[ 張小虎 ]——(2013-6-13) / 已閱9868次
關(guān)鍵詞: 刑事責(zé)任；道義責(zé)任論；社會(huì)責(zé)任論；規(guī)范責(zé)任論；期待可能性
內(nèi)容提要: 在刑事責(zé)任論的基本理念上，道義責(zé)任論與社會(huì)責(zé)任論極至發(fā)揮并互為對(duì)峙，由此其也成為當(dāng)代折衷責(zé)任論的兩大基本元素。當(dāng)代諸種折衷責(zé)任論，雖各有特色，卻也只可謂是對(duì)這兩大元素融合的創(chuàng)新。規(guī)范責(zé)任論實(shí)則是以道義責(zé)任論為基本平臺(tái)，同時(shí)又滲入期待可能性理論的責(zé)任本質(zhì)學(xué)說(shuō)；新社會(huì)防衛(wèi)論雖然注重行為人的社會(huì)責(zé)任，不過(guò)卻容留了道義責(zé)任論的意志自由與罪因思想；人格責(zé)任論強(qiáng)調(diào)責(zé)任既是對(duì)選擇實(shí)施行為的責(zé)難，又是對(duì)行為背后人格態(tài)度的非難，既否定單純的意志選擇又否定素質(zhì)或環(huán)境的必然決定，不失道義責(zé)任論與社會(huì)責(zé)任論的融合。相對(duì)而言，規(guī)范責(zé)任論的理論路徑較為清晰，責(zé)任思想之于法律技術(shù)的轉(zhuǎn)化也顯得精當(dāng)，宜以規(guī)范責(zé)任論為思想基礎(chǔ)確立犯罪構(gòu)成中的責(zé)任構(gòu)造。
刑事責(zé)任的本質(zhì)是刑法基本理念的核心議題，其是建構(gòu)合理的刑事處置制度的思想根基。如今，前科學(xué)時(shí)代盛行的團(tuán)體責(zé)任與結(jié)果責(zé)任已被摒棄，而較為彰顯的是規(guī)范責(zé)任論與人格責(zé)任論等折衷思想。綿延不斷的繼承與創(chuàng)造是科學(xué)演進(jìn)與發(fā)展的一個(gè)規(guī)律。啟蒙時(shí)代的道義責(zé)任論與科學(xué)時(shí)代的社會(huì)責(zé)任論，不失為刑事責(zé)任論基本思想極至發(fā)揮的兩大對(duì)峙景觀，其也成為構(gòu)建當(dāng)代折衷責(zé)任論的兩大基本元素，當(dāng)代規(guī)范責(zé)任論、新社會(huì)防衛(wèi)論、人格責(zé)任論等諸種折衷責(zé)任論，雖各有特色，卻也只可謂是對(duì)這兩大元素融合的創(chuàng)新。相對(duì)而言，規(guī)范責(zé)任論更為切合行為人的責(zé)任在刑法中所應(yīng)有的聚焦，宜以規(guī)范責(zé)任論為思想基礎(chǔ)確立犯罪構(gòu)成中的責(zé)任構(gòu)造。
一、當(dāng)代責(zé)任論的思想元素
道義責(zé)任論：系屬客觀主義的責(zé)任理論。客觀主義由刑事古典學(xué)派所主張，主要代表人物有德國(guó)著名學(xué)者康德、黑格爾、費(fèi)爾巴哈[1]、英國(guó)刑法學(xué)家邊沁等，其從人的共同理性、人格的同一性出發(fā)，以行為為中心，注重行為客觀社會(huì)危害的犯罪評(píng)價(jià)，犯罪制裁的發(fā)動(dòng)與程度的合理根據(jù)即在于此。因而，意志自由論與行為中心論構(gòu)成了道義責(zé)任論的理論基礎(chǔ)。（1）意志自由論：強(qiáng)調(diào)趨利避害是人類(lèi)所共有的本性，人人均具有意志自由。意志自由，是指人可以從幾個(gè)角度來(lái)審視事物，并對(duì)他行將做的事情作出有關(guān)利、害、好、壞的判斷。能夠給人帶來(lái)愉悅的事是好事，帶來(lái)痛苦的事則是壞事，人甚至可以把這種好或壞投影到未來(lái)，把現(xiàn)在令人滿意的東西和將來(lái)的東西進(jìn)行比較，由此隨自己的意志決定去做或克制不去做的能力。 [2]犯罪是人在趨利避害本性的趨使下自由選擇的結(jié)果。在此，犯罪原因不是問(wèn)題，問(wèn)題是能夠遏制犯罪的合理刑罰。這一刑法理論的趣旨可謂犯罪的刑罰學(xué)。（2）行為中心論：基本命題是，犯罪人在本性上并沒(méi)有區(qū)別，均有著共性的理性，所以能夠評(píng)價(jià)犯罪的是行為人所引起的外部事實(shí)，即以現(xiàn)實(shí)所發(fā)生為犯罪之中心，犯罪行為及其結(jié)果皆應(yīng)成為刑法價(jià)值判斷之對(duì)象；刑罰的輕重應(yīng)當(dāng)根據(jù)犯罪事實(shí)而定，而與行為人的內(nèi)部意思尤其是其性格無(wú)關(guān)。當(dāng)然，行為中心論并非完全忽視行為人的主觀因素，不過(guò)其所考慮的主觀因素，僅僅限制在行為人行為時(shí)所表現(xiàn)的主觀心理狀態(tài)，即故意或過(guò)失，無(wú)犯意或無(wú)過(guò)失之行為，均非基于意志自由之行為，不認(rèn)為成立犯罪。循此，犯罪行為類(lèi)型成為核心問(wèn)題[3]，違法性的實(shí)質(zhì)至為強(qiáng)調(diào)結(jié)果無(wú)價(jià)值，犯罪與刑罰成為其主導(dǎo)的制度框架。（3）道義責(zé)任論：基于具體違法行為的客觀表現(xiàn)而闡釋責(zé)任本質(zhì)，從而又稱(chēng)行為責(zé)任論；其又以具體行為的反道義意思闡釋責(zé)任本質(zhì)，因而也稱(chēng)意思責(zé)任論。道義責(zé)任論責(zé)任根據(jù)的主導(dǎo)思想是，行為人具有是非辨別能力，從而對(duì)于法的道義性具有認(rèn)識(shí)或認(rèn)識(shí)的可能；同時(shí)，行為人具有意志自由能力，從而對(duì)于自己的合法行為具有選擇與支配的可能；并且，行為人也具有主觀決意能力，即具有責(zé)任能力的人對(duì)于違法行為的故意或過(guò)失。由此，行為人認(rèn)識(shí)或可能認(rèn)識(shí)行為的違法性，在能夠選擇合法行為的情況下，竟以自己的決意或缺乏注意實(shí)施了犯罪行為，造成了一定的危害結(jié)果，則行為人應(yīng)當(dāng)受到道義上的譴責(zé)與非難。行為的可予非難是道義責(zé)任的歸責(zé)核心。
社會(huì)責(zé)任論：系屬主觀主義的責(zé)任理論。主觀主義由刑事近代學(xué)派所闡發(fā)，主要代表人物有意大利犯罪學(xué)家龍勃羅梭、加羅法洛、菲利、德國(guó)刑法學(xué)家李斯特等，其從人的超越理性、人格的特殊性出發(fā)，以行為人為中心，強(qiáng)調(diào)行為人的人身危險(xiǎn)性的犯罪評(píng)價(jià)，罪犯處遇的施加與措施的合理根據(jù)源自于此。因而，行為決定論與行為人中心論則成為社會(huì)責(zé)任論的理論基礎(chǔ)。（1）行為決定論：強(qiáng)調(diào)人是個(gè)性的存在、自我的存在，沒(méi)有意志自由，人的行為是其個(gè)性特征的必然表現(xiàn)�！爱�(dāng)事件的進(jìn)程可以向某一預(yù)先欲求的、選擇的方向改變時(shí)，它就存在意志自由”；而行為決定“是指在一個(gè)情境中存在著各種限制因素，使得某種抉擇成為不可能，或者必然導(dǎo)致某種后果”[4]；先天的遺傳基因或者后天的社會(huì)環(huán)境所造就的不良個(gè)性，決定了犯罪個(gè)性的擁有者實(shí)施犯罪行為的必然性。在此，犯罪原因是一個(gè)核心問(wèn)題，刑事處置因循不同的犯罪原因而有差異。這一刑法理論的趣旨可謂刑罰的犯罪學(xué)。（2）行為人中心論：基本思想是，人的個(gè)性各不相同，不僅犯罪人與普通人不同，而且犯罪人與犯罪人之間也有著差異，犯罪是行為人的個(gè)性行為，所以犯罪不應(yīng)求諸行為人之行為，而應(yīng)求諸行為人之人格、人身危險(xiǎn)性等主觀因素，行為人之人格應(yīng)成為刑法價(jià)值判斷之對(duì)象；“刑罰的輕重應(yīng)當(dāng)根據(jù)行為人的人身危險(xiǎn)性大小而定，而與行為實(shí)害之大小無(wú)關(guān)”。當(dāng)然，行為人中心論也不完全忽視行為的客觀因素，不過(guò)其認(rèn)為“行為并非是脫離行為人之抽象行為，而是行為者之行為，是行為人人格的表現(xiàn)，是籍以認(rèn)識(shí)行為人人身危險(xiǎn)性的媒介”。[5]由此，犯罪人類(lèi)型成為核心問(wèn)題[6]，違法性的實(shí)質(zhì)至為強(qiáng)調(diào)行為無(wú)價(jià)值，社會(huì)危險(xiǎn)行為與保安處分成為其主導(dǎo)的制度框架。（3）社會(huì)責(zé)任論：基于行為人必然的反社會(huì)性格而闡釋責(zé)任本質(zhì)，從而又稱(chēng)性格責(zé)任論；其又以行為人的具體素質(zhì)作為責(zé)任評(píng)價(jià)的核心內(nèi)容，因而也稱(chēng)行為人責(zé)任論。社會(huì)責(zé)任論責(zé)任根據(jù)的主導(dǎo)思想是，人是個(gè)性的存在，他的行為是被生物遺傳基因或社會(huì)環(huán)境所決定的，具有社會(huì)危險(xiǎn)性格的人的存在對(duì)社會(huì)就是一種威脅。就行為人而言，他應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的社會(huì)危險(xiǎn)性格負(fù)擔(dān)責(zé)任，強(qiáng)調(diào)行為人因其社會(huì)危險(xiǎn)性格而必須接受社會(huì)所采取的防衛(wèi)措施的地位；對(duì)于社會(huì)來(lái)說(shuō)，“社會(huì)有責(zé)任以相應(yīng)的刑事政策或社會(huì)政策改造教育犯罪人，履行對(duì)其實(shí)施拯救的責(zé)任，使之復(fù)歸社會(huì)，排除對(duì)社會(huì)的侵害�！盵7]行為人人身危險(xiǎn)性的存在是社會(huì)責(zé)任的歸責(zé)核心。
二、規(guī)范責(zé)任論的思想構(gòu)成
規(guī)范責(zé)任論由后期古典學(xué)派代表德國(guó)刑法學(xué)家邁耶、弗蘭克創(chuàng)立，并經(jīng)格爾德斯密特、弗羅丹塔爾、麥茲格等人的努力發(fā)展，目前在德國(guó)、日本占據(jù)了主導(dǎo)理論地位。規(guī)范責(zé)任論肯定在一般場(chǎng)合人人均有意志自由，同時(shí)引人期待可能性而強(qiáng)調(diào)特殊場(chǎng)合的行為決定，立于這一立場(chǎng)對(duì)心理責(zé)任論予以修正與發(fā)展。其核心命題是，行為人在并無(wú)缺乏期待可能情形的場(chǎng)合，并且自己認(rèn)識(shí)法律規(guī)范的要求，卻基于自己的意志支配而違法，理應(yīng)受到責(zé)難。這是以道義責(zé)任論為基本平臺(tái)，同時(shí)又滲入期待可能性理論的責(zé)任本質(zhì)[8]學(xué)說(shuō)。具體地說(shuō)，對(duì)于規(guī)范責(zé)任論的解析，依循如下路徑展開(kāi)：
心理責(zé)任論：主張責(zé)任本質(zhì)在于行為人對(duì)于自己行為結(jié)果的特定心理狀態(tài)這一心理事實(shí)本身。這種特定心理狀態(tài)具體表現(xiàn)為故意與過(guò)失。其中，故意是指行為人對(duì)于行為結(jié)果的反社會(huì)性存在實(shí)際認(rèn)識(shí)，卻仍然實(shí)施行為的心理狀態(tài)，強(qiáng)調(diào)對(duì)于違法行為的欲；而過(guò)失是指行為人對(duì)于行為結(jié)果的反社會(huì)性存在認(rèn)識(shí)可能，卻由于不注意而實(shí)施行為的心理狀態(tài)，強(qiáng)調(diào)對(duì)于違法行為的不欲。由此，心理責(zé)任論僅將心理事實(shí)作為責(zé)任本質(zhì)，而將規(guī)范評(píng)價(jià)排斥于責(zé)任結(jié)構(gòu)之外，然而責(zé)任的本質(zhì)恰恰在于行為人違法決意的可予非難。進(jìn)而，心理責(zé)任論也回避了對(duì)于意志自由的肯定或否定的問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)只要具有故意或過(guò)失的心理事實(shí)責(zé)任即可成立，而能否自由選擇行為不在責(zé)任評(píng)價(jià)之列。同時(shí)，即使在心理事實(shí)的責(zé)任闡釋上，心理責(zé)任論也遭遇了困境，其難以合理地解釋無(wú)認(rèn)識(shí)過(guò)失的責(zé)任問(wèn)題，因?yàn)槿狈ψ⒁獾牟挥且源嬖谡J(rèn)識(shí)為前提的。[9]心理責(zé)任論是較為典型的將違法作為客觀事實(shí)，而將責(zé)任作為主觀事實(shí)的犯罪論體系的責(zé)任理論。
規(guī)范的責(zé)任：規(guī)范責(zé)任論強(qiáng)調(diào)責(zé)任的本質(zhì)在于基于規(guī)范根據(jù)的非難或者非難可能性。具體地說(shuō)，行為人認(rèn)識(shí)或者能夠認(rèn)識(shí)違法行為，并且具有決意選擇實(shí)施適法行為的能力，卻置此于不顧而決意選擇違法行為，從而對(duì)于行為人可予非難。在此，責(zé)任的核心在于規(guī)范視角的可予責(zé)難，從而稱(chēng)為規(guī)范責(zé)任論，當(dāng)然構(gòu)成這一可予責(zé)難的要素不只是規(guī)范評(píng)價(jià)，而是包括：責(zé)任能力、心理事實(shí)、規(guī)范評(píng)價(jià)（注重期待可能性）。責(zé)任的成立表現(xiàn)為這三項(xiàng)要素的逐層遞進(jìn)的肯定：行為人缺乏責(zé)任能力，故然也就無(wú)法構(gòu)成故意或過(guò)失的心理事實(shí)，同時(shí)也不應(yīng)形成對(duì)其適法行為的期待進(jìn)而也就無(wú)所謂規(guī)范責(zé)難的成立；行為人雖有責(zé)任能力，但是缺乏故意或過(guò)失的心理事實(shí)，既無(wú)責(zé)任施加所需的事實(shí)根據(jù)，也不能形成針對(duì)于這一心理事實(shí)的規(guī)范評(píng)價(jià)；行為人具有責(zé)任能力并且存在故意或過(guò)失的心理事實(shí)，但是缺乏規(guī)范評(píng)價(jià)上的可予責(zé)難，典型表現(xiàn)為不具期待可能性，則也不應(yīng)予以歸責(zé)[10]。
思想的特征：規(guī)范責(zé)任論以道義責(zé)任論為主流成份，同時(shí)滲入期待可能性理論的元素。在規(guī)范責(zé)任論的知識(shí)結(jié)構(gòu)中，意志自由是責(zé)任前提，規(guī)范評(píng)價(jià)是歸責(zé)核心，心理事實(shí)是責(zé)任形態(tài)。責(zé)任必先存在意志自由，這就需要行為人具有責(zé)任能力并且具有選擇適法行為的客觀可能，缺乏責(zé)任能力或者缺乏期待可能均無(wú)歸責(zé)。歸責(zé)還需可予規(guī)范責(zé)難，行為人認(rèn)識(shí)法的要求并且能夠?qū)嵤┻m法行為，卻違反法律規(guī)范而實(shí)施違法行為，由此理應(yīng)受到非難。責(zé)任也應(yīng)區(qū)分故意過(guò)失，而故意與過(guò)失的區(qū)分不只是心理事實(shí)不同，更在其規(guī)范評(píng)價(jià)差異，故意責(zé)任在于非難性，過(guò)失責(zé)任在于非難可能性。[11]因此，非難性與非難可能性是責(zé)任本質(zhì)，而這一非難的存在除了責(zé)任能力與故意過(guò)失的要素之外，更強(qiáng)調(diào)的是作為規(guī)范評(píng)價(jià)[12]要素的期待可能性。規(guī)范評(píng)價(jià)首先表現(xiàn)為違法行為的違反義務(wù)性，這意味著法的意思決定規(guī)范要求不得作出決意實(shí)施違法行為，然而行為人卻為違法行為的決意；規(guī)范評(píng)價(jià)也更為注重違法行為的期待可能性，這意味著正常附隨情狀的存在，亦即行為情狀表明可以期待行為人作出適法行為而不為違法行為；反之，雖有違反義務(wù)的意思決定，但是如果存在諸如不可抗力、意外事件等異常附隨情狀，就不具有期待可能性，也就不能對(duì)行為人加以非難。
決定論分析：規(guī)范責(zé)任論系以意志自由為前提，已如上述。同時(shí)，規(guī)范責(zé)任論也似有行為決定的意義，具體表現(xiàn)在責(zé)任成立的期待可能性要素上，亦即責(zé)任的成立尚需決意為違法行為時(shí)外部情狀系屬普通情形，而非屬于異常情形。在存在可以期待行為人作出履行義務(wù)決意的普通情形時(shí)，行為人卻作出違反義務(wù)的決意，則可以對(duì)此決意加以非難而有責(zé)任；反之，在并不存在可以期待行為人作出履行義務(wù)決意的異常情形時(shí)，行為人雖然作出違反義務(wù)的決意，但因缺乏期待可能性對(duì)此決意不能非難而無(wú)責(zé)任。這就意味著在行為決意乃至行為受到外部情狀決定的場(chǎng)合，責(zé)任也就隨之被排除。不過(guò)，這一行為決定的意義與刑事近代學(xué)派的行為決定論仍然有著差異。行為決定論的行為決定，強(qiáng)調(diào)先天的遺傳基因或者后天的社會(huì)環(huán)境所造就的不良個(gè)性決定了犯罪行為的必然性，這其中更為彰顯的是行為人的人格特征對(duì)于犯罪行為的決定意義；而期待可能性的行為決定，更為側(cè)重的是行為時(shí)的外部異常情狀對(duì)于行為人作出違反義務(wù)決意的影響，強(qiáng)調(diào)的是即使是其他普通人在此場(chǎng)合也難以作出履行義務(wù)的決意的意義。
三、新社會(huì)防衛(wèi)論的思想構(gòu)成
1954年，法國(guó)刑法學(xué)家安塞爾針對(duì)社會(huì)防衛(wèi)論過(guò)分強(qiáng)調(diào)保護(hù)社會(huì)與設(shè)想取消刑罰的極端思想，提出了新社會(huì)防衛(wèi)論。新社會(huì)防衛(wèi)論肯定行為人的意志自由，同時(shí)強(qiáng)調(diào)責(zé)任本質(zhì)的社會(huì)意義，推崇教育矯正的積極的刑罰目的。其責(zé)任的核心思想是，凡人皆為具有意志自由的理性人，理性人均有社會(huì)責(zé)任感，正是基于這種社會(huì)責(zé)任感理應(yīng)對(duì)犯罪人施加刑事制裁，從而通過(guò)積極的教育矯治促使犯罪人回歸正常社會(huì)�？梢�(jiàn)，新社會(huì)防衛(wèi)論雖然肯定意志自由的行為選擇，但是并不以可予行為的譴責(zé)與責(zé)難來(lái)解釋責(zé)任，而是以理性人所擁有的社會(huì)責(zé)任感來(lái)說(shuō)明責(zé)任，對(duì)犯罪人施加刑事制裁既是基于其擁有的社會(huì)責(zé)任也是基于社會(huì)對(duì)其應(yīng)負(fù)的責(zé)任。這是在以行為人為中心的刑事制裁中容留了意志自由及其罪因思想，表現(xiàn)了折衷之中傾向于主觀主義。具體地說(shuō)，對(duì)于新社會(huì)防衛(wèi)論的解析，應(yīng)當(dāng)注意其如下要點(diǎn)：
否定人身危險(xiǎn)而肯定具體人格：刑事近代學(xué)派強(qiáng)調(diào)針對(duì)犯罪人人身危險(xiǎn)性而施加社會(huì)防衛(wèi)手段，這種人身危險(xiǎn)性系指作為經(jīng)驗(yàn)人的犯罪人基于其生物遺傳或者社會(huì)環(huán)境而形成的犯罪必然性；由此，這一人身危險(xiǎn)存在如下特征，即行為受到遺傳或環(huán)境決定，行為人實(shí)施犯罪具有必然性，這種人身危險(xiǎn)呈現(xiàn)出類(lèi)型性。[13]新社會(huì)防衛(wèi)論主張以犯罪人具體人格代替人身危險(xiǎn)性，犯罪行為系為在諸多因素綜合作用下的理性人所具有的具體人格的表現(xiàn)，社會(huì)防衛(wèi)手段正是針對(duì)這一具體人格；由此，該具體人格存在如下特征，即行為人具有選擇行為自由，行為人實(shí)施犯罪并非必然，具體人格指向個(gè)別犯罪人。申言之，新社會(huì)防衛(wèi)論認(rèn)為：犯罪原因既非單一的生物遺傳基因，也非社會(huì)因果關(guān)系，犯罪不是危險(xiǎn)的單純表現(xiàn)，而是基于諸多因素綜合作用的犯罪人具體人格的表現(xiàn)；不能僅僅滿足于區(qū)別危險(xiǎn)人格與非危險(xiǎn)人格，而應(yīng)關(guān)注作為“具體的人”的犯罪人的具體人格，刑事制裁所針對(duì)的正是一個(gè)活生生的人；這一具體人格不僅強(qiáng)調(diào)具體行為人的個(gè)別特征，而且包含主觀因素與客觀因素的綜合評(píng)價(jià)，是有待司法具體認(rèn)定的內(nèi)容。
肯定意志自由而強(qiáng)調(diào)社會(huì)責(zé)任：新社會(huì)防衛(wèi)論否定行為決定而肯定意志自由，認(rèn)為犯罪并非基于遺傳因素或者生活環(huán)境的必然結(jié)果，而是在諸多綜合因素的作用下經(jīng)由行為人內(nèi)化為具體人格的表現(xiàn)，這種犯罪人的具體人格的形成固然存在犯罪人自身意志的作用。安賽爾指出：“實(shí)證主義本質(zhì)上是決定論者。而社會(huì)防衛(wèi)運(yùn)動(dòng)既否認(rèn)來(lái)自龍勃羅梭（‘天生犯罪人’理論）的生物宿命論，也不承認(rèn)恩里科·菲利的社會(huì)因果關(guān)系論，并對(duì)犯罪預(yù)防學(xué)的某些信徒或某些心理衛(wèi)生學(xué)專(zhuān)家希望得到公眾承認(rèn)的先天素質(zhì)論或體質(zhì)反常的理論表示保留意見(jiàn)�！盵14]不過(guò)，新社會(huì)防衛(wèi)論雖然肯定意志自由否定行為決定與強(qiáng)調(diào)具體人格否定人格危險(xiǎn)，但是其并不由此得出行為可予責(zé)難的責(zé)任本質(zhì)，而是仍將責(zé)任本質(zhì)歸于社會(huì)本位，強(qiáng)調(diào)刑事制裁的社會(huì)防衛(wèi)意義，刑事制裁針對(duì)的是具體的行為人而非行為。具體地說(shuō)，就是以人人均具有的社會(huì)責(zé)任感解釋責(zé)任本源，正是這種人皆有之的責(zé)任感決定了犯罪人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，這種社會(huì)責(zé)任感也奠定了社會(huì)對(duì)于犯罪人采取防衛(wèi)措施的正當(dāng)性，只是在實(shí)施社會(huì)防衛(wèi)措施時(shí)應(yīng)當(dāng)注重人權(quán)保障與尊重犯罪人格，從而強(qiáng)調(diào)對(duì)于犯罪人的積極救治，根據(jù)犯罪人具體人格選擇處分措施。
強(qiáng)調(diào)責(zé)任情感而彰顯人權(quán)保障：新社會(huì)防衛(wèi)論關(guān)于責(zé)任本質(zhì)的一個(gè)重要立論基礎(chǔ)即為人的社會(huì)責(zé)任感。安賽爾認(rèn)為，人人均具有理性，具有理性的人均具有一種責(zé)任（責(zé)任感、責(zé)任意識(shí)），即使在罪犯身上也存在著這種責(zé)任感，社會(huì)中的每個(gè)人都有這樣的責(zé)任感，這是一種“承擔(dān)責(zé)任的內(nèi)心情感”，是一種“內(nèi)在性自由的確信”，其構(gòu)成了一個(gè)社會(huì)的心理基礎(chǔ)，對(duì)犯罪進(jìn)行社會(huì)反應(yīng)的合理體系就是建立在這種責(zé)任感之上的。這既是對(duì)犯罪人承擔(dān)責(zé)任的道義情操根據(jù)的說(shuō)明，也是對(duì)犯罪人在社會(huì)中理應(yīng)獲得人道自由處遇的論證。易言之，人人均具有社會(huì)責(zé)任感，因此行為人應(yīng)當(dāng)付出道德義務(wù)情感而承擔(dān)責(zé)任，同時(shí)社會(huì)也應(yīng)履行保護(hù)自身及其成員的責(zé)任；并且，人皆具有的社會(huì)責(zé)任感，實(shí)際上也是強(qiáng)調(diào)犯罪人具有積極的本性，從而應(yīng)當(dāng)受到應(yīng)有的保障，因此處遇犯罪人并非消極地排害剝奪而是積極的教育與救治。這里，后者的意義充分彰顯了新社會(huì)防衛(wèi)論尊重人格、保障人權(quán)、遵循罪刑法定等的價(jià)值取向。具體地說(shuō)，就是通過(guò)保護(hù)犯罪人個(gè)人來(lái)保護(hù)社會(huì)，通過(guò)教育消除犯罪人的危險(xiǎn)性，來(lái)實(shí)現(xiàn)犯罪人責(zé)任感的恢復(fù)。刑法應(yīng)當(dāng)以恢復(fù)犯罪人的自信心和責(zé)任感作為犯罪處遇的前提條件，以人道的方法使犯罪人重返社會(huì)。這是以道義為基礎(chǔ)并尊重個(gè)人而積極幫助犯罪人使之回歸社會(huì)的人道的社會(huì)防衛(wèi)。
新社會(huì)防衛(wèi)論與社會(huì)防衛(wèi)論主要差異表現(xiàn)在：（1）取消刑法與刑非刑化：社會(huì)防衛(wèi)論要求只要社會(huì)防衛(wèi)法而不要刑法，主張對(duì)行為人一切預(yù)防或治療的措施均由“社會(huì)防衛(wèi)處分”來(lái)解決，由于強(qiáng)調(diào)廢除傳統(tǒng)的刑罰體系和刑事責(zé)任，因此處分的主觀化是其中心思想。而新社會(huì)防衛(wèi)論并不否定刑法，也不主張用社會(huì)防衛(wèi)法來(lái)取代刑法，只是試圖通過(guò)對(duì)傳統(tǒng)的刑法進(jìn)行修正，將社會(huì)防衛(wèi)的內(nèi)容包括在刑法之中，使其變成“刑非刑化”的體系，即通過(guò)保護(hù)行為人個(gè)人來(lái)保護(hù)社會(huì)，通過(guò)教育以消除行為人的人身危險(xiǎn)性，通過(guò)人格研究而實(shí)現(xiàn)使行為人重新社會(huì)化的“預(yù)防犯罪與犯罪人處遇”的體系。[15] （2）防衛(wèi)處分與刑事制裁：社會(huì)防衛(wèi)論主張無(wú)論是刑罰還是保安處分均為社會(huì)防衛(wèi)方法，從而強(qiáng)調(diào)刑罰與保安處分一元論，社會(huì)防衛(wèi)處分的目的就是要排除犯罪人的人身危險(xiǎn)性，行為人無(wú)論是否具有責(zé)任能力均應(yīng)受到社會(huì)防衛(wèi)處分。而新社會(huì)防衛(wèi)論認(rèn)為刑罰與保安處分均有再社會(huì)化的作用，從而并無(wú)本質(zhì)屬性的差異，需要把刑罰和保安處分合并為刑事制裁的統(tǒng)一體系，主張適應(yīng)行為的種類(lèi)或行為人的必要性選擇刑罰或保安處分。
對(duì)新社會(huì)防衛(wèi)論的比較分析：（1）新社會(huì)防衛(wèi)論與道義責(zé)任論。新社會(huì)防衛(wèi)論不同于道義責(zé)任論。道義責(zé)任論由意志自由闡釋罪因機(jī)制，犯罪行為是理性人趨利避害的自由選擇結(jié)果；進(jìn)而將責(zé)任本質(zhì)歸結(jié)為理性人對(duì)于其犯罪行為的選擇所應(yīng)受到的道義責(zé)難；并且基于行為人犯罪選擇的同一主觀特征因而處罰的根據(jù)主要在于行為的客觀危害。而新社會(huì)防衛(wèi)論雖也肯定意志自由，但是強(qiáng)調(diào)犯罪行為是各種綜合因素作用的結(jié)果；而責(zé)任本質(zhì)緣于社會(huì)上的每一個(gè)人所具有的社會(huì)責(zé)任感從而社會(huì)責(zé)任仍是其本位；并且基于犯罪行為是行為人具體人格的征表因而刑事制裁應(yīng)當(dāng)針對(duì)這一具體人格。（2）新社會(huì)防衛(wèi)論與社會(huì)責(zé)任論。新社會(huì)防衛(wèi)論也不同于社會(huì)責(zé)任論。社會(huì)責(zé)任論立于行為決定論的立場(chǎng)，由此推演出作為經(jīng)驗(yàn)人的犯罪人的人身危險(xiǎn)性；進(jìn)而將責(zé)任本質(zhì)歸為對(duì)于這種危險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)人社會(huì)為了防衛(wèi)自身而必須做出的反應(yīng)；在此，針對(duì)危險(xiǎn)者的措施側(cè)重消極意義，人權(quán)保障不再受到重視，而社會(huì)保護(hù)受到強(qiáng)調(diào)。而新社會(huì)防衛(wèi)論否定行為決定論與人身危險(xiǎn)性，而充分關(guān)注作為具體人的犯罪人的具體人格；其以社會(huì)責(zé)任感闡釋責(zé)任根據(jù)，雖然這仍是以社會(huì)為本位的，但是這種責(zé)任感肯定了犯罪人的道義情感并構(gòu)成了對(duì)犯罪人的尊重，使責(zé)任具有了道義性；由此，刑事制裁針對(duì)具有情感的具體犯罪人而側(cè)重積極矯治，社會(huì)防衛(wèi)旨在人道地實(shí)現(xiàn)犯罪人的復(fù)歸，人權(quán)保障受到充分關(guān)注。（3）新社會(huì)防衛(wèi)論的合理與不足。新社會(huì)防衛(wèi)論肯定意志自由而質(zhì)疑行為決定，強(qiáng)調(diào)犯罪原因的綜合因素，以具體人格取代人身危險(xiǎn)性，注重對(duì)犯罪人的人格尊重與人權(quán)保障，張揚(yáng)對(duì)于犯罪人的積極矯治與人道復(fù)歸等，這些主張較為符合客觀也相對(duì)趨于合理，從而具有一定的積極意義。另一方面，新社會(huì)防衛(wèi)論以社會(huì)責(zé)任感詮釋責(zé)任能力，這使責(zé)任能力脫離了行為人生理與心理素質(zhì)的意義而成為責(zé)任的價(jià)值根據(jù)；同時(shí)，所謂社會(huì)責(zé)任感的人人皆有也只是一種理論設(shè)定，其客觀真實(shí)尚難獲得社會(huì)經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的驗(yàn)證；并且，由社會(huì)責(zé)任感演繹出社會(huì)救治的責(zé)任本質(zhì)，至多只是說(shuō)明了責(zé)任的合理根據(jù)，而難以確切厘定責(zé)任的程度。新社會(huì)防衛(wèi)論否定危險(xiǎn)人格而強(qiáng)調(diào)具體人格，似在重視犯罪行為的綜合因素，然而基于行為人中心的處置固然要考慮作為評(píng)價(jià)結(jié)果的危險(xiǎn)程度；同時(shí)，非難行為選擇的處罰與矯治危險(xiǎn)人格的處分兩者的側(cè)重有所不同，刑事制裁不應(yīng)只是單純的救治，也應(yīng)具有報(bào)應(yīng)的成份。新社會(huì)防衛(wèi)論至為強(qiáng)調(diào)人權(quán)保障，這本有其較大的合理意義，不過(guò)其由注重保障人權(quán)而得出的是社會(huì)責(zé)任本位，這其中的理論邏輯仍值探討；同時(shí)，保障人權(quán)與保護(hù)社會(huì)雖非必然對(duì)立，不過(guò)在以社會(huì)責(zé)任為本位的責(zé)任基本框架下，如何真正體現(xiàn)保障人權(quán)，這在實(shí)際中仍難有確切答案。
四、人格責(zé)任論的思想構(gòu)成
人格責(zé)任論肇始于德國(guó)刑法學(xué)家畢克邁耶的深化責(zé)任因素，其后麥茲格立于行狀責(zé)任、鮑凱爾曼立于生活決定責(zé)任，對(duì)于人格責(zé)任思想予以了有力推進(jìn)，第二次世界大戰(zhàn)之后，日本刑法學(xué)家團(tuán)藤重光、安平政吉、不破武夫、平野龍一、大塚仁等綜合行為責(zé)任與生活決定責(zé)任，對(duì)于人格責(zé)任論作了各有側(cè)重的闡釋?zhuān)谷烁褙?zé)任論日趨完善而成為當(dāng)今德日責(zé)任理論的重要代表。人格責(zé)任論既重視具體行為的可予責(zé)難又強(qiáng)調(diào)具體行為人的人格特征，并且至為強(qiáng)調(diào)行為人主觀決定在形成違法人格中的可予責(zé)難地位。由此，人格責(zé)任論肯定意志自由而將之作為責(zé)難人格形成的重要根據(jù)，同時(shí)人格責(zé)任論也排除完全由客觀決定的人格態(tài)度的歸責(zé)。人格責(zé)任論的基本命題是，責(zé)任首先是對(duì)個(gè)別行為的道義責(zé)難，同時(shí)責(zé)任也是對(duì)行為背后行為人具體人格態(tài)度的責(zé)難，但是無(wú)論是個(gè)別行為還是具體人格態(tài)度，均以行為人自己能夠決定范圍為限�？傮w上，人格責(zé)任論將責(zé)任本質(zhì)置重于對(duì)于行為與行為人的可予非難，因而在折衷之中傾向于客觀主義。具體地說(shuō)，對(duì)于人格責(zé)任論的解析，依循如下路徑展開(kāi)：
德國(guó)學(xué)者的人格責(zé)任論：畢克邁耶立于行為責(zé)任，主張將行為人的犯罪意欲及其強(qiáng)度、犯罪目的、動(dòng)機(jī)、行為特性、累犯等，視作行為人危險(xiǎn)性、情操、人格的表現(xiàn)，進(jìn)而作為深化責(zé)任的因素。這里，畢克邁耶將人格評(píng)價(jià)注入了責(zé)任內(nèi)容。麥茲格立于性格責(zé)任，并將性格責(zé)任視為行狀責(zé)任或生活態(tài)度責(zé)任，強(qiáng)調(diào)針對(duì)由于行為人自身責(zé)任而致的性格態(tài)度的責(zé)難。易言之，責(zé)任評(píng)價(jià)既要考慮行為責(zé)任更應(yīng)關(guān)注性格責(zé)任，而在行為人人格中應(yīng)當(dāng)排除其所不能控制的部分，僅對(duì)行為人基于日常生活行狀經(jīng)由自身而形成的人格態(tài)度歸責(zé)。在此，麥茲格不僅在責(zé)任中注入了人格評(píng)價(jià)，而且在人格評(píng)價(jià)中重視行為人的具體行狀特征[16]。鮑凱爾曼提出生活決定責(zé)任論或稱(chēng)誤謬生活決定責(zé)任論，強(qiáng)調(diào)責(zé)任本質(zhì)在于行為人由為善生活轉(zhuǎn)為為惡生活的意思決定。易言之，人格中存在為善與為惡的兩種素質(zhì)傾向，法的規(guī)范要求行為人應(yīng)當(dāng)取善而抑惡，然而行為人在能夠取善的情況下卻選擇誤謬途徑而為惡，對(duì)于這種決定轉(zhuǎn)向?yàn)閻旱纳顟B(tài)度應(yīng)予非難。由此，鮑凱爾曼在人格形成上并不重視生活行狀，而是強(qiáng)調(diào)行為人的意思決定的作用。
日本學(xué)者的人格責(zé)任論：不破武夫立于行為責(zé)任本位結(jié)合行為人人格闡釋人格責(zé)任。認(rèn)為責(zé)任本質(zhì)系屬對(duì)基于具體人格而自由決定行為的行為人加以道義非難。首先，責(zé)任以在道義上非難行為為內(nèi)容，從而行為侵害法益的程度決定了責(zé)任的大小；其次，責(zé)任也須行為與行為人人格相當(dāng)，如果行為出于偶然或缺乏辨認(rèn)與控制則排除責(zé)任。團(tuán)藤重光整合行為責(zé)任與人格形成責(zé)任而構(gòu)成人格責(zé)任。認(rèn)為首先應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持行為責(zé)任的觀念，以符合構(gòu)成要件行為作為責(zé)任評(píng)價(jià)的對(duì)象；同時(shí)，也應(yīng)注意行為系屬行為人之人格態(tài)度的現(xiàn)實(shí)化，從而人格形成責(zé)任成為問(wèn)題；而在人格之中，既有主體無(wú)法控制的部分也有主體積極形成的部分，兩者對(duì)于責(zé)任評(píng)價(jià)皆有意義。安平政吉也以行為責(zé)任與人格形成責(zé)任的結(jié)合來(lái)闡釋人格責(zé)任。認(rèn)為責(zé)任本質(zhì)在于對(duì)決意實(shí)施違法行為的行為人的反社會(huì)人格的非難。易言之，責(zé)任成立首先應(yīng)有具體的違法行為發(fā)生；同時(shí)，責(zé)任也須實(shí)施行為的行為人的人格可予非難。[17]而人格的形成，系屬素質(zhì)、環(huán)境與意思努力的綜合作用。其中，素質(zhì)與環(huán)境構(gòu)成人格的潛勢(shì)力，而素質(zhì)對(duì)于實(shí)施行為具有支配作用，同時(shí)主體的意思努力對(duì)于行為的決定力也具有重要意義。[18]
人格責(zé)任論的基本思想：人格責(zé)任論以具體人格為基底以個(gè)別行為為前提，責(zé)任系屬對(duì)導(dǎo)致行為的人格體系、反社會(huì)人格或者人格態(tài)度的責(zé)難，人格之中存在意志自由也有行為決定。從而，人格責(zé)任是行為責(zé)任、性格責(zé)任與人格形成責(zé)任的合并，行為責(zé)任是對(duì)現(xiàn)實(shí)行為的責(zé)難（行為中心），人格形成責(zé)任是對(duì)危險(xiǎn)性人格的責(zé)難（行為人中心）。（1）行為責(zé)任：人格責(zé)任論認(rèn)為，犯罪行為并不是自然且必然地暴露了行為人一定的性格，而是行為人根據(jù)人格特性，在各種內(nèi)在的和外在條件下，有選擇地排除其他可能性而實(shí)施的行為，從這一點(diǎn)來(lái)看，必須首先承認(rèn)行為本身就是刑事責(zé)任的基礎(chǔ)；（2）性格責(zé)任：人格責(zé)任論也主張，這種行為責(zé)任本身也是對(duì)行為中的人格態(tài)度進(jìn)行理解并作責(zé)任判斷的，行為只是人格動(dòng)態(tài)中的一個(gè)方面而已，于是就提出了行為人對(duì)具體犯罪行為的人格態(tài)度問(wèn)題，因此這種行為責(zé)任是具有人格性的責(zé)任。（3）人格形成責(zé)任：人格責(zé)任論還要求，在確立責(zé)任時(shí)不能只針對(duì)行為，也要考慮犯罪行為背后潛在存在著的人格體系，并且行為背后的人格也是在受素質(zhì)和環(huán)境制約的同時(shí)獨(dú)立形成的，因而在行為人能獨(dú)立自主地實(shí)施某行為的范圍內(nèi)，可向行為人對(duì)其人格形成施加非難。[19]
人格責(zé)任論的一般分析：人格責(zé)任論系屬道義責(zé)任論與社會(huì)責(zé)任論的融合。人格責(zé)任論肯定人格形成中的自由意志作用，同時(shí)其又強(qiáng)調(diào)行為與人格態(tài)度密切相關(guān)；人格責(zé)任論在犯罪原因上既否定單純的意志選擇又否定素質(zhì)或環(huán)境的必然決定，而是關(guān)注基于行為人主客觀的具體人格形成；人格責(zé)任論主張責(zé)任既是對(duì)選擇實(shí)施行為的責(zé)難，又是對(duì)行為背后行為人人格態(tài)度的非難。人格責(zé)任論有其合理之處與斟酌余地。人格責(zé)任論在肯定行為責(zé)任的同時(shí)，關(guān)注基于行為人具體人格特征的責(zé)任，這使刑事處罰有了更為廣泛的針對(duì)性，為刑罰的特殊預(yù)防留下了空間，對(duì)于避免刑事處罰的僵硬與增加刑事處置的柔韌具有重要意義。另一方面，人格責(zé)任論對(duì)于如何恰當(dāng)?shù)貐f(xié)調(diào)行為責(zé)任與人格責(zé)任缺乏具體闡釋。如果將行為視作人格的現(xiàn)實(shí)化，則人格成為歸責(zé)的焦點(diǎn)，而在此場(chǎng)合具體責(zé)任程度與刑事處置方式仍需明確；反之，如果行為的反社會(huì)人格特征并不明顯，此時(shí)再以人格為核心歸責(zé)則不無(wú)疑問(wèn)。同時(shí)，具體人格特征與具體人格形成也應(yīng)有所區(qū)別，固然人格特征基于人格形成，不過(guò)人格形成責(zé)任的非難指向人格形成過(guò)程中的行為人的能動(dòng)決意，這種能動(dòng)決意究竟如何評(píng)價(jià)，怎樣由此決定責(zé)任的程度等，這些問(wèn)題的解決頗存疑問(wèn)。再者，具體人格形成責(zé)任的視角在一程度上側(cè)重回顧，其針對(duì)行為人在人格形成過(guò)程中的違法決意予以非難歸責(zé)，然而人格責(zé)任更為關(guān)鍵的應(yīng)當(dāng)是基于現(xiàn)有的具體人格特征，展望行為人未來(lái)行為的趨向與慣性，由此采取相應(yīng)的刑事處置。
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