[ 梁志文 ]——(2012-5-24) / 已閱16312次
其二，防衛(wèi)性專(zhuān)利購(gòu)買(mǎi)基金(defensive patenting fund)。有些NPE購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利的目的出于防御，為其投資者提供策略性服務(wù)。一般而言，此類(lèi)基金的成員常常是大型產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)，意在清除其產(chǎn)品上市面臨的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)。盡管此類(lèi)基金運(yùn)營(yíng)模式各異，但其共同點(diǎn)是:通過(guò)購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利而降低其投資者專(zhuān)利訴訟和許可費(fèi)用成本。[14]因此，此類(lèi)基金的主要優(yōu)點(diǎn)是通過(guò)聯(lián)營(yíng)方式降低了其單個(gè)成員的專(zhuān)利許可成本，并使得其作為個(gè)體和集體都能獲得利益的最大化。美國(guó)現(xiàn)今最大的專(zhuān)利購(gòu)買(mǎi)基金是RPX，截至2010年2月，它擁有35個(gè)成員，花費(fèi)了20多億美元購(gòu)買(mǎi)了1300多項(xiàng)高技術(shù)領(lǐng)域的專(zhuān)利權(quán)，然后許可其成員永久使用，而RPX保留對(duì)這些專(zhuān)利的再次轉(zhuǎn)讓或許可的權(quán)利。[2]
其三，風(fēng)險(xiǎn)投資公司。由微軟公司參與投資的智力風(fēng)險(xiǎn)(Intellectual Ventures)公司是另一種類(lèi)型的專(zhuān)利購(gòu)買(mǎi)者。該公司自2000年建立以來(lái)，花費(fèi)50多億美元購(gòu)買(mǎi)了三萬(wàn)多個(gè)專(zhuān)利，為其投資的四個(gè)基金和一家起步公司提供了專(zhuān)利支持。該公司購(gòu)買(mǎi)大量專(zhuān)利并形成專(zhuān)利組合，其目的既是出于防衛(wèi)，也出于許可。它不僅對(duì)其成員發(fā)布許可，也向第三方發(fā)布許可。[14]該公司購(gòu)買(mǎi)、開(kāi)發(fā)和許可專(zhuān)利的目的還包括將技術(shù)作為出資來(lái)促進(jìn)專(zhuān)利商業(yè)化，有時(shí)也會(huì)對(duì)某些生產(chǎn)者進(jìn)行專(zhuān)利訴訟。[2]
其四，研發(fā)企業(yè)。純粹從事技術(shù)研究、開(kāi)發(fā)的企業(yè)也屬于NPE的一類(lèi)。最常見(jiàn)的研發(fā)者是大學(xué)。由大學(xué)擁有的專(zhuān)利權(quán)通常是為了獲得許可費(fèi)用，或?yàn)榧夹g(shù)轉(zhuǎn)讓提供便利，有時(shí)也會(huì)通過(guò)訴訟來(lái)行使其權(quán)利。除了大學(xué)，也有大量純粹從事技術(shù)研發(fā)的企業(yè)，它們?yōu)橹圃焐烫峁┳钕冗M(jìn)的技術(shù)，但自己并不從事生產(chǎn)行為。與PAE不同的是，它們的主要業(yè)務(wù)是進(jìn)行新技術(shù)的開(kāi)發(fā)，從事的專(zhuān)利許可活動(dòng)是其獲取研發(fā)投入和利潤(rùn)的主要來(lái)源。[2]美國(guó)高通(Qualcomm)公司和美國(guó)生物基因公司就是其中的例子。[15]高通公司現(xiàn)在收入約30億美元，其中約8億美元來(lái)自于專(zhuān)利許可費(fèi)。CDMA技術(shù)沒(méi)有得到專(zhuān)利保護(hù)，高通公司就不可能實(shí)現(xiàn)這樣的成功。生物基因公司是一家于1978年成立的公司，其成立以后的最初15年中，沒(méi)有制造或銷(xiāo)售任何有形產(chǎn)品，而是向其他公司出售科學(xué)家的研究成果。這樣就使生物基因公司能夠?qū)Ｗ⒂谄渥钌瞄L(zhǎng)的研究開(kāi)發(fā)工作，而不是市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)。
其五，起步公司。一般來(lái)說(shuō)，起步公司追求其產(chǎn)品的研發(fā)和商業(yè)化，但常指產(chǎn)品成功上市前的公司，也包括未能取得成功的公司，因而其常常并不積極實(shí)施其專(zhuān)利，而處于為實(shí)施專(zhuān)利做準(zhǔn)備的階段。起步公司常常由少數(shù)發(fā)起人或幾個(gè)自然人運(yùn)營(yíng)，也包括由某發(fā)明人發(fā)起建立的情形。起步公司申請(qǐng)專(zhuān)利的目的主要在于防止他人復(fù)制其發(fā)明或獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)。與PAE不同的是，它們并不是以專(zhuān)利許可為其獲取經(jīng)濟(jì)回報(bào)的主要來(lái)源。[2]
根據(jù)專(zhuān)利權(quán)的獲取途徑，上述非實(shí)施企業(yè)可以分為兩大類(lèi)型:購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利的非實(shí)施企業(yè)、研發(fā)獲取的非實(shí)施企業(yè)。對(duì)于前者而言，通過(guò)購(gòu)買(mǎi)而形成的專(zhuān)利組合并非是問(wèn)題專(zhuān)利的集合，相反，它們往往是高質(zhì)量、高價(jià)值專(zhuān)利的組合;而對(duì)于后者而言，專(zhuān)利權(quán)的獲取和維護(hù)確實(shí)為激勵(lì)創(chuàng)新所需。
四、專(zhuān)利價(jià)值在于保障創(chuàng)新者的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)
(一)專(zhuān)利組合的形成是專(zhuān)利制度激勵(lì)專(zhuān)利競(jìng)賽有意而為的結(jié)果
作為進(jìn)攻之矛的專(zhuān)利往往是高質(zhì)量、高價(jià)值的專(zhuān)利，而專(zhuān)利的平均價(jià)值非常低。這是否意味著，用于防衛(wèi)性目的、占絕大多數(shù)的“沉默”專(zhuān)利就是價(jià)值非常低的呢?此時(shí)，仍然存在的疑問(wèn)有:大量申請(qǐng)和維持專(zhuān)利權(quán)需要耗費(fèi)巨額資金，而獲取專(zhuān)利權(quán)的目的僅在于采取交叉許可使得產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)者能夠確保自己的營(yíng)業(yè)自由;但競(jìng)爭(zhēng)者為何不更理性的選擇降低專(zhuān)利武器的儲(chǔ)備?因?yàn)檫@樣既節(jié)省了由于專(zhuān)利審查所引起的行政成本，也節(jié)省企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本。
對(duì)于這一問(wèn)題，萊姆里(Mark A．Lemley)教授的回答是:大量專(zhuān)利申請(qǐng)案的出現(xiàn)或得到授權(quán)，是專(zhuān)利制度有意而為的結(jié)果。授予第一個(gè)實(shí)現(xiàn)發(fā)明的人以專(zhuān)利權(quán)，并不僅僅是對(duì)一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者的激勵(lì)，它還可能是對(duì)不同的競(jìng)爭(zhēng)者予以激勵(lì)的、更復(fù)雜的一套機(jī)制，這涉及到競(jìng)爭(zhēng)者自身對(duì)其他競(jìng)爭(zhēng)者相互關(guān)系的認(rèn)識(shí)。質(zhì)言之，專(zhuān)利權(quán)對(duì)創(chuàng)新所提供的激勵(lì)作用必須通過(guò)專(zhuān)利競(jìng)賽這一事實(shí)來(lái)予以審視。[16]專(zhuān)利制度對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)者而言會(huì)產(chǎn)生胡蘿卜和大棒的效果。傳統(tǒng)理論將專(zhuān)利制度視為胡蘿卜，懸掛在發(fā)明人的面前以誘致更多投資到研究開(kāi)發(fā)上來(lái)。專(zhuān)利競(jìng)賽理論改變了這一胡蘿卜的性質(zhì):專(zhuān)利權(quán)不是對(duì)成功做出的發(fā)明的回報(bào)，而是獲得這一胡蘿卜(專(zhuān)利權(quán))的一些機(jī)會(huì)。競(jìng)賽的獲勝者將得到胡蘿卜，而失敗者將一無(wú)所有。[16]
這使得專(zhuān)利激勵(lì)的評(píng)估更為復(fù)雜，但并未徹底顛覆傳統(tǒng)激勵(lì)理論的基本假設(shè)。因?yàn)閷?zhuān)利競(jìng)賽中的失敗者將需要支付許可使用費(fèi)，或者完全被排除出該市場(chǎng)，專(zhuān)利制度的這一大棒效應(yīng)在理論上體現(xiàn)了與激勵(lì)發(fā)明理論的重要區(qū)別。后者僅關(guān)注單一的發(fā)明人，這個(gè)假設(shè)的發(fā)明人做出了其他人所不能做出的技術(shù)貢獻(xiàn)。專(zhuān)利競(jìng)賽理論引入了多個(gè)發(fā)明人的概念，強(qiáng)調(diào)專(zhuān)利制度所提供的激勵(lì)機(jī)制包括了積極和消極兩個(gè)方面:意圖獲得對(duì)下游產(chǎn)品改進(jìn)予以控制或巨大回報(bào)機(jī)會(huì)的競(jìng)賽者關(guān)注的是積極激勵(lì)(胡蘿卜)，而擔(dān)心競(jìng)爭(zhēng)失敗的競(jìng)賽者關(guān)注的是消極激勵(lì)(大棒)。發(fā)明人并非為專(zhuān)利制度提供的壟斷權(quán)所誘導(dǎo)，而是因?yàn)閾?dān)心在專(zhuān)利競(jìng)賽中失敗而被排除出競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。即使是那些并不在意利用其競(jìng)賽勝出的專(zhuān)利權(quán)將其競(jìng)爭(zhēng)者排除出競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的專(zhuān)利競(jìng)賽者，也非常關(guān)心被其他人利用專(zhuān)利權(quán)而排除出該競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，在最低程度上，他們希望獲得營(yíng)業(yè)自由。因而，專(zhuān)利制度很可能不是胡蘿卜，而是大棒。專(zhuān)利權(quán)本身可能并不是可取的;人們申請(qǐng)專(zhuān)利是因?yàn)橥ㄟ^(guò)競(jìng)賽來(lái)獲取能夠避免被排除出相關(guān)市場(chǎng)。[16]因此萊姆里教授也認(rèn)為，很多專(zhuān)利競(jìng)賽的參與者是為了獲得經(jīng)濟(jì)上的安全性，或者自由經(jīng)營(yíng)、不受他人干預(yù)而申請(qǐng)專(zhuān)利的。這與專(zhuān)利組合理論所主張的相似，即大量專(zhuān)利權(quán)僅是為了防御目的而申請(qǐng)。
萊姆里教授認(rèn)為，專(zhuān)利競(jìng)賽最少具有三個(gè)方面的重要價(jià)值:[16]
首先，與沒(méi)有專(zhuān)利競(jìng)賽的情況相比，專(zhuān)利競(jìng)賽會(huì)加快創(chuàng)新的步伐，從而導(dǎo)致發(fā)明會(huì)更快地做出來(lái);因?yàn)閷?zhuān)利保護(hù)期是以申請(qǐng)日起算的，這也會(huì)導(dǎo)致專(zhuān)利更快地進(jìn)入公有領(lǐng)域。盡管專(zhuān)利競(jìng)賽可能或不可能導(dǎo)致本可用于新發(fā)明的投資被浪費(fèi)，但社會(huì)從更快地獲得新發(fā)明和新發(fā)明更快地進(jìn)入公有領(lǐng)域中獲益。因?yàn)榘l(fā)明是累積性的，這就意味著對(duì)其予以改進(jìn)也會(huì)變得更快。同時(shí)，大量專(zhuān)利申請(qǐng)案的出現(xiàn)，意味著大量實(shí)用性、創(chuàng)造性的技術(shù)信息被公開(kāi)，因而公眾所能獲得的技術(shù)信息在質(zhì)和量上都有實(shí)質(zhì)性的增多，促進(jìn)了創(chuàng)新技術(shù)擴(kuò)散，而技術(shù)擴(kuò)散被認(rèn)為是創(chuàng)新技術(shù)實(shí)現(xiàn)其社會(huì)價(jià)值的根本來(lái)源。[4]
其次，指責(zé)專(zhuān)利競(jìng)賽產(chǎn)生資源浪費(fèi)的前提是，所有人的發(fā)明人同時(shí)以同樣的方法實(shí)現(xiàn)了同樣的發(fā)明設(shè)想。但是，這一假設(shè)常常不符合事實(shí)。發(fā)明人常常對(duì)同一問(wèn)題的解決發(fā)明出不同的方法，這些不同的方法都將對(duì)社會(huì)做出自己的貢獻(xiàn)，這是單個(gè)發(fā)明人做出的單一解決方案所不可能實(shí)現(xiàn)的。例如，為解決人用飛行器的動(dòng)力問(wèn)題，噴氣式飛機(jī)和直升機(jī)就是對(duì)這一問(wèn)題的不同解決方案。即使是替代性的解決方案，因其提供了有價(jià)值的競(jìng)爭(zhēng)，也是有利于社會(huì)利益的。況且，不同的解決方案還有其特別適用的環(huán)境。例如，某一藥品對(duì)有些病人可能特別有效，即使它和其它藥品具有同樣的療效。有些消費(fèi)者特別喜歡某一食物，即使其營(yíng)養(yǎng)價(jià)值和其它產(chǎn)品是等同的。此外，不同的發(fā)明還會(huì)為不同的改進(jìn)提供不同的平臺(tái)。事實(shí)上，許多有重大價(jià)值的發(fā)明就是來(lái)自于已有技術(shù)中未被認(rèn)識(shí)到的新應(yīng)用。
第三，發(fā)明人在最后期限的壓力下可能會(huì)工作得更有效率。誠(chéng)如俗語(yǔ)所說(shuō)，需要是發(fā)明之母。競(jìng)爭(zhēng)，而不是壟斷，加速技術(shù)創(chuàng)新。人們更快地獲得創(chuàng)新是因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)壓力的結(jié)果，同樣，獲得更好質(zhì)量的創(chuàng)意也常常是競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果。盡管很難去測(cè)度競(jìng)賽所發(fā)揮的作用為幾何，獨(dú)立發(fā)明的存在似乎可推斷:即使沒(méi)有競(jìng)賽，發(fā)明也會(huì)在某個(gè)時(shí)候?yàn)槟骋话l(fā)明人做出來(lái)。但是，至少下列情形是存在的:如果沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)的壓力，相互競(jìng)賽的當(dāng)事人就可能永遠(yuǎn)都不會(huì)獲得新發(fā)明。而且，專(zhuān)利競(jìng)賽也使得大多數(shù)公司積極尋求專(zhuān)利的保護(hù)，而不是運(yùn)用商業(yè)秘密或其他的方式來(lái)保護(hù)創(chuàng)新技術(shù)。這就意味著通過(guò)專(zhuān)利制度來(lái)促進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)的擴(kuò)散是有效的，也意味著專(zhuān)利制度的政策變遷會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。[4]
(二)專(zhuān)利組合的價(jià)值就在于它合理體現(xiàn)了創(chuàng)新者的技術(shù)貢獻(xiàn)
產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上的專(zhuān)利競(jìng)賽導(dǎo)致了技術(shù)進(jìn)步日新月異;但絕大多數(shù)的技術(shù)進(jìn)步屬于累積性創(chuàng)新。模仿創(chuàng)新國(guó)家所進(jìn)行的創(chuàng)新大多是后續(xù)創(chuàng)新(follow－on innovation)或改進(jìn)發(fā)明。專(zhuān)利制度并不禁止后續(xù)創(chuàng)新行為，改進(jìn)發(fā)明不僅是與基礎(chǔ)發(fā)明相競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)，而且也是促進(jìn)基礎(chǔ)發(fā)明商業(yè)化的必要途徑之一，因?yàn)閷?duì)產(chǎn)品的不斷改善推進(jìn)了發(fā)明的商業(yè)化，促進(jìn)了消費(fèi)者福利，也增強(qiáng)了產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。例如，用電流來(lái)創(chuàng)造白熾燈的發(fā)明在1801年由英國(guó)化學(xué)家漢弗萊·戴維首創(chuàng);此后，法國(guó)化學(xué)家約瑟夫·萬(wàn)斯和美國(guó)發(fā)明家托馬斯·愛(ài)迪生在此基礎(chǔ)上使用真空管中的鎢絲制造了可用燈泡，使得該發(fā)明得以商業(yè)化成功。此外，配套技術(shù)的完善是發(fā)明商業(yè)化成功的重要條件，對(duì)發(fā)明的周邊產(chǎn)品進(jìn)行創(chuàng)新是完善配套技術(shù)的重要途徑。因此，專(zhuān)利法允許改進(jìn)發(fā)明同基礎(chǔ)發(fā)明一樣，可以獲得專(zhuān)利權(quán)。而通過(guò)對(duì)改進(jìn)發(fā)明的專(zhuān)利競(jìng)賽，正是專(zhuān)利制度促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的重要體現(xiàn)。
但是，, , 基礎(chǔ)發(fā)明人如何保證自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?市場(chǎng)又如何區(qū)分真正的創(chuàng)新者和搭便車(chē)的模仿者?從保障專(zhuān)利權(quán)人的營(yíng)業(yè)自由之角度，信號(hào)(signal)理論提供了合理的解釋。該理論認(rèn)為，專(zhuān)利權(quán)的固有價(jià)值不在于它們賦予給發(fā)明人的排他權(quán)，而是具有作為可靠信號(hào)(credible signals)的能力。人們“花費(fèi)了大量的筆墨討論(專(zhuān)利)法律規(guī)則是否授予了最佳的排他權(quán)，而不曾考慮并審視所有的專(zhuān)利功能”。專(zhuān)利制度不是信息私有化的機(jī)制，而是降低專(zhuān)利權(quán)人與觀察者(observer)之間信息不對(duì)稱(chēng)的制度。在某些情況中，專(zhuān)利的信息功能對(duì)權(quán)利人而言，可能比權(quán)利的實(shí)質(zhì)內(nèi)容(substance ofthe rights)更重要。那么，專(zhuān)利究竟傳遞了哪些信息?龍(Clarisa Long)教授認(rèn)為，主要包括兩類(lèi)信息:與專(zhuān)利發(fā)明有關(guān)的信息和與獲得專(zhuān)利的公司有關(guān)的信息。[17]她首先指出在公開(kāi)出版的專(zhuān)利文獻(xiàn)里有關(guān)于發(fā)明的豐富信息，因?yàn)榉蔀楸ＷC這些信息的準(zhǔn)確性而對(duì)故意欺詐的申請(qǐng)人會(huì)有嚴(yán)厲的懲罰，觀察者因而確信專(zhuān)利文獻(xiàn)中的信息是可靠的。她還指出，如果公司擁有的專(zhuān)利總數(shù)與其他諸如智力資本等難以測(cè)度的公司特質(zhì)(attribute)為正相關(guān)關(guān)系的話(huà)，專(zhuān)利數(shù)量將會(huì)被視為對(duì)這些特質(zhì)的代表而傳遞給觀察者。認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，企業(yè)就會(huì)采取專(zhuān)利組合策略而申請(qǐng)大量的專(zhuān)利。因?yàn)閷?zhuān)利權(quán)的獲取成本昂貴，低質(zhì)量的企業(yè)將很難模仿高質(zhì)量公司的專(zhuān)利信號(hào)。
因此，我們的基本結(jié)論是:專(zhuān)利競(jìng)賽促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步，基礎(chǔ)發(fā)明人和改進(jìn)發(fā)明人通過(guò)專(zhuān)利組合策略來(lái)形成其自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，在產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)者之間傳遞了作為創(chuàng)新者而不是模仿者的地位。專(zhuān)利組合策略是對(duì)某一技術(shù)上不同的改進(jìn)成果所形成的技術(shù)組合，由于低創(chuàng)造性的模仿者不能具備持續(xù)性改進(jìn)創(chuàng)新的條件，獲取大批量專(zhuān)利權(quán)的經(jīng)營(yíng)策略難以為其所采取。因此，盡管大批量的專(zhuān)利權(quán)中有部分專(zhuān)利所具有的商業(yè)價(jià)值并不明顯，但整體上其傳遞的創(chuàng)新功能無(wú)疑是專(zhuān)利價(jià)值的真正所在。
五、專(zhuān)利價(jià)值之謎的中國(guó)之解
盡管建設(shè)創(chuàng)新型社會(huì)、實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略成為我國(guó)宏觀國(guó)家戰(zhàn)略的重要組成部分，但毫無(wú)疑問(wèn)，我國(guó)仍然普遍缺乏破壞性創(chuàng)新這一事實(shí)。同時(shí)，相比微軟等企業(yè)，我國(guó)絕大多數(shù)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上的企業(yè)只是中小型企業(yè)，它們能負(fù)擔(dān)專(zhuān)利組合策略所需要的成本嗎?更進(jìn)一步的問(wèn)題是:專(zhuān)利組合策略是否會(huì)阻礙我國(guó)的模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略?是否會(huì)對(duì)中小型企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生阻礙?
(一)培育并形成我國(guó)企業(yè)的專(zhuān)利組合
作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要形態(tài)，專(zhuān)利權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)事關(guān)企業(yè)的生存。盡管對(duì)于為獲取營(yíng)業(yè)自由而實(shí)施專(zhuān)利組合策略的企業(yè)而言，市場(chǎng)參與者的理性選擇是僅對(duì)必要技術(shù)申請(qǐng)專(zhuān)利，因?yàn)檫@就可以避免獲取和維護(hù)大量專(zhuān)利權(quán)而產(chǎn)生的巨大成本;但是，由于專(zhuān)利制度難以準(zhǔn)確區(qū)分產(chǎn)品市場(chǎng)上的創(chuàng)新者和模仿者，專(zhuān)利組合策略就得以用來(lái)發(fā)揮確認(rèn)創(chuàng)新者的作用。并且，在競(jìng)爭(zhēng)者普遍采納專(zhuān)利組合策略的背景下，僅對(duì)必要技術(shù)申請(qǐng)專(zhuān)利也會(huì)產(chǎn)生囚徒困境的后果。即，盡管所有產(chǎn)品市場(chǎng)上的創(chuàng)新者都能夠受益于僅對(duì)必要技術(shù)申請(qǐng)專(zhuān)利這一事實(shí)，但這一策略的采納者在面臨對(duì)非必要技術(shù)也申請(qǐng)專(zhuān)利并持有大量專(zhuān)利的市場(chǎng)參與者時(shí)，將面臨競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。因此，市場(chǎng)參與者選擇的次優(yōu)策略是對(duì)所有創(chuàng)新技術(shù)均申請(qǐng)專(zhuān)利，從而形成自己的專(zhuān)利組合。
這一結(jié)論對(duì)于我國(guó)企業(yè)的專(zhuān)利戰(zhàn)略具有重要啟示。專(zhuān)利組合具有超級(jí)專(zhuān)利的功能，僅單個(gè)專(zhuān)利的無(wú)效或單個(gè)專(zhuān)利的價(jià)值較低，將不會(huì)影響整個(gè)交易的進(jìn)行。因此，組建自己的專(zhuān)利組合是維護(hù)市場(chǎng)參與者營(yíng)業(yè)自由的必要策略。大量專(zhuān)利權(quán)的形成并非針對(duì)產(chǎn)品的必要技術(shù)，這就意味著:即使對(duì)于已經(jīng)為必要技術(shù)專(zhuān)利所覆蓋的產(chǎn)品市場(chǎng)而言，任何對(duì)產(chǎn)品的改進(jìn)均還有獲取專(zhuān)利的可能。如果這些產(chǎn)品改進(jìn)所獲取的專(zhuān)利能夠形成一定數(shù)量，就有可能產(chǎn)生與必要技術(shù)專(zhuān)利相匹配的市場(chǎng)控制力，從而獲得與必要技術(shù)專(zhuān)利權(quán)人進(jìn)行交叉許可的資格。產(chǎn)品市場(chǎng)上的追隨者也會(huì)進(jìn)行必要的創(chuàng)新，它通過(guò)針對(duì)非必要技術(shù)獲取和維持大批量的、低成本的專(zhuān)利，也能夠獲得市場(chǎng)進(jìn)入的資格。我國(guó)大多數(shù)企業(yè)屬于產(chǎn)品市場(chǎng)的追隨者，其實(shí)施專(zhuān)利組合策略可以從兩方面予以突破。
第一，在進(jìn)入市場(chǎng)的初期階段，應(yīng)該強(qiáng)調(diào)專(zhuān)利的密集度(patent intensity)。即，采取在單位研發(fā)投入中獲取盡可能多專(zhuān)利(專(zhuān)利數(shù)/研發(fā)投入數(shù))的策略，對(duì)企業(yè)在任何的產(chǎn)品改進(jìn)方面獲取和維護(hù)專(zhuān)利權(quán)，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利權(quán)數(shù)量的擴(kuò)張。藍(lán)色巨人IBM也是采取如此策略來(lái)建立其巨大的專(zhuān)利組合。IBM在其面臨經(jīng)濟(jì)最困難的1993年改變了其營(yíng)銷(xiāo)策略:實(shí)質(zhì)性地從公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中獲得利益，它要求研究人員更多地進(jìn)行針對(duì)具體產(chǎn)品的研究活動(dòng)，在降低公司研發(fā)預(yù)算的同時(shí)，啟動(dòng)了增加專(zhuān)利申請(qǐng)的項(xiàng)目。[4]我國(guó)的高科技企業(yè)華為也是通過(guò)實(shí)施專(zhuān)利組合策略形成了自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但是，當(dāng)能夠覆蓋競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的專(zhuān)利權(quán)數(shù)量達(dá)到一定程度時(shí)，應(yīng)該從強(qiáng)調(diào)專(zhuān)利權(quán)數(shù)量轉(zhuǎn)向強(qiáng)調(diào)專(zhuān)利權(quán)質(zhì)量。因?yàn)楫?dāng)專(zhuān)利數(shù)量達(dá)到一定程度之后，其量的增加并不具有顯著的經(jīng)濟(jì)效用，但會(huì)增加企業(yè)的資金負(fù)擔(dān)。
第二，在專(zhuān)利訴訟過(guò)程中，通過(guò)購(gòu)買(mǎi)必要技術(shù)專(zhuān)利而增加專(zhuān)利組合的質(zhì)量取得交叉許可。在2007年惠普公司針對(duì)明基公司的專(zhuān)利訴訟中，后者從產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院(一家臺(tái)灣地區(qū)的研究機(jī)構(gòu))購(gòu)買(mǎi)了相關(guān)專(zhuān)利并提出了專(zhuān)利侵權(quán)的反訴，雙方在2008年年中和解。2002年發(fā)生的東芝公司訴三星公司侵犯專(zhuān)利權(quán)的案件中，后者從一家即將破產(chǎn)的公司購(gòu)買(mǎi)了一項(xiàng)專(zhuān)利，通過(guò)反訴而獲得了和解。[2]專(zhuān)利組合策略可以作為防衛(wèi)之盾，保障企業(yè)的營(yíng)業(yè)自由。但是，大量專(zhuān)利權(quán)的獲取和維護(hù)需要花費(fèi)巨大的成本。因此，從某種程度上講，專(zhuān)利制度將越來(lái)越有利于規(guī)模巨大、資金雄厚的市場(chǎng)參與者。在我國(guó)，絕大多數(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)者資金并不雄厚，因而需要國(guó)家采取必要的措施來(lái)鼓勵(lì)企業(yè)建立自己的專(zhuān)利組合�！秶�(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》第11段規(guī)定:“運(yùn)用財(cái)政、金融、投資、政府采購(gòu)政策和產(chǎn)業(yè)、能源、環(huán)境保護(hù)政策，引導(dǎo)和支持市場(chǎng)主體創(chuàng)造和運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)�！睆慕�(jīng)濟(jì)支持上來(lái)說(shuō)，就是要通過(guò)稅收優(yōu)惠、貸款等融資優(yōu)惠、高新企業(yè)認(rèn)定，以及政府采購(gòu)等方式，對(duì)符合一定標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)利組合持有者給予政策扶持。通過(guò)專(zhuān)利申請(qǐng)費(fèi)用的減免也可以達(dá)到鼓勵(lì)企業(yè)建立專(zhuān)利組合的目的。例如，可以規(guī)定在相同或類(lèi)似產(chǎn)品上申請(qǐng)專(zhuān)利達(dá)到一定數(shù)量的企業(yè)可以?xún)?yōu)惠相應(yīng)的專(zhuān)利申請(qǐng)費(fèi)、專(zhuān)利維持費(fèi)等。除此之外，國(guó)家還應(yīng)該鼓勵(lì)企業(yè)充分挖掘?qū)＠M合中的價(jià)值礦藏。《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》第12段規(guī)定:“促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化、商品化、產(chǎn)業(yè)化，引導(dǎo)企業(yè)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等方式實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值�！奔矗瑖�(guó)家通過(guò)相應(yīng)的制度建設(shè)來(lái)推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)利許可，從而獲取相應(yīng)的創(chuàng)新回報(bào)。
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