[ 唐偉元 ]——(2005-2-23) / 已閱63623次
新的俄羅斯民法典對(duì)民事主體制度的規(guī)定，采取了寬容的態(tài)度，自然人及各式各樣的法人都有權(quán)作為獨(dú)立主體參加民事法律關(guān)系。在俄羅斯民法典里找不到類(lèi)似我國(guó)的"其他組織"，它們大都被賦予法人地位，或者作為自然人、分支機(jī)構(gòu)對(duì)待。合伙關(guān)系，也被肢解為兩部分，一部分成了無(wú)限公司、兩合公司、補(bǔ)充責(zé)任公司，享有法人地位，另一部分作為契約關(guān)系規(guī)定在債權(quán)法當(dāng)中。將類(lèi)似于我國(guó)個(gè)體工商戶和農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶的組織作為自然人來(lái)對(duì)待，規(guī)定公民有權(quán)不成立法人，而作為個(gè)體經(jīng)營(yíng)者從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，條件是事先必需到有關(guān)部門(mén)履行登記手續(xù)。
俄羅斯民法典貫穿了民商合一的立法思想，在一定程度上保留了社會(huì)主義制度時(shí)期的民法體系的延續(xù)性，同時(shí)為了適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求在主體制度方面有所創(chuàng)新。區(qū)別法人的標(biāo)志不再是有限責(zé)任，成員承擔(dān)連帶的無(wú)限責(zé)任的組織也是法人，這種做法是否可取，會(huì)不會(huì)增加司法成本，以及民事主體制度的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、諸多制度還有待時(shí)間的檢驗(yàn)。
通過(guò)上文的論述,我們可以看出,對(duì)自然人來(lái)說(shuō)，由一個(gè)生物意義上的主體成為法律意義上的主體；對(duì)組織來(lái)說(shuō)，從一個(gè)由多人組合的組織體變成一個(gè)具有區(qū)別于其成員的團(tuán)體意思的法律主體，都是立法者的選擇。同時(shí)，民事主體也經(jīng)歷著一個(gè)逐步擴(kuò)展的過(guò)程，其歷史演變?cè)谛问缴现饕?jīng)歷了由家庭到個(gè)人，再到自然人與法人并存，再到民事主體多元化傾向的發(fā)展過(guò)程。臺(tái)灣學(xué)者史尚寬認(rèn)為："為權(quán)利之主體，第一須于享有權(quán)利之社會(huì)存在。第二須經(jīng)法律的承認(rèn)。"這一論斷是正確的，但法律承認(rèn)的依據(jù)是什么呢？了解民事主體演變的邏輯規(guī)律對(duì)下文民事主體資格判斷標(biāo)準(zhǔn)的探求有著十分重要的價(jià)值。
二、民事主體判斷標(biāo)準(zhǔn)的理論學(xué)說(shuō)[9]
在民事主體的判斷標(biāo)準(zhǔn)方面，我國(guó)目前存在多種理論學(xué)說(shuō)，主要有以下幾種：
1．主流的民事主體判斷標(biāo)準(zhǔn)
主流的民事主體判斷標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為，民事主體的本質(zhì)條件包括兩個(gè)方面：一是一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的存在；二是國(guó)家法律的確認(rèn)。[10]商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生和發(fā)展，是民事主體存在的決定性因素；國(guó)家以法律形式加以確認(rèn)，也是其存在所不可缺少的條件。在商品交換中逐漸形成的平等的人格和地位，是產(chǎn)生民事主體的前提條件；而在商品交換和其他民事活動(dòng)中，享有充分的財(cái)產(chǎn)自主權(quán)是民事主體成立的必要條件，如社會(huì)團(tuán)體要成為民事主體，應(yīng)當(dāng)具備必要的財(cái)產(chǎn)；民事主體在其財(cái)產(chǎn)權(quán)的范圍內(nèi)，對(duì)外具有承擔(dān)相應(yīng)財(cái)產(chǎn)責(zé)任的能力，即任何民事主體都應(yīng)以自己獨(dú)立支配的財(cái)產(chǎn)，對(duì)外獨(dú)立承擔(dān)財(cái)產(chǎn)責(zé)任，這是民法調(diào)整商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系的一個(gè)重要規(guī)則，也是各國(guó)民事主體均須具備的條件；民事主體是一個(gè)法律范疇，它的確認(rèn)不僅依賴于物質(zhì)生活條件，而且取決于統(tǒng)治階級(jí)的意志，實(shí)際上，哪些自然人或社會(huì)組織可以成為民事主體，以及這些民事主體享有哪些民事權(quán)利，都是由國(guó)家法律加以規(guī)定的。
結(jié)合立法關(guān)于自然人和法人成為民事主體的實(shí)質(zhì)條件，一般認(rèn)為判段民事主體的實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)主要有：（1）名義獨(dú)立：自然人能以自己的名義(姓名)與他人進(jìn)行交往,從事各種民事活動(dòng)。法人均擁有自己獨(dú)立的名稱(chēng)從而能夠以自己的名義(名稱(chēng))與他人為民事法律行為,而不是用法定代表人或其他內(nèi)部成員的名義。（2）意志獨(dú)立：作真實(shí)意思表示的自然人是自主地對(duì)外進(jìn)行活動(dòng),享有獨(dú)立的意志。法人對(duì)外發(fā)生民事法律關(guān)系,是由于該法人的團(tuán)體意志或獨(dú)立意志,而不是某個(gè)或某幾個(gè)成員的個(gè)人意志或個(gè)人意志的簡(jiǎn)單相加。（3）財(cái)產(chǎn)獨(dú)立：自然人有其個(gè)人財(cái)產(chǎn),并享有占有、使用、收益、處分的充分的權(quán)利,不受他人的干涉。法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性體現(xiàn)在兩個(gè)方面:a.法人財(cái)產(chǎn)與法人創(chuàng)立人或其成員的個(gè)人財(cái)產(chǎn)相區(qū)別,成為獨(dú)立于個(gè)人財(cái)產(chǎn)以外的財(cái)產(chǎn),并服務(wù)于法人的整體利益,為法人的共同利益所支配;b.法人的創(chuàng)立人或其成員對(duì)法人財(cái)產(chǎn)沒(méi)有直接支配權(quán),而須以法人的名義依照法律或法人章程的規(guī)定來(lái)占有、使用、收益或處分法人財(cái)產(chǎn)。（4）責(zé)任獨(dú)立:自然人以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。法人以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任,資不抵債時(shí),實(shí)行破產(chǎn),而不需由法人成員來(lái)清償法人的債務(wù)。也就是說(shuō),自然人和法人都必須獨(dú)立對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任,均以自己所支配的財(cái)產(chǎn)作為承責(zé)的基礎(chǔ)。該實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)突出地是要堅(jiān)持民事主體的獨(dú)立性，這些標(biāo)準(zhǔn)可以概括為：一個(gè)有著健全意志的人用自己的財(cái)產(chǎn)參與民事活動(dòng)，并獨(dú)立承擔(dān)該項(xiàng)民事活動(dòng)產(chǎn)生的一切法律后果。[11]
2． 抽象人格論[12]
抽象人格論是西方法律思想史上的重要成果，它已經(jīng)成為西方民事主體制度的重要理論基石。抽象人格論認(rèn)為，衡量能否成為民事主體的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)看其是否具有獨(dú)立的法律人格。抽象人格，是"抽象的法律人格"的簡(jiǎn)稱(chēng)，又稱(chēng)一般的法律人格、一般人格，是指人們平等普遍、獨(dú)立自由且終身享有的不可變更、不可轉(zhuǎn)讓的民事權(quán)利能力。相對(duì)于具體人格，它具有抽象性、平等性和獨(dú)立性和具有終身性、不可變更性、不可轉(zhuǎn)讓性�，F(xiàn)代民法越來(lái)越意識(shí)到，衡量能否成為民事主體的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)看其是否具有獨(dú)立的法律人格，即是否具有民事權(quán)利能力，而不是把是否具備民事行為能力或者民事責(zé)任能力作為判斷標(biāo)準(zhǔn)。
商品經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)后，思想家和法學(xué)家從各種不平等的多樣性的主體-具體人格中抽象出最一般的法律人格，馬克思指出："人格脫離了人，自然就是一個(gè)抽象。"。羅馬法人格學(xué)說(shuō)的最大成就是將人與人格相分離。這種游離出來(lái)的人格與團(tuán)體相結(jié)合，就形成了諸如國(guó)庫(kù)、市府、宗教團(tuán)體等自然人以外的具有獨(dú)立人格的民事主體。這種獨(dú)立人格的團(tuán)體是現(xiàn)代法人的雛形。教會(huì)法學(xué)派為了解釋教會(huì)對(duì)世俗財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，想像著團(tuán)體成員的多數(shù)人之外還有"抽象人格"的存在，該人格就是法人。它與自然人一樣，能夠享有財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。后期注釋法學(xué)派在教會(huì)法學(xué)的理論基礎(chǔ)上定義法人："在團(tuán)體成員的多數(shù)人之外獨(dú)立存在的抽象人格"。這標(biāo)志著真正意義上的法人概念的確立。由此， 法人是抽象的產(chǎn)物，法人人格的本質(zhì)是抽象人格。只有認(rèn)定法人本質(zhì)是抽象人格，才能實(shí)現(xiàn)法人之間的地位平等，才能實(shí)現(xiàn)法人與自然人地位的平等。
近現(xiàn)代民法都無(wú)一例外地將抽象人格賦予每一個(gè)有生命的人、法人、其他組織終生享有，且非因死亡或終止而不可剝奪，不可讓渡或繼承。這一抽象人格理念首先扎根于西方近代民法�，F(xiàn)代西方的經(jīng)濟(jì)已經(jīng)超越了封建專(zhuān)制經(jīng)濟(jì)和自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，步入壟斷、國(guó)家干預(yù)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。與之相適應(yīng)，現(xiàn)代西方抽象人格論揚(yáng)棄了近代抽象人格論，建立了適應(yīng)社會(huì)新變化的新型的抽象人格制度�，F(xiàn)代西方的民事主體是從自然人、法人、其他組織等廣泛的主體中抽象出來(lái)的，具有最一般性、最廣泛性；而且這種"抽象人"的權(quán)利能力具有天賦性、獨(dú)立性、不可轉(zhuǎn)讓及不可剝奪性等�，F(xiàn)代中國(guó)的法律人格的抽象范圍是比較狹窄的，而且其權(quán)利能力具有法定性，部分人格具有半獨(dú)立性�！ �
3．民事權(quán)利能力論[13]
民事權(quán)利能力論認(rèn)為，凡是法律關(guān)系的主體,都應(yīng)具備能夠依法享有權(quán)利、履行義務(wù)的法律資格,即權(quán)利義務(wù)能力,簡(jiǎn)稱(chēng)權(quán)利能力。權(quán)利能力是一個(gè)自然人或社會(huì)組織在法律上的人格確認(rèn)。具備法律上的人格才具備法律上的主體地位,才能成為法律關(guān)系的主體,不同的法律主體應(yīng)具備不同的權(quán)利能力,什么樣的人或組織可以成為法律主體及何種法律主體是由一國(guó)法律規(guī)定或確認(rèn)的。對(duì)于民事主體來(lái)講,其民事主體地位則是通過(guò)民法賦予自然人或社會(huì)組織民事權(quán)利能力來(lái)確認(rèn)的。民事權(quán)利能力成為判斷自然人或社會(huì)組織是否是民事主體的唯一法律要件。
1900年的德國(guó)民法典，以權(quán)利能力來(lái)表述民法人的概念，認(rèn)為自然人是平等的"自然狀態(tài)的人"，權(quán)利能力屬于每一個(gè)具有自然人特征的實(shí)體。權(quán)利能力是對(duì)民事主體內(nèi)涵的一種抽象,它作為一項(xiàng)法律制度最早出現(xiàn)于1896年頒布的《德國(guó)民法典》,并成為一個(gè)社會(huì)主體擁有民事法律主體資格的標(biāo)準(zhǔn)。在這部法典中,有幸成為民事主體的僅有自然人和法人。此后,多數(shù)大陸法系國(guó)家皆效仿德國(guó)的這一立法模式,并逐漸形成了權(quán)利能力等同于民事主體或人格的觀念。既然民事主體等于權(quán)利能力,又根據(jù)民法意思自治和主體平等兩項(xiàng)基本原則,每一個(gè)民事主體都是獨(dú)立的,則權(quán)利能力也應(yīng)獨(dú)立,民事主體享有的權(quán)利及承擔(dān)的義務(wù)也應(yīng)獨(dú)立,享有權(quán)利及承擔(dān)義務(wù)的基礎(chǔ)--人身和財(cái)產(chǎn)也應(yīng)獨(dú)立。[14]
自然人或社會(huì)組織的民事主體地位是立法者通過(guò)法律賦予其民事權(quán)利能力來(lái)確認(rèn)的。當(dāng)然,立法者在決定賦予什么樣的人或組織具有民事權(quán)利能力時(shí),首先要考慮作為立法者的統(tǒng)治階級(jí)的意志和利益,但它必須尊重社會(huì)實(shí)際生活的需要,考慮其在社會(huì)實(shí)際生活中的狀況,如財(cái)產(chǎn)狀況、意思能力、利益需求、責(zé)任能力等,這些因素正是被法律確認(rèn)為民事主體的事實(shí)要件。不具備一定的事實(shí)要件,立法者不會(huì)將他確認(rèn)為民事主體,而社會(huì)組織作為民事主體所需的事實(shí)要件主要是其財(cái)產(chǎn)狀況。一個(gè)社會(huì)組織是否具有一定的財(cái)產(chǎn),該財(cái)產(chǎn)是否具有獨(dú)立性,是該社會(huì)組織被法律賦予民事權(quán)利能力的主要事實(shí)基礎(chǔ)。從法律發(fā)展史的角度來(lái)看,古今中外的法律所確認(rèn)的法律主體,尤其是民事主體,只要是涉及到社會(huì)組織如合伙企業(yè)、法人、公司等這類(lèi)主體時(shí),毫無(wú)例外地都會(huì)提到其財(cái)產(chǎn)權(quán),這也說(shuō)明財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性與合伙企業(yè)的民事主體地位的聯(lián)系是多么緊密。
民事權(quán)利能力是民事主體的唯一法律要件或標(biāo)準(zhǔn),具備民事權(quán)利能力則具備民事主體資格,而民事權(quán)利能力源于法律規(guī)定。這就意味著我們?cè)谡J(rèn)定某個(gè)社會(huì)組織有無(wú)民事權(quán)利能力時(shí),應(yīng)從法律中去找依據(jù)。法律在規(guī)定民事權(quán)利能力時(shí)可以采取"明示"方式,如《民法通則》第九條及第三十六條即以"明示"方式確認(rèn)了公民和法人的民事權(quán)利能力。同時(shí)法律也可以采取"默示"的方式來(lái)確認(rèn)民事權(quán)利能力。
民事權(quán)利能力是法律賦予民事主體享有民事權(quán)利承擔(dān)民事義務(wù)的資格。具備這一資格才能享有民事權(quán)利承擔(dān)民事義務(wù)。反過(guò)來(lái)說(shuō),能夠獨(dú)立享有民事權(quán)利承擔(dān)民事義務(wù)的人一定具有民事權(quán)利能力。
4．民事主體功能論[15]
民事主體功能論認(rèn)為，法律對(duì)于民事主體的規(guī)定，至少有兩個(gè)方面的含義：一是在人文主義的影響下，賦予所有自然人民事主體地位，使其參與民事法律關(guān)系，享有相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)；二是為了達(dá)到特定的目的和發(fā)揮特定的功能而對(duì)一定的社會(huì)存在賦予民事主體地位，確認(rèn)其權(quán)利能力，這主要是針對(duì)社會(huì)組織和特定財(cái)產(chǎn)而言的。
個(gè)人在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)中發(fā)揮著重要功能，是法律確立自然人民事主體地位的根本原因。在古羅馬時(shí)代，對(duì)于自然人來(lái)說(shuō)，自由民中能夠直接行使主體權(quán)利的只是家父。之后，民事主體從家族轉(zhuǎn)向個(gè)人的發(fā)展過(guò)程，至少與兩個(gè)因素有關(guān)。第一，是社會(huì)的進(jìn)步和對(duì)人的尊重，即所謂的天賦人權(quán)思想，這個(gè)因素是自然人民事主體地位確立的價(jià)值基礎(chǔ)，是每一個(gè)自然人能夠取得民事主體資格的關(guān)鍵依據(jù)。第二，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會(huì)分工的擴(kuò)大，個(gè)人的存在和作用逐漸顯見(jiàn)�？山灰棕�(cái)產(chǎn)的增加，交易關(guān)系的頻繁和復(fù)雜使得幾乎任何兩個(gè)人之間都有可能進(jìn)行交易， 一切均由家父代表參與的傳統(tǒng)已經(jīng)不能滿足交易的大量發(fā)生。于此種歷史階段中，只有由個(gè)人參與交易，才可能發(fā)揮每一個(gè)人的聰明才智，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
法律賦予一些社會(huì)組織有獨(dú)立于其成員的民事主體地位，也是為了更好地實(shí)現(xiàn)團(tuán)體的特定功能。功能之一是團(tuán)體的維持，即將團(tuán)體人格與成員人格區(qū)別開(kāi)來(lái)。確認(rèn)團(tuán)體獨(dú)立的民事主體地位，才能使團(tuán)體存續(xù)和發(fā)展。當(dāng)個(gè)別成員的利益與團(tuán)體的利益不一致時(shí)，必須以團(tuán)體的名義進(jìn)行民事活動(dòng)才可以實(shí)現(xiàn)團(tuán)體的利益，避免團(tuán)體解散。功能之二是簡(jiǎn)化、促進(jìn)交易，當(dāng)團(tuán)體的利益與成員利益一致的時(shí)候，將團(tuán)體作為一個(gè)民事主體，能夠避免相對(duì)人與其成員單獨(dú)談判、交易，而使同樣的交易更簡(jiǎn)便迅捷。作為民事主體的公司，還可以集合其成員投入的大量資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)個(gè)人難以實(shí)現(xiàn)的巨額交易。其他的社會(huì)存在，如財(cái)團(tuán)是特定人與一項(xiàng)特定財(cái)產(chǎn)的分離，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)的特殊目的與功能，而不強(qiáng)調(diào)具體人的意思與作用，此時(shí)法律完全可以把一項(xiàng)特定財(cái)產(chǎn)確定為財(cái)團(tuán)法人，讓其參與民事活動(dòng)。之所以如此，是因?yàn)閳F(tuán)體具有與自然人不同的功能。
一些社會(huì)存在要對(duì)社會(huì)的發(fā)展和進(jìn)步發(fā)揮功能作用，就必須通過(guò)參與一定的民事法律關(guān)系才能實(shí)現(xiàn)，此種情況下，法律就有必要賦予某些社會(huì)存在民事主體地位。法律確立民事主體地位的功能，主要是指經(jīng)濟(jì)、交易方面的功能。民事主體制度功能論應(yīng)當(dāng)為民事主體制度的開(kāi)放和發(fā)展提供一定的理論支持，找到其發(fā)展的動(dòng)力。從民事主體功能論出發(fā)，重新考察權(quán)利能力和行為能力觀念，認(rèn)為關(guān)于主體的能力，其目的可以從兩個(gè)方面來(lái)認(rèn)識(shí)：一方面就是根據(jù)民事主體要實(shí)現(xiàn)的功能，賦予其權(quán)利能力使其可以在某一目的范圍內(nèi)進(jìn)行正常的民事活動(dòng)；另一方面就是限制民事主體的能力，即把主體的能力限定在使其實(shí)現(xiàn)功能的范圍內(nèi)，而不得超出這個(gè)范圍。
5．獨(dú)立意志論[16]
獨(dú)立意志論認(rèn)為，衡量一個(gè)事物能否成為民事主體的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)為獨(dú)立意志,具備獨(dú)立意志是一事物能夠成為民事主體的標(biāo)準(zhǔn)。
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