[ 藍(lán)雄 ]——(2002-10-6) / 已閱28608次
我國(guó)企業(yè)反傾銷應(yīng)訴應(yīng)注意的問(wèn)題
北京市博融律師事務(wù)所 藍(lán)雄/郭東平律師
一、 國(guó)外反傾銷，我國(guó)企業(yè)擴(kuò)大出口的嚴(yán)重威脅
1、 反傾銷作為GATT和世界貿(mào)易組織認(rèn)定和許可的貿(mào)易保護(hù)措施，是國(guó)際通行的保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的手段，也是用來(lái)對(duì)付不公平競(jìng)爭(zhēng)的必要工具。它具有形式合法、容易實(shí)施、能夠有效保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)且不容易招致報(bào)復(fù)的特點(diǎn)。近年來(lái)，各國(guó)反傾銷手段的實(shí)施具有愈演愈烈之勢(shì)。
2、 1979年6月，中國(guó)出口到歐共體的糖精鈉被控傾銷以來(lái)，中國(guó)業(yè)已成為國(guó)際反傾銷的最大受害者。截止目前，國(guó)外對(duì)我們出口商品的反傾銷案件業(yè)已達(dá)約500起。這些以歐盟和美國(guó)為主，涉及出口金額數(shù)百億美圓。這構(gòu)成了我國(guó)商品出口的嚴(yán)重威脅。尤其在中國(guó)加入WTO前后，中國(guó)更加成為被控傾銷的對(duì)象，這些國(guó)家以此作為轉(zhuǎn)嫁市場(chǎng)放開的損失。這些案件涉及的商品范圍越來(lái)越廣，由最初的幾種產(chǎn)品到幾千種產(chǎn)品，涉及包括化工、鋼鐵、機(jī)電、機(jī)械、建材、醫(yī)保等在內(nèi)的十多個(gè)行業(yè)。
3、 目前，尤其在中國(guó)加入世界貿(mào)易組織后，國(guó)外對(duì)我國(guó)啟動(dòng)反傾銷調(diào)查的國(guó)家越來(lái)越多，不僅僅局限在原來(lái)的發(fā)達(dá)國(guó)家，發(fā)展中國(guó)家，如印度、印尼、泰國(guó)、埃及、阿根廷、馬來(lái)西亞等也頻繁采用反傾銷法律手段保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)。而且這些國(guó)家采取反傾銷往往具有連鎖反應(yīng)，也就是說(shuō)，我國(guó)某一商品被某國(guó)反傾銷后，其他國(guó)家擔(dān)心會(huì)大量流向其國(guó)家，因而也采用反傾銷法律手段進(jìn)行預(yù)防。這種連鎖反應(yīng)直接導(dǎo)致中國(guó)產(chǎn)品的出口市場(chǎng)全球受阻。如中國(guó)出口的運(yùn)動(dòng)鞋、硅錳、硅鐵、鋼鐵產(chǎn)品、焦炭等產(chǎn)品，經(jīng)常招致國(guó)外反傾銷的連鎖反應(yīng)。
4、 由于國(guó)外頻繁對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷調(diào)查并實(shí)施反傾銷措施，我國(guó)出口產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)份額嚴(yán)重萎縮，有的甚至推出市場(chǎng)，中國(guó)企業(yè)遭受的損失巨大，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，20年來(lái)國(guó)外反傾銷給中國(guó)出口產(chǎn)品造成的直接損失達(dá)100億美元以上。在未來(lái)可預(yù)見的相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，國(guó)外反傾銷案件的增加將是中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的主要障礙之一。中國(guó)企業(yè)積極而有效開展對(duì)外應(yīng)訴工作，不斷提高應(yīng)訴水平，是企業(yè)維護(hù)自身合法權(quán)益，促進(jìn)公平貿(mào)易、擴(kuò)大出口的有效手段，
二、 我國(guó)企業(yè)對(duì)外反傾銷應(yīng)訴應(yīng)注意的問(wèn)題和策略分析
1、 一旦立案，應(yīng)積極應(yīng)訴，并作出快速反應(yīng)。
反傾銷調(diào)查要通過(guò)法律程序進(jìn)行。如果中國(guó)企業(yè)不積極應(yīng)訴或者不積極配合調(diào)查機(jī)關(guān)的調(diào)查，國(guó)外調(diào)查機(jī)關(guān)可以根據(jù)所謂的“最佳可獲得的信息（BIA）”，往往是對(duì)我方最不利或起訴方的證據(jù)，進(jìn)行裁決，結(jié)果必要是高額的反傾銷稅率。因此，不應(yīng)訴等于不戰(zhàn)而降，徹底退出市場(chǎng)。
根據(jù)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部的應(yīng)訴規(guī)定以及“誰(shuí)應(yīng)訴，誰(shuí)受益”的政策，以及國(guó)外調(diào)查機(jī)關(guān)給予應(yīng)訴企業(yè)的“分別裁決”，應(yīng)訴企業(yè)可以通過(guò)應(yīng)訴取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，繼續(xù)出口，而沒(méi)有應(yīng)訴的企業(yè)將不能繼續(xù)出口或出口受到限制。
中國(guó)企業(yè)積極應(yīng)訴，應(yīng)快速作出反應(yīng)，中國(guó)企業(yè)的一個(gè)特點(diǎn)，組織應(yīng)訴不及時(shí)，決策太慢，往往錯(cuò)過(guò)抗辯的好時(shí)機(jī)。美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)45天初裁，通常在這段時(shí)間有很多事情要做，組織應(yīng)訴，查詢海關(guān)資料，統(tǒng)計(jì)調(diào)查期間出口數(shù)量和金額等，無(wú)法完成，往往對(duì)我們不利。歐盟案件時(shí)間更緊迫，立案到答卷只有40天時(shí)間，全部用英文，而且，還要填寫關(guān)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的問(wèn)卷。工作量很大。
2、 聘請(qǐng)具有專業(yè)經(jīng)驗(yàn)并熟悉中國(guó)國(guó)情的律師
反傾銷案件是作為比較復(fù)雜，專業(yè)性較強(qiáng)的案件，而且涉及的時(shí)間也比較長(zhǎng)，中國(guó)企業(yè)很難在沒(méi)有律師的情況下獨(dú)立進(jìn)行應(yīng)訴。而且有些國(guó)家對(duì)于反傾銷案件的應(yīng)訴要求委托律師作為代理人。在美國(guó)，應(yīng)訴企業(yè)可以通過(guò)律師對(duì)有些商業(yè)秘密進(jìn)行保密處理，而且代理律師可以申請(qǐng)行政保護(hù)令的情況下充分查閱案件資料，包括申請(qǐng)人提交的保密資料，有利于提出可行的抗辯意見。
律師隊(duì)伍應(yīng)當(dāng)包括起訴國(guó)當(dāng)?shù)氐穆蓭�，通常其�?duì)本國(guó)的反傾銷法律制度和實(shí)踐比較熟悉，而且也比較容易和調(diào)查機(jī)關(guān)溝通。但是外國(guó)律師往往對(duì)中國(guó)的國(guó)情比較不了解，而且律師收費(fèi)也比較高，因此，實(shí)行國(guó)外律師和國(guó)內(nèi)律師聯(lián)合辦案，有利節(jié)約應(yīng)訴企業(yè)的成本，也有利于應(yīng)訴公司有關(guān)人員與律師之間的充分溝通，也有利于結(jié)合中國(guó)的國(guó)情和應(yīng)訴公司的實(shí)際情況提出有利的抗辯意見，以取得最佳的結(jié)果。
3、 組織專門的應(yīng)訴小組，做好“硬戰(zhàn)”的準(zhǔn)備
由于應(yīng)訴工作千頭萬(wàn)緒，面廣量大，時(shí)間緊迫，必須有一個(gè)強(qiáng)有力的專門班子，才能出色完成任務(wù)。參加應(yīng)訴工作的人員既要精通生產(chǎn)、銷售、財(cái)務(wù)等各道環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)知識(shí)，充分了解本企業(yè)的實(shí)際情況，又要具備認(rèn)真、嚴(yán)謹(jǐn)、不怕吃苦，能連續(xù)作戰(zhàn)的精神。
4、 被調(diào)查產(chǎn)品范圍的抗辯
應(yīng)訴公司首先應(yīng)當(dāng)看看自己出口的產(chǎn)品或者產(chǎn)品的等級(jí)和種類是否在被調(diào)查產(chǎn)品范圍之內(nèi)。如果不清楚，可以要求調(diào)查機(jī)關(guān)予以澄清。同時(shí)，應(yīng)訴公司可以提出積極抗辯并提供充分證據(jù)，說(shuō)明自己的產(chǎn)品不應(yīng)當(dāng)包括在調(diào)查范圍之內(nèi)或者要求調(diào)查機(jī)關(guān)排除在調(diào)查范圍之外。
5、 認(rèn)真填寫調(diào)查機(jī)關(guān)的調(diào)查問(wèn)卷
調(diào)查問(wèn)卷的調(diào)查往往是國(guó)外調(diào)查機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查的一種重要形式。調(diào)查問(wèn)卷往往涉及的內(nèi)容很多，比較復(fù)雜，包括公司的組織結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)制度、出口和國(guó)內(nèi)銷售的詳細(xì)交易記錄、實(shí)際生產(chǎn)成本等等，美國(guó)將調(diào)查應(yīng)訴公司生產(chǎn)的每種生產(chǎn)要素的投入情況等等。國(guó)外調(diào)查機(jī)關(guān)往往要求應(yīng)訴企業(yè)在很短的時(shí)間內(nèi)按時(shí)完成答卷。調(diào)查機(jī)關(guān)還可能進(jìn)一步發(fā)放補(bǔ)充調(diào)查問(wèn)卷。企業(yè)都必須及時(shí)按照要求完成。在填寫調(diào)查問(wèn)卷時(shí)，應(yīng)當(dāng)與律師充分溝通，注意填寫問(wèn)卷的策略，以有利提出最佳的抗辯方案。
6、 充分配合調(diào)查機(jī)關(guān)的調(diào)查
除了上述講的填寫調(diào)查問(wèn)卷外，調(diào)查機(jī)關(guān)通常會(huì)來(lái)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)核查，應(yīng)訴企業(yè)應(yīng)當(dāng)精心準(zhǔn)備，接受核查，應(yīng)該說(shuō)明的一點(diǎn)，核查是好事，這樣才有可能取得對(duì)我們有利的結(jié)果，在美國(guó)，通常只有經(jīng)過(guò)核查的數(shù)據(jù)才能作為最終裁決的依據(jù)。反傾銷現(xiàn)場(chǎng)核查的結(jié)果與最終如何裁決有很大的關(guān)系，所以一定要全力以赴，絕不能掉以輕心。在核查中，每個(gè)關(guān)鍵部門（財(cái)務(wù)、人事、生產(chǎn)、銷售、公司辦公室等）都要有專人負(fù)責(zé)，每個(gè)部門對(duì)核查人員提出的任何問(wèn)題以及提出這些問(wèn)題的目的都要有透徹的理解，以便泰然應(yīng)對(duì)。從生產(chǎn)的成本會(huì)計(jì)師、銷售部門的財(cái)務(wù)總管、本案負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)的人員以及掛帥的領(lǐng)導(dǎo)人員都要非常認(rèn)真負(fù)責(zé)，容不得一點(diǎn)馬虎。實(shí)際上，只有他們才對(duì)自己企業(yè)、自己部門的情況了如指掌，對(duì)方要求了解的方方面面，他們最清楚。在核查之前，參加應(yīng)訴的人員必須明確分工，誰(shuí)出面回答問(wèn)題，誰(shuí)在場(chǎng)外準(zhǔn)備材料，核查時(shí)，上場(chǎng)的人員不必多，但要了解情況全過(guò)程，又要反應(yīng)快。
7、 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的抗辯
在對(duì)外應(yīng)訴反傾銷，給于中國(guó)企業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位一直是我國(guó)近十年來(lái)不懈努力和抗?fàn)幍哪繕?biāo)。歐美國(guó)家一直無(wú)視中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革變化，仍然將我國(guó)視為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，認(rèn)為中國(guó)的企業(yè)并不是按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的，往往在裁決時(shí)采取極不公正和歧視性的做法，導(dǎo)致很高的傾銷幅度。近年來(lái)，經(jīng)過(guò)中國(guó)政府的多方交涉和談判，西方國(guó)家對(duì)待中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題的態(tài)度有所變化，大致分為下列三類：
一、以美國(guó)為首的少數(shù)國(guó)家繼續(xù)將中國(guó)視為非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，原則上使用替代國(guó)制度�？罐q重點(diǎn)：說(shuō)明中國(guó)該產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)屬于典型的市場(chǎng)導(dǎo)向型，積極爭(zhēng)取被訴產(chǎn)品正常價(jià)值的直接適用。如果這種很難被認(rèn)可，應(yīng)當(dāng)考慮選擇對(duì)中國(guó)有利的替代國(guó)作為正常價(jià)值計(jì)算依據(jù)。同時(shí)做好單獨(dú)稅率的抗辯。
二、以歐盟為代表的西方國(guó)家將中國(guó)視為“轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國(guó)家”，并制定了判定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件，如果不符合條件，仍使用替代國(guó)制度。涉案企業(yè)必須首先提出申請(qǐng)，并提供充分材料證明符合下列五個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：1}企業(yè)按照市場(chǎng)供求關(guān)系來(lái)決定價(jià)格、成本和投入（包括原材料、技術(shù)和勞動(dòng)力成本、產(chǎn)品銷售和投資等等事項(xiàng)），其決策沒(méi)有明顯地受到國(guó)家干預(yù)，主要生產(chǎn)要素的成本反映市場(chǎng)價(jià)值。2}企業(yè)有一套明晰的基礎(chǔ)會(huì)計(jì)帳本，該帳本是按照國(guó)際通行會(huì)計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)并有通用性；3}企業(yè)的生產(chǎn)成本和財(cái)務(wù)狀況沒(méi)有受過(guò)去的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的顯著影響，特別是在資產(chǎn)折舊、勾銷帳本、易貨貿(mào)易、償債沖抵付款等；4}企業(yè)應(yīng)受破產(chǎn)法和財(cái)產(chǎn)權(quán)法的保護(hù)，以保證其在經(jīng)營(yíng)中法律資格地位的確定性和穩(wěn)定性；5}貨幣兌換匯率由市場(chǎng)決定。1999年4月，歐盟第一次在黃磷案件中給予中國(guó)應(yīng)訴企業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。
三、澳大利亞、新西蘭為代表的國(guó)家基本上視中國(guó)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。
正對(duì)上述情況，中國(guó)企業(yè)在對(duì)外反傾銷應(yīng)訴時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)各國(guó)法律制度的不同情況，有的放矢進(jìn)行抗辯。
8、 替代國(guó)的選擇
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