[ 何旺翔 ]——(2004-7-7) / 已閱78075次
2、誠(chéng)實(shí)信用原則的適用范圍問(wèn)題
誠(chéng)實(shí)信用原則于私法之中的“帝王條款”之地位無(wú)庸置疑，但誠(chéng)信原則是否適用于公法領(lǐng)域在學(xué)界中尚存爭(zhēng)議。公法學(xué)者拉邦德甚至指出：誠(chéng)實(shí)信用原則不僅是民法的基本原則，而且是適用于其他法律部門(mén)的原則。[49]臺(tái)灣學(xué)者史尚寬亦認(rèn)為“關(guān)于此原則之適用，并有主張不限于私法，而并應(yīng)及于公法、憲法”。[50]但實(shí)際上對(duì)此問(wèn)題即使于國(guó)外學(xué)術(shù)界也尚存爭(zhēng)議，存在肯定說(shuō)和否定說(shuō)兩種學(xué)說(shuō)，而肯定說(shuō)又分為：1、由私法類(lèi)推適用的理論；2、一般的法律思想之理論；3、由法的本質(zhì)來(lái)觀察之理論。其中一般的法律思想之理論為主流觀點(diǎn)，其認(rèn)為誠(chéng)信原則乃私法與公法之共有的一般法律原則，即使公法未明文規(guī)定，誠(chéng)信原則也潛在存在于其中，其之所以未明文規(guī)定只是由于私法對(duì)其發(fā)現(xiàn)較早。德國(guó)帝國(guó)法院即持此種觀點(diǎn)。在此筆者并不想給誠(chéng)信原則是否適用于公法下一個(gè)定論，但筆者認(rèn)為至少誠(chéng)信原則應(yīng)適用于經(jīng)濟(jì)法之領(lǐng)域，理由如下：
首先，梁慧星先生認(rèn)為誠(chéng)實(shí)信用是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中形成的道德準(zhǔn)則。那么也就是說(shuō)誠(chéng)信原則的作用范圍應(yīng)及于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之整體。而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)理應(yīng)包括微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，于微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，誠(chéng)信原則主要作用于社會(huì)個(gè)體之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，以確保市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的安全性；于宏觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，誠(chéng)信原則作用于國(guó)家與個(gè)體之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，以確保國(guó)家經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)行為的正當(dāng)合理性，并以此來(lái)影響微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。
其次，徐國(guó)棟先生認(rèn)為誠(chéng)實(shí)信用原則通過(guò)協(xié)調(diào)個(gè)體利益之間，個(gè)體與社會(huì)之間利益關(guān)系來(lái)達(dá)到利益之均衡，而這正是經(jīng)濟(jì)法所欲達(dá)到的目標(biāo)之一，即通過(guò)利益風(fēng)險(xiǎn)的合理分配來(lái)達(dá)到整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系的均衡性。由此可見(jiàn)誠(chéng)信原則完全可以作為經(jīng)濟(jì)法的基本原則來(lái)發(fā)揮其在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中利益協(xié)調(diào)的功能。
再者，某些經(jīng)濟(jì)法與民法具有一定的相似性，例如：由反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法和反壟斷法構(gòu)成的現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)法是國(guó)家干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，因而一般認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)法的重要內(nèi)容。但其中的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法與民法卻有著非常直接的淵源關(guān)系，因?yàn)槭袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系也是平等主體之間在市場(chǎng)交易中產(chǎn)生的，也是一種商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系。[52]并且實(shí)際上我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》 第2條就規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)交易中，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、平等、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，遵守公認(rèn)的商業(yè)道德�！蹦敲赐耆梢园颜\(chéng)信原則引入到這些經(jīng)濟(jì)法中，用以彌補(bǔ)這些法律規(guī)定的不足，以有效規(guī)制市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下多樣化的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。
最后，誠(chéng)信原則亦是防止經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)權(quán)力濫用，保證權(quán)力正確行使的有效手段。例如我國(guó)《稅收征收管理法》第52條規(guī)定：“因稅務(wù)機(jī)關(guān)的責(zé)任，致使納稅人、扣繳義務(wù)人未繳或者少繳稅款的，稅務(wù)機(jī)關(guān)在三年內(nèi)可以要求納稅人、扣繳義務(wù)人補(bǔ)繳稅款，但是不得加收滯納金。因納稅人、扣繳義務(wù)人計(jì)算錯(cuò)誤等失誤，未繳或者少繳稅款的，稅務(wù)機(jī)關(guān)在三年內(nèi)可以追征稅款、滯納金；有特殊情況的，追征期可以延長(zhǎng)到五年。對(duì)偷稅、抗稅、騙稅的，稅務(wù)機(jī)關(guān)追征其未繳或者少繳的稅款、滯納金或者所騙取的稅款，不受前款規(guī)定期限的限制�！边@一條規(guī)定就體現(xiàn)了依據(jù)誠(chéng)信原則保證經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)行使權(quán)力的公平合理性，以及對(duì)納稅人的信賴(lài)?yán)娴谋Ｗo(hù)。
四、結(jié)語(yǔ)
本文并不試圖囊括學(xué)界對(duì)誠(chéng)信原則研究的所有成果，只希冀通過(guò)對(duì)其中代表性觀點(diǎn)的總結(jié)分析，來(lái)發(fā)現(xiàn)我國(guó)學(xué)界對(duì)誠(chéng)信原則研究的缺憾之處，并提出自己的一些觀點(diǎn)意見(jiàn)，望學(xué)界同仁予以重視。
注釋?zhuān)?br>
[1] 梁慧星：《誠(chéng)實(shí)信用原則與漏洞補(bǔ)充》，載《法學(xué)研究》1994年第2期，第22頁(yè)。
[2] 王伯庭主編：《民商事重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題解析與適用》，吉林人民出版社2001年版，第1頁(yè)。
[3] 王澤鑒：《民法學(xué)說(shuō)與判例研究》第5冊(cè)，臺(tái)大法學(xué)叢書(shū)1991年6版，第29頁(yè)
[4] 參見(jiàn)徐國(guó)棟：《客觀誠(chéng)信與主觀誠(chéng)信的對(duì)立統(tǒng)一問(wèn)題——以羅馬法為中心》，載《人大復(fù)印資料－民商法學(xué)》2002年第3期。
《誠(chéng)實(shí)信用原則的概念及其歷史沿革》、《客觀誠(chéng)信與主觀誠(chéng)信的對(duì)立統(tǒng)一問(wèn)題——以羅馬法為中心》、《誠(chéng)實(shí)信用原則二題》
[5] 參見(jiàn)徐國(guó)棟：《誠(chéng)實(shí)信用原則二題》，載《法學(xué)研究》2002年第4期。
[6] 同上揭，第88頁(yè)。
[7] 史尚寬：《民法總論》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2000年版，第41頁(yè)。
[8] 孟勤國(guó)：《置疑帝王條款》，載《法學(xué)評(píng)論》2002年第2期，第137頁(yè)。
[9] 崔栓林：《對(duì)“質(zhì)疑”的反思》，載《法學(xué)》2000年第8期，第30頁(yè)。
[10] 徐國(guó)棟：《誠(chéng)實(shí)信用原則的概念及其歷史沿革》，載《法學(xué)研究》1989年第4期，第53頁(yè)。
[11] 同上揭，第56頁(yè)。
[12]［英］巴里．尼古拉斯著：《羅馬法概論》，黃風(fēng)譯，法律出版2000年版，第174頁(yè)。
[13] 前注10揭，第57頁(yè)。
[14] 張新寶：《民事活動(dòng)基本原則》，法律出版社1986年版，第26頁(yè)。
[15] 前注1揭，第23頁(yè)。
[16] 徐國(guó)棟：《民法基本原則解釋》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1992年版，第79頁(yè)。
[17] 馬原主編：《中國(guó)民法講義》，全國(guó)法院干部業(yè)余大學(xué)教材，第21頁(yè)。轉(zhuǎn)引自前注5揭，第74頁(yè)。
[18] 康慧：《評(píng)我國(guó)法學(xué)界對(duì)誠(chéng)實(shí)信用原則的研究》，載《當(dāng)代法學(xué)》2003年第4期，第39頁(yè)。
[19] 轉(zhuǎn)引自同上揭，第39頁(yè)。
[20] 參見(jiàn)前注10揭，第55頁(yè)。
[21] 參見(jiàn)前注1揭，第23—24頁(yè)。
[22] 前注2揭，第3頁(yè)。
[23] 沈敏榮：《誠(chéng)實(shí)信用原則與道德的法律化》，載《法制與社會(huì)發(fā)展》1999年第6期，第5頁(yè)。
[24] 林誠(chéng)二：《民法理論與問(wèn)題研究》，臺(tái)灣瑞興圖書(shū)股份有限公司１９９１年版，第１３頁(yè)。
[25] 參見(jiàn)Hans Brox:Allgemeiner Teil des BGB,Carl Heymanns Verlag KG,2001,S.309,Rdnr.639 ff.
[26] 參見(jiàn)［德］迪特爾．梅迪庫(kù)斯著：《德國(guó)民法總論》，邵建東譯，法律出版2001年版，第115—119頁(yè)。
[27] 梁慧星：《民法總論》，法律出版社１９９６年版，第２５７頁(yè)。
[28] 何孝元：《誠(chéng)實(shí)信用原則與衡平法》，臺(tái)灣三民書(shū)局印行１９９２年修訂再版，第９１頁(yè)。
[29] 江平、程合紅、申衛(wèi)星：《論新合同法中的合同自由原則與誠(chéng)實(shí)信用原則》，載《政法論壇》，1999年第1期，第10頁(yè)。
[30] 參見(jiàn)前注2揭，第10—12頁(yè)。
[31] 參見(jiàn)史尚寬：《債法總論》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2000年版 ，第336─338頁(yè)。
[32] 參見(jiàn)前注1揭，第25頁(yè)。
[33] 前注10揭，第54頁(yè)。
[34] 鄭強(qiáng)：《合同法誠(chéng)實(shí)信用原則價(jià)值研究》，載《中國(guó)法學(xué)》1999年第4期，第87—88頁(yè)。
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