
基金份額凍結(jié)申請(031)
基金份額解凍申請(032)
基金轉(zhuǎn)換申請(036)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(037)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(038)
撤預(yù)約單(053)
定時(shí)定額申購開通申請（059），定時(shí)定額申購撤銷申請（060），定時(shí)定額變更申請（061）
認(rèn)購調(diào)整申請(062)
基金質(zhì)押申請（088），快速過戶申請（098）
04：交易確認(rèn) 認(rèn)購確認(rèn)(120)
申購確認(rèn)(122)，定時(shí)定額申購確認(rèn)(139)，ETF申購一次確認(rèn)(191)，ETF申購二次確認(rèn)(192)
贖回確認(rèn)(124)，強(qiáng)行贖回確認(rèn)(142) ，定時(shí)定額贖回確認(rèn)(163)，ETF贖回一次確認(rèn)(193)，ETF贖回二次確認(rèn)(194)
預(yù)約贖回確認(rèn)(125)
轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)確認(rèn)(126)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入確認(rèn)(127)，轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出確認(rèn)(128)
設(shè)置自動(dòng)再投資確認(rèn)(129)
認(rèn)購結(jié)果(130)
基金份額凍結(jié)確認(rèn)(131)
基金份額解凍確認(rèn)(132)
基金紅利解凍確認(rèn)(157)
非交易過戶轉(zhuǎn)入確認(rèn)(134)，非交易過戶轉(zhuǎn)出確認(rèn)(135)
基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)(137)
基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認(rèn)(138)
撤預(yù)約單確認(rèn)(153)
強(qiáng)行調(diào)增(144) ，強(qiáng)行調(diào)減(145)
認(rèn)購調(diào)整確認(rèn)(162)，定時(shí)定額申購開通確認(rèn)（159），定時(shí)定額申購撤銷確認(rèn)（160），定時(shí)定額變更確認(rèn)（161）
基金質(zhì)押確認(rèn)（188），快速過戶確認(rèn)（198）
募集失�。�149），基金清盤（150），基金終止（151）
05：基金賬戶對帳 基金賬戶對帳數(shù)據(jù)
06：基金分紅 紅利/紅利再投資發(fā)放(143)
07：基金和凈值數(shù)據(jù) 基金信息數(shù)據(jù)項(xiàng)
08：公告 公告
09：紅利匯總 紅利匯總數(shù)據(jù)
10：日交割匯總 日交割匯總數(shù)據(jù)
11：業(yè)務(wù)申請匯總 業(yè)務(wù)申請匯總數(shù)據(jù)
12：業(yè)務(wù)確認(rèn)匯總 業(yè)務(wù)確認(rèn)匯總數(shù)據(jù)
21：參與人及結(jié)算席位文件 參與人及結(jié)算席位數(shù)據(jù)
23：其它類申請 確權(quán)申請(080)，基金聯(lián)名卡開通申請（067），基金聯(lián)名卡撤銷申請（068）
地區(qū)編號變更通知（070）
24：其它類確認(rèn) 確權(quán)確認(rèn)(180)，基金聯(lián)名卡開通確認(rèn)（167），基金聯(lián)名卡撤銷確認(rèn)（168）
積分確認(rèn)（169）
25：資金清算 資金清算

A.2　文件加密與數(shù)字簽名技術(shù)
由數(shù)據(jù)文件交換各方協(xié)商決定文件加密和數(shù)字簽名所采用的技術(shù)方案。

附錄B （規(guī)范性附錄）交易處理返回代碼的取值及含義
注意：如果找不到合適的返回代碼，統(tǒng)一填寫“9999”，即“其它錯(cuò)誤”。
返回代碼 含 義 備 注
0000 成功
0001 份數(shù)余額不足
0002 賬戶已凍結(jié)
0003 賬戶已掛失
0004 發(fā)行期不受理
0005 封閉期不受理
0006 非開放日不受理
0007 收到預(yù)約數(shù)據(jù)確認(rèn)
0008 巨額不受理
0009 無此賬戶
0010 其它原因失敗
0100 證件號碼錯(cuò)誤 包括無證件號碼
0101 證件號碼重復(fù)
0102 地區(qū)號無效
0103 業(yè)務(wù)種類非法
0104 銷售人交易基金賬號非法
0105 銷售代理人代碼錯(cuò)誤
0106 無戶名
0107 個(gè)人/法人標(biāo)志非法
0108 證件類型非法
0109 無經(jīng)辦人姓名
0110 經(jīng)辦人證件類型非法 包括無經(jīng)辦人證件號碼
0111 經(jīng)辦人證件號碼錯(cuò)誤
0112 無通訊地址
0113 郵政編碼非法 包括無郵政編碼
0114 無電話
0115 無住址電話
0116 無單位電話
0117 開戶網(wǎng)點(diǎn)非法
0118 凍結(jié)掛失截止日期無效
0119 無E-MAIL地址
0120 無法人代表姓名
0121 法人代表證件類型非法
0122 法人身份證件代碼非法 包括無法人身份證件代碼
0123 基金賬號非法 包括無基金賬號
0124 密函編號非法 包括無密函編號
0125 職業(yè)代碼非法
0126 學(xué)歷代碼無效
0127 年收入代碼
0128 性別非法
0129 出生日期非法
0130 傳真號碼非法
0131 手機(jī)號碼非法
0132 傳呼機(jī)號碼非法
0133 交收行代碼非法
0134 交收行賬戶名非法
0135 交收行賬號非法
0136 上交所賬號非法
0137 深交所賬號非法
0138 開戶日期非法
0139 申請單編號非法 包括無申請單編號
0140 凍結(jié)標(biāo)志非法
0141 默認(rèn)分紅方式非法
0200 基金代碼非法
0201 交易日期非法
0202 交易時(shí)間非法
0203 銷售人流水號非法
0204 幣種代碼非法
0205 資金賬號非法
0206 交易數(shù)量非法
0207 交易金額非法
0208 對方銷售人基金賬號非法
0209 受理日期已變?yōu)橄乱粋�(gè)工作日
0210 對方基金賬號非法
0211 過戶代理地點(diǎn)代碼非法
0212 股東賬戶代碼非法
0213 指定券商席位號非法
0214 預(yù)約贖回日期非法
0215 網(wǎng)點(diǎn)號非法
0216 折扣率非法
0217 有效天數(shù)非法
0218 原申請單編號非法
0219 巨額贖回處理標(biāo)志非法
0220 凍結(jié)原因非法
0221 對方網(wǎng)點(diǎn)號非法
0222 再投資類型非法
0223 目標(biāo)基金代碼非法
0224 手續(xù)費(fèi)率非法
0225 手續(xù)費(fèi)非法
0226 對方銷售人代碼非法
0227 原申購日期非法
0228 賬戶未掛失
0229 賬戶未凍結(jié)
0301 賬戶申請日期無效
0302 賬戶申請不存在
0303 投資人已注冊基金賬戶
0304 賬戶申請注冊失敗
0305 贖回份數(shù)過小
0306 因投資人未在轉(zhuǎn)入方開戶致使轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)失敗
0307 持有份數(shù)超過持有上限
0308 基金賬戶已注銷
0309 單筆申購低于申購下限
0310 贖回后剩余份數(shù)低于持有下限
0311 轉(zhuǎn)出方余額不足
0312 確認(rèn)異常
0313 投資人名或證件類型或證件代碼與股東資料不符
0314 基金賬戶已掛賬
0315 證券賬戶不存在
0316 基金賬戶不存在
0317 基金非認(rèn)購期
0318 基金非申購期
0319 基金非贖回期
0320 基金禁止轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)
0321 證券賬戶已注冊為基金賬戶
0322 基金賬戶有轉(zhuǎn)托基金的凍結(jié)份數(shù)能單只基金全部轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)
0323 有在途份數(shù)，不能全轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)
0324 轉(zhuǎn)出方余額為零
0325 原申請日期無效
0326 轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出是同一代理人
0327 銷售代理人不能代理此基金
0328 銷售代理人無效
0329 性別代碼無效
0330 申請日期無效
0331 投資人名無效
0332 投資人證件類型無效
0333 投資人證件號碼無效
0334 通訊地址無效
0335 法人代表姓名無效
0336 經(jīng)辦人姓名無效
0337 單筆認(rèn)購低于認(rèn)購下限
0338 單筆認(rèn)購高于認(rèn)購上限
0339 基金處于權(quán)益分配期間，不允許更改分紅方式
0340 單筆贖回高于預(yù)約下限
0341 單筆贖回低于贖回下限
0342 取基金信息錯(cuò)誤
0343 寫權(quán)益登記錯(cuò)誤
0344 寫基金明細(xì)表出錯(cuò)
0345 撤單申請無效
0346 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)類型錯(cuò)
0347 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)類型與申報(bào)數(shù)據(jù)不符
0348 舊基金賬號個(gè)人資料不存在
0349 舊基金賬號機(jī)構(gòu)資料不存在
0350 無效分紅方式
0351 該基金賬號有份數(shù)允許注銷
0352 贖回金額不足以支付手續(xù)費(fèi)
0353 證券賬戶類型非法
0354 同一網(wǎng)點(diǎn)申報(bào)相同數(shù)據(jù)
0355 管理人拒絕
0356 管理人配售確認(rèn)撤銷
0357 認(rèn)購金額過少
0358 經(jīng)辦人識別方式非法
0359 CALLCENTER交易標(biāo)志非法
0360 INTERNET交易標(biāo)志非法
0361 賬單寄送選擇方式非法
0362 有基金份數(shù)，銷戶非法
0363 基金賬號信息未作改動(dòng), 拒絕申請
0364 基金賬號憑證號非法
0365 有當(dāng)日申請，銷戶非法
0366 基金凈值非法
0367 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)中轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入交易賬戶的基金賬戶不同
0368 基金不能轉(zhuǎn)入
0369 基金不能轉(zhuǎn)出
0370 持有份數(shù)小于最低持有份數(shù), 應(yīng)全部贖回或轉(zhuǎn)換
0371 稅率非法
0372 分紅方案錯(cuò)誤
0373 基金發(fā)行失敗，退回認(rèn)購
0374 該預(yù)約贖回單已失效
0375 手續(xù)費(fèi)分成非法
0376 基金終止
0377 基金不在發(fā)行期或認(rèn)購結(jié)束，認(rèn)購不受理
0378 基金在正常交易期
0379 基金已發(fā)行或發(fā)行失敗
0380 基金停止交易
0381 基金停止申購
0382 基金停止贖回
0383 基金正在權(quán)益登記
0384 紅利發(fā)放，業(yè)務(wù)不受理
0385 無法識別的基金狀態(tài)
0386 非交易過戶對方賬號未登記
0387 本日有凍結(jié)、掛失申請，交易無效
0388 一天僅接受一次重要資料修改
0389 分紅期間有在途權(quán)益，不能處理
0390 基金賬號已登記
0391 基金賬號未登記
0392 該交易賬號已開戶
0393 有重復(fù)的凍結(jié)申請
0394 非交易過戶必須逐筆確認(rèn)
0395 交易后，入方余額低于最低限制
0396 交易后，出方余額低于最低限制
0397 基金轉(zhuǎn)換對方基金停止交易
0398 基金無份數(shù)可凍結(jié)解凍
0399 無此凍結(jié)申請
0400 解凍份數(shù)與原凍結(jié)數(shù)不匹配
0401 超過最高贖回份數(shù)限制
0402 申購金額低于手續(xù)費(fèi)
0403 總份額已超過募集金額，不能再認(rèn)購
0404 按份數(shù)認(rèn)購，金額計(jì)算錯(cuò)誤
0405 不允許機(jī)構(gòu)認(rèn)購
0406 不允許個(gè)人認(rèn)購
0407 逐筆人工處理為無效
0408 逐筆人工處理為成功
0409 已撤單
0410 巨額贖回延續(xù)部分
0411 重復(fù)開戶
0412 不支持預(yù)約申請
0413 有份數(shù)凍結(jié)，不允許賬戶凍結(jié)
0414 沒有指定贖回的基金份數(shù)
0415 小于初次投資金額限制
0416 小于追加投資限制
0417 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)對方銷售商或網(wǎng)點(diǎn)不存在
0418 不能修改客戶類型
0419 重要資料修改當(dāng)天不能贖回轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)
0420 申請日期大于最后認(rèn)購日期
0421 巨額贖回，不能基金轉(zhuǎn)換
0422 當(dāng)天多次開戶(交易賬號重)
0423 當(dāng)天多次開戶(基金賬號重)
0424 不存在要轉(zhuǎn)出的份數(shù)
0425 經(jīng)辦人識別方式非法
0426 賬單寄送選擇方式非法
0427 基金賬號信息未作改動(dòng), 拒絕申請
0428 持有份數(shù)小于最低持有份數(shù), 應(yīng)全部贖回或轉(zhuǎn)換
0429 分紅方案錯(cuò)誤
0430 該預(yù)約贖回單已失效
0431 持有份數(shù)小于等于最低贖回份數(shù), 應(yīng)全部贖回或轉(zhuǎn)換
0432 基金在個(gè)人認(rèn)購期，不接受機(jī)構(gòu)認(rèn)購
0433 基金在機(jī)構(gòu)認(rèn)購期，不接受個(gè)人認(rèn)購
0434 認(rèn)購金額小于機(jī)構(gòu)最低認(rèn)購金額
0435 認(rèn)購申請金額小于個(gè)人最低認(rèn)購金額
0436 認(rèn)購金額大于機(jī)構(gòu)最高認(rèn)購金額
0437 認(rèn)購申請金額大于個(gè)人最高認(rèn)購金額
0438 基金處于不允許申購狀態(tài)
0439 申購申請金額小于機(jī)構(gòu)最低追加投資金額
0440 申購申請金額小于個(gè)人最低追加投資金額
0441 申購申請金額小于機(jī)構(gòu)最低首次投資金額
0442 申購申請金額小于個(gè)人最低首次投資金額
0443 定時(shí)定額申購申請金額小于最低定額
0444 定時(shí)定額申購申請金額超出最低定額部分不是級差的整數(shù)倍
0445 定時(shí)定額申購合約終止
0446 定時(shí)定額申購金額與原合約不符
0447 持有份數(shù)大于最低贖回份數(shù), 申請贖回份數(shù)不小于最低贖回份數(shù)
0448 柜員登錄注銷錯(cuò)誤
0449 柜員代碼不能為空
0450 沒有此柜員
0451 此柜員已被凍結(jié)
0452 此柜員已被刪除
0453 柜員密碼不符
0454 此柜員已經(jīng)登錄系統(tǒng);或者此前非正常退出系統(tǒng)，請與系統(tǒng)管理員聯(lián)系
0455 登錄柜員記錄出現(xiàn)異常，請與系統(tǒng)管理員聯(lián)系
0456 注銷柜員狀態(tài)出現(xiàn)異常，請與系統(tǒng)管理員聯(lián)系
0457 操作員過期
0458 柜員管理類錯(cuò)誤
0459 柜員代碼長度必須為3位
0460 此柜員代碼已經(jīng)存在
0461 柜員姓名不能為空
0462 存在同名的有效柜員，系統(tǒng)不允許姓名重復(fù)
0463 柜員密碼不能為空
0464 柜員所屬部門不能為空
0465 有效天數(shù)必須是大于0的整數(shù)
0466 起始日期不能為空
0467 確認(rèn)密碼不能為空
0468 組代碼不能為空
0469 組的成員已經(jīng)存在
0470 權(quán)限代碼不能為空
0471 組的權(quán)限已經(jīng)存在
0472 柜員的權(quán)限已經(jīng)存在
0473 組名稱不能為空
0474 此組已經(jīng)存在
0475 柜員角色不能為空
0476 組非空不能刪除
0477 組的成員不存在
0478 組的權(quán)限不存在
0479 根用戶不能刪除
0480 操作員代碼不能為空
0481 沒有此組
0482 此柜員代碼不存在
0483 確認(rèn)密碼不正確
0484 修改柜員資料時(shí)柜員狀態(tài)不允許被設(shè)置為"刪除"
0485 柜員已被刪除，操作被禁止
0486 柜員處于活動(dòng)狀態(tài)，操作被禁止
0487 交易密碼錯(cuò)誤
0488 交易賬號憑證號錯(cuò)誤
0489 交易賬戶處于等待確認(rèn)狀態(tài)
0490 交易賬戶已掛失
0491 確認(rèn)密碼不正確
0492 基金賬戶處于等待確認(rèn)狀態(tài)
0493 當(dāng)天有賬戶申請
0494 當(dāng)天有交易申請
0495 案號非法
0496 該交易申請已經(jīng)提交
0497 定時(shí)定額申購日期非法
0498 定時(shí)定額申購類型錯(cuò)誤
0499 定時(shí)定額申購狀態(tài)非法
0500 該定時(shí)定額申購已完成
0501 該定時(shí)定額申購已撤單
0502 該定時(shí)定額申購已撤消
0503 定時(shí)定額申請不存在或其它數(shù)據(jù)庫錯(cuò)誤
0504 解凍份數(shù)大于已凍結(jié)份數(shù)
0505 在同一工作日同一投資者有相同的更改基金分紅方式申請
0506 交易賬戶已作廢
0507 交易賬戶憑證號狀態(tài)錯(cuò)誤
0508 交易賬戶已銷戶
0509 交易賬戶已凍結(jié)
0510 交易賬戶已撤銷
0511 交易賬戶待確認(rèn)
0512 交易賬戶未開基金賬戶
0513 基金賬戶掛失
0514 基金賬戶凍結(jié)
0515 基金賬戶銷戶
0516 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)對方機(jī)構(gòu)代碼與發(fā)起機(jī)構(gòu)代碼相同
0517 基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金與目標(biāo)基金相同
0518 交易賬戶與基金賬戶不匹配
0519 禁止此模式基金轉(zhuǎn)換
0520 存在逆向基金轉(zhuǎn)換
0521 無要復(fù)核的申請合同號
0522 要復(fù)核的合同號不屬于本機(jī)構(gòu)
0523 要復(fù)核的合同號不屬于本網(wǎng)點(diǎn)
0524 要復(fù)核的合同號業(yè)務(wù)類型不一致
0525 復(fù)核人員與受理人員相同
0526 要復(fù)核的合同號已復(fù)核
0527 要復(fù)核的合同號已作廢
0528 要復(fù)核的合同號已撤單
0529 復(fù)核流水的基金代碼不對
0530 復(fù)核流水的申請金額不對
0531 復(fù)核流水的交易賬號不對
0532 寫更改申請流水的復(fù)核標(biāo)志失敗
0533 復(fù)核流水的操作員代碼不對
0534 復(fù)核流水的申請份數(shù)不對
0535 復(fù)核流水的巨額贖回處理方式不對
0536 復(fù)核流水的對方機(jī)構(gòu)代碼不對
0537 復(fù)核流水的轉(zhuǎn)換目標(biāo)基金代碼不對
0538 復(fù)核流水的申請費(fèi)用不對
0539 復(fù)核流水的分紅方式不對
0540 復(fù)核流水的分紅比例不對
0541 無此交易碼
0542 該操作現(xiàn)不可用
0543 該申請已撤單
0544 該申請已作廢
0545 該申請還未復(fù)核
0546 電話委托受理業(yè)務(wù)不能通過柜面撤單
0547 該申請已復(fù)核
0548 系統(tǒng)通用參數(shù)查詢失敗
0549 查詢表單列值信息失敗
0550 查詢報(bào)表輸出固定數(shù)據(jù)配置信息失敗
0551 查詢表單輸入條件的配置信息失敗
0552 未定義的表單查詢
0553 查詢表單數(shù)據(jù)集信息失敗
0554 請選擇輸入查詢表單號
0555 未定義的查詢類別
0556 查詢表單數(shù)據(jù)集信息失敗
0557 取申請賬頁失敗
0558 發(fā)布日期不能為空
0559 利率生效時(shí)間非法
0560 利率非法
0561 利息稅率非法
0562 實(shí)施時(shí)間不能為空
0563 最小手續(xù)費(fèi)比率不能小于0
0564 最大手續(xù)費(fèi)比率不能大于1
0565 最小手續(xù)費(fèi)比率不能大于最大手續(xù)費(fèi)比率
0566 注冊登記人手續(xù)費(fèi)分成比率不能為空
0567 此業(yè)務(wù)不能設(shè)置進(jìn)入基金資產(chǎn)手續(xù)費(fèi)比率
0568 手續(xù)費(fèi)分成比率不能大于最小手續(xù)費(fèi)比率
0569 手續(xù)費(fèi)分成比率不能小于0
0570 權(quán)益登記日非法
0571 除權(quán)日非法
0572 派息日非法
0573 利得比例不能為空
0574 利得比例必須在0, 1之間
0575 分紅方案編碼非法
0576 費(fèi)率方案編號不能為空
0577 手續(xù)費(fèi)計(jì)算方案起始時(shí)間非法
0578 基金名稱不能為空
0579 基金狀態(tài)非法
0580 基金轉(zhuǎn)換狀態(tài)非法
0581 基金認(rèn)購價(jià)格非法
0582 費(fèi)率方案不完整
0583 存在未確認(rèn)記錄,不能提交
0584 此操作員未輸入費(fèi)率方案, 不能輸入費(fèi)率
0585 金額非法
0586 持有天數(shù)非法
0587 手續(xù)費(fèi)率段重疊
0588 此操作員未輸入費(fèi)率方案, 不能刪除費(fèi)率
0589 基金賬戶受理方式不能為空
0590 不存在的基金賬戶受理方式
0591 到賬情況不能為空
0592 證件唯一性不能為空
0593 系統(tǒng)狀態(tài)不能為空
0594 強(qiáng)行簽退時(shí)間不能為空
0595 強(qiáng)行簽退持續(xù)時(shí)間不能為空
0596 強(qiáng)行簽退持續(xù)時(shí)間不能小于0
0597 基金凈值路徑不能為空
0598 銷售點(diǎn)代碼不能為空
0599 清算日期不能為空
0600 工作日期不能為空
0601 巨額贖回比例不能為空
0602 巨額贖回比例必須在0-1之間
0603 未知的系統(tǒng)參數(shù)
0604 定時(shí)定額申購日期不能為
0605 按定時(shí)定額申購日期錯(cuò)
0606 印花稅率非法
0607 審批日期不能為空
0608 審批人不能為空
0609 審批數(shù)量不能為空
0610 審批數(shù)量不能小于0
0611 批準(zhǔn)的基金轉(zhuǎn)換份數(shù)應(yīng)小于等于基金總份數(shù)
0612 待確認(rèn)的記錄超過一條
0613 確認(rèn)審批內(nèi)容與第一次輸入內(nèi)容不符
0614 不支持的基金發(fā)行方案
0615 待確認(rèn)的基金發(fā)行記錄超過一條
0616 到款日期不能為空
0617 預(yù)售規(guī)模不能為空
0618 預(yù)售規(guī)模不能小于0
0619 認(rèn)購價(jià)格不能小于0
0620 銷售機(jī)構(gòu)設(shè)置錯(cuò)誤
0621 銷售機(jī)構(gòu)接收目錄不能為空
0622 銷售機(jī)構(gòu)發(fā)送目錄不存在
0623 銷售機(jī)構(gòu)接收目錄不能為空
0624 銷售機(jī)構(gòu)接收目錄不存在
0625 銷售機(jī)構(gòu)代碼不能為空
0626 銷售機(jī)構(gòu)名稱不能為空
0627 銷售機(jī)構(gòu)狀態(tài)不能為空
0628 銷售機(jī)構(gòu)類型不能為空
0629 銷售機(jī)構(gòu)接受目錄長度大于120
0630 銷售機(jī)構(gòu)發(fā)送目錄長度大于120
0631 網(wǎng)點(diǎn)代碼不能為空
0632 網(wǎng)點(diǎn)名稱不能為空
0633 區(qū)域代碼不能為空
0634 區(qū)域代碼不存在
0635 銀行名稱不能為空
0636 銀行狀態(tài)不能為空
0637 公告狀態(tài)不能為空
0638 公告已輸入,未復(fù)核
0639 公告已復(fù)核成功
0640 未定義的公告狀態(tài)
0641 此公告不存在
0642 公告標(biāo)題不能為空
0643 公告日期不能為空
0644 公告日期不能比當(dāng)前日期小
0645 公告內(nèi)容不能為空
0646 公告類型不能為空
0647 取公告編號流水號失敗
0648 操作員相同,不能復(fù)核公告
0649 操作員不同,不能修改公告
0650 公告已經(jīng)發(fā)布
0651 公告復(fù)核錯(cuò)誤
0652 不支持的傳輸狀態(tài)
0653 未解上傳包
0654 未打包上傳包
0655 未解下傳包
0656 未打包下傳包
0657 包傳輸狀態(tài)不存在
0658 第一次輸入
0659 第一次刪除
0660 第一次修改
0661 未生效
0662 已生效
0663 已實(shí)施
0664 未知狀態(tài)
0665 記錄只有一條
0666 記錄不存在
0667 記錄多于一條
0668 不是本操作員輸入,不能修改, 請先清屏
0669 本操作員輸入,不能再次輸入
0670 不是本操作員輸入,不能刪除
0671 第二次輸入內(nèi)容與第一次輸入內(nèi)容不符
0672 第二次修改內(nèi)容與第一次修改內(nèi)容不符
0673 數(shù)據(jù)庫錯(cuò)誤
0674 寫日志失敗
0675 取交易賬戶編號失敗
0676 取基金賬戶流水號失敗
0677 取系統(tǒng)日期失敗
0678 存在認(rèn)購或未完成的贖回申請
0679 清算步驟錯(cuò)誤
0680 取系統(tǒng)時(shí)間失敗
0681 取參數(shù)ACCPTMD(受理方式)的值失敗
0682 取交易賬號憑證流水號失敗
0683 取銷售機(jī)構(gòu)代碼失敗
0684 存在凍結(jié)的基金份數(shù)
0685 正在清算, 不能處理到賬操作
0686 存在未審批的巨額贖回
0687 取交易賬號憑證號失敗
0688 取交易賬號失敗
0689 取交易密碼失敗
0690 取基金余額失敗
0691 更改余額失敗
0692 寫資金回款流水失敗
0693 交易清算類型錯(cuò)誤
0694 取清算日失敗
0695 修改投資者基金分紅信息失敗
0696 取市場標(biāo)志失敗
0697 市場標(biāo)志錯(cuò)誤
0698 現(xiàn)為收市狀態(tài)，還未日初，不能進(jìn)行業(yè)務(wù)受理
0699 現(xiàn)為日終狀態(tài)，還未日初，不能進(jìn)行業(yè)務(wù)受理
0700 系統(tǒng)步驟錯(cuò)誤
0701 取市場狀態(tài)描述錯(cuò)誤
0702 設(shè)置市場狀態(tài)錯(cuò)誤
0703 設(shè)置下一工作日錯(cuò)誤
0704 生成工作日表錯(cuò)誤
0705 系統(tǒng)日初錯(cuò)誤
0706 系統(tǒng)日終錯(cuò)誤
0707 設(shè)置上一工作日錯(cuò)誤
0708 取收市處理狀態(tài)失敗
0709 收市處理步驟錯(cuò)誤
0710 取收市處理狀態(tài)描述失敗
0711 設(shè)置收市處理狀態(tài)失敗
0712 收市初始化錯(cuò)誤
0713 收市復(fù)核錯(cuò)誤
0714 收市寫賬頁錯(cuò)誤
0715 取系統(tǒng)狀態(tài)失敗
0716 取系統(tǒng)狀態(tài)描述失敗
0717 設(shè)置系統(tǒng)狀態(tài)失敗
0718 系統(tǒng)當(dāng)前狀態(tài)不允許操作
0719 取清算處理狀態(tài)失敗
0720 清算處理步驟錯(cuò)誤
0721 取清算處理狀態(tài)描述失敗
0722 設(shè)置清算處理狀態(tài)失敗
0723 清算初始化錯(cuò)誤
0724 清算數(shù)據(jù)備份錯(cuò)誤
0725 清算數(shù)據(jù)恢復(fù)錯(cuò)誤
0726 賬戶清算錯(cuò)誤
0727 交易清算錯(cuò)誤
0728 清算復(fù)核錯(cuò)誤
0729 清算結(jié)束錯(cuò)誤
0730 預(yù)清算錯(cuò)誤
0731 清算數(shù)據(jù)匯總錯(cuò)誤
0732 審批贖回份數(shù)大于允許的最大審批份數(shù)
0733 審批申購份數(shù)大于允許的最大審批份數(shù)
0734 基金未發(fā)生巨額或超規(guī)模不用進(jìn)行審批
0735 基金發(fā)生巨額或超規(guī)模請進(jìn)行審批
0736 取募集期日處理狀態(tài)失敗
0737 募集期日處理步驟錯(cuò)誤
0738 取募集期日處理狀態(tài)描述失敗
0739 設(shè)置募集期日處理狀態(tài)失敗
0740 募集期日處理初始化錯(cuò)誤
0741 募集期日處理數(shù)據(jù)備份錯(cuò)誤
0742 募集期日處理數(shù)據(jù)檢查錯(cuò)誤
0743 募集期日處理當(dāng)日有效認(rèn)購統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤
0744 募集期日處理錯(cuò)誤
0745 募集期日處理發(fā)行統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤
0746 募集期日處理數(shù)據(jù)匯總錯(cuò)誤
0747 募集期日處理復(fù)核開始錯(cuò)誤
0748 募集期日處理復(fù)核結(jié)束錯(cuò)誤
0749 募集期日處理數(shù)據(jù)恢復(fù)錯(cuò)誤
0750 募集期日處理結(jié)束錯(cuò)誤
0751 基金認(rèn)購費(fèi)率未設(shè)置或無有效費(fèi)率
0752 基金交易費(fèi)率未設(shè)置或無有效費(fèi)率
0753 基金NAV值未設(shè)置或無有效NAV值
0754 沒有基金可進(jìn)行募集處理
0755 取發(fā)行處理狀態(tài)失敗
0756 發(fā)行處理步驟錯(cuò)誤
0757 取發(fā)行處理狀態(tài)描述失敗
0758 設(shè)置發(fā)行處理狀態(tài)失敗
0759 發(fā)行處理初始化錯(cuò)誤
0760 發(fā)行處理數(shù)據(jù)備份錯(cuò)誤
0761 發(fā)行處理錯(cuò)誤
0762 發(fā)行處理復(fù)核開始錯(cuò)誤
0763 發(fā)行處理復(fù)核結(jié)束錯(cuò)誤
0764 發(fā)行處理數(shù)據(jù)恢復(fù)錯(cuò)誤
0765 發(fā)行處理結(jié)束錯(cuò)誤
0766 發(fā)行預(yù)處理錯(cuò)誤
0767 計(jì)算發(fā)行利息錯(cuò)誤
0768 發(fā)行失敗處理錯(cuò)誤
0769 發(fā)行成功處理錯(cuò)誤
0770 利率未設(shè)置或不存在
0771 沒有基金可進(jìn)行發(fā)行處理
0772 分紅方案非法
0773 分紅方案狀態(tài)錯(cuò)誤
0774 取投資者分紅信息錯(cuò)誤
0775 計(jì)算投資者分紅權(quán)益錯(cuò)誤
0776 權(quán)益登記錯(cuò)誤
0777 紅利發(fā)放錯(cuò)誤
0778 紅利統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤
0779 統(tǒng)計(jì)認(rèn)購清算確認(rèn)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤
0780 統(tǒng)計(jì)認(rèn)購數(shù)據(jù)(給核算)錯(cuò)誤
0781 統(tǒng)計(jì)發(fā)行確認(rèn)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤
0782 統(tǒng)計(jì)發(fā)行確認(rèn)數(shù)據(jù)(給核算)錯(cuò)誤
0783 匯總業(yè)務(wù)申請數(shù)據(jù)錯(cuò)誤
0784 匯總業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤
0785 匯總統(tǒng)計(jì)固定收費(fèi)錯(cuò)誤
0786 讀數(shù)據(jù)庫失敗，請查看錯(cuò)誤日志
0787 寫數(shù)據(jù)庫錯(cuò)誤，請查看錯(cuò)誤日志
0788 數(shù)據(jù)操作失敗，請查看系統(tǒng)日志
0789 寫交易申請流水失敗
0790 寫賬頁失敗
0791 數(shù)據(jù)歷史備份與清除失敗
0792 按申請編號檢查申請數(shù)據(jù)錯(cuò)誤
0793 按基金狀態(tài)檢查申請數(shù)據(jù)錯(cuò)誤
0794 按申請數(shù)量檢查申請數(shù)據(jù)錯(cuò)誤
0795 寫確認(rèn)流水錯(cuò)誤
0796 累計(jì)投資者認(rèn)購金額錯(cuò)誤
0797 寫認(rèn)購隊(duì)列錯(cuò)誤
0798 更改申請流水處理狀態(tài)錯(cuò)誤
0799 系統(tǒng)錯(cuò)誤
9999 其它錯(cuò)誤