[ 上海君瀾律師事務(wù)所 ]——(2022-3-4) / 已閱4481次
一、要點提示
在私募基金法律關(guān)系中，基金投資的風(fēng)險雖然應(yīng)由投資人自擔(dān)，但此風(fēng)險并不包括受到基金管理人欺詐或基金管理人挪用、侵占基金財產(chǎn)的風(fēng)險�；鸸芾砣吮仨殗�(yán)格遵守誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉、忠于所托的義務(wù)，嚴(yán)禁背信欺詐投資人，嚴(yán)禁挪用、侵占基金財產(chǎn)、損害投資人的財產(chǎn)權(quán)利。
二、案情概述
原告向法院提出訴訟請求：1．請求判令被告帝貿(mào)公司、九鼎通公司向原告償還本金／一次性全部贖回帝貿(mào)智富一期私募股權(quán)投資基金份額100萬元、第十二期、第十三期收益／利息10799.08元及其逾期利息（以100萬元為本金，按年利率10％的標(biāo)準(zhǔn)，自逾期之日即2018年7月10日起計算至實際償清之日止）；2．請求判令被告帝貿(mào)公司、九鼎通公司向原告償還本金／一次性全部贖回帝貿(mào)智富二期私募股權(quán)投資基金份額120萬元、未支付的收益／利息37890.41元及其逾期利息（以120萬元為本金，按年利率10％的標(biāo)準(zhǔn)，自逾期之日即2018年9月25日起計算至實際償清之日止）；3．判令五被告承擔(dān)律師費2萬元；4．判令被告九鼎通公司、鈺騰公司、中糧地產(chǎn)公司、劉吉斌對上述債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任；5．判令五被告承擔(dān)本案的全部訴訟費用、保全費用以及公告費780元。事實與理由：原告與帝貿(mào)公司分別于2017年7月6日、2017年9月25日簽訂《帝貿(mào)智富一期私募股權(quán)投資基金私募基金合同》和《帝貿(mào)智富二期私募股權(quán)投資基金私募基金合同》，約定該基金投資范圍和策略為通過九鼎通公司股權(quán)間接投資于深圳市中糧云景花園底層商鋪產(chǎn)權(quán)，擇機出售以實現(xiàn)投資回報，募集期利率和投資者年化利率均為10％。2017年7月12日，帝貿(mào)公司向原告出具收款確認(rèn)書，確認(rèn)已于2017年7月6日收到原告的投資款100萬元；2017年9月29日，帝貿(mào)公司向原告出具收款確認(rèn)書，確認(rèn)已于2017年9月25日收到原告的投資款100萬元；2017年10月11日，帝貿(mào)公司向原告出具收款確認(rèn)書，確認(rèn)已于2017年9月29日收到原告的投資款20萬元。2018年7月5日，帝貿(mào)公司向帝貿(mào)智富一期私募股權(quán)投資基金的所有投資者發(fā)出《帝貿(mào)智富一期私募股權(quán)投資基金基金清算及還本付息安排通知》，通知明確：帝貿(mào)智富一期私募股權(quán)投資基金于2018年7月9日到期終止，第十二期與第十三期投資收益及投資本金一起支付，將在該基金到期后十個工作日內(nèi)（即7月23日前）同一天分筆兌付本金及收益。2018年7月5日，帝貿(mào)公司向帝貿(mào)智富二期私募股權(quán)投資基金的所有投資者發(fā)出《帝貿(mào)智富二期私募股權(quán)投資基金投資收益延期公告》，公告表示該基金產(chǎn)品于本月第五個工作日（即2018年7月9日前）兌付的第八期投資收益，因項目回款延遲而延期五個工作日兌付，將于2018年7月13日之前完成本期收益兌付。然而帝貿(mào)公司至今未能支付第八期投資收益及其他到期收益。2017年11月15日，鈺騰公司承諾智富一期基金和智富二期基金合同的投資期限到期時，其承諾按照《回購協(xié)議》約定足額回購智富一期基金和智富二期基金持有的九鼎通公司的全部股權(quán)。2017年11月15日，九鼎通公司出具承諾函，明確表示智富一期和智富二期基金投資九鼎通公司股權(quán)的目的為通過對九鼎通公司增資的方式間接投資于中糧云景花園底層商鋪產(chǎn)權(quán)，全部資金僅用于投資上述商鋪，不得以任何理由、形式截留和挪用上述資金，違反承諾造成投資者本金及投資收益損失的，鈺騰公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。另外，九鼎通公司承諾智富一期基金和智富二期基金的投資期限到期時，如鈺騰公司未能按時足額回購或回購的款項不足以滿足智富一期和智富二期基金的所有投資人的投資本金及收益，其同意帝貿(mào)公司有權(quán)通過任何形式處置九鼎通公司名下的資產(chǎn)，資產(chǎn)處置款優(yōu)先支付帝貿(mào)智富一期私募股權(quán)投資基金和帝貿(mào)智富二期私募股權(quán)投資基金投資本金及收益。帝貿(mào)公司自原告轉(zhuǎn)賬之日起一直按年利率10％的標(biāo)準(zhǔn)向原告支付帝貿(mào)智富一期和帝貿(mào)智富二期基金的固定收益和利息，直至2018年6月份。九鼎通公司、鈺騰公司未能按承諾函要求履行回購義務(wù)，且九鼎通公司存在挪用資金的違約行為，應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
一、涉案當(dāng)事人之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系 經(jīng)通過國家企業(yè)信用信息公開系統(tǒng)查詢，被告帝貿(mào)公司成立于2016年4月7日，目前公司注冊資本1000萬元，其中劉吉斌出資950萬元，占股95％，深圳市雙河投資管理有限公司出資50萬元，占股5％。
根據(jù)原告提供的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會公示信息，被告帝貿(mào)公司曾作為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人于2017年2月14日在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案。2019年3月27日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于注銷期間屆滿未提交專項法律意見書的私募基金管理人登記的公告》，公告載明，因浙江投融譜華資產(chǎn)管理有限公司等47家機構(gòu)未能在規(guī)定期限內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書，協(xié)會將注銷該47家機構(gòu)的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。帝貿(mào)公司在上述公告附件《期間屆滿未提交專項法律意見書的私募基金管理人注銷登記名單》載明的47家機構(gòu)之列。公告要求，已注銷的私募基金管理人和相關(guān)當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、協(xié)會相關(guān)自律規(guī)則和基金合同約定，妥善處置在管基金財產(chǎn)，依法保障投資者的合法利益。
帝貿(mào)公司共募集四期帝貿(mào)智富私募股權(quán)投資基金，其中帝貿(mào)智富一期、二期私募股權(quán)投資基金投資的目標(biāo)公司均為九鼎通公司，帝貿(mào)智富三期私募股權(quán)投資基金投資的目標(biāo)公司為深圳市金竟品投資發(fā)展有限公司（以下簡稱金竟品公司），以上三期基金均是通過目標(biāo)公司最終投資于中糧地產(chǎn)（深圳）實業(yè)有限公司開發(fā)的中糧云景花園的底層商鋪。帝貿(mào)智富四期私募股權(quán)投資基金投資的目標(biāo)公司為深圳市成翰宏貿(mào)易有限公司（以下簡稱成翰宏公司），并通過成翰宏公司投資于安徽宿州的文化小鎮(zhèn)項目。
被告九鼎通公司成立于2014年8月26日，公司成立時注冊資本500萬元，其中張佳勇出資250萬元、占股50％，鐘堅出資250萬元、占股50％。2015年5月28日，公司股東變更為黃滿珍出資500萬元，占股100％。2017年1月17日，公司股東變更為鈺騰公司出資500萬元，占股100％。2018年4月2日，公司注冊資本變更為12590萬元，其中鈺騰公司出資500萬元、占股3.97％，帝貿(mào)公司出資12090萬元、占股96.03％。
金竟品公司成立于2017年11月30日，公司成立時注冊資本10萬元，其中陳濤出資7萬元、占股70％，吳方麗出資3萬元、占股30％。2018年8月9日，該公司注冊資本變更為11484.1萬元，其中帝貿(mào)公司出資11474.1萬元、占股99.912923％，陳濤出資7萬元、占股0.060953％，吳方麗出資3萬元、占股0.026123％。
成翰宏公司成立于2011年4月18日，公司成立時注冊資本10萬元，其中吳友亮出資5萬元、占股50％，肖學(xué)云出資5萬元、占股50％。2012年5月15日，公司股東變更為李雯出資5萬元、占股50％，陳濤出資5萬元、占股50％。2014年10月30日，公司股東變更為鐘堅出資5萬元、占股50％，張佳勇出資5萬元、占股50％。2018年8月8日，公司注冊資本變更為4836.5萬元，股東變更為帝貿(mào)公司出資4826.5萬元、占股99.793238萬元，張佳勇出資5萬元、占股0.10338％，鐘堅出資5萬元、占股0.10338％。
帝貿(mào)公司、九鼎通公司、金竟品公司、成翰宏公司與深圳市三河投資控股有限公司（曾用名深圳市錢爸爸金融控股有限公司）存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
帝貿(mào)公司法定代表人劉吉斌同時也是深圳市錢爸爸金融控股有限公司副總裁。劉吉斌在庭審中陳述稱其曾擔(dān)任錢爸爸公司辦公室主任，并在庭后向本院提交股權(quán)代持協(xié)議書，證明其為深圳市錢爸爸金融控股有限公司代持帝貿(mào)公司股權(quán)。
九鼎通公司原股東、成翰宏公司股東、法定代表人張佳勇，同時系深圳市三河投資控股有限公司股東。金竟品公司股東、法定代表人陳濤，同時系成翰宏公司原股東。
九鼎通公司原一人股東鈺騰公司的主要股東深圳市雙河投資管理有限公司，同時是被告帝貿(mào)公司股東，持有帝貿(mào)公司5％股權(quán)。 2017年6月5日，帝貿(mào)公司（代表智富一期私募股權(quán)投資基金）與九鼎通公司、鈺騰公司簽訂增資協(xié)議一份，協(xié)議約定，在本次增資前，九鼎通公司注冊資本為500萬元，由鈺騰公司100％持股，各方一致同意，帝貿(mào)公司認(rèn)購九鼎通公司新增注冊資本5350萬元。根據(jù)各方對九鼎通公司市場估值達(dá)成的一致意見（即投前估值0.05億元），在符合本協(xié)議約定的條款和條件的前提下，帝貿(mào)公司應(yīng)向九鼎通公司支付共計10000萬元的價款（增資價款），具體以帝貿(mào)公司向九鼎通公司實際支付的款項為準(zhǔn)。本次增資后，公司股東及持股比例架構(gòu)為：鈺騰公司出資500萬元，持股8.55％，帝貿(mào)公司出資5350萬元，持股91.45％。鈺騰公司應(yīng)在帝貿(mào)公司支付增資價款后45個工作日內(nèi)配合公司向工商管理部門申請辦理本次增資的工商變更登記和備案手續(xù)。
二、帝貿(mào)智富一期基金合同內(nèi)容 2017年7月6日，原告程莉華與被告帝貿(mào)公司簽訂帝貿(mào)智富一期私募股權(quán)投資基金私募基金合同一份。
合同第四節(jié)私募基金的基本情況約定：私募基金運作方式為封閉式；私募基金計劃募集資金規(guī)模不超過1億元人民幣；私募基金的投資范圍為投資于九鼎通公司股權(quán)，閑置資金可投資于商業(yè)銀行理財產(chǎn)品、銀行存款；私募基金存續(xù)期限為自基金成立之日起1.5年，當(dāng)基金運行滿1年之前1個月，管理人有權(quán)視基金運行情況決定在基金運行滿1年之際提前結(jié)束基金合同。基金運行1.5年期滿前1個月，經(jīng)投資人、管理人及托管人協(xié)商一致可簽訂書面的延期協(xié)議；私募基金初始募集面值為1元人民幣；本基金由恒豐銀行股份有限公司托管；本基金由北京海峰科技有限責(zé)任公司提供外包服務(wù)。
合同第五節(jié)私募基金的募集約定：本基金初始銷售期間自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月；管理人為本基金的募集機構(gòu)，本基金由管理人自行銷售，投資人認(rèn)購本基金，必須與管理人和托管人簽訂基金合同，按銷售機構(gòu)的方式足額繳納認(rèn)購款項。認(rèn)購的具體金額和份額以注冊登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為主；基金份額的募集對象為：具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于本基金的初始金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的機構(gòu)和個人：（1）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機構(gòu)；（2）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。本基金指定的募集賬戶名稱：深圳市帝貿(mào)資產(chǎn)管理有限公司，賬號：8574××××48，開戶行：恒豐銀行股份有限公司寧波分行。
合同第六節(jié)私募基金的成立與備案約定：初始銷售期限屆滿，管理人應(yīng)當(dāng)自初始銷售期限屆滿之日起20個工作日內(nèi)到中國基金業(yè)協(xié)會辦理相關(guān)備案手續(xù)，基金在中國基金業(yè)協(xié)會完成備案后方可進(jìn)行投資運作。
合同第八節(jié)當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)約定：基金管理人為本案被告帝貿(mào)公司；基金托管人為恒豐銀行股份有限公司。該節(jié)并約定了投資人、管理人、托管人的權(quán)利和義務(wù)。
合同第十一節(jié)私募基金的投資約定：本基金投資于九鼎通公司股權(quán)，并通過該公司最終投資于深圳市中糧云景花園底層商鋪產(chǎn)權(quán)，閑置資金可投資于商業(yè)銀行理財產(chǎn)品、銀行存款；業(yè)績比較基準(zhǔn)為A1類份額年化10％，A2類份額年化10.5％，A3類份額年化11％；基于本基金的投資范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險較高、預(yù)期收益較高的投資品種，適合具有風(fēng)險識別、評估、承受能力的合格投資者。
合同第十七節(jié)私募基金的費用與稅收約定：管理人對基金份額收取的管理費年費率為1％，管理費自基金成立之日起每日計提，按年支付；托管人對基金財產(chǎn)的年托管費率為0.1％。
合同第十八節(jié)私募基金的收益分配約定：本基金分為A1、A2、A3三類，其中投資金額100萬元以上不足300萬元的為A1類、300萬元以上不足500萬元的為A2類、500萬元以上的為A3類，三類業(yè)績比較基準(zhǔn)分別為10％、10.5％、11％。該節(jié)特別提示：上述業(yè)績比較基準(zhǔn)為基金管理人在本合同簽署時預(yù)期基金在正常運作情況下基金份額持有人在基金份額存續(xù)期限內(nèi)能夠?qū)崿F(xiàn)的最高收益的年化算術(shù)平均數(shù)參考值，該業(yè)績比較基準(zhǔn)不意味著基金管理人或托管人保證基金份額持有人實際取得相應(yīng)數(shù)額的收益，也不意味著保證本金不受損失。本基金收益分配方案以管理人具體出具的分配方案為準(zhǔn)。收益分配基準(zhǔn)日登記在冊的投資人可按本合同約定相應(yīng)享受當(dāng)期收益分配。當(dāng)可供分配收益足以足額按業(yè)績比較基準(zhǔn)支付A1類份額、A2類份額、A3類份額當(dāng)期應(yīng)分配收益的，A1類份額每次應(yīng)分配收益=A1類基金份額總數(shù)×面值×A1類份額業(yè)績比較基準(zhǔn)×當(dāng)期天數(shù)÷360。當(dāng)可供分配收益不足以按業(yè)績比較基準(zhǔn)支付A1類份額、A2類份額、A3類份額當(dāng)期應(yīng)分配收益的，A1類份額、A2類份額、A3類份額的分配不分先后，其分配按照A1類份額、A2類份額、A3類份額的份額數(shù)占本基金份額總數(shù)的比例進(jìn)行分配，A1類份額應(yīng)分配收益=可供分配收益×A1類份額份額數(shù)／（A1類份額數(shù)＋A2類份額數(shù)＋A3類份額數(shù)）。當(dāng)基金終止時的基金資產(chǎn)凈值足以支付A1類份額、A2類份額、A3類份額的投資本金及按業(yè)績比較基準(zhǔn)計算的收益時，按如下順序進(jìn)行收益分配：（1）A1類份額、A2類份額、A3類份額的投資本金；（2）A1類份額、A2類份額、A3類份額的剩余投資收益，其中A1類份額的剩余投資收益=A1類基金份額總數(shù)×面值×A1類份額業(yè)績比較基準(zhǔn)×本基金實際存續(xù)天數(shù)÷360-存續(xù)期間A1類份額累計分紅總額。如經(jīng)過前述分配后，基金財產(chǎn)仍有可供分配的現(xiàn)金財產(chǎn)，提取100％作為基金管理人的業(yè)績報酬。當(dāng)基金資產(chǎn)凈值不足以支付A1類份額、A2類份額、A3類份額的投資本金及按業(yè)績比較基準(zhǔn)計算的收益時，A1類份額、A2類份額、A3類份額的計算不分先后，其分配按照A1類份額、A2類份額、A3類份額的份額數(shù)占本基金份額總數(shù)的比例進(jìn)行分配。
合同第二十一節(jié)基金合同的變更、終止與財產(chǎn)清算約定：基金投資日起滿24個月后，本基金項下的財產(chǎn)未處置完畢，管理人需處理本基金后續(xù)事務(wù)的，管理人可延長基金合同期限�；鹌谙迣脻M而未延期的，本基金終止。本合同終止后，管理人應(yīng)立即組織成立清算小組。清算小組成員由管理人、托管人組成。
合同第二十二條違約責(zé)任有糾紛解決約定：（一）管理人、托管人、投資人在實現(xiàn)各自權(quán)利、履行各自義務(wù)的過程中，違反法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；給本基金財產(chǎn)或基金合同其他當(dāng)事人造成的直接損失，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任。本合同能夠繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。（二）管理人、托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反法律法規(guī)的規(guī)定或者本合同約定，給本基金財產(chǎn)或者投資人造成損失的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，但不因各自職責(zé)以外的事由與其他當(dāng)事人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；管理人、托管人因共同行為給基金財產(chǎn)或投資人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。（三）對于因本合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與本合同有關(guān)的爭議，合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。一方當(dāng)事人不愿調(diào)解或調(diào)解不成的，可以向管理人住所地有管轄權(quán)的人民法院起訴。在訴訟期間，本合同不涉及爭議部分的條款仍須履行。
原告提供的帝貿(mào)智富一期付息明細(xì)表載明：程莉華投資金額100萬元，投資期限12個月，募集期利率10％，募集期收益821.92元，第一期（2017年7月10日至31日）收益6027.40元，第二期至第十二期收益均為8333.33元，第十三期（2018年7月1日至9日）收益2465.75元。
三、帝貿(mào)智富二期基金合同內(nèi)容 2017年9月25日，原告程莉華與被告帝貿(mào)公司簽訂帝貿(mào)智富二期私募股權(quán)投資基金私募基金合同一份。
合同第四節(jié)私募基金的基本情況約定：私募基金運作方式為封閉式；私募基金計劃募集資金規(guī)模不超過1億元人民幣；私募基金的投資范圍為投資于九鼎通公司股權(quán)，閑置資金可投資于商業(yè)銀行理財產(chǎn)品、銀行存款；私募基金存續(xù)期限為自基金成立之日起1年，合同期滿前1個月，經(jīng)投資人、管理人及托管人協(xié)商一致可簽訂書面的延期協(xié)議；私募基金初始募集面值為1元人民幣；本基金由恒豐銀行股份有限公司托管；本基金由北京海峰科技有限責(zé)任公司提供外包服務(wù)。
合同第十一節(jié)私募基金的投資約定：本基金投資于九鼎通公司股權(quán)，并通過該公司最終投資于深圳市中糧云景花園底層商鋪產(chǎn)權(quán)，閑置資金可投資于商業(yè)銀行理財產(chǎn)品、銀行存款；業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率為10％／年；基金管理人不向基金投資者做任何保證其投資于本基金的認(rèn)購資本本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾，投資有風(fēng)險，基金投資者仍可能會面臨無法取得預(yù)期收益甚至損失本金的風(fēng)險�；诒净鸬耐顿Y范圍及投資策略，本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險較高、預(yù)期收益較高的投資品種，適合具有風(fēng)險識別、評估、承受能力的合格投資者。
合同第十七節(jié)私募基金的費用與稅收約定：管理人對基金份額收取的管理費年費率為1％，管理費自基金成立之日起每日計提，按年支付；托管人對基金財產(chǎn)的年托管費率為0.1％�；鸸芾砣说臉I(yè)績報酬為，當(dāng)基金退出時的年化投資收益率小于10％時，管理人不提取業(yè)績報酬；當(dāng)基金退出時的年化投資收益率等于或大于10％時，管理人可提取超出部分的100％作為業(yè)績報酬。
合同第十八節(jié)私募基金的收益分配約定：在符合有關(guān)基金收益分配條件的前提下，可不定期對本基金收益進(jìn)行分配。
帝貿(mào)智富二期基金合同其余合同條款與帝貿(mào)智富一期基金合同基本相同。
四、與基金有關(guān)的保證 2017年11月15日被告九鼎通公司向被告帝貿(mào)公司出具承諾函兩份，其中一份承諾函內(nèi)容為：九鼎通公司名下?lián)碛谢驍M擁有資產(chǎn)，該資產(chǎn)包括但不限于商鋪、房產(chǎn)等不動產(chǎn)及其他動產(chǎn)，帝貿(mào)公司旗下帝貿(mào)智富一期私募股權(quán)投資基金和帝貿(mào)智富二期私募股權(quán)投資基金擬通過增資的方式投資九鼎通公司，增資完成后，獲得九鼎通公司的股權(quán)，九鼎通公司承諾：（1）在九鼎通公司分別取得《資產(chǎn)明細(xì)表》中資產(chǎn)的所有權(quán)后10個工作日內(nèi)，按照智富一期基金和智富二期基金的基金管理人帝貿(mào)公司的要求及方式，均將其持有的上述資產(chǎn)抵押給帝貿(mào)公司指定的合格主體并辦理相應(yīng)的抵押登記手續(xù)。（2）在智富一期基金和智富二期基金的投資期限到期時，如鈺騰公司未能按時足額回購或回購的款項不足以滿足智富一期基金和智富二期基金的所有投資人的投資本金及收益，九鼎通公司同意智富一期基金和智富二期基金的管理人帝貿(mào)公司有權(quán)通過任何形式處置上述《資產(chǎn)明細(xì)表》中所有資產(chǎn)。如上述資產(chǎn)因政策原因未能抵押至帝貿(mào)公司指定的合格主體名下，則九鼎通公司承諾無條件配合基金管理人處置上述資產(chǎn)。在九鼎通公司名下的資產(chǎn)處置完成后，由帝貿(mào)公司與鈺騰公司進(jìn)行核算，核算后由帝貿(mào)公司將所得資產(chǎn)處置款優(yōu)先支付智富一期基金和智富二期基金所有投資人的投資本金及收益，直至投資本金及收益全部支付完畢之日止，九鼎通公司無任何異議。另一份承諾函內(nèi)容為：智富一期基金和智富二期基金投資九鼎通公司股權(quán)的目的為通過對九鼎通公司增資的方式間接投資于中糧云景花園底層商鋪產(chǎn)權(quán)，全部資金僅用于投資上述商鋪產(chǎn)權(quán)項目，不得以任何理由、形式截留和挪用上述資金，同時承諾上述資金不得用于償還公司或者股東債務(wù)等其他用途，也不得用于非經(jīng)營性支出或者與公司上述資金用途不相關(guān)的其他經(jīng)營性支出，不得用于委托理財、委托貸款和期貨交易。對違反本承諾造成智富一期基金和智富二期基金投資者本金及投資收益損失的，九鼎通公司及九鼎通公司控股股東承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。 2017年11月15日，鈺騰公司向被告帝貿(mào)公司出具承諾函一份，內(nèi)容為：鈺騰公司在出具本承諾函時為九鼎通公司的控股股東，并與帝貿(mào)公司簽訂了《回購協(xié)議》，鈺騰公司承諾：（1）在帝貿(mào)公司旗下智富一期基金和智富二期基金增資九鼎通公司之前，九鼎通公司并未簽署任何對外其他項目擔(dān)保性的文件，不存在任何對外債務(wù)或有任何負(fù)債。帝貿(mào)公司旗下智富一期基金和智富二期基金增資九鼎通公司之后，九鼎通公司亦不會對外舉債或提供任何形式的擔(dān)保。若有對外債務(wù)或有負(fù)債事項發(fā)生，全部由鈺騰公司承擔(dān)，由此給帝貿(mào)公司旗下智富一期基金和智富二期基金造成損失的，由鈺騰公司全部賠償。帝貿(mào)公司旗下智富一期基金和智富二期基金合同的投資期限到期時，鈺騰公司承諾按照《回購協(xié)議》約定足額回購帝貿(mào)公司旗下智富一期基金和智富二期基金持有的九鼎通公司的全部股權(quán)。
五、基金合同履行情況 2017年7月6日，原告程莉華向被告帝貿(mào)公司恒豐銀行寧波分行8574××××48賬戶支付帝貿(mào)智富一期私募股權(quán)投資基金投資款100萬元。 2017年9月25日，原告程莉華向被告帝貿(mào)公司恒豐銀行寧波分行8574××××48賬戶支付帝貿(mào)智富二期私募股權(quán)投資基金投資款100萬元。 2017年9月29日，原告程莉華向被告帝貿(mào)公司恒豐銀行寧波分行8574××××48賬戶支付帝貿(mào)智富二期私募股權(quán)投資基金投資款20萬元。
被告帝貿(mào)公司分別出具了收款確認(rèn)書，確認(rèn)已收到上述投資款。 2017年7月10日，帝貿(mào)公司通知投資人，帝貿(mào)智富一期私募股權(quán)投資基金募集規(guī)模已達(dá)到基金計劃說明書及合同規(guī)定或約定的生效條件，并于2017年7月10日成立生效。根據(jù)基金合同約定，投資收益及投資款分配時間為：每月5日分配上一月的投資收益（遇節(jié)假日則順延至下一工作日），投資款及剩余收益在投資期限屆滿后的10個工作日內(nèi)清算分配。 2017年8月11日，涉案帝貿(mào)智富一期私募股權(quán)投資基金在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行了備案；帝貿(mào)智富二期私募股權(quán)投資基金成立后，亦在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行了備案。 2017年8月15日，帝貿(mào)公司向恒豐銀行股份有限公司發(fā)出基金劃款指令，將帝貿(mào)智富一期私募股權(quán)投資基金在恒豐銀行股份有限公司寧波分行8574××××00賬戶中5350萬元劃至被告九鼎通公司中信銀行深圳分行8110××××15賬戶。 2017年11月1日，帝貿(mào)公司向恒豐銀行股份有限公司發(fā)出基金劃款指令，將帝貿(mào)智富二期私募股權(quán)投資基金在恒豐銀行股份有限公司寧波分行8574××××65賬戶中6740萬元劃至被告九鼎通公司中信銀行深圳分行8110××××15賬戶。
六、目標(biāo)公司股權(quán)變更情況 2018年4月2日，鈺騰公司與帝貿(mào)公司簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書一份，協(xié)議約定：九鼎通公司于2014年8月26日在深圳市設(shè)立，認(rèn)繳注冊資本為500萬元，實際出資0元，鈺騰公司占100％股權(quán)�，F(xiàn)鈺騰公司愿將其占有九鼎通公司96.03％的股權(quán)以1元的價格轉(zhuǎn)讓給帝貿(mào)公司，鈺騰公司對九鼎通公司應(yīng)出資480.15萬元的義務(wù)也一并轉(zhuǎn)讓，帝貿(mào)公司同意受讓。
被告九鼎通公司就公司股權(quán)變更作出決議，內(nèi)容為：鈺騰公司占有九鼎通公司100％股權(quán)，根據(jù)原九鼎通公司章程規(guī)定，鈺騰公司應(yīng)出資人民幣500萬元，實際出資為人民幣0元�，F(xiàn)鈺騰公司將其占有九鼎通公司96.03％的股權(quán)以人民幣1元轉(zhuǎn)讓給帝貿(mào)公司，并將其對九鼎通公司應(yīng)出資人民幣480.15萬元的義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給帝貿(mào)公司。變更前九鼎通公司股權(quán)結(jié)構(gòu)為鈺騰公司出資500萬元、出資比例100％，變更后九鼎通公司股權(quán)結(jié)構(gòu)為鈺騰公司出資19.85萬元、出資比例3.97％，帝貿(mào)公司出資480.15萬元、出資比例96.03％。
同日，被告九鼎通公司就公司增資作出股東會決議，公司認(rèn)繳注冊資本總額由500萬元變更為12590萬元，公司增資前股權(quán)結(jié)構(gòu)為鈺騰公司出資19.85萬元、出資比例3.97％，帝貿(mào)公司出資額480.15萬元、出資比例96.03％；公司增資后股權(quán)結(jié)構(gòu)為鈺騰公司出資500萬元、出資比例3.97％，帝貿(mào)公司出資12090萬元、出資比例96.03％。
同日，被告九鼎通公司向市場監(jiān)督管理部門申請了企業(yè)變更登記，新的公司章程約定，公司的營業(yè)期限為永續(xù)經(jīng)營，公司股東認(rèn)繳的注冊資本總額為12590萬元，股東認(rèn)繳出資情況為鈺騰公司認(rèn)繳出資500萬元、出資比例3.97％，帝貿(mào)公司出資12090萬元、出資比例96.03％，經(jīng)全體股東一致約定，股東認(rèn)繳出資額由股東根據(jù)公司實際經(jīng)營需要決定出資計劃。股東會會議由股東按認(rèn)繳的出資比例行使表決權(quán)。公司不設(shè)董事會，設(shè)執(zhí)行董事一名，由股東提名候選人，經(jīng)股東會選舉產(chǎn)生，公司法定代表人由執(zhí)行董事?lián)巍?br>
七、目標(biāo)公司運行情況 被告九鼎通公司中信銀行深圳分行8110××××15賬戶于2017年8月15日收到帝貿(mào)智富一期私募股權(quán)投資基金5350萬元投資款后，于同日向成翰宏公司轉(zhuǎn)賬16189042.6元，于次日向鈺騰公司轉(zhuǎn)賬37310957.4元，以上兩筆轉(zhuǎn)賬合計5350萬元，轉(zhuǎn)賬摘要均為往來款。2018年3月28日，成翰宏公司向九鼎通公司中信銀行深圳分行8110××××15賬戶轉(zhuǎn)回＊＊＊＊＊＊＊＊．6元，同日，該筆款項又由九鼎通公司中信銀行深圳分行8110××××15賬戶轉(zhuǎn)出到深圳市錢爸爸電子商務(wù)有限公司。
被告九鼎通公司中信銀行深圳分行8110××××15賬戶于2017年11月2日收到帝貿(mào)智富二期私募股權(quán)投資基金6740萬元投資款后，于次日即11月3日向深圳市歐之星商貿(mào)有限公司轉(zhuǎn)款6066621.6元，向深圳百盈豐商貿(mào)有限公司轉(zhuǎn)款7684935.4元，向深圳市廣宇鴻商貿(mào)有限公司轉(zhuǎn)款108萬元，向鈺騰公司轉(zhuǎn)款12832986.31元，向深圳市鵬悅投資發(fā)展有限公司轉(zhuǎn)款142萬元。同日，深圳市歐之星商貿(mào)有限公司向九鼎通公司轉(zhuǎn)回19743881.83元，鈺騰公司向九鼎通公司轉(zhuǎn)回9340661.48元。11月20日，九鼎通公司向中糧地產(chǎn)公司支付商鋪首期款49129103元，同日向鈺騰公司轉(zhuǎn)款150萬元。11月22日，九鼎通公司向鈺騰公司轉(zhuǎn)款135萬元。11月29日，九鼎通公司向鈺騰公司轉(zhuǎn)款100萬元，向深圳市歐之星商貿(mào)有限公司轉(zhuǎn)款410092.06元。11月30日，九鼎通公司向深圳市歐之星商貿(mào)有限公司轉(zhuǎn)款1200萬元。
上述深圳百盈豐商貿(mào)有限公司、深圳市廣宇鴻商貿(mào)有限公司、深圳市鵬悅投資發(fā)展有限公司、深圳市歐之星商貿(mào)有限公司均是深圳市三河投資控股有限公司（曾用名深圳市錢爸爸金融控股有限公司）的關(guān)聯(lián)公司，深圳市三河投資控股有限公司股東、九鼎通公司原股東、成翰宏公司股東、法定代表人張佳勇，曾是深圳百盈豐商貿(mào)有限公司、深圳市歐之星商貿(mào)有限公司、深圳市鵬悅投資發(fā)展有限公司原股東，并是深圳市廣宇鴻商貿(mào)有限公司現(xiàn)股東。
九鼎通公司另與金竟品公司存在頻繁的款項往來，2018年3月13日，金竟品公司向九鼎通公司轉(zhuǎn)賬10596275元；同日，九鼎通公司向中糧地產(chǎn)公司支付5間商鋪尾款10596275元。
九鼎通公司于2017年3月31日與中糧地產(chǎn)（深圳）實業(yè)有限公司簽訂《深圳市房地產(chǎn)買賣合同（預(yù)售）》28份，購買中糧云景花園商鋪28套。根據(jù)合同約定，九鼎通公司于合同簽訂當(dāng)日支付了房屋總價款的30％，于合同簽訂后30日內(nèi)支付了房屋總價款的20％，但合同約定應(yīng)當(dāng)在合同簽訂后的6個月內(nèi)支付的剩余50％的房屋總價款，九鼎通公司沒有按時支付。2018年3月，九鼎通公司支付了其中5套商鋪的剩余50％價款，該5套商鋪的總價款合計為21192554元，其余23套商鋪九鼎通公司已支付的價款為49088657元，余款49088647元逾期未支付。
八、基金收益分配情況 被告九鼎通公司于2017年8月至2018年5月，向帝貿(mào)智富一期私募股權(quán)投資基金在恒豐銀行股份有限公司寧波分行8574××××00賬戶轉(zhuǎn)回多筆款項，金額相對固定，其中8筆金額均為455195.83元，轉(zhuǎn)賬備注為股金紅利、服務(wù)費等。
被告九鼎通公司中信銀行深圳分行8110××××15賬戶與鈺騰公司有頻繁的款項往來，被告九鼎通公司向帝貿(mào)智富一期私募股權(quán)投資基金賬戶支付的上述部分款項，是由鈺騰公司先將相同金額的款項轉(zhuǎn)入九鼎通公司中信銀行深圳分行8110××××15賬戶，再由該賬戶轉(zhuǎn)出至帝貿(mào)智富一期私募股權(quán)投資基金在恒豐銀行股份有限公司寧波分行8574××××00賬戶。 2017年9月-2018年6月期間，被告帝貿(mào)公司向恒豐銀行股份有限公司發(fā)出多筆基金劃款指令，將帝貿(mào)智富一期私募股權(quán)投資基金在恒豐銀行股份有限公司寧波分行8574××××00賬戶款項劃至被告帝貿(mào)公司恒豐銀行股份有限公司寧波分行8574××××48賬戶，資金用途為兌付投資人收益。
被告帝貿(mào)公司每月定期向原告程莉華支付帝貿(mào)智富一期基金收益，每月金額基本固定，為8333.33元；被告帝貿(mào)公司另每月定期向原告程莉華支付帝貿(mào)智富二期基金收益，每月金額亦基本固定，為1萬元。
九、基金逾期退出情況及本案其他事實 2018年7月5日，被告帝貿(mào)公司出具《帝貿(mào)智富一期私募股權(quán)投資基金基金清算及還本付息安排通知》一份，內(nèi)容為：帝貿(mào)智富一期私募股權(quán)投資基金將于2018年7月9日到期終止，該基金將按正常預(yù)期到期清算，現(xiàn)確定將原定于2018年7月6日兌付的第十二期投資收益（即2018年6月份收益），與第十三期投資收益（即2018年7月1日至7月9日收益）及投資本金一起支付，將在本基金到期后十個工作日內(nèi)（即7月23日前）同一天分筆兌付本金及收益。但上述期限屆滿后，被告帝貿(mào)公司未按通知返還投資本金和收益。
同日，被告帝貿(mào)公司出具《帝貿(mào)智富二期私募股權(quán)投資基金投資收益延期公告》一份，內(nèi)容為：帝貿(mào)智富二期私募股權(quán)投資基金于2018年7月6日前兌付的第八期投資收益，現(xiàn)因項目回款延遲而延期五個工作日兌付，將于2018年7月13日之前完成本期收益兌付。但上述期限屆滿后，被告帝貿(mào)公司未能兌付第八期投資收益及后續(xù)收益。 2019年1月31日，中糧地產(chǎn)（深圳）實業(yè)有限公司以九鼎通公司為被告，向深圳市寶安區(qū)人民法院提起訴訟，要求解除房屋買賣合同，追究九鼎通公司的違約責(zé)任。2019年5月15日中糧地產(chǎn)（深圳）實業(yè)有限公司與九鼎通公司、金竟品公司簽訂《和解協(xié)議書》一份，協(xié)議書載明，2017年3月，中糧地產(chǎn)（深圳）實業(yè)有限公司與九鼎通公司就買賣中糧地產(chǎn)（深圳）實業(yè)有限公司開發(fā)的中糧云景花園南區(qū)項目23套商鋪簽署了《深圳市房地產(chǎn)買賣合同（預(yù)售）》，中糧地產(chǎn)（深圳）實業(yè)有限公司確認(rèn)，九鼎通公司已支付23份《深圳市房地產(chǎn)買賣合同（預(yù)售）》項下購房款總額人民幣49088657元，延期支付房款總額人民幣49088647元。2017年9月26日，中糧地產(chǎn)（深圳）實業(yè)有限公司與金竟品公司就買賣中糧地產(chǎn)（深圳）實業(yè)有限公司開發(fā)的中糧云景花園南區(qū)項目34套商鋪簽署了《深圳市房地產(chǎn)認(rèn)購書》，中糧地產(chǎn)（深圳）實業(yè)有限公司確認(rèn)，九鼎通公司已支付34份《深圳市房地產(chǎn)認(rèn)購書》項下購房款總額人民幣50829106元，延期支付房款總額人民幣118010元。九鼎通公司與金竟品公司的控股股東相同，均為帝貿(mào)公司。協(xié)議約定，解除中糧地產(chǎn)（深圳）實業(yè)有限公司與金竟品公司簽訂的34套商鋪的《深圳市房地產(chǎn)認(rèn)購書》，金竟品公司自愿將已經(jīng)支付的購房款49129106元，代九鼎通公司向中糧地產(chǎn)（深圳）實業(yè)有限公司支付上述23套商鋪的剩余房款49088647元，剩余金額40459元用以補償中糧地產(chǎn)（深圳）實業(yè)有限公司起訴九鼎通公司所支出的部分訴訟費用。協(xié)議并約定，就帝貿(mào)智富一期基金部分投資人在深圳前海合作區(qū)人民法院起訴中糧地產(chǎn)（深圳）實業(yè)有限公司、九鼎通公司和其控股股東帝貿(mào)公司基金合同糾紛案件，九鼎通公司和其控股股東應(yīng)積極協(xié)調(diào)投資人撤訴、和解，努力減輕對中糧地產(chǎn)（深圳）實業(yè)有限公司的商譽影響。目前九鼎通公司購買的28套商鋪的房地產(chǎn)買賣合同均已完成備案，但僅先支付完畢價款的上述5套商鋪辦理了產(chǎn)權(quán)證，其余23套商鋪尚未辦理產(chǎn)權(quán)證。
本案審理中，萬商天勤（深圳）律師事務(wù)所律師陳冰梅、吳朝陽向本院寄送《關(guān)于代理帝貿(mào)智富一期／二期／三期私募股權(quán)投資基金所涉及法律爭議案的呈報工作聯(lián)絡(luò)函》，要求本院中止案件審理，本院亦收到以被告帝貿(mào)公司、九鼎通公司名義寄送的《中止審理申請書》及有關(guān)錢爸爸公司涉嫌集資詐騙犯罪的有關(guān)材料。但在本案審理過程中，各方當(dāng)事人均未提交帝貿(mào)智富一期私募股權(quán)投資基金涉嫌刑事犯罪或公安機關(guān)已將其作為犯罪事實進(jìn)行偵查的證據(jù)，故本案被告提出的中止審理申請不符合法律規(guī)定，本院不予采納。
三、爭議焦點
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