[ 馬賢興 ]——(2013-6-17) / 已閱20321次
民事訴訟本是公民、法人和其他組織等平等主體間依靠司法強(qiáng)制力解決民事糾紛、維護(hù)權(quán)益的一種方式。近幾年，開(kāi)始有人充分利用訴訟的“游戲規(guī)則”或者法律的空白與漏洞，用虛構(gòu)的事實(shí)或者不真實(shí)的證據(jù)，利用合法訴訟形式謀取不正當(dāng)利益，這種訴訟就是虛假訴訟。此類訴訟并非維護(hù)自身合法權(quán)益的善意，意在損害相對(duì)方或者他人的合法利益，或者為了獲得不當(dāng)利益，從此意義上講，也從屬于寬泛意義上惡意訴訟。廣義惡意訴訟是指當(dāng)事人不是基于自認(rèn)的正當(dāng)理由和良善的目的參與訴訟，明知自己缺乏合法的訴訟理由，期望通過(guò)訴訟或者訴訟中的具體行為使他人處于不利司法境地的行為。它既包括串通型與欺詐型的兩種虛假訴訟，也包括訴訟權(quán)利的濫用。狹義上的惡意訴訟僅指訴訟權(quán)利的濫用（本文在沒(méi)有特別標(biāo)明的時(shí)候，所指的惡意訴訟僅為狹義惡意訴訟）。2012年8月31日全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)了《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的決定》，對(duì)民事訴訟法有了新的修改內(nèi)容（以下簡(jiǎn)稱新民訴法）。新民訴法對(duì)虛假訴訟的懲治有了第一次立法回應(yīng)，其第一百一十二條規(guī)定：當(dāng)事人之間惡意串通，企圖通過(guò)訴訟、調(diào)解等方式侵害他人合法權(quán)益的，人民法院應(yīng)當(dāng)駁回其請(qǐng)求，并根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款、拘留；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；第一百一十三條規(guī)定：被執(zhí)行人與他人惡意串通，通過(guò)訴訟、仲裁、調(diào)解等方式逃避履行法律文書(shū)確定的義務(wù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重予以罰款、拘留；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。除了新民訴法對(duì)串通型虛假訴訟有單獨(dú)條文明確規(guī)定外，其他立法或有權(quán)解釋尚沒(méi)有對(duì)于欺詐型虛假訴訟和濫用訴訟權(quán)利（狹義惡意訴訟）予以規(guī)制，但鑒于其對(duì)司法權(quán)威與公信的嚴(yán)重危害性，同樣需要研究并加以防治。
一、虛假訴訟的識(shí)別
所謂虛假訴訟，是指當(dāng)事人為獲取非法利益，偽造證據(jù)、捏造案件事實(shí)，虛構(gòu)民事法律關(guān)系等方式提起訴訟，或者利用仲裁、調(diào)解等方式逃避履行法律文書(shū)確定義務(wù)的行為。常見(jiàn)的虛假訴訟有兩種：一是無(wú)事實(shí)爭(zhēng)議，虛構(gòu)法律關(guān)系和法律事實(shí)，通過(guò)法院的司法行為而損害訴訟相對(duì)人以外第三人合法權(quán)益的民事訴訟。二是有事實(shí)爭(zhēng)議，但虛構(gòu)法律關(guān)系和法律事實(shí)，通過(guò)法院的裁判行為，不當(dāng)獲得訴訟相對(duì)人合法利益的民事訴訟。前者是當(dāng)事人之間惡意串通，本文將其稱之為“串通型虛假訴訟”，后者是通過(guò)欺詐獲取訴訟相對(duì)人的直接利益，本文將其稱之為“欺詐型虛假訴訟”。
�。ㄒ唬┐ㄐ吞摷僭V訟的特征與易出現(xiàn)領(lǐng)域
串通型虛假訴訟，是指當(dāng)事人之間惡意串通，虛構(gòu)民事法律關(guān)系和案件事實(shí)，虛構(gòu)民事糾紛，提供虛假證據(jù)，騙取法院裁判文書(shū)，損害他人合法利益或者不履行執(zhí)行義務(wù)的行為。串通型虛假訴訟屬于雙方當(dāng)事人之間的串通合意，當(dāng)事人之間既不存在基礎(chǔ)的實(shí)體上的民事法律關(guān)系也不存在真實(shí)的糾紛，直接被害人不是作為串通方的原被告人，損害的利益是訴訟向?qū)Ψ街馑说念A(yù)期利益（間接利益）。
1、串通型虛假訴訟的特征
第一，形式要件合法性。因?yàn)殡p方當(dāng)事人的惡意串通，作為案外的被害人對(duì)案件的訴訟情況往往不知情，而法院對(duì)其虛假性一時(shí)難以察覺(jué)與確定。一般情況下，虛假訴訟與正常訴訟形式要件趨同，具有高度表象合法性。
第二，當(dāng)事人關(guān)系特殊性。行為人為了減少風(fēng)險(xiǎn)，既要使得虛假訴訟行為“合法、趨真”，又要使虛假訴訟結(jié)果“可控、有效”，所以虛假訴訟行為人選擇的合作對(duì)象只能是關(guān)系密切的親戚朋友。
第三，抗辯程度弱化性。雙方當(dāng)事人惡意串通后，基于一個(gè)預(yù)定的共同故意結(jié)果，沒(méi)有通過(guò)抗辯獲取最大利益必要，一般不會(huì)存在實(shí)質(zhì)對(duì)抗�？罐q嚴(yán)重弱化的具體體現(xiàn)，一是自認(rèn)多，二是鑒定和異議少。
第四，訴訟程序簡(jiǎn)便性。行為人出于及時(shí)、安全地取得特定訴訟結(jié)果，以及降低法官在復(fù)雜訴訟程序中查偽甄別的概率，都會(huì)充分利用調(diào)解制度和證據(jù)自認(rèn)規(guī)則，盡量簡(jiǎn)化程序。所以，選擇督促程序、簡(jiǎn)易和速裁程序多，調(diào)解方式結(jié)案多，基本上不存在反訴、上訴情形。
1、串通型虛假訴訟易出現(xiàn)的訴訟領(lǐng)域
第一，為稀釋財(cái)產(chǎn)而虛構(gòu)債務(wù)（物權(quán)）糾紛的訴訟。財(cái)產(chǎn)所有人（共有人），為了使真實(shí)債務(wù)落空，或者為取得更多共同財(cái)產(chǎn)，而虛構(gòu)債務(wù)（物權(quán))關(guān)系：如，夫妻一方為了離婚時(shí)獲得更多共同財(cái)產(chǎn)而虛構(gòu)共同債務(wù)；合伙體、合伙企業(yè)中合伙人或其他共有財(cái)產(chǎn)權(quán)人為獲得更多共有財(cái)產(chǎn)而虛構(gòu)共同債務(wù)；為規(guī)避債務(wù)而虛構(gòu)抵押等擔(dān)保物權(quán)或者工資薪酬等享有優(yōu)先受償權(quán)的債務(wù)、物權(quán)；為使無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行而虛構(gòu)債務(wù)。
第二，規(guī)避行政管理和限制的訴訟。對(duì)于交易受限或者有稅費(fèi)規(guī)定的交易，為了消除限制或者減除稅費(fèi)義務(wù)的虛假訴訟。比如,為了確保經(jīng)濟(jì)適用房、車牌號(hào)能順利交易的虛假訴訟。
�。ǘ┢墼p型虛假訴訟的特點(diǎn)與易出現(xiàn)的訴訟領(lǐng)域
欺詐型虛假訴訟，是指行為人虛構(gòu)民事法律關(guān)系和案件事實(shí)，提供虛假證據(jù)，將被害人作為被告騙取法院裁判文書(shū)，以合法形式從被告處獲取本屬被告權(quán)益的行為。欺詐型虛假訴訟除了欺騙法院外，還欺詐另一方當(dāng)事人，而串通型虛假欺騙法院時(shí)，與另一方當(dāng)事人是虛假訴訟的共同合意人。
欺詐型虛假訴訟的特點(diǎn)有：當(dāng)事人之間雖然不存在基礎(chǔ)的實(shí)體上的民事法律關(guān)系，但存在真實(shí)的糾紛；被告人是被害人；被告人受損利益是直接現(xiàn)實(shí)利益；不在新民訴法第112條、第113條規(guī)制范圍內(nèi)；行為人獲得不當(dāng)利益并非只是財(cái)產(chǎn)性權(quán)益。
欺詐型虛假訴訟易出現(xiàn)的訴訟領(lǐng)域：第一，代理人利用代理權(quán)或者表見(jiàn)代理權(quán)與他人串通虛構(gòu)債務(wù)，損害委托人合法利益的訴訟。如，有掛靠關(guān)系項(xiàng)目部的經(jīng)理或者其他管理人員為了獲得不當(dāng)利益，以承包商的名義對(duì)外進(jìn)行市場(chǎng)行為時(shí)利用表見(jiàn)代理權(quán)制度，與他人串通虛構(gòu)工程材料款或者勞動(dòng)者工資報(bào)酬拖欠糾紛等虛假債務(wù)關(guān)系，意圖損害的名義承包商利益的虛假訴訟。第二，職務(wù)行為人利用職務(wù)便利，通過(guò)內(nèi)外勾結(jié)的方式虛構(gòu)侵權(quán)之債或者違約之債等債務(wù)關(guān)系，不當(dāng)獲取單位、組織財(cái)產(chǎn)性權(quán)益的訴訟。第三，將非法債務(wù)包裝成合法債務(wù)進(jìn)行的訴訟。比如，對(duì)于因賭博或者在賭場(chǎng)進(jìn)行放貸形成的債務(wù)。
�。ㄈ┨摷僭V訟的案件類型及可疑表象
虛假訴訟集中體現(xiàn)的案件類型：1、民間借貸案件；2、以設(shè)立建筑施工項(xiàng)目部的建筑施工企業(yè)為被告的借貸、買賣、租賃等財(cái)產(chǎn)糾紛案件；3、涉及認(rèn)定、處理夫妻共同債務(wù)的離婚、財(cái)產(chǎn)糾紛案件；4、存在法律或政策限制的房地產(chǎn)權(quán)屬糾紛案件；5、以資不抵債的企業(yè)或其他組織為被告的勞務(wù)、財(cái)產(chǎn)糾紛案件；6、以改制中的國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)為被告的財(cái)產(chǎn)糾紛案件；7、以涉及拆遷安置補(bǔ)償?shù)淖匀蝗俗鳛樵V訟主體的分家析產(chǎn)、繼承、房屋買賣合同糾紛案件；8、保險(xiǎn)合同糾紛案件；9、大標(biāo)的的支付令申請(qǐng)案件；10存在執(zhí)行異議的執(zhí)行案件。
虛假訴訟的可疑表象：1、原告起訴所依據(jù)的事實(shí)與理由不合常理，證據(jù)的真實(shí)性難以確認(rèn)，存在偽造的可能；2、當(dāng)事人之間為親屬、朋友、關(guān)聯(lián)單位或上下級(jí)關(guān)系，在訴訟中不存在實(shí)質(zhì)性的對(duì)方；3、原、被告配合默契，一方對(duì)另一方訴請(qǐng)的事實(shí)與理由不合常理的自認(rèn)，雙方之間不存在實(shí)質(zhì)性的訴辯對(duì)抗；4、據(jù)以進(jìn)行訴訟的民事法律關(guān)系不完全真實(shí)，存在虛構(gòu)部分事實(shí)；5、當(dāng)事人從不到庭參加訴訟，委托代理人的委托代理手續(xù)存在偽造可能；6、當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由拒不到庭參加訴訟，委托代理人對(duì)案件事實(shí)陳述不清；7、調(diào)解協(xié)議的達(dá)成、案件的執(zhí)行異常容易；8、人民法院不確認(rèn)雙方達(dá)成的和解協(xié)議原告即表示撤訴。
二、虛假訴訟的防治
（一）民事程序制約
所謂串通型、欺詐型虛假民事訴訟的民事程序防范，是指在民事訴訟程序中，法院在行使司法特權(quán)時(shí)，用以阻卻當(dāng)事人訴訟程序的啟動(dòng)和訴訟活動(dòng)的順利進(jìn)行，進(jìn)而妨礙其虛假訴訟結(jié)果愿望的實(shí)現(xiàn)的各種措施。
1、案件受理與起訴狀送達(dá)階段的防范措施。當(dāng)事人為使虛假訴訟能得以順利進(jìn)行，需要隱藏案件真實(shí)情況，尤其是實(shí)際被害人的情況，使得法官處于信息盲點(diǎn)或者信息失真。為了使當(dāng)事人“被主動(dòng)曝光”和“知難而退”，根據(jù)民訴誠(chéng)實(shí)信用原則，第一步要解決好訴訟資格問(wèn)題。對(duì)于屬于上述易于出現(xiàn)虛假訴訟的案件類型，應(yīng)該要求:（1）特別授權(quán)代理人需要面簽或經(jīng)公證；（2）要求原告或特別授權(quán)代理人簽署《訴訟正當(dāng)性承諾書(shū)》。（3）立案及起訴狀送達(dá)階段要求當(dāng)事人或特別授權(quán)代理人簽署《案件關(guān)聯(lián)信息披露承諾書(shū)》。對(duì)于當(dāng)事人不履行上述義務(wù)的，其訴訟正當(dāng)性值得懷疑，立案法官應(yīng)該啟動(dòng)虛假訴訟嫌疑警示機(jī)制。
2、審理階段的程序性防治措施。（1）要求當(dāng)事人出庭。虛假訴訟嫌疑當(dāng)事人參與庭審活動(dòng)，既有利于法官查清真?zhèn)危部蓢樧柘右僧?dāng)事人；（2）通知利害關(guān)系人作為證人或者第三人參與訴訟；（3）增加嫌疑當(dāng)事人舉證責(zé)任。對(duì)參與訴訟但可能因虛假訴訟而受到利益損害的被告或者第三人，法官可充分適用《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第七條之規(guī)定，必要時(shí)可以根據(jù)公平和誠(chéng)實(shí)信用原則，減輕期舉證責(zé)任而適當(dāng)增加虛假訴訟嫌疑當(dāng)事人的舉證責(zé)任；（4）對(duì)不符合常理、輕易達(dá)成調(diào)解的，嚴(yán)格審查調(diào)解協(xié)議的合法性，不在事實(shí)不清、責(zé)任不明的情況下出具調(diào)解書(shū)。必要時(shí)，可以召開(kāi)聽(tīng)證會(huì)；（5）法官依職權(quán)主動(dòng)調(diào)查取證。必要時(shí)，法官仍然需要調(diào)查取證，尋求有利于查清真?zhèn)蔚淖C據(jù)；（6）適度放緩案件辦理速度與進(jìn)程。對(duì)于不合常理自認(rèn)而輕易達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，適度放緩調(diào)解書(shū)等法律文書(shū)的出具時(shí)間。虛假訴訟當(dāng)事人一般都有時(shí)間要求，超過(guò)一定期限的虛假訴訟結(jié)果沒(méi)有意義，必然選擇撤訴。
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