[ 楊暉 ]——(2003-9-8) / 已閱11981次
從思科訴華為談起—對(duì)中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重新審視
楊暉 馬寧
全球從事信息產(chǎn)業(yè)的人士都在關(guān)注這樣一個(gè)事件：思科公司正式起訴中國華為公司及其美國的分公司，要求華為停止侵犯思科的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。然而，項(xiàng)莊舞劍，意在沛公。思科訴華為，意在行知識(shí)產(chǎn)權(quán)之名，繼續(xù)維持其市場(chǎng)壟斷地位。關(guān)注思科訴華為，不僅僅是因?yàn)樗_了本世紀(jì)中美知識(shí)產(chǎn)權(quán)新一輪較量的序幕，更重要的是，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)華麗的維權(quán)外表下，中國——一個(gè)技術(shù)欠發(fā)達(dá)的國家，需要重新審視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意義。
一、 面對(duì)來勢(shì)洶涌的海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)浪潮，中國的法律滯后進(jìn)一步暴露
曾幾何時(shí)，國人尚在自我感嘆：在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)領(lǐng)域，我們僅用二十幾年的時(shí)間就走完了發(fā)達(dá)國家?guī)装倌甑穆烦�，我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平已接近發(fā)達(dá)國家的水平。不知道這樣的評(píng)價(jià)是否值得稱贊，其實(shí)在一些國人的頭腦中已形成了這樣的思維定勢(shì)：在知識(shí)產(chǎn)權(quán)這個(gè)神壇上，發(fā)達(dá)國家的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)是不可動(dòng)搖的，對(duì)于象中國這樣的發(fā)展中國家，只能俯首稱臣。于是中國不得不與美國一次又一次的談判，一遍又一遍的依照所謂的國際條約、慣例修改本國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法來提高中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平。然而，當(dāng)我們還沒來得及為我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與Trips協(xié)定基本一致感到慶幸時(shí)，思科訴華為、豐田訴吉利等一系列的跨國公司對(duì)我國企業(yè)的控訴就如同給我們當(dāng)頭一棒，使我們不得不重新認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的含義和審視我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)就其本質(zhì)而言是私權(quán)，同任何其他民事權(quán)利一樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也存在濫用的問題。從現(xiàn)實(shí)層面看，當(dāng)今社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成了發(fā)達(dá)國家重新維持其在全球經(jīng)濟(jì)中的主導(dǎo)地位的重要手段，隨著各國關(guān)稅壁壘的逐步拆除和世界統(tǒng)一市場(chǎng)的逐步形成，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度將會(huì)更加受到各國的重視。知識(shí)產(chǎn)權(quán)不再是單純的法律問題，正如國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)委員會(huì)的研究報(bào)告指出的：“我們就知道知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)則是政治經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物。發(fā)展中國家，特別是受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)產(chǎn)品的貧窮進(jìn)口國，只能從相對(duì)較弱的水平進(jìn)行談判。在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的關(guān)系中，存在著根本的不對(duì)稱性，這種不對(duì)稱性最終是由相對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)力來決定的�！比欢@并不意味著發(fā)展中國家不能對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用作出立法規(guī)制，就連反映發(fā)達(dá)國家利益的Trips協(xié)定也為發(fā)展中國家提供了“在后Trips協(xié)定的條件下對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策維持某種程度的國內(nèi)控制的法律基礎(chǔ)”，也為在成員國內(nèi)層次上采取不同的具體措施提供了空間（見協(xié)定第7、8條）。反觀我國現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，顯然是沒有充分利用Trips協(xié)定中的這幾條對(duì)發(fā)展中國家有利的條款，突出表現(xiàn)在沒有制定反壟斷法，相配套的反不正當(dāng)競爭法由于其立法宗旨和適用范圍上的先天缺陷也無法對(duì)市場(chǎng)競爭中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為作出有力的規(guī)制。就連知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部立法也過分傾向權(quán)利人的利益，使權(quán)利滑向了濫用的深淵。這種立法失衡現(xiàn)象已對(duì)我國企業(yè)造成了很大的消極影響。一方面，正是因?yàn)闆]有反壟斷法，微軟雖然在美國、歐盟、臺(tái)灣、日本等地相繼遭到壟斷指控，在我國卻安然無恙，即使已經(jīng)存在壟斷市場(chǎng)，濫用權(quán)利的事實(shí)；也正是因?yàn)闆]有反壟斷法，當(dāng)思科起訴華為時(shí)，華為就失去了在“主戰(zhàn)場(chǎng)”以反壟斷為由進(jìn)行還擊的機(jī)會(huì)。另一方面，與反壟斷法互為補(bǔ)充的反不正當(dāng)競爭法，在“定位”上卻發(fā)生了偏差，更側(cè)重于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行“兜底”保護(hù)，而沒有確立限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法思想，這不能不說是一大遺憾。筆者認(rèn)為，我國的反不正當(dāng)競爭法也需要“與時(shí)俱進(jìn)”，將調(diào)整重心轉(zhuǎn)到對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利限制上，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的不正當(dāng)競爭行為加以規(guī)制，以維護(hù)公平的競爭秩序�？傊�，完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度就應(yīng)該包括防止權(quán)利濫用的制度，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一壟斷權(quán)的行使不背離法律設(shè)定它的初衷。
二、 我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在法律移植方面的片面性
中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度從零開始，以超乎尋常的發(fā)展速度迅速完成了所謂的與“國際接軌”。然而當(dāng)我們頭腦冷靜下來，就會(huì)發(fā)現(xiàn)在權(quán)利大國的“威逼利誘”下發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，天生就不具有限制權(quán)利濫用的免疫力。我們的政府過于強(qiáng)調(diào)宣傳知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)的重要性，讓全國人民都知道要怎樣保護(hù)別人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而對(duì)權(quán)利大國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中對(duì)權(quán)利的限制卻沒有學(xué)來。既然是學(xué)習(xí)，為什么不全面的借鑒，把國外的反壟斷法也搬過來呢；既然是“接軌”，就應(yīng)該“接軌”的嚴(yán)絲合縫才對(duì)。 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域給予強(qiáng)大保護(hù)有可能產(chǎn)生的反作用，至少在工業(yè)化國家可以通過反壟斷法得到減輕，然而在缺少這種法律的中國并不總是能產(chǎn)生相同的效果（微軟便是一個(gè)極好的例子）。思科訴華為，考量的是我們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的恰當(dāng)理解�？v觀發(fā)達(dá)國家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用，可謂“恰當(dāng)好處”。一方面，在國內(nèi)，根據(jù)本國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，力求最大程度的發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)創(chuàng)新作用，同時(shí)注重對(duì)權(quán)利的限制。另一方面，在國際上，費(fèi)勁心思將自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平強(qiáng)加給發(fā)展中國家，全然不顧后者的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，也不提甚至反對(duì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)施加過多的限制，并且將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易掛鉤，在全球經(jīng)濟(jì)一體化的幌子下推進(jìn)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，為國內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人謀取最大的壟斷利潤。借助這種雙重標(biāo)準(zhǔn)，以美國為首的發(fā)達(dá)國家便得以保持其在國際上的技術(shù)壟斷地位。許多跨國公司更是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為獲取最大利益，打擊競爭對(duì)手的有利工具。近來發(fā)生在我們周圍的一系列跨國公司對(duì)我國的民族企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟就很有利的證明了這一點(diǎn)。更加諷刺的是，某些發(fā)達(dá)國家竭力推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際統(tǒng)一化的同時(shí)，卻在國內(nèi)高筑知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，以阻止他國的產(chǎn)品沖擊本國市場(chǎng)，如美國關(guān)稅法與1988年綜合貿(mào)易競爭法中的301、201、337、406等條款。這反映了國內(nèi)貿(mào)易保護(hù)主義仍是當(dāng)今世界不可小視的因素，并有抬頭的趨勢(shì)，也使得我們對(duì)國際貿(mào)易環(huán)境中的不利因素有了更清楚的認(rèn)識(shí)。由此可以看出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是有國界的，那種盲目跟隨某些超級(jí)大國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀念走的做法不僅幼稚，對(duì)我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也是極為不利的。在某種意義上講，建立在對(duì)權(quán)利的盲目崇拜基礎(chǔ)上而制造出來的“獨(dú)角獸”比沒有這種“怪物”更可怕。如果出發(fā)點(diǎn)就是錯(cuò)誤的，那么跑的越快，離正確目標(biāo)就越遠(yuǎn)。
三、 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的實(shí)證研究極度匱乏
在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是維護(hù)一國、一企業(yè)利益的工具，而在中國卻似乎缺乏這樣的認(rèn)識(shí)。過于注重理論上的研究而忽略了實(shí)戰(zhàn)分析，就象空拿著從國外學(xué)來的“半部”圣經(jīng)，卻不知如何唱贊美詩。當(dāng)我們的企業(yè)在同IT巨頭簽定“私有協(xié)議”時(shí)，當(dāng)我們的網(wǎng)絡(luò)用戶在使用公開“標(biāo)準(zhǔn)”時(shí)，當(dāng)生產(chǎn)線上組裝DVD時(shí)，沒有人意識(shí)到這些都是預(yù)埋在我們身邊的“定時(shí)炸彈”。國外企業(yè)在進(jìn)入中國市場(chǎng)之前，通常采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專利權(quán)先行的戰(zhàn)略，搶先申請(qǐng)專利，以縮小我國企業(yè)自主開發(fā)技術(shù)的空間，從而消除競爭對(duì)手。更讓人驚奇的是，許多本屬我國的專利卻在境外被人搶先申請(qǐng)，突出表現(xiàn)在傳統(tǒng)中草藥上。據(jù)介紹，這些專利產(chǎn)品的銷售已達(dá)到了10億美元。除了搶先申請(qǐng)專利之外，更有一些跨國公司采取“放長線，釣大魚”的策略，先等待我國的企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模，再運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)這個(gè)工具來收取許可使用費(fèi)或索取賠償。微軟就是一個(gè)絕好的例子，其總裁比爾蓋茨就曾公開宣稱，就是要培養(yǎng)中國用戶使用其盜版軟件，等待時(shí)機(jī)成熟再向我國企業(yè)索取賠償。微軟訴亞都就是其最先的嘗試。近年來微軟又在全國各地委托代理人向使用其盜版軟件的企業(yè)進(jìn)行訴訟威脅，而大多數(shù)企業(yè)只能選擇私下和解，代價(jià)就是乖乖的支付一筆“補(bǔ)償金”。6C、9C聯(lián)盟向中國DVD生產(chǎn)廠商索要巨額使用費(fèi)與微軟的做法如出一轍。姑且不論這種做法是否符合商業(yè)道德，但它是合法的，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的體現(xiàn)。而我們的企業(yè)卻沒有做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)戰(zhàn)準(zhǔn)備，在進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)之前沒有對(duì)競爭對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略進(jìn)行分析，也沒有對(duì)當(dāng)?shù)胤森h(huán)境進(jìn)行調(diào)查，在缺乏有效的預(yù)警機(jī)制的條件下，我們的企業(yè)就極易落入別人精心設(shè)計(jì)的陷阱。因此要想在經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮中成長壯大，就必須加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)務(wù)研究，學(xué)會(huì)利用“游戲規(guī)則”。
另外，我們的政府無疑是企業(yè)的堅(jiān)強(qiáng)后盾，政府應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)證研究。利益是有國界的，政府在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、法規(guī)時(shí)，考慮國際公約、慣例是有必要的，但不能被其束縛住手腳。通常公約都是各國妥協(xié)的產(chǎn)物，我們應(yīng)該抓住對(duì)自己有利的部分，在可能的范圍內(nèi)發(fā)展適合我國現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)體制的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在國外，任何一個(gè)政策和法律的修改，其背后有大量的實(shí)際調(diào)查報(bào)告支持，這樣的立法成果才能真正維護(hù)本國的利益。思科訴華為，也是對(duì)中國政府的考驗(yàn)，如果沒有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的恰當(dāng)理解，沒有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)證研究，恐怕我們的政府是不會(huì)信心十足的講話的。
四、中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重新定位
知識(shí)產(chǎn)權(quán)既非“靈丹妙藥”，亦非“洪水猛獸”，其作為一項(xiàng)法律制度而存在，是一種利益平衡機(jī)制。從本質(zhì)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度調(diào)整的是知識(shí)生產(chǎn)者與社會(huì)公眾之間對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)受益與使用的利益分配。發(fā)達(dá)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展史表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)法始終在努力為兩者尋求一個(gè)“阿基米德支點(diǎn)”，以達(dá)到一種“雙贏”的妥協(xié)。然而，自80年代以來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際化的步伐日益加快，我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展在很大程度上受到發(fā)達(dá)國家施加的壓力，國家主權(quán)受到削弱。在這種大環(huán)境下，我們就要及時(shí)調(diào)整戰(zhàn)略布局，以適應(yīng)新時(shí)期的需要。筆者認(rèn)為，我國應(yīng)從以下幾方面著手：
首先，在涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端中不應(yīng)過于依賴ＷＴO(shè)爭端解決機(jī)制。雖然Trips協(xié)議規(guī)定了從實(shí)體到程序的比較完善的機(jī)制來協(xié)調(diào)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端，但問題的最終解決是靠一國的綜合實(shí)力決定的。發(fā)展中國家即使通過WTO獲得了一個(gè)有利于自己的裁決，但由于自身經(jīng)濟(jì)條件的限制，在技術(shù)強(qiáng)國不履行裁決時(shí)，往往無力實(shí)行被允許的“貿(mào)易報(bào)復(fù)”。況且，將爭議提交WTO爭端解決機(jī)制需要耗費(fèi)很長時(shí)間，而其間國內(nèi)產(chǎn)業(yè)很可能遭受嚴(yán)重?fù)p害。此外，在Trips協(xié)定中，發(fā)展中國家做出很大努力爭取來的對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制條款，如第8條第2款，第40條的規(guī)定，在發(fā)達(dá)國家貿(mào)易制裁的威脅下，也不敢輕易運(yùn)用，從而使這些條款失去了意義。實(shí)際上自Trips協(xié)議生效以來，也沒有一個(gè)發(fā)展中國家能有效運(yùn)用上述條款對(duì)發(fā)達(dá)國家濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為進(jìn)行規(guī)制。因此我國要利用政治，經(jīng)濟(jì)、文化等多方面的因素來維護(hù)本國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益。
其次，要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際立法領(lǐng)域爭取主動(dòng)權(quán)。歐盟、美國近年來把Trips協(xié)議丟在一邊，繼續(xù)擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍（如對(duì)數(shù)據(jù)庫、域名的國內(nèi)立法），另起爐灶，企圖構(gòu)建一個(gè)完全由其主導(dǎo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。這是一個(gè)相當(dāng)危險(xiǎn)的訊息，它預(yù)示著發(fā)達(dá)國家又在制造一個(gè)對(duì)發(fā)展中國家“討債”的“吸血鬼”。對(duì)此，我國在將來新一輪多邊貿(mào)易談判中，應(yīng)該聯(lián)合廣大發(fā)展中國家，聚集力量，為自己爭取更有利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。另外，我國還應(yīng)積極倡導(dǎo)加強(qiáng)對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)，制定完全擁有自主權(quán)的“標(biāo)準(zhǔn)”，以此來制衡所謂的國際標(biāo)準(zhǔn)。值得稱贊的是，我國正在起草的民法典知識(shí)產(chǎn)權(quán)部分?jǐn)M將中國擁有傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域如地理標(biāo)志、生物多樣化、民間文學(xué)和傳統(tǒng)中草藥納入保護(hù)范圍。在尚未達(dá)成國際一致的情況下先在國內(nèi)法中自行保護(hù)，也不失為一個(gè)有效的嘗試，可以有力維護(hù)我國的利益。應(yīng)該適時(shí)把這一立法成果國際化。
再次，從行政、立法、司法三方面加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的改革。在行政方面，可以借鑒美國、日本的做法，設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)，制定宏觀政策，加強(qiáng)物質(zhì)利益的激勵(lì)作用，以引導(dǎo)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展，利用國家資源加快我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新，為企業(yè)保駕護(hù)航，這在入世初期我國企業(yè)面臨跨國公司的強(qiáng)力挑戰(zhàn)下顯得尤為必要。當(dāng)然，最關(guān)鍵的還是我國企業(yè)自身要發(fā)展自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不要盲目引進(jìn)外國的技術(shù)，減少對(duì)其的依賴。在立法方面，注意保持權(quán)利人與使用人之間利益的協(xié)調(diào)，在確實(shí)發(fā)揮立法的激勵(lì)作用的前提下，也要進(jìn)一步規(guī)定對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理使用與法定限制，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)不致成為社會(huì)發(fā)展的桎梏。在司法方面，注意培養(yǎng)法官的衡平意識(shí)。因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)法畢竟是激勵(lì)法，其對(duì)權(quán)利人的限制規(guī)定的比較概括，需要法官在個(gè)案中仔細(xì)斟酌，把利益衡量引入到知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件的實(shí)際審判中。權(quán)利限制的條款如果不能在實(shí)踐中得到有效的應(yīng)用，就極易使知識(shí)產(chǎn)權(quán)偏離正確的軌道。這一點(diǎn)在目前的司法實(shí)踐中尤為欠缺。法律固然是中立，但是我們的法官也應(yīng)該明白他們是為中國利益服務(wù)的，而不是“國際正義”的守護(hù)神。
（作者簡介：楊暉，女；馬寧，男，上海大學(xué)法學(xué)院2002級(jí)碩士研究生，e-mail:
johnson80528@yahoo.com.cn）
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First published in 《electronics intellectual property》，2003/7
