[ 何家弘 ]——(2000-9-27) / 已閱49336次
從1791年到1811年，法國(guó)在某種意義上充當(dāng)了西方陪審制度的“試驗(yàn)田”。雖然該“試驗(yàn)”以失敗告終，但是法國(guó)人并非一無(wú)所獲，因?yàn)樗麄冊(cè)趻仐売?guó)式大陪審團(tuán)制度的同時(shí)，卻建立了具有法國(guó)特色的審判陪審制度。陪審員從當(dāng)?shù)剡x民中產(chǎn)生，與法官一起審理案件，一起做出判決。為了與英美式的陪審團(tuán)相區(qū)別，有人稱之為“陪審官”或“陪審法官”。雖然這種陪審制度自20世紀(jì)以來(lái)不斷衰減，但是它一直被保留到今天。
二、西方陪審制度的現(xiàn)狀
今天，世界上很多國(guó)家和地區(qū)仍然在不同程度上采用著陪審制度。其中最有代表性的國(guó)家是美國(guó)和法國(guó)。
（一）美國(guó)的陪審制度
當(dāng)今世界各國(guó)的陪審制度主要指小陪審團(tuán)或?qū)徟信銓張F(tuán)制度。但是，美國(guó)的大陪審團(tuán)或起訴陪審團(tuán)制度很有特色，而且其大概是世界上唯一保留了這種制度的國(guó)家。
1．大陪審團(tuán)制度
目前美國(guó)的聯(lián)邦司法系統(tǒng)和一部分州的司法系統(tǒng)仍然保留了大陪審團(tuán)制度。各州法律有關(guān)大陪審團(tuán)組成人數(shù)規(guī)定并不統(tǒng)一，最少的為5人，最多的為23人，例如，印第安那州規(guī)定為6名；俄勒岡州規(guī)定為7名；俄亥俄州規(guī)定為9名；蒙大拿州規(guī)定為11名；聯(lián)邦大陪審團(tuán)為23名。有些州對(duì)大陪審團(tuán)人數(shù)的規(guī)定具有靈活性。例如，弗吉尼亞州規(guī)定為5至7人；南達(dá)科他州規(guī)定為6至8人；北達(dá)科他州規(guī)定為8至11人；馬薩諸塞州規(guī)定為16至23人。
大陪審團(tuán)由非法律專業(yè)的人員組成。各州有關(guān)大陪審團(tuán)成員資格的規(guī)定略有不同，一般都包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：（1）當(dāng)?shù)赜羞x舉權(quán)的公民；（2）年齡不超過(guò)70歲；（3）心智健全，沒(méi)有殘疾；（4）沒(méi)有重罪前科；（5）適合于參加大陪審團(tuán)的工作。
挑選大陪審團(tuán)成員的方法主要有兩種：其一是“抽簽法”，即在符合上述條件的候選人中間用抽簽方式確定大陪審團(tuán)的成員；其二是“評(píng)選法”，即由一名或數(shù)名法官?gòu)姆仙鲜鰲l件的候選人中間用評(píng)議的方式選定大陪審團(tuán)的成員。根據(jù)法律上的規(guī)定，目前美國(guó)有42個(gè)州采用第一種方法；有6個(gè)州采用第二種方法。此外，科羅拉多州和內(nèi)布拉斯加州采用二者結(jié)合的方法，即先用“抽簽法”從候選人中選出40至50人，然后再由法官評(píng)議確定正式的人選。
關(guān)于大陪審團(tuán)的任期，各州的規(guī)定也不盡同。多數(shù)州規(guī)定大陪審團(tuán)的任期與法官的任期相同，一般為4年；有些州規(guī)定大陪審團(tuán)的任期為1年、6個(gè)月、4個(gè)月、3個(gè)月、60天或4個(gè)星期。此外，有3個(gè)州規(guī)定大陪審團(tuán)的任期由法官根據(jù)案件的具體情況來(lái)決定，即根據(jù)案件調(diào)查起訴所需要的時(shí)間長(zhǎng)短來(lái)決定大陪審團(tuán)的任期。固定任期的大陪審團(tuán)負(fù)責(zé)調(diào)查其任期內(nèi)發(fā)生的多起案件；不固定任期的大陪審團(tuán)只負(fù)責(zé)調(diào)查其為之設(shè)立的那個(gè)案件，因此可成為“專案大陪審團(tuán)”。
雖然大陪審團(tuán)的設(shè)計(jì)功能是對(duì)檢察官的起訴權(quán)進(jìn)行審查和制約，但是在實(shí)踐中，大陪審團(tuán)經(jīng)常成為檢察官手中的重要調(diào)查武器。這有兩方面的原因：首先，由于大陪審團(tuán)在調(diào)查過(guò)程中只聽(tīng)取公訴一方的證據(jù)，不聽(tīng)取辯護(hù)方的意見(jiàn)，所以檢察官一般都能很容易地說(shuō)服大陪審團(tuán)成員接受其指控意見(jiàn)；其次，由于大陪審團(tuán)享有秘密傳訊有關(guān)人員和要求被傳訊者在宣誓的情況下進(jìn)行陳述等特殊權(quán)力，而且拒絕向大陪審團(tuán)陳述證言可以被判處藐視法庭罪，所以檢察官往往能在大陪審團(tuán)的幫助下得到其自己無(wú)法得到的證言或當(dāng)事人陳述。例如，沒(méi)有聯(lián)邦大陪審團(tuán)的幫助，獨(dú)立檢察官斯塔爾絕難得到美國(guó)總統(tǒng)克林頓和第一夫人希拉里的宣誓證詞。
2．小陪審團(tuán)制度
如前所述，美國(guó)憲法第六和第七修正案分別規(guī)定刑事案件的被告人和訴訟標(biāo)的較大的民事案件當(dāng)事人有權(quán)要求陪審團(tuán)參與審判。當(dāng)然，被告人和當(dāng)事人可以放棄這種權(quán)利。因此美國(guó)的審判有兩種基本形式：一種叫“陪審團(tuán)審”，即由陪審團(tuán)和法官共同審理案件；一種叫“法官審”，即由法官單獨(dú)審理案件。
在“陪審團(tuán)審”的情況下，陪審團(tuán)和法官有明確的職責(zé)分工。前者負(fù)責(zé)認(rèn)定案件事實(shí)；后者負(fù)責(zé)適用法律。以刑事案件為例，陪審團(tuán)的主要職責(zé)是根據(jù)這些可以采用的證據(jù)裁定被告人是否犯有公訴方指控的罪行（在有些司法管轄區(qū)，陪審團(tuán)還要就應(yīng)否適用死刑的問(wèn)題做出裁決）。如果陪審團(tuán)認(rèn)定被告人有罪，法官便依法量刑。如果陪審團(tuán)認(rèn)定被告人無(wú)罪，法官便要宣布釋放該被告人。而且根據(jù)“一事不二審”的原則，該被告人永遠(yuǎn)不得再因此相同罪名接受第二次審判。換言之，陪審團(tuán)的無(wú)罪裁決具有終審效力。
由于陪審團(tuán)的作用如此重要，所以法官和雙方律師對(duì)陪審員的挑選都非常重視。美國(guó)的法律也制定了一套具體的挑選陪審員的規(guī)則。挑選陪審員的基本程序如下：首先，法官?gòu)漠?dāng)?shù)剡x民的登記名單中隨機(jī)地選出一定數(shù)量的人，寫(xiě)信詢問(wèn)他們是否可以擔(dān)任本案的陪審員。初選人數(shù)的多少主要視案件在社會(huì)中的影響大小而定，少則幾十人，多則數(shù)百人。在1993年對(duì)“洛杉磯騷亂事件”中四名毆打黑人青年的白人警察的第二次審判中，法官因擔(dān)心當(dāng)?shù)鼐用癫辉敢鈸?dān)任該案的陪審員，竟然向6000名當(dāng)?shù)剡x民發(fā)出了詢問(wèn)通知書(shū)，結(jié)果有333人表示可以擔(dān)任該案的陪審員。
然后，法官用問(wèn)卷的方式審查這些人是否具備擔(dān)任本案陪審員的基本資格。問(wèn)卷中的問(wèn)題一般包括是否年滿21歲，是否在本地居住，是否有重罪前科，是否懂英語(yǔ)，是否身體健康，以及與本案有關(guān)的一些具體問(wèn)題。法官要根據(jù)候選人的答卷進(jìn)行第二次篩選。在一般案件中，法官選出20人；在重大案件中，法官則可能選出40至50人。在上面提到的洛杉磯案件中，法官向那333人每人寄送了一份長(zhǎng)達(dá)53頁(yè)、包括148個(gè)問(wèn)題的問(wèn)卷，最后選出了73名候選人。
再后，法官通知這些通過(guò)“二選”的人在指定時(shí)間到法庭接受“庭選”。這是挑選陪審員過(guò)程中最為關(guān)鍵的時(shí)候，雙方律師都要參加。有人稱這是正式審判的“前哨戰(zhàn)”，而且往往具有預(yù)決勝負(fù)的意義。1990年，筆者在美國(guó)訪問(wèn)期間曾經(jīng)旁聽(tīng)過(guò)芝加哥刑事法院的陪審員挑選過(guò)程。“庭選”開(kāi)始時(shí)，法官先按照姓名順序叫14名候選人進(jìn)入法庭，坐在陪審團(tuán)席上。陪審團(tuán)的正式成員是12人，但是還要根據(jù)案件審判的“難易”程度和可能持續(xù)的時(shí)間長(zhǎng)短設(shè)若干名替補(bǔ)陪審員。當(dāng)正式陪審員在審判過(guò)程中因生病、死亡或其他困難而無(wú)法繼續(xù)參加時(shí)，便由替補(bǔ)上場(chǎng)。法官在對(duì)每個(gè)候選人提問(wèn)之后要做出決定。如果法官認(rèn)為此人可以擔(dān)任本案的陪審員，就讓這個(gè)人坐下；如果法官認(rèn)為此人不適宜擔(dān)任本案的陪審員，就讓其回避，其空出的位置由后面的候選人依次補(bǔ)上。
很多美國(guó)法官都為找不到法律規(guī)定數(shù)量的陪審員而頭痛。70年代以來(lái)，隨著犯罪的增長(zhǎng)，法院的審判任務(wù)越來(lái)越重。在毒品犯罪案件中，有些州還規(guī)定不得使用能夠大大節(jié)省審判時(shí)間的“辯訴交易”，并且鼓勵(lì)被告人選擇陪審團(tuán)審。于是，刑事審判中對(duì)陪審員的需求日益增大。雖然一般的美國(guó)人都認(rèn)為擔(dān)任陪審員是公民的義務(wù)，但是在現(xiàn)實(shí)中逃避此項(xiàng)義務(wù)者大有人在。他們或者是怕受牽連，或者是怕耽誤時(shí)間。面對(duì)這種情況，有些法官不得不采取懲罰手段。例如，對(duì)那些被認(rèn)為是故意逃避陪審義務(wù)的人，有的法官以藐視法庭罪處以罰款，有的法官命令其第二天再到法庭“罰坐”一天，還有的法官下令將其在法院“拘留”一天。
雙方律師對(duì)陪審團(tuán)的候選人也有否決權(quán)。這有兩種形式：一種叫做“有理否決”或“有理回避”；一種叫做“無(wú)理否決”或“強(qiáng)制回避”。法律對(duì)后者的次數(shù)有具體規(guī)定。例如，在可以判處死刑的案件中，雙方律師各有20次“無(wú)理否決”權(quán)；在可以判處監(jiān)禁的案件中，各有10次；在其他輕微刑事案件中，各有3次。由于“無(wú)理否決”不必向法庭陳述理由，所以雙方律師都很重視這些機(jī)會(huì)。他們?cè)谠儐?wèn)候選人的過(guò)程中，千方百計(jì)了解其社會(huì)地位、個(gè)人經(jīng)歷、種族血統(tǒng)等情況，以便盡量把那些可能在審判中傾向?qū)Ψ降暮蜻x人排除在陪審團(tuán)之外。
陪審團(tuán)成員確定之后，法官就要讓全體陪審員宣誓將公正地審理此案，然后庭審程序開(kāi)始。在審判過(guò)程中，陪審員的姓名和身份都是保密的，除非他們自己愿意向外界披露。他們一起住在一個(gè)與世隔絕的場(chǎng)所，每天由法警的專車接送他們?nèi)シㄍ�。他們一般都不能�?huì)見(jiàn)親友，也不能看電視新聞和未經(jīng)法警審查的報(bào)紙，以免社會(huì)輿論影響他們對(duì)案件的公正裁決。但是在那些社會(huì)影響巨大的案件中，陪審員往往是社會(huì)公眾和新聞界關(guān)注的要點(diǎn)。在法庭調(diào)查過(guò)程中，陪審員主要扮演聽(tīng)眾的角色。雙方律師在發(fā)表辯訴意見(jiàn)的時(shí)候都要面對(duì)陪審團(tuán)；雙方證人在陳述案件事實(shí)的時(shí)候也都以陪審團(tuán)為主要對(duì)象。但是陪審員們只能聽(tīng)，只能看，不能提問(wèn)題，也不能做筆記。
庭審調(diào)查結(jié)束之后，法官要就本案中涉及的法律問(wèn)題向陪審團(tuán)提供一份指導(dǎo)意見(jiàn)。然后陪審員們被帶到秘密的評(píng)議室，就案件的事實(shí)問(wèn)題進(jìn)行評(píng)議。在刑事案件中，陪審團(tuán)的裁決必須得到全體一致同意。在民事案件中，陪審團(tuán)的裁決一般只要求簡(jiǎn)單的多數(shù)。因此，在那些案情復(fù)雜而且社會(huì)影響大的刑事案件中，陪審團(tuán)的評(píng)議往往是非常困難和曠日持久的。如果刑事案件的陪審團(tuán)始終無(wú)法就裁決達(dá)成一致意見(jiàn)，那么法官就要宣布將該陪審團(tuán)“掛起來(lái)”，即宣布該案為“懸而未決”的“流審”，并重新組成陪審團(tuán)，重新審判。然而，在社會(huì)上納稅人的輿論壓力下，法官和陪審員們都不愿意承擔(dān)“流審”的責(zé)任，于是就會(huì)竭盡全力在評(píng)議中達(dá)成一致意見(jiàn)。陪審團(tuán)的評(píng)議和投票過(guò)程對(duì)外是保密的，但是對(duì)內(nèi)是公開(kāi)的。因此，熟悉陪審團(tuán)運(yùn)作情況的人士認(rèn)為，除非有三人以上的小集團(tuán)，否則陪審團(tuán)中的少數(shù)派很難堅(jiān)持自己的觀點(diǎn)。判決宣布之后，律師可以要求法官審查陪審團(tuán)的評(píng)議和表決情況，以便確定是否每個(gè)陪審員都真正同意陪審團(tuán)的裁決意見(jiàn)。但是，只有當(dāng)一名陪審員能夠證明其是在他人逼迫下投的票，法律才允許律師以此為理由要求重新審判。
一般來(lái)說(shuō)，美國(guó)人多認(rèn)為陪審制度是司法民主和司法公正的保障，陪審制度的運(yùn)轉(zhuǎn)也是基本上令人滿意的。但是近年來(lái)也有一些學(xué)者對(duì)陪審制度提出了各種各樣的批評(píng)。例如，有人說(shuō)陪審制度影響了司法系統(tǒng)的效率；有人說(shuō)陪審制度浪費(fèi)了納稅人的錢；有人說(shuō)陪審團(tuán)的裁決有時(shí)是非�；奶频模挥腥苏f(shuō)擔(dān)任陪審員的人是對(duì)公民個(gè)人生活的侵?jǐn)_，等等。近幾年，華盛頓特區(qū)、亞利桑納州、加利福尼亞州、紐約州和科羅拉多州等司法管轄區(qū)都組織各方面人員進(jìn)行了面向21世紀(jì)的陪審制度現(xiàn)代化問(wèn)題的專項(xiàng)研究。
l996年，華盛頓特區(qū)的司法系統(tǒng)成立了一個(gè)由36名陪審員代表、律師代表和法官代表等組成的專項(xiàng)研究委員會(huì)。1998年2月，該委員會(huì)公布了關(guān)于實(shí)現(xiàn)陪審制度現(xiàn)代化的調(diào)查報(bào)告。該報(bào)告提出的陪審制度改革建議主要集中在兩個(gè)方面：其一是陪審員挑選過(guò)程中的“無(wú)理否決”或“強(qiáng)制回避”問(wèn)題；其二是陪審員聽(tīng)審過(guò)程中的“消極角色”或“被動(dòng)接受”問(wèn)題。
該委員會(huì)的多數(shù)成員認(rèn)為訴辯雙方律師的“無(wú)理否決權(quán)”應(yīng)該廢除，或者至少應(yīng)該加以更為嚴(yán)格的限制。雖然美國(guó)最高法院在1986年的巴特森訴肯德基州一案的裁決中肯定了對(duì)陪審員候選人的“無(wú)理否決”不得以種族或性別為依據(jù)的原則，但是在挑選陪審員的實(shí)踐中，律師借“無(wú)理否決權(quán)”來(lái)清除特定種族或性別的候選人的作法仍然屢見(jiàn)不鮮。有的委員指出，“無(wú)理否決權(quán)”與公正陪審原則是背道而馳的，因?yàn)樗罁?jù)的不是候選人的個(gè)人行為和態(tài)度，而是候選人所隸屬的人類群體的行為傾向；它排除的候選人很可能是實(shí)際上非常公正的陪審員；而且從某種意義上講，訴辯雙方律師所要保留的恰恰是具有傾向性的陪審員。在廢除“無(wú)理否決”的同時(shí)，法院應(yīng)該設(shè)計(jì)出一套行之有效的規(guī)則來(lái)保證“有理否決”能夠把那些心存偏見(jiàn)的候選人都排除在陪審團(tuán)之外。該委員會(huì)的多數(shù)成員還認(rèn)為應(yīng)該采取有效措施加強(qiáng)陪審員的積極參審意識(shí)并提高陪審員的參審工作質(zhì)量。例如，陪審員應(yīng)該可以在庭審調(diào)查的過(guò)程中自己記錄，應(yīng)該可以用書(shū)面形式向證人提問(wèn)；應(yīng)該在歷時(shí)長(zhǎng)久的審判中得到法庭提供的有關(guān)證據(jù)的記錄和解釋。此外，有人建議減少陪審員的人數(shù)，以便減少陪審團(tuán)審判的費(fèi)用；還有人建議改變目前刑事案件中陪審團(tuán)裁決必須全體一致同意的作法，改為簡(jiǎn)單多數(shù)同意或者三分之二同意即可做出裁決的作法。
（二）法國(guó)的陪審制度
現(xiàn)在，法國(guó)僅在重罪法庭的審判中采用陪審制度。按照法國(guó)刑事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，重罪法庭設(shè)在巴黎和各省的上訴法院所在地，具有非常設(shè)法庭的性質(zhì)，一般為每三個(gè)月開(kāi)庭一次。重罪法庭的組成人員包括一名庭長(zhǎng)、兩名助審法官和九名陪審員。庭長(zhǎng)一般由上訴法院的庭長(zhǎng)或法官擔(dān)任，也可以由上訴法院院長(zhǎng)擔(dān)任。助審法官一般都從上訴法院的法官中選任，也可以從當(dāng)?shù)氐胤椒ㄔ旱脑洪L(zhǎng)、副院長(zhǎng)和法官中選任。
按照法國(guó)刑事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，擔(dān)任陪審員的主要資格條件包括：年滿23歲；懂法語(yǔ)；享有法國(guó)公民的政治權(quán)利、公民權(quán)利和家庭權(quán)利；沒(méi)有受過(guò)刑事處罰；沒(méi)有被開(kāi)除過(guò)公職；沒(méi)有精神疾患；沒(méi)有因拒絕執(zhí)行陪審員義務(wù)等而被宣布為禁止擔(dān)任陪審員的人。此外，政府高級(jí)官員、法官和警官不得兼任陪審員；有關(guān)案件中的司法人員、證人、翻譯、檢舉人、鑒定人、申訴人和當(dāng)事人等不能擔(dān)任本案的陪審員；年過(guò)70的人可以免除擔(dān)任陪審員的義務(wù)。每個(gè)重罪法庭每年都要編制本年度的候選陪審員名單。候選人數(shù)各地不同，巴黎為1200名；上塞納省、塞納圣德尼省和瓦爾德馬恩省為500名；其他各省為160名至24O名。候選陪審員名單由一個(gè)專門委員會(huì)從當(dāng)?shù)鼐用裰羞x定。該委員會(huì)一般由法官、當(dāng)?shù)卣賳T和當(dāng)?shù)刈h會(huì)代表組成。名單確定之后，由重罪法庭書(shū)記室保存。⑤
重罪法庭在每次開(kāi)庭前至少15天，應(yīng)該在法院院長(zhǎng)主持下公開(kāi)從本法庭的候選陪審員名單中挑選具體案件的候選陪審員。具體案件的候選陪審員一般為27名，必要時(shí)可增設(shè)若干名替補(bǔ)。挑選以隨機(jī)抽簽的方式進(jìn)行。一般來(lái)說(shuō)，一個(gè)候選人在一個(gè)年度內(nèi)只擔(dān)任一次陪審員。所以當(dāng)抽到簽的人已經(jīng)在本年度內(nèi)擔(dān)任過(guò)陪審員時(shí)，就要立即更換他人。具體案件的候選陪審員確定之后，就要通知入選者在指定的時(shí)間到法庭參加“庭選”。如果接到通知者在無(wú)正當(dāng)理由的情況下不按時(shí)到庭，那么第一次罰款100法郎；第二次罰款200法郎；第三次罰款500法郎并永遠(yuǎn)剝奪其擔(dān)任陪審員的資格。
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