[ 王克 ]——(2010-9-15) / 已閱35040次
筆者認為，有限公司股東將其股權對外出質(zhì)，無須其他股東過半數(shù)同意，也無需提供股權所在公司的《股東會決議》文件，股權質(zhì)押不會影響有限公司的人合性，也不會對其他股東的優(yōu)先購買權造成行使障礙�！稉７ā返谄呤藯l第三款第一句“以有限責任公司的股份處置的，適用公司法股份轉(zhuǎn)讓的有關規(guī)定”，隨著新《公司法》、《物權法》的生效實施，實質(zhì)上已經(jīng)喪失意義，并且基于以上分析，也不具有操作合理性。理由是，《物權法》第一百七十八條規(guī)定擔保法與本法的規(guī)定不一致的，適用本法，況且《公司法》七十三規(guī)定強制執(zhí)行程序中處分有限公司股權（當然包含實現(xiàn)股權質(zhì)押權的訴訟），應征求公司其他股東是否行使優(yōu)先購買權的意見，以保障有限公司的人合性。即使股權出質(zhì)人和質(zhì)權人未釀成訴訟，按照《物權法》規(guī)定的協(xié)議折價、拍賣、變賣的方式實現(xiàn)質(zhì)押權，也屬于向有限公司股東以外的第三人轉(zhuǎn)讓股權，理應遵守《公司法》七十二條規(guī)定，征求其他股東意見，因為質(zhì)權人關注的是出質(zhì)股權處分時的交換價值，股權出讓給任何主體只要價格公允，即可保障質(zhì)權人的債權公平受償。而且股權質(zhì)押合同簽訂階段，《物權法》規(guī)定禁止流質(zhì)，也避免了出質(zhì)股權被債權人獲得的風險。
退一步說，質(zhì)押股權實現(xiàn)過程中，如未釀成訴訟，假定由質(zhì)押合同雙方當事人協(xié)商變賣給第三人或經(jīng)拍賣程序出讓給第三人，但沒有持有公司公章的大股東的配合，股權轉(zhuǎn)讓工商過戶也難以得到辦理。況且，《工商行政管理機關股權出質(zhì)登記辦法》第七條，并未明示單列要求《股東會決議》文件，僅以國家工商行政管理總局要求提交的其他資料含糊帶過。但在有限公司股權質(zhì)押實際辦理過程中，如工商登記機關要求，盡量提供經(jīng)全體股東一致同意質(zhì)押的《股東會決議文件》，如系小股東出質(zhì)其股權，而持有公章的大股東不配合的條件下，盡量通過30日征求意見的方式，獲得其他股東過半數(shù)同意。盡管如此做，與筆者的觀點相悖。
3、出質(zhì)人為公司法人的，應按照其章程出具股東（大）會或董事會決議
根據(jù)《公司法》第十六條，公司以其所持下屬控股子公司或參股公司的股權資產(chǎn)為他人提供擔保的，應按照出質(zhì)人章程，提交公司股東（大）會或董事會審議決議。此處應注意，出質(zhì)人為有限公司的，根據(jù)《公司法》第三十八條第二款全體股東一致同意股權出質(zhì)并書面簽章的，可以不召開股東會直接形成書面股東會決定，除此情形之外，作為出質(zhì)人的其他公司法人（包括有限責任公司、股份有限公司），應該嚴格按照法律和章程程序性規(guī)定，召開董事會形成多數(shù)人的意思決議，或召開股東（大）會，形成資本多數(shù)決的決議，避免會議決議被撤銷。如出質(zhì)人是上市公司的，還應當遵守《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》等證監(jiān)會規(guī)范性文件的規(guī)定。
4、出質(zhì)股權所在公司的章程及章程修正案
有的工商登記機關要求提交出質(zhì)股權所在公司的章程及章程修正案，其意圖是審閱查看出質(zhì)股權所在公司章程有無禁止股權轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，但實際上出質(zhì)股權所在公司的章程及章程修正案，往往已經(jīng)在該工商登記機關予以備案，工商登記機關可以通過登陸自己的工商查詢系統(tǒng)獲得章程及章程修正案，要求出質(zhì)人提供毫無意義。如出質(zhì)人是小股東且與大股東存在僵局或矛盾條件下，提供經(jīng)公司蓋章章程及章程修正案存在一定的困難，盡管《公司法》三十四條規(guī)定，股東有查閱復制公司章程的權利。
5、出質(zhì)股權所在公司章程中就股權轉(zhuǎn)讓事宜無禁止性規(guī)定和股權未被在先質(zhì)押、司法凍結(jié)等限制處分情形的證明文件；
有的工商登記機關可能要求股權所在公司，出具上述內(nèi)容的《證明》文件，證明公司章程無股權轉(zhuǎn)讓的禁止性規(guī)定、無在先質(zhì)押、司法凍結(jié)措施等限制處分情形，而章程及章程修正案內(nèi)容是否規(guī)定禁止轉(zhuǎn)讓，一般會在工商登記機關備案，工商登記機關自查即可獲知；出質(zhì)股權是否存在在先質(zhì)押、司法凍結(jié)措施，因質(zhì)押登記要在該工商登記機關辦理，股權凍結(jié)裁定人民法院也會送達給該工商登記機關，故要求該證明文件，理論上難以說通。當然不排除出質(zhì)股權所在公司章程剛剛修改，增加禁止股權轉(zhuǎn)讓（或禁止向公司股東以外第三方轉(zhuǎn)讓）的規(guī)定而未及時辦理工商備案，或者人民法院凍結(jié)擬出質(zhì)股權的裁定已送達給公司，但未送達給工商登記機關的情形，但該種情形發(fā)生的幾率比較小一些，況且，未經(jīng)備案的公司章程修正案，不具有對抗第三人的效力。
作者目前系
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