[ 牛生光 ]——(2002-11-25) / 已閱23318次
淺談我國民事訴訟當事人訴訟上自認
作者：牛生光（作者單位：黑龍江省伊春職業(yè)學院法學系法學理論教研室）
當事人自認是當事人陳述的一種，是指民事訴訟當事人對對方當事人主張的不利于己的事實的承認。當事人自認不同于對對方當事人訴訟請求承認的承諾，當事人自認是對事實的承認。當事人自認分為訴訟上的自認和訴訟外自認。本文在以下幾個方面談一下對我國民事訴訟當事人訴訟上自認的認識。
一、我國民事訴訟當事人訴訟上自認的概況
訴訟上的自認是指當事人在訴訟中向法庭承認對方當事人所主張的不利于己的事實為真實。簡言之，即承認相對方所主張的不利于自己的事實。而訴訟外自認是指當事人在訴訟過程之外所作的自認，是在訴前或法庭之外私下承認，又被稱為審判外自認。自認中不利于己的事實包括導致己方全不或者部分敗訴的事實和由對方福舉證責認的事實兩個方面。
世界各國大部分都承認訴訟上自認的效力，而我國1991年頒布的《中華人民共和國民事訴訟法》中的相關規(guī)定明顯從立法上否定了訴訟上自認在我國民事訴訟上的效力。但在2002年4月1日開始實行的《最高人民法院關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》中卻肯定了訴訟上自認在我國民事訴訟上的效力，這表明我國民事訴訟證據(jù)制度開始接受訴訟上自認，這也標志著我國民事訴訟證據(jù)制度的進步和國際化，也是尊重當事人意思自治的表現(xiàn)。
訴訟上自認在確定事實真?zhèn)紊暇哂兄匾饬x。當一方當事人的事實主張缺乏充足的證據(jù)時，對方當事人作出訴訟上自認，只要沒有相反的證據(jù)推翻這一事實就可以確認其真實性。這樣不僅使事實真?zhèn)蔚玫窖杆俅_認，而且也符合訴訟經(jīng)濟原則。
二、我國民事訴訟訴訟上自認的構成要件
當事人陳述構成一項訴訟上自認一般需要具備以下要件：
第一、自認必需是當事人對不利于己的案件具體事實的陳述。對自己有利的事實的陳述只能是訴訟主張，而非自認。另外自認的對象只能是案件具體事實，法律法規(guī)、經(jīng)驗法則等免證事實不屬于證明對象，也不是自認的對象，但當事人訴訟上自認的事實屬于免證事實的一種。
第二、自認必需與對方當事人的陳述相一致。只要當事人雙方的陳述一致，不問其陳述的先后。一方當事人守先為不利于己的陳述，之后，相對方援用這一陳述，就成為自認，稱為先行的自認。相對方援用以前不是正式自認，只能成為證據(jù)材料。此外，對相對方主張的全部事實中的部分事實為一致的陳述時，這部分一致的陳述也就是訴訟上的自認? ?br> 第三、必須是在訴訟中對法庭提出。訴訟上自認的時間限于訴訟開始之后，終結以前。如答辯期間、法庭調(diào)查或法庭辯論過程中對相對方主張的事實的承認。非訴訟期間作出的自認不是訴訟上的自認。
第四、必須是明確的表示。訴訟上自認必須是以言辭或書面形式向人民法院作出明確的意思表示。雖然在訴訟期間，但如果不是向人民法院承認，而是對相對方或第三人所作的承認均不是訴訟上的自認。
三、我國民事訴訟訴訟上自認的效力
我國民事訴訟訴訟上自認有以下效力：
第一、免除對方當事人的舉證責任。《最高人民法院關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第八條第1款規(guī)定，訴訟過程中，一方當事人對另一方當事人陳述的案件事實明確表示承認的，另一方當事人無需舉證。
第二、對當事人自己有拘束力。當事人一經(jīng)作出訴訟上自認，一般是不允許任意撤銷自認的。
第三、對人民法院有拘束力。訴訟上自認的事實不必證明，人民法院不得作出與自認的事實相反的認定，而應該以自認的事實作為裁判的基礎，人民法院對自認的事實不再調(diào)查。
但是根據(jù)《最高人民法院關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》的規(guī)定，訴訟上自認在下列情況下不發(fā)生上述效力：1、作出自認的當事人按照規(guī)定撤回自認；2、當事人自認的事實屬于涉及國家利益、社會公共利益或者他人合法權益的事實。訴訟上自認是當事人的處分行為，根據(jù)處分原則，在僅僅涉及私權糾紛時才可以行使，如果自認在目的和效果上有損于國家利益、社會公共利益或者他人合法權益時，就不發(fā)生效力。另外根據(jù)《最高人民法院關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第八條第1款規(guī)定，訴訟過程中，一方當事人對另一方當事人陳述的案件事實明確表示承認的，另一方當事人無需舉證，但涉及身份關系的案件除外。涉及身份關系的案件不適用自認，不承人當事人自認的效力。
四、視為自認的情形
視為自認的情形分為兩種：
(一)默示的自認
默示的自認，亦稱擬制的自認、準自認，是指一方當事人對對方當事人主張的不利與己的事實在訴訟的各個階段均未表示承認，也未表示否認，而法律規(guī)定應視為自認的情況�！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第八條第2款對默示的自認作了規(guī)定。默示的自認具有與明示的自認相同的效力，構成默示的自認必須滿足一個條件─經(jīng)審判人員充分說明并詢問后，其仍不明確表示肯定或否定的，才視為自認。審判人員未履行這種闡明義務的，不構成默示的自認。當事人對對方當事人主張的事實雖未明確爭執(zhí)，但從其在訴訟中的全部陳述里可以認為他對事實有爭執(zhí)的，不得視為自認。
（二）委托訴訟代理人的承認
《最高人民法院關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第八條第3款對當事人委托訴訟代理人承認作了規(guī)定。委托訴訟代理人在訴訟中承認對方當事人主張的不利于被代理人的事實視為被代理人的自認。但有一個例外，未經(jīng)特別授權的代理人對事實的承認直接導致承認對方訴訟請求的，不視為被代理人的自認。委托訴訟代理人對被代理人的實體權利處分須經(jīng)被代理人特別授權方可行使。但如果當事人在場，但對其代理人的承認不作否認表示的視為當事人的自認。
五、訴訟上自認的撤回
訴訟上自認一經(jīng)作出，對法院和當事人都產(chǎn)生拘束力，作出自認的當事人不得隨意撤回或者再作相反的主張。一者是避免給對方當事人利益造成損害；二者是約束自認人，使其在訴訟中采取慎重的態(tài)度，對其訴訟行為負責，保證人民法院的審判工作不致發(fā)生混亂和延遲。但是絕對的禁止撤回自認又可能影響司法公正，失之客觀真實。因此，在一定情況下，又應當允許撤回自認�！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第八條第4款中對此作了規(guī)定。撤回自認有兩種情況：
（一）在法庭辯論終結前，作出自認的一方當事人經(jīng)對方當事人同意可以撤回自認。因為不準撤回自認是為了保護相對方的利益，既然相對方同意自認人撤回自認，就是自愿放棄自己的利益，是對其訴訟權利的處分，應當允許。另外，相對方同意自認人撤回自認，還可能是相對方認為自認人自認的事實確屬不真實，為了還事實的本來面目，對自認的事實作否認的表示，可視為相對方對“自認的事實是不真實”的再承認。
（二）自認人有充分證據(jù)證明其承認行為是在受脅迫或者重大誤解的情況下作出，且與事實不符，可以撤回自認。民事訴訟追求的是客觀真實，保障訴訟公正，保護當事人的合法權益。因此，對確定是在受脅迫、欺詐或者重大誤解情況下作出的自認，應當允許撤回，但自認人必須就上述撤回自認的原因舉證證明。另外，當事人在一定情況下還可以撤回其訴訟代理人的自認。不過當事人應該知道訴訟代理人代為訴訟上自認時即應作出撤回自認的表示。
六、不構成訴訟上自認的情況
《最高人民法院關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第六十七條對不構成訴訟上自認的情況作了規(guī)定。該條規(guī)定，在任何訴訟階段，當事人為達成調(diào)解協(xié)議或者和解的目的作出妥協(xié)所涉及的對案件事實的認可，如果對于認可的一方不利，不構成一項自認，不得在以后的訴訟中作為對其不? 鬧ぞ蕁?br> 以上是本文所談的關于我國民事訴訟當事人訴訟上自認的一些情況和規(guī)定。《最高人民法院關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》首次在我國確立了民事訴訟當事人訴訟上自認的制度，該制度在以后的訴訟司法實踐中還有待于進一步豐富和完善。
參考文獻
1、卞建林主編《證據(jù)法學》，中國政法大學出版社，2002年1月修訂版
2、李國光主編《最高人民法院〈關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定〉的理解與適用》，中國法制出版社，2002年2月版
3、常怡主編《民事訴訟法學》，中國政法大學出版社，1999年第三版
作者地址：黑龍江省伊春職業(yè)學院法學系法學理論教研室 牛生光（收） 郵政編碼：153000
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