[ 高長(zhǎng)玉 ]——(2003-1-24) / 已閱24980次
非法經(jīng)營(yíng)案的犯罪追訴標(biāo)準(zhǔn)初探
膠州市工商局 高長(zhǎng)玉
工商行政管理機(jī)關(guān)在查處非法經(jīng)營(yíng)行為時(shí),大部分按照無(wú)照經(jīng)營(yíng)進(jìn)行定性處罰。隨著行政處罰制度與刑事處罰制度的逐步銜接，工商部門查辦的大量無(wú)照經(jīng)營(yíng)案件可能達(dá)到經(jīng)濟(jì)犯罪追訴標(biāo)準(zhǔn)，需要依法向公安部門移送。但是，也并不是所有的無(wú)照經(jīng)營(yíng)案件達(dá)到一定的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)就需要進(jìn)行移送，能否構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，還需要從非法經(jīng)營(yíng)罪的犯罪構(gòu)成上進(jìn)行分析。
一、非法經(jīng)營(yíng)罪的法律概念及其犯罪構(gòu)成
非法經(jīng)營(yíng)罪，是指未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)專營(yíng)、專賣物品或其他限制買賣的物品，買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件，以及從事其他非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
（一）客體要件
本罪侵犯的客體是國(guó)家限制買賣物品和經(jīng)營(yíng)許可證的市場(chǎng)管理制度。
（二）客觀要件
本罪在客觀方面表現(xiàn)為未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)專營(yíng)、專賣物品或者其他限制買賣的物品、買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件，以及從事其他非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的行為。主要有以下幾種行為方式：
1、未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)、專賣物品或者其他限制買賣的物品。為了保證市場(chǎng)正常秩序，在我國(guó)對(duì)一些有關(guān)國(guó)計(jì)民生、人們生命健康安全以及公共利益的物資實(shí)行限制經(jīng)營(yíng)買賣。只有經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)，獲取經(jīng)營(yíng)許可證后才能對(duì)之從事諸如收購(gòu)、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、加工、批發(fā)、銷售等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。沒(méi)有經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)而擅自予以經(jīng)營(yíng)的，就屬非法經(jīng)營(yíng)。所謂限制買賣物品，是指依規(guī)定不允許在市場(chǎng)上自由買賣的物品，如國(guó)家不允許自由買賣的重要生產(chǎn)資料和緊俏消費(fèi)品、國(guó)家指定專門單位經(jīng)營(yíng)的物品，如煙草專賣品（卷煙、雪茄煙、煙絲、復(fù)烤煙卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機(jī)械）、外匯、金銀及其制品、金銀工藝品、珠寶及貴重藥材，等等。哪些物品限制買賣，由國(guó)家法律、行政法規(guī)規(guī)定。所有這些都是國(guó)家為調(diào)控特定物品的經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)而作的特殊規(guī)定，非經(jīng)許可即經(jīng)營(yíng)限制買賣的物品，給國(guó)家限制買賣物品市場(chǎng)造成了很大的混亂。
應(yīng)當(dāng)指出，限制經(jīng)營(yíng)物品雖然多種多樣，但其必須為國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)所規(guī)定，只有有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定限制經(jīng)營(yíng)的，才屬限制經(jīng)營(yíng)物品，否則，就不能對(duì)之加以認(rèn)定。此外，是否為限制物品，并非一成不變，國(guó)家根據(jù)實(shí)際需要，可以加以變化調(diào)整。
2、買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)證件。經(jīng)營(yíng)許可證或者有關(guān)批準(zhǔn)文件，是持有人進(jìn)行該項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法性的有效憑證。無(wú)之則就屬于非法經(jīng)營(yíng)。一些不法分子、本來(lái)沒(méi)有經(jīng)營(yíng)國(guó)家限制買賣物品的資格，無(wú)法獲取有關(guān)經(jīng)營(yíng)許可證件或者批準(zhǔn)文件，便從他人處購(gòu)買甚或偽造經(jīng)營(yíng)許可證或批準(zhǔn)文件，企圖逃避檢查、制裁。由此，買賣許可經(jīng)營(yíng)證件及批準(zhǔn)文件的不法行為也應(yīng)運(yùn)而生。此種行為，直接促使了情節(jié)嚴(yán)重的非法經(jīng)營(yíng)國(guó)家限制買賣物品的活動(dòng)泛濫，具有相當(dāng)大的危害性，因此，亦應(yīng)以刑罰予以懲治。進(jìn)出口許可證，由國(guó)務(wù)院對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易管理部門及其授權(quán)機(jī)構(gòu)簽發(fā)，不僅是對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)著合法進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)的合法證明，也是國(guó)家對(duì)進(jìn)出口貨物、技術(shù)進(jìn)行管理的一種重要憑證，如海關(guān)對(duì)進(jìn)出口貨物、技術(shù)查驗(yàn)放行時(shí)必須以此為依據(jù)。進(jìn)出口原產(chǎn)地證明，是指用來(lái)證明進(jìn)出口貨物、技術(shù)原產(chǎn)地屬于某國(guó)或某地區(qū)的有效憑證。其為進(jìn)口國(guó)和地區(qū)視原產(chǎn)地不同征收差別關(guān)稅和實(shí)施其他進(jìn)口區(qū)別待遇的一種證明。所謂其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件，一般是指對(duì)限制買賣物品的經(jīng)營(yíng)許可證件或批準(zhǔn)文件。如煙草專賣許可證就是煙草專賣局頒發(fā)給企業(yè)單位和個(gè)人準(zhǔn)許其經(jīng)營(yíng)煙草專賣品的證書，它包括煙草專賣生產(chǎn)許可證、煙草專賣經(jīng)營(yíng)許可證。所謂準(zhǔn)運(yùn)證，是由省級(jí)煙草公司根據(jù)煙草總公司的調(diào)撥計(jì)劃、文件或合同而簽發(fā)的辦理煙草托運(yùn)手續(xù)的證書。前者是領(lǐng)證單位或個(gè)人從事煙草專賣業(yè)務(wù)的資料證明文件，是區(qū)分煙草行業(yè)合法經(jīng)營(yíng)和非法經(jīng)營(yíng)的重要憑證。后者是領(lǐng)取單位或個(gè)人從事煙草運(yùn)輸合法與否的重要憑證，國(guó)家主管部門經(jīng)審查批準(zhǔn)后將上述證件發(fā)給單位和個(gè)人，以加強(qiáng)對(duì)煙草專賣品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和運(yùn)輸?shù)谋O(jiān)督和統(tǒng)一管理。
3、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。
4、其他嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序的非法經(jīng)營(yíng)行為，如非法從事傳銷活動(dòng)、彩票交易；倒賣國(guó)家禁止或限制進(jìn)口的廢棄物；壟斷貨源、哄抬物價(jià)、囤積居奇；倒賣外匯、執(zhí)照以及有傷風(fēng)化的物品；等等。
本罪屬情節(jié)犯，非法經(jīng)營(yíng)行為必須“情節(jié)嚴(yán)重”才能構(gòu)成犯罪，如果只有非法經(jīng)營(yíng)行為，情節(jié)并不嚴(yán)重則不構(gòu)成犯罪。“情節(jié)特別嚴(yán)重”是加重情節(jié)。一般來(lái)說(shuō)，應(yīng)當(dāng)以違法所得數(shù)額較大或者巨大，作為“情節(jié)嚴(yán)重”的基本情節(jié)：以違法所得數(shù)額特別巨大作為“情節(jié)特別嚴(yán)重”的基本情節(jié)，同時(shí)還要結(jié)合其他情節(jié)來(lái)考慮。所謂其他情節(jié)，主要是指：多次實(shí)施非法經(jīng)營(yíng)行為、經(jīng)行政處罰仍不悔改的；利用職權(quán)從事非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，影響很壞的；壟斷貨源、哄抬物價(jià)，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)安定造成嚴(yán)重影響的；進(jìn)行非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成嚴(yán)重后果的等。
（三）主體要件
本罪的主體是一般主體，即一切達(dá)到刑事責(zé)任年齡，具有刑事責(zé)任能力的自然人。依法成立、具有責(zé)任能力的單位也可以成為本罪的主體。
（四）主觀要件
本罪在主觀方面由故意構(gòu)成，并且具有謀取非法利潤(rùn)的目的，這是本罪在主觀方面應(yīng)具有的兩個(gè)主要內(nèi)容。如果行為人沒(méi)有以謀取非法利潤(rùn)為目的，而是由于不懂法律、法規(guī)，買賣經(jīng)營(yíng)許可證的，不應(yīng)當(dāng)以本罪論處，應(yīng)當(dāng)由主管部門對(duì)其追究行政責(zé)任。
二、涉及到工商行政管理管轄的非法經(jīng)營(yíng)案的表現(xiàn)形式
非法經(jīng)營(yíng)罪的刑事違法性與其行政違法性是一致的、也就是說(shuō)，非法經(jīng)營(yíng)者必然違反有關(guān)的工商法規(guī)、沒(méi)有行政違法性就不存在刑事違法性，在我國(guó)目前行政經(jīng)濟(jì)法規(guī)不很健全的情況下，考察某一經(jīng)營(yíng)行為是否違反國(guó)家規(guī)定，一定要把國(guó)家政策的精神吃透，對(duì)既不宜提倡、也不宜急于取締的，要因勢(shì)利導(dǎo)，使其向有利于社會(huì)的方向發(fā)展，不要輕易作犯罪處理。
2、本罪在主觀上要求行為人必須是出于故意，對(duì)于因不知其為非法而進(jìn)行非法經(jīng)營(yíng)的，不認(rèn)為構(gòu)成本罪，而只能給予行為人以行政處罰。
3、本罪在犯罪情節(jié)上要求情節(jié)嚴(yán)重的才構(gòu)成犯罪，而認(rèn)定情節(jié)是否嚴(yán)重，應(yīng)以非法經(jīng)營(yíng)額和所得額為起點(diǎn)，并且要結(jié)合行為人是否實(shí)施了非法經(jīng)營(yíng)行為，是否給國(guó)家造成重大損失或者引起其他嚴(yán)重后果，是否經(jīng)行政處罰后仍不悔改等來(lái)判斷。
總之,只有準(zhǔn)確把握非法經(jīng)營(yíng)罪的犯罪構(gòu)成,才能正確識(shí)別罪與非罪的界限,既不會(huì)盲目擴(kuò)大打擊面,陷人于罪;又不會(huì)以罰代刑,讓犯罪者逃脫法律的制裁.
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