[ 劉成江 ]——(2010-11-8) / 已閱10782次
論刑事簡易程序改革
劉成江
一、刑事簡易程序的理論基礎(chǔ)及各國模式
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公正與效率是現(xiàn)代刑事訴訟的兩大價(jià)值目標(biāo)。然而，在任何時(shí)期，國家的司法資源都是極為有限的，如果將這些有限的資源用以滿足某一價(jià)值，則對另一價(jià)值的保障程度可能受到削弱，以致于效率與公正在訴訟活動中經(jīng)常會發(fā)生沖突，而追求公正與效率的統(tǒng)一是設(shè)立刑事簡易程序的基礎(chǔ)。所以在實(shí)踐中司法機(jī)關(guān)應(yīng)該適當(dāng)加快訴訟活動的進(jìn)程，避免不必要和不合理的拖延，畢竟訴訟低效不僅會使大量刑事案件得不到及時(shí)地處理，造成案件的嚴(yán)重積壓，而且往往會導(dǎo)致難以查明案件的真相，而通過簡易程序的設(shè)立可以加速審判的進(jìn)程,可以在一定程度上促進(jìn)實(shí)體公正的實(shí)現(xiàn)。另外，簡易程序本身包含了程序公正的內(nèi)在要求，因?yàn)閷徟械牟贿m當(dāng)延長會使被告人和被害人的權(quán)利遭到損害的可能性增大，在法院的生效判決作出以前被羈押的犯罪嫌疑人、被告人不僅喪失了人身自由，其財(cái)產(chǎn)乃至生命等實(shí)體權(quán)益都處于不確定的狀態(tài)，還要承受極大的精神壓力；而對被害人來說訴訟拖延同樣意味著不公正，被害人在刑事訴訟中希望被告人及時(shí)地被定罪以及盡快得到物質(zhì)和精神的賠償，以彌補(bǔ)其所受到的傷害。可以說，刑事簡易程序的實(shí)施使被告人、被害人等訴訟主體的利益得到了更多的關(guān)注，使正義真正得以實(shí)現(xiàn)，因而符合人權(quán)保障和程序正義的基本要求。同時(shí)，我國的司法資源的有限性也促使我們找到一種既可以減少訴訟成本，又可以提高訴訟效率的司法途徑，鑒于此，我國于1996年修改的刑事訴訟法上確立了簡易程序的一審?fù)徶贫取?br>
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縱觀世界各國的立法與實(shí)踐，簡易程序主要有以下幾種模式：
1.美國的辯訴交易程序和司法官審理輕微犯罪程序
所謂辯訴交易程序，是指在刑事訴訟中，為了己方利益，檢察官一方和被告方律師或者被告人一方可以協(xié)商達(dá)成協(xié)議，由被告人對檢察官所指控的犯罪或者較所指控犯罪為輕的犯罪，或者與所指控犯罪相關(guān)聯(lián)的犯罪，作出有罪答辯或者不辯護(hù)也不認(rèn)罪答辯，而由檢察官向法官提議撤銷其他指控，或者建議法官給被告人一項(xiàng)特定的判決，或者同意在被告人請求一項(xiàng)特定判決時(shí)不予以反對，或者同意一具體判決是對該案的恰當(dāng)處理，法官不參與上述協(xié)商但可以接受協(xié)議，并按協(xié)議判決和處刑的簡易程序。所謂司法官審理輕微犯罪程序，是指對于《美國法典》規(guī)定的輕罪、微罪案件以及此類案件的申訴案件，經(jīng)被告人的書面同意，由司法官或者地區(qū)法院進(jìn)行簡單審理并立即裁判的簡易程序。另外，象德國等一些大陸法系的國家也在進(jìn)行辯訴交易的實(shí)踐，如德國的協(xié)議制度就是一種新興的簡易訴訟程序，對于那些沒有直接被害人的環(huán)保案件、販毒案件、走私案件、稅收案件等，控辯雙方可以在庭外協(xié)商，以被告人做有罪答辯為條件來換取控方的從輕指控。可見，辯訴交易程序已被多數(shù)國家所認(rèn)可，是一種大勢所趨的簡易程序。
2.德國的刑罰處罰令程序和簡易程序
刑罰處罰令程序設(shè)立主要是出于訴訟經(jīng)濟(jì)的考慮，以用來減輕司法機(jī)關(guān)和訴訟當(dāng)事人的訴訟負(fù)擔(dān)，它是指在系屬刑事法官、陪審法庭審理的程序中，對于輕罪，依檢察院書面申請，法官、陪審法庭可以不經(jīng)審判以書面處罰命令確定對行為的法律處分。適用該程序的被指控人所涉嫌的犯罪行為必須是輕罪，即最高刑為一年以下自由刑或者科處罰金刑的違法行為。而德國的簡易程序是在由刑事法官、陪審法庭審理的程序中，如果案件情況簡單或者證據(jù)清楚適宜立即審理的案件，檢察院可以用書面或者口頭申請以簡易程序判決。該程序的開啟具有快捷性，檢察院在提出申請時(shí)，不需要經(jīng)過開始審判程序的裁定而直接或者在最短的期限內(nèi)予以開庭；地方法院在適用簡易程序的過程中，如果預(yù)計(jì)被指控人可能要判處剝奪自由至少六個(gè)月的時(shí)候，對尚沒有委托辯護(hù)人的被指控人要依法為其指定一名辯護(hù)人；適用簡易程序，不允許判處剝奪自由一年以下的刑罰或者科處矯正以及保安處分，準(zhǔn)許剝奪駕駛權(quán)。目前，刑罰處罰令程序被德國、法國、日本等傳統(tǒng)大陸法系國家所采納。
3.意大利的多元化簡易程序
意大利的簡易程序包括六種：簡易審判程序、依當(dāng)事人的要求適用刑罰程序、快速審判程序、立即審判程序、處罰令程序、調(diào)解。所謂簡易審判程序，是經(jīng)被告人請求，檢察官同意，法官在初期偵查之后僅根據(jù)偵查案卷，而不進(jìn)行庭審和法庭審理程序，直接對案件作出迅速的判決的程序。依照此程序，如果被告被判定有罪，刑期可減少三分之一，現(xiàn)在意大利簡易程序適用于無期徒刑以下的所有刑事案件。所謂依當(dāng)事人的要求適用刑罰程序，該程序也被稱為“意大利式辯訴交易程序”，即在審判開始前，檢察官和辯護(hù)律師可以就判刑達(dá)成協(xié)議，并請求法官按此論處。所謂快速審判程序，是指案件不經(jīng)初步庭審程序，有時(shí)甚至不經(jīng)初期偵查程序，而將由檢察官直接將案件提交審判法官。所謂立即審判程序，是指對證據(jù)清楚的刑事案件，檢察官在將被告人登記犯罪消息后的90日內(nèi)，經(jīng)預(yù)先詢問被告人，檢察官或者放棄參加初步庭審權(quán)利的被告人均可以要求法官立即審理并判決的簡易程序。所謂處罰令程序，是指負(fù)責(zé)初期偵查的法官依照檢察官的請求，就公訴案件中檢察官認(rèn)為只應(yīng)當(dāng)適用財(cái)產(chǎn)刑的案件，或者替代監(jiān)禁刑而科處財(cái)產(chǎn)刑的案件，無需經(jīng)過偵查或者審判而直接發(fā)布處罰令的簡易程序。所謂調(diào)解，是在告訴才追訴的情況下，檢察官可以在進(jìn)行初期調(diào)查之前傳喚告訴人和被告訴人到自己這里，以便查明告訴人是否準(zhǔn)備撤銷告訴且被告訴人是否接受撤訴，同時(shí)通知他們可以要求律師到場。目前來看，意大利的這種多元化的簡易模式在一定程度上體現(xiàn)了國際簡易程序的發(fā)展趨勢，因?yàn)樗軌蚋鶕?jù)不同的情況設(shè)置不同的簡易審判程序，有效地提高了訴訟效率，也使其與訴訟公正基本上得到了統(tǒng)一，是各國簡易程序借鑒之典范。
二、我國刑事簡易程序的基本概況
通過實(shí)踐證明，各國簡易程序的使用，不但解決了司法拖延和積案的問題，而且也大大節(jié)約了司法資源，使訴訟成本與提高訴訟效率在一定程度上達(dá)到了平衡。鑒于此，我國于1996年修改的刑事訴訟法中也增設(shè)了簡易程序。
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根據(jù)《刑事訴訟法》第一百七十四條之規(guī)定，最高人民法院、最高人民檢察院、司法部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于適用簡易程序?qū)徖砉V案件的若干意見》對于同時(shí)具有下列情形的公訴案件，可以適用簡易程序?qū)徖恚?、依法可能判處三年以下有期徒刑、拘役、管制、單處罰金的公訴案件，經(jīng)人民檢察院建議或同意的；2、告訴才處理的案件；3、被害人起訴的有證據(jù)的輕微刑事案件。簡言之，簡易程序的適用范圍可分為刑事公訴案件的簡易程序和刑事自訴案件的簡易程序。
（二）簡易程序的實(shí)際適用
對于簡易程序的具體適用和操作問題，由最高人民法院、最高人民檢察院、公安部等六家機(jī)構(gòu)共同發(fā)布的《關(guān)于刑事訴訟法實(shí)施中的若干問題的規(guī)定》以及由最高人民法院發(fā)布的《關(guān)于執(zhí)行<中華人民共和國刑事訴訟法>若干問題的解釋》作出了較為詳細(xì)、具體的規(guī)定。
首先，公訴案件簡易程序的開啟以人民檢察院和人民法院的合意為前提。檢察機(jī)關(guān)以書面方式建議適用簡易程序，并主動移送全案卷宗和證據(jù)材料，人民法院認(rèn)為符合條件的，可以接受檢察機(jī)關(guān)的建議；認(rèn)為適用簡易程序不當(dāng)?shù)�，�?yīng)當(dāng)書面通知檢察機(jī)關(guān)，并將卷宗和證據(jù)材料退回。另外，檢察機(jī)關(guān)沒有建議適用簡易程序?qū)徖淼�，而法院認(rèn)為可以適用，應(yīng)當(dāng)書面征求檢察機(jī)關(guān)的意見，在檢察機(jī)關(guān)同意并移送全案卷宗后，才能適用簡易程序?qū)徖�。無論程序怎樣，都是出于檢察院和法院的合意。對于自訴案件來說，法院在接受自訴人的起訴后，可以自行決定是否適用簡易程序。
其次，簡易程序的運(yùn)用有了明確的例外情形。根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院、司法部《關(guān)于適用簡易程序?qū)徖砉V案件的若干意見》第2條規(guī)定具有下列情形之一的公訴案件，不適用簡易程序?qū)徖恚?、復(fù)雜的共同犯罪案；2、被告人、辯護(hù)人做無罪辯護(hù)的；3、被告人系盲、聾、啞人的；4、其他不宜適用簡易程序?qū)徖淼那樾�。這些例外情形的規(guī)定，無疑對刑事簡易程序的適用范圍作出了更明確、更具體的界限，以用來防止簡易程序的濫用。
最后，簡易程序向普通程序的轉(zhuǎn)化有了具體規(guī)定。人民法院在適用簡易程序?qū)徖砉V案件時(shí)，發(fā)現(xiàn)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)將簡易程序轉(zhuǎn)化為普通程序重新審理：1、被告人的行為不構(gòu)成犯罪；2、被告人應(yīng)當(dāng)判處三年以上有期徒刑的刑罰；3、被告人當(dāng)庭對起訴指控的犯罪事實(shí)予以否認(rèn)的；4、事實(shí)不清或者證據(jù)不足的；5、其他不宜適用簡易程序?qū)徖淼那樾巍?br>
�。ㄈ┖喴壮绦蚺c普通程序簡易審的關(guān)系
普通程序簡易審，是指在現(xiàn)有刑事訴訟的框架內(nèi)，對某些適用普通程序的刑事案件，在被告人作有罪答辯的前提下，在事實(shí)清楚、證據(jù)充分的基礎(chǔ)上，采取簡化部分審理程序，加快審結(jié)案件的一種新的法庭審理方式。簡易程序與普通程序簡易審都要求事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分，被告人對指控的事實(shí)做有罪答辯；而且庭審過程中都相對簡化在法庭調(diào)查、法庭辯論程序中的訊問被告人，詢問證人、鑒定人，證據(jù)的出示或宣讀，證據(jù)的論證及認(rèn)證等；另外，這兩種程序的提起主體均是人民檢察院和人民法院；再者，這兩種程序的設(shè)立均是為了在確保訴訟公正的同時(shí)，能夠提高訴訟效率，節(jié)約司法資源。
但是，這兩種程序從實(shí)質(zhì)上看屬于兩種并存獨(dú)立的程序，是有簡易程序和普通程序界限的，所以兩者適用的案件范圍、庭審要求等都有實(shí)質(zhì)性的區(qū)別。然而，在實(shí)踐中適用普通程序簡易審的案件往往也是犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分的案件，只是可能會判處三年以上有期徒刑而沒有適用簡易程序，這是對司法資源的極大浪費(fèi)，我們可以借鑒這兩種程序的聯(lián)系和區(qū)別，改革現(xiàn)存的普通程序簡易審，以對簡易程序起到輔助的作用。筆者下文將詳細(xì)敘述此觀點(diǎn)。
三、刑事簡易程序的不足之處
修改后的刑事訴訟法確立的簡易程序，旨在確保訴訟效率的提高，保證司法資源的合理配置，使大量事實(shí)清楚、情節(jié)簡單的輕微刑事案件得到迅速處理，防止司法資源的不合理浪費(fèi)和不當(dāng)使用帶來的司法拖延。與此同時(shí)，簡易程序也存在著一些局限和不足之處，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
（一）對適用刑事簡易程序的案件范圍規(guī)定模糊不清
1996年的《刑事訴訟法》和最高人民法院、最高人民檢察院、司法部聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于適用簡易程序?qū)徖砉V案件的若干意見》都是以“事實(shí)清楚、證據(jù)充分，依法可能判處三年以下有期徒刑、拘役、管制或者單處罰金”作為簡易程序和普通程序的界限，而且這種刑罰還是以宣告刑而非法定刑的形式出現(xiàn)。這就意味著在實(shí)踐中，它幾乎適用于所有的案件，因?yàn)槲覈谭ㄒ?guī)定了許多減刑情節(jié)，象是故意殺人、放火、爆炸、強(qiáng)奸等性質(zhì)嚴(yán)重的犯罪，也可能被判處三年以下有期徒刑，均可以適用簡易程序，而實(shí)際上這些犯罪在司法適用過程中是難以被運(yùn)用的，因?yàn)楣V機(jī)關(guān)認(rèn)為這類犯罪主觀惡性嚴(yán)重、社會危害性大，應(yīng)按普通程序嚴(yán)格把關(guān)，這種擔(dān)心固然可以諒解，但是對于有些案件卻會因?yàn)檫@種擔(dān)心而浪費(fèi)許多司法資源，這無疑是與設(shè)立簡易程序的初衷是相悖的。另外，我國刑事訴訟法上規(guī)定的適用簡易程序的案件范圍過于狹窄，事實(shí)上不僅僅是簡單、輕微的刑事案件可以適用簡易程序，其他可能判處三年以上有期徒刑的案件，如果犯罪事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分均可以適用簡易程序，這才能從真正意義上解決積案的發(fā)生，而我國簡易程序規(guī)定的適用案件范圍模糊不清，讓人誤認(rèn)為只有輕微的刑事案件才能適用，所以應(yīng)當(dāng)明確其適用的范圍。
�。ǘ┰诤喴壮绦虻膯雍娃D(zhuǎn)化上沒能賦予被告人自愿選擇和放棄的權(quán)利
我國刑事訴訟法把適用簡易程序的主動權(quán)賦予法院，并以檢察院建議或同意為前提，而被告人作為與案件裁判結(jié)果有著直接利害關(guān)系的當(dāng)事人，對于自己將要按照什么樣的程序接受審判，卻沒有任何的決定權(quán)和選擇權(quán)，使之處于一種消極等待國家機(jī)關(guān)處理、被動承受國家專門機(jī)關(guān)定罪或科刑的客體地位。簡易程序的書面化、間接化、快速化，也使得被告人很難進(jìn)行較為充分的辯論，幾乎不可能推翻檢察機(jī)關(guān)的指控。因此，被告人在簡易程序中所喪失的不僅僅是一部分訴訟權(quán)利，而且可能喪失獲得無罪判決的機(jī)會，而長久以來，司法機(jī)關(guān)往往把“事實(shí)清楚、證據(jù)充分”與“被告人亦供認(rèn)不諱”聯(lián)系起來。事實(shí)上，被告人的有罪供述只是表明他對指控所持有的態(tài)度，并沒有明確表示是否適用簡易程序?qū)徖�，決定適用簡易程序的權(quán)力仍然掌握在法官和檢察官手中。另外，簡易程序向普通程序轉(zhuǎn)化與簡易程序的啟動一樣，被告人都沒有選擇權(quán)，只能聽從法院，法院認(rèn)為其符合法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)化為普通程序?qū)徖淼奈屙?xiàng)條款后就主動轉(zhuǎn)變，被告人始終沒有擺脫被動的地位。
�。ㄈ┕V人不出庭破壞了控、辯、審三方支撐的訴訟結(jié)構(gòu)
修正后的刑事訴訟法允許檢察機(jī)關(guān)不派員出席簡易審判，而在實(shí)踐中，檢察官通常都不出席適用簡易程序?qū)徟械陌讣喴讓徟型兂闪瞬门姓摺皩徟小北桓嫒说募m問式活動。這種制度和實(shí)踐所帶來的負(fù)面影響是極為嚴(yán)重的：在公訴人不出庭又移送全部卷宗的情況下，法官既要承擔(dān)指控職責(zé)，又要審理案件，很難保證其中立地位，還會造成法官既做裁判員又做運(yùn)動員的尷尬局面。這對確保審判的最低公正和被告人的公正待遇是十分不利的；另外，公訴人不出庭即不能行使原有的指控和舉證職責(zé)，辯方必然無法進(jìn)行正常的質(zhì)證和辯論活動，破壞了控、辯、審三方支撐的訴訟結(jié)構(gòu)，法庭審理的效果和說服力自然也會大打折扣；再說，公訴人不出庭就意味著法官處于單獨(dú)面對被告人的訴訟格局下，誰來對法官的審判進(jìn)行法律監(jiān)督呢？所以說，公訴人不參與簡易審判是違背憲法和法律的基本原則的，法官擔(dān)任兩種互相矛盾的角色是嚴(yán)重違背控審分離和法官中立原則的，不符合最基本的程序公正要求。
�。ㄋ模┍桓嫒嗽诤喴讓徟羞^程中難以獲得律師的幫助
在我國，由于強(qiáng)制性的指定辯護(hù)和法律援助只適用于十分狹小的范圍，而這些則不適用于簡易程序?qū)徟械陌讣Ｒ坏┍桓嫒艘蜇毨Щ蛘咂渌驘o力聘請律師，而法院又決定采用簡易程序?qū)徟校@時(shí)被告人就只能“單槍匹馬”地面對作為裁判者的法官，他很可能在不了解自己行為的后果，不知曉簡易程序的性質(zhì)的情況下，作出一些對自己不利的辯護(hù)，這顯然又構(gòu)成一個(gè)導(dǎo)致被告人受到不公正對待的因素。
三、刑事簡易程序的改革與完善
從目前我國簡易程序的立法來看，我國既非英美法系采用的辯訴交易模式，也非采用大陸法系的處刑命令程序模式，而是在原有的普通程序的基礎(chǔ)上規(guī)定了一些可以省略的環(huán)節(jié)，以提高訴訟效率，但對于這一程序的整體運(yùn)作并沒有作出詳細(xì)規(guī)定，所以可稱其為是具有中國特色的簡易程序。然而，在追求訴訟公正與訴訟效率平衡的今天，我國的刑事簡易程序暴露出許多問題，從以上的不足之處以及簡易程序的國際發(fā)展趨勢，筆者提出了以下幾點(diǎn)改革的建議，希望能進(jìn)一步完善簡易程序的審判效率。
�。ㄒ唬┙ㄗh擴(kuò)大簡易程序的量刑標(biāo)準(zhǔn)
按照刑事訴訟法第174條的規(guī)定，可以適用簡易程序的公訴案件的條件之一必須是“可能判處三年以下有期徒刑、拘役、管制、單處罰金”的案件,之所以這樣規(guī)定,是認(rèn)為判處此類刑罰的案件,通常是案情比較簡單的案件,設(shè)立簡易程序可以使案件繁簡分流,提高效率。然而,這一規(guī)定在實(shí)際運(yùn)用中暴露出許多問題,比如，前文中所闡述的簡易程序的適用范圍難以界定，適用案件過于狹窄等缺陷，所以應(yīng)建議改革這一規(guī)定,具體原因如下:
首先，刑罰的輕重不能與案件的繁簡劃等號。刑罰的輕重，是在刑法學(xué)或犯罪學(xué)意義上對案件中被告人罪責(zé)的大小所作的評價(jià)；案件的繁簡，是在訴訟法學(xué)、偵查學(xué)意義上對案情的分類，兩者沒有必然的聯(lián)系。筆者也不否認(rèn)案情簡單的案件也是處刑較輕的案件，但是，有些性質(zhì)惡劣的犯罪，如殺人、放火、強(qiáng)奸等也有可能被判處三年以下有期徒刑，而一個(gè)案情簡單的案件如一個(gè)人一次盜竊數(shù)百萬元也有可能處于很重的刑罰。所以，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)提高適用簡易程序的量刑標(biāo)準(zhǔn)，使其所有的案件都有可能適用簡易程序?qū)徖恚嬲岣咴V訟效率。
其次，不以刑罰的輕重作為是否適用簡易程序的條件。在司法實(shí)踐中往往會遇到這種情況：一個(gè)案件在開庭審理的過程中，被告人認(rèn)罪，其辯護(hù)律師也做有罪辯護(hù)，對于案情、證據(jù)控辯雙方?jīng)]有意見，即使是一個(gè)可能被判處三年以上有期徒刑的案件幾十分鐘甚至是十幾分鐘便審理完畢，庭審過程變成了履行法定程序的過程；控方指控什么，辯方就承認(rèn)什么，法定從寬處罰和酌定從寬處罰的情節(jié)，控方早已先于辯方提出，控辯雙方根本不存在交鋒，也沒有辯論的欲望。對于這樣的案件，完全沒有必要再受“可能判處三年以下有期徒刑“的限制而適用簡易程序?qū)徖恚@種案件適用普通程序?qū)徖矸炊黾恿嗽V訟成本，降低了訴訟效率。
基于以上的原因，應(yīng)適當(dāng)擴(kuò)大簡易程序的量刑標(biāo)準(zhǔn)，以便節(jié)省司法資源，減少訴累，提高訴訟效率�；谖覈壳靶淌掳讣絹碓蕉嗟默F(xiàn)狀也應(yīng)該增加對簡易程序的適用，這樣才能真正地增加訴訟效益，及時(shí)體現(xiàn)公正。
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