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證監(jiān)會(huì)公告[2012]12號(hào)


中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2012]12號(hào)

　　

　　現(xiàn)公布金融行業(yè)推薦性標(biāo)準(zhǔn)《開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T 0017-2012），自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　 　二○一二年五月十七日　


附件：《開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》.doc



ICS 03.060
A11
備案號(hào)

JR

中華人民共和國(guó)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

JR/T 0017—2012
（代替JR/T 0017—2004）

開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議

Open-ended fund business data exchange protocol


2012-05-17 發(fā)布 2012-05-17實(shí)施

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 發(fā)布



目 次
前 言 IV
引 言 V
1 范圍 1
2 規(guī)范性引用文件 1
3 術(shù)語(yǔ)和定義 1
4 要求 3
4.1 數(shù)據(jù)類(lèi)型定義 3
4.2 數(shù)據(jù)處理 3
4.3 加密 4
5 信息交換格式 4
6 業(yè)務(wù)類(lèi)型編碼 5
7 業(yè)務(wù)交換數(shù)據(jù)項(xiàng) 6
7.1 說(shuō)明 6
7.2 開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)(001)，賬戶(hù)信息修改申請(qǐng)(003) 6
7.3 開(kāi)戶(hù)確認(rèn)(101) 10
7.4 銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)(002)，撤銷(xiāo)交易賬戶(hù)申請(qǐng)(009)， 10
7.5 銷(xiāo)戶(hù)確認(rèn)(102)，賬戶(hù)信息修改確認(rèn)(103)，基金賬戶(hù)凍結(jié)確認(rèn)(104)，基金賬戶(hù)解凍確認(rèn)(105)，基金賬戶(hù)卡掛失確認(rèn)(106)，基金賬戶(hù)卡解掛確認(rèn)(107)，增加交易賬戶(hù)確認(rèn)(108)，撤銷(xiāo)交易賬戶(hù)確認(rèn)(109) 11
7.6 基金賬戶(hù)凍結(jié)申請(qǐng)(004) 12
7.7 基金賬戶(hù)解凍申請(qǐng)(005)，基金賬戶(hù)卡解掛申請(qǐng)(007) 13
7.8 基金賬戶(hù)卡掛失申請(qǐng)(006) 13
7.9 增加交易賬戶(hù)申請(qǐng)(008) 14
7.10 變更交易賬號(hào)申請(qǐng)（058） 15
7.11 變更交易賬號(hào)確認(rèn)（158） 15
7.12 認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)(020)，預(yù)約認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)(021) 16
7.13 認(rèn)購(gòu)確認(rèn)(120)，預(yù)約認(rèn)購(gòu)確認(rèn)(121) 16
7.14 申購(gòu)申請(qǐng)(022)，預(yù)約申購(gòu)申請(qǐng)(023)，定時(shí)定額申購(gòu)申請(qǐng)(039) 17
7.15 申購(gòu)確認(rèn)(122)，定時(shí)定額申購(gòu)確認(rèn)(139) 18
7.16 預(yù)約申購(gòu)確認(rèn)(123) 20
7.17 贖回申請(qǐng)(024)，定時(shí)定額贖回申請(qǐng)(063)，預(yù)約贖回申請(qǐng)(025) 20
7.18 贖回確認(rèn)(124)，定時(shí)定額贖回確認(rèn)(163)，強(qiáng)行贖回確認(rèn)(142) 21
7.19 預(yù)約贖回確認(rèn)(125) 24
7.20 轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)申請(qǐng)(026)，轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入申請(qǐng)(027)，轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出申請(qǐng)(028) 24
7.21 轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)確認(rèn)(126)，轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入確認(rèn)(127)，轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出確認(rèn)(128) 25
7.22 設(shè)置分紅方式申請(qǐng)(029) 27
7.23 設(shè)置分紅方式確認(rèn)(129) 27
7.24 認(rèn)購(gòu)結(jié)果(130) 28
7.25 基金份數(shù)凍結(jié)申請(qǐng)(031) 29
7.26 基金份數(shù)凍結(jié)確認(rèn)(131) 30
7.27 基金份數(shù)解凍申請(qǐng)(032) 31
7.28 基金份數(shù)解凍確認(rèn)(132) 31
7.29 非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)(033)，非交易過(guò)戶(hù)轉(zhuǎn)入申請(qǐng)(034)，非交易過(guò)戶(hù)轉(zhuǎn)出申請(qǐng)(035) 32
7.30 非交易過(guò)戶(hù)確認(rèn)(133)，非交易過(guò)戶(hù)轉(zhuǎn)入確認(rèn)(134)，非交易過(guò)戶(hù)轉(zhuǎn)出確認(rèn)(135) 33
7.31 基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)(036)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)(037)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)(038) 34
7.32 基金轉(zhuǎn)換確認(rèn)(136)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)(137)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認(rèn)(138) 35
7.33 紅利/紅利再投資發(fā)放(143) 37
7.34 強(qiáng)行調(diào)增(144) ，強(qiáng)行調(diào)減(145) 39
7.35 配號(hào)(146) 40
7.36 募集失敗(149) 40
7.37 基金清盤(pán)(150)，基金終止(151) 41
7.38 撤單(052)，撤預(yù)約單(053) 42
7.39 撤單確認(rèn)(152)，撤預(yù)約單確認(rèn)(153) 42
7.40 無(wú)效資金(054) 43
7.41 基金銷(xiāo)售人資金清算（155） 44
7.42 投資人資金清算（156） 45
7.43 紅利解凍確認(rèn)（157） 46
7.44 定時(shí)定額注冊(cè)申請(qǐng)（059），定時(shí)定額注銷(xiāo)申請(qǐng)（060） 47
7.45 定時(shí)定額注冊(cè)確認(rèn)（159），定時(shí)定額注銷(xiāo)確認(rèn)（160） 48
7.46 定時(shí)定額變更申請(qǐng)（061） 49
7.47 定時(shí)定額變更確認(rèn)（161） 50
7.48 認(rèn)購(gòu)調(diào)整申請(qǐng)(062) 50
7.49 認(rèn)購(gòu)調(diào)整確認(rèn) (162) 51
7.50 基金聯(lián)名卡開(kāi)通申請(qǐng)（067），基金聯(lián)名卡撤銷(xiāo)申請(qǐng)（068） 52
7.51 基金聯(lián)名卡開(kāi)通確認(rèn)（167），基金聯(lián)名卡撤銷(xiāo)確認(rèn)（168） 53
7.52 積分確認(rèn)（169） 53
7.53 地區(qū)編號(hào)變更通知（070） 54
7.54 確權(quán)申請(qǐng)（080） 55
7.55 確權(quán)確認(rèn)（180） 56
7.56 快速過(guò)戶(hù)申請(qǐng) (098) 57
7.57 快速過(guò)戶(hù)確認(rèn) (198) 58
7.58 基金質(zhì)押申請(qǐng)（088） 58
7.59 基金質(zhì)押確認(rèn)（188） 59
7.60 ETF申購(gòu)申請(qǐng)（091） 60
7.61 ETF贖回申請(qǐng)（093） 60
7.62 ETF申購(gòu)一次確認(rèn)（191） 61
7.63 ETF申購(gòu)二次確認(rèn)（192） 62
7.64 ETF贖回一次確認(rèn)（193） 63
7.65 ETF贖回二次確認(rèn)（194） 65
7.66 TA與銷(xiāo)售人交易類(lèi)匯總數(shù)據(jù) 66
7.67 TA與銷(xiāo)售人參數(shù)類(lèi)匯總數(shù)據(jù) 88
8 數(shù)據(jù)字典 95
附　錄　A （規(guī)范性附錄）文件方式接口及通訊規(guī)范 111
A.1 TA與銷(xiāo)售人匯總數(shù)據(jù)文件組織結(jié)構(gòu) 111
A.1.1 數(shù)據(jù)索引文件 111
A.1.2 數(shù)據(jù)文件 111
A.1.3 TA與代理人交換的數(shù)據(jù)索引文件、數(shù)據(jù)文件列表 112
A.1.4 文件類(lèi)型與業(yè)務(wù)類(lèi)型對(duì)應(yīng)關(guān)系表 113
A.2 文件加密與數(shù)字簽名技術(shù) 115
附錄B （規(guī)范性附錄）交易處理返回代碼的取值及含義 116



前 言
本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)GB/T 1.1-2009給出的規(guī)則起草。
本標(biāo)準(zhǔn)為《開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）的修訂版本，與原文相比，除編輯性修改外主要技術(shù)變化如下：
——對(duì)數(shù)據(jù)索引文件名進(jìn)行了擴(kuò)展（見(jiàn)A.1.1）；
——交易類(lèi)匯總數(shù)據(jù)增加了賬戶(hù)申請(qǐng)、賬戶(hù)確認(rèn)、交易申請(qǐng)、交易確認(rèn)、參與人及結(jié)算席位文件、其它類(lèi)申請(qǐng)、其它類(lèi)確認(rèn)、資金清算文件（見(jiàn)7.65）；
——增加了參數(shù)類(lèi)匯總數(shù)據(jù)（見(jiàn)7.66）；
——業(yè)務(wù)交換數(shù)據(jù)項(xiàng)增加了變更交易賬戶(hù)申請(qǐng)和確認(rèn)、基金聯(lián)名卡開(kāi)通和確認(rèn)、積分確認(rèn)、地區(qū)編號(hào)變更通知、確權(quán)申請(qǐng)和確認(rèn)、快速過(guò)戶(hù)申請(qǐng)和確認(rèn)、基金質(zhì)押申請(qǐng)和確認(rèn)、ETF申購(gòu)贖回的申請(qǐng)和確認(rèn)（見(jiàn)7.10、7.11、7.50~7.64）；
——在數(shù)據(jù)字典、業(yè)務(wù)交換數(shù)據(jù)項(xiàng)中增加了若干字段（參見(jiàn)第7、8章）；
——對(duì)業(yè)務(wù)交換數(shù)據(jù)項(xiàng)中關(guān)鍵字段進(jìn)行了詳細(xì)描述（參見(jiàn)第7章）；
——將銷(xiāo)售人代碼、對(duì)方銷(xiāo)售代碼長(zhǎng)度修改為九位（參見(jiàn)第7章）。
本標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)證券分技術(shù)委員會(huì)提出。
本標(biāo)準(zhǔn)由全國(guó)金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。
本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息中心、中國(guó)證券登記結(jié)算公司、華夏基金管理有限公司、博時(shí)基金管理有限公司、嘉實(shí)基金管理有限公司、匯添富基金管理有限公司、中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)銀行、招商銀行。
本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：洪磊，楊淑琴，高斌，冷平生，林海中，程立，劉玉生，陳鴻鵠，鄧學(xué)智，陳磊，鄂曉軍，謝明，茅冬琳，老偉雄，周軼奇，唐強(qiáng)，鄒鋼，錢(qián)向陽(yáng)，余林民，狄存。
本標(biāo)準(zhǔn)代替了《開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）。
《開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）的歷次版本發(fā)布情況為:
——《開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）——2005年發(fā)布。










引 言
《開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）發(fā)布以來(lái)，至今已有多年時(shí)間，在此期間，開(kāi)放式基金領(lǐng)域拓展了很多新的產(chǎn)品和功能，為與此相適應(yīng)，《開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）也需要修訂和增加相關(guān)內(nèi)容。
本次修訂更加注重標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)用性和適用性。
本標(biāo)準(zhǔn)為《開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議》（JR/T0017-2004）的第一次修訂。






開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換協(xié)議
1　范圍
本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)中機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行數(shù)據(jù)交換時(shí)所采用的數(shù)據(jù)格式、數(shù)據(jù)定義和數(shù)據(jù)內(nèi)容。
本標(biāo)準(zhǔn)適用于基金管理人、注冊(cè)登記人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金托管人、清算機(jī)構(gòu)等之間的數(shù)據(jù)交易業(yè)務(wù)。
2　規(guī)范性引用文件
下列文件中的條款通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修改版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。
GB 2312-1980 信息交換用漢字編碼字符集 基本集
GB 18030-2005 信息技術(shù) 信息交換用漢字編碼字符集 基本集的擴(kuò)充
GB/T 1988-1998 信息技術(shù) 信息交換用七位編碼字符集
GB/T 12406-2008 表示貨幣和資金的代碼
GB/T 2260-2007 中華人民共和國(guó)行政區(qū)劃代碼
GB/T 2659-2000 世界各國(guó)和地區(qū)名稱(chēng)代碼
GB/T 4754-2011 國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類(lèi)代碼
3　術(shù)語(yǔ)和定義
下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。
3.1
基金業(yè)務(wù)當(dāng)事人 fund business party
與基金業(yè)務(wù)處理的相關(guān)的所有機(jī)構(gòu)與個(gè)人。
3.1.1
基金發(fā)起人 fund founder-member
以基金的成立為目的，并按照規(guī)定的設(shè)立條件和程序設(shè)立基金的機(jī)構(gòu)。
3.1.2
基金管理人 fund manager
依法從事投資基金管理的基金管理公司。
3.1.3
基金托管人 fund custodian
依法保管基金資產(chǎn)、監(jiān)督管理人投資活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。
3.1.4
注冊(cè)（過(guò)戶(hù)）登記人 transfer agent
負(fù)責(zé)基金投資人賬戶(hù)保管、交易記錄保存、代理分紅、投資人賬戶(hù)報(bào)告、登記基金份數(shù)等服務(wù)的機(jī)構(gòu)，簡(jiǎn)稱(chēng)TA。
3.1.5
基金持有人 fund holder
持有證券投資基金份數(shù)的投資人。
3.1.6
基金銷(xiāo)售人 fund seller
銷(xiāo)售基金的法人或自然人。
3.2
業(yè)務(wù)種類(lèi) business type
基金業(yè)務(wù)處理中的所涉及到的業(yè)務(wù)類(lèi)型。
3.2.1
基金賬戶(hù) transfer agent account
注冊(cè)登記人為基金投資人設(shè)立的基金賬戶(hù)，用于記錄和保存持有人的基金單位份數(shù)。
3.2.2
開(kāi)戶(hù) open an account
基金投資人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立注冊(cè)登記基金賬戶(hù)的業(yè)務(wù)。
3.2.3
認(rèn)購(gòu) subscribe
投資人在開(kāi)放式基金募集期間申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)該基金的行為。
3.2.4
申購(gòu) buy
投資人申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)已經(jīng)成立的開(kāi)放式基金的行為�；�金管理人接到投資人的購(gòu)買(mǎi)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)按當(dāng)日公布的基金份數(shù)凈資產(chǎn)加減必要費(fèi)用予以成交，基金托管人按規(guī)定與基金管理人辦理交割與清算手續(xù)，注冊(cè)登記人增加投資人賬戶(hù)的基金數(shù)量和基金的資產(chǎn)。
3.2.5
贖回 redeem
基金持有人申請(qǐng)開(kāi)放式基金管理人買(mǎi)回該投資人已購(gòu)其管理的開(kāi)放式基金的行為。接到基金持有人贖回請(qǐng)求時(shí)，基金管理人應(yīng)按當(dāng)日公布的基金份數(shù)凈資產(chǎn)加減必要費(fèi)用予以成交，基金托管人按規(guī)定與基金管理人辦理交割與清算手續(xù)，在規(guī)定期限內(nèi)向基金持有人支付贖回資金，注冊(cè)登記人減少基金持有人賬戶(hù)基金份數(shù)和基金的資產(chǎn)。
3.2.6
巨額贖回 vastly redeem
在基金的單個(gè)開(kāi)放日，基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)該基金總份數(shù)的一定比例時(shí)，就是巨額贖回。
3.2.7
預(yù)約贖回 preengage redeem
基金持有人為給基金管理人一定的時(shí)間辦理贖回業(yè)務(wù)而提前發(fā)出的在未來(lái)某日贖回的申請(qǐng)。
3.2.8
分紅 dividend
按基金契約的規(guī)定，基金管理人在每個(gè)會(huì)計(jì)年度將基金運(yùn)作所得收益按一定的比例分配給基金持有人的行為。
3.2.9
登記日 register date
登記基金持有人按其所持基金享受基金分紅權(quán)利的時(shí)點(diǎn)。
3.2.10
紅利發(fā)放日 dividend date
向基金持有人撥付紅利款項(xiàng)的日期。
3.2.11
紅利再投資 dividend reinvestment
基金持有人將所持基金分得的現(xiàn)金紅利自動(dòng)申請(qǐng)轉(zhuǎn)為持有該基金單位的投資活動(dòng)。
3.2.12
非交易過(guò)戶(hù) transfer
基金贈(zèng)與、繼承、協(xié)助執(zhí)行司法判決等有雙方參與且涉及基金單位數(shù)量變化的過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)。
3.2.13
基金轉(zhuǎn)換 fund conversion
基金管理人向基金持有人提供的一種服務(wù)，即將基金持有人的某只基金轉(zhuǎn)換為另一只基金的服務(wù)。
3.3
基金信息 fund information
有關(guān)基金本身的特征信息。
3.3.1
基金單位資產(chǎn)凈值 net asset value
基金開(kāi)放日閉市后基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金單位的余額數(shù)量。
3.3.2
申購(gòu)費(fèi) buy charge
投資人申購(gòu)開(kāi)放式基金單位所需支付的費(fèi)用。
3.3.3
贖回費(fèi) redemption charge
投資人贖回開(kāi)放式基金單位時(shí)所支付的費(fèi)用。
3.3.4
賬戶(hù)管理費(fèi) account management charge
基金管理人向投資人收取的用于管理維護(hù)投資人基金賬戶(hù)的費(fèi)用。
3.3.5
注冊(cè)登記費(fèi) transfer agent charge
注冊(cè)登記代理人根據(jù)“注冊(cè)登記代理協(xié)議”向基金管理人收取的費(fèi)用。
3.3.6
尾隨傭金 rake-off
基金管理人給予基金代理銷(xiāo)售人的銷(xiāo)售業(yè)績(jī)報(bào)酬。
4　要求
4.1　數(shù)據(jù)類(lèi)型定義
表1給出了本標(biāo)準(zhǔn)中使用的數(shù)據(jù)類(lèi)型定義。
表1　數(shù)據(jù)類(lèi)型定義
標(biāo)識(shí)符 數(shù)據(jù)類(lèi)型
C 字符型
A 數(shù)字字符型，限于0—9
N 數(shù)值型，其長(zhǎng)度不包含小數(shù)點(diǎn)，可參與數(shù)值計(jì)算
TEXT 不定長(zhǎng)文本
4.2　數(shù)據(jù)處理
本標(biāo)準(zhǔn)包括開(kāi)放式基金監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的開(kāi)放式基金相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則所要求的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)處理規(guī)則為：
a） 數(shù)字左補(bǔ)零右對(duì)齊，字符右補(bǔ)空格左對(duì)齊；
b） 字符不區(qū)分大小寫(xiě)；
c） 對(duì)于數(shù)據(jù)交換文件：
1） 采用文本文件定長(zhǎng)記錄方式；
2） 每行一條完整記錄；
3） 換行須用換行（OAH）、回車(chē)（ODH）字符；
4） 帶有小數(shù)點(diǎn)的數(shù)值型數(shù)據(jù)，傳輸時(shí)不傳小數(shù)點(diǎn)。
d) 漢字信息交換按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB 2312-1980和GB 18030-2005執(zhí)行，西文信息交換按國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 1988-1998執(zhí)行。
4.3　加密
對(duì)通過(guò)公網(wǎng)進(jìn)行傳輸?shù)拿舾袛?shù)據(jù)進(jìn)行加密是非常必要的，本標(biāo)準(zhǔn)建議對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理。
5　信息交換格式
每次交換的信息包括三個(gè)部分：信息頭，信息體和信息尾。文件交換方式的詳細(xì)約定見(jiàn)附錄A中的格式。
a) 信息頭：表示一次數(shù)據(jù)交換的開(kāi)始，它給出本次數(shù)據(jù)交換的信息提要。其內(nèi)容如表2所示：
表2　信息頭格式
名稱(chēng) 說(shuō)明
信息頭標(biāo)識(shí) 用以標(biāo)明該信息頭的格式類(lèi)型
協(xié)議版本號(hào)
信息創(chuàng)建人 銷(xiāo)售人/注冊(cè)登記人/基金管理人/托管人的代碼
信息接收人 銷(xiāo)售人/注冊(cè)登記人/基金管理人/托管人的代碼
傳送發(fā)生日期 傳送發(fā)生日期
b) 信息體：包括數(shù)據(jù)交換的內(nèi)容，見(jiàn)表3。
表3　信息體格式
名稱(chēng) 說(shuō)明
匯總表號(hào) 文件傳輸次序標(biāo)志
文件類(lèi)型代碼
發(fā)送人
接收人
字段數(shù) 表示該數(shù)據(jù)文件的構(gòu)成字段數(shù)
字段名1
…
字段名N
記錄數(shù) 該數(shù)據(jù)文件包含的數(shù)據(jù)記錄數(shù)
記錄1
記錄2
記錄3
…
記錄M
信息體結(jié)束標(biāo)識(shí) 用以標(biāo)明信息體的結(jié)束
c) 信息尾：表示一次數(shù)據(jù)交換的結(jié)束。
6　業(yè)務(wù)類(lèi)型編碼
開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)所涉及的業(yè)務(wù)類(lèi)型見(jiàn)表4。業(yè)務(wù)代碼在數(shù)據(jù)交換文件中使用，為三位編碼。其中第一位表示業(yè)務(wù)發(fā)起的方向（0表示申請(qǐng)，1表示確認(rèn)，有的業(yè)務(wù)為單向發(fā)起），第二、三位表示業(yè)務(wù)類(lèi)別。
表4　開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)類(lèi)型
申請(qǐng)業(yè)務(wù)代碼 確認(rèn)業(yè)務(wù)代碼 業(yè)務(wù)名稱(chēng) 備注
001 101 開(kāi)戶(hù)
002 102 銷(xiāo)戶(hù)
003 103 賬戶(hù)信息修改
004 104 基金賬戶(hù)凍結(jié)
005 105 基金賬戶(hù)解凍
006 106 基金賬戶(hù)卡掛失
007 107 基金賬戶(hù)卡解掛
008 108 增加交易賬戶(hù)
009 109 撤銷(xiāo)交易賬戶(hù)
020 120 認(rèn)購(gòu) 此時(shí)的確認(rèn)無(wú)清算結(jié)果
021 121 預(yù)約認(rèn)購(gòu) 此時(shí)的確認(rèn)無(wú)清算結(jié)果
022 122 申購(gòu)
023 123 預(yù)約申購(gòu) 此時(shí)的確認(rèn)無(wú)清算結(jié)果
024 124 贖回
025 125 預(yù)約贖回 此時(shí)的確認(rèn)無(wú)清算結(jié)果
026 126 轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu) 026，126業(yè)務(wù)與027，127或028，128不能在一筆業(yè)務(wù)中同時(shí)存在
027 127 轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入
028 128 轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出
029 129 設(shè)置分紅方式
130 認(rèn)購(gòu)結(jié)果 發(fā)行結(jié)束時(shí)的認(rèn)購(gòu)情況
031 131 基金份數(shù)凍結(jié)
032 132 基金份數(shù)解凍
033 133 非交易過(guò)戶(hù) 033，133業(yè)務(wù)與034，134或035，135不能在一筆業(yè)務(wù)中同時(shí)存在
034 134 非交易過(guò)戶(hù)轉(zhuǎn)入
035 135 非交易過(guò)戶(hù)轉(zhuǎn)出
036 136 基金轉(zhuǎn)換 036，136業(yè)務(wù)與037，137或038，138不能在一筆業(yè)務(wù)中同時(shí)存在
037 137 基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入
038 138 基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出
039 139 定時(shí)定額申購(gòu)
040 140 退款
041 141 補(bǔ)款
142 強(qiáng)行贖回
143 紅利發(fā)放
144 強(qiáng)行調(diào)增
145 強(qiáng)行調(diào)減
146 配號(hào)
149 募集失敗
150 基金清盤(pán)
151 基金終止
052 152 撤單
053 153 撤預(yù)約單
054 154 無(wú)效資金
155 基金銷(xiāo)售人資金清算
156 投資人資金清算
157 紅利解凍
058 158 變更交易賬號(hào)
059 159 定時(shí)定額申購(gòu)開(kāi)通
060 160 定時(shí)定額申購(gòu)撤銷(xiāo)
061 161 定時(shí)定額申購(gòu)修改
062 162 認(rèn)購(gòu)調(diào)整
063 163 定時(shí)定額贖回
067 167 基金聯(lián)名卡開(kāi)通
068 168 基金聯(lián)名卡撤銷(xiāo)
169 積分確認(rèn)
070 地區(qū)編號(hào)變更通知
080 180 確權(quán)
088 188 基金質(zhì)押
091 191、192 ETF基金申購(gòu)
093 193、194 ETF基金贖回
098 198 快速過(guò)戶(hù)

7　業(yè)務(wù)交換數(shù)據(jù)項(xiàng)
7.1　說(shuō)明
各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)分為兩類(lèi)：必需的和非必需的。必需的數(shù)據(jù)項(xiàng)要求數(shù)據(jù)交換的各方在進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換時(shí)必須包含。非必需數(shù)據(jù)項(xiàng)則由數(shù)據(jù)交換的各方根據(jù)具體情況選擇包含或不包含。

7.2　開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)(001)，賬戶(hù)信息修改申請(qǐng)(003)
開(kāi)戶(hù)是基金注冊(cè)登記人為投資人開(kāi)立基金賬戶(hù)的業(yè)務(wù)。投資人在參與開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回之前必須到基金管理人在各地的直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)或代理點(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立賬戶(hù)。賬戶(hù)用于記載投資人的基金所有權(quán)及其變更。
賬戶(hù)信息修改是指對(duì)投資人基金賬戶(hù)信息進(jìn)行修改。
申請(qǐng)更新賬戶(hù)信息是基金管理人要求注冊(cè)登記人對(duì)賬戶(hù)信息進(jìn)行補(bǔ)充和完善的申請(qǐng)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表5。
表5　賬戶(hù)信息數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否必需
4 Address C 120 通訊地址 N
5 InstReprIDCode C 30 法人代表身份證件代碼 N
6 InstReprIDType C 1 法人代表證件類(lèi)型 0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證，5-戶(hù)口本
6-外國(guó)護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺(tái)胞證 N
7 InstReprName C 20 法人代表姓名 N
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
27 CertificateType C 1 個(gè)人證件類(lèi)型及機(jī)構(gòu)證件類(lèi)型 個(gè)人證件類(lèi)型
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證，5-戶(hù)口本
6-外國(guó)護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺(tái)胞證

機(jī)構(gòu)證件類(lèi)型
0-組織機(jī)構(gòu)代碼證
1-營(yíng)業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)
3-社會(huì)團(tuán)體，4-軍隊(duì)
5-武警
6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號(hào)）
7-基金會(huì)，8-其它 Y
72 CertificateNo C 30 投資人證件號(hào)碼 Y
85 InvestorName C 120 投資人戶(hù)名 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 Y
325 InstitutionType C 1 機(jī)構(gòu)類(lèi)型 0-保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，1-基金公司，2-上市公司，3-信托公司，4-證券公司，5-理財(cái)產(chǎn)品，6-企業(yè)年金，7-社�；�金
8-其他機(jī)構(gòu) N
101 PostCode A 6 投資人郵政編碼 N
106 TransactorCertNo C 30 經(jīng)辦人證件號(hào)碼 對(duì)機(jī)構(gòu)必填 N
107 TransactorCertType C 1 經(jīng)辦人證件類(lèi)型 對(duì)機(jī)構(gòu)必填
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證，5-戶(hù)口本
6-外國(guó)護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺(tái)胞證 N
108 TransactorName C 20 經(jīng)辦人姓名 對(duì)機(jī)構(gòu)必填 N
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
19 AcctNoOfFMInClearingAgency C 28 基金管理人在資金清算機(jī)構(gòu)的交收賬號(hào) N
20 AcctNameOfFMInClearingAgency C 60 基金管理人在資金清算機(jī)構(gòu)的交收賬戶(hù)名 N
21 ClearingAgencyCode A 9 基金資金清算機(jī)構(gòu)代碼 N
23 InvestorsBirthday A 8 投資人出生日期 格式為：YYYYMMDD N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金賬號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
48 EducationLevel C 3 投資人學(xué)歷 01-研究生02-大學(xué)本科03- 大學(xué)專(zhuān)科04-中專(zhuān)或技校05-技工學(xué)校06-高中07-初中08-小學(xué)09-文盲或半文盲 N
49 EmailAddress C 40 投資人E-MAIL地址 N
51 FaxNo C 24 投資人傳真號(hào)碼 N
65 VocationCode C 3 投資人職業(yè)代碼 01-黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位 02-企業(yè)單位03-自由業(yè)主04- 學(xué)生05-軍人06-其他 N
69 HomeTelNo C 22 投資人住址電話(huà) N
73 AnnualIncome N 8 投資人年收入 N
83 MobileTelNo C 24 投資人手機(jī)號(hào)碼 N
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開(kāi)戶(hù)標(biāo)志 0-首次開(kāi)設(shè)基金賬戶(hù)
1-已經(jīng)其它渠道開(kāi)戶(hù) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷(xiāo)售人，此字段與銷(xiāo)售人代碼相同。 Y
88 OfficeTelNo C 22 投資人單位電話(huà)號(hào)碼 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
122 AccountAbbr C 12 投資人戶(hù)名簡(jiǎn)稱(chēng) N
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函編號(hào) N
126 Sex A 1 投資人性別 1-男，2-女 N
127 SHSecuritiesAccountID C 10 上交所證券賬號(hào) N
128 SZSecuritiesAccountID C 10 深交所證券賬號(hào) N
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) 賬戶(hù)信息修改申請(qǐng)時(shí)為必選項(xiàng)。 N
140 TelNo C 22 投資人電話(huà)號(hào)碼 N
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8個(gè)字符，每個(gè)字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：CALLCENTER
第2位：INTERNET
第3位：自助終端
第4位：柜臺(tái)
第5~8位：保留
每個(gè)字符取1表示使用此種手段，取0表示不使用 N
167 MinorFlag C 1 未成年人標(biāo)志 0-否，1-是 N
169 DeliverType C 1 對(duì)賬單寄送選擇 1-不寄送，2-按月
3-按季，4-半年
5-一年 N
170 TransactorIDType C 1 經(jīng)辦人識(shí)別方式 1-書(shū)面委托，2-印鑒
3-密碼，4-證件 N
171 AccountCardID C 8 基金賬戶(hù)卡的憑證號(hào) N
265 DeliverWay C 8 對(duì)賬單寄送方式 共8個(gè)字符，每個(gè)字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：郵寄，
第2位：傳真，
第3位：E-mail，
第4位：短消息，
第5~8位：保留。
每位字符取1表示采用此種手段，取0表示不使用 N
522 Nationality C 3 投資者國(guó)籍 采用GB/T 2659-2000 N
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號(hào) N
530 Broker C 12 經(jīng)紀(jì)人 客戶(hù)所屬的經(jīng)紀(jì)人 N
282 CorpName C 40 工作單位名稱(chēng) N
286 CertValidDate A 8 證件有效日期 N
287 InstTranCertValidDate A 8 機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件有效日期 N
288 InstReprCertValidDate A 8 機(jī)構(gòu)法人身份證件有效日期 N
289 ClientRiskRate C 1 客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) N
290 InstReprManageRange C 2 機(jī)構(gòu)法人經(jīng)營(yíng)范圍 N
291 ControlHolder C 80 控股股東 N
292 ActualController C 80 實(shí)際控制人 N
293 MarriageStatus C 1 婚姻狀況 N
294 FamilyNum N 2 家庭人口數(shù) N
295 Penates N 16（兩位小數(shù)） 家庭資產(chǎn) N
296 MediaHobby C 1 媒體偏好 N
334 EnglishFirstName C 20 投資人英文名 N
335 EnglishFamliyName C 20 投資人英文姓 N
336 Vocation C 4 行業(yè) 采用國(guó)標(biāo)GB/T 4754-2011 N
337 CorpoProperty C 2 企業(yè)性質(zhì) N
338 StaffNum N 16（兩位小數(shù)） 員工人數(shù) N
339 Hobbytype C 2 興趣愛(ài)好類(lèi)型 N
340 Province C 6 省/直轄市 采用國(guó)標(biāo)GB/T 2260-2007中6位數(shù)字代碼 N
341 City C 6 市 采用國(guó)標(biāo)GB/T 2260-2007中6位數(shù)字代碼 N
342 County C 6 縣/區(qū) 采用國(guó)標(biāo)GB/T 2260-2007中6位數(shù)字代碼 N
343 CommendPerson C 40 推薦人 N
344 CommendPersonType C 1 推薦人類(lèi)型 1:內(nèi)部員工
2:注冊(cè)用戶(hù)
3:基金賬戶(hù)
4:客戶(hù)經(jīng)理編號(hào)
5:客戶(hù)經(jīng)理姓名
0:其他 N
181 AcctNameOfInvestorInClearingAgency C 60 投資人收款銀行賬戶(hù)戶(hù)名 N
182 AcctNoOfInvestorInClearingAgency C 28 投資人收款銀行賬戶(hù)賬號(hào) N
183 ClearingAgency A 9 投資人收款銀行賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)行 N
302 AcceptMethod C 1 受理方式 N
7.3　開(kāi)戶(hù)確認(rèn)(101)
開(kāi)戶(hù)確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表6。

表6　開(kāi)戶(hù)確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開(kāi)戶(hù)標(biāo)志 0-首次開(kāi)設(shè)基金賬戶(hù)
1-已經(jīng)其它渠道開(kāi)戶(hù) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD
指申報(bào)日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N

7.4　銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)(002)，撤銷(xiāo)交易賬戶(hù)申請(qǐng)(009)，
銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)是指投資人向注冊(cè)登記人提出撤銷(xiāo)其基金賬戶(hù)的申請(qǐng)。
撤銷(xiāo)交易賬戶(hù)申請(qǐng)是指投資人提出撤銷(xiāo)其交易賬戶(hù)的申請(qǐng)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表7。
表7　銷(xiāo)戶(hù)/撤銷(xiāo)交易賬戶(hù)申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
27 CertificateType C 1 個(gè)人證件類(lèi)型及機(jī)構(gòu)證件類(lèi)型 個(gè)人證件類(lèi)型
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證，5-戶(hù)口本
6-外國(guó)護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺(tái)胞證

機(jī)構(gòu)證件類(lèi)型
0-組織機(jī)構(gòu)代碼證
1-營(yíng)業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)
3-社會(huì)團(tuán)體，4-軍隊(duì)
5-武警
6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號(hào)）
7-基金會(huì)，8-其它 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
72 CertificateNo C 30 投資人證件號(hào)碼 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y

7.5　銷(xiāo)戶(hù)確認(rèn)(102)，賬戶(hù)信息修改確認(rèn)(103)，基金賬戶(hù)凍結(jié)確認(rèn)(104)，基金賬戶(hù)解凍確認(rèn)(105)，基金賬戶(hù)卡掛失確認(rèn)(106)，基金賬戶(hù)卡解掛確認(rèn)(107)，增加交易賬戶(hù)確認(rèn)(108)，撤銷(xiāo)交易賬戶(hù)確認(rèn)(109)
銷(xiāo)戶(hù)確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人提出的銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)的處理結(jié)果。銷(xiāo)戶(hù)后，原基金賬號(hào)作廢，一般不再分配給其它投資人。
賬戶(hù)修改確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人提出的賬號(hào)信息修改申請(qǐng)的處理結(jié)果。
基金賬戶(hù)凍結(jié)確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人提出的凍結(jié)申請(qǐng)的處理結(jié)果。賬戶(hù)在凍結(jié)后將不能接受投資人除解凍以外的其它任何業(yè)務(wù)申請(qǐng)。
基金賬戶(hù)解凍確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人提出的解凍申請(qǐng)的的處理結(jié)果。賬戶(hù)解凍后將恢復(fù)該賬戶(hù)的正常狀態(tài)。
基金賬戶(hù)卡掛失確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人提出的基金賬戶(hù)卡掛失申請(qǐng)的處理結(jié)果。掛失后的基金賬戶(hù)在處理某些業(yè)務(wù)時(shí)受到限制。
基金賬戶(hù)卡解掛確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人提出的基金賬戶(hù)卡解掛申請(qǐng)的處理結(jié)果。解掛后的基金賬戶(hù)為正常狀態(tài)。
增加交易賬戶(hù)確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人提出的增加交易賬號(hào)申請(qǐng)的處理結(jié)果。增加交易賬戶(hù)可以實(shí)現(xiàn)一個(gè)基金賬戶(hù)對(duì)應(yīng)多個(gè)交易賬戶(hù)，即一個(gè)投資人可以同時(shí)在多個(gè)銷(xiāo)售人處進(jìn)行交易。
撤銷(xiāo)交易賬戶(hù)確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人提出的撤銷(xiāo)交易賬戶(hù)申請(qǐng)的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表8。
表8　賬戶(hù)確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
27 CertificateType C 1 個(gè)人證件類(lèi)型及機(jī)構(gòu)證件類(lèi)型 個(gè)人證件類(lèi)型
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證，5-戶(hù)口本
6-外國(guó)護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺(tái)胞證

機(jī)構(gòu)證件類(lèi)型
0-組織機(jī)構(gòu)代碼證
1-營(yíng)業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)
3-社會(huì)團(tuán)體，4-軍隊(duì)
5-武警
6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號(hào)）
7-基金會(huì)，8-其它 N
72 CertificateNo C 30 投資人證件號(hào)碼 N
85 InvestorName C 120 投資人戶(hù)名 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD
指申報(bào)日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
122 AccountAbbr C 12 投資人戶(hù)名簡(jiǎn)稱(chēng) N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) N
171 AccountCardID C 8 基金賬戶(hù)卡的憑證號(hào) N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
254 Specification C 60 摘要/說(shuō)明 對(duì)基金賬戶(hù)凍結(jié)解凍業(yè)務(wù)，可填入填入法律文號(hào)、質(zhì)押合同編號(hào)等信息 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因 0-司法凍結(jié)，1-柜臺(tái)凍結(jié)
2-質(zhì)押凍結(jié)，3-質(zhì)押、司法雙重凍結(jié) 4-柜臺(tái)、司法雙重凍結(jié) N
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期 格式為：YYYYMMDD N

7.6　基金賬戶(hù)凍結(jié)申請(qǐng)(004)
基金賬戶(hù)凍結(jié)申請(qǐng)是投資人或司法等有關(guān)部門(mén)對(duì)投資人的基金賬戶(hù)提出凍結(jié)的申請(qǐng)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表9。
表9　基金賬戶(hù)凍結(jié)申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因 0-司法凍結(jié)，1-柜臺(tái)凍結(jié)
2-質(zhì)押凍結(jié)，3-質(zhì)押、司法雙重凍結(jié) 4-柜臺(tái)、司法雙重凍結(jié) Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期 格式為：YYYYMMDD N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
254 Specification C 60 摘要/說(shuō)明 對(duì)基金賬戶(hù)凍結(jié)解凍業(yè)務(wù)，可填入填入法律文號(hào)、質(zhì)押合同編號(hào)等信息 N
7.7　基金賬戶(hù)解凍申請(qǐng)(005)，基金賬戶(hù)卡解掛申請(qǐng)(007)
基金賬戶(hù)解凍申請(qǐng)是投資人或司法等有關(guān)部門(mén)對(duì)投資人的基金賬戶(hù)提出解除凍結(jié)的申請(qǐng)。
基金賬戶(hù)卡解掛申請(qǐng)是指投資人在一定的時(shí)間內(nèi)，提出解除基金賬戶(hù)卡掛失狀態(tài)的申請(qǐng)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表10。
表10　賬戶(hù)解凍/賬戶(hù)卡解掛申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因 0-司法凍結(jié)，1-柜臺(tái)凍結(jié)
2-質(zhì)押凍結(jié)，3-質(zhì)押、司法雙重凍結(jié) 4-柜臺(tái)、司法雙重凍結(jié) Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào) N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N
254 Specification C 60 摘要/說(shuō)明 對(duì)基金賬戶(hù)凍結(jié)解凍業(yè)務(wù)，可填入填入法律文號(hào)、質(zhì)押合同編號(hào)等信息 N

7.8　基金賬戶(hù)卡掛失申請(qǐng)(006)
基金賬號(hào)卡掛失申請(qǐng)是投資人因基金賬戶(hù)卡丟失等原因而提出的基金賬號(hào)卡掛失申請(qǐng)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表11。
表11　基金賬戶(hù)卡掛失申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期 格式為：YYYYMMDD N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y

7.9　增加交易賬戶(hù)申請(qǐng)(008)
當(dāng)投資人在完成第一次開(kāi)戶(hù)，持有基金賬號(hào)后，需要在銷(xiāo)售人處開(kāi)設(shè)另外的交易賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提交增開(kāi)交易賬戶(hù)的申請(qǐng)，從而實(shí)現(xiàn)一個(gè)基金賬戶(hù)對(duì)應(yīng)多個(gè)交易賬戶(hù)，即一個(gè)投資人可以同時(shí)在多個(gè)銷(xiāo)售人處或同一個(gè)銷(xiāo)售人的多個(gè)銷(xiāo)售點(diǎn)處進(jìn)行交易委托。
同一個(gè)銷(xiāo)售人或托管網(wǎng)點(diǎn)下，也允許投資人擁有多個(gè)不同的交易賬號(hào)，簡(jiǎn)稱(chēng)多交易賬號(hào)。對(duì)大集中模式的銷(xiāo)售人，就是指允許在該銷(xiāo)售人處擁有多個(gè)交易賬號(hào)。對(duì)于非大集中模式的銷(xiāo)售人，就是指允許在該銷(xiāo)售人同一托管網(wǎng)點(diǎn)下?lián)碛卸鄠�(gè)交易賬號(hào)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表12。
表12　增加交易賬戶(hù)申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
27 CertificateType C
1 個(gè)人證件類(lèi)型及機(jī)構(gòu)證件類(lèi)型 個(gè)人證件類(lèi)型
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證，5-戶(hù)口本
6-外國(guó)護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺(tái)胞證

機(jī)構(gòu)證件類(lèi)型
0-組織機(jī)構(gòu)代碼證
1-營(yíng)業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)
3-社會(huì)團(tuán)體，4-軍隊(duì)
5-武警
6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號(hào)）
7-基金會(huì)，8-其它 Y
72 CertificateNo C 30 投資人證件號(hào)碼 Y
85 InvestorName C 120 投資人戶(hù)名 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開(kāi)戶(hù)標(biāo)志 0-首次開(kāi)設(shè)基金賬戶(hù)
1-已經(jīng)其它渠道開(kāi)戶(hù) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
122 AccountAbbr C 12 投資人戶(hù)名簡(jiǎn)稱(chēng) N
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函編號(hào) N
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8個(gè)字符，每個(gè)字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：CALLCENTER
第2位：INTERNET
第3位：自助終端
第4位：柜臺(tái)
第5~8位：保留
每個(gè)字符取1表示使用此種手段，取0表示不使用 N
167 MinorFlag C 1 未成年人標(biāo)志 0-否，1-是 N
171 AccountCardID C 8 基金賬戶(hù)卡的憑證號(hào) N


7.10　變更交易賬號(hào)申請(qǐng)（058）
變更交易賬號(hào)申請(qǐng)是由銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)發(fā)起的變更投資者在該銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)開(kāi)設(shè)的交易賬號(hào)的申請(qǐng)。從變更交易賬號(hào)的當(dāng)天起，其它業(yè)務(wù)申請(qǐng)應(yīng)按變更后的新交易賬號(hào)提交。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表13。
表13　變更交易賬號(hào)申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對(duì)方銷(xiāo)售人處投資人基金交易賬號(hào) 新交易賬號(hào) Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 舊交易賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 Y

7.11　變更交易賬號(hào)確認(rèn)（158）
變更交易賬號(hào)確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)變更投資人交易賬號(hào)申請(qǐng)的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表14。
表14　變更交易賬號(hào)確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 指申報(bào)日期 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對(duì)方銷(xiāo)售人處投資人基金交易賬號(hào) 新交易賬號(hào) Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 舊交易賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 Y

7.12　認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)(020)，預(yù)約認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)(021)
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)是投資人在開(kāi)放式基金募集期間提出購(gòu)買(mǎi)該開(kāi)放式基金的申請(qǐng)。
預(yù)約認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)是投資人在開(kāi)放式基金募集期間，利用預(yù)約的方式提出購(gòu)買(mǎi)該開(kāi)放式基金的申請(qǐng)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表15。
表15　認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) 未確知此賬號(hào)時(shí)，填以空格。
比如當(dāng)天開(kāi)戶(hù)。 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金賬號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷(xiāo)售人，此字段與銷(xiāo)售人代碼相同。 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù) N
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù) N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
307 FutureSubscribeDate A 8 指定認(rèn)購(gòu)日期 對(duì)預(yù)約認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)必填 N

7.13　認(rèn)購(gòu)確認(rèn)(120)，預(yù)約認(rèn)購(gòu)確認(rèn)(121)
認(rèn)購(gòu)確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的接收情況的處理結(jié)果。投資人的實(shí)際認(rèn)購(gòu)份數(shù)，要在該基金募集期滿(mǎn)后才能確認(rèn)。
預(yù)約認(rèn)購(gòu)確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人預(yù)約認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的接收情況的處理結(jié)果。投資人的實(shí)際認(rèn)購(gòu)份數(shù)，要在該基金募集期滿(mǎn)后才能確認(rèn)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表16。

表16　認(rèn)購(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處開(kāi)設(shè)的資金賬號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期 Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) N
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) N
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶(hù)交易確認(rèn)份數(shù) N
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 含所有費(fèi)用的總金額 Y
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷(xiāo)售人，此字段與銷(xiāo)售人代碼相同。 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 指交易申請(qǐng)日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS
指交易申請(qǐng)時(shí)間 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù) N
133 TradingPrice N 7（四位小數(shù)） 交易價(jià)格 單位基金凈值+各種費(fèi)用 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) TA對(duì)每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識(shí)，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數(shù)） 印花稅 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù) N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過(guò)戶(hù)費(fèi) N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
307 FutureSubscribeDate A 8 指定認(rèn)購(gòu)日期 N

7.14　申購(gòu)申請(qǐng)(022)，預(yù)約申購(gòu)申請(qǐng)(023)，定時(shí)定額申購(gòu)申請(qǐng)(039)
申購(gòu)申請(qǐng)是投資人在開(kāi)放式基金成立之后，在基金存續(xù)期間，通過(guò)開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售人購(gòu)買(mǎi)基金單位的申請(qǐng)。
預(yù)約申購(gòu)申請(qǐng)是投資人在開(kāi)放式基金成立之后，在基金存續(xù)期間，通過(guò)開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售人預(yù)約購(gòu)買(mǎi)基金單位的申請(qǐng)。
定時(shí)定額申購(gòu)申請(qǐng)是投資人在開(kāi)放式基金成立之后，在基金存續(xù)期間，通過(guò)開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售人定時(shí)定額購(gòu)買(mǎi)基金單位的申請(qǐng)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表17。
表17　申購(gòu)申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) 未確知此賬號(hào)時(shí)，填以空格。
比如當(dāng)天開(kāi)戶(hù)。 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷(xiāo)售傭金折扣率 銷(xiāo)售人申報(bào)的折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金賬號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)日期 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷(xiāo)售人，此字段與銷(xiāo)售人代碼相同。 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) N
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù) N
191 TermOfPeriodicSubs N 5 定時(shí)定額申購(gòu)期限 N
192 FutureBuyDate A 8 指定申購(gòu)日期 格式為：YYYYMMDD N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購(gòu)買(mǎi)處理標(biāo)志 0-取消，1-順延 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs N 5 定時(shí)定額申購(gòu)序號(hào) N
392 ChargeType C 1 收費(fèi)類(lèi)型 0-折扣率方式 1-指定費(fèi)率
2-指定費(fèi)用 Y
393 SpecifyRateFee N 9（八位小數(shù)） 指定費(fèi)率 指由銷(xiāo)售人指定的手續(xù)費(fèi)率 N
394 SpecifyFee N 16(兩位小數(shù)) 指定費(fèi)用 指由銷(xiāo)售人指定的手續(xù)費(fèi)用 N

7.15　申購(gòu)確認(rèn)(122)，定時(shí)定額申購(gòu)確認(rèn)(139)
申購(gòu)確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人申購(gòu)申請(qǐng)的處理結(jié)果，包括交易確認(rèn)份數(shù)、交易確認(rèn)金額等信息。
定時(shí)定額申購(gòu)確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人定時(shí)定額申購(gòu)申請(qǐng)的處理結(jié)果，包括交易確認(rèn)份數(shù)、交易確認(rèn)金額等信息。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表18。
表18　申購(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶(hù)交易確認(rèn)份數(shù) Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 含所有費(fèi)用的總金額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 指交易申請(qǐng)日期 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過(guò)程完全結(jié)束標(biāo)識(shí) 0-中間過(guò)程
1-業(yè)務(wù)過(guò)程結(jié)束 N
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷(xiāo)售傭金折扣率 銷(xiāo)售人申報(bào)的折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金賬號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)日期 格式為：YYYYMMDD。
當(dāng)業(yè)務(wù)代碼為139時(shí)，為Y項(xiàng) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期 Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) 投資人應(yīng)付總手續(xù)費(fèi) Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) 手續(xù)費(fèi)中劃歸銷(xiāo)售人的部分 Y
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷(xiāo)售人，此字段與銷(xiāo)售人代碼相同。 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS
指交易申請(qǐng)時(shí)間 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數(shù)） 交易價(jià)格 單位基金凈值+各種費(fèi)用 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) TA對(duì)每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識(shí)，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數(shù)） 印花稅 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù) N
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率 分段收費(fèi)考慮 N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過(guò)戶(hù)費(fèi) Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購(gòu)買(mǎi)處理標(biāo)志 0-取消，1-順延 N
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs N 5 定時(shí)定額申購(gòu)序號(hào) N

7.16　預(yù)約申購(gòu)確認(rèn)(123)
預(yù)約申購(gòu)確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人預(yù)約申購(gòu)申請(qǐng)的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表19。
表19　預(yù)約申購(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16（兩位小數(shù)） 申請(qǐng)金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷(xiāo)售傭金折扣率 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) N
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù) N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購(gòu)買(mǎi)處理標(biāo)志 0-取消，1-順延 N

7.17　贖回申請(qǐng)(024)，定時(shí)定額贖回申請(qǐng)(063)，預(yù)約贖回申請(qǐng)(025)
贖回申請(qǐng)是投資人在開(kāi)放式基金成立之后，基金存續(xù)期間，通過(guò)銷(xiāo)售人將持有的基金單位按一定價(jià)格賣(mài)給基金管理人并收回現(xiàn)金的申請(qǐng)。
預(yù)約贖回申請(qǐng)是投資人采用預(yù)約方式提出的贖回申請(qǐng)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表20。
表20　贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志 0-取消，1-順延 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金賬號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 N
87 BranchCode C
9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷(xiāo)售人，此字段與銷(xiāo)售人代碼相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào) 指定贖回時(shí)指明針對(duì)哪一筆的原確認(rèn)流水號(hào) N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購(gòu)日期 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期 格式為：YYYYMMDD N
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù) N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 指定贖回時(shí)指明針對(duì)哪一個(gè)過(guò)戶(hù)日的贖回 N
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標(biāo)志 0-不帶走，1-帶走 N
392 ChargeType C 1 收費(fèi)類(lèi)型 0-折扣率方式 1-指定費(fèi)率
2-指定費(fèi)用。
對(duì)于未指定費(fèi)率（費(fèi)用）的那些費(fèi)用，仍可使用折扣率方式。 Y
393 SpecifyRateFee N 9（八位小數(shù)） 指定費(fèi)率 指由銷(xiāo)售人指定的后收手續(xù)費(fèi)率 N
394 SpecifyFee N 16(兩位小數(shù)) 指定費(fèi)用 指由銷(xiāo)售人指定的后收手續(xù)費(fèi)用 N

7.18　贖回確認(rèn)(124)，定時(shí)定額贖回確認(rèn)(163)，強(qiáng)行贖回確認(rèn)(142)
贖回確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人贖回申請(qǐng)的處理結(jié)果，包括交易確認(rèn)份數(shù)、交易確認(rèn)金額等信息。
強(qiáng)行贖回確認(rèn)是強(qiáng)行贖回的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表21。
表21　贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶(hù)交易確認(rèn)份數(shù) Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 為投資者實(shí)得金額。不含手續(xù)費(fèi)。含業(yè)績(jī)補(bǔ)償。對(duì)貨幣基金，含已兌付的收益。 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志 0-取消，1-順延
對(duì)申請(qǐng)的回執(zhí)字段。 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 對(duì)強(qiáng)制贖回，此處填寫(xiě)交易確認(rèn)日期的上一工作日。對(duì)巨額贖回順延，此處填寫(xiě)原始申請(qǐng)日期。 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) TA對(duì)每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識(shí)，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過(guò)程完全結(jié)束標(biāo)識(shí) 0-中間過(guò)程
1-業(yè)務(wù)過(guò)程結(jié)束
比如因巨額贖回導(dǎo)致順延，存在中間過(guò)程。 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金賬號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期 Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) 投資人應(yīng)付總手續(xù)費(fèi)。含違約金、懲罰性費(fèi)用、業(yè)績(jī)報(bào)酬等。含后收手續(xù)費(fèi)。 Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) 手續(xù)費(fèi)中劃歸銷(xiāo)售人的部分 Y
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷(xiāo)售人，此字段與銷(xiāo)售人代碼相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào) 指定贖回時(shí)指明針對(duì)哪一筆的原確認(rèn)流水號(hào) N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購(gòu)日期 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS
指交易申請(qǐng)時(shí)間 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1 贖回手續(xù)費(fèi)中劃歸基金資產(chǎn)的部分 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期 格式為：YYYYMMDD N
138 StampDuty N 16(兩位小數(shù)) 印花稅 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù) N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 后端收費(fèi)總額 收費(fèi)方式為后收費(fèi)時(shí)必填，即后收手續(xù)費(fèi) N
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率 N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過(guò)戶(hù)費(fèi) Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 指定贖回時(shí)指明針對(duì)哪一個(gè)過(guò)戶(hù)日的贖回 N
263 RedemptionReason A 1 強(qiáng)行贖回原因 0-小于最低持有數(shù)，
1-司法執(zhí)行，2-政策原因 N
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì)
對(duì)一筆贖回申請(qǐng)，可以返回一筆非明細(xì)確認(rèn)，或一筆非明細(xì)確認(rèn)和多筆明細(xì)確認(rèn)。明細(xì)確認(rèn)是針對(duì)過(guò)戶(hù)日或TA確認(rèn)流水號(hào)的確認(rèn)記錄。 N
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi)，1-基金計(jì)費(fèi) N
300 BreachFee N 16(兩位小數(shù)) 違約金 Y
306 BreachFeeBackToFund N 16(兩位小數(shù)) 違約金歸基金資產(chǎn)金額 Y
305 PunishFee N 16(兩位小數(shù)) 懲罰性費(fèi)用 Y
543 AchievementPay N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績(jī)報(bào)酬 Y
544 AchievementCompen N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績(jī)補(bǔ)償 Y
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(兩位小數(shù)) 貨幣基金未付收益金額 貨幣基金為Y項(xiàng) N
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 貨幣基金未付收益金額正負(fù) 0-正 1-負(fù)
貨幣基金為Y項(xiàng) N
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標(biāo)志 0-不帶走，1-帶走 N
303 ForceRedemptionType C 1 強(qiáng)制贖回類(lèi)型 0-強(qiáng)制贖回，1-違約贖回，2-到期 N

7.19　預(yù)約贖回確認(rèn)(125)
預(yù)約贖回確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人預(yù)約贖回申請(qǐng)的接收情況的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表22。
表22　預(yù)約贖回確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷(xiāo)售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金賬號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購(gòu)日期 格式為：YYYYMMDD N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期 格式為：YYYYMMDD N
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù) N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N

7.20　轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)申請(qǐng)(026)，轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入申請(qǐng)(027)，轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出申請(qǐng)(028)
轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)一般有兩種處理模式：第一種是投資人在原基金銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)處提交轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，基金注冊(cè)登記人根據(jù)該轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)申請(qǐng)，直接將其基金份數(shù)轉(zhuǎn)到投資人指定的銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)處。第二種是投資人在原基金銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)處提交轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出申請(qǐng)，經(jīng)基金注冊(cè)登記人確認(rèn)后，到擬轉(zhuǎn)入的基金銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)處辦理轉(zhuǎn)入申請(qǐng)。
轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)申請(qǐng)(026)是針對(duì)第一種處理模式的，即一步轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入申請(qǐng)(027)，轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出申請(qǐng)(028)是針對(duì)第二種處理模式的，即兩步轉(zhuǎn)托管。
一步轉(zhuǎn)托管只允許通過(guò)026業(yè)務(wù)進(jìn)行申報(bào)，對(duì)轉(zhuǎn)出方確認(rèn)為一筆126業(yè)務(wù)（成功或失敗都為126），對(duì)轉(zhuǎn)入方確認(rèn)為一筆127業(yè)務(wù)。兩步轉(zhuǎn)托管通過(guò)028或027業(yè)務(wù)進(jìn)行申報(bào)，相應(yīng)的確認(rèn)為128或127。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表23。
表23　轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
97 TargetDistributorCode C 9 對(duì)方銷(xiāo)售人代碼 此字段為‘101’時(shí)，代表跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管，從場(chǎng)外銷(xiāo)售人轉(zhuǎn)到上海席位。
此字段為‘102’時(shí)，代表跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管，從場(chǎng)外銷(xiāo)售人轉(zhuǎn)到深圳席位。
對(duì)普通的場(chǎng)外銷(xiāo)售人之間的轉(zhuǎn)托管，此字段填寫(xiě)要轉(zhuǎn)到的銷(xiāo)售人代碼。
對(duì)同一個(gè)銷(xiāo)售人不同網(wǎng)點(diǎn)間的內(nèi)部轉(zhuǎn)托管，此字段與銷(xiāo)售人代碼相同，但網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼和對(duì)方網(wǎng)點(diǎn)號(hào)應(yīng)不同。
對(duì)同一銷(xiāo)售人同一網(wǎng)點(diǎn)不同交易賬號(hào)之間的內(nèi)部轉(zhuǎn)托管，網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼和對(duì)方網(wǎng)點(diǎn)號(hào)相同，投資人基金交易賬號(hào)和對(duì)方銷(xiāo)售人處投資人基金交易賬號(hào)應(yīng)不同。 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金賬號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷(xiāo)售人，此字段與銷(xiāo)售人代碼相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào) N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) 027業(yè)務(wù)使用，表示轉(zhuǎn)出時(shí)的申請(qǐng)單編號(hào) N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
141 TargetBranchCode C 9 對(duì)方網(wǎng)點(diǎn)號(hào) 對(duì)跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，此字段填寫(xiě)要轉(zhuǎn)入的上海或深圳的席位號(hào)。 N
142 TargetTransactionAccountID A 17 對(duì)方銷(xiāo)售人處投資人基金交易賬號(hào) 在轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人是一次完成時(shí)，為必須項(xiàng) N
152 TargetRegionCode A 4 對(duì)方所在地區(qū)編號(hào) N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N

7.21　轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)確認(rèn)(126)，轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入確認(rèn)(127)，轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出確認(rèn)(128)
轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人提出的轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的處理結(jié)果。該結(jié)果應(yīng)根據(jù)轉(zhuǎn)入/轉(zhuǎn)出標(biāo)識(shí)，分別向轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出的銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)發(fā)送。
轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人提出的轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入申請(qǐng)的處理結(jié)果。
轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人提出的轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出申請(qǐng)的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表24。
表24　轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶(hù)交易確認(rèn)份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
97 TargetDistributorCode C 9 對(duì)方銷(xiāo)售人代碼 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) TA對(duì)每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識(shí)，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
176 TransferDirection A 1 轉(zhuǎn)入/轉(zhuǎn)出標(biāo)識(shí) 0-轉(zhuǎn)出，1-轉(zhuǎn)入 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金賬號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) N
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào) N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) 127業(yè)務(wù)使用，表示轉(zhuǎn)出時(shí)的申請(qǐng)單編號(hào) N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS
指交易申請(qǐng)時(shí)間 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
138 StampDuty N 16(兩位小數(shù)) 印花稅 N
141 TargetBranchCode C 9 對(duì)方網(wǎng)點(diǎn)號(hào) 轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)、非交易過(guò)戶(hù)時(shí)使用 N
142 TargetTransactionAccountID A 17 對(duì)方銷(xiāo)售人處投資人基金交易賬號(hào) N
152 TargetRegionCode A 4 對(duì)方所在地區(qū)編號(hào) N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額 N
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過(guò)程完全結(jié)束標(biāo)識(shí) 0-中間過(guò)程
1-業(yè)務(wù)過(guò)程結(jié)束 N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過(guò)戶(hù)費(fèi) Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì) N
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊(cè)日期 若無(wú)該項(xiàng)，則以該筆交易的確認(rèn)日期為份額注冊(cè)日期 N
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N

7.22　設(shè)置分紅方式申請(qǐng)(029)
設(shè)置分紅方式是指投資人設(shè)置其基金賬戶(hù)下所持有某基金的分紅處理方式。分紅處理方式包括：紅利轉(zhuǎn)投；現(xiàn)金分紅。該業(yè)務(wù)需要在權(quán)益登記日之前提出申請(qǐng)。設(shè)置完成后，該基金除權(quán)時(shí)就以設(shè)定的分紅處理方式進(jìn)行處理。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表25。
表25　設(shè)置分紅方式申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式 0－紅利轉(zhuǎn)投，1-現(xiàn)金分紅 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷(xiāo)售人，此字段與銷(xiāo)售人代碼相同。 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
123 DividendRatio N 16（兩位小數(shù)） 紅利比例 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
2-前后收費(fèi)共用（基金代碼） Y

7.23　設(shè)置分紅方式確認(rèn)(129)
設(shè)置分紅方式確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人設(shè)置分紅方式申請(qǐng)的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表26。
表26　設(shè)置分紅方式確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式 0-紅利轉(zhuǎn)投，1-現(xiàn)金分紅 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) TA對(duì)每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識(shí)，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS
指交易申請(qǐng)時(shí)間 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
123 DividendRatio N 16（兩位小數(shù)） 紅利比例 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
2-前后收費(fèi)共用（基金代碼） Y

7.24　認(rèn)購(gòu)結(jié)果(130)
認(rèn)購(gòu)結(jié)果是指開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)成功后，基金注冊(cè)登記人根據(jù)投資人提出的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)和認(rèn)購(gòu)規(guī)則，計(jì)算出投資人的每一筆認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)金額、確認(rèn)份數(shù)、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用等數(shù)據(jù)，并將這些數(shù)據(jù)返回給相應(yīng)基金銷(xiāo)售人。對(duì)于基金募集成功，但二次確認(rèn)時(shí)被置失敗的交易，也通過(guò)130返回，此時(shí)每筆交易確認(rèn)金額取值為0。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表27。
表27　認(rèn)購(gòu)結(jié)果數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶(hù)交易確認(rèn)份數(shù) 包括利息折算的份額 Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 含所有費(fèi)用的總金額。不含利息。 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD
指交易申請(qǐng)日期 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù) N
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)金額 經(jīng)認(rèn)購(gòu)一次確認(rèn)后的金額，非原始申請(qǐng)金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷(xiāo)售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金賬號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) 投資人應(yīng)付總手續(xù)費(fèi) Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) 手續(xù)費(fèi)中劃歸銷(xiāo)售人的部分 Y
76 Interest N 10（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)利息金額 認(rèn)購(gòu)一次確認(rèn)的金額在整個(gè)計(jì)息周期中產(chǎn)生的利息 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS
指交易申請(qǐng)時(shí)間 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數(shù)） 交易價(jià)格 單位基金凈值+各種費(fèi)用 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) TA對(duì)每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識(shí)，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數(shù)） 印花稅 N
225 RaiseInterest N 16（兩位小數(shù)） 認(rèn)購(gòu)期間利息 因認(rèn)購(gòu)二次確認(rèn)失敗而退還給投資人的利息 Y
156 InterestTax N 16（兩位小數(shù)） 利息稅 Y
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過(guò)戶(hù)費(fèi) Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
266 VolumeByInterest N 16（兩位小數(shù)） 利息產(chǎn)生的基金份數(shù) Y
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
283 RefundAmount N 16（兩位小數(shù)） 退款金額 銷(xiāo)售人應(yīng)退還給投資人的金額（認(rèn)購(gòu)原始申請(qǐng)金額和認(rèn)購(gòu)二次確認(rèn)金額的差值） N
285 SalePercent N 8(五位小數(shù)) 配售比例 認(rèn)購(gòu)二次確認(rèn)的配售比例 N

7.25　基金份數(shù)凍結(jié)申請(qǐng)(031)
基金份數(shù)凍結(jié)申請(qǐng)是投資人或司法等有關(guān)部門(mén)對(duì)投資人基金賬戶(hù)中的基金份數(shù)提出部分或全部?jī)鼋Y(jié)的申請(qǐng)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表28。
表28　基金份數(shù)凍結(jié)申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因 0-司法凍結(jié)，1-柜臺(tái)凍結(jié)
2-質(zhì)押凍結(jié)，3-質(zhì)押、司法雙重凍結(jié) 4-柜臺(tái)、司法雙重凍結(jié) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請(qǐng)基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期 格式為：YYYYMMDD N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
254 Specification C 60 摘要/說(shuō)明 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì) N

7.26　基金份數(shù)凍結(jié)確認(rèn)(131)
基金份數(shù)凍結(jié)確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)基金份數(shù)凍結(jié)申請(qǐng)的處理結(jié)果�；�金份數(shù)凍結(jié)后不接受除基金份數(shù)解凍以外的業(yè)務(wù)申請(qǐng)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表29。
表29　基金份數(shù)凍結(jié)確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 實(shí)際上是凍結(jié)開(kāi)始日期，格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)交易確認(rèn)份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào) 產(chǎn)生該部分份額的交易確認(rèn)流水號(hào) N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請(qǐng)基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期 格式為：YYYYMMDD N
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因 0-司法凍結(jié)，1-柜臺(tái)凍結(jié)
2-質(zhì)押凍結(jié)，3-質(zhì)押、司法雙重凍結(jié) 4-柜臺(tái)、司法雙重凍結(jié) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
254 Specification C 60 摘要/說(shuō)明 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
257 FrozenMethod A 1 凍結(jié)方式 0-原份數(shù)凍結(jié)，
1-原份數(shù)+滋息凍結(jié) N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì) N

7.27　基金份數(shù)解凍申請(qǐng)(032)
基金份數(shù)解凍申請(qǐng)是投資人或司法等有關(guān)部門(mén)對(duì)投資人基金賬戶(hù)中的處于凍結(jié)狀態(tài)基金份數(shù)提出部分或全部解除凍結(jié)的申請(qǐng)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表30。
表30　基金份數(shù)解凍申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請(qǐng)基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào) 對(duì)應(yīng)原凍結(jié)確認(rèn)的TASerialNO字段 N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
254 Specification C 60 摘要/說(shuō)明 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 對(duì)應(yīng)原凍結(jié)確認(rèn)的TransactionCfmDate字段 N
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì) N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) 要解凍的那一筆原始交易的申請(qǐng)單編號(hào) N

7.28　基金份數(shù)解凍確認(rèn)(132)
基金份數(shù)解凍確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)基金份數(shù)解凍申請(qǐng)的處理結(jié)果�；�金份數(shù)解凍后，對(duì)應(yīng)的基金份數(shù)將恢復(fù)正常狀態(tài)。解凍應(yīng)根據(jù)原凍結(jié)申請(qǐng)具體情況，逐筆解凍及確認(rèn)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表31。
表31　基金份數(shù)解凍確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)交易確認(rèn)份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào) 對(duì)應(yīng)原凍結(jié)確認(rèn)的TASerialNO字段 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請(qǐng)基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
254 Specification C 60 摘要/說(shuō)明 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 對(duì)應(yīng)原凍結(jié)確認(rèn)的TransactionCfmDate字段 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) 要解凍的那一筆原始交易的申請(qǐng)單編號(hào) N

7.29　非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)(033)，非交易過(guò)戶(hù)轉(zhuǎn)入申請(qǐng)(034)，非交易過(guò)戶(hù)轉(zhuǎn)出申請(qǐng)(035)
基金的非交易過(guò)戶(hù)是指在繼承、贈(zèng)與、破產(chǎn)支付、司法執(zhí)行等非交易原因情況下發(fā)生的基金單位所有權(quán)轉(zhuǎn)移的行為。
非交易過(guò)戶(hù)的業(yè)務(wù)處理通常有兩種方式：一種是在基金注冊(cè)登記人處一步完成（033）；另一種是分轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入（034和035）兩步完成。
對(duì)一步完成的情況，只能以033進(jìn)行申報(bào)，成功或失敗均確認(rèn)一筆133。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表32。
表32　非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請(qǐng)基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
147 TargetTAAccountID A 12 對(duì)方基金賬號(hào) 轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)、非交易過(guò)戶(hù)時(shí)使用 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷(xiāo)售傭金折扣率 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào) N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) 034業(yè)務(wù)使用，表示轉(zhuǎn)出時(shí)的申請(qǐng)單編號(hào) N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對(duì)方銷(xiāo)售人代碼 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
141 TargetBranchCode C 9 對(duì)方網(wǎng)點(diǎn)號(hào) 轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)、非交易過(guò)戶(hù)時(shí)使用 N
142 TargetTransactionAccountID A 17 對(duì)方銷(xiāo)售人處投資人基金交易賬號(hào) N
254 Specification C 60 摘要/說(shuō)明 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì) N

7.30　非交易過(guò)戶(hù)確認(rèn)(133)，非交易過(guò)戶(hù)轉(zhuǎn)入確認(rèn)(134)，非交易過(guò)戶(hù)轉(zhuǎn)出確認(rèn)(135)
非交易過(guò)戶(hù)確認(rèn)是對(duì)投資人非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)的處理結(jié)果�；�金注冊(cè)登記人將處理結(jié)果分別發(fā)送給該業(yè)務(wù)涉及的申請(qǐng)方和申請(qǐng)方的對(duì)方。
非交易過(guò)戶(hù)轉(zhuǎn)入確認(rèn)、非交易過(guò)戶(hù)轉(zhuǎn)出確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人相應(yīng)申請(qǐng)的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表33。
表33　非交易過(guò)戶(hù)確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)交易確認(rèn)份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請(qǐng)基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) Y
147 TargetTAAccountID A 12 對(duì)方基金賬號(hào) 轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人、非交易過(guò)戶(hù)時(shí) Y
176 TransferDirection A 1 轉(zhuǎn)入/轉(zhuǎn)出標(biāo)識(shí) 0-轉(zhuǎn)出，1-轉(zhuǎn)入 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10（兩位小數(shù)） 手續(xù)費(fèi) N
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào) N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) 134業(yè)務(wù)使用，表示轉(zhuǎn)出時(shí)的申請(qǐng)單編號(hào) N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對(duì)方銷(xiāo)售人代碼 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
138 StampDuty N 16（兩位小數(shù)） 印花稅 N
141 TargetBranchCode C 9 對(duì)方網(wǎng)點(diǎn)號(hào) 轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)、非交易過(guò)戶(hù)時(shí)使用 N
142 TargetTransactionAccountID A 17 對(duì)方銷(xiāo)售人處投資人基金交易賬號(hào) N
152 TargetRegionCode A 4 對(duì)方所在地區(qū)編號(hào) N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額 N
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過(guò)程完全結(jié)束標(biāo)識(shí) 0-中間過(guò)程
1-業(yè)務(wù)過(guò)程結(jié)束 N
254 Specification C 60 摘要/說(shuō)明 N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過(guò)戶(hù)費(fèi) Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì) N
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊(cè)日期 若無(wú)該項(xiàng)，則以該筆交易的確認(rèn)日期為份額注冊(cè)日期 N
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N

7.31　基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)(036)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)(037)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)(038)
基金轉(zhuǎn)換，是指基金投資人可以將其持有的一只基金轉(zhuǎn)換為另一只基金。
同一TA的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，只允許通過(guò)036業(yè)務(wù)進(jìn)行申報(bào)，確認(rèn)為一筆136業(yè)務(wù)（成功或失敗都為136）。對(duì)跨TA的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，應(yīng)以038或037進(jìn)行申報(bào)（使用038還是037，根據(jù)接收申報(bào)數(shù)據(jù)的TA的基金
是轉(zhuǎn)出或是轉(zhuǎn)入來(lái)確定，比如申報(bào)從TA1的基金1轉(zhuǎn)換為T(mén)A2的基金2，如果數(shù)據(jù)報(bào)送給TA1，則使用038；報(bào)送給TA2，則使用037），成功或失敗相應(yīng)地確認(rèn)一筆138或137。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表34。
表34　基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷(xiāo)售傭金折扣率 指銷(xiāo)售人申報(bào)的轉(zhuǎn)換費(fèi)的折扣率，不是補(bǔ)差費(fèi)折扣率 Y
34 CodeOfTargetFund A 6 轉(zhuǎn)換時(shí)的目標(biāo)基金代碼 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志 0-取消，1-順延 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請(qǐng)基金份數(shù) 申請(qǐng)的轉(zhuǎn)出基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷(xiāo)售人，此字段與銷(xiāo)售人代碼相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào) N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) 037業(yè)務(wù)使用，表示轉(zhuǎn)出時(shí)的申請(qǐng)單編號(hào) N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì) N
347 BackenloadDiscount N 5（4位小數(shù)） 補(bǔ)差費(fèi)折扣率 補(bǔ)差費(fèi)折扣率 Y
526 TargetShareType C 1 對(duì)方基金份額類(lèi)別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
147 TargetTAAccountID C 12 對(duì)方基金賬號(hào) 跨TA基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)和跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管時(shí)使用 N
617 TargetRegistrarCode C 2 對(duì)方TA代碼 跨TA基金轉(zhuǎn)換時(shí)為“Y” N
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標(biāo)志 0-不帶走，1-帶走 N
392 ChargeType C 1 收費(fèi)類(lèi)型 0-折扣率方式 1-指定費(fèi)率
2-指定費(fèi)用。
對(duì)于未指定費(fèi)率（費(fèi)用）的那些費(fèi)用，仍可使用折扣率方式。比如指定了補(bǔ)差費(fèi)，但轉(zhuǎn)換費(fèi)仍可采用折扣率方式。 Y
393 SpecifyRateFee N 9（八位小數(shù)） 指定費(fèi)率 指由銷(xiāo)售人指定的補(bǔ)差費(fèi)率 N
394 SpecifyFee N 16(兩位小數(shù)) 指定費(fèi)用 指由銷(xiāo)售人指定的補(bǔ)差費(fèi)用 N
7.32　基金轉(zhuǎn)換確認(rèn)(136)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)(137)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認(rèn)(138)
基金轉(zhuǎn)換確認(rèn)、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人相應(yīng)申請(qǐng)的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表35。
表35　基金轉(zhuǎn)換確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
34 CodeOfTargetFund A 6 轉(zhuǎn)換時(shí)的目標(biāo)基金代碼 Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)交易確認(rèn)份數(shù) 確認(rèn)的轉(zhuǎn)出基金份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志 0-取消，1-順延
對(duì)申請(qǐng)的回執(zhí)字段 Y
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過(guò)程完全結(jié)束標(biāo)識(shí) 0-中間過(guò)程
1-業(yè)務(wù)過(guò)程結(jié)束 N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請(qǐng)基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) TA對(duì)每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識(shí)，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
161 CfmVolOfTargetFund N 16（兩位小數(shù)） 目標(biāo)基金的確認(rèn)份數(shù) 確認(rèn)的轉(zhuǎn)入基金份數(shù) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷(xiāo)售傭金折扣率 指銷(xiāo)售人申報(bào)的基金轉(zhuǎn)換費(fèi)的折扣率，不是補(bǔ)差費(fèi)折扣率 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10（兩位小數(shù)） 手續(xù)費(fèi) 投資人應(yīng)付總手續(xù)費(fèi)。等于轉(zhuǎn)換費(fèi)+補(bǔ)差費(fèi)。 Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) 手續(xù)費(fèi)中劃歸銷(xiāo)售人的部分 Y
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 轉(zhuǎn)出基金凈值 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷(xiāo)售人，此字段與銷(xiāo)售人代碼相同。 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào) N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) 137業(yè)務(wù)使用，表示轉(zhuǎn)出時(shí)的申請(qǐng)單編號(hào) N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數(shù)） 交易價(jià)格 單位基金凈值+各種費(fèi)用 N
139 Tax N 16（兩位小數(shù)） 稅金 N
162 TargetNAV N 7（四位小數(shù)） 目標(biāo)基金的單位凈值 轉(zhuǎn)入基金凈值 Y
163 TargetFundPrice N 7（四位小數(shù)） 目標(biāo)基金的價(jià)格 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額 對(duì)基金轉(zhuǎn)換，此字段無(wú)意義 N
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率 分段收費(fèi)考慮 N
194 MinFee N 10（兩位小數(shù)） 最少收費(fèi) N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過(guò)戶(hù)費(fèi) Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊(cè)日期 若無(wú)該項(xiàng)，則以該筆交易的確認(rèn)日期為份額注冊(cè)日期 N
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
147 TargetTAAccountID C 12 對(duì)方基金賬號(hào) 跨TA基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶(hù)和跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管時(shí)使用 N
617 TargetRegistrarCode C 2 對(duì)方TA代碼 跨TA基金轉(zhuǎn)換時(shí)為“Y” N
526 TargetShareType C 1 對(duì)方基金份額類(lèi)別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
542 ChangeFee N 16(兩位小數(shù)) 轉(zhuǎn)換費(fèi) Y
541 RecuperateFee N 16(兩位小數(shù)) 補(bǔ)差費(fèi) Y
347 BackenloadDiscount N 5（4位小數(shù)） 補(bǔ)差費(fèi)折扣率 補(bǔ)差費(fèi)折扣率 Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 轉(zhuǎn)出金額總額, 包含各種費(fèi)用 N
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(兩位小數(shù)) 貨幣基金未付收益金額 貨幣基金為Y項(xiàng),表示轉(zhuǎn)出基金份額已兌付的收益 N
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 貨幣基金未付收益金額正負(fù) 0-正 1-負(fù)
貨幣基金為Y項(xiàng) N
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標(biāo)志 0-不帶走，1-帶走 N
543 AchievementPay N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績(jī)報(bào)酬 Y
544 AchievementCompen N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績(jī)補(bǔ)償 Y
386 ChangeAgencyFee N 16(兩位小數(shù)) 轉(zhuǎn)換代理費(fèi) Y
387 RecuperateAgencyFee N 16(兩位小數(shù)) 補(bǔ)差代理費(fèi) Y

7.33　紅利/紅利再投資發(fā)放(143)
紅利/紅利再投資發(fā)放是指基金注冊(cè)登記人把對(duì)投資人發(fā)放紅利/紅利再投資的數(shù)據(jù)發(fā)送給基金銷(xiāo)售人。對(duì)于凍結(jié)份額分紅時(shí)產(chǎn)生的再投資份額，若繼續(xù)凍結(jié)，分紅時(shí)應(yīng)發(fā)送一筆紅利再投資記錄（143）和一筆份額凍結(jié)確認(rèn)記錄（131），解凍時(shí)發(fā)送一筆份額解凍記錄（132，針對(duì)續(xù)凍份額的解凍記錄），每筆份額解凍記錄與原份額凍結(jié)記錄一一對(duì)應(yīng)。凍結(jié)份額分紅時(shí)還可能產(chǎn)生現(xiàn)金凍結(jié)，在分紅時(shí)將投資人未被凍結(jié)的現(xiàn)金分紅確認(rèn)記錄下發(fā)（143），解凍時(shí)再將解凍的現(xiàn)金分紅確認(rèn)記錄下發(fā)（143）。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表36。
表36　紅利/紅利再投資發(fā)放數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
22 BasisforCalculatingDividend N 16（兩位小數(shù)） 紅利/紅利再投資基數(shù) 登記日基金持有人的基金份數(shù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
41 VolOfDividendforReinvestment N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)紅利再投資基金份數(shù) 投資人實(shí)得紅股，含被續(xù)凍的紅股 Y
42 DividentDate A 8 分紅日/發(fā)放日 Y
43 DividendAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)紅利資金 紅利總金額,含凍結(jié)紅利及再投資的紅利 Y
46 XRDate A 8 除權(quán)日 Y
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易確認(rèn)金額 實(shí)發(fā)紅利資金，不含凍結(jié)紅利及再投資的紅利 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
113 RegistrationDate A 8 權(quán)益登記日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
155 DividendPerUnit N 16(兩位小數(shù)) 單位基金分紅金額（含稅） 舉例：每千份分兩元，則此處填2。 Y
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式 0-紅利轉(zhuǎn)投，1-現(xiàn)金分紅
投資人本次分紅的方式 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金賬號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10（兩位小數(shù)） 手續(xù)費(fèi) Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) Y
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數(shù)） 基金凍結(jié)總份數(shù) N
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷(xiāo)售人，此字段與銷(xiāo)售人代碼相同。 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用2 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
123 DividendRatio N 16（兩位小數(shù)） 紅利比例 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) TA對(duì)每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識(shí)，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數(shù)） 印花稅 N
187 FrozenBalance N 16（兩位小數(shù)） 凍結(jié)金額 N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過(guò)戶(hù)費(fèi) Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
601 DrawBonusUnit N 10 分紅單位 舉例：每千份分多少，則分紅單位就為一千 Y
602 FrozenSharesforReinvest N 16(兩位小數(shù)) 凍結(jié)再投資份額 再投資份額中被續(xù)凍的部分 N
354 DividendType C 1 分紅類(lèi)型 0-普通分紅，1-質(zhì)押基金分紅，2-貨幣基金收益結(jié)轉(zhuǎn)，3-保本基金賠付，4-專(zhuān)戶(hù)到期處理 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) 對(duì)質(zhì)押基金分紅為Y項(xiàng)，表示原質(zhì)押業(yè)務(wù)的申請(qǐng)單編號(hào) N
543 AchievementPay N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績(jī)報(bào)酬 Y
544 AchievementCompen N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績(jī)補(bǔ)償 Y

7.34　強(qiáng)行調(diào)增(144) ，強(qiáng)行調(diào)減(145)
強(qiáng)行調(diào)增/調(diào)減是基金注冊(cè)登記人在某種特定或契約預(yù)先規(guī)定的情況下，強(qiáng)制性地增加/減少投資人所持基金份數(shù)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表37。
表37　強(qiáng)行調(diào)增/調(diào)減數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)交易確認(rèn)份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金賬號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10（兩位小數(shù)） 手續(xù)費(fèi) N
55 TotalTransFee N 10（兩位小數(shù)） 交易確認(rèn)費(fèi)用合計(jì) N
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 N
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用2 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) TA對(duì)每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識(shí)，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數(shù)） 印花稅 N
254 Specification C 60 摘要/說(shuō)明 N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過(guò)戶(hù)費(fèi) Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
603 SharesAdjustmentFlag C 1 份額強(qiáng)制調(diào)整標(biāo)志 0-柜臺(tái)業(yè)務(wù)1-管理人批量調(diào)整2-管理人普通調(diào)整3-ETF份額標(biāo)準(zhǔn)化4-貨幣基金收益結(jié)轉(zhuǎn)5-基金分拆 6-確權(quán) 7-掛失換新號(hào)8-基金升降級(jí)9-凈值調(diào)整 A-業(yè)績(jī)報(bào)酬 B-業(yè)績(jī)補(bǔ)償 C-聯(lián)名卡還款份額調(diào)整 D-基金展期份額調(diào)整 N
34 CodeOfTargetFund A 6 轉(zhuǎn)換時(shí)的目標(biāo)基金代碼 對(duì)基金升降級(jí)業(yè)務(wù)必填，表示基金升或降至的目標(biāo)基金代碼 N
526 TargetShareType C 1 對(duì)方基金份額類(lèi)別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi)
對(duì)基金升降級(jí)業(yè)務(wù)必填 N
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào) N
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 N

7.35　配號(hào)(146)
配號(hào)是指基金注冊(cè)登記人確認(rèn)有效認(rèn)購(gòu)，剔除無(wú)效認(rèn)購(gòu)，并按有效認(rèn)購(gòu)量連續(xù)配號(hào)后，將配號(hào)結(jié)果傳輸給各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。此業(yè)務(wù)暫不使用。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表38。
表38　配號(hào)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)交易確認(rèn)份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) Y
158 BeginAllotNo N 12 配號(hào)開(kāi)始號(hào) Y
159 EndAllotNo N 12 配號(hào)結(jié)束號(hào) Y
160 TotalAllotNo N 12 配號(hào)總數(shù) N

7.36　募集失敗(149)
基金募集失敗后，基金注冊(cè)登記人需要向基金銷(xiāo)售人和資金清算機(jī)構(gòu)發(fā)送處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表39。
表39　募集失敗數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易確認(rèn)金額 取值為0 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
76 Interest N 10（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)利息金額 認(rèn)購(gòu)一次確認(rèn)的金額在整個(gè)計(jì)息周期中產(chǎn)生的利息 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請(qǐng)基金份數(shù) N
134 ApplicationAmount N 16（兩位小數(shù)） 申請(qǐng)金額 經(jīng)認(rèn)購(gòu)一次確認(rèn)后的金額，非原始申請(qǐng)金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
156 InterestTax N 16（兩位小數(shù)） 利息稅 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金賬號(hào) N
31 TransferDateThroughClearingAgency A 8 清算資金經(jīng)清算人劃出日期 格式為：YYYYMMDD N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) N
225 RaiseInterest N 16（兩位小數(shù)） 認(rèn)購(gòu)期間利息 因基金募集失敗而退還給投資人的利息 Y
283 RefundAmount N 16（兩位小數(shù)） 退款金額 銷(xiāo)售人應(yīng)退還給投資人的金額（認(rèn)購(gòu)原始申請(qǐng)金額和認(rèn)購(gòu)二次確認(rèn)金額的差值） N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y

7.37　基金清盤(pán)(150)，基金終止(151)
基金清盤(pán)、終止時(shí)，基金注冊(cè)登記人需要向基金銷(xiāo)售人和資金清算機(jī)構(gòu)發(fā)送處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表40。
表40　基金清盤(pán)/終止數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數(shù)） 基金凍結(jié)總份數(shù) Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)交易確認(rèn)份數(shù) 清除的份額 Y
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易確認(rèn)金額 投資人實(shí)得金額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
157 FundVolBalance N 16（兩位小數(shù)） 基金份數(shù)余額 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金賬號(hào) N
31 TransferDateThroughClearingAgency A 8 清算資金經(jīng)清算人劃出日期 格式為：YYYYMMDD N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10（兩位小數(shù)） 手續(xù)費(fèi) N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) N
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) 手續(xù)費(fèi)中劃歸銷(xiāo)售人的部分 N
543 AchievementPay N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績(jī)報(bào)酬 Y
544 AchievementCompen N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績(jī)補(bǔ)償 Y
187 FrozenBalance N 16（兩位小數(shù)） 凍結(jié)金額 Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y

7.38　撤單(052)，撤預(yù)約單(053)
投資人可以申請(qǐng)撤銷(xiāo)尚未處理的交易或預(yù)約交易申請(qǐng)，即撤單或撤預(yù)約單。如已日結(jié)或已處理則不能進(jìn)行撤單或撤預(yù)約單。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表41。
表41　撤單/撤預(yù)約單數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) 要撤銷(xiāo)的那一筆交易的申請(qǐng)單編號(hào) Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請(qǐng)基金份數(shù) N
134 ApplicationAmount N 16（兩位小數(shù)） 申請(qǐng)金額 N
258 OriginalAppDate A 8 原申請(qǐng)日期 格式為：YYYYMMDD N

7.39　撤單確認(rèn)(152)，撤預(yù)約單確認(rèn)(153)
撤單確認(rèn)、撤預(yù)約單確認(rèn)是對(duì)投資人相應(yīng)申請(qǐng)的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表42。
表42　撤單/撤預(yù)約單確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)交易確認(rèn)份數(shù) N
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易確認(rèn)金額 金額為全額 N
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請(qǐng)基金份數(shù) N
134 ApplicationAmount N 16（兩位小數(shù)） 申請(qǐng)金額 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N

7.40　無(wú)效資金(054)
銷(xiāo)售人與注冊(cè)登記人之間在資金結(jié)算時(shí)，判定某筆資金為無(wú)效資金。此業(yè)務(wù)暫不使用。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表43。
表43　無(wú)效資金數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)交易確認(rèn)份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
77 BackAmountByInvalid N 16（兩位小數(shù)） 因?yàn)闊o(wú)效而劃回投資人的資金 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16（兩位小數(shù)） 申請(qǐng)金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) Y
16 BackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易后端收費(fèi) N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金賬號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
52 Charge N 10（兩位小數(shù)） 手續(xù)費(fèi) N
61 FrontendFee N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易前端收費(fèi) N
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易確認(rèn)金額 金額為全額 N
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 N
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào) N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) N
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用2 N
138 StampDuty N 16（兩位小數(shù)） 印花稅 N

7.41　基金銷(xiāo)售人資金清算（155）
注冊(cè)登記人生成下述資金清算數(shù)據(jù)，由資金清算機(jī)構(gòu)向基金銷(xiāo)售人根據(jù)此數(shù)據(jù)進(jìn)行各種基金業(yè)務(wù)的資金清算。此業(yè)務(wù)暫不使用。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表44。
表44　基金銷(xiāo)售人資金清算數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必須
11 TotalSubsCharge N 16（兩位小數(shù)） 申購(gòu)手續(xù)費(fèi)總金額 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷(xiāo)售傭金折扣率 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 Y
44 TotalDividendAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金紅利總額 接受文件的代理人代理分配紅利的總額 Y
45 DividendOrShare A 1 紅利/紅利再投資標(biāo)志 0-紅利再投資，1-紅利 Y
56 TotalFeeForDividend N 8（兩位小數(shù)） 分紅費(fèi)用合計(jì) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
76 Interest N 10（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)利息金額 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 Y
111 TotalFeeOfRedemption N 16（兩位小數(shù)） 贖回手續(xù)費(fèi)總金額 Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
156 InterestTax N 16（兩位小數(shù)） 利息稅 Y
174 TotalFailingAmount N 16（兩位小數(shù)） 失敗金額匯總 Y
175 TotalSuccessfulAmount N 16（兩位小數(shù)） 成功金額匯總 Y
15 AmntReinbursed N 16（兩位小數(shù)） 退回金額 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種
具體編碼依GB/T 12406-2008 N
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（兩位小數(shù)） 定時(shí)定額申購(gòu)的金額 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 Y
52 Commission N 10（兩位小數(shù)） 手續(xù)費(fèi) N
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) N
54 CommissionRate N 6（4位小數(shù)） 手續(xù)費(fèi)率 N
55 TotalTransFee N 10（兩位小數(shù)） 交易確認(rèn)費(fèi)用合計(jì) N
77 BackAmountByInvalid N 16（兩位小數(shù)） 因?yàn)闊o(wú)效而劃回投資人的資金 N
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用2 N
96 OtherFee3 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用3 N
115 RegistrationFee N 16（兩位小數(shù)） 注冊(cè)登記費(fèi) N
148 TrailCommission N 16（兩位小數(shù)） 尾隨傭金 N
172 TotalFrontendFee N 16（兩位小數(shù)） 交易前端收費(fèi)總額 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額 N
251 CreditDebit N 1 借貸方向 0-借方 1-貸方 Y
253 NetSettlement N 16（兩位小數(shù)） 資金清算凈額 全額交收可以用作實(shí)際清算額 Y
254 Specification C 60 摘要/說(shuō)明 N

7.42　投資人資金清算（156）
注冊(cè)登記人生成下述數(shù)據(jù)，發(fā)送給基金銷(xiāo)售人。基金銷(xiāo)售人根據(jù)這些數(shù)據(jù)與投資人進(jìn)行資金清算，并根據(jù)這些數(shù)據(jù)向投資人提供交易確認(rèn)中有關(guān)資金的信息。此業(yè)務(wù)暫不使用。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表45。
表45　投資人資金清算數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必須
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
16 BackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易后端收費(fèi) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷(xiāo)售傭金折扣率 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 Y
43 DividendAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)紅利資金 Y
45 DividendOrShare A 1 紅利/紅利再投資標(biāo)志 0-紅利再投資，1-紅利 Y
61 FrontendFee N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易前端收費(fèi) Y
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易確認(rèn)金額 金額為全額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
76 Interest N 10（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)利息金額 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
133 TradingPrice N 7（兩位小數(shù)） 交易價(jià)格 單位基金凈值+各種費(fèi)用 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
138 StampDuty N 10（兩位小數(shù)） 印花稅 Y
156 InterestTax N 16（兩位小數(shù)） 利息稅 Y
251 CreditDebit N 1 借貸方向 0-借方 1-貸方 Y
252 RedemptionFee N 16（兩位小數(shù)） 贖回費(fèi) Y
253 NetSettlement N 16（兩位小數(shù)） 資金清算凈額 全額交收可以用作實(shí)際清算額 Y
1 AcctManFee N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)管理費(fèi) N
15 AmntReinbursed N 16（兩位小數(shù)） 退回金額 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 N
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（兩位小數(shù)） 定時(shí)定額申購(gòu)的金額 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)日期 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 Y
77 BackAmountByInvalid N 16（兩位小數(shù)） 因?yàn)闊o(wú)效而劃回投資人的資金 N
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志 0-取消，1-順延 N
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用2 N
96 OtherFee3 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用3 N
115 RegistrationFee N 16（兩位小數(shù)） 注冊(cè)登記費(fèi) N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) N
138 StampDuty N 10（兩位小數(shù)） 印花稅 N
139 Tax N 16（兩位小數(shù)） 稅金 N
254 Specification C 60 摘要/說(shuō)明 N

7.43　紅利解凍確認(rèn)（157）
紅利解凍確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)基金紅利解凍的處理結(jié)果�；�金紅利解凍后，對(duì)應(yīng)的基金紅利份數(shù)將恢復(fù)正常狀態(tài)。相關(guān)功能可通過(guò)紅利發(fā)放（143）業(yè)務(wù)和凍結(jié)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)，此業(yè)務(wù)暫不使用。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表46。
表46　紅利解凍確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 紅利解凍金額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào) 表示TA確認(rèn)的凍結(jié)序號(hào) N
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N

7.44　定時(shí)定額注冊(cè)申請(qǐng)（059），定時(shí)定額注銷(xiāo)申請(qǐng)（060）
定時(shí)定額注冊(cè)申請(qǐng)是指投資人在開(kāi)放式基金成立后，通過(guò)開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售人定時(shí)定額購(gòu)買(mǎi)基金單位之前而進(jìn)行的注冊(cè)申請(qǐng)。
定時(shí)定額注銷(xiāo)申請(qǐng)是指投資人在定時(shí)定額注冊(cè)之后，不再通過(guò)開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售人定時(shí)定額購(gòu)買(mǎi)基金單位而進(jìn)行的注銷(xiāo)申請(qǐng)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表47。
表47　定時(shí)定額注冊(cè)開(kāi)通/注銷(xiāo)申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) 首次允許為空 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷(xiāo)售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金賬號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)日期 格式為：YYYYMMDD。
當(dāng)業(yè)務(wù)代碼為059時(shí)，為Y項(xiàng) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) N
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù) N
191 TermOfPeriodicSubs N 5 定時(shí)定額申購(gòu)期限 N
192 FutureBuyDate A 8 指定申購(gòu)日期 格式為：YYYYMMDD N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)起始日期 格式為：YYYYMMDD N
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)終止日期 格式為：YYYYMMDD N
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定時(shí)定額申購(gòu)每周期發(fā)送日 指每周期的第幾天。如果遇非交易日，則順延到下一交易日。 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額申購(gòu)序號(hào) N
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協(xié)議號(hào) N
299 RationType C 1 定期定額種類(lèi) 0-定期定額申購(gòu)
1-定期不定額申購(gòu)
2-定額不定期申購(gòu)
3-不定額不定期申購(gòu) N
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的 N
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投頻率 N
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期單位 0-日 1-周 2-月
與定投頻率配套使用，比如2日、3周、4月。 N
330 BatchNumOfPeSubs N 16（兩位小數(shù)） 定投期數(shù) N

7.45　定時(shí)定額注冊(cè)確認(rèn)（159），定時(shí)定額注銷(xiāo)確認(rèn)（160）
定時(shí)定額注冊(cè)確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人定時(shí)定額注冊(cè)申請(qǐng)的處理結(jié)果，包括此交易確認(rèn)是否成功信息。
定時(shí)定額注銷(xiāo)確認(rèn)是基金注冊(cè)登記人對(duì)投資人定時(shí)定額注銷(xiāo)申請(qǐng)的處理結(jié)果，包括此交易確認(rèn)是否成功信息。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表48。
表48　定時(shí)定額注冊(cè)/注銷(xiāo)確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過(guò)程完全結(jié)束標(biāo)識(shí) 0-中間過(guò)程
1-業(yè)務(wù)過(guò)程結(jié)束 Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷(xiāo)售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金賬號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)日期 格式為：YYYYMMDD。
當(dāng)業(yè)務(wù)代碼為059時(shí)，為Y項(xiàng) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) N
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率 分段收費(fèi)考慮 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)起始日期 格式為：YYYYMMDD N
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)終止日期 格式為：YYYYMMDD N
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定時(shí)定額申購(gòu)每周期發(fā)送日 指每周期的第幾天。如果遇非交易日，則順延到下一交易日。 N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額申購(gòu)序號(hào) N
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協(xié)議號(hào) N
299 RationType C 1 定期定額種類(lèi) 0-定期定額申購(gòu)
1-定期不定額申購(gòu)
2-定額不定期申購(gòu)
3-不定額不定期申購(gòu) N
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的 N
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投頻率 N
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期單位 0-日 1-周 2-月 N
330 BatchNumOfPeSubs N 16（兩位小數(shù)） 定投期數(shù) N

7.46　定時(shí)定額變更申請(qǐng)（061）
定時(shí)定額變更申請(qǐng)是指對(duì)投資人定時(shí)定額信息進(jìn)行變更的申請(qǐng)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表49。
表49　定時(shí)定額變更申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必須
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)日期 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
165 ContractNo A 20 合約編號(hào) N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額申購(gòu)序號(hào) N
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協(xié)議號(hào) N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y

7.47　定時(shí)定額變更確認(rèn)（161）
定時(shí)定額變更確認(rèn)是指對(duì)投資人定時(shí)定額信息變更申請(qǐng)的處理結(jié)果。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表50。
表50　定時(shí)定額變更確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必須
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)日期 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) N
165 ContractNo A 20 合約編號(hào) N
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額品種代碼 N
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額申購(gòu)序號(hào) N
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協(xié)議號(hào) N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y

7.48　認(rèn)購(gòu)調(diào)整申請(qǐng)(062)
認(rèn)購(gòu)調(diào)整申請(qǐng)是基金管理人在認(rèn)購(gòu)期間發(fā)起的業(yè)務(wù)，對(duì)已進(jìn)行資金交收的認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)整。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表51。
表51　認(rèn)購(gòu)調(diào)整申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的帳號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù) Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號(hào) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷(xiāo)售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處開(kāi)設(shè)的資金帳號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) N
53 AgencyFee N 10(兩位小數(shù)) 代理費(fèi) N
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶(hù)交易確認(rèn)份數(shù) N
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 調(diào)整后的金額 N
86 NAV N 7(四位小數(shù)) 基金單位凈值 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購(gòu)日期 格式為：YYYYMMDD N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數(shù)） 交易價(jià)格 單位基金凈值+各種費(fèi)用 N
138 StampDuty N 16(兩位小數(shù)) 印花稅 N
255 TransferFee N 10(兩位小數(shù)) 過(guò)戶(hù)費(fèi) N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由代銷(xiāo)商發(fā)起,1-由TA發(fā)起 N
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類(lèi)別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N

7.49　認(rèn)購(gòu)調(diào)整確認(rèn) (162)
認(rèn)購(gòu)調(diào)整確認(rèn)是注冊(cè)登記人對(duì)基金管理人的認(rèn)購(gòu)調(diào)整申請(qǐng)(062)確認(rèn)的回報(bào)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表52。
表52　認(rèn)購(gòu)調(diào)整確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的帳號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù) Y
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)金額 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號(hào) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷(xiāo)售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處開(kāi)設(shè)的資金帳號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) N
53 AgencyFee N 10(兩位小數(shù)) 代理費(fèi) N
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶(hù)交易確認(rèn)份數(shù) N
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 N
86 NAV N 7(四位小數(shù)) 基金單位凈值 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào) 表示TA確認(rèn)申購(gòu)的流水號(hào) N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數(shù)） 交易價(jià)格 單位基金凈值+各種費(fèi)用 N
138 StampDuty N 16(兩位小數(shù)) 印花稅 N
255 TransferFee N 10(兩位小數(shù)) 過(guò)戶(hù)費(fèi) N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
258 OriginalAppDate A 8 原申請(qǐng)日期 N
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類(lèi)別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 表示TA確認(rèn)申購(gòu)的日期 N
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N

7.50　基金聯(lián)名卡開(kāi)通申請(qǐng)（067），基金聯(lián)名卡撤銷(xiāo)申請(qǐng)（068）
投資人通過(guò)基金銷(xiāo)售人辦理基金聯(lián)名卡，通過(guò)該卡進(jìn)行交易可以獲取基金公司獎(jiǎng)勵(lì)的積分，根據(jù)積分可以獲得基金公司提供的相關(guān)優(yōu)惠。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表53。
表53　基金聯(lián)名卡開(kāi)通/撤消申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) 當(dāng)天開(kāi)戶(hù)此處允許為空 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金賬號(hào) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷(xiāo)售人，此字段與銷(xiāo)售人代碼相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號(hào) 投資人實(shí)際申報(bào)交易的操作網(wǎng)點(diǎn)編號(hào) N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
27 CertificateType C 1 個(gè)人證件類(lèi)型及機(jī)構(gòu)證件類(lèi)型 個(gè)人證件類(lèi)型
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證，5-戶(hù)口本
6-外國(guó)護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺(tái)胞證

機(jī)構(gòu)證件類(lèi)型
0-組織機(jī)構(gòu)代碼證
1-營(yíng)業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)
3-社會(huì)團(tuán)體，4-軍隊(duì)
5-武警
6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號(hào)）
7-基金會(huì)，8-其它 N
72 CertificateNo C 30 投資人證件號(hào)碼 N
85 InvestorName C 120 投資人戶(hù)名 N
7.51　基金聯(lián)名卡開(kāi)通確認(rèn)（167），基金聯(lián)名卡撤銷(xiāo)確認(rèn)（168）
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表54。
表54　基金聯(lián)名卡開(kāi)通/撤消確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 指交易申請(qǐng)日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS
指交易申請(qǐng)時(shí)間 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷(xiāo)售人，此字段與銷(xiāo)售人代碼相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號(hào) 投資人實(shí)際申報(bào)交易的操作網(wǎng)點(diǎn)編號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) TA對(duì)每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識(shí)，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
309 ErrorDetail C 60 出錯(cuò)詳細(xì)信息 N


7.52　積分確認(rèn)（169）
通過(guò)積分確認(rèn)業(yè)務(wù)，基金管理人將投資人基金賬戶(hù)對(duì)應(yīng)的積分值發(fā)送給基金銷(xiāo)售人。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表55。
表55　積分確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) TA對(duì)每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識(shí)，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 N
313 FundCorpCode C 8 基金公司代碼 Y
311 PointsType C 1 積分類(lèi)型 0-基金公司一般積分
1-利添利聯(lián)名卡積分 Y
316 PointsStatus C 1 積分狀態(tài) 0-正常 1-作廢 Y
312 Points N 15（兩位小數(shù)） 積分值 Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷(xiāo)售人，此字段與銷(xiāo)售人代碼相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號(hào) 投資人實(shí)際申報(bào)交易的操作網(wǎng)點(diǎn)編號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
349 AlternationDate A 8 最后更新日 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 N
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y

7.53　地區(qū)編號(hào)變更通知（070）
通過(guò)地區(qū)編號(hào)變更通知業(yè)務(wù)，基金銷(xiāo)售人將投資人的地區(qū)編號(hào)變更情況發(fā)送給基金管理人。基金管理人據(jù)此更改與交易所在地區(qū)編號(hào)相關(guān)的份額登記、協(xié)議登記等信息。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表56。
表56　地區(qū)編號(hào)變更通知數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) Y
152 TargetRegionCode A 4 對(duì)方所在地區(qū)編號(hào) 變更后的地區(qū)編號(hào) Y

7.54　確權(quán)申請(qǐng)（080）
通過(guò)確權(quán)業(yè)務(wù)，可將投資人持有的在證券市場(chǎng)上交易的封閉式基金轉(zhuǎn)換為可在基金銷(xiāo)售人系統(tǒng)中交易的開(kāi)放式基金。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表57。
表57　確權(quán)申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
284 SecuritiesAccountID C 10 證券賬號(hào) 原場(chǎng)內(nèi)證券賬戶(hù) Y
324 SeatCode C 6 席位代碼 Y
85 InvestorName C 120 投資人戶(hù)名 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 Y
27 CertificateType C 1 個(gè)人證件類(lèi)型及機(jī)構(gòu)證件類(lèi)型 個(gè)人證件類(lèi)型
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證，5-戶(hù)口本
6-外國(guó)護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺(tái)胞證

機(jī)構(gòu)證件類(lèi)型
0-組織機(jī)構(gòu)代碼證
1-營(yíng)業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)
3-社會(huì)團(tuán)體，4-軍隊(duì)
5-武警
6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號(hào)）
7-基金會(huì)，8-其它 Y
72 CertificateNo C 30 投資人證件號(hào)碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷(xiāo)售人，此字段與銷(xiāo)售人代碼相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號(hào) 投資人實(shí)際申報(bào)交易的操作網(wǎng)點(diǎn)編號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
140 TelNo C 22 投資人電話(huà)號(hào)碼 Y
83 MobileTelNo C 24 投資人手機(jī)號(hào)碼 Y
4 Address C 120 通訊地址 N
101 PostCode A 6 投資人郵政編碼 N
49 EmailAddress C 40 投資人E-MAIL地址 N
106 TransactorCertNo C 30 經(jīng)辦人證件號(hào)碼 N
107 TransactorCertType C 1 經(jīng)辦人證件類(lèi)型 0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證，5-戶(hù)口本
6-外國(guó)護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺(tái)胞證 N
108 TransactorName C 20 經(jīng)辦人姓名 N
23 InvestorsBirthday A 8 投資人出生日期 格式為：YYYYMMDD N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金賬號(hào) N
48 EducationLevel C 3 投資人學(xué)歷 N
51 FaxNo C 24 投資人傳真號(hào)碼 N
65 VocationCode C 3 投資人職業(yè)代碼 N
69 HomeTelNo C 22 投資人住址電話(huà) N
73 AnnualIncome N 8 投資人年收入 N
88 OfficeTelNo C 22 投資人單位電話(huà)號(hào)碼 N
122 AccountAbbr C 12 投資人戶(hù)名簡(jiǎn)稱(chēng) N
126 Sex A 1 投資人性別 1-男，2-女 N
167 MinorFlag C 1 未成年人標(biāo)志 0-否，1-是 N
169 DeliverType C 1 對(duì)賬單寄送選擇 1-不寄送，2-按月
3-按季，4-半年
5-一年 N
170 TransactorIDType C 1 經(jīng)辦人識(shí)別方式 1-書(shū)面委托，2-印鑒
3-密碼，4-證件 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
265 DeliverWay C 8 對(duì)賬單寄送方式 共8個(gè)字符，每個(gè)字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：郵寄，
第2位：傳真，
第3位：E-mail，
第4位：短消息，
第5~8位：保留。
每位字符取1表示采用此種手段，取0表示不使用 N

7.55　確權(quán)確認(rèn)（180）
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表58。
表58　 確權(quán)確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
284 SecuritiesAccountID C 10 證券賬號(hào) 原場(chǎng)內(nèi)證券賬戶(hù) Y
324 SeatCode C 6 席位代碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 指交易申請(qǐng)日期 Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS
指交易申請(qǐng)時(shí)間 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù) Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶(hù)交易確認(rèn)份數(shù) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷(xiāo)售人，此字段與銷(xiāo)售人代碼相同。 Y
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號(hào) 投資人實(shí)際申報(bào)交易的操作網(wǎng)點(diǎn)編號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) TA對(duì)每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識(shí)，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
309 ErrorDetail C 60 出錯(cuò)詳細(xì)信息 N

7.56　快速過(guò)戶(hù)申請(qǐng) (098)
申請(qǐng)將客戶(hù)賬戶(hù)中基金份額過(guò)戶(hù)到銷(xiāo)售人的特別賬戶(hù)下。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表59。
表59　快速過(guò)戶(hù)申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷(xiāo)售傭金折扣率 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對(duì)方銷(xiāo)售人代碼 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請(qǐng)基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對(duì)方銷(xiāo)售人處投資人基金交易賬號(hào) Y
147 TargetTAAccountID C 12 對(duì)方基金賬號(hào) Y
152 TargetRegionCode A 4 對(duì)方所在地區(qū)編號(hào) N
141 TargetBranchCode C 9 對(duì)方網(wǎng)點(diǎn)號(hào) Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
7.57　快速過(guò)戶(hù)確認(rèn) (198)
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表60。
表60　快速過(guò)戶(hù)確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)交易確認(rèn)份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對(duì)方銷(xiāo)售人代碼 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請(qǐng)基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對(duì)方銷(xiāo)售人處投資人基金交易賬號(hào) Y
147 TargetTAAccountID C 12 對(duì)方基金賬號(hào) Y
152 TargetRegionCode A 4 對(duì)方所在地區(qū)編號(hào) N
141 TargetBranchCode C 9 對(duì)方網(wǎng)點(diǎn)號(hào) Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
7.58　基金質(zhì)押申請(qǐng)（088）
客戶(hù)以在基金銷(xiāo)售系統(tǒng)中購(gòu)買(mǎi)的基金份額作為質(zhì)押品，從銷(xiāo)售人處獲取質(zhì)押貸款。辦理質(zhì)押業(yè)務(wù)時(shí)，需把客戶(hù)賬戶(hù)中的基金份額轉(zhuǎn)到銷(xiāo)售人特別賬戶(hù)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表61。
表61　基金質(zhì)押申請(qǐng)數(shù)據(jù)

ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷(xiāo)售傭金折扣率 Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) 對(duì)于質(zhì)押貸款解押交易及強(qiáng)賣(mài)交易為必填項(xiàng)，填寫(xiě)客戶(hù)質(zhì)押貸款時(shí)的申請(qǐng)單編號(hào) N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對(duì)方銷(xiāo)售人代碼 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請(qǐng)基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對(duì)方銷(xiāo)售人處投資人基金交易賬號(hào) Y
147 TargetTAAccountID C 12 對(duì)方基金賬號(hào) Y
152 TargetRegionCode A 4 對(duì)方所在地區(qū)編號(hào) N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y

7.59　基金質(zhì)押確認(rèn)（188）
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表62。
表62　基金質(zhì)押確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)交易確認(rèn)份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) 對(duì)于質(zhì)押貸款解押交易及強(qiáng)賣(mài)交易為必填項(xiàng)，填寫(xiě)客戶(hù)質(zhì)押貸款時(shí)的申請(qǐng)單編號(hào) N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
97 TargetDistributorCode C 9 對(duì)方銷(xiāo)售人代碼 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請(qǐng)基金份數(shù) Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
142 TargetTransactionAccountID A 17 對(duì)方銷(xiāo)售人處投資人基金交易賬號(hào) Y
147 TargetTAAccountID C 12 對(duì)方基金賬號(hào) Y
152 TargetRegionCode A 4 對(duì)方所在地區(qū)編號(hào) N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y

7.60　ETF申購(gòu)申請(qǐng)（091）
ETF基金專(zhuān)用的申購(gòu)業(yè)務(wù)類(lèi)型。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表63。
表63　ETF申購(gòu)申請(qǐng)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數(shù)) 銷(xiāo)售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金帳號(hào) 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定額申購(gòu)日期 N
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 　 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) 僅在業(yè)務(wù)代碼為039時(shí)，為Y項(xiàng) N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的帳號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 　 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù) N
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù))　 申請(qǐng)金額 　 Y
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類(lèi)別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y

7.61　ETF贖回申請(qǐng)（093）
ETF基金專(zhuān)用的贖回業(yè)務(wù)類(lèi)型。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表64。
表64　ETF贖回申請(qǐng)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數(shù)) 銷(xiāo)售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金帳號(hào) 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 N
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志 0-取消，1-順延 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 　 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào) 表示TA確認(rèn)申購(gòu)的流水號(hào) N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) N
91 OriginalSubsDate A 8 原申購(gòu)日期 格式為：YYYYMMDD N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期 (TA默認(rèn)為交易發(fā)生日期) N
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的帳號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 　 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù))　 申請(qǐng)基金份數(shù) 　 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表1 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號(hào) 未確知此帳號(hào)時(shí)，填以空格。前兩位為空格時(shí)，表示股票交易市場(chǎng)中的證券賬戶(hù) Y
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù) 　 N
195 DaysRedemptionInAdvance N 5 預(yù)約贖回工作日天數(shù) N
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類(lèi)別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期 表示TA確認(rèn)申購(gòu)的日期 N

7.62　ETF申購(gòu)一次確認(rèn)（191）
ETF基金專(zhuān)用的申購(gòu)業(yè)務(wù)類(lèi)型。ETF基金需要經(jīng)過(guò)兩次確認(rèn)，第一次確認(rèn)金額和費(fèi)用，第二次再增加份額的確認(rèn)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表65。
表65　ETF申購(gòu)一次確認(rèn)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數(shù)) 銷(xiāo)售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金帳號(hào) 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定額申購(gòu)日期 格式為：YYYYMMDD。
當(dāng)業(yè)務(wù)代碼為039時(shí)，為Y項(xiàng) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) 　 Y
53 AgencyFee N 10(兩位小數(shù)) 代理費(fèi) 　 Y
55 TotalTransFee N 10(兩位小數(shù)) 交易確認(rèn)費(fèi)用合計(jì) 　 N
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 交易確認(rèn)份數(shù) N
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 交易確認(rèn)金額 含所有費(fèi)用的總金額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 　 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào) N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) 僅在業(yè)務(wù)代碼為039時(shí)，為Y項(xiàng) N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
94 OtherFee1 N 10(兩位小數(shù)) 其它費(fèi)1 　 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的帳號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 　 Y
133 TradingPrice N 7(四位小數(shù)) 交易價(jià)格 單位基金凈值+各種費(fèi)用 N
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)金額 　 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表1 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號(hào) 未確知此帳號(hào)時(shí)，填以空格。前兩位為空格時(shí)，表示股票交易市場(chǎng)中的證券賬戶(hù) Y
138 StampDuty N 16(兩位小數(shù))　 印花稅 　 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù) 　 N
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過(guò)程完全結(jié)束標(biāo)識(shí) 0-中間過(guò)程
1-業(yè)務(wù)過(guò)程結(jié)束 Y
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率 分段收費(fèi)考慮 N
560 ManagerRealRatio N 7(四位小數(shù)) 實(shí)際計(jì)算折扣 　 N
255 TransferFee N 10(兩位小數(shù)) 過(guò)戶(hù)費(fèi) 　 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 Y
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類(lèi)別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
506 HandleCharge N 10(兩位小數(shù))　 經(jīng)手費(fèi) 　 N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)流水號(hào) 　 Y


7.63　ETF申購(gòu)二次確認(rèn)（192）
ETF基金專(zhuān)用的申購(gòu)業(yè)務(wù)類(lèi)型。ETF基金需要經(jīng)過(guò)兩次確認(rèn)，第一次確認(rèn)金額和費(fèi)用，第二次再增加份額的確認(rèn)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表66。
表66　ETF申購(gòu)二次確認(rèn)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數(shù)) 銷(xiāo)售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金帳號(hào) 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定額申購(gòu)日期 格式為：YYYYMMDD。
當(dāng)業(yè)務(wù)代碼為039時(shí)，為Y項(xiàng) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) 　 Y
53 AgencyFee N 10(兩位小數(shù)) 代理費(fèi) 　 Y
55 TotalTransFee N 10(兩位小數(shù)) 交易確認(rèn)費(fèi)用合計(jì) 　 N
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 交易確認(rèn)份數(shù) 　 Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 交易確認(rèn)金額 含所有費(fèi)用的總金額 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
86 NAV N 7(四位小數(shù))　 基金單位凈值 　 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 　 Y
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào) N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) 僅在業(yè)務(wù)代碼為039時(shí)，為Y項(xiàng) N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
94 OtherFee1 N 10(兩位小數(shù)) 其它費(fèi)1 　 N
95 OtherFee2 N 16(兩位小數(shù)) 其它費(fèi)2 　 N
96 OtherFee3 N 16(兩位小數(shù)) 其它費(fèi)3 　 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的帳號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 　 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù) N
133 TradingPrice N 7(四位小數(shù))　 交易價(jià)格 單位基金凈值+各種費(fèi)用 N
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù))　 申請(qǐng)金額 　 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表1 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號(hào) 未確知此帳號(hào)時(shí)，填以空格。前兩位為空格時(shí)，表示股票交易市場(chǎng)中的證券賬戶(hù) Y
138 StampDuty N 16(兩位小數(shù))　 印花稅 　 N
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù) 　 N
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過(guò)程完全結(jié)束標(biāo)識(shí) 0-中間過(guò)程
1-業(yè)務(wù)過(guò)程結(jié)束 Y
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率 分段收費(fèi)考慮 N
560 ManagerRealRatio N 7(四位小數(shù)) 實(shí)際計(jì)算折扣 　 N
255 TransferFee N 10(兩位小數(shù)) 過(guò)戶(hù)費(fèi) 　 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 Y
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類(lèi)別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)流水號(hào) 　 Y

7.64　ETF贖回一次確認(rèn)（193）
ETF基金專(zhuān)用的贖回業(yè)務(wù)類(lèi)型。ETF基金贖回需要經(jīng)過(guò)兩次確認(rèn)，第一次確認(rèn)份額，第二次再增加金額和費(fèi)用的確認(rèn)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表67。
表67　ETF贖回一次確認(rèn)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
25 DiscountRateOfCommission N 5(四位小數(shù)) 銷(xiāo)售傭金折扣率 N
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金帳號(hào) 　 N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
62 ConfirmedVol N 　 交易確認(rèn)份數(shù) 　 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志 0-取消，1-順延 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 　 Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期 格式為：YYYYMMDD N
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的帳號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 　 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù))　 申請(qǐng)基金份數(shù) 　 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表1 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號(hào) 未確知此帳號(hào)時(shí)，填以空格。前兩位為空格時(shí)，表示股票交易市場(chǎng)中的證券賬戶(hù) Y
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù) 　 N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過(guò)戶(hù)費(fèi) Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類(lèi)別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
262 RedemptionInAdvanceFlag A 1 預(yù)約贖回標(biāo)志 0-非預(yù)約贖回 1-預(yù)約贖回 N
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)流水號(hào) 　 Y
7.65　ETF贖回二次確認(rèn)（194）
ETF基金專(zhuān)用的贖回業(yè)務(wù)類(lèi)型。ETF基金贖回需要經(jīng)過(guò)兩次確認(rèn)，第一次確認(rèn)份額，第二次再增加金額和費(fèi)用的確認(rèn)。
需要交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表68。
表68　ETF贖回二次確認(rèn)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù) Y
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD Y
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi) 　 Y
53 AgencyFee N 10(兩位小數(shù)) 代理費(fèi) 　 Y
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 交易確認(rèn)份數(shù) 　 Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 交易確認(rèn)金額 為投資者實(shí)得金額，不含手續(xù)費(fèi) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 　 Y
86 NAV N 7(四位小數(shù))　 基金單位凈值 　 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 　 Y
89 OriginalSerialNo A 20 原TA確認(rèn)流水號(hào) 　 N
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) 027業(yè)務(wù)使用，表示轉(zhuǎn)出時(shí)的申請(qǐng)單編號(hào) N
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD Y
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS Y
94 OtherFee1 N 10(兩位小數(shù)) 其它費(fèi)1 　 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人交易帳號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的帳號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 　 Y
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù) 　 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表1 Y
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號(hào) 未確知此帳號(hào)時(shí)，填以空格。前兩位為空格時(shí)，表示股票交易市場(chǎng)中的證券賬戶(hù) Y
255 TransferFee N 10(兩位小數(shù)) 過(guò)戶(hù)費(fèi) 　 Y
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，1-由注冊(cè)登記人發(fā)起 N
258 OriginalAppDate A 8 原申請(qǐng)日期 格式為：YYYYMMDD N
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類(lèi)別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)流水號(hào) 　 Y

7.66　TA與銷(xiāo)售人交易類(lèi)匯總數(shù)據(jù)
7.66.1　賬戶(hù)申請(qǐng)（01文件）
賬戶(hù)申請(qǐng)數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表69。各字段是否必需根據(jù)業(yè)務(wù)類(lèi)型而不同，詳見(jiàn)前述各章節(jié)。
表69　賬戶(hù)申請(qǐng)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注
4 Address C 120 通訊地址
5 InstReprIDCode C 30 法人代表身份證件代碼
6 InstReprIDType C 1 法人代表證件類(lèi)型
7 InstReprName C 20 法人代表姓名
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào)
27 CertificateType C 1 個(gè)人證件類(lèi)型及機(jī)構(gòu)證件型
72 CertificateNo C 30 投資人證件號(hào)碼
85 InvestorName C 120 投資人戶(hù)名
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志
101 PostCode A 6 投資人郵政編碼
106 TransactorCertNo C 30 經(jīng)辦人證件號(hào)碼
107 TransactorCertType C 1 經(jīng)辦人證件類(lèi)型
108 TransactorName C 20 經(jīng)辦人姓名
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號(hào)
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼
19 AcctNoOfFMInClearingAgency C 28 基金管理人在資金清算機(jī)構(gòu)的交收帳號(hào)
20 AcctNameOfFMInClearingAgency C 60 基金管理人在資金清算機(jī)構(gòu)的交收賬戶(hù)名
21 ClearingAgencyCode A 9 基金資金清算機(jī)構(gòu)代碼
23 InvestorsBirthday A 8 投資人出生日期
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金帳號(hào)
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào)
48 EducationLevel C 3 投資人學(xué)歷
49 EmailAddress C 40 投資人E-MAIL地址
51 FaxNo C 24 投資人傳真號(hào)碼
65 VocationCode C 3 投資人職業(yè)代碼
69 HomeTelNo C 22 投資人住址電話(huà)
73 AnnualIncome N 8 投資人年收入
83 MobileTelNo C 24 投資人手機(jī)號(hào)碼
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼
88 OfficeTelNo C 22 投資人單位電話(huà)號(hào)碼
122 AccountAbbr C 12 投資人戶(hù)名簡(jiǎn)稱(chēng)
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函編號(hào)
126 Sex A 1 投資人性別
127 SHSecuritiesAccountID C 10 上海證券帳號(hào)
128 SZSecuritiesAccountID C 10 深圳證券帳號(hào)
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號(hào)
140 TelNo C 22 投資人電話(huà)號(hào)碼
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段
167 MinorFlag C 1 未成年人標(biāo)志
169 DeliverType C 1 對(duì)帳單寄送選擇
170 TransactorIDType C 1 經(jīng)辦人識(shí)別方式
171 AccountCardID C 8 基金賬戶(hù)卡的憑證號(hào)
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開(kāi)戶(hù)標(biāo)志
142 TargetTransactionAccountID A 17 對(duì)方銷(xiāo)售人處投資人基
金交易帳號(hào)
181 AcctNameOfInvestorInClearingAgency C 60 投資人收款銀行賬戶(hù)戶(hù)名
182 AcctNoOfInvestorInClearingAgency C 28 投資人收款銀行賬戶(hù)賬號(hào)
183 ClearingAgency A 9 投資人收款銀行賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)行
265 DeliverWay C 8 對(duì)帳單寄送方式
522 Nationality C 3 投資者國(guó)籍
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號(hào)
530 Broker C 12 經(jīng)紀(jì)人
282 CorpName C 40 工作單位名稱(chēng)
286 CertValidDate A 8 證件有效日期
287 InstTranCertValidDate A 8 機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件有效日期
288 InstReprCertValidDate A 8 機(jī)構(gòu)法人身份證件有效日期
289 ClientRiskRate C 1 客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
290 InstReprManageRange C 2 機(jī)構(gòu)法人經(jīng)營(yíng)范圍
291 ControlHolder C 80 控股股東
292 ActualController C 80 實(shí)際控制人
293 MarriageStatus C 1 婚姻狀況
294 FamilyNum N 2 家庭人口數(shù)
295 Penates N 16（兩位小數(shù)） 家庭資產(chǎn)
296 MediaHobby C 1 媒體偏好
325 InstitutionType C 1 機(jī)構(gòu)類(lèi)型
334 EnglishFirstName C 20 投資人英文名
335 EnglishFamliyName C 20 投資人英文姓
336 Vocation C 4 行業(yè)
337 CorpoProperty C 2 企業(yè)性質(zhì)
338 StaffNum N 16（兩位小數(shù)） 員工人數(shù)
339 Hobbytype C 2 興趣愛(ài)好類(lèi)型
340 Province C 6 省/直轄市
341 City C 6 市
342 County C 6 縣/區(qū)
343 CommendPerson C 40 推薦人
344 CommendPersonType C 1 推薦人類(lèi)型
302 AcceptMethod C 1 受理方式
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào)
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào)
254 Specification C 60 摘要/說(shuō)明
7.66.2　賬戶(hù)確認(rèn)（02文件）
賬戶(hù)確認(rèn)數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表70。各字段是否必需根據(jù)業(yè)務(wù)類(lèi)型而不同，詳見(jiàn)前述各章節(jié)。
表70　賬戶(hù)確認(rèn)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào)
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號(hào)
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號(hào)
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開(kāi)戶(hù)標(biāo)志
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào)
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志
27 CertificateType C 1 個(gè)人證件類(lèi)型及機(jī)構(gòu)證件型
72 CertificateNo C 30 投資人證件號(hào)碼
85 InvestorName C 120 投資人戶(hù)名
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志
122 AccountAbbr C 12 投資人戶(hù)名簡(jiǎn)稱(chēng)
171 AccountCardID C 8 基金賬戶(hù)卡的憑證號(hào)
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào)
142 TargetTransactionAcco
untID A 17 對(duì)方銷(xiāo)售人處投資人基
金交易帳號(hào)
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號(hào)
254 Specification C 60 摘要/說(shuō)明
297 CustomerNo C 12 TA客戶(hù)編號(hào)
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期
309 ErrorDetail C 60 出錯(cuò)詳細(xì)信息

7.66.3　交易申請(qǐng)（03文件）
交易申請(qǐng)數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表71。各字段是否必需根據(jù)業(yè)務(wù)類(lèi)型而不同，詳見(jiàn)前述各章節(jié)。
表71　交易申請(qǐng)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào)
67 FundCode C 6 基金代碼
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號(hào)
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù)
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)金額
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號(hào)
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷(xiāo)售傭金折扣率
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金帳號(hào)
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào)
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào)
91 OriginalSubsDate A 8 原申購(gòu)日期
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù)
195 DaysRedemptionInAdvance N 5 預(yù)約贖回工作日天數(shù)
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào)
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定額申購(gòu)日期
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào)
191 TermOfPeriodicSubs N 5 定期定額申購(gòu)期限
192 FutureBuyDate A 8 指定申購(gòu)日期
97 TargetDistributorCode C 9 對(duì)方銷(xiāo)售人代碼
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi)
141 TargetBranchCode C 9 對(duì)方網(wǎng)點(diǎn)號(hào)
142 TargetTransactionAccountID A 17 對(duì)方銷(xiāo)售人處投資人基金交易帳號(hào)
152 TargetRegionCode A 4 對(duì)方所在地區(qū)編號(hào)
123 DividendRatio N 16（兩位小數(shù)） 紅利比例
254 Specification C 60 摘要/說(shuō)明
34 CodeOfTargetFund A 6 轉(zhuǎn)換時(shí)的目標(biāo)基金代碼
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類(lèi)別
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期
264 DetailFlag C 1 數(shù)據(jù)明細(xì)標(biāo)志
258 OriginalAppDate A 8 原申請(qǐng)日期
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額品種代碼
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額申購(gòu)序號(hào)
299 RationType C 1 定期定額種類(lèi)
147 TargetTAAccountID C 12 對(duì)方基金賬號(hào)
617 TargetRegistrarCode C 2 對(duì)方TA代碼
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號(hào)
297 CustomerNo C 12 TA客戶(hù)編號(hào)
526 TargetShareType C 1 對(duì)方基金份額類(lèi)別
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協(xié)議號(hào)
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)起始日期
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)終止日期
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定時(shí)定額申購(gòu)每月發(fā)送日
530 Broker C 12 經(jīng)紀(jì)人
301 SalesPromotion C 3 促銷(xiāo)活動(dòng)代碼
302 AcceptMethod C 1 受理方式
303 ForceRedemptionType C 1 強(qiáng)制贖回類(lèi)型
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標(biāo)志
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投頻率
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期單位
330 BatchNumOfPeSubs N 16（兩位小數(shù)） 定投期數(shù)
345 CapitalMode C 2 資金方式
346 DetailCapticalMode C 2 明細(xì)資金方式
347 BackenloadDiscount N 5（4位小數(shù)） 補(bǔ)差費(fèi)折扣率
348 CombineNum C 6 組合編號(hào)
307 FutureSubscribeDate A 8 指定認(rèn)購(gòu)日期
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購(gòu)買(mǎi)處理標(biāo)志
392 ChargeType C 1 收費(fèi)類(lèi)型
393 SpecifyRateFee N 9（八位小數(shù)） 指定費(fèi)率
394 SpecifyFee N 16(兩位小數(shù)) 指定費(fèi)用

7.66.4　交易確認(rèn)（04文件）
交易確認(rèn)數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表72。各字段是否必需根據(jù)業(yè)務(wù)類(lèi)型而不同，詳見(jiàn)前述各章節(jié)。
表72　交易確認(rèn)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào)
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶(hù)交易確認(rèn)份數(shù)
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額
67 FundCode C 6 基金代碼
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易帳號(hào)
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù)
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)金額
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼
136 TAAccountID A 12 投資人基金帳號(hào)
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào)
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過(guò)程完全結(jié)束標(biāo)識(shí)
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷(xiāo)售傭金折扣率
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金帳號(hào)
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào)
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi)
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi)
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào)
91 OriginalSubsDate A 8 原申購(gòu)日期
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期
138 StampDuty N 16(兩位小數(shù)) 印花稅
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù)
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào)
254 Specification C 60 摘要/說(shuō)明
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定期定額申購(gòu)日期
97 TargetDistributorCode C 9 對(duì)方銷(xiāo)售人代碼
141 TargetBranchCode C 9 對(duì)方網(wǎng)點(diǎn)號(hào)
142 TargetTransactionAccountID A 17 對(duì)方銷(xiāo)售人處投資人基金交易帳號(hào)
152 TargetRegionCode A 4 對(duì)方所在地區(qū)編號(hào)
176 TransferDirection A 1 轉(zhuǎn)入/轉(zhuǎn)出標(biāo)識(shí)
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式
123 DividendRatio N 16（兩位小數(shù)） 紅利比例
76 Interest N 10（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)利息金額
266 VolumeByInterest N 16（兩位小數(shù)） 利息產(chǎn)生的基金份數(shù)
156 InterestTax N 16（兩位小數(shù)） 利息稅
133 TradingPrice N 7（四位小數(shù)） 交易價(jià)格
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因
139 Tax N 16（兩位小數(shù)） 稅金
162 TargetNAV N 7（四位小數(shù)） 目標(biāo)基金的單位凈值
163 TargetFundPrice N 7（四位小數(shù)） 目標(biāo)基金的價(jià)格
161 CfmVolOfTargetFund N 16（兩位小數(shù)） 目標(biāo)基金的確認(rèn)份數(shù)
194 MinFee N 10（兩位小數(shù)） 最少收費(fèi)
95 OtherFee2 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用2
258 OriginalAppDate A 8 原申請(qǐng)日期
255 TransferFee N 10(兩位小數(shù)) 過(guò)戶(hù)費(fèi)
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志
260 ShareClass C 1 收費(fèi)類(lèi)別
264 DetailFlag C 1 數(shù)據(jù)明細(xì)標(biāo)志
262 RedemptionInAdvanceFlag A 1 預(yù)約贖回標(biāo)志
257 FrozenMethod A 1 凍結(jié)方式
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期
263 RedemptionReason A 1 強(qiáng)行贖回原因
34 CodeOfTargetFund A 6 轉(zhuǎn)換時(shí)的目標(biāo)基金代碼
55 TotalTransFee N 10（兩位小數(shù)） 交易確認(rèn)費(fèi)用合計(jì)
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額品種代碼
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額申購(gòu)序號(hào)
299 RationType C 1 定期定額種類(lèi)
147 TargetTAAccountID C 12 對(duì)方基金賬號(hào)
617 TargetRegistrarCode C 2 對(duì)方TA代碼
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號(hào)
297 CustomerNo C 12 TA客戶(hù)編號(hào)
526 TargetShareType C 1 對(duì)方基金份額類(lèi)別
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協(xié)議號(hào)
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)起始日期
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)終止日期
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定時(shí)定額申購(gòu)每月發(fā)送日
530 Broker C 12 經(jīng)紀(jì)人
301 SalesPromotion C 3 促銷(xiāo)活動(dòng)代碼
302 AcceptMethod C 1 受理方式
303 ForceRedemptionType C 1 強(qiáng)制贖回類(lèi)型
349 AlternationDate A 8 最后更新日
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標(biāo)志
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投頻率
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期單位
330 BatchNumOfPeSubs N 16（兩位小數(shù)） 定投期數(shù)
345 CapitalMode C 2 資金方式
346 DetailCapticalMode C 2 明細(xì)資金方式
347 BackenloadDiscount N 5（4位小數(shù)） 補(bǔ)差費(fèi)折扣率
348 CombineNum C 6 組合編號(hào)
283 RefundAmount N 16（兩位小數(shù)） 退款金額
285 SalePercent N 8(五位小數(shù)) 配售比例
560 ManagerRealRatio N 7(四位小數(shù)) 實(shí)際計(jì)算折扣
542 ChangeFee N 16(兩位小數(shù)) 轉(zhuǎn)換費(fèi)
541 RecuperateFee N 16(兩位小數(shù)) 補(bǔ)差費(fèi)
543 AchievementPay N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績(jī)報(bào)酬
544 AchievementCompen N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績(jī)補(bǔ)償
603 SharesAdjustmentFlag C 1 份額強(qiáng)制調(diào)整標(biāo)志
562 GeneralTASerialNO A 20 總TA確認(rèn)流水號(hào)
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(兩位小數(shù)) 貨幣基金未付收益金額
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 貨幣基金未付收益金額正負(fù)
300 BreachFee N 16(兩位小數(shù)) 違約金
306 BreachFeeBackToFund N 16(兩位小數(shù)) 違約金歸基金資產(chǎn)金額
305 PunishFee N 16(兩位小數(shù)) 懲罰性費(fèi)用
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段
386 ChangeAgencyFee N 16(兩位小數(shù)) 轉(zhuǎn)換代理費(fèi)
387 RecuperateAgencyFee N 16(兩位小數(shù)) 補(bǔ)差代理費(fèi)
309 ErrorDetail C 60 出錯(cuò)詳細(xì)信息
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購(gòu)買(mǎi)處理標(biāo)志
225 RaiseInterest N 16（兩位小數(shù)） 認(rèn)購(gòu)期間利息
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊(cè)日期
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數(shù)） 基金凍結(jié)總份數(shù)
187 FrozenBalance N 16（兩位小數(shù)） 凍結(jié)金額

7.66.5　基金賬戶(hù)對(duì)賬數(shù)據(jù)（05文件）
基金賬戶(hù)對(duì)賬數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表73。
表73　基金賬戶(hù)對(duì)賬數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
13 AvailableVol N 16（兩位小數(shù)） 持有人可用基金份數(shù) Y
18 TotalVolOfDistributorInTA N 16（兩位小數(shù)） 基金總份數(shù)（含凍結(jié)） Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數(shù)） 基金凍結(jié)總份數(shù) 僅包括賬戶(hù)類(lèi)和交易類(lèi)凍結(jié)業(yè)務(wù)及派生繼續(xù)凍結(jié)的份額 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 Y
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額 N
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì)
非明細(xì)指針對(duì)基金賬戶(hù)的對(duì)賬，明細(xì)指針對(duì)基金賬戶(hù)具體過(guò)戶(hù)日或TA確認(rèn)流水號(hào)的對(duì)賬 Y
268 AccountStatus A 1 賬戶(hù)狀態(tài) 0-正常，1-凍結(jié)，2-掛失 N
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊(cè)日期 明細(xì)標(biāo)志為1時(shí)必填 N
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(兩位小數(shù)) 貨幣基金未付收益金額 對(duì)貨幣基金，明細(xì)標(biāo)志為0時(shí)必填 N
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 貨幣基金未付收益金額正負(fù) 0-正 1-負(fù)
對(duì)貨幣基金，明細(xì)標(biāo)志為0時(shí)必填 N
508 GuaranteedAmount N 16(兩位小數(shù)) 剩余保本金額 N
527 SourceType C 1 份額原始來(lái)源 0-認(rèn)購(gòu)1-申購(gòu) 2-定期定額申購(gòu)3-分紅
明細(xì)標(biāo)志為1時(shí)必填 N
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式 0-紅利轉(zhuǎn)投，1-現(xiàn)金分紅 N

7.66.6　分紅數(shù)據(jù)（06文件）
分紅數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表74。
表74　分紅數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
22 BasisforCalculatingDividend N 16（兩位小數(shù)） 紅利/紅利再投資基數(shù) 登記日基金持有人的基金份數(shù) Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
41 VolOfDividendforReinvestment N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)紅利再投資基金份數(shù) 投資人實(shí)得紅股，含被續(xù)凍的紅股 Y
42 DividentDate A 8 分紅日/發(fā)放日 Y
43 DividendAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)紅利資金 紅利總金額,含凍結(jié)紅利及再投資的紅利 Y
46 XRDate A 8 除權(quán)日 Y
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易確認(rèn)金額 實(shí)發(fā)紅利資金，不含凍結(jié)紅利及再投資的紅利 Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
113 RegistrationDate A 8 權(quán)益登記日期 格式為：YYYYMMDD Y
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B Y
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào) Y
155 DividendPerUnit N 16(兩位小數(shù)) 單位基金分紅金額（含稅） 舉例：每千份分兩元，則此處填2。 Y
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式 0-紅利轉(zhuǎn)投，1-現(xiàn)金分紅
投資人本次分紅的方式 Y
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金賬號(hào) N
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào) N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期 Y
52 Charge N 10（兩位小數(shù)） 手續(xù)費(fèi) Y
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi) Y
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數(shù)） 基金凍結(jié)總份數(shù) N
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷(xiāo)售人，此字段與銷(xiāo)售人代碼相同。 Y
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用2 N
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人 N
123 DividendRatio N 16（兩位小數(shù)） 紅利比例 N
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) TA對(duì)每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識(shí)，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵 Y
138 StampDuty N 16（兩位小數(shù)） 印花稅 N
187 FrozenBalance N 16（兩位小數(shù)） 凍結(jié)金額 N
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過(guò)戶(hù)費(fèi) Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi) Y
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi) N
601 DrawBonusUnit N 10 分紅單位 舉例：每千份分多少，則分紅單位就為一千 Y
602 FrozenSharesforReinvest N 16(兩位小數(shù)) 凍結(jié)再投資份額 N
354 DividendType C 1 分紅類(lèi)型 0-普通分紅，1-質(zhì)押基金分紅，2-貨幣基金收益結(jié)轉(zhuǎn)，3-保本基金賠付，4-專(zhuān)戶(hù)到期處理 Y
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào) 對(duì)質(zhì)押基金分紅為Y項(xiàng)，表示原質(zhì)押業(yè)務(wù)的申請(qǐng)單編號(hào) N
543 AchievementPay N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績(jī)報(bào)酬 Y
544 AchievementCompen N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績(jī)補(bǔ)償 Y

7.66.7　基金動(dòng)態(tài)信息數(shù)據(jù)項(xiàng)（07文件）
基金動(dòng)態(tài)信息數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表75。

表75　基金信息數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
63 FundName C 40 基金名稱(chēng) Y
66 TotalFundVol N 16（兩位小數(shù)） 基金總份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
68 FundStatus C 1 基金狀態(tài) 0-可申購(gòu)贖回，1-發(fā)行
4-停止申購(gòu)贖回
5-停止申購(gòu)，6-停止贖回
8-基金終止，9-基金封閉 Y
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值 Y
149 UpdateDate A 8 基金凈值日期 格式為：YYYYMMDD
對(duì)ETF、QDII基金的申購(gòu)或贖回凈值，此字段的含義為該申購(gòu)或贖回凈值適用的交易申請(qǐng)的日期。 Y
555 NetValueType C 1 凈值類(lèi)型 0-普通凈值1-申購(gòu)凈值 2-贖回凈值
對(duì)ETF、QDII基金可同時(shí)下發(fā)3條凈值記錄，通過(guò)此字段區(qū)分基金單位凈值及基金凈值日期的含義。 Y
273 AccumulativeNAV N 7（四位小數(shù)） 累計(jì)基金單位凈值 Y
180 ConvertStatus C 1 基金轉(zhuǎn)換狀態(tài) 0-可轉(zhuǎn)入，可轉(zhuǎn)出
1-只可轉(zhuǎn)入
2-只可轉(zhuǎn)出
3-不可轉(zhuǎn)換 Y
604 PeriodicStatus C 1 定期定額狀態(tài) 0-允許定期定額業(yè)務(wù)
1-僅允許定投業(yè)務(wù)
2-僅允許定贖業(yè)務(wù)
3-禁止定期定額業(yè)務(wù) Y
605 TransferAgencyStatus C 1 轉(zhuǎn)托管狀態(tài) 0-允許所有轉(zhuǎn)托管
1-僅允許場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管
2-僅允許跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管
3-禁止所有轉(zhuǎn)托管 Y
129 FundSize N 16（兩位小數(shù)） 基金規(guī)模 基金的金額規(guī)模 Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 Y
317 AnnouncFlag C 1 公告標(biāo)志 0-公告 1-不公告 Y
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式 N
2 InstAppSubsAmnt N 16（兩位小數(shù)） 法人追加認(rèn)購(gòu)金額 N
3 InstAppSubsVol N 16（兩位小數(shù)） 法人追加認(rèn)購(gòu)份數(shù) N
35 MinAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次認(rèn)購(gòu)最低金額 N
36 MinVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次認(rèn)購(gòu)最低份數(shù) N
38 CustodianCode A 3 托管人代碼 N
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（兩位小數(shù)） 定時(shí)定額申購(gòu)的金額 N
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)日期 格式為：YYYYMMDD N
70 MaxRedemptionVol N 16（兩位小數(shù)） 基金最高贖回份數(shù) N
71 MinAccountBalance N 16（兩位小數(shù)） 基金最低持有份數(shù) N
78 IPOStartDate A 8 基金募集開(kāi)始日期 格式為：YYYYMMDD N
79 IPOEndDate A 8 基金募集結(jié)束日期 格式為：YYYYMMDD N
82 FundManagerCode C 3 基金管理人 N
99 IndiAppSubsVol N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加認(rèn)購(gòu)份數(shù) N
100 IndiAppSubsAmount N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加認(rèn)購(gòu)金額 N
104 MinSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次認(rèn)購(gòu)最低份數(shù) N
105 MinSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次認(rèn)購(gòu)最低金額 N
114 RegistrarCode C 2 注冊(cè)登記人代碼 N
130 FundSponsor A 3 基金發(fā)起人 N
133 TradingPrice N 7（四位小數(shù)） 交易價(jià)格 N
151 FaceValue N 7（四位小數(shù)） 基金面值 N
42 DividentDate A 8 分紅日/發(fā)放日 N
113 RegistrationDate A 8 權(quán)益登記日期 格式為：YYYYMMDD N
46 XRDate A 8 除權(quán)日 表示最近一次除權(quán)日期 N
198 MaxSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人最高認(rèn)購(gòu)份數(shù) N
199 MaxSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人最高認(rèn)購(gòu)金額 N
200 MaxSubsVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人最高認(rèn)購(gòu)份數(shù) N
201 MaxSubsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人最高認(rèn)購(gòu)金額 N
202 UnitSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人認(rèn)購(gòu)份數(shù)單位 表示級(jí)差含義 N
203 UnitSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人認(rèn)購(gòu)金額單位 表示級(jí)差含義 N
204 UnitSubsVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人認(rèn)購(gòu)份數(shù)單位 表示級(jí)差含義 N
205 UnitSubsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人認(rèn)購(gòu)金額單位 表示級(jí)差含義 N
206 MinBidsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次申購(gòu)最低金額 N
207 MinBidsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次申購(gòu)最低金額 N
208 MinAppBidsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加申購(gòu)最低金額 N
209 MinAppBidsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人追加申購(gòu)最低金額 N
210 MinRedemptionVol N 16（兩位小數(shù)） 基金最少贖回份數(shù) N
211 MinInterconvertVol N 16（兩位小數(shù)） 最低基金轉(zhuǎn)換份數(shù) N
212 IssueTypeByIndi C 1 個(gè)人發(fā)行方式 1-比例發(fā)行
2-搖號(hào)
3-先來(lái)先買(mǎi) N
213 IssueTypeByInst C 1 機(jī)構(gòu)發(fā)行方式 1-比例發(fā)行
2-搖號(hào)
3-先來(lái)先買(mǎi) N
214 SubsType C 1 認(rèn)購(gòu)方式 0-金額認(rèn)購(gòu)
1-份數(shù)認(rèn)購(gòu) N
215 CollectFeeType C 1 交易費(fèi)收取方式 0-價(jià)內(nèi)費(fèi)
1-價(jià)外費(fèi) N
216 NextTradeDate A 8 下一開(kāi)放日 N
267 ValueLine N 7（兩位小數(shù)） 產(chǎn)品價(jià)值線(xiàn)數(shù)值 N
308 TotalDivident N 8(五位小數(shù)) 累計(jì)單位分紅 N
501 FundIncome N 8(五位小數(shù)) 貨幣基金萬(wàn)份收益 貨幣基金必填 N
502 FundIncomeFlag C 1 貨幣基金萬(wàn)份收益正負(fù) 0-正 1-負(fù)
貨幣基金必填 N
503 Yield N 8(五位小數(shù)) 貨幣基金七日年化收益率 貨幣基金必填 N
504 YieldFlag C 1 貨幣基金七日年化收益率正負(fù) 0-正 1-負(fù)
貨幣基金必填 N
505 GuaranteedNAV N 7(四位小數(shù)) 保本凈值 　 N
556 FundYearIncomeRate N 8(五位小數(shù)) 貨幣基金年收益率 最近一年來(lái)的收益率 N
557 FundYearIncomeRateFlag C 1 貨幣基金年收益率正負(fù) 　 N
609 IndiMaxPurchase N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人最大申購(gòu)金額 N
610 InstMaxPurchase N 16(兩位小數(shù)) 法人最大申購(gòu)金額 N
611 IndiDayMaxSumBuy N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人當(dāng)日累計(jì)購(gòu)買(mǎi)最大金額 N
612 InstDayMaxSumBuy N 16(兩位小數(shù)) 法人當(dāng)日累計(jì)購(gòu)買(mǎi)最大金額 N
613 IndiDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人當(dāng)日累計(jì)贖回最大份額 N
614 InstDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數(shù)) 法人當(dāng)日累計(jì)贖回最大份額 N
615 IndiMaxRedeem N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人最大贖回份額 N
616 InstMaxRedeem N 16(兩位小數(shù)) 法人最大贖回份額 N
535 FundDayIncomeFlag C 1 基金當(dāng)日總收益正負(fù) 　貨幣基金必填 N
536 FundDayIncome N 16(兩位小數(shù)) 基金當(dāng)日總收益 　貨幣基金必填 N
304 AllowBreachRedempt C 1 允許違約贖回標(biāo)志 0-允許，1-不允許 N
310 FundType C 2 基金類(lèi)型 N
331 FundTypeName C 30 基金類(lèi)型名稱(chēng) N
332 RegistrarName C 40 注冊(cè)登記人名稱(chēng) N
333 FundManagerName C 40 基金管理人名稱(chēng) N
314 FundServerTel C 30 基金公司客服電話(huà) N
315 FundInternetAddress C 40 基金公司網(wǎng)站網(wǎng)址 N

7.66.8　公告（08文件）
公告數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表76。
表76　公告數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
33 AnnContent C 4000 公告內(nèi)容 Y
57 AnnouncementNo C 13 公告文件號(hào) 基金管理公司編碼：(NNN) +YYYYMMDD+序號(hào)(NN) Y
74 AnnouncementDate A 8 公告日期 格式為：YYYYMMDD Y
75 AnnouncementType A 1 公告類(lèi)別 0-常規(guī)，1-異常 Y
81 LengthOfAnnouncement N 10 公告內(nèi)容長(zhǎng)度 Y
131 AnnouncementTitle C 100 公告標(biāo)題 Y

7.66.9　紅利匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)（09文件）
紅利匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表77。
表77　紅利匯總數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
42 DividentDate A 8 分紅日/發(fā)放日 Y
44 TotalDividendAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金紅利總額 Y
50 TotalDividendIndeed N 16（兩位小數(shù)） 基金實(shí)發(fā)紅利總金額 Y
56 TotalFeeForDividend N 10（兩位小數(shù)） 分紅費(fèi)用合計(jì) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
116 TotalReinvestmentDividend N 16（兩位小數(shù)） 紅利自動(dòng)再投資總金額 Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
125 DocumentSendDate A 8 文件發(fā)送日期 格式為：YYYYMMDD Y
139 Tax N 16（兩位小數(shù)） 稅金 Y
272 TotalVolumeofReinvestmentDividend N 16（兩位小數(shù)） 紅利再投資份額總額 Y
7.66.10　日交割匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)（10文件）
日交割數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表78。

表78　日交割匯總數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
9 TotalSubsAmnt N 16（兩位小數(shù)） 申購(gòu)總金額 Y
11 TotalSubsCharge N 16（兩位小數(shù)） 申購(gòu)手續(xù)費(fèi)總金額 Y
12 TotalSubsVol N 16（兩位小數(shù)） 申購(gòu)總份數(shù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
109 TotalRedemptionAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金贖回總金額 Y
111 TotalFeeOfRedemption N 16（兩位小數(shù)） 贖回手續(xù)費(fèi)總金額 Y
118 TotalRedemptionVol N 16（兩位小數(shù)） 贖回總份數(shù) Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
15 AmntReinbursed N 16（兩位小數(shù)） 退回金額 N
18 TotalVolOfDistributorInTA N 16（兩位小數(shù)） 代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)在注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處的單只基金總份數(shù)（含凍結(jié)） N
41 VolOfDividendforReinvestment N 16（兩位小數(shù)） 紅利轉(zhuǎn)投資部分總份數(shù) N
43 DividendAmount N 16（兩位小數(shù)） 紅利現(xiàn)金部分總金額 N
44 TotalDividendAmount N 16（兩位小數(shù)） 分紅總金額 N
56 TotalFeeForDividend N 10（兩位小數(shù)） 分紅手續(xù)費(fèi) N
77 BackAmountByInvalid N 16（兩位小數(shù)） 因?yàn)闊o(wú)效而劃回投資人的資金 N
95 OtherFee2 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用2 N
96 OtherFee3 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用3 N
116 TotalReinvestmentDividend N 16（兩位小數(shù)） 紅利轉(zhuǎn)投資部分總金額 N
117 BackAmountByExcess N 16（兩位小數(shù)） 因?yàn)槭Ｓ喽鴦澔赝顿Y人的資金 N
139 Tax N 16（兩位小數(shù)） 稅金 N
144 AggregationDate A 8 匯總?cè)掌?格式為：YYYYMMDD N
148 TrailCommission N 16（兩位小數(shù)） 尾隨傭金 N
172 TotalFrontendFee N 16（兩位小數(shù)） 交易前端收費(fèi)總額 N
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額 N
217 SalerNetReceivableAmount N 16（兩位小數(shù)） 銷(xiāo)售人凈收結(jié)算金額 N
218 SalerNetPayableAmount N 16（兩位小數(shù)） 銷(xiāo)售人凈付結(jié)算金額 N
219 SalerTotalFee N 16（兩位小數(shù)） 銷(xiāo)售人收取費(fèi)用總額 N
220 SalerBuyFee N 16（兩位小數(shù)） 銷(xiāo)售人收取申購(gòu)費(fèi)用 N
221 SalerBidFee N 16（兩位小數(shù)） 銷(xiāo)售人收取贖回費(fèi)用 N
222 FundTotalFee N 16（兩位小數(shù)） 贖回費(fèi)用總額（扣除保留在基金資產(chǎn)部分） N
223 RaiseTotalAmount N 16（兩位小數(shù)） 認(rèn)購(gòu)資金總額 N
224 AccumulativeTotalRaiseAmount N 16（兩位小數(shù)） 累計(jì)認(rèn)購(gòu)資金總額 N
225 RaiseInterest N 16（兩位小數(shù)） 認(rèn)購(gòu)期間利息 N
226 SalerRaiseFee N 16（兩位小數(shù)） 銷(xiāo)售人認(rèn)購(gòu)費(fèi) N
227 ConversionInAmount N 16（兩位小數(shù)） 轉(zhuǎn)入款 N
228 ConvertingToAmount N 16（兩位小數(shù)） 轉(zhuǎn)出款 N
229 SalerExchangeFee N 16（兩位小數(shù)） 銷(xiāo)售人轉(zhuǎn)換費(fèi) N
230 BidTax N 16（兩位小數(shù)） 申購(gòu)印花稅 N
231 RedemptionTax N 16（兩位小數(shù)） 贖回印花稅 N
232 IndividualCapitalGainTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅個(gè)人利得所得稅 N
233 InstituteCapitalGainTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅機(jī)構(gòu)利得所得稅 N
234 IndividualIncomeTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅個(gè)人增值所得稅 N
235 InstituteIncomeTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅機(jī)構(gòu)增值所得稅 N
236 SalerReinvestmentFee N 16（兩位小數(shù)） 銷(xiāo)售人再投資費(fèi) N
237 SubFeeRetTA N 16（兩位小數(shù)） 申購(gòu)歸注冊(cè)登記人所得費(fèi)用 包括注冊(cè)登記人的費(fèi)用 N
238 RedemFeeRetTA N 16（兩位小數(shù)） 贖回歸注冊(cè)登記人所得費(fèi)用 包括注冊(cè)登記人的費(fèi)用 N
239 TotalTransInAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換入總金額 　 N
240 TotalFeeOfTransInAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換入手續(xù)費(fèi)總金額 　 N
241 TotalTransInVol N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換入總份數(shù) 　 N
242 TotalTransOutAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換出總金額 　 N
243 TotalFeeOfTransOutAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換出手續(xù)費(fèi)總金額 　 N
244 TotalTransOutVol N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換出總份數(shù) 　 N
245 BidTrade N 13 成功申購(gòu)總戶(hù)數(shù) 　 N
246 RedeemTrade N 13 成功贖回總戶(hù)數(shù) 　 N
247 FreezeTotal N 16（兩位小數(shù)） 凍結(jié)總份數(shù) 　 N
248 ManagerCode A 3 管理人代碼 N
249 NetBidTotalAmount N 16（兩位小數(shù)） 申購(gòu)成功資金總額（不含費(fèi)用，不含稅） N
250 NetRedeemTotalAmount N 16（兩位小數(shù)） 贖回成功資金總額（不含費(fèi)用，不含稅） N

7.66.11　TA發(fā)送的業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)（11文件）
TA接收基金銷(xiāo)售人申報(bào)并經(jīng)合法性檢查后，向基金銷(xiāo)售人發(fā)送業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總文件。
業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表79。
表79　業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每種業(yè)務(wù)筆數(shù)匯總 Y
144 AggregationDate A 8 匯總?cè)掌?格式為：YYYYMMDD Y
154 TotalSuccessfulVol N 16（兩位小數(shù)） 份數(shù)匯總 Y
175 TotalSuccessfulAmount N 16（兩位小數(shù)） 金額匯總 Y

7.66.12　TA發(fā)送的業(yè)務(wù)確認(rèn)匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)（12文件）
TA完成對(duì)基金銷(xiāo)售人申報(bào)數(shù)據(jù)的確認(rèn)之后，向基金銷(xiāo)售人發(fā)送業(yè)務(wù)確認(rèn)匯總文件。
業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表80。
表80　業(yè)務(wù)確認(rèn)匯總數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每種業(yè)務(wù)筆數(shù)匯總 Y
144 AggregationDate A 8 匯總?cè)掌?格式為：YYYYMMDD Y
153 TotalFailingVol N 16（兩位小數(shù)） 失敗份數(shù)匯總 Y
154 TotalSuccessfulVol N 16（兩位小數(shù)） 成功份數(shù)匯總 Y
174 TotalFailingAmount N 16（兩位小數(shù)） 失敗金額匯總 Y
175 TotalSuccessfulAmount N 16（兩位小數(shù)） 成功金額匯總 Y
178 TotalFailingDealingNum N 6 失敗交易筆數(shù) Y
179 TotalSuccessfulDealingNum N 6 成功交易筆數(shù) Y

7.66.13　銷(xiāo)售人發(fā)送的業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)（13文件）
基金銷(xiāo)售人根據(jù)當(dāng)日申報(bào)數(shù)據(jù)生成業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總文件，發(fā)送給TA。
業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表81。
表81　業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4 Y
143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每種業(yè)務(wù)筆數(shù)匯總 Y
144 AggregationDate A 8 匯總?cè)掌?格式為：YYYYMMDD Y
154 TotalSuccessfulVol N 16（兩位小數(shù)） 份數(shù)匯總 Y
175 TotalSuccessfulAmount N 16（兩位小數(shù)） 金額匯總 Y
7.66.14　參與人及結(jié)算席位文件（21文件）
參與人及結(jié)算席位數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表82。
表82　參與人及結(jié)算席位文件
基金參與人及結(jié)算席位文件用于TA系統(tǒng)向基金銷(xiāo)售代理人發(fā)送基金參與人和結(jié)算席位信息。
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
324 SeatCode C 6 席位代碼 場(chǎng)內(nèi)席位必填 N
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 場(chǎng)外銷(xiāo)售人必填 N
326 DistributorName C 80 銷(xiāo)售人名稱(chēng) 席位或銷(xiāo)售人的名稱(chēng) Y
318 TransferPermitFlag C 1 跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)入允許標(biāo)志 0-允許，1-不允許 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指發(fā)送日期 Y

7.66.15　其它類(lèi)申請(qǐng)文件（23文件）
包含確權(quán)、聯(lián)名卡業(yè)務(wù)。
其它類(lèi)申請(qǐng)數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表83。各字段是否必需根據(jù)業(yè)務(wù)類(lèi)型而不同，詳見(jiàn)前述各章節(jié)。
表83　其它類(lèi)申請(qǐng)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào)
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào)
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào)
284 SecuritiesAccountID C 10 證券賬號(hào)
324 SeatCode C 6 席位代碼
85 InvestorName C 120 投資人戶(hù)名
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志
27 CertificateType C
1 個(gè)人證件類(lèi)型及機(jī)構(gòu)證件類(lèi)型
72 CertificateNo C 30 投資人證件號(hào)碼
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼
67 FundCode C 6 基金代碼
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù)
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金賬號(hào)
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號(hào)
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào)
140 TelNo C 22 投資人電話(huà)號(hào)碼
83 MobileTelNo C 24 投資人手機(jī)號(hào)碼
4 Address C 120 通訊地址
101 PostCode A 6 投資人郵政編碼
49 EmailAddress C 40 投資人E-MAIL地址
106 TransactorCertNo C 30 經(jīng)辦人證件號(hào)碼
107 TransactorCertType C 1 經(jīng)辦人證件類(lèi)型
108 TransactorName C 20 經(jīng)辦人姓名
23 InvestorsBirthday A 8 投資人出生日期
48 EducationLevel C 3 投資人學(xué)歷
51 FaxNo C 24 投資人傳真號(hào)碼
65 VocationCode C 3 投資人職業(yè)代碼
69 HomeTelNo C 22 投資人住址電話(huà)
73 AnnualIncome N 8 投資人年收入
88 OfficeTelNo C 22 投資人單位電話(huà)號(hào)碼
122 AccountAbbr C 12 投資人戶(hù)名簡(jiǎn)稱(chēng)
126 Sex A 1 投資人性別
134 ApplicationAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)金額
167 MinorFlag C 1 未成年人標(biāo)志
169 DeliverType C 1 對(duì)賬單寄送選擇
170 TransactorIDType C 1 經(jīng)辦人識(shí)別方式
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式
265 DeliverWay C 8 對(duì)賬單寄送方式
97 TargetDistributorCode C 9 對(duì)方銷(xiāo)售人代碼
141 TargetBranchCode C 9 對(duì)方網(wǎng)點(diǎn)號(hào)
142 TargetTransactionAccountID A 17 對(duì)方銷(xiāo)售人處投資人基金交易帳號(hào)
152 TargetRegionCode A 4 對(duì)方所在地區(qū)編號(hào)

7.66.16　其它類(lèi)確認(rèn)文件（24文件）
包含確權(quán)、聯(lián)名卡、積分確認(rèn)業(yè)務(wù)。各字段是否必需根據(jù)業(yè)務(wù)類(lèi)型而不同，詳見(jiàn)前述各章節(jié)。
其它類(lèi)確認(rèn)數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表84。
表84　其它類(lèi)確認(rèn)數(shù)據(jù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào)
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào)
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào)
284 SecuritiesAccountID C 10 證券賬號(hào)
324 SeatCode C 6 席位代碼
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼
67 FundCode C 6 基金代碼
132 ApplicationVol N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)基金份數(shù)
62 ConfirmedVol N 16(兩位小數(shù)) 基金賬戶(hù)交易確認(rèn)份數(shù)
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號(hào)
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào)
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào)
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式
309 ErrorDetail C 60 出錯(cuò)詳細(xì)信息
52 Charge N 10(兩位小數(shù)) 手續(xù)費(fèi)
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi)
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 后端收費(fèi)總額
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過(guò)戶(hù)費(fèi)
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期
313 FundCorpCode C 8 基金公司代碼
311 PointsType C 1 積分類(lèi)型
316 PointsStatus C 1 積分狀態(tài)
312 Points N 15（兩位小數(shù)） 積分值
349 AlternationDate A 8 最后更新日
97 TargetDistributorCode C 9 對(duì)方銷(xiāo)售人代碼
141 TargetBranchCode C 9 對(duì)方網(wǎng)點(diǎn)號(hào)
142 TargetTransactionAccountID A 17 對(duì)方銷(xiāo)售人處投資人基金交易帳號(hào)
152 TargetRegionCode A 4 對(duì)方所在地區(qū)編號(hào)
7.66.17　資金清算文件（25文件）
TA系統(tǒng)在每個(gè)交易確認(rèn)日，將場(chǎng)外、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回委托等業(yè)務(wù)合并在一起進(jìn)行資金清算，生成各基金、銷(xiāo)售人之間的資金清算數(shù)據(jù)。對(duì)每一筆資金清算匯總數(shù)據(jù)，還可根據(jù)網(wǎng)點(diǎn)或席位進(jìn)行細(xì)分，供基金參與人用于資金對(duì)賬，或者發(fā)送給下屬網(wǎng)點(diǎn)和席位進(jìn)行資金對(duì)賬使用.
資金清算數(shù)據(jù)項(xiàng)見(jiàn)表85。
表85　資金清算文件
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號(hào) 唯一確定一條記錄，不能重復(fù) Y
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD
對(duì)130認(rèn)購(gòu)結(jié)果業(yè)務(wù)，此字段無(wú)意義 Y
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 Y
509 ExchangeFlag C 1 交易所標(biāo)志 0-深圳場(chǎng)內(nèi) 1-上海場(chǎng)內(nèi)
2-場(chǎng)外
0表示席位在深圳，1表示席位在上海 Y
319 InstAccount C 30 銷(xiāo)售人結(jié)算法人資金帳號(hào) N
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
324 SeatCode C 6 席位代碼 場(chǎng)內(nèi)業(yè)務(wù)必填，否則置空 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 場(chǎng)外細(xì)分網(wǎng)點(diǎn)清算時(shí)必填，否則置空 N
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 120為認(rèn)購(gòu)，122為申購(gòu)，124為贖回（含163定額贖回、142強(qiáng)制贖回、基金清盤(pán)150、基金終止151），126為轉(zhuǎn)托管，136為基金轉(zhuǎn)換，139為定時(shí)定額申購(gòu)，143為分紅，130為認(rèn)購(gòu)結(jié)果（含募集失敗149），191為ETF基金申購(gòu)，194為ETF基金贖回，171為資金調(diào)賬，172為月費(fèi)劃撥，173為銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)劃撥，174為尾隨傭金劃撥。
（對(duì)171/172/173/174等業(yè)務(wù)其資金類(lèi)型一般只有“001-交易金額”） Y
320 CapitalType C 3 資金類(lèi)型 001-交易金額002-手續(xù)費(fèi)003-代理費(fèi)004-印花稅005-認(rèn)購(gòu)成功利息006-利息稅007-過(guò)戶(hù)費(fèi)008-其他費(fèi)用009-現(xiàn)金紅利010-紅利所得稅011-認(rèn)購(gòu)?fù)丝罱痤~（基金退給銷(xiāo)售人的本金部分，對(duì)認(rèn)購(gòu)結(jié)果、募集失敗業(yè)務(wù)有效） 012-認(rèn)購(gòu)?fù)丝罾��?13-現(xiàn)金分紅手續(xù)費(fèi) Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 各種資金類(lèi)型的劃付金額 Y
321 ReceOrPayFlag C 1 收付標(biāo)志 0-銷(xiāo)售人收 1-銷(xiāo)售人付
2-其它 Y
322 CalculateDate A 8 清算日期 生成劃款指令的日期，一般為T(mén)+1日，其中T日為開(kāi)放式基金交易申報(bào)日。 Y
323 PayDate A 8 交收日期 執(zhí)行資金交收的日期 Y
264 DetailFlag C 1 數(shù)據(jù)明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)；1-明細(xì)
非明細(xì)指針對(duì)銷(xiāo)售人的記錄，明細(xì)指針對(duì)銷(xiāo)售人下屬清算網(wǎng)點(diǎn)或結(jié)算席位的記錄 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發(fā)送日期 Y
7.67　TA與銷(xiāo)售人參數(shù)類(lèi)匯總數(shù)據(jù)
TA系統(tǒng)應(yīng)于每個(gè)工作日上午，將參數(shù)信息發(fā)送給銷(xiāo)售人�？梢园慈�量或者增量（增量指僅傳送變動(dòng)的內(nèi)容）方式進(jìn)行傳輸，通過(guò)“全量標(biāo)志”進(jìn)行區(qū)分，注意所有記錄的“全量標(biāo)志”應(yīng)當(dāng)相同。如果是進(jìn)行增量傳輸，則應(yīng)通過(guò)“修改方式”字段指明該條參數(shù)記錄屬于新增、修改或者刪除。
對(duì)于“上限”類(lèi)的參數(shù)，如果沒(méi)有指定的數(shù)值，而該參數(shù)又是數(shù)值型，則應(yīng)按照該參數(shù)的長(zhǎng)度全部填‘9’（包括小數(shù)點(diǎn)以后的小數(shù)位）。
7.67.1　基金基礎(chǔ)參數(shù)（C1文件）
基金基礎(chǔ)參數(shù)信息見(jiàn)表86。
表86　基金基礎(chǔ)參數(shù)
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號(hào) 唯一確定一條記錄，不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
2-前后收費(fèi)共用（基金代碼） Y
63 FundName C 40 基金名稱(chēng) Y
367 FundNameAbbr C 20 基金簡(jiǎn)稱(chēng) Y

66 TotalFundVol N 16（兩位小數(shù)） 基金總份數(shù) N
310 FundType C 2 基金類(lèi)型 01-股票型02-債券型03-混合型04-貨幣型 Y
331 FundTypeName C 30 基金類(lèi)型名稱(chēng) N
368 IsGuaranteedFund C 1 是否保本基金 Y
369 IsLOFFund C 1 是否LOF基金 Y
370 IsQDIIFund C 1 是否QDII基金 Y
371 IsETFFund C 1 是否ETF基金 Y
372 RedeemFeeBackRatio N 16（兩位小數(shù)） 贖回費(fèi)歸基金資產(chǎn)比例 Y
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式 Y
388 RedemptionSequence C 1 指定贖回方式 0-先進(jìn)先出 1-后進(jìn)先出 Y
389 BuyUpperAmount N 16(兩位小數(shù)) 申購(gòu)金額上限 Y
390 CovertInUpperAmount N 16(兩位小數(shù)) 基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入金額上限 Y
391 PeriodSubUpperAmount N 16(兩位小數(shù)) 定時(shí)定額申購(gòu)金額上限 Y
2 InstAppSubsAmnt N 16（兩位小數(shù)） 法人追加認(rèn)購(gòu)金額 Y
3 InstAppSubsVol N 16（兩位小數(shù)） 法人追加認(rèn)購(gòu)份數(shù) Y
35 MinAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次認(rèn)購(gòu)最低金額 Y
36 MinVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次認(rèn)購(gòu)最低份數(shù) Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 N
38 CustodianCode A 3 托管人代碼 Y
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（兩位小數(shù)） 定時(shí)定額申購(gòu)的金額 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)日期 格式為：YYYYMMDD Y
70 MaxRedemptionVol N 16（兩位小數(shù)） 基金最高贖回份數(shù) Y
71 MinAccountBalance N 16（兩位小數(shù)） 基金最低持有份數(shù) Y
78 IPOStartDate A 8 基金募集開(kāi)始日期 格式為：YYYYMMDD Y
79 IPOEndDate A 8 基金募集結(jié)束日期 格式為：YYYYMMDD Y
373 FundEstablishDate A 8 基金成立日期 YYYYMMDD Y
82 FundManagerCode C 3 基金管理人 Y
99 IndiAppSubsVol N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加認(rèn)購(gòu)份數(shù) Y
100 IndiAppSubsAmount N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加認(rèn)購(gòu)金額 Y
104 MinSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次認(rèn)購(gòu)最低份數(shù) Y
105 MinSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次認(rèn)購(gòu)最低金額 Y
114 RegistrarCode C 2 注冊(cè)登記人代碼 Y
129 FundSize N 16（兩位小數(shù)） 基金規(guī)模 基金的金額規(guī)模 N
509 ExchangeFlag C 1 交易所標(biāo)志 指基金發(fā)行渠道
0-深圳場(chǎng)內(nèi)（含場(chǎng)外）
1-上海場(chǎng)內(nèi)（含場(chǎng)外）
2-場(chǎng)外 Y
130 FundSponsor A 3 基金發(fā)起人 N
151 FaceValue N 7（四位小數(shù)） 基金面值 Y
198 MaxSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人最高認(rèn)購(gòu)份數(shù) Y
199 MaxSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人最高認(rèn)購(gòu)金額 Y
200 MaxSubsVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人最高認(rèn)購(gòu)份數(shù) Y
201 MaxSubsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人最高認(rèn)購(gòu)金額 Y
202 UnitSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人認(rèn)購(gòu)份數(shù)單位 Y
203 UnitSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人認(rèn)購(gòu)金額單位 Y
204 UnitSubsVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人認(rèn)購(gòu)份數(shù)單位 Y
205 UnitSubsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人認(rèn)購(gòu)金額單位 Y
206 MinBidsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次申購(gòu)最低金額 Y
207 MinBidsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次申購(gòu)最低金額 Y
208 MinAppBidsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加申購(gòu)最低金額 Y
209 MinAppBidsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人追加申購(gòu)最低金額 Y
210 MinRedemptionVol N 16（兩位小數(shù)） 基金最少贖回份數(shù) Y
211 MinInterconvertVol N 16（兩位小數(shù)） 最低基金轉(zhuǎn)換份數(shù) Y
212 IssueTypeByIndi C 1 個(gè)人發(fā)行方式 1-比例發(fā)行
2-搖號(hào)
3-先來(lái)先買(mǎi) Y
213 IssueTypeByInst C 1 機(jī)構(gòu)發(fā)行方式 1-比例發(fā)行
2-搖號(hào)
3-先來(lái)先買(mǎi) Y
214 SubsType C 1 認(rèn)購(gòu)方式 0-金額認(rèn)購(gòu)
1-份數(shù)認(rèn)購(gòu) Y
215 CollectFeeType C 1 交易費(fèi)收取方式 0-價(jià)內(nèi)費(fèi)
1-價(jià)外費(fèi) Y
609 IndiMaxPurchase N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人最大申購(gòu)金額 Y
610 InstMaxPurchase N 16(兩位小數(shù)) 法人最大申購(gòu)金額 Y
611 IndiDayMaxSumBuy N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人當(dāng)日累計(jì)購(gòu)買(mǎi)最大金額 Y
612 InstDayMaxSumBuy N 16(兩位小數(shù)) 法人當(dāng)日累計(jì)購(gòu)買(mǎi)最大金額 Y
613 IndiDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人當(dāng)日累計(jì)贖回最大份額 Y
614 InstDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數(shù)) 法人當(dāng)日累計(jì)贖回最大份額 Y
615 IndiMaxRedeem N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人最大贖回份額 Y
616 InstMaxRedeem N 16(兩位小數(shù)) 法人最大贖回份額 Y
332 RegistrarName C 40 注冊(cè)登記人名稱(chēng) Y
333 FundManagerName C 40 基金管理人名稱(chēng) Y
314 FundServerTel C 30 基金公司客服電話(huà) Y
315 FundInternetAddress C 40 基金公司網(wǎng)站網(wǎng)址 Y
254 Specification C 60 摘要/說(shuō)明 N
384 WholeFlag C 1 全量標(biāo)志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式傳遞參數(shù)必填
0-新增 1-修改 2-刪除 N
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發(fā)送日期 Y

7.67.2　基金代理關(guān)系（C2文件）
基金代理關(guān)系參數(shù)信息見(jiàn)表87。
表87　基金代理關(guān)系
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號(hào) 唯一確定一條記錄，不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
2-前后收費(fèi)共用（基金代碼） Y
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷(xiāo)售人，此字段與銷(xiāo)售人代碼相同。 N
375 IsDiscount C 1 是否允許打折 0-非 1-是 N
376 BuyPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 申購(gòu)交收天數(shù) 舉例：T日申報(bào)申購(gòu)交易，T+2日資金劃付到基金備付金戶(hù)，則申購(gòu)交收天數(shù)為2 Y
377 RedemptionPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 贖回交收天數(shù) 舉例：T日申報(bào)贖回交易，T+2日資金劃付到銷(xiāo)售人備付金戶(hù)，則贖回交收天數(shù)為2 Y
378 ConversionPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 基金轉(zhuǎn)換交收天數(shù) 指轉(zhuǎn)出基金劃出資金到對(duì)方基金的時(shí)間 Y
382 SubPayBackPeriod N 16(兩位小數(shù)) 認(rèn)購(gòu)?fù)丝罱皇仗鞌?shù) 指認(rèn)購(gòu)未成功的金額劃回到銷(xiāo)售人賬戶(hù)距離比例配售確認(rèn)日的天數(shù) N
383 DividendPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 分紅交收天數(shù) 指分紅款劃到銷(xiāo)售人賬戶(hù)距離權(quán)益登記日的天數(shù) N
379 ChargePayMethod C 1 手續(xù)費(fèi)結(jié)算方式 0-凈額結(jié)算 1-全額結(jié)算 Y
384 WholeFlag C 1 全量標(biāo)志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式傳遞參數(shù)必填
0-新增 1-修改 2-刪除 N
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發(fā)送日期 Y
7.67.3　基金轉(zhuǎn)換關(guān)系（C3文件）
基金轉(zhuǎn)換關(guān)系參數(shù)信息見(jiàn)表88。
表88　基金轉(zhuǎn)換關(guān)系
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號(hào) 唯一確定一條記錄，不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 轉(zhuǎn)出基金代碼 Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
2-前后收費(fèi)共用（基金代碼） Y
357 VolLowerLimit N 16（兩位小數(shù)） 份額下限 基金轉(zhuǎn)出最低份額 Y
358 VolUpperLimit N 16（兩位小數(shù)） 份額上限 基金轉(zhuǎn)出最高份額 Y
361 DaysLowerLimit N 5 天數(shù)下限 轉(zhuǎn)出基金最小持有天數(shù) Y
34 CodeOfTargetFund A 6 轉(zhuǎn)換時(shí)的目標(biāo)基金代碼 Y
526 TargetShareType C 1 對(duì)方基金份額類(lèi)別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人，2-全部 Y
114 RegistrarCode C 2 注冊(cè)登記人代碼 跨TA基金轉(zhuǎn)換時(shí)必填 N
617 TargetRegistrarCode C 2 對(duì)方TA代碼 跨TA基金轉(zhuǎn)換時(shí)必填 N
384 WholeFlag C 1 全量標(biāo)志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式傳遞參數(shù)必填
0-新增 1-修改 2-刪除 N
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發(fā)送日期 Y
7.67.4　基金分紅方案（C4文件）
基金分紅方案參數(shù)信息見(jiàn)表89。
表89　基金分紅方案
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號(hào) 唯一確定一條記錄，不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
2-前后收費(fèi)共用（基金代碼） Y
113 RegistrationDate A 8 權(quán)益登記日期 對(duì)分紅必填 N
42 DividentDate A 8 分紅日/發(fā)放日 對(duì)分紅必填 N
46 XRDate A 8 除權(quán)日 Y
155 DividendPerUnit N 16(兩位小數(shù)) 單位基金分紅金額（含稅） 對(duì)分紅必填。
舉例：每千份分兩元，則此處填2。 N
601 DrawBonusUnit N 10 分紅單位 對(duì)分紅而言，表示分紅的基數(shù)。舉例：每千份分多少，
則分紅單位就為一千。對(duì)凈值調(diào)整而言，表示凈值歸一所調(diào)整份額的基數(shù)。舉例：每萬(wàn)份調(diào)減500份后凈值歸一，則分紅單位為一萬(wàn)，除權(quán)值為500，除權(quán)值正負(fù)為‘1’。 Y
351 XRValue N 16（兩位小數(shù)） 除權(quán)值 表示基金凈值歸一所調(diào)整的份額（正負(fù)值通過(guò)“除權(quán)值正負(fù)”字段表示） N
352 XRValueFlag C 1 除權(quán)值正負(fù) 0-正 1-負(fù) N
353 XRType C 1 除權(quán)類(lèi)型 0-分紅 1-凈值調(diào)整 Y
254 Specification C 60 摘要/說(shuō)明 N
384 WholeFlag C 1 全量標(biāo)志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式傳遞參數(shù)必填
0-新增 1-修改 2-刪除 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發(fā)送日期 Y
7.67.5　基金費(fèi)率（C5文件）
基金費(fèi)率所涉及的區(qū)間均為閉區(qū)間，即費(fèi)率值適用于該區(qū)間的金額（或份額或天數(shù)）下限和上限。舉例說(shuō)明：
（1）假設(shè)對(duì)某基金、某代理人，對(duì)個(gè)人客戶(hù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)設(shè)置為：小于50000元申購(gòu)手續(xù)費(fèi)率為0.02，50000元（含）以上為0.01，則費(fèi)率表為兩條記錄：
第一條記錄：業(yè)務(wù)代碼122，資金類(lèi)型002，個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志為1，取費(fèi)率方式為1，金額下限為0，金額上限為49999.99，費(fèi)率為0.02，費(fèi)率標(biāo)志為0，最高費(fèi)用為99999999999999.99，最低費(fèi)用為0。
第二條記錄：業(yè)務(wù)代碼122，資金類(lèi)型002，個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志為1，取費(fèi)率方式為1，金額下限為50000，金額上限為99999999999999.99，費(fèi)率為0.01，費(fèi)率標(biāo)志為0，最高費(fèi)用為99999999999999.99，最低費(fèi)用為0。
（2）假設(shè)對(duì)某基金、某代理人，對(duì)個(gè)人客戶(hù)贖回業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)設(shè)置為：一年（含）內(nèi)贖回手續(xù)費(fèi)率為0.005，一年以上為0.002，則費(fèi)率表為兩條記錄：
第一條記錄：業(yè)務(wù)代碼124，資金類(lèi)型002，個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志為1，取費(fèi)率方式為2，天數(shù)下限為0，天數(shù)上限為365，費(fèi)率為0.005，費(fèi)率標(biāo)志為0，最高費(fèi)用為99999999999999.99，最低費(fèi)用為0。
第二條記錄：業(yè)務(wù)代碼124，資金類(lèi)型002，個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志為1，取費(fèi)率方式為2，天數(shù)下限為366，天數(shù)上限為99999，費(fèi)率為0.002，費(fèi)率標(biāo)志為0，，最高費(fèi)用為99999999999999.99，最低費(fèi)用為0。
（3）假設(shè)對(duì)某基金、某代理人，對(duì)個(gè)人客戶(hù)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的過(guò)戶(hù)費(fèi)設(shè)置為：每筆固定收費(fèi)20元，則費(fèi)率表為一條記錄：
業(yè)務(wù)代碼126，資金類(lèi)型007，個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志為1，取費(fèi)率方式為0，固定費(fèi)用為20，最高費(fèi)用為99999999999999.99，最低費(fèi)用為0。
基金費(fèi)率見(jiàn)表90。
表90　基金費(fèi)率
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號(hào) 唯一確定一條記錄，不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
34 CodeOfTargetFund A 6 轉(zhuǎn)換時(shí)的目標(biāo)基金代碼 基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)必填 N
526 TargetShareType C 1 對(duì)方基金份額類(lèi)別 基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)必填
0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) N
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷(xiāo)售人，此字段與銷(xiāo)售人代碼相同。 N
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 120為認(rèn)購(gòu)，122為申購(gòu)，124為贖回，163為定額贖回，142為強(qiáng)制贖回，126為轉(zhuǎn)托管，136為基金轉(zhuǎn)換，139為定時(shí)定額申購(gòu)，143為分紅，130為認(rèn)購(gòu)結(jié)果，191為ETF基金申購(gòu)，194為ETF基金贖回，172為月費(fèi)，173為銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，174為尾隨傭金。
Y
320 CapitalType C 3 資金類(lèi)型 表示費(fèi)用的類(lèi)型
002-手續(xù)費(fèi)003-代理費(fèi)004-印花稅005-認(rèn)購(gòu)成功利息006-利息稅007-過(guò)戶(hù)費(fèi)008-其他費(fèi)用009-現(xiàn)金紅利010-紅利所得稅011-認(rèn)購(gòu)?fù)丝罱痤~012-認(rèn)購(gòu)?fù)丝罾��?13-現(xiàn)金分紅手續(xù)費(fèi) 015-后收手續(xù)費(fèi) 016-補(bǔ)差費(fèi) 017-銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)018-尾隨傭金020-轉(zhuǎn)換代理費(fèi) 021-補(bǔ)差代理費(fèi) 022-懲罰性費(fèi)用 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人，2-全部 Y
365 GetFeeRateMethod C 1 取費(fèi)率方式 0-固定收費(fèi) 1-按金額 2-按天數(shù) 3-按份額 Y
374 ConstantFee N 16（兩位小數(shù)） 固定費(fèi)用 固定收費(fèi)時(shí)必填 N
357 VolLowerLimit N 16（兩位小數(shù)） 份額下限 按份額分段計(jì)費(fèi)時(shí)必填 N
358 VolUpperLimit N 16（兩位小數(shù)） 份額上限 按份額分段計(jì)費(fèi)時(shí)必填 N
359 AmountLowerLimit N 16（兩位小數(shù)） 金額下限 按金額分段計(jì)費(fèi)時(shí)必填 N
360 AmountUpperLimit N 16（兩位小數(shù)） 金額上限 按金額分段計(jì)費(fèi)時(shí)必填 N
361 DaysLowerLimit N 5 天數(shù)下限 按持有天數(shù)分段計(jì)費(fèi)時(shí)必填 N
362 DaysUpperLimit N 5 天數(shù)上限 按持有天數(shù)分段計(jì)費(fèi)時(shí)必填 N
363 MaxFee N 16（兩位小數(shù)） 最高費(fèi)用 有最高費(fèi)用限制時(shí)必填，否則填全9 N
194 MinFee N 10（兩位小數(shù)） 最少收費(fèi) 有最低費(fèi)用限制時(shí)必填，否則填0 N
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率 如果是相對(duì)費(fèi)率，此處填0。 Y
366 FeeRateFlag C 1 費(fèi)率標(biāo)志 0-絕對(duì)費(fèi)率 1-相對(duì)費(fèi)率 Y
380 CompareProportion N 16（八位小數(shù)） 相對(duì)比例 相對(duì)費(fèi)率必填。
費(fèi)率針對(duì)指定費(fèi)率的比例，即費(fèi)率/指定費(fèi)率 N
381 CompareCapitalType C 3 相對(duì)資金類(lèi)型 相對(duì)費(fèi)率必填。
值域參考CapitalType。 N
384 WholeFlag C 1 全量標(biāo)志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式傳遞參數(shù)必填
0-新增 1-修改 2-刪除 N
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發(fā)送日期 Y

8　數(shù)據(jù)字典
所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)定義見(jiàn)下表。
表91　數(shù)據(jù)字典
ID 字段名 類(lèi)型 長(zhǎng)度 描述 備注
1 AcctManFee N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)管理費(fèi)
2 InstAppSubsAmnt N 16（兩位小數(shù)） 法人追加認(rèn)購(gòu)金額
3 InstAppSubsVol N 16（兩位小數(shù)） 法人追加認(rèn)購(gòu)份數(shù)
4 Address C 120 通訊地址
5 InstReprIDCode C 30 法人代表身份證件代碼
6 InstReprIDType C 1 法人代表證件類(lèi)型
7 InstReprName C 20 法人代表姓名
8 AppSheetSerialNo A 24 申請(qǐng)單編號(hào) 同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不能重復(fù)
9 TotalSubsAmnt N 16（兩位小數(shù)） 申購(gòu)總金額
10 TotalAccptdSubsVol N 10 成功申購(gòu)總筆數(shù) 申請(qǐng)總筆數(shù)
11 TotalSubsCharge N 16（兩位小數(shù)） 申購(gòu)手續(xù)費(fèi)總金額
12 TotalSubsVol N 16（兩位小數(shù)） 申購(gòu)總份數(shù)
13 AvailableVol N 16（兩位小數(shù)） 持有人可用基金份數(shù)
14 IssueType C 1 基金發(fā)行方式 1-不限量發(fā)行，2-限額發(fā)行
3-比例配售
15 AmntReinbursed N 16（兩位小數(shù)） 退回金額
16 BackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易后端收費(fèi)
17 AcctBalanceInIndividualDistributor N 16（兩位小數(shù)） 持有人在單個(gè)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的基金份數(shù)
18 TotalVolOfDistributorInTA N 16（兩位小數(shù)） 基金總份數(shù)（含凍結(jié)）
19 AcctNoOfFMInClearingAgency C 28 基金管理人在資金清算機(jī)構(gòu)的交收賬號(hào)
20 AcctNameOfFMInClearingAgency C 60 基金管理人在資金清算機(jī)構(gòu)的交收賬戶(hù)名
21 ClearingAgencyCode A 9 基金資金清算機(jī)構(gòu)代碼
22 BasisforCalculatingDividend N 16（兩位小數(shù)） 紅利/紅利再投資基數(shù) 登記日基金持有人的基金份數(shù)
23 InvestorsBirthday A 8 投資人出生日期 格式為：YYYYMMDD
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式 0-紅利轉(zhuǎn)投，1-現(xiàn)金分紅
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷(xiāo)售傭金折扣率 銷(xiāo)售人申報(bào)的折扣率
27 CertificateType C 1 個(gè)人證件類(lèi)型及機(jī)構(gòu)證件類(lèi)型 個(gè)人證件類(lèi)型
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證，5-戶(hù)口本
6-外國(guó)護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺(tái)胞證

機(jī)構(gòu)證件類(lèi)型
0-組織機(jī)構(gòu)代碼證
1-營(yíng)業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)
3-社會(huì)團(tuán)體，4-軍隊(duì)
5-武警
6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號(hào)）
7-基金會(huì)，8-其它
28 DepositAcct C 19 投資人在銷(xiāo)售人處用于交易的資金賬號(hào)
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào)
30 TransferDateFromCustodian A 8 清算資金自托管人處劃出日期 格式為：YYYYMMDD
31 TransferDateThroughClearingAgency A 8 清算資金經(jīng)清算人劃出日期 格式為：YYYYMMDD
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD
33 AnnContent C TEXT 公告內(nèi)容
34 CodeOfTargetFund A 6 轉(zhuǎn)換時(shí)的目標(biāo)基金代碼
35 MinAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次認(rèn)購(gòu)最低金額
36 MinVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次認(rèn)購(gòu)最低份數(shù)
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008
38 CustodianCode A 3 托管人代碼
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（兩位小數(shù)） 定時(shí)定額申購(gòu)的金額
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)日期 格式為：YYYYMMDD
41 VolOfDividendforReinvestment N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)紅利再投資基金份數(shù)
42 DividentDate A 8 分紅日/發(fā)放日
43 DividendAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)紅利資金
44 TotalDividendAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金紅利總額
45 DividendOrShare A 1 紅利/紅利再投資標(biāo)志
0-紅利再投資，1-紅利
46 XRDate A 8 除權(quán)日
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期
48 EducationLevel C 3 投資人學(xué)歷 01-研究生02-大學(xué)本科03- 大學(xué)專(zhuān)科04-中專(zhuān)或技校05-技工學(xué)校06-高中07-初中08-小學(xué)09-文盲或半文盲
49 EmailAddress C 40 投資人E-MAIL地址
50 TotalDividendIndeed N 16（兩位小數(shù)） 基金實(shí)發(fā)紅利總金額
51 FaxNo C 24 投資人傳真號(hào)碼
52 Charge N 10（兩位小數(shù)） 手續(xù)費(fèi)
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi)
54 ChargeRate N 6（四位小數(shù)） 手續(xù)費(fèi)率
55 TotalTransFee N 10（兩位小數(shù)） 交易確認(rèn)費(fèi)用合計(jì)
56 TotalFeeForDividend N 10（兩位小數(shù)） 分紅費(fèi)用合計(jì)
57 AnnouncementNo C 13 公告文件號(hào) 基金管理公司編碼：(NNN) +YYYYMMDD+序號(hào)(NN)
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期 格式為：YYYYMMDD
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數(shù)） 基金凍結(jié)總份數(shù)
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因 0-司法凍結(jié)，1-柜臺(tái)凍結(jié)
2-質(zhì)押凍結(jié)，3-質(zhì)押、司法雙重凍結(jié) 4-柜臺(tái)、司法雙重凍結(jié)
61 FrontendFee N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易前端收費(fèi)
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)交易確認(rèn)份數(shù)
63 FundName C 40 基金名稱(chēng)
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易確認(rèn)金額
65 VocationCode C 3 投資人職業(yè)代碼 01-黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位 02-企業(yè)單位03-自由業(yè)主04- 學(xué)生05-軍人06-其他
66 TotalFundVol N 16（兩位小數(shù)） 基金總份數(shù)
67 FundCode C 6 基金代碼
68 FundStatus C 1 基金狀態(tài) 0-可申購(gòu)贖回，1-發(fā)行
4-停止申購(gòu)贖回
5-停止申購(gòu)，6-停止贖回
8-基金終止，9-基金封閉
69 HomeTelNo C 22 投資人住址電話(huà)
70 MaxRedemptionVol N 16（兩位小數(shù)） 基金最高贖回份數(shù)
71 MinAccountBalance N 16（兩位小數(shù)） 基金最低持有份數(shù)
72 CertificateNo C 30 投資人證件號(hào)碼
73 AnnualIncome N 8 投資人年收入
74 AnnouncementDate A 8 公告日期 格式為：YYYYMMDD
75 AnnouncementType A 1 公告類(lèi)別 0-常規(guī)，1-異常
76 Interest N 10（兩位小數(shù)） 基金賬戶(hù)利息金額
77 BackAmountByInvalid N 16（兩位小數(shù)） 因?yàn)闊o(wú)效而劃回投資人的資金
78 IPOStartDate A 8 基金募集開(kāi)始日期 格式為：YYYYMMDD
79 IPOEndDate A 8 基金募集結(jié)束日期 格式為：YYYYMMDD
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志 0-取消，1-順延
81 LengthOfAnnouncement N 10 公告內(nèi)容長(zhǎng)度
82 FundManagerCode C 3 基金管理人
83 MobileTelNo C 24 投資人手機(jī)號(hào)碼
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開(kāi)戶(hù)標(biāo)志 0-首次開(kāi)設(shè)基金賬戶(hù)
1-已經(jīng)其它渠道開(kāi)戶(hù)
85 InvestorName C 120 投資人戶(hù)名
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對(duì)大集中方式的銷(xiāo)售人，此字段與銷(xiāo)售人代碼相同。
88 OfficeTelNo C 22 投資人單位電話(huà)號(hào)碼
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào)
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請(qǐng)單編號(hào)
91 OriginalSubsDate A 8 原申購(gòu)日期 格式為：YYYYMMDD
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1
95 OtherFee2 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用2
96 OtherFee3 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用3
97 TargetDistributorCode C 9 對(duì)方銷(xiāo)售人代碼
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人
99 IndiAppSubsVol N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加認(rèn)購(gòu)份數(shù)
100 IndiAppSubsAmount N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加認(rèn)購(gòu)金額
101 PostCode A 6 投資人郵政編碼
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期 格式為：YYYYMMDD
103 IPOPrice N 7（四位小數(shù)） 發(fā)行價(jià)格
104 MinSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次認(rèn)購(gòu)最低份數(shù)
105 MinSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次認(rèn)購(gòu)最低金額
106 TransactorCertNo C 30 經(jīng)辦人證件號(hào)碼
107 TransactorCertType C 1 經(jīng)辦人證件類(lèi)型
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來(lái)往內(nèi)地通行證，5-戶(hù)口本
6-外國(guó)護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺(tái)胞證
108 TransactorName C 20 經(jīng)辦人姓名
109 TotalRedemptionAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金贖回總金額
110 TotalTransactionOfSuccessfulRedemption N 10 成功贖回總筆數(shù)
111 TotalFeeOfRedemption N 16（兩位小數(shù)） 贖回手續(xù)費(fèi)總金額
112 VolOnRegistraionDate N 16（兩位小數(shù)） 權(quán)益登記日基金賬戶(hù)份數(shù)
113 RegistrationDate A 8 權(quán)益登記日期 格式為：YYYYMMDD
114 RegistrarCode C 2 注冊(cè)登記人代碼
115 RegistrationFee N 16（兩位小數(shù)） 注冊(cè)登記費(fèi)
116 TotalReinvestmentDividend N 16（兩位小數(shù)） 紅利自動(dòng)再投資總金額
117 BackAmountByExcess N 16（兩位小數(shù)） 因?yàn)槭Ｓ喽鴦澔赝顿Y人的資金
118 TotalRedemptionVol N 16（兩位小數(shù)） 贖回總份數(shù)
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見(jiàn)附錄B
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)開(kāi)設(shè)的用于交易的賬號(hào)
121 DistributorCode C 9 銷(xiāo)售人代碼
122 AccountAbbr C 12 投資人戶(hù)名簡(jiǎn)稱(chēng)
123 DividendRatio N 16（兩位小數(shù)） 紅利比例 (金額/分紅總額)
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函編號(hào)
125 DocumentSendDate A 8 文件發(fā)送日期 格式為：YYYYMMDD
126 Sex A 1 投資人性別 1-男，2-女
127 SHSecuritiesAccountID C 10 上交所證券賬號(hào)
128 SZSecuritiesAccountID C 10 深交所證券賬號(hào)
129 FundSize N 16（兩位小數(shù)） 基金規(guī)模
130 FundSponsor A 3 基金發(fā)起人
131 AnnouncementTitle C 100 公告標(biāo)題
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請(qǐng)基金份數(shù)
133 TradingPrice N 7（四位小數(shù)） 交易價(jià)格 單位基金凈值+各種費(fèi)用
134 ApplicationAmount N 16（兩位小數(shù)） 申請(qǐng)金額
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見(jiàn)表4
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào)
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) TA對(duì)每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識(shí)，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵
138 StampDuty N 16（兩位小數(shù)） 印花稅
139 Tax N 16（兩位小數(shù)） 稅金
140 TelNo C 22 投資人電話(huà)號(hào)碼
141 TargetBranchCode C 9 對(duì)方網(wǎng)點(diǎn)號(hào) 轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)、非交易過(guò)戶(hù)時(shí)使用
142 TargetTransactionAccountID A 17 對(duì)方銷(xiāo)售人處投資人基金交易賬號(hào) 非交易過(guò)戶(hù)時(shí)使用
143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每種業(yè)務(wù)筆數(shù)匯總
144 AggregationDate A 8 匯總?cè)掌?格式為：YYYYMMDD
145 TotalVol N 16（兩位小數(shù)） 基金份數(shù)匯總
146 TotalAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金金額匯總
147 TargetTAAccountID C 12 對(duì)方基金賬號(hào) 轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人、非交易過(guò)戶(hù)時(shí)
148 TrailCommission N 16（兩位小數(shù)） 尾隨傭金
149 UpdateDate A 8 基金凈值日期 格式為：YYYYMMDD
150 ValidPeriod N 2 交易申請(qǐng)有效天數(shù)
151 FaceValue N 7（四位小數(shù)） 基金面值
152 TargetRegionCode A 4 對(duì)方所在地區(qū)編號(hào)
153 TotalFailingVol N 16（兩位小數(shù)） 失敗份數(shù)匯總
154 TotalSuccessfulVol N 16（兩位小數(shù)） 成功份數(shù)匯總
155 DividendPerUnit N 16(兩位小數(shù)) 單位基金分紅金額（含稅）
156 InterestTax N 16（兩位小數(shù)） 利息稅
157 FundVolBalance N 16（兩位小數(shù)） 基金份數(shù)余額
158 BeginAllotNo N 12 配號(hào)開(kāi)始號(hào)
159 EndAllotNo N 12 配號(hào)結(jié)束號(hào)
160 TotalAllotNo N 12 配號(hào)總數(shù)
161 CfmVolOfTargetFund N 16（兩位小數(shù)） 目標(biāo)基金的確認(rèn)份數(shù)
162 TargetNAV N 7（四位小數(shù)） 目標(biāo)基金的單位凈值
163 TargetFundPrice N 7（四位小數(shù)） 目標(biāo)基金的價(jià)格
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8個(gè)字符，每個(gè)字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：CALLCENTER
第2位：INTERNET
第3位：自助終端
第4位：柜臺(tái)
第5~8位：保留
每個(gè)字符取1表示使用此種手段，取0表示不使用
165 ContractNo A 20 合約編號(hào)
166 SelfHelp C 1 自助終端 0-取消，1-開(kāi)通
167 MinorFlag C 1 未成年人標(biāo)志 0-否，1-是
169 DeliverType C 1 對(duì)賬單寄送選擇 1-不寄送，2-按季
3-半年，4-一年
170 TransactorIDType C 1 經(jīng)辦人識(shí)別方式 1-書(shū)面委托，2-印鑒
3-密碼，4-證件
171 AccountCardID C 8 基金賬戶(hù)卡的憑證號(hào)
172 TotalFrontendFee N 16（兩位小數(shù)） 交易前端收費(fèi)總額
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額
174 TotalFailingAmount N 16（兩位小數(shù)） 失敗金額匯總
175 TotalSuccessfulAmount N 16（兩位小數(shù)） 成功金額匯總
176 TransferDirection A 1 轉(zhuǎn)入/轉(zhuǎn)出標(biāo)識(shí) 0-轉(zhuǎn)出，1-轉(zhuǎn)入
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過(guò)程完全結(jié)束標(biāo)識(shí) 0-中間過(guò)程
1-業(yè)務(wù)過(guò)程結(jié)束
178 TotalFailingDealingNum N 6 失敗交易筆數(shù)
179 TotalSuccessfulDealingNum N 6 成功交易筆數(shù)
180 ConvertStatus C 1 基金轉(zhuǎn)換狀態(tài) 0-可轉(zhuǎn)入，可轉(zhuǎn)出
1-只可轉(zhuǎn)入
2-只可轉(zhuǎn)出
3-不可轉(zhuǎn)換
181 AcctNameOfInvestorInClearingAgency C 60 投資人收款銀行賬戶(hù)戶(hù)名
182 AcctNoOfInvestorInClearingAgency C 28 投資人收款銀行賬戶(hù)賬號(hào)
183 ClearingAgency A 9 投資人收款銀行賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)行
184 UnFrozenBalance N 16（兩位小數(shù)） 解凍紅利金額 賬戶(hù)凍結(jié)期間產(chǎn)生的紅利
185 BusinessOrganiger C 3 業(yè)務(wù)發(fā)起人代碼 　
186 AccountType C 1 賬戶(hù)類(lèi)型 0-普通賬戶(hù)，1-機(jī)構(gòu)散戶(hù)
187 FrozenBalance N 16（兩位小數(shù)） 凍結(jié)金額
188 FrozenShares N 16（兩位小數(shù)） 凍結(jié)紅利再投資份數(shù) 需凍結(jié)的紅利再投資份數(shù)
189 TotalFare N 16（兩位小數(shù)） 交易費(fèi)用匯總 　
190 VastRedeemFlag C 1 巨額贖回標(biāo)志 0：非巨額；1：巨額
191 TermOfPeriodicSubs N 5 定時(shí)定額申購(gòu)期限
192 FutureBuyDate A 8 指定申購(gòu)日期 格式為：YYYYMMDD
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率 分段收費(fèi)考慮
194 MinFee N 10（兩位小數(shù)） 最少收費(fèi)
195 DaysRedemptionInAdvance N 5 預(yù)約贖回工作日天數(shù)
198 MaxSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人最高認(rèn)購(gòu)份數(shù)
199 MaxSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人最高認(rèn)購(gòu)金額
200 MaxSubsVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人最高認(rèn)購(gòu)份數(shù)
201 MaxSubsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人最高認(rèn)購(gòu)金額
202 UnitSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人認(rèn)購(gòu)份數(shù)單位
203 UnitSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人認(rèn)購(gòu)金額單位
204 UnitSubsVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人認(rèn)購(gòu)份數(shù)單位
205 UnitSubsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人認(rèn)購(gòu)金額單位
206 MinBidsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次申購(gòu)最低金額
207 MinBidsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次申購(gòu)最低金額
208 MinAppBidsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加申購(gòu)最低金額
209 MinAppBidsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人追加申購(gòu)最低金額
210 MinRedemptionVol N 16（兩位小數(shù)） 基金最少贖回份數(shù)
211 MinInterconvertVol N 16（兩位小數(shù)） 最低基金轉(zhuǎn)換份數(shù)
212 IssueTypeByIndi C 1 個(gè)人發(fā)行方式 1-比例發(fā)行，2-搖號(hào)
3-先來(lái)先買(mǎi)
213 IssueTypeByInst C 1 機(jī)構(gòu)發(fā)行方式 1-比例發(fā)行，2-搖號(hào)
3-先來(lái)先買(mǎi)
214 SubsType C 1 認(rèn)購(gòu)方式 0-金額認(rèn)購(gòu)，1-份數(shù)認(rèn)購(gòu)
215 CollectFeeType C 1 交易費(fèi)收取方式 0-價(jià)內(nèi)費(fèi)，1-價(jià)外費(fèi)
216 NextTradeDate A 8 下一開(kāi)放日
217 SalerNetReceivableAmount N 16（兩位小數(shù)） 銷(xiāo)售人凈收結(jié)算金額 　
218 SalerNetPayableAmount N 16（兩位小數(shù)） 銷(xiāo)售人凈付結(jié)算金額 　
219 SalerTotalFee N 16（兩位小數(shù)） 銷(xiāo)售人收取費(fèi)用總額 　
220 SalerBuyFee N 16（兩位小數(shù)） 銷(xiāo)售人收取申購(gòu)費(fèi)用 　
221 SalerBidFee N 16（兩位小數(shù)） 銷(xiāo)售人收取贖回費(fèi)用 　
222 FundTotalFee N 16（兩位小數(shù)） 贖回費(fèi)用總額（扣除保留在基金資產(chǎn)部分） 　
223 RaiseTotalAmount N 16（兩位小數(shù)） 認(rèn)購(gòu)資金總額 　
224 AccumulativeTotalRaiseAmount N 16（兩位小數(shù)） 累計(jì)認(rèn)購(gòu)資金總額 　
225 RaiseInterest N 16（兩位小數(shù)） 認(rèn)購(gòu)期間利息 　
226 SalerRaiseFee N 16（兩位小數(shù)） 銷(xiāo)售人認(rèn)購(gòu)費(fèi) 　
227 ConversionInAmount N 16（兩位小數(shù)） 轉(zhuǎn)入款 　
228 ConvertingToAmount N 16（兩位小數(shù)） 轉(zhuǎn)出款 　
229 SalerExchangeFee N 16（兩位小數(shù)） 銷(xiāo)售人轉(zhuǎn)換費(fèi) 　
230 BidTax N 16（兩位小數(shù)） 申購(gòu)印花稅 　
231 RedemptionTax N 16（兩位小數(shù)） 贖回印花稅 　
232 IndividualCapitalGainTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅個(gè)人利得所得稅 　
233 InstituteCapitalGainTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅機(jī)構(gòu)利得所得稅 　
234 IndividualIncomeTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅個(gè)人增值所得稅 　
235 InstituteIncomeTax N 16（兩位小數(shù)） 分紅機(jī)構(gòu)增值所得稅 　
236 SalerReinvestmentFee N 16（兩位小數(shù)） 銷(xiāo)售人再投資費(fèi) 　
237 SubFeeRetTA N 16（兩位小數(shù)） 申購(gòu)歸注冊(cè)登記人所得費(fèi)用 包括注冊(cè)登記人的費(fèi)用
238 RedemFeeRetTA N 16（兩位小數(shù)） 贖回歸注冊(cè)登記人所得費(fèi)用 包括注冊(cè)登記人的費(fèi)用
239 TotalTransInAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換入總金額 　
240 TotalFeeOfTransInAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換入手續(xù)費(fèi)總金額 　
241 TotalTransInVol N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換入總份數(shù) 　
242 TotalTransOutAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換出總金額 　
243 TotalFeeOfTransOutAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換出手續(xù)費(fèi)總金額 　
244 TotalTransOutVol N 16（兩位小數(shù)） 基金轉(zhuǎn)換出總份數(shù) 　
245 BidTrade N 13 成功申購(gòu)總戶(hù)數(shù) 　
246 RedeemTrade N 13 成功贖回總戶(hù)數(shù) 　
247 FreezeTotal N 16（兩位小數(shù)） 凍結(jié)總份數(shù) 　
248 ManagerCode A 3 管理人代碼
249 NetBidTotalAmount N 16（兩位小數(shù)） 申購(gòu)成功資金總額（不含費(fèi)用，不含稅）
250 NetRedeemTotalAmount N 16（兩位小數(shù)） 贖回成功資金總額（不含費(fèi)用，不含稅）
251 CreditDebit N 1 借貸方向 0-借方 1-貸方
252 RedemptionFee N 16（兩位小數(shù)） 贖回費(fèi)
253 NetSettlement N 16（兩位小數(shù)） 資金清算凈額 全額交收可以用作實(shí)際清算額
254 Specification C 60 摘要/說(shuō)明
255 TransferFee N 10（兩位小數(shù)） 過(guò)戶(hù)費(fèi)
256 FromTAFlag A 1 是否注冊(cè)登記人發(fā)起業(yè)務(wù)標(biāo)志 0-由銷(xiāo)售人發(fā)起，
1-由注冊(cè)登記人發(fā)起
257 FrozenMethod A 1 凍結(jié)方式 0-原份數(shù)凍結(jié)，
1-原份數(shù)+滋息凍結(jié)
258 OriginalAppDate A 8 原申請(qǐng)日期 格式為：YYYYMMDD
259 TotalBackendLoadVol N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總份數(shù)
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
2-前后收費(fèi)共用（基金代碼）
261 OriginalCfmDate A 8 TA的原確認(rèn)日期
262 RedemptionInAdvanceFlag A 1 預(yù)約贖回標(biāo)志 0-非預(yù)約贖回，1-預(yù)約贖回
263 RedemptionReason A 1 強(qiáng)行贖回原因 0-小于最低持有數(shù)，
1-司法執(zhí)行，2-政策原因
264 DetailFlag A 1 明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)，1-明細(xì)
265 DeliverWay C 8 對(duì)賬單寄送方式 共8個(gè)字符，每個(gè)字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：郵寄，
第2位：傳真，
第3位：E-mail，
第4位：短消息，
第5~8位：保留。
每位字符取1表示采用此種手段，取0表示不使用
266 VolumeByInterest N 16（兩位小數(shù)） 利息產(chǎn)生的基金份數(shù)
267 ValueLine N 7（兩位小數(shù)） 產(chǎn)品價(jià)值線(xiàn)數(shù)值
268 AccountStatus A 1 賬戶(hù)狀態(tài) 0-正常，1-凍結(jié)，2-掛失
269 BeginDateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)起始日期 格式為：YYYYMMDD
270 EndDateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購(gòu)終止日期 格式為：YYYYMMDD
271 SendDayOfPeriodicSubs N 2 定時(shí)定額申購(gòu)每周期發(fā)送日 指每周期的第幾天。如果遇非交易日，則順延到下一交易日。
272 TotalVolumeofReinvestmentDividend N 16（兩位小數(shù)） 紅利再投資份額總額
273 AccumulativeNAV N 7（四位小數(shù)） 累計(jì)基金單位凈值
274 ShareRegisterDate A 8 份額注冊(cè)日期
275 LargeBuyFlag A 1 巨額購(gòu)買(mǎi)處理標(biāo)志 0-取消，1-順延
276 FeeCalculator A 1 計(jì)費(fèi)人 0-TA計(jì)費(fèi) 1-基金計(jì)費(fèi)
277 IndiAcctCfmRate N 5(四位小數(shù)) 個(gè)人賬戶(hù)確認(rèn)比例
278 InstAcctCfmRate N 5(四位小數(shù)) 機(jī)構(gòu)賬戶(hù)確認(rèn)比例
279 GenAcctCfmRate N 5(四位小數(shù)) 綜合賬戶(hù)確認(rèn)比例
280 VarietyCodeOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額品種代碼
281 SerialNoOfPeriodicSubs C 5 定時(shí)定額申購(gòu)序號(hào)
282 CorpName C 40 工作單位名稱(chēng)
283 RefundAmount N 16（兩位小數(shù)） 退款金額
284 SecuritiesAccountID C 10 證券賬號(hào)
285 SalePercent N 8(五位小數(shù)) 配售比例
286 CertValidDate A 8 證件有效日期
287 InstTranCertValidDate A 8 機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件有效日期
288 InstReprCertValidDate A 8 機(jī)構(gòu)法人身份證件有效日期
289 ClientRiskRate C 1 客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
290 InstReprManageRange C 2 機(jī)構(gòu)法人經(jīng)營(yíng)范圍 01-農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 02-采礦業(yè)03-制造業(yè) 04-電力、燃?xì)饧八�的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 05-建筑業(yè) 06-交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) 07-信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè) 08-批發(fā)和零售業(yè) 09-住宿和餐飲業(yè) 10-金融業(yè) 11-房地產(chǎn)業(yè) 12-租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 13-科學(xué)研究、技術(shù)服務(wù)和地質(zhì)勘查業(yè) 14-水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 15-居民服務(wù)和其他服務(wù)業(yè) 16-教育 17-衛(wèi)生、社會(huì)保障和社會(huì)福利業(yè) 18-文化、體育和娛樂(lè)業(yè) 19-公共管理與社會(huì)組織 20-國(guó)際組織
291 ControlHolder C 80 控股股東
292 ActualController C 80 實(shí)際控制人
293 MarriageStatus C 1 婚姻狀況 0-未婚 1-已婚
294 FamilyNum N 2 家庭人口數(shù)
295 Penates N 16（兩位小數(shù)） 家庭資產(chǎn)
296 MediaHobby C 1 媒體偏好 0-網(wǎng)絡(luò) 1-廣播 2-電視 3-報(bào)刊 4-其它
297 CustomerNo C 12 TA客戶(hù)編號(hào)
298 RationProtocolNo C 20 定期定額協(xié)議號(hào)
299 RationType C 1 定期定額種類(lèi)
300 BreachFee N 16(兩位小數(shù)) 違約金
301 SalesPromotion C 3 促銷(xiāo)活動(dòng)代碼
302 AcceptMethod C 1 受理方式 0-柜臺(tái)1-電話(huà)2-網(wǎng)上3-自助 4-傳真 5-其他
303 ForceRedemptionType C 1 強(qiáng)制贖回類(lèi)型 0-強(qiáng)制贖回，1-違約贖回，2-到期
304 AllowBreachRedempt C 1 允許違約贖回標(biāo)志 0-允許，1-不允許
305 PunishFee N 16(兩位小數(shù)) 懲罰性費(fèi)用
306 BreachFeeBackToFund N 16(兩位小數(shù)) 違約金歸基金資產(chǎn)金額
307 FutureSubscribeDate A 8 指定認(rèn)購(gòu)日期
308 TotalDivident N 8(五位小數(shù)) 累積單位分紅
309 ErrorDetail C 60 出錯(cuò)詳細(xì)信息
310 FundType C 2 基金類(lèi)型 01-股票型02-債券型03-混合型04-貨幣型
311 PointsType C 1 積分類(lèi)型 0-基金公司一般積分 1-利添利聯(lián)名卡積分
312 Points N 15（兩位小數(shù)） 積分值
313 FundCorpCode C 8 基金公司代碼
314 FundServerTel C 30 基金公司客服電話(huà)
315 FundInternetAddress C 40 基金公司網(wǎng)站網(wǎng)址
316 PointsStatus C 1 積分狀態(tài) 0-正常 1-作廢
317 AnnouncFlag C 1 公告標(biāo)志 0-公告 1-不公告
318 TransferPermitFlag C 1 跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)入允許標(biāo)志 0-允許，1-不允許
319 InstAccount C 30 銷(xiāo)售人結(jié)算法人資金帳號(hào)
320 CapitalType C 3 資金類(lèi)型
321 ReceOrPayFlag C 1 收付標(biāo)志
322 CalculateDate A 8 清算日期
323 PayDate A 8 交收日期
324 SeatCode C 6 席位代碼
325 InstitutionType C 1 機(jī)構(gòu)類(lèi)型 0-保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，1-基金公司，2-上市公司，3-信托公司，4-證券公司，5-其他機(jī)構(gòu)
6-理財(cái)產(chǎn)品，7-企業(yè)年金，
8-社�；�金
326 DistributorName C 80 銷(xiāo)售人名稱(chēng)
327 TakeIncomeFlag C 1 帶走收益標(biāo)志 0-不帶走，1-帶走
328 PurposeOfPeSubs C 40 定投目的
329 FrequencyOfPeSubs N 5 定投頻率
330 BatchNumOfPeSubs N 16（兩位小數(shù)） 定投期數(shù)
331 FundTypeName C 30 基金類(lèi)型名稱(chēng)
332 RegistrarName C 40 注冊(cè)登記人名稱(chēng)
333 FundManagerName C 40 基金管理人名稱(chēng)
334 EnglishFirstName C 20 投資人英文名
335 EnglishFamliyName C 20 投資人英文姓
336 Vocation C 4 行業(yè) 采用國(guó)標(biāo)GB/T4754-2011
337 CorpoProperty C 2 企業(yè)性質(zhì) 0-國(guó)企 1-民營(yíng) 2-合資
3-其它
338 StaffNum N 16（兩位小數(shù)） 員工人數(shù)
339 Hobbytype C 2 興趣愛(ài)好類(lèi)型
340 Province C 6 省/直轄市 采用國(guó)標(biāo)GB/T 2260-2007中6位數(shù)字代碼
341 City C 6 市 采用國(guó)標(biāo)GB/T 2260-2007中6位數(shù)字代碼
342 County C 6 縣/區(qū) 采用國(guó)標(biāo)GB/T 2260-2007中6位數(shù)字代碼
343 CommendPerson C 40 推薦人
344 CommendPersonType C 1 推薦人類(lèi)型 1:內(nèi)部員工2:注冊(cè)用戶(hù)
3:基金賬戶(hù)4:客戶(hù)經(jīng)理編號(hào)5:客戶(hù)經(jīng)理姓名0:其他
345 CapitalMode C 2 資金方式 1：普通方式，2：興業(yè)銀基通，3：銀聯(lián)通，4：工行網(wǎng)銀，5：好易聯(lián)，6：匯付天下，7：工行銀基通，8：好易聯(lián)托收，9：銀行代扣款，A：農(nóng)行網(wǎng)銀，B：建行網(wǎng)銀，C：交行網(wǎng)銀，D：北京銀行，E：支付寶，F(xiàn)：浦發(fā)網(wǎng)銀，G：招行網(wǎng)銀，H：開(kāi)聯(lián)網(wǎng)銀，I：富友，J：民生網(wǎng)銀，K：網(wǎng)下轉(zhuǎn)賬，L：平安網(wǎng)銀，M：通聯(lián)，N：中行網(wǎng)銀，P：易寶，Q：財(cái)富通
346 DetailCapticalMode C 2 明細(xì)資金方式
347 BackenloadDiscount N 5（4位小數(shù)） 補(bǔ)差費(fèi)折扣率
348 CombineNum C 6 組合編號(hào)
349 AlternationDate A 8 最后更新日
350 TargetDistributorType C 1 對(duì)方銷(xiāo)售人類(lèi)型
351 XRValue N 16（兩位小數(shù)） 單位除權(quán)值
352 XRValueFlag C 1 單位除權(quán)值正負(fù) 0-正 1-負(fù)
353 XRType C 1 除權(quán)類(lèi)型 0-分紅 1-凈值調(diào)整
354 DividendType C 1 分紅類(lèi)型 0-普通分紅，1-質(zhì)押基金分紅，2-貨幣基金收益結(jié)轉(zhuǎn)，3-保本基金賠付，4-專(zhuān)戶(hù)到期處理
355 SequenceNO A 20 序號(hào)
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD
357 VolLowerLimit N 16（兩位小數(shù)） 份額下限
358 VolUpperLimit N 16（兩位小數(shù)） 份額上限
359 AmountLowerLimit N 16（兩位小數(shù)） 金額下限
360 AmountUpperLimit N 16（兩位小數(shù)） 金額上限
361 DaysLowerLimit N 5 天數(shù)下限
362 DaysUpperLimit N 5 天數(shù)上限
363 MaxFee N 16（兩位小數(shù)） 最高費(fèi)用
365 GetFeeRateMethod C 1 取費(fèi)率方式 0-固定收費(fèi) 1-按金額 2-按天數(shù) 3-按份額
366 FeeRateFlag C 1 費(fèi)率標(biāo)志 0-絕對(duì)費(fèi)率 1-相對(duì)費(fèi)率
367 FundNameAbbr C 20 基金簡(jiǎn)稱(chēng)
368 IsGuaranteedFund C 1 是否保本基金 0-非 1-是
369 IsLOFFund C 1 是否LOF基金 0-非 1-是
370 IsQDIIFund C 1 是否QDII基金 0-非 1-是
371 IsETFFund C 1 是否ETF基金 0-非 1-是
372 RedeemFeeBackRatio N 16（兩位小數(shù)） 贖回費(fèi)歸基金資產(chǎn)比例
373 FundEstablishDate A 8 基金成立日期 YYYYMMDD
374 ConstantFee N 16（兩位小數(shù)） 固定費(fèi)用
375 IsDiscount C 1 是否允許打折 0-非 1-是
376 BuyPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 申購(gòu)交收天數(shù)
377 RedemptionPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 贖回交收天數(shù)
378 ConversionPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 基金轉(zhuǎn)換交收天數(shù)
379 ChargePayMethod C 1 手續(xù)費(fèi)結(jié)算方式 0-凈額結(jié)算 1-全額結(jié)算
380 CompareProportion N 16（八位小數(shù)） 相對(duì)比例 費(fèi)率針對(duì)指定費(fèi)率的比例，即費(fèi)率/指定費(fèi)率
381 CompareCapitalType C 3 相對(duì)資金類(lèi)型
382 SubPayBackPeriod N 16(兩位小數(shù)) 認(rèn)購(gòu)?fù)丝罱皇仗鞌?shù)
383 DividendPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 分紅交收天數(shù)
384 WholeFlag C 1 全量標(biāo)志 0-增量 1-全量
385 ModifyWay C 1 修改方式 0-新增 1-修改 2-刪除
386 ChangeAgencyFee N 16(兩位小數(shù)) 轉(zhuǎn)換代理費(fèi)
387 RecuperateAgencyFee N 16(兩位小數(shù)) 補(bǔ)差代理費(fèi)
388 RedemptionSequence C 1 指定贖回方式 0-先進(jìn)先出 1-后進(jìn)先出
389 BuyUpperAmount N 16(兩位小數(shù)) 申購(gòu)金額上限
390 CovertInUpperAmount N 16(兩位小數(shù)) 基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入金額上限
391 PeriodSubUpperAmount N 16(兩位小數(shù)) 定時(shí)定額申購(gòu)金額上限
392 ChargeType C 1 收費(fèi)類(lèi)型
393 SpecifyRateFee N 9（八位小數(shù)） 指定費(fèi)率
394 SpecifyFee N 16(兩位小數(shù)) 指定費(fèi)用
395 PeriodSubTimeUnit C 1 定投周期單位
501 FundIncome N 8(五位小數(shù)) 貨幣基金萬(wàn)份收益率
502 FundIncomeFlag C 1 貨幣基金萬(wàn)份收益正負(fù) 0-正 1-負(fù)
503 Yield N 8(五位小數(shù)) 貨幣基金七日年收益 　
504 YieldFlag C 1 貨幣基金七日年收益正負(fù) 0-正 1-負(fù)
505 GuaranteedNAV N 7(四位小數(shù)) 保本凈值 　
506 HandleCharge N 10(兩位小數(shù)) 經(jīng)手費(fèi) 　
507 UndistributeMonetaryIncome N 16(兩位小數(shù)) 貨幣基金未付收益金額 　
508 GuaranteedAmount N 16(兩位小數(shù)) 剩余保本金額 　
509 ExchangeFlag C 1 交易所標(biāo)志 0-深圳場(chǎng)內(nèi) 1-上海場(chǎng)內(nèi)
2-場(chǎng)外
510 UndistributeMonetaryIncomeFlag C 1 貨幣基金未付收益金額正負(fù) 0-正 1-負(fù)
511 Ref C 10 券商用 　
512 Internet C 1 INTERNET交易 0-取消，1-開(kāi)通
521 ShareType C 1 份額類(lèi)別 保留字段。0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
522 Nationality C 3 投資者國(guó)籍 采用GB/T 2659-2000
524 NetNo C 9 操作（清算）網(wǎng)點(diǎn)編號(hào) 　
526 TargetShareType C 1 對(duì)方基金份額類(lèi)別
527 SourceType C 1 份額原始來(lái)源 0-認(rèn)購(gòu)1-申購(gòu) 2-定期定額申購(gòu)3-分紅
529 VastRedeemRatio N 9(8位小數(shù)) 巨額贖回兌現(xiàn)比例 　
530 Broker C 12 經(jīng)紀(jì)人 客戶(hù)所屬的經(jīng)紀(jì)人
532 ProtocalEndDate A 8 協(xié)議截止日期
533 RationDate N 5 定期定額的指定日期
535 FundDayIncomeFlag C 1 基金當(dāng)日總收益正負(fù)
536 FundDayIncome N 16(兩位小數(shù)) 基金當(dāng)日總收益
537 CustomerID C 12 客戶(hù)號(hào)
538 RationKind C 3 定期定額品種代碼
539 BelongFundAssetFare N 16(兩位小數(shù)) 歸基金資產(chǎn)費(fèi)
540 BackFare N 16(兩位小數(shù)) 后收手續(xù)費(fèi)
541 RecuperateFee N 16(兩位小數(shù)) 補(bǔ)差費(fèi) 　
542 ChangeFee N 16(兩位小數(shù)) 轉(zhuǎn)換費(fèi) 　
543 AchievementPay N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績(jī)報(bào)酬 　
544 AchievementCompen N 16(兩位小數(shù)) 業(yè)績(jī)補(bǔ)償
549 OverAmount N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)超限金額 　
550 OverShares N 16(兩位小數(shù)) 申請(qǐng)超限份額 　
551 CapitalGainTax N 16(兩位小數(shù)) 紅利所得稅 　
552 CashDividendFee N 16(兩位小數(shù)) 現(xiàn)金分紅手續(xù)費(fèi) 　
553 ConfirmPayDate C 8 確認(rèn)支付日期 　
554 NetValueDate C 8 凈值日期 　
555 NetValueType C 1 凈值類(lèi)型 0-普通凈值1-申購(gòu)凈值 2-贖回凈值
556 FundYearIncomeRate N 8(五位小數(shù)) 貨幣基金年收益率 最近一年來(lái)的收益率
557 FundYearIncomeRateFlag C 1 貨幣基金年收益率正負(fù) 　
558 BeginInterestDate C 8 起息日期 轉(zhuǎn)發(fā)LOF認(rèn)購(gòu)明細(xì)中起息日期
559 LofDataType C 1 LOF數(shù)據(jù)類(lèi)別 轉(zhuǎn)發(fā)LOF認(rèn)購(gòu)明細(xì)中數(shù)據(jù)類(lèi)別
560 ManagerRealRatio N 7(四位小數(shù)) 實(shí)際計(jì)算折扣
561 CostPrice N 7(四位小數(shù)) 成本價(jià) 批量份額調(diào)整業(yè)務(wù)用
562 GeneralTASerialNO A 20 總TA確認(rèn)流水號(hào) 用于發(fā)送交易明細(xì)
601 DrawBonusUnit N 10 分紅單位
602 FrozenSharesforReinvest N 16(兩位小數(shù)) 凍結(jié)再投資份額
603 SharesAdjustmentFlag C 1 份額強(qiáng)制調(diào)整標(biāo)志 0-柜臺(tái)業(yè)務(wù)1-管理人批量調(diào)整2-管理人普通調(diào)整3-ETF份額標(biāo)準(zhǔn)化4-貨幣基金收益結(jié)轉(zhuǎn)5-基金分拆 6-確權(quán) 7-掛失換新號(hào)8-基金升降級(jí)9-凈值調(diào)整 A-業(yè)績(jī)報(bào)酬 B-業(yè)績(jī)補(bǔ)償 C-聯(lián)名卡還款份額調(diào)整 D-基金展期份額調(diào)整
604 PeriodicStatus C 1 定期定額狀態(tài) 0-允許定期定額業(yè)務(wù)
1-僅允許定投業(yè)務(wù)
2-僅允許定贖業(yè)務(wù)
3-禁止定期定額業(yè)務(wù)
605 TransferAgencyStatus C 1 轉(zhuǎn)托管狀態(tài) 0-允許所有轉(zhuǎn)托管
1-僅允許場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管
2-僅允許跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管
3-禁止所有轉(zhuǎn)托管
606 TransactionAccountStatus C 1 交易賬戶(hù)狀態(tài) 0-正常，3-注銷(xiāo)
607 RationNo C 3 定期定額序號(hào)
608 AchievementPayFlag C 1 業(yè)績(jī)報(bào)酬正負(fù)
609 IndiMaxPurchase N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人最大申購(gòu)金額
610 InstMaxPurchase N 16(兩位小數(shù)) 法人最大申購(gòu)金額
611 IndiDayMaxSumBuy N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人當(dāng)日累計(jì)購(gòu)買(mǎi)最大金額
612 InstDayMaxSumBuy N 16(兩位小數(shù)) 法人當(dāng)日累計(jì)購(gòu)買(mǎi)最大金額
613 IndiDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人當(dāng)日累計(jì)贖回最大份額
614 InstDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數(shù)) 法人當(dāng)日累計(jì)贖回最大份額
615 IndiMaxRedeem N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人最大贖回份額
616 InstMaxRedeem N 16(兩位小數(shù)) 法人最大贖回份額
617 TargetRegistrarCode C 2 對(duì)方TA代碼



附　錄　A （規(guī)范性附錄）文件方式接口及通訊規(guī)范
A.1　TA與銷(xiāo)售人匯總數(shù)據(jù)文件組織結(jié)構(gòu)
A.1.1　數(shù)據(jù)索引文件
數(shù)據(jù)索引文件名為：“OFI/OFJ/OFS/OFK/OFC”+“_”+文件創(chuàng)建人代碼＋“_”+文件接收人代碼＋“_”+日期（YYYYMMDD）＋“.TXT”。

數(shù)據(jù)索引文件格式見(jiàn)表A.1。
表A.1 索引文件格式
名稱(chēng) 長(zhǎng)度 值 含義（作用）
文件標(biāo)識(shí) 8 “OFDCFIDX” 用以標(biāo)明該文件的格式類(lèi)型
文件版本號(hào) 4 20 2．0版本
文件創(chuàng)建人 9 銷(xiāo)售人/TA/基金管理人/托管人的代碼，由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一發(fā)放 用于標(biāo)明該文件的提交人
文件接收人 9 銷(xiāo)售人/TA/基金管理人/托管人的代碼，由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一發(fā)放 用于標(biāo)明該文件的接收人

日期 8 日期 與文件名日期一致，不是機(jī)器時(shí)間
文件個(gè)數(shù) 3 要傳送的數(shù)據(jù)文件的個(gè)數(shù) 用于標(biāo)明接下來(lái)要傳送的數(shù)據(jù)文件個(gè)數(shù)
文件名1 第一個(gè)文件名
…
文件結(jié)束標(biāo)識(shí) 8 “OFDCFEND” 文件結(jié)束
注：表中的每一項(xiàng)在文件中為一行，下同

A.1.2　數(shù)據(jù)文件
數(shù)據(jù)文件名“OFD”+“_”+文件創(chuàng)建人代碼＋“_”+文件接收人代碼＋“_”+日期（YYYYMMDD）+“_”+兩位文件類(lèi)型編碼＋“.TXT”。
數(shù)據(jù)文件格式見(jiàn)表A.2。
表A.2 數(shù)據(jù)文件格式
名稱(chēng) 長(zhǎng)度 值 含義（作用）
文件標(biāo)識(shí) 8 “OFDCFDAT” 用以標(biāo)明該文件的格式類(lèi)型
文件版本號(hào) 4 20 2．0版本
文件創(chuàng)建人 9 銷(xiāo)售人/注冊(cè)登記人/基金管理人/托管人的代碼，由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一發(fā)放 用于標(biāo)明該文件的提交人
文件接收人 9 銷(xiāo)售人/注冊(cè)登記人/基金管理人/托管人的代碼，由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一發(fā)放 用于標(biāo)明該文件的接收人
日期 8 日期 與文件名日期一致，不是機(jī)器日期
匯總表號(hào) 3 文件傳輸次序標(biāo)志
文件類(lèi)型碼 2 01：賬戶(hù)申請(qǐng)；
02：賬戶(hù)確認(rèn)；
03：交易申請(qǐng)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)；
04：交易確認(rèn)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)；
05：基金賬戶(hù)對(duì)賬；
06：基金分紅；
07：基金動(dòng)態(tài)信息；
08：公告；
09：紅利匯總；
10：日交割匯總；
11：業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總（TA發(fā)送）；
12：業(yè)務(wù)確認(rèn)匯總
13：業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總（代理人發(fā)送）；
21：參與人及結(jié)算席位文件
23：其它類(lèi)申請(qǐng)
24：其它類(lèi)確認(rèn)
25：資金清算 用于標(biāo)明文件的功能類(lèi)型

發(fā)送人 8 具體某機(jī)構(gòu)某人
接收人 8 具體某機(jī)構(gòu)某人
字段數(shù) 3 N 標(biāo)明該數(shù)據(jù)文件的構(gòu)成字段數(shù)
字段名1 采用數(shù)據(jù)字典中的字段名
…
字段名N
記錄數(shù) 8 M 該數(shù)據(jù)文件包含的數(shù)據(jù)記錄數(shù)，最多99999999條
記錄1
記錄２
記錄３
…
記錄M-2
記錄M-1
記錄M
文件結(jié)束標(biāo)識(shí) 8 “OFDCFEND” 文件結(jié)束

A.1.3　TA與代理人交換的數(shù)據(jù)索引文件、數(shù)據(jù)文件列表

表A.3 TA接收代理人文件列表
匯總數(shù)據(jù) 發(fā)送方 文件名 說(shuō)明
索引文件 代理人 OFI_xxx_??_yyyymmdd.TXT
賬戶(hù)申請(qǐng) 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_01.TXT
交易申請(qǐng) 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_03.TXT
其它類(lèi)申請(qǐng) 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_23.TXT
業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總 代理人 OFD_xxx_??_yyyymmdd_13.TXT
其中“??”為T(mén)A代碼，“XXX”為銷(xiāo)售代理人代碼。yyyymmdd為文件發(fā)送日期。
表A.4 TA發(fā)送代理人文件列表
匯總數(shù)據(jù) 發(fā)送方 文件名 說(shuō)明
索引文件 代理人 OFJ_??_xxx_yyyymmdd.TXT 07/08/21文件的索引文件
基金行情 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_07.TXT
公告 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_08.TXT
參與人及結(jié)算席位文件 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_21.TXT

索引文件 代理人 OFS_??_xxx_yyyymmdd.TXT 11文件的索引文件
業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總 代理人 OFD_??_xxx _yyyymmdd_11.TXT

索引文件 代理人 OFI_??_xxx _yyyymmdd.TXT 02/04/05/06/09/12/24文件的索引文件
賬戶(hù)回報(bào) 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_02.TXT
交易回報(bào) 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_04.TXT
份額對(duì)帳 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_05.TXT
基金分紅 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_06.TXT
紅利匯總 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_09.TXT
業(yè)務(wù)確認(rèn)匯總 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_12.TXT
其它類(lèi)確認(rèn) 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_24.TXT

索引文件 代理人 OFK_??_xxx_yyyymmdd.TXT 25/10資金類(lèi)文件的索引文件
資金清算文件 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_25.TXT
日交割匯總 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_10.TXT

索引文件 代理人 OFC_??_xxx _yyyymmdd.TXT C1/C2/C3/C4/C5文件的索引文件
基金基礎(chǔ)參數(shù) 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C1.TXT
基金代理關(guān)系 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C2.TXT
基金轉(zhuǎn)換關(guān)系 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C3.TXT
基金分紅方案 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C4.TXT
基金費(fèi)率 代理人 OFD_??_xxx_yyyymmdd_C5.TXT

A.1.4　文件類(lèi)型與業(yè)務(wù)類(lèi)型對(duì)應(yīng)關(guān)系表
表A.5 文件類(lèi)型與業(yè)務(wù)類(lèi)型對(duì)照表
文件類(lèi)型 業(yè)務(wù)類(lèi)型
01：賬戶(hù)申請(qǐng) 開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)(001)，賬戶(hù)信息修改申請(qǐng)(003)
銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)(002)，撤銷(xiāo)交易賬戶(hù)申請(qǐng)(009)
增加交易賬戶(hù)申請(qǐng)(008)，變更交易賬號(hào)（058）
02：賬戶(hù)確認(rèn) 開(kāi)戶(hù)確認(rèn)(101)
銷(xiāo)戶(hù)確認(rèn)(102)，賬戶(hù)信息修改確認(rèn)(103)，增加交易賬戶(hù)確認(rèn)(108)，變更交易賬號(hào)確認(rèn)(158)，撤銷(xiāo)交易賬戶(hù)確認(rèn)(109)
03：交易申請(qǐng) 認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)(020)
申購(gòu)申請(qǐng)(022) ，定時(shí)定額申購(gòu)申請(qǐng)(039)，ETF申購(gòu)申請(qǐng)(091)
贖回申請(qǐng)(024)，預(yù)約贖回申請(qǐng)(025)，定時(shí)定額贖回申請(qǐng)(063)，ETF贖回申請(qǐng)(093)
轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)申請(qǐng)(026)，轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入申請(qǐng)(027)，轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出申請(qǐng)(028)
設(shè)置自動(dòng)再投資申請(qǐng)(029)
基金份額凍結(jié)申請(qǐng)(031)
基金份額解凍申請(qǐng)(032)
基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)(036)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請(qǐng)(037)，基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)(038)
撤預(yù)約單(053)
定時(shí)定額申購(gòu)開(kāi)通申請(qǐng)（059），定時(shí)定額申購(gòu)撤銷(xiāo)申請(qǐng)（060），定時(shí)定額變更申請(qǐng)（061）
認(rèn)購(gòu)調(diào)整申請(qǐng)(062)
基金質(zhì)押申請(qǐng)（088），快速過(guò)戶(hù)申請(qǐng)（098）
04：交易確認(rèn) 認(rèn)購(gòu)確認(rèn)(120)
申購(gòu)確認(rèn)(122)，定時(shí)定額申購(gòu)確認(rèn)(139)，ETF申購(gòu)一次確認(rèn)(191)，ETF申購(gòu)二次確認(rèn)(192)
贖回確認(rèn)(124)，強(qiáng)行贖回確認(rèn)(142) ，定時(shí)定額贖回確認(rèn)(163)，ETF贖回一次確認(rèn)(193)，ETF贖回二次確認(rèn)(194)
預(yù)約贖回確認(rèn)(125)
轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)確認(rèn)(126)，轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)入確認(rèn)(127)，轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出確認(rèn)(128)
設(shè)置自動(dòng)再投資確認(rèn)(129)
認(rèn)購(gòu)結(jié)果(130)
基金份額凍結(jié)確認(rèn)(131)
基金份額解凍確認(rèn)(132)
基金紅利解凍確認(rèn)(157)
非交易過(guò)戶(hù)轉(zhuǎn)入確認(rèn)(134)，非交易過(guò)戶(hù)轉(zhuǎn)出確認(rèn)(135)
基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認(rèn)(137)
基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認(rèn)(138)
撤預(yù)約單確認(rèn)(153)
強(qiáng)行調(diào)增(144) ，強(qiáng)行調(diào)減(145)
認(rèn)購(gòu)調(diào)整確認(rèn)(162)，定時(shí)定額申購(gòu)開(kāi)通確認(rèn)（159），定時(shí)定額申購(gòu)撤銷(xiāo)確認(rèn)（160），定時(shí)定額變更確認(rèn)（161）
基金質(zhì)押確認(rèn)（188），快速過(guò)戶(hù)確認(rèn)（198）
募集失�。�149），基金清盤(pán)（150），基金終止（151）
05：基金賬戶(hù)對(duì)帳 基金賬戶(hù)對(duì)帳數(shù)據(jù)
06：基金分紅 紅利/紅利再投資發(fā)放(143)
07：基金和凈值數(shù)據(jù) 基金信息數(shù)據(jù)項(xiàng)
08：公告 公告
09：紅利匯總 紅利匯總數(shù)據(jù)
10：日交割匯總 日交割匯總數(shù)據(jù)
11：業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總 業(yè)務(wù)申請(qǐng)匯總數(shù)據(jù)
12：業(yè)務(wù)確認(rèn)匯總 業(yè)務(wù)確認(rèn)匯總數(shù)據(jù)
21：參與人及結(jié)算席位文件 參與人及結(jié)算席位數(shù)據(jù)
23：其它類(lèi)申請(qǐng) 確權(quán)申請(qǐng)(080)，基金聯(lián)名卡開(kāi)通申請(qǐng)（067），基金聯(lián)名卡撤銷(xiāo)申請(qǐng)（068）
地區(qū)編號(hào)變更通知（070）
24：其它類(lèi)確認(rèn) 確權(quán)確認(rèn)(180)，基金聯(lián)名卡開(kāi)通確認(rèn)（167），基金聯(lián)名卡撤銷(xiāo)確認(rèn)（168）
積分確認(rèn)（169）
25：資金清算 資金清算

A.2　文件加密與數(shù)字簽名技術(shù)
由數(shù)據(jù)文件交換各方協(xié)商決定文件加密和數(shù)字簽名所采用的技術(shù)方案。

附錄B （規(guī)范性附錄）交易處理返回代碼的取值及含義
注意：如果找不到合適的返回代碼，統(tǒng)一填寫(xiě)“9999”，即“其它錯(cuò)誤”。
返回代碼 含 義 備 注
0000 成功
0001 份數(shù)余額不足
0002 賬戶(hù)已凍結(jié)
0003 賬戶(hù)已掛失
0004 發(fā)行期不受理
0005 封閉期不受理
0006 非開(kāi)放日不受理
0007 收到預(yù)約數(shù)據(jù)確認(rèn)
0008 巨額不受理
0009 無(wú)此賬戶(hù)
0010 其它原因失敗
0100 證件號(hào)碼錯(cuò)誤 包括無(wú)證件號(hào)碼
0101 證件號(hào)碼重復(fù)
0102 地區(qū)號(hào)無(wú)效
0103 業(yè)務(wù)種類(lèi)非法
0104 銷(xiāo)售人交易基金賬號(hào)非法
0105 銷(xiāo)售代理人代碼錯(cuò)誤
0106 無(wú)戶(hù)名
0107 個(gè)人/法人標(biāo)志非法
0108 證件類(lèi)型非法
0109 無(wú)經(jīng)辦人姓名
0110 經(jīng)辦人證件類(lèi)型非法 包括無(wú)經(jīng)辦人證件號(hào)碼
0111 經(jīng)辦人證件號(hào)碼錯(cuò)誤
0112 無(wú)通訊地址
0113 郵政編碼非法 包括無(wú)郵政編碼
0114 無(wú)電話(huà)
0115 無(wú)住址電話(huà)
0116 無(wú)單位電話(huà)
0117 開(kāi)戶(hù)網(wǎng)點(diǎn)非法
0118 凍結(jié)掛失截止日期無(wú)效
0119 無(wú)E-MAIL地址
0120 無(wú)法人代表姓名
0121 法人代表證件類(lèi)型非法
0122 法人身份證件代碼非法 包括無(wú)法人身份證件代碼
0123 基金賬號(hào)非法 包括無(wú)基金賬號(hào)
0124 密函編號(hào)非法 包括無(wú)密函編號(hào)
0125 職業(yè)代碼非法
0126 學(xué)歷代碼無(wú)效
0127 年收入代碼
0128 性別非法
0129 出生日期非法
0130 傳真號(hào)碼非法
0131 手機(jī)號(hào)碼非法
0132 傳呼機(jī)號(hào)碼非法
0133 交收行代碼非法
0134 交收行賬戶(hù)名非法
0135 交收行賬號(hào)非法
0136 上交所賬號(hào)非法
0137 深交所賬號(hào)非法
0138 開(kāi)戶(hù)日期非法
0139 申請(qǐng)單編號(hào)非法 包括無(wú)申請(qǐng)單編號(hào)
0140 凍結(jié)標(biāo)志非法
0141 默認(rèn)分紅方式非法
0200 基金代碼非法
0201 交易日期非法
0202 交易時(shí)間非法
0203 銷(xiāo)售人流水號(hào)非法
0204 幣種代碼非法
0205 資金賬號(hào)非法
0206 交易數(shù)量非法
0207 交易金額非法
0208 對(duì)方銷(xiāo)售人基金賬號(hào)非法
0209 受理日期已變?yōu)橄乱粋�(gè)工作日
0210 對(duì)方基金賬號(hào)非法
0211 過(guò)戶(hù)代理地點(diǎn)代碼非法
0212 股東賬戶(hù)代碼非法
0213 指定券商席位號(hào)非法
0214 預(yù)約贖回日期非法
0215 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)非法
0216 折扣率非法
0217 有效天數(shù)非法
0218 原申請(qǐng)單編號(hào)非法
0219 巨額贖回處理標(biāo)志非法
0220 凍結(jié)原因非法
0221 對(duì)方網(wǎng)點(diǎn)號(hào)非法
0222 再投資類(lèi)型非法
0223 目標(biāo)基金代碼非法
0224 手續(xù)費(fèi)率非法
0225 手續(xù)費(fèi)非法
0226 對(duì)方銷(xiāo)售人代碼非法
0227 原申購(gòu)日期非法
0228 賬戶(hù)未掛失
0229 賬戶(hù)未凍結(jié)
0301 賬戶(hù)申請(qǐng)日期無(wú)效
0302 賬戶(hù)申請(qǐng)不存在
0303 投資人已注冊(cè)基金賬戶(hù)
0304 賬戶(hù)申請(qǐng)注冊(cè)失敗
0305 贖回份數(shù)過(guò)小
0306 因投資人未在轉(zhuǎn)入方開(kāi)戶(hù)致使轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)失敗
0307 持有份數(shù)超過(guò)持有上限
0308 基金賬戶(hù)已注銷(xiāo)
0309 單筆申購(gòu)低于申購(gòu)下限
0310 贖回后剩余份數(shù)低于持有下限
0311 轉(zhuǎn)出方余額不足
0312 確認(rèn)異常
0313 投資人名或證件類(lèi)型或證件代碼與股東資料不符
0314 基金賬戶(hù)已掛賬
0315 證券賬戶(hù)不存在
0316 基金賬戶(hù)不存在
0317 基金非認(rèn)購(gòu)期
0318 基金非申購(gòu)期
0319 基金非贖回期
0320 基金禁止轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)
0321 證券賬戶(hù)已注冊(cè)為基金賬戶(hù)
0322 基金賬戶(hù)有轉(zhuǎn)托基金的凍結(jié)份數(shù)能單只基金全部轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)
0323 有在途份數(shù)，不能全轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)
0324 轉(zhuǎn)出方余額為零
0325 原申請(qǐng)日期無(wú)效
0326 轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出是同一代理人
0327 銷(xiāo)售代理人不能代理此基金
0328 銷(xiāo)售代理人無(wú)效
0329 性別代碼無(wú)效
0330 申請(qǐng)日期無(wú)效
0331 投資人名無(wú)效
0332 投資人證件類(lèi)型無(wú)效
0333 投資人證件號(hào)碼無(wú)效
0334 通訊地址無(wú)效
0335 法人代表姓名無(wú)效
0336 經(jīng)辦人姓名無(wú)效
0337 單筆認(rèn)購(gòu)低于認(rèn)購(gòu)下限
0338 單筆認(rèn)購(gòu)高于認(rèn)購(gòu)上限
0339 基金處于權(quán)益分配期間，不允許更改分紅方式
0340 單筆贖回高于預(yù)約下限
0341 單筆贖回低于贖回下限
0342 取基金信息錯(cuò)誤
0343 寫(xiě)權(quán)益登記錯(cuò)誤
0344 寫(xiě)基金明細(xì)表出錯(cuò)
0345 撤單申請(qǐng)無(wú)效
0346 轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)類(lèi)型錯(cuò)
0347 轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)類(lèi)型與申報(bào)數(shù)據(jù)不符
0348 舊基金賬號(hào)個(gè)人資料不存在
0349 舊基金賬號(hào)機(jī)構(gòu)資料不存在
0350 無(wú)效分紅方式
0351 該基金賬號(hào)有份數(shù)允許注銷(xiāo)
0352 贖回金額不足以支付手續(xù)費(fèi)
0353 證券賬戶(hù)類(lèi)型非法
0354 同一網(wǎng)點(diǎn)申報(bào)相同數(shù)據(jù)
0355 管理人拒絕
0356 管理人配售確認(rèn)撤銷(xiāo)
0357 認(rèn)購(gòu)金額過(guò)少
0358 經(jīng)辦人識(shí)別方式非法
0359 CALLCENTER交易標(biāo)志非法
0360 INTERNET交易標(biāo)志非法
0361 賬單寄送選擇方式非法
0362 有基金份數(shù)，銷(xiāo)戶(hù)非法
0363 基金賬號(hào)信息未作改動(dòng), 拒絕申請(qǐng)
0364 基金賬號(hào)憑證號(hào)非法
0365 有當(dāng)日申請(qǐng)，銷(xiāo)戶(hù)非法
0366 基金凈值非法
0367 轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)中轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入交易賬戶(hù)的基金賬戶(hù)不同
0368 基金不能轉(zhuǎn)入
0369 基金不能轉(zhuǎn)出
0370 持有份數(shù)小于最低持有份數(shù), 應(yīng)全部贖回或轉(zhuǎn)換
0371 稅率非法
0372 分紅方案錯(cuò)誤
0373 基金發(fā)行失敗，退回認(rèn)購(gòu)
0374 該預(yù)約贖回單已失效
0375 手續(xù)費(fèi)分成非法
0376 基金終止
0377 基金不在發(fā)行期或認(rèn)購(gòu)結(jié)束，認(rèn)購(gòu)不受理
0378 基金在正常交易期
0379 基金已發(fā)行或發(fā)行失敗
0380 基金停止交易
0381 基金停止申購(gòu)
0382 基金停止贖回
0383 基金正在權(quán)益登記
0384 紅利發(fā)放，業(yè)務(wù)不受理
0385 無(wú)法識(shí)別的基金狀態(tài)
0386 非交易過(guò)戶(hù)對(duì)方賬號(hào)未登記
0387 本日有凍結(jié)、掛失申請(qǐng)，交易無(wú)效
0388 一天僅接受一次重要資料修改
0389 分紅期間有在途權(quán)益，不能處理
0390 基金賬號(hào)已登記
0391 基金賬號(hào)未登記
0392 該交易賬號(hào)已開(kāi)戶(hù)
0393 有重復(fù)的凍結(jié)申請(qǐng)
0394 非交易過(guò)戶(hù)必須逐筆確認(rèn)
0395 交易后，入方余額低于最低限制
0396 交易后，出方余額低于最低限制
0397 基金轉(zhuǎn)換對(duì)方基金停止交易
0398 基金無(wú)份數(shù)可凍結(jié)解凍
0399 無(wú)此凍結(jié)申請(qǐng)
0400 解凍份數(shù)與原凍結(jié)數(shù)不匹配
0401 超過(guò)最高贖回份數(shù)限制
0402 申購(gòu)金額低于手續(xù)費(fèi)
0403 總份額已超過(guò)募集金額，不能再認(rèn)購(gòu)
0404 按份數(shù)認(rèn)購(gòu)，金額計(jì)算錯(cuò)誤
0405 不允許機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)
0406 不允許個(gè)人認(rèn)購(gòu)
0407 逐筆人工處理為無(wú)效
0408 逐筆人工處理為成功
0409 已撤單
0410 巨額贖回延續(xù)部分
0411 重復(fù)開(kāi)戶(hù)
0412 不支持預(yù)約申請(qǐng)
0413 有份數(shù)凍結(jié)，不允許賬戶(hù)凍結(jié)
0414 沒(méi)有指定贖回的基金份數(shù)
0415 小于初次投資金額限制
0416 小于追加投資限制
0417 轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)對(duì)方銷(xiāo)售商或網(wǎng)點(diǎn)不存在
0418 不能修改客戶(hù)類(lèi)型
0419 重要資料修改當(dāng)天不能贖回轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)
0420 申請(qǐng)日期大于最后認(rèn)購(gòu)日期
0421 巨額贖回，不能基金轉(zhuǎn)換
0422 當(dāng)天多次開(kāi)戶(hù)(交易賬號(hào)重)
0423 當(dāng)天多次開(kāi)戶(hù)(基金賬號(hào)重)
0424 不存在要轉(zhuǎn)出的份數(shù)
0425 經(jīng)辦人識(shí)別方式非法
0426 賬單寄送選擇方式非法
0427 基金賬號(hào)信息未作改動(dòng), 拒絕申請(qǐng)
0428 持有份數(shù)小于最低持有份數(shù), 應(yīng)全部贖回或轉(zhuǎn)換
0429 分紅方案錯(cuò)誤
0430 該預(yù)約贖回單已失效
0431 持有份數(shù)小于等于最低贖回份數(shù), 應(yīng)全部贖回或轉(zhuǎn)換
0432 基金在個(gè)人認(rèn)購(gòu)期，不接受機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)
0433 基金在機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)期，不接受個(gè)人認(rèn)購(gòu)
0434 認(rèn)購(gòu)金額小于機(jī)構(gòu)最低認(rèn)購(gòu)金額
0435 認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額小于個(gè)人最低認(rèn)購(gòu)金額
0436 認(rèn)購(gòu)金額大于機(jī)構(gòu)最高認(rèn)購(gòu)金額
0437 認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額大于個(gè)人最高認(rèn)購(gòu)金額
0438 基金處于不允許申購(gòu)狀態(tài)
0439 申購(gòu)申請(qǐng)金額小于機(jī)構(gòu)最低追加投資金額
0440 申購(gòu)申請(qǐng)金額小于個(gè)人最低追加投資金額
0441 申購(gòu)申請(qǐng)金額小于機(jī)構(gòu)最低首次投資金額
0442 申購(gòu)申請(qǐng)金額小于個(gè)人最低首次投資金額
0443 定時(shí)定額申購(gòu)申請(qǐng)金額小于最低定額
0444 定時(shí)定額申購(gòu)申請(qǐng)金額超出最低定額部分不是級(jí)差的整數(shù)倍
0445 定時(shí)定額申購(gòu)合約終止
0446 定時(shí)定額申購(gòu)金額與原合約不符
0447 持有份數(shù)大于最低贖回份數(shù), 申請(qǐng)贖回份數(shù)不小于最低贖回份數(shù)
0448 柜員登錄注銷(xiāo)錯(cuò)誤
0449 柜員代碼不能為空
0450 沒(méi)有此柜員
0451 此柜員已被凍結(jié)
0452 此柜員已被刪除
0453 柜員密碼不符
0454 此柜員已經(jīng)登錄系統(tǒng);或者此前非正常退出系統(tǒng)，請(qǐng)與系統(tǒng)管理員聯(lián)系
0455 登錄柜員記錄出現(xiàn)異常，請(qǐng)與系統(tǒng)管理員聯(lián)系
0456 注銷(xiāo)柜員狀態(tài)出現(xiàn)異常，請(qǐng)與系統(tǒng)管理員聯(lián)系
0457 操作員過(guò)期
0458 柜員管理類(lèi)錯(cuò)誤
0459 柜員代碼長(zhǎng)度必須為3位
0460 此柜員代碼已經(jīng)存在
0461 柜員姓名不能為空
0462 存在同名的有效柜員，系統(tǒng)不允許姓名重復(fù)
0463 柜員密碼不能為空
0464 柜員所屬部門(mén)不能為空
0465 有效天數(shù)必須是大于0的整數(shù)
0466 起始日期不能為空
0467 確認(rèn)密碼不能為空
0468 組代碼不能為空
0469 組的成員已經(jīng)存在
0470 權(quán)限代碼不能為空
0471 組的權(quán)限已經(jīng)存在
0472 柜員的權(quán)限已經(jīng)存在
0473 組名稱(chēng)不能為空
0474 此組已經(jīng)存在
0475 柜員角色不能為空
0476 組非空不能刪除
0477 組的成員不存在
0478 組的權(quán)限不存在
0479 根用戶(hù)不能刪除
0480 操作員代碼不能為空
0481 沒(méi)有此組
0482 此柜員代碼不存在
0483 確認(rèn)密碼不正確
0484 修改柜員資料時(shí)柜員狀態(tài)不允許被設(shè)置為"刪除"
0485 柜員已被刪除，操作被禁止
0486 柜員處于活動(dòng)狀態(tài)，操作被禁止
0487 交易密碼錯(cuò)誤
0488 交易賬號(hào)憑證號(hào)錯(cuò)誤
0489 交易賬戶(hù)處于等待確認(rèn)狀態(tài)
0490 交易賬戶(hù)已掛失
0491 確認(rèn)密碼不正確
0492 基金賬戶(hù)處于等待確認(rèn)狀態(tài)
0493 當(dāng)天有賬戶(hù)申請(qǐng)
0494 當(dāng)天有交易申請(qǐng)
0495 案號(hào)非法
0496 該交易申請(qǐng)已經(jīng)提交
0497 定時(shí)定額申購(gòu)日期非法
0498 定時(shí)定額申購(gòu)類(lèi)型錯(cuò)誤
0499 定時(shí)定額申購(gòu)狀態(tài)非法
0500 該定時(shí)定額申購(gòu)已完成
0501 該定時(shí)定額申購(gòu)已撤單
0502 該定時(shí)定額申購(gòu)已撤消
0503 定時(shí)定額申請(qǐng)不存在或其它數(shù)據(jù)庫(kù)錯(cuò)誤
0504 解凍份數(shù)大于已凍結(jié)份數(shù)
0505 在同一工作日同一投資者有相同的更改基金分紅方式申請(qǐng)
0506 交易賬戶(hù)已作廢
0507 交易賬戶(hù)憑證號(hào)狀態(tài)錯(cuò)誤
0508 交易賬戶(hù)已銷(xiāo)戶(hù)
0509 交易賬戶(hù)已凍結(jié)
0510 交易賬戶(hù)已撤銷(xiāo)
0511 交易賬戶(hù)待確認(rèn)
0512 交易賬戶(hù)未開(kāi)基金賬戶(hù)
0513 基金賬戶(hù)掛失
0514 基金賬戶(hù)凍結(jié)
0515 基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)
0516 轉(zhuǎn)銷(xiāo)售人/機(jī)構(gòu)對(duì)方機(jī)構(gòu)代碼與發(fā)起機(jī)構(gòu)代碼相同
0517 基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出基金與目標(biāo)基金相同
0518 交易賬戶(hù)與基金賬戶(hù)不匹配
0519 禁止此模式基金轉(zhuǎn)換
0520 存在逆向基金轉(zhuǎn)換
0521 無(wú)要復(fù)核的申請(qǐng)合同號(hào)
0522 要復(fù)核的合同號(hào)不屬于本機(jī)構(gòu)
0523 要復(fù)核的合同號(hào)不屬于本網(wǎng)點(diǎn)
0524 要復(fù)核的合同號(hào)業(yè)務(wù)類(lèi)型不一致
0525 復(fù)核人員與受理人員相同
0526 要復(fù)核的合同號(hào)已復(fù)核
0527 要復(fù)核的合同號(hào)已作廢
0528 要復(fù)核的合同號(hào)已撤單
0529 復(fù)核流水的基金代碼不對(duì)
0530 復(fù)核流水的申請(qǐng)金額不對(duì)
0531 復(fù)核流水的交易賬號(hào)不對(duì)
0532 寫(xiě)更改申請(qǐng)流水的復(fù)核標(biāo)志失敗
0533 復(fù)核流水的操作員代碼不對(duì)
0534 復(fù)核流水的申請(qǐng)份數(shù)不對(duì)
0535 復(fù)核流水的巨額贖回處理方式不對(duì)
0536 復(fù)核流水的對(duì)方機(jī)構(gòu)代碼不對(duì)
0537 復(fù)核流水的轉(zhuǎn)換目標(biāo)基金代碼不對(duì)
0538 復(fù)核流水的申請(qǐng)費(fèi)用不對(duì)
0539 復(fù)核流水的分紅方式不對(duì)
0540 復(fù)核流水的分紅比例不對(duì)
0541 無(wú)此交易碼
0542 該操作現(xiàn)不可用
0543 該申請(qǐng)已撤單
0544 該申請(qǐng)已作廢
0545 該申請(qǐng)還未復(fù)核
0546 電話(huà)委托受理業(yè)務(wù)不能通過(guò)柜面撤單
0547 該申請(qǐng)已復(fù)核
0548 系統(tǒng)通用參數(shù)查詢(xún)失敗
0549 查詢(xún)表單列值信息失敗
0550 查詢(xún)報(bào)表輸出固定數(shù)據(jù)配置信息失敗
0551 查詢(xún)表單輸入條件的配置信息失敗
0552 未定義的表單查詢(xún)
0553 查詢(xún)表單數(shù)據(jù)集信息失敗
0554 請(qǐng)選擇輸入查詢(xún)表單號(hào)
0555 未定義的查詢(xún)類(lèi)別
0556 查詢(xún)表單數(shù)據(jù)集信息失敗
0557 取申請(qǐng)賬頁(yè)失敗
0558 發(fā)布日期不能為空
0559 利率生效時(shí)間非法
0560 利率非法
0561 利息稅率非法
0562 實(shí)施時(shí)間不能為空
0563 最小手續(xù)費(fèi)比率不能小于0
0564 最大手續(xù)費(fèi)比率不能大于1
0565 最小手續(xù)費(fèi)比率不能大于最大手續(xù)費(fèi)比率
0566 注冊(cè)登記人手續(xù)費(fèi)分成比率不能為空
0567 此業(yè)務(wù)不能設(shè)置進(jìn)入基金資產(chǎn)手續(xù)費(fèi)比率
0568 手續(xù)費(fèi)分成比率不能大于最小手續(xù)費(fèi)比率
0569 手續(xù)費(fèi)分成比率不能小于0
0570 權(quán)益登記日非法
0571 除權(quán)日非法
0572 派息日非法
0573 利得比例不能為空
0574 利得比例必須在0, 1之間
0575 分紅方案編碼非法
0576 費(fèi)率方案編號(hào)不能為空
0577 手續(xù)費(fèi)計(jì)算方案起始時(shí)間非法
0578 基金名稱(chēng)不能為空
0579 基金狀態(tài)非法
0580 基金轉(zhuǎn)換狀態(tài)非法
0581 基金認(rèn)購(gòu)價(jià)格非法
0582 費(fèi)率方案不完整
0583 存在未確認(rèn)記錄,不能提交
0584 此操作員未輸入費(fèi)率方案, 不能輸入費(fèi)率
0585 金額非法
0586 持有天數(shù)非法
0587 手續(xù)費(fèi)率段重疊
0588 此操作員未輸入費(fèi)率方案, 不能刪除費(fèi)率
0589 基金賬戶(hù)受理方式不能為空
0590 不存在的基金賬戶(hù)受理方式
0591 到賬情況不能為空
0592 證件唯一性不能為空
0593 系統(tǒng)狀態(tài)不能為空
0594 強(qiáng)行簽退時(shí)間不能為空
0595 強(qiáng)行簽退持續(xù)時(shí)間不能為空
0596 強(qiáng)行簽退持續(xù)時(shí)間不能小于0
0597 基金凈值路徑不能為空
0598 銷(xiāo)售點(diǎn)代碼不能為空
0599 清算日期不能為空
0600 工作日期不能為空
0601 巨額贖回比例不能為空
0602 巨額贖回比例必須在0-1之間
0603 未知的系統(tǒng)參數(shù)
0604 定時(shí)定額申購(gòu)日期不能為
0605 按定時(shí)定額申購(gòu)日期錯(cuò)
0606 印花稅率非法
0607 審批日期不能為空
0608 審批人不能為空
0609 審批數(shù)量不能為空
0610 審批數(shù)量不能小于0
0611 批準(zhǔn)的基金轉(zhuǎn)換份數(shù)應(yīng)小于等于基金總份數(shù)
0612 待確認(rèn)的記錄超過(guò)一條
0613 確認(rèn)審批內(nèi)容與第一次輸入內(nèi)容不符
0614 不支持的基金發(fā)行方案
0615 待確認(rèn)的基金發(fā)行記錄超過(guò)一條
0616 到款日期不能為空
0617 預(yù)售規(guī)模不能為空
0618 預(yù)售規(guī)模不能小于0
0619 認(rèn)購(gòu)價(jià)格不能小于0
0620 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)設(shè)置錯(cuò)誤
0621 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)接收目錄不能為空
0622 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)發(fā)送目錄不存在
0623 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)接收目錄不能為空
0624 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)接收目錄不存在
0625 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代碼不能為空
0626 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名稱(chēng)不能為空
0627 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)狀態(tài)不能為空
0628 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)類(lèi)型不能為空
0629 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)接受目錄長(zhǎng)度大于120
0630 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)發(fā)送目錄長(zhǎng)度大于120
0631 網(wǎng)點(diǎn)代碼不能為空
0632 網(wǎng)點(diǎn)名稱(chēng)不能為空
0633 區(qū)域代碼不能為空
0634 區(qū)域代碼不存在
0635 銀行名稱(chēng)不能為空
0636 銀行狀態(tài)不能為空
0637 公告狀態(tài)不能為空
0638 公告已輸入,未復(fù)核
0639 公告已復(fù)核成功
0640 未定義的公告狀態(tài)
0641 此公告不存在
0642 公告標(biāo)題不能為空
0643 公告日期不能為空
0644 公告日期不能比當(dāng)前日期小
0645 公告內(nèi)容不能為空
0646 公告類(lèi)型不能為空
0647 取公告編號(hào)流水號(hào)失敗
0648 操作員相同,不能復(fù)核公告
0649 操作員不同,不能修改公告
0650 公告已經(jīng)發(fā)布
0651 公告復(fù)核錯(cuò)誤
0652 不支持的傳輸狀態(tài)
0653 未解上傳包
0654 未打包上傳包
0655 未解下傳包
0656 未打包下傳包
0657 包傳輸狀態(tài)不存在
0658 第一次輸入
0659 第一次刪除
0660 第一次修改
0661 未生效
0662 已生效
0663 已實(shí)施
0664 未知狀態(tài)
0665 記錄只有一條
0666 記錄不存在
0667 記錄多于一條
0668 不是本操作員輸入,不能修改, 請(qǐng)先清屏
0669 本操作員輸入,不能再次輸入
0670 不是本操作員輸入,不能刪除
0671 第二次輸入內(nèi)容與第一次輸入內(nèi)容不符
0672 第二次修改內(nèi)容與第一次修改內(nèi)容不符
0673 數(shù)據(jù)庫(kù)錯(cuò)誤
0674 寫(xiě)日志失敗
0675 取交易賬戶(hù)編號(hào)失敗
0676 取基金賬戶(hù)流水號(hào)失敗
0677 取系統(tǒng)日期失敗
0678 存在認(rèn)購(gòu)或未完成的贖回申請(qǐng)
0679 清算步驟錯(cuò)誤
0680 取系統(tǒng)時(shí)間失敗
0681 取參數(shù)ACCPTMD(受理方式)的值失敗
0682 取交易賬號(hào)憑證流水號(hào)失敗
0683 取銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代碼失敗
0684 存在凍結(jié)的基金份數(shù)
0685 正在清算, 不能處理到賬操作
0686 存在未審批的巨額贖回
0687 取交易賬號(hào)憑證號(hào)失敗
0688 取交易賬號(hào)失敗
0689 取交易密碼失敗
0690 取基金余額失敗
0691 更改余額失敗
0692 寫(xiě)資金回款流水失敗
0693 交易清算類(lèi)型錯(cuò)誤
0694 取清算日失敗
0695 修改投資者基金分紅信息失敗
0696 取市場(chǎng)標(biāo)志失敗
0697 市場(chǎng)標(biāo)志錯(cuò)誤
0698 現(xiàn)為收市狀態(tài)，還未日初，不能進(jìn)行業(yè)務(wù)受理
0699 現(xiàn)為日終狀態(tài)，還未日初，不能進(jìn)行業(yè)務(wù)受理
0700 系統(tǒng)步驟錯(cuò)誤
0701 取市場(chǎng)狀態(tài)描述錯(cuò)誤
0702 設(shè)置市場(chǎng)狀態(tài)錯(cuò)誤
0703 設(shè)置下一工作日錯(cuò)誤
0704 生成工作日表錯(cuò)誤
0705 系統(tǒng)日初錯(cuò)誤
0706 系統(tǒng)日終錯(cuò)誤
0707 設(shè)置上一工作日錯(cuò)誤
0708 取收市處理狀態(tài)失敗
0709 收市處理步驟錯(cuò)誤
0710 取收市處理狀態(tài)描述失敗
0711 設(shè)置收市處理狀態(tài)失敗
0712 收市初始化錯(cuò)誤
0713 收市復(fù)核錯(cuò)誤
0714 收市寫(xiě)賬頁(yè)錯(cuò)誤
0715 取系統(tǒng)狀態(tài)失敗
0716 取系統(tǒng)狀態(tài)描述失敗
0717 設(shè)置系統(tǒng)狀態(tài)失敗
0718 系統(tǒng)當(dāng)前狀態(tài)不允許操作
0719 取清算處理狀態(tài)失敗
0720 清算處理步驟錯(cuò)誤
0721 取清算處理狀態(tài)描述失敗
0722 設(shè)置清算處理狀態(tài)失敗
0723 清算初始化錯(cuò)誤
0724 清算數(shù)據(jù)備份錯(cuò)誤
0725 清算數(shù)據(jù)恢復(fù)錯(cuò)誤
0726 賬戶(hù)清算錯(cuò)誤
0727 交易清算錯(cuò)誤
0728 清算復(fù)核錯(cuò)誤
0729 清算結(jié)束錯(cuò)誤
0730 預(yù)清算錯(cuò)誤
0731 清算數(shù)據(jù)匯總錯(cuò)誤
0732 審批贖回份數(shù)大于允許的最大審批份數(shù)
0733 審批申購(gòu)份數(shù)大于允許的最大審批份數(shù)
0734 基金未發(fā)生巨額或超規(guī)模不用進(jìn)行審批
0735 基金發(fā)生巨額或超規(guī)模請(qǐng)進(jìn)行審批
0736 取募集期日處理狀態(tài)失敗
0737 募集期日處理步驟錯(cuò)誤
0738 取募集期日處理狀態(tài)描述失敗
0739 設(shè)置募集期日處理狀態(tài)失敗
0740 募集期日處理初始化錯(cuò)誤
0741 募集期日處理數(shù)據(jù)備份錯(cuò)誤
0742 募集期日處理數(shù)據(jù)檢查錯(cuò)誤
0743 募集期日處理當(dāng)日有效認(rèn)購(gòu)統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤
0744 募集期日處理錯(cuò)誤
0745 募集期日處理發(fā)行統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤
0746 募集期日處理數(shù)據(jù)匯總錯(cuò)誤
0747 募集期日處理復(fù)核開(kāi)始錯(cuò)誤
0748 募集期日處理復(fù)核結(jié)束錯(cuò)誤
0749 募集期日處理數(shù)據(jù)恢復(fù)錯(cuò)誤
0750 募集期日處理結(jié)束錯(cuò)誤
0751 基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率未設(shè)置或無(wú)有效費(fèi)率
0752 基金交易費(fèi)率未設(shè)置或無(wú)有效費(fèi)率
0753 基金NAV值未設(shè)置或無(wú)有效NAV值
0754 沒(méi)有基金可進(jìn)行募集處理
0755 取發(fā)行處理狀態(tài)失敗
0756 發(fā)行處理步驟錯(cuò)誤
0757 取發(fā)行處理狀態(tài)描述失敗
0758 設(shè)置發(fā)行處理狀態(tài)失敗
0759 發(fā)行處理初始化錯(cuò)誤
0760 發(fā)行處理數(shù)據(jù)備份錯(cuò)誤
0761 發(fā)行處理錯(cuò)誤
0762 發(fā)行處理復(fù)核開(kāi)始錯(cuò)誤
0763 發(fā)行處理復(fù)核結(jié)束錯(cuò)誤
0764 發(fā)行處理數(shù)據(jù)恢復(fù)錯(cuò)誤
0765 發(fā)行處理結(jié)束錯(cuò)誤
0766 發(fā)行預(yù)處理錯(cuò)誤
0767 計(jì)算發(fā)行利息錯(cuò)誤
0768 發(fā)行失敗處理錯(cuò)誤
0769 發(fā)行成功處理錯(cuò)誤
0770 利率未設(shè)置或不存在
0771 沒(méi)有基金可進(jìn)行發(fā)行處理
0772 分紅方案非法
0773 分紅方案狀態(tài)錯(cuò)誤
0774 取投資者分紅信息錯(cuò)誤
0775 計(jì)算投資者分紅權(quán)益錯(cuò)誤
0776 權(quán)益登記錯(cuò)誤
0777 紅利發(fā)放錯(cuò)誤
0778 紅利統(tǒng)計(jì)錯(cuò)誤
0779 統(tǒng)計(jì)認(rèn)購(gòu)清算確認(rèn)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤
0780 統(tǒng)計(jì)認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)(給核算)錯(cuò)誤
0781 統(tǒng)計(jì)發(fā)行確認(rèn)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤
0782 統(tǒng)計(jì)發(fā)行確認(rèn)數(shù)據(jù)(給核算)錯(cuò)誤
0783 匯總業(yè)務(wù)申請(qǐng)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤
0784 匯總業(yè)務(wù)確認(rèn)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤
0785 匯總統(tǒng)計(jì)固定收費(fèi)錯(cuò)誤
0786 讀數(shù)據(jù)庫(kù)失敗，請(qǐng)查看錯(cuò)誤日志
0787 寫(xiě)數(shù)據(jù)庫(kù)錯(cuò)誤，請(qǐng)查看錯(cuò)誤日志
0788 數(shù)據(jù)操作失敗，請(qǐng)查看系統(tǒng)日志
0789 寫(xiě)交易申請(qǐng)流水失敗
0790 寫(xiě)賬頁(yè)失敗
0791 數(shù)據(jù)歷史備份與清除失敗
0792 按申請(qǐng)編號(hào)檢查申請(qǐng)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤
0793 按基金狀態(tài)檢查申請(qǐng)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤
0794 按申請(qǐng)數(shù)量檢查申請(qǐng)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤
0795 寫(xiě)確認(rèn)流水錯(cuò)誤
0796 累計(jì)投資者認(rèn)購(gòu)金額錯(cuò)誤
0797 寫(xiě)認(rèn)購(gòu)隊(duì)列錯(cuò)誤
0798 更改申請(qǐng)流水處理狀態(tài)錯(cuò)誤
0799 系統(tǒng)錯(cuò)誤
9999 其它錯(cuò)誤