[ 熊永文 ]——(2003-5-10) / 已閱18263次
推進(jìn)知識創(chuàng)新工程應(yīng)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)
四川安序律師事務(wù)所 熊永文律師
主體詞：知識創(chuàng)新工程 知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)
中心詞：知識創(chuàng)新工程所取得的知識創(chuàng)新成果要有合理的機(jī)制和完善的制度來保障，應(yīng)當(dāng)樹立和加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，切實加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是推進(jìn)知識創(chuàng)新工程的必然要求。
一、知識創(chuàng)新工程所取得的知識創(chuàng)新成果要有合理的機(jī)制和完善的制度來保障
高新科技的發(fā)展及由此引發(fā)的新的產(chǎn)業(yè)革命已經(jīng)并將繼續(xù)對世界經(jīng)濟(jì)、軍事、社會生活產(chǎn)生巨大影響。我國高度重視并積極推進(jìn)知識創(chuàng)新工程，知識創(chuàng)新工程的主要功能是知識的生產(chǎn)、傳播和轉(zhuǎn)移，因此，對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是推進(jìn)知識創(chuàng)新工程的必然要求。中國科學(xué)院在推進(jìn)知識創(chuàng)新工程中也應(yīng)當(dāng)根據(jù)知識創(chuàng)新工程的需要，進(jìn)一步建立和完善知識創(chuàng)新成果保障機(jī)制和轉(zhuǎn)化機(jī)制，進(jìn)一步建立健全完備的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系；只有通過對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)才能推動知識創(chuàng)新工程向更高層次的發(fā)展(一次創(chuàng)新，二次創(chuàng)新)。這就要求科研院所把知識創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有機(jī)的結(jié)合起來。
當(dāng)前，科研院所還存在知識創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)脫節(jié)的現(xiàn)象，常常是重視推進(jìn)知識創(chuàng)新而忽視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，比如沒有建立單位知識產(chǎn)權(quán)管理制度，沒有形成對科研人員的合理化管理制度，沒有形成完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系等等，致使知識產(chǎn)權(quán)以各種形式流失和得不到有效的轉(zhuǎn)化。對已有的技術(shù)不及時申請專利，對技術(shù)秘密沒有采取必要措施保密，對已有專利技術(shù)管理不善,合同制度尚不健全，不顧實際情況往往套用標(biāo)準(zhǔn)格式合同或者簽訂合同缺乏必要的法律常識,不知道應(yīng)該采取什么具體實施保護(hù),致使知識成果流失的現(xiàn)象還經(jīng)常出現(xiàn). 高新技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)難度大，有許多方面現(xiàn)有法律尚不能解決。這些情況說明，推進(jìn)知識創(chuàng)新工程不重視和加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，就不能實現(xiàn)知識創(chuàng)新工程的目的。當(dāng)前，制定和健全知識創(chuàng)新工程成果保護(hù)制度，對推進(jìn)知識創(chuàng)新工程具有十分重要的意義。
二、對知識創(chuàng)新成果，要樹立和加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識
當(dāng)前，科研院所尚存在以下一些現(xiàn)象，阻礙知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)：
1.沒有充分認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)是科研院所的重要及核心資產(chǎn)
知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)今已成為科研院所的重要資產(chǎn)，是科研院所最值錢的財富，越來越多的科研院所把技術(shù)開發(fā)、創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為有機(jī)的核心來對待�？蒲性核嬖诘氖袌鲆饬x就是圍繞知識創(chuàng)新所取得的知識進(jìn)行開發(fā)生產(chǎn)、傳播及成果轉(zhuǎn)化，并在這之中獲取市場經(jīng)濟(jì)價值和社會價值，從這個意義而言，知識產(chǎn)權(quán)是科研院所的重要資產(chǎn)及核心資產(chǎn)。當(dāng)前，一些科研院所還停留在過去科研計劃管理模式下，成果首先考慮的是鑒定，發(fā)表論文，申報獎勵，盲目爭取專利申請量，造成成果沒有獲得專利保護(hù)并沒有采取必要的技術(shù)保密措施，或者獲取了專利后不加強(qiáng)管理，聽之任之，致使成果流失或產(chǎn)生不了應(yīng)有的價值。樹立知識產(chǎn)權(quán)是科研院所的核心資產(chǎn)的觀念并加強(qiáng)保護(hù)，是保障知識創(chuàng)新工程成果的必須選擇。
2.沒有樹立社會主義市場經(jīng)濟(jì)觀念、法制觀念、國際競爭觀念
一些科研機(jī)構(gòu)沒有樹立在市場經(jīng)濟(jì)中知識產(chǎn)權(quán)就是商品的觀念，沒有按照商品經(jīng)濟(jì)的規(guī)律認(rèn)識和管理知識產(chǎn)權(quán)，一方面是我國科研機(jī)制長期處于計劃管理的原因，另一方面也有我國科研機(jī)構(gòu)的科研人員尚缺乏市場經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗的原因。在此思想的影響下，對知識產(chǎn)權(quán)的市場價值和運行規(guī)律認(rèn)識不足，缺乏必要的法律和經(jīng)濟(jì)常識，缺乏科學(xué)的可行性論證分析和法律風(fēng)險分析，盲目下海轉(zhuǎn)化或者進(jìn)行各種概念式的合作研發(fā)，致使成果被合法化吞并并可能招致各種經(jīng)濟(jì)違約責(zé)任。
3．過于重視鑒定和忽視專利后管理及技術(shù)秘密的制度管理。
很多科研院所隊知識成果的管理，形成了三種狹隘的錯誤保護(hù)觀念。一種認(rèn)識是經(jīng)過鑒定的科技成果已經(jīng)明確了權(quán)利主體還怕別人侵權(quán)嗎？一種認(rèn)識是我已經(jīng)申報并取得了專利權(quán)有國家的強(qiáng)制性保護(hù)我還保護(hù)什么呢？最后還有一種認(rèn)識就是，技術(shù)秘密我已經(jīng)通過合同違約金和單位規(guī)章的形式進(jìn)行了約束我還能夠怎么保護(hù)呢？
實際上“科技成果”、“科技論文”都屬于非專利保護(hù)范疇，即屬于技術(shù)秘密狀態(tài)，鑒定“科技成果”沒有嚴(yán)格的法律概念，在國際上也沒有通行性，即使通過了鑒定明確了法律權(quán)利主體，也因為其屬于技術(shù)秘密沒有通過專利保護(hù)而不能獲得強(qiáng)制性保護(hù)，相反在鑒定過程中因技術(shù)資料的公開和鑒定人員的故意，往往會造成成果的流失。
優(yōu)先采用鑒定或者發(fā)表論文的方式來公布自己的創(chuàng)新技術(shù)，存在一定的法律風(fēng)險。如一項發(fā)明創(chuàng)造完成后，首先發(fā)表論文，它的內(nèi)容就無償?shù)毓加谏鐣瑸榇蠹宜�，如果再失去了�?yōu)先權(quán)的保護(hù)，再想申請專利也很難；再如采用“科技成果”形式來保護(hù)也達(dá)不到好的效果。例如一項發(fā)明創(chuàng)造，沒有知識產(chǎn)權(quán)專利法律保護(hù)，只要科技成果以各種形式進(jìn)入市場，別人可以任意仿制。如一項生物技術(shù)與成分工藝有關(guān)，經(jīng)過反推工程分析、計算也可以把發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容基本推導(dǎo)出來進(jìn)行仿制，而反推工程往往只需研究開發(fā)投資的幾十分之一，甚至更少。這些非專利保護(hù)，不能阻止第三者并非不正當(dāng)行為作出相同的發(fā)明創(chuàng)造申請專利保護(hù)，或者公開發(fā)明創(chuàng)造的內(nèi)容，這樣對于前者而言，其無形資產(chǎn)就會受到損失。因此，對于技術(shù)秘密而言，認(rèn)為通過了鑒定或者認(rèn)為有協(xié)議或規(guī)章制度管理就萬事大吉了，是錯誤的認(rèn)識。
認(rèn)為已經(jīng)取得了專利權(quán)就視為成果已經(jīng)獲得了保護(hù)的認(rèn)識，也是不全面的，獲得了專利權(quán)，也會出現(xiàn)各種侵犯專利權(quán)的行為，科研院所應(yīng)當(dāng)及時對侵犯專利權(quán)的行為進(jìn)行處理但往往是有心無力；還有很多情況，專利法也是不能進(jìn)行全面有效保護(hù)的，如因為專利權(quán)公開了專利技術(shù)資料內(nèi)容，別人可以輕易的在此基礎(chǔ)上進(jìn)行再研發(fā)創(chuàng)新獲取新的專利，通過全新的新的專利涵蓋，又比如如果申請了產(chǎn)品發(fā)明專利但別人可以在此基礎(chǔ)上申請產(chǎn)品生產(chǎn)方法專利產(chǎn)生法律沖突，這都是法律所允許的但科研單位所不能達(dá)到申請專利的目的的。因此，申請取得了專利，并不意味著就獲得了充分有效的保護(hù)，科研院所應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)專利后管理，如圍繞已取得的專利申請保護(hù)性的專利，通過進(jìn)一步的研發(fā)保持技術(shù)上的優(yōu)勢，通過制度管理和法律機(jī)制及時處理侵權(quán)專利權(quán)行為。
實現(xiàn)專利的公開保護(hù)和技術(shù)訣竅的秘密保護(hù)有機(jī)地結(jié)合起來，即在不斷創(chuàng)造中來保護(hù)自己，走在同行者前頭，這是科研院所發(fā)展的根本。
4．忽視知識創(chuàng)新工程科研人才管理的新特點，造成科技成果流失。
知識創(chuàng)新工程在世界范圍內(nèi)公開招聘研究人員，可以以各種方式進(jìn)入知識創(chuàng)新工程，目的是培養(yǎng)和造就大批具有創(chuàng)新和創(chuàng)新能力的高素質(zhì)科技人才，使創(chuàng)新工程科研人員具有了國際性；研究課題制的改革促進(jìn)了科研人員流動性的加�。蝗珕T聘任制打破了人事鐵飯碗，科研人員與科研院所之間形成了較松散的雇傭關(guān)系，形成了工作契約性；現(xiàn)代高新技術(shù)工程往往是協(xié)作的結(jié)果，科研人員之間也存在協(xié)作性；知識創(chuàng)新成果具有的商品性使科研人員也在某種程度上具有了人力資源商品性等等；知識創(chuàng)新工程所形成的人才管理的新特點造成對知識成果管理的新問題，如在新特點下，在具有國際性、流動性和協(xié)作性下常常出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬爭議；在流動過程中成果非法流動造成成果流失；在契約性和商品性的特點下，沒有通過有效的契約和制度管理約定科研人員對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的責(zé)任和義務(wù)，沒有細(xì)化職務(wù)成果與個人成果的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)，沒有形成違約責(zé)任追究制等，致使科研人員因個人利益侵吞知識成果。
5.不重視產(chǎn)權(quán)制度合理化
科研院所對知識創(chuàng)新成果產(chǎn)權(quán)往往理所當(dāng)然的認(rèn)為其所有權(quán)全部屬于單位，其成果屬于職務(wù)成果，往往不重視或者不敢擅自改變成果產(chǎn)權(quán)取得方式。但產(chǎn)權(quán)制度的合理化是知識創(chuàng)新所導(dǎo)致科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵，因為科研人員是否愿意進(jìn)行知識創(chuàng)新與創(chuàng)新成果有關(guān)，而知識創(chuàng)新成果則很大程度上取決于創(chuàng)新者即科研人員與創(chuàng)新成果權(quán)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。所以產(chǎn)權(quán)制度成為激勵知識創(chuàng)新的根本制度。知識創(chuàng)新工程也應(yīng)該根據(jù)實際情況和新的特點，根據(jù)我國產(chǎn)權(quán)制度改革的發(fā)展，為了在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作中充分調(diào)動廣大科研人員的發(fā)明創(chuàng)造積極性，應(yīng)不僅僅采用對科研人員享有署名權(quán)并獲取轉(zhuǎn)化獎勵報酬等簡單方式，還可以根據(jù)合同法和專利法的規(guī)定，通過約定單位與科研人員個人知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬比例，通過股權(quán)獎勵等各種方式調(diào)動其聰明才智，不斷進(jìn)行知識創(chuàng)新，這可以防止科研人員對分配方式的不滿意所造成的成果流失，產(chǎn)權(quán)合理化改制同時也是對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式的新的探索。
三、推進(jìn)知識創(chuàng)新工程加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的具體建議
知識產(chǎn)權(quán)是一種無形財產(chǎn)。它所對應(yīng)的形態(tài)比較抽象，其管理較有形財產(chǎn)復(fù)雜得多。有關(guān)法律規(guī)定隨著我國加入世界貿(mào)易組織所帶來的法律制度變化以及我國對知識產(chǎn)權(quán)法律的修訂，目前框架已經(jīng)基本完善；我認(rèn)為，在法律框架基本完善的情況下，知識創(chuàng)新工程相關(guān)立法保護(hù)尚需要進(jìn)一步完善，如科技開發(fā)制度，科技成果轉(zhuǎn)化制度，科技人員管理制度，科研機(jī)構(gòu)管理制度，科技成果司法保障制度等等；否則，知識產(chǎn)權(quán)很容易被剽竊、仿制或無償占用，造成知識產(chǎn)權(quán)流失。如何管理好創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)，涉及微觀具體科研院所的管理，本人認(rèn)為：
1.制訂知識產(chǎn)權(quán)管理制度
科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)我國知識產(chǎn)權(quán)法律如《專利法》及其《實施細(xì)則》等，根據(jù)我國加入的世界知識產(chǎn)權(quán)條約的規(guī)定，根據(jù)中國科學(xué)院有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)暫行辦法以及知識創(chuàng)新工程的政策，制定符合本單位實際的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度。該規(guī)章制度的形成，應(yīng)當(dāng)具有合法性和合理性，應(yīng)當(dāng)通過開會及書面送達(dá)等方式進(jìn)行傳達(dá)。該規(guī)章制度的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)包括知識產(chǎn)權(quán)的表現(xiàn)形式，知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬確定，知識產(chǎn)權(quán)管理體系，知識產(chǎn)權(quán)的管理辦法，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)方式，違反知識產(chǎn)權(quán)管理的責(zé)任規(guī)定等等。
2.設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理部門
科研機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在本單位科技管理部門的基礎(chǔ)上，有所一級負(fù)責(zé)人及法律顧問參加，有專職的管理人員的情況下組成知識產(chǎn)權(quán)管理部門，以制定和實施本所知識產(chǎn)權(quán)管理辦法。
3.設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)基金
應(yīng)當(dāng)建立知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)基金，該基金維持知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)所需要的管理及活動經(jīng)費，如專利等成果的申請、維持、變更等費用；如對侵權(quán)行為進(jìn)行必要追究所需要的訴訟費用以及保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)所必需的硬件投入經(jīng)費。
4．加強(qiáng)對知識創(chuàng)新工程科研人員的成果管理
在簽訂勞動聘用合同和崗位聘用合同時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的課題特點和實際情況，明確而細(xì)化約定科研人員應(yīng)當(dāng)遵守的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)，約定相適應(yīng)的違約金，掌握國家秘密成果辭職的限制條件，告知并取得科研人員書面認(rèn)可必須遵守單位知識產(chǎn)權(quán)管理制度的意見，簽訂不侵犯先單位知識產(chǎn)權(quán)保證書。在科研人員退出課題組或者終止勞動合同時，應(yīng)當(dāng)告知其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)后合同義務(wù)，即在什么時間和什么條件下，科研人員不得以各種方式侵犯單位知識產(chǎn)權(quán)，否則，視同違反合同應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；應(yīng)當(dāng)按照管理制度的規(guī)定，交還有關(guān)技術(shù)資料和文件等。科研人員在工作期間，明確其應(yīng)當(dāng)保密的具體范圍，加強(qiáng)對其進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)培訓(xùn)和教育，支付保密費用等等。應(yīng)當(dāng)對本單位的技術(shù)秘密予以嚴(yán)格界定，并采取相應(yīng)的合法、有效的保密措施。
5、完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)硬件建設(shè)
如對重點實驗室和重點區(qū)域應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)控機(jī)構(gòu)和添置必要的監(jiān)控設(shè)備，對涉密的技術(shù)資料和文件建立專門保密的放置空間，對網(wǎng)絡(luò)傳輸應(yīng)當(dāng)建立監(jiān)管平臺等等。
6、實行合理有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理
把知識產(chǎn)權(quán)管理納入科研機(jī)構(gòu)管理工作的全過程。要結(jié)合規(guī)劃、重大專項、專題、課題的立項和進(jìn)展，制定相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略和策略，進(jìn)行必要的知識產(chǎn)權(quán)狀況分析和評估。要充分運用知識產(chǎn)權(quán)信息資源，完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理制度,完善必要的管理措施。
創(chuàng)新知識產(chǎn)權(quán)管理方式。結(jié)合創(chuàng)新工程的實際情況和新的特點，可以采取有效措施，如進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度合理化分配，鼓勵知識和技術(shù)作為生產(chǎn)要素參與分配，切實保障職務(wù)技術(shù)成果完成人的技術(shù)權(quán)益和經(jīng)濟(jì)利益。及時、充分地兌現(xiàn)國家法律、法規(guī)規(guī)定的各項獎勵政策，切實保障科技人員創(chuàng)造性勞動的經(jīng)濟(jì)價值實現(xiàn)。應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的《關(guān)于促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》要求，兌現(xiàn)相關(guān)的獎勵措施，支付相關(guān)報酬。
知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)當(dāng)樹立管理在先，救濟(jì)在后的管理觀念。通過對科研院所所出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利糾紛的研究表明，出現(xiàn)權(quán)屬、侵權(quán)或者合同糾紛，首先是因為相關(guān)的管理制度和管理措施不到位的原因造成的，也就是在知識產(chǎn)權(quán)管理過程中沒有進(jìn)行合理必要的管理，沒有建立健全管理制度和管理措施；在出現(xiàn)知識成果被侵犯后，應(yīng)當(dāng)及時與有關(guān)部門合作和采取必要的措施通過訴訟或者非訴訟的方式采取保護(hù)措施，因不及時依法處理的造成損失得以及其他原因造成知識產(chǎn)權(quán)的流失的，應(yīng)當(dāng)?shù)韧谫Y產(chǎn)流失看待，相關(guān)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，追究其民事及刑事責(zé)任。
知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)當(dāng)樹立以人為本，以科技成果為核心的管理思想。人就是進(jìn)入創(chuàng)新工程的科研人員，科研院所要改變傳統(tǒng)管理模式，從管理型向服務(wù)型轉(zhuǎn)變，要圍繞解決科研人員的需求為目的并提供相應(yīng)服務(wù)為出發(fā)點，為其提供較穩(wěn)定科研環(huán)境和具有競爭力的科研條件，從項目立項、課題申報開始，協(xié)助其有關(guān)工作，根據(jù)實際情況靈活提供管理支持，要修改不合時宜的獎酬分配制度，引進(jìn)科研人才以技術(shù)要素參與入股分配，建立合理有效的激勵機(jī)制；要根據(jù)新政策的規(guī)定，及時調(diào)整科技人員管理制度，對按照課題制和過在流動過程中的科研人員要建立詳細(xì)的管理制度和措施等新方式。要修改不合理的成果管理制度，建立以科技成果為核心的管理思想，要圍繞科技成果的立項、課題的申報開始，研究并制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施和制度，要熟悉相應(yīng)的開發(fā)及轉(zhuǎn)化政策法規(guī)，要根據(jù)單位實際要求制定技術(shù)合同管理辦法，要對成果轉(zhuǎn)化熟悉市場規(guī)則等等。
我們要認(rèn)識到，科研機(jī)構(gòu)的核心資產(chǎn)是科技成果，其發(fā)展依賴于對科技成果的開發(fā)和轉(zhuǎn)化，科技成果的產(chǎn)生率和產(chǎn)生質(zhì)量的高低，其具體指標(biāo)就是專利技術(shù)及技術(shù)秘密的取得的數(shù)量和創(chuàng)新水平質(zhì)量，決定了科研機(jī)構(gòu)的生存和發(fā)展。從這個意義說，現(xiàn)在如果有科研機(jī)構(gòu)不重視保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，不建立完備的知識產(chǎn)權(quán)管理體系，造成知識產(chǎn)權(quán)各種形式流失和就是自殺行為；從管理者的角度，就是瀆職行為；從知識創(chuàng)新工程的角度，就是不能很好實現(xiàn)創(chuàng)新工程的目的。
（本文作者系中國科學(xué)研成都生物研究所常年法律顧問）
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