[ 姚奎彥 ]——(2013-12-25) / 已閱4312次
◇ 天津市第二中級人民法院院長 姚奎彥
習(xí)近平總書記在關(guān)于《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》的說明中指出：“這些年來，群眾對司法不公的意見比較集中，司法公信力不足很大程度上與司法體制和工作機(jī)制不合理有關(guān)�！边@不僅深刻指出了司法公信力不足的深層次原因，也為人民法院深化審判權(quán)力運(yùn)行機(jī)制改革指明了方向。深化審判權(quán)運(yùn)行機(jī)制改革，要切實(shí)落實(shí)“讓審理者裁判，讓裁判者負(fù)責(zé)”的改革目標(biāo)，但并非拋棄現(xiàn)行案件質(zhì)量把關(guān)制度完全由法官獨(dú)立裁判，而必須立足于完善中國特色社會主義司法制度，圍繞如何解決院、庭長和審委會監(jiān)督把關(guān)失當(dāng)、失度的問題，使其設(shè)計科學(xué)、運(yùn)行合理、透明開放，更加符合司法公正的客觀要求。
一、改革案件質(zhì)量把關(guān)制度要契合審判工作形勢的客觀要求
當(dāng)前，人民群眾日益增長的司法公正需求與有待提高的法官職業(yè)素質(zhì)之間的矛盾還十分尖銳。近些年來，隨著法官職業(yè)化建設(shè)進(jìn)程的加快推進(jìn)，法官隊(duì)伍的專業(yè)化程度有了提升。但總體來看，法官的認(rèn)知水平和業(yè)務(wù)能力參差不齊，隊(duì)伍整體素質(zhì)和職業(yè)道德水準(zhǔn)還相對偏低，與法官所承載的責(zé)任還不相適應(yīng)。特別是在辨析復(fù)雜社會現(xiàn)象、應(yīng)對復(fù)雜司法環(huán)境、自覺抵御權(quán)力干擾金錢誘惑方面還有很大的不足。因此，如果照搬西方法官制度，一味地強(qiáng)調(diào)法官的完全獨(dú)立地位，不僅案件質(zhì)量難以保證，司法公信力建設(shè)也會付出代價。所以，法院內(nèi)部案件質(zhì)量把關(guān)制度有其現(xiàn)實(shí)必要性。
審判實(shí)踐中，為了保證案件質(zhì)量，較為常見的是依托現(xiàn)有的行政管理體制，以院、庭長審批決定案件的方式，強(qiáng)化院、庭長對案件程序、實(shí)體的層層把關(guān)職責(zé)。盡管這對保證案件質(zhì)量起到了一定作用，但其濃郁的行政管理色彩不僅違背了審判活動的程序性、專業(yè)性、親歷性的規(guī)律，同時也帶來了一些問題。一方面，這種依靠行政命令手段來行使審判監(jiān)督權(quán)的方式，很大程度上強(qiáng)行弱化了合議制對于外部不當(dāng)干預(yù)、違法干預(yù)的預(yù)防功能，案件決定權(quán)集于行政管理者而加大了外界不當(dāng)干預(yù)案件的風(fēng)險；另一方面，它必然帶來“先定后審”、“先判后審”、“審者不判、判者不審”的現(xiàn)象，合議法官可以怠于履行合議職責(zé)，辦案法官可以輕易地將錯案責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給院、庭長或?qū)徫瘯踔琳`導(dǎo)院、庭長作出錯誤決定。改革案件質(zhì)量監(jiān)督把關(guān)制度，就是要增強(qiáng)該項(xiàng)制度的合法性、合規(guī)律性、合理性，按照“有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、失職要問責(zé)、違法要追究”的基本準(zhǔn)則，重點(diǎn)是科學(xué)設(shè)置院、庭長實(shí)體裁判管理職能，防止濫用監(jiān)督權(quán)，同時改善審判委員會的行權(quán)方式，切實(shí)發(fā)揮其審判、監(jiān)督、指導(dǎo)職能。
二、改革院、庭長監(jiān)督的關(guān)鍵是變“審批決定”為“審核把關(guān)”
一是科學(xué)設(shè)置層級監(jiān)督權(quán)限。天津二中院將院、庭長的層級監(jiān)督權(quán)限細(xì)分為個案審核監(jiān)督權(quán)與合議指導(dǎo)監(jiān)督權(quán)。在個案審核監(jiān)督方面，首先明確了院、庭長對于案件的實(shí)體處理只有監(jiān)督權(quán)、建議權(quán)和咨詢權(quán)，沒有決定權(quán)。在對合議庭呈報的案件進(jìn)行審核把關(guān)的過程中，如果對評議結(jié)論有異議的，有權(quán)建議合議庭復(fù)議，但無權(quán)以審批形式改變合議庭意見。庭長要求合議庭復(fù)議時也僅限一次，且記錄入卷備查。庭長對復(fù)議結(jié)果仍有異議的，有權(quán)根據(jù)案件具體情況提請院長審核后提交審委會討論或提交本庭的審判長聯(lián)席會議討論。提交審判長聯(lián)席會議討論的，討論結(jié)果對合議庭沒有約束力，也僅為咨詢參考意見，合議庭有權(quán)決定是否采納。其次，細(xì)化了所審核案件的重點(diǎn)類型，包括合議庭意見不一致的案件、二審擬發(fā)回改判的案件、重大疑難新類型案件、擬判處死刑的刑事案件、抗訴的刑事案件、擬宣告無罪的案件等。再次，明確了層級監(jiān)督程序，院、庭長提出審核意見前，必須審閱案卷、聽取合議庭意見，必要時還應(yīng)調(diào)取查看庭審錄像。這一機(jī)制不僅將院、庭長的監(jiān)督方式由“審批決定”變?yōu)椤皩徍税殃P(guān)”，同時也將院、庭長對爭議案件的監(jiān)督過程置于更加透明開放的視野之下，促進(jìn)了合議庭與院、庭長之間的雙向制約，有效實(shí)現(xiàn)了保證案件質(zhì)量與防范違法干預(yù)的有機(jī)統(tǒng)一。在合議指導(dǎo)方面，院、庭長通過采取定期檢查和隨機(jī)抽查相結(jié)合的方式，強(qiáng)化對合議庭履職情況的監(jiān)督檢查。重點(diǎn)檢查合議庭在庭前是否準(zhǔn)備庭審提綱、按規(guī)定時間和程序合議，是否違反本院合議規(guī)范等等。
二是建立審判權(quán)力運(yùn)行過程檢視機(jī)制。切實(shí)落實(shí)合議制也要注重發(fā)揮院、庭長的層級監(jiān)督作用，而實(shí)現(xiàn)層級監(jiān)督預(yù)期效果的重要途徑是，如何使合議庭審判權(quán)力運(yùn)行處于開放狀態(tài)，以實(shí)現(xiàn)對合議庭審判活動的可視、可檢、可控。為此，我們建立了庭審、合議、文書制作等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的專項(xiàng)評查和抽查工作機(jī)制。即：通過信息化平臺建設(shè)，使“庭審、合議、文書制作”等重點(diǎn)合議活動更加透明，法官履職過程由封閉變?yōu)殚_放，審判委員會委員和院、庭長隨時可以調(diào)取音視頻、電子文檔等資料，進(jìn)行合議專項(xiàng)評查、庭審隨機(jī)抽查和文書評查。還建立了合議評查定期通報制度，對評查中發(fā)現(xiàn)的問題及提出的改進(jìn)要求，在全院范圍內(nèi)公布，有效促進(jìn)了合議庭“充分議、全面議、真實(shí)議”。其中，合議評查每季度一次，根據(jù)各庭案件數(shù)量，按20%比例抽查。重點(diǎn)檢查評議步驟、評議對象、評議方法。為了解決“合而不審”的問題，防止庭審活動形式化，每周對庭審活動進(jìn)行一次隨機(jī)抽查，由院長、審委會委員、業(yè)務(wù)庭和相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人組成評查委員會，現(xiàn)場隨機(jī)調(diào)取庭審錄像，現(xiàn)場觀摩錄像、評議打分、確定等次。文書評查由專職部門每月評查與院、庭長抽查相結(jié)合，重點(diǎn)評查文書說理性是否充分。通過打造合議庭審判權(quán)力運(yùn)行過程檢視機(jī)制，使審判權(quán)力運(yùn)行過程處于可視、可檢、可控的開放狀態(tài)，院、庭長的層級監(jiān)督職能能夠有效介入合議庭權(quán)力運(yùn)行過程，通過合理控權(quán)的方式而非個案參與的方式，使得庭審“走過場”、評議“走形式”、文書說理不充分、甚至合議庭“暗箱操作”等問題得到了有效解決。
三、改革審委會工作機(jī)制的核心在于“合理行權(quán)”
按照法院組織法和訴訟法的相關(guān)規(guī)定，審委會是案件所在法院最高一級審判組織，承擔(dān)著審判決定疑難、復(fù)雜、重大案件，總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)，監(jiān)督下級審判組織的重要職能。由于工作機(jī)制不夠完善、權(quán)責(zé)不夠明確，審委會常常被冠以“審者不判、判者不審”而廣受詬病。但審判實(shí)踐中，因?qū)徫瘯懻摱鴮?dǎo)致差錯案件的現(xiàn)象極為少見。因此，改革的關(guān)鍵在于如何增強(qiáng)審委會工作機(jī)制的合理性。
近幾年來，天津二中院主要圍繞以下幾個方面進(jìn)行了審委會工作機(jī)制改革。一是由“判審分離”向“判審融合”轉(zhuǎn)變。在審委會的職責(zé)中，行使審判權(quán)仍為最主要的法定職責(zé)。因此，我們高效利用庭審?fù)戒浵�、案件信息共享平臺、電子檔案、法律法規(guī)信息綜合系統(tǒng)等手段，為審委會委員查明案件來龍去脈提供了便利，保障了審委會委員在聽匯報前充分了解案情。對于重大疑難案件、合議庭與院、庭長分歧較大的案件，要求合議庭全體成員列席會議，可以發(fā)表意見，回答委員的詢問。二是由“有權(quán)無責(zé)”向“權(quán)責(zé)一致”轉(zhuǎn)變。我們首先明確了審委會委員討論案件必須自主發(fā)表意見的原則，防止出現(xiàn)“簡單附議”的問題。在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了審委會委員的審判責(zé)任形式。具體規(guī)定了審委會委員故意違反法律規(guī)定或者歪曲事實(shí)、曲解法律，導(dǎo)致決定錯誤的，由導(dǎo)致錯誤決定的人員承擔(dān)責(zé)任；審委會主持人違反民主集中制原則導(dǎo)致審委會決定錯誤的，由主持人承擔(dān)責(zé)任。還規(guī)定了匯報人匯報案件不準(zhǔn)確、不全面，導(dǎo)致審委會錯誤判斷的，匯報人要承擔(dān)責(zé)任。三是由“形式監(jiān)督”向“實(shí)質(zhì)監(jiān)督”轉(zhuǎn)變。審委會發(fā)揮監(jiān)督指導(dǎo)職能主要是三個方面，除總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)以外，還包括審判制度的修訂完善和對案件質(zhì)量評查工作的組織推動。審委會委員們在抓好各自分管工作的同時，還要針對問題與相關(guān)職能部門研究完善審判制度，且必須交審委會討論通過。審委會是院案件質(zhì)量評查、庭審評查和文書評查的最高領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，相關(guān)職能部門的重大決定必須報請審委會討論決定。例如：評查被上級法院改判、發(fā)回重審以及指令繼續(xù)審理的案件，審監(jiān)庭針對相關(guān)審判庭提出的反饋意見進(jìn)行復(fù)查，復(fù)查后提出書面復(fù)查意見需報審委會討論決定。原審判庭對評查結(jié)論有異議的，可向?qū)徫瘯贽q。
總之，改革案件質(zhì)量把關(guān)制度要以“去行政化”為核心，但必須著眼于司法公正的客觀要求和法官隊(duì)伍職業(yè)素質(zhì)的現(xiàn)狀，不能搞“一刀切”。
