[ 彭學軍 ]——(2002-9-11) / 已閱22776次
《保障措施條例》的上述要求也反映了WTO上訴機構(gòu)在阿根廷鞋制品案中的觀點。在該案中上訴機構(gòu)認為，“在保障措施調(diào)查中如果僅僅證明今年的產(chǎn)品進口量高于去年或者五年前，（這種分析）是不充分的”，“值得再一次重復的是，僅僅證明進口數(shù)量的任何增長是不充分的”。上訴機構(gòu)要求，“進口數(shù)量的增長必須是在時間上足夠臨近的（recent enough），足夠突然的（sudden enough），足夠明顯的（sharp enough），足夠重要的（significant enough），并在數(shù)量上和性質(zhì)上能造成或威脅造成嚴重損害”。[5]
三、嚴重損害和嚴重損害威脅
《保障措施條例》沒有對嚴重損害和嚴重損害威脅做出專門的定義。根據(jù)WTO《保障措施協(xié)定》第四條第1款，嚴重損害指對某一國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的地位造成的重大總體損害。嚴重損害威脅是指嚴重損害迫在眉睫，確定存在嚴重損害威脅應當基于各種事實而不應僅僅基于斷言、推測或者遙遠的可能性。
按照WTO上訴機構(gòu)在阿根廷鞋制品案件中的觀點，保障措施案件中的嚴重損害（serious injury）要件要比反傾銷案件中的實質(zhì)性損害（material injury）要件更為嚴格。因為反傾銷措施針對的對象是不公正的貿(mào)易行為，而對于保障措施并沒有存在此種限制，換言之，即使不存在不公正的貿(mào)易行為，也同樣可以采取保障措施，所以保障措施作為進口限制措施是不同尋常的（extraordinary）�？紤]到這一“不同尋�！钡奶卣�，立法者在設計保障措施的發(fā)起要件時應對保障措施的發(fā)起要件提出更為嚴格的要求。
為考察國內(nèi)產(chǎn)業(yè)是否遭受“重大總體損害”，必須對國內(nèi)行業(yè)的整體狀況做出評估�！侗Ｕ洗胧l例》第八條規(guī)定，在考察國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害時，應當審查下列相關(guān)因素：（1）進口產(chǎn)品的絕對和相對增長率與增長量；（2）增加的進口產(chǎn)品在國內(nèi)市場中所占的份額；（3）國內(nèi)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量、銷售水平、市場份額、生產(chǎn)率、設備利用率、利潤與虧損、就業(yè)等指標；（4）造成國內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的其他因素。上述考察因素包括了WTO《保障措施協(xié)定》第四條2（a）所列出的全部產(chǎn)業(yè)損害考察因素。
但正如WTO上訴機構(gòu)在阿根廷鞋制品案中指出的，WTO《保障措施協(xié)定》第四條2（a）所列出的考察因素并沒有窮盡調(diào)查機關(guān)的考察范圍，僅僅是一個最低限度的清單，為準確評估國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的整體狀況，調(diào)查機關(guān)還應考察《保障措施協(xié)定》第四條2（a）之外的其他一切反映國內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀況的相關(guān)因素。在該案中WTO上訴機構(gòu)進一步指出，嚴重損害存在結(jié)論的做出，并不要求被考察的每一項因素均呈下降（declining）趨勢。實際上根據(jù)案件所涉及的不同國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，在某一案件中，可能銷售水平、就業(yè)和生產(chǎn)能力方面顯著下降的事實就足以做出國內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受重大整體損害的結(jié)論；也有可能在某一案件中，盡管某一因素沒有呈現(xiàn)下降趨勢，但就整體產(chǎn)業(yè)狀況而言仍可以得出國內(nèi)產(chǎn)業(yè)遭受重大整體損害的結(jié)論。
上述對嚴重損害的確定方法同樣可以適用在嚴重損害威脅的認定中�；谕瑯拥睦碛�，保障措施案件中的嚴重損害威脅（threat of serious injury）要件要比反傾銷案件中的實質(zhì)性損害威脅（threat of material injury）要件更為嚴格。在考察嚴重損害威脅的存在時，調(diào)查機關(guān)同樣要考察一切反映國內(nèi)產(chǎn)業(yè)狀況的相關(guān)因素，該考察范圍不受《保障措施協(xié)定》第四條2（a）的限制，以便對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的整體狀況做出正確的評估。
與嚴重損害要件不同的是，嚴重損害威脅還須證明威脅是迫在眉睫，這一威脅的存在是基于各種事實而不應僅僅基于斷言、推測或者遙遠的可能性，而且損害威脅的發(fā)生存在著高度的可能性。所以《保障措施調(diào)查立案暫行規(guī)則》第十三條進一步規(guī)定，以進口增加造成國內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴重損害威脅為由提出申請的，申請人應當提供下列證據(jù)資料：（一）申請調(diào)查進口產(chǎn)品出口國的出口能力、庫存情況以及進口將可能繼續(xù)增加的證據(jù)資料；（二）本規(guī)則第十二條（一）項所列因素或指標的明顯迫近的變化趨勢。
四、因果關(guān)系
保障措施中的因果關(guān)系是指進口數(shù)量增加和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到的嚴重損害或嚴重損害威脅之間應存在邏輯上的聯(lián)系。《保障措施條例》第十一條要求調(diào)查機關(guān)應當根據(jù)客觀的事實和證據(jù)，確定進口產(chǎn)品數(shù)量增加與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害之間是否存在因果關(guān)系。
在考察因果關(guān)系要件時，最為核心的問題是如何將進口增加之外的因素（即“其他因素”）對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害與進口增加造成的損害區(qū)別開。按照《保障措施條例》第八條規(guī)定，在確定進口產(chǎn)品數(shù)量增加對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害時，不得將進口增加以外的因素對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的損害歸因于進口增加。WTO《保障措施協(xié)議》第4條2（b）也規(guī)定，“除非調(diào)查根據(jù)客觀證據(jù)證明有關(guān)產(chǎn)品增加的進口與嚴重損害或嚴重損害威脅之間存在因果關(guān)系，否則不得做出（a）項[6]所指的決定。如增加的進口之外的因素正在同時對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害，則由此造成的損害不得歸因于增加的進口�！�
從上述規(guī)定可以看出，《保障措施條例》要求調(diào)查機關(guān)在保障措施調(diào)查中必須進行因果關(guān)系的調(diào)查，并應區(qū)別考察其他因素對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響，但因果關(guān)系究竟應依據(jù)何種標準進行認定，《保障措施條例》并沒有提供任何可依據(jù)的標準，所以可以參考WTO的有關(guān)判例。
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